附件1.01

福特汽车公司

冲突矿物报告

截至2020年12月31日的年度

福特汽车公司是一家总部设在密歇根州迪尔伯恩的全球性公司。截至2020年12月31日，该公司在全球拥有约186,000名员工，设计、制造、营销和服务全系列福特卡车、面包车、多功能车和轿车-越来越多地包括电动版本-以及林肯豪华车；通过福特汽车信贷公司(Ford Motor Credit Company LLC)提供金融服务；并正在寻求电气化、移动解决方案(包括自动驾驶服务)和联网车辆服务领域的领先地位。我们销售的主要产品是汽车、汽车零部件和服务部件。

在本报告中，“福特”、“公司”、“我们”、“我们”或类似的引用是指福特汽车公司、我们的合并子公司和我们是主要受益者的合并可变利益实体，除非上下文另有要求。

1.概述

自2014年以来，美国的上市公司一直被要求进行尽职调查，以确定其产品中冲突矿物的来源，并每年向美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)报告。这些披露规则旨在推进结束刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)及其邻国(统称为“被覆盖国家”)暴力冲突的人道主义目标。这些规则将锡、钨、钽和金视为“冲突矿物”，无论它们来自哪里。在讨论这些矿物时，我们使用术语“3TG”。通过增加3TG消息来源的透明度，预计来自矿产贸易的资金不会直接或间接使覆盖国家的武装团体受益。取而代之的是，这些资金将被重新定向到覆盖国家和其他受冲突影响和高风险地区(“CAHRA”)的3TG的责任来源。

3TG用于许多汽车零部件，从发动机总成到无线电部件。我们致力于确保我们车辆中使用的3TG是负责任的来源。福特将3TG的负责任来源定义为提供3TG材料的冶炼厂或精炼厂，并已根据以下计划之一被验证为符合(即成功完成)或积极参与(即目前参与)其管理体系和采购实践的第三方审计：负责任的矿产保证流程(RMAP)；伦敦金银市场协会(LBMA)；或负责任的珠宝协会(RJC)审计协议。我们期望在我们的供应链中使用可靠来源的3TG，以支持在覆盖的国家发展“刚果民主共和国无冲突”的3TG矿产贸易。

为帮助我们实现采购目标并遵守相关披露规则，我们要求含有3TG的组件的直接供应商进行尽职调查，以了解3TG在其组件中的来源，负责任地获取3TG(如上所述)，并且不在知情的情况下向我们提供导致冲突的3TG部件。为3TG来源提供透明度的最佳方式之一是披露我们的供应链报告了哪些3TG冶炼厂和炼油厂。冶炼厂和精炼厂采购矿物，然后将其加工成可用的金属。如果我们的供应商发现冶炼厂或精炼厂不符合或不参与第三方负责的矿物采购验证计划，福特要求供应商通过直接联系未参与的冶炼厂或精炼厂或考虑替代采购安排来鼓励冶炼厂或精炼厂参与RMAP。

测定法

通过我们2020年的数据收集和如下所述的尽职调查工作，福特有理由相信我们产品中包含的一些3TG可能来自覆盖的国家。我们报告的附件1包含一份确认的冶炼厂和精炼厂名单--无论它们位于何处，也不管它们从哪里获得3TG--这些都包括在我们供应商提交的报告中。

2.合理原产地查询(“RCOI”)

我们已经通过我们的供应商社会责任和反腐败要求网络指南将冲突矿物报告要求作为供应商合同义务的一部分，我们要求我们的供应商将同样的义务延伸到他们的供应商。由于我们与供应链中的冶炼厂和精炼厂相隔不远，我们依赖我们的直接供应商来调查他们的供应商，这些供应商预计将继续执行一连串的报告要求，直到他们确定他们供应给我们的产品中包含的关于3TG原产地的所有信息。我们的RCOI确定基于从范围内供应商处收到的冶炼厂和精炼厂数据，并与责任矿产倡议(“RMI”)RCOI数据库进行比较，该数据库包含符合RMAP和LBMA标准的冶炼厂和精炼厂的3TG来源的汇总数据。在某些情况下，我们范围内供应商提供的信息可能不完整或包含过多，导致缺少或额外确定RCOI数据。我们的范围内供应商经常无法确认3TG原产地信息。

RCOI方法

出于报告目的，我们要求我们范围内的直接供应商填写RMI开发的冲突矿物报告模板(“CMRT”)。供应商可以通过电子邮件或上传到特定网站提交其完成的CMRT。

为了确定我们的范围内供应商，我们根据通过国际材料数据系统(“IMDS”)报告的预期支出和3TG含量，对我们工厂的所有零部件供应商进行了基于风险的评估。总体而言，我们的范围内供应商占我们在零部件上的直接支出的80%以上。通过我们的分析，我们可以确认，我们的车辆中有超过6万个部件含有一定程度的3TG含量。3TG材料存在于我们所有主要商品类别的部件中，包括内饰、外部、电气、底盘和动力总成部件。在我们的范围内部件中，99%含锡，12%含钨，18%含钽，44%含金，许多部件含有一种以上的3TG材料。我们所有的车辆都包括至少含有一种3TG材料的部件。

福特连续第六年收到100%接受调查的范围内供应商的回复。我们将继续与供应商合作，以提高其报告的质量和完整性，如果供应商的报告不完整，与之前通过IMDS报告的信息不一致，和/或其CMRT所包含的冶炼厂或炼油厂未被确定为符合RMAP、LBMA或RJC责任采购验证计划或未被确认为符合或活跃在RMAP、LBMA或RJC责任采购验证计划中，我们将直接向供应商提供反馈。对供应商的反馈导致60家供应商通过包括冶炼厂名单、提高供应商响应率以及交叉检查RMI冶炼厂数据库的合规性冶炼厂或炼油厂审核状态，显著提高了CMRT的数据质量。我们还继续努力确定原产国，向我们供应链中报告的未在RMI RCOI名单上列出的冶炼厂和炼油厂发出直接查询。我们的RCOI数据集汇总了LBMA认证的黄金精炼商提供的原产国数据。该数据不是特定于LBMA精炼商的，可能指的是任何或所有经过LBMA验证的精炼商。

3.尽职调查的设计

我们的尽职调查措施在所有重大方面均符合经济合作与发展组织(OECD)2016年第三版受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南(“OECD指南”)以及3TG相关附录中的5步框架。

4.已采取的尽职调查措施

4.1管理体系

我们的冲突矿产管理系统包括以下行动：

·建立了冲突矿产合规执行指导小组，由我们负责全球大宗商品采购和供应商技术援助的副总裁领导。该团队包括以下成员：

◦首席政府关系官

◦总法律顾问

◦副总裁兼首席可持续发展、环境和安全官

◦首席公关官

◦汽车嵌入式软件与控制部副总裁

◦控制器

·建立了一个跨职能的工作级别小组，以管理冲突矿物的遵约情况。工作级别团队每两周召开一次会议，并与执行指导团队举行年度会议，以审查我们的冲突矿产合规状况、战略、持续改进目标、绩效指标和立法更新

·通过开发培训模块，建立供应基础知识能力，确保我们的供应商了解我们的报告和尽职调查要求，并协助他们不断改进，以提高报告透明度，并从符合要求的冶炼厂和炼油厂采购

·综合供应商报告卡，将矿产合规性与福特尽职调查要求和调查响应质量的冲突传达到跨职能的执行业务单位审查中，包括采购和产品开发投入

·报告的指标包括每月向全球商品采购和供应商技术援助副总裁报告的供应商调查回复率和质量，并将指标纳入我们的人权计划

·通过单击此处或http://corporate.ford.com，在我们的公共网站上制定并传达我们的冲突矿物采购政策

·我们的冲突矿产政策是：

在我们的产品中含有锡、钨、钽和金的情况下，福特的目标是使用刚果(金)无冲突矿物，同时继续支持从刚果民主共和国和邻近地区采购负责任的矿产。

国家。正如1934年证券交易法规则13P-1所定义的那样，“DRC无冲突”是指一种产品不含冲突矿物

如果该产品直接或间接资助刚果民主共和国或毗邻国家的武装团体或使其受益，则该产品的功能或生产是必要的。福特负责的材料和相关的尽职调查实践涉及源自受冲突影响和高风险地区(CAHRA)的额外材料，这符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南(“OECD指南”)以及3TG的相关补充，包括钴和云母。我们的供应商必须进行尽职调查，以了解冲突矿物和福特产品中使用的其他所需原材料的来源，负责任地进行来源，而不是在知情的情况下提供含有规则中描述的导致冲突的矿物的产品。供应商必须遵守我们的社会责任和反腐败要求网络指南中公布的福特年度冲突矿产报告要求。供应商必须使用经过验证符合第三方负责的矿物采购验证计划的冶炼厂和精炼厂。此外，福特鼓励供应商扩大负责任的采购和尽职调查，以包括CAHRA。

如果供应商未能遵守最低要求，福特可能会重新评估供应商关系

要求。

生效日期：2020年7月1日

·通过我们的供应商社会责任和反腐败要求网络，制定并纳入冲突矿物报告要求，作为我们供应商合同义务的一部分-指南

·为相关员工编写培训材料，概述我们的供应商报告要求、报告流程和时间表

·员工可以直接向人力资源部或合规、道德和廉政办公室以及总法律顾问办公室或总审计师办公室报告违规行为。还可以使用SpeakUp报告机制、电话热线、网站或电子邮件来报告违规行为，其中一些允许匿名报告。外部利益相关者可以通过电子邮件SpeakUp@ford.com进行报告

·为我们的企业负责材料采购网站(http://corporate.ford.com/social-impact/sustainability/responsible-material-sourcing.html)添加了一个链接，用于一个名为矿产申诉平台的在线跨行业平台，供福特筛选和解决与其供应链中存在的冶炼厂和炼油厂有关的申诉。RMI、LBMA和RJC开发并维护了MGP，以建立一个多方利益相关者机制，以记录和沟通3TG炼油厂和冶炼厂与OECD附件II风险相关的申诉的识别、跟踪和解决

4.2识别和评估供应链中的风险

我们审查了范围内供应商的CMRT：

·完成所有必需的报告要素

·被报告故意添加到供应商产品中的预期3TG金属与IMDS中报告的金属之间的一致性

·根据IMDS报告，列出包括预期金属的冶炼厂和精炼厂名单

·各CMRT供应商调查报告的供应商次级响应率

·确认没有参与供应商供应链中报告的所需第三方验证计划的冶炼厂和精炼厂

·纳入符合我们冲突矿产期望的冲突矿产政策

我们将供应商的冶炼厂和精炼厂名单与RMI冶炼厂数据库进行了比较，对于出现在这两个名单上的冶炼厂和精炼厂，我们能够确定它们的审计状态，并获得可见性，以评估我们供应链中的潜在风险。RMAP、RJC和LBMA使用独立的第三方基于风险的方法进行审计，以确认冶炼厂和精炼厂已经执行了OECD指导框架的所有5个步骤。

我们利用内部开发的数据库来帮助分析供应商报告数据，并创建量身定制的纠正措施，以帮助供应商提高其报告质量。我们有专门的资源和跨职能团队来管理我们的冲突、矿产合规和负责任的采购工作。

为了加强我们对供应商负责任的采购期望，并提高风险意识，福特向供应商提供了一份CMRT中报告的冶炼厂和炼油厂名单，这些冶炼厂和炼油厂不在RMI公共合规性/积极名单上。福特要求供应商完成额外的尽职调查、外联和/或考虑为这些冶炼厂和炼油厂提供替代采购安排。

虽然钴不包括在“冲突矿物”的定义中，但我们对钴进行了尽职调查，钴是福特供应链中的另一种矿物，源自经合组织指南所定义的CAHRA。2020年，我们扩大了接受调查的范围内钴供应商的范围，以完成钴报告模板(“CRT”)，并收到了83%的回复率。

2019年，福特对其钴尽职调查管理系统是否符合经合组织指南的要求进行了评估。2020年，福特进行了后续评估，表现出显著的业绩改善，我们的审计得分从34.5%提高到80%(满分为100%)。后续评估的所有结果都被认为是次要的或仅有机会的领域。根据这些调查结果，我们将努力不断改进和优化我们的矿产尽职调查计划。

4.3设计和实施应对已识别风险的策略

我们已建立并利用以下流程来应对供应基础中已确定的风险：

·遵循升级流程，在发现风险时通知全球商品采购和供应商技术援助副总裁

·遵循风险缓解程序，包括监测、跟踪和向全球商品采购和供应商技术援助副总裁报告进展情况

作为我们风险缓解过程的一部分，我们的供应商报告的但未被确认为“合格”冶炼厂或精炼厂的实体将报告给RMI进行验证和评估。2020年，如果我们的供应商名单中包含未在RMI公开的“合规”或“活跃”冶炼厂和炼油厂RMAP名单上列出的冶炼厂或精炼厂，我们会立即通知这些供应商。我们还指示供应商在哪里找到RMI“符合”和“积极”的冶炼厂和精炼厂信息，鼓励我们的供应商完成与其报告的尚未确定为“符合”或“积极”的冶炼厂和炼油厂的接触，和/或考虑替代采购安排。

为了进一步降低我们供应链中供应商报告或使用未经验证符合第三方责任矿物采购验证计划的3TG冶炼厂和精炼厂的风险，我们通过额外的培训课程扩大了我们采购团队在负责任采购实践方面的能力，更新了我们的冲突矿产政策，要求供应商使用经第三方认证的冶炼厂和精炼厂，我们还鼓励我们的供应商对来自CAHRA的材料进行尽职调查。

福特参加跨行业论坛，以防范和缓解供应链风险。我们是RMI冶炼厂处置团队的积极成员，以便更好地了解冶炼厂和炼油厂的要求和流程，并支持对全球报告的任何新冶炼厂和炼油厂的研究，以便能够适当地确定和参与完成RMAP。虽然我们交叉认可LBMA和RJC的审计状态，但我们直接联系冶炼厂和炼油厂，要求他们参与RMAP。

我们代表北美汽车行业担任汽车行业行动小组(“AIAG”)冶炼厂参与小组(“SET”)的主席，领导并完成与冶炼厂和精炼厂的直接协调接触。AIAG SET鼓励未参与RMAP的冶炼厂和炼油厂遵守RMAP。AIAG通过完成冶炼厂和炼油厂的协调外展以及每年完成审计前访问，倡导负责任的采购。

与锡、钨和钽精炼商相比，黄金精炼商对RMAP的符合率相对较低，其中许多精炼商所在的地区据报道是黄金走私的罪魁祸首。福特寻求通过我们作为RMI Gold Team联席主席的参与，降低未被验证为符合特定于黄金供应链的第三方负责矿物采购验证计划的精炼商的风险。该团队直接与黄金精炼商接触，以参与RMAP。此外，在我们的电子学习课程中，我们还为供应商提供了关于负责任的黄金采购的RMI数字培训。

福特是驱动可持续发展的成员，该组织由CSR Europe协调，由几家汽车制造商组成，他们合作提高供应链的可持续性。推动可持续发展旨在提高社会、道德和环境绩效

汽车供应链，包括负责任的原材料采购。2020年，驱动可持续发展通过继续参与欧洲负责任矿产伙伴关系(“EPRM”)代表其成员。

我们连续第八年成为负责任矿产贸易公私联盟(“PPA”)的积极成员。PPA是公民社会、行业领导人和美国政府之间的多部门倡议，支持改善覆盖国家道德供应链所需的尽职调查和治理体系的项目。2020年，作为PPA及其项目和资源工作组的成员，福特的参与支持了以下内容：

·将针对人权的措辞纳入PPA的成果框架，以确保未来的项目纳入减轻供应链中人权风险的战略。

·启动三笔赠款，重点是向3TG矿业社区提供援助。启用的拨款：

◦是为手工采矿社区提供金融服务的试点

◦提供资金，为矿业社区的妇女和儿童提供教育和生计机会

◦为性别暴力幸存者提供支持服务的计划，包括心理健康治疗、领导力培训、识字和职业培训

·在刚果民主共和国举办关于3TG尽职调查项目的社会和经济影响的网络研讨会

·启动名为“PPA互联网”(IPPA)的成员项目协作工具，旨在促进成员项目的信息共享和协调，并确定PPA成员集体工作中的差距和优先事项

4.4对冶炼厂和炼油厂尽职调查实践进行独立的第三方审计

由于我们在供应链中的位置，我们利用RMAP交叉认可计划来确定我们的供应商报告的冶炼厂和精炼厂是否符合RMAP、LBMA和RJC第三方审核协议，以验证可靠的采购。制定这些审计标准是为了评估公司是否有适当的管理系统来支持和实施尽职调查和负责任的采购实践。我们是各种RMI工作组的活跃成员，我们为用于支持我们计划的RMI工具和流程的开发做出了贡献。我们使用RMI审核状态数据库和RCOI信息作为关键输入，帮助我们管理供应链中的风险。此外，我们积极审查和评估其他信息，如公开的事件报告、非政府组织报告和政府发布的信息，以帮助我们评估供应基地的风险。

4.5供应链尽职调查年度报告

这是我们的第八份冲突矿产报告，我们计划继续每年报告一次。单击此处可以查看我们的冲突矿产政策，我们的政策和报告都可以在我们的网站上获得，网址是：http://corporate.ford.com.我们还在http://sustainability.ford.com.的综合可持续性和财务报告中提供有关冲突矿物披露和报告的信息

5.用于加工产品中冲突矿物的设施(如果知道)

我们已经对范围内的供应商进行了调查，以确定用于加工我们产品中包含的3TG的设施。我们范围内的大多数供应商(64%)提供的是公司级别的CMRT，没有指明用于特定部件、组件或业务客户的冶炼厂或精炼厂。在供应商提供零件级报告的情况下，由于较低级别的供应商以公司为基础进行报告，因此无法确定支持我们特定产品的冶炼厂和精炼厂的身份。因此，我们无法确定我们的产品中使用了哪些具体设施来处理3TG，以及我们产品中的3TG是否来自回收/废料来源。通过将我们的范围内供应商的冶炼厂和精炼厂名单与RMI冶炼厂数据库进行比较，我们的范围内供应商报告了312家符合RMI条件的3TG冶炼厂/精炼厂，如附件1所示。总体而言，312家冶炼厂和精炼厂中有79%被认为是“3TG的可靠来源”。这一符合率与2019年持平。

福特通过我们的业务流程审查来监控我们风险防范措施的执行情况。我们跟踪并提升供应商的响应率和供应商向我们提供的数据的质量。这些报告将提交给我们的执行领导层，他们在必要时参与升级。我们的评估显示，供应商报告的质量至少在三年内一直徘徊在80%左右；因此，我们负责任的材料采购政策要求供应商使用经过验证符合第三方负责矿物来源验证计划的冶炼厂和精炼厂。

我们与50多家范围内的供应商合作，提供含有黄金部件的部件，以便在公司和产品级别报告中报告不符合要求的黄金精炼商时完成额外的尽职调查。通过与供应商接触并教育他们了解向其分级供应商询问黄金来源的过程，我们帮助提高了人们的意识，并增加了与我们供应链中报告的不符合要求的黄金精炼商相关的尽职调查行动。我们的许多范围内的黄金供应商继续提交公司级的CMRT；因此，我们无法确认我们的供应链中是否有几家不符合要求的黄金精炼商。

下图按矿物描述了我们供应链中可能参与(符合/激活)且未参与RMAP、LBMA或RJC审核协议的冶炼厂和精炼厂的数量。

6.产品中冲突矿物的原产国(如果知道)

通过我们的领导努力和尽职调查行动，我们提高了供应链的透明度。2014年，我们范围内的供应商中有41%提供了冶炼厂和精炼厂名单。2020年，我们69%的范围内供应商提供了冶炼厂和精炼厂名单，以便更好地确定可能的原产国，并确定Process 3TG在我们的供应链中报告的设施。我们查看了我们供应链报告的312家冶炼厂和炼油厂的RMI RCOI数据，以确定我们报告的冶炼厂和炼油厂中是否有任何一家来自覆盖的国家。我们有理由相信，报告的冶炼厂和炼油厂中有89家可能直接从覆盖国家采购，另外29家冶炼厂和炼油厂可能间接从覆盖国家采购。截至2020年12月31日，所有118家被确定为直接或间接从覆盖国家采购的冶炼厂和精炼厂都被认为符合RMAP、LBMA或RJC审计协议。

根据我们供应商提供的信息以及RMI RCOI数据(包括符合RMAP、LBMA和RJC标准的加工设施的汇总原产国)，我们认为我们产品中包含的3TG原产国(“COO”)可能包括以下矿物覆盖的国家：

使用同样的方法，我们认为我们产品中包含的3TG首席运营官可能还包括以下国家。对黄金进行了额外的尽职调查。在这种情况下，我们确认不是我们产品中黄金来源的任何国家/地区都不包括在以下汇总数据中：

安哥拉、阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、巴哈马、孟加拉国、白俄罗斯、比利时、贝宁、玻利维亚、博茨瓦纳、巴西、文莱、保加利亚、布基纳法索、喀麦隆、加拿大、开曼群岛、智利、中国、哥伦比亚、克罗地亚、塞浦路斯、捷克共和国、捷克、丹麦、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、萨尔瓦多、厄立特里亚、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、斐济、芬兰、法国、加蓬、冈比亚、格鲁吉亚、德国、加纳、希腊、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、香港、匈牙利、冰岛、印度、印度尼西亚、伊朗*。肯尼亚、科威特、吉尔吉斯斯坦、老挝、拉脱维亚、黎巴嫩、利比里亚、利比亚、列支敦士登、立陶宛、卢森堡、澳门、马达加斯加、马来西亚、马里、马耳他、毛里塔尼亚、毛里求斯、墨西哥、摩纳哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、荷兰、新喀里多尼亚、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、挪威、巴基斯坦、巴拿马、巴布亚新几内亚、巴拉圭、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、波多黎各、卡塔尔、罗马尼亚、俄罗斯、圣马力诺、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞尔维亚、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、所罗门群岛、索马里苏里南、斯威士兰、瑞典、瑞士、台湾、塔吉克斯坦、泰国、多哥、特立尼达和多巴哥、突尼斯、土耳其、乌克兰、阿拉伯联合酋长国、英国、美利坚合众国、乌拉圭、乌兹别克斯坦、委内瑞拉、越南、也门、津巴布韦

*福特不直接从伊朗进口3TG如果供应给我们的产品中有任何3TG来自伊朗，那么它在收到我们的成品并并入我们的成品之前就已经进行了实质性的改造。

7.尽可能具体地确定地雷或原产地的努力

我们采取了以下行动，以最大可能的特异性确定我们产品中3TG的矿藏或原产地：

·对零部件包含3TG的供应商进行RCOI，并使用基于风险的方法对这些供应商进行调查

·已分析供应商提供的已完成CMRT，以确保与供应商在IMDS中报告的3TG内容一致

·分析了我们供应商提供的完整CMRT，以确保完整性、一致性，并识别从覆盖国家采购冲突矿物的冶炼厂和精炼厂

·将供应商的报告与预期的回应进行比较，当信息不完整或与我们的冲突矿产政策或数据预期不一致时，我们直接联系供应商以获得更多或澄清信息

·使用仅限RMI会员的冶炼厂数据库评估我们的供应商提供的信息，以获得原产国信息

·直接从未参与RMAP的冶炼厂和炼油厂请求COO信息

8.我们已经或将采取步骤(如果有的话)，以降低我们产品中的冲突矿物使武装组织受益的风险，包括改善我们尽职调查的任何步骤

福特的政策是负责任地采购。然而，我们认识到，严格避免使用某种矿物或矿物来源可能会产生意想不到的后果，包括使当地居民失去生计。福特支持从覆盖的国家进行负责任的采购。

我们审查供应商的冲突矿产政策，以符合我们的期望。当供应商的政策表明禁止来自覆盖国家的材料时，我们会与他们联系，告知他们我们的期望以及禁止来自覆盖国家的材料的潜在负面后果。我们在2019年联系的七家供应商更新了政策语言，以建立更具包容性的观点，对来自覆盖国家的材料进行尽职调查，而不是排除这些材料。

我们的目标是提高供应链中矿产采购的透明度，同时提高全球冶炼厂和精炼厂的产能，以确保来自覆盖国家的3TG不会为该地区的武装团体或冲突提供资金。我们的目标是增加所有冶炼厂和炼油厂参与RMAP、LBMA或RJC第三方认证计划，以确保从覆盖的国家进行负责任的采购。具体地说，我们设定的目标是：(I)从范围内的供应商那里获得100%的响应率，(Ii)增加提供冶炼厂和精炼厂名单的供应商数量，(Iii)增加我们的供应商只使用负责任的3TG来源，以便我们能够更好地确定首席运营官并确保负责任的采购，以及(Iv)不断改进我们的尽职调查努力。为支持这些目标，我们采取了以下行动：

·我们将冲突矿物报告作为对供应商的合同要求，我们要求供应商使用经过验证符合第三方负责的矿物来源验证计划的冶炼厂和精炼厂

·我们连续第六年实现供应商冲突矿产举报回复率100%。我们将继续与供应商合作，以提高他们报告的质量和完整性

·2020年，大约10%的供应商报告只使用合格或活跃的冶炼厂和精炼厂。我们分析了2019年以来比率下降的根本原因，并确定了潜在的促成因素，包括从2019年起我们范围内供应商的构成发生了变化，以及某些以前符合要求但现在被认为不符合RMAP条件的冶炼厂的报告

·通过RMI eLearning，我们创建了供供应商完成的课程，使福特能够跟踪供应商参与和能力建设。我们12%的供应商在2020年完成了课程

·我们为100多家供应商举办了两次全球冲突矿产培训网络研讨会。网络研讨会的重点是分享负责任的采购最佳做法，以改进冲突矿产尽职调查报告。

2020年，我们在整个采购部门举办了5次矿产尽职调查培训，有400多人参加。此外，福特冲突矿业团队成员每年都会接受RMI冶炼厂和精炼厂参与培训，以了解RMAP要求，以便他们能够与冶炼厂和精炼厂进行有意义的互动

·我们完成了对73家冶炼厂和炼油厂的直接调查，这些冶炼厂和炼油厂的3TG来源未在RMI的RCOI数据中确定。福特要求提供开采材料的首席运营官、回收废料的状况以及任何尽职调查验证信息。两家黄金精炼商在回应我们的询问时表示，他们不从刚果民主共和国、覆盖的国家或CARHA采购材料。其中一家精炼商表示有兴趣加入RJC，因为它与客户基础相关，另一家精炼商报告称，它没有采购原生黄金。目前正在考虑RMAP的一家锡冶炼厂证实，它没有从刚果民主共和国或覆盖的国家采购材料。福特认为这些精炼商不是3TG的负责任来源。此外，目前活跃在RMAP RMI的两家黄金精炼商证实，他们不是从刚果民主共和国或覆盖的国家采购的

·我们是RMI(会员ID福特)的积极成员，并参与跨行业的冶炼厂和炼油厂外联工作，以确定符合RMAP审计计划的资格。我们还鼓励冶炼厂和炼油厂参与RMAP。我们直接联系了50家3TG冶炼厂和22家钴冶炼厂和精炼厂。此外，通过AIAG设置，我们领导了AIAG协调的行业推广工作，以鼓励冶炼厂和精炼厂参与RMI的审计计划

·福特向18家合规冶炼厂和炼油厂发出了外联信，这些合规冶炼厂和炼油厂的负责采购审核日期即将到来，以确保在新冠肺炎影响冶炼厂和炼油厂继续留在RMAP或参与即将到来的评估的能力时，对可用的RMI资源有所了解

·我们积极参加各种RMI工作组，包括钴、黄金、SET、CMRT、冶炼厂处置、多利益攸关方、全会、尽职调查实践、云母、手工/小型采矿工作组、钴特别工作组、矿物传感和采矿参与小组(“MET”)

·我们继续调查RMI风险准备评估(RRA)的使用情况，以提高对矿产供应链加工商尽职调查实践及其相关风险管理实践和绩效的了解。我们会见了RMI，审查了该工具，并邀请了5家黄金精炼商和矿场完成RRA。一个网站完成并分享了其环境、治理和社会(“ESG”)风险自我评估。

·探索将RMI CAHRA工具集成到风险评估中，以进行材料优先顺序研究

·我们参与AIAG负责任材料工作组，帮助确定行业尽职调查最佳实践范围

·由于旅行限制，AIAG无法派代表到符合条件的冶炼厂或精炼厂进行审计前访问，以更多地了解和准备第三方负责的矿物采购验证计划。*AIAG没有进行审计前访问，而是向RMAP审计基金捐款，该基金包括对新的RMAP审计对象的初步评估，对参与审计的对象的财务援助，以及在RMI网站上发布评估结果。此外，福特在2020年继续代表AIAG和RMI黄金团队及其自身参加两项虚拟活动，以确保印度黄金精炼商的持续进步和参与。这两项活动包括与印度国家证券交易所(India National Stock Exchange)、RMI和印度黄金精炼商的市政厅，以及经合组织(OECD)、印度黄金政策中心(India Gold Policy Centre)和RMI网络研讨会活动。在这两次活动中，福特都表达了对炼油商参加公认的独立第三方评估计划的期望，以表明与经合组织尽职调查指南的一致性。

·通过AIAG，福特提交了一份国际材料数据表简报，重点是教育汽车行业供应商和原始设备制造商(OEM)有关负责任的来源材料的知识，包括冲突的矿产立法和尽职调查、材料优先顺序以及如何解决矿产供应链中的ESG风险

·2020年，福特加入了PPA项目和资源(PAR)工作组。我们评估了覆盖国家的PPA资金推荐项目，并对其进行了优先排序。其中一个这样的项目是向手工采矿社区提供金融服务的试点项目，该项目源于索法拉合伙公司(Sofala Partners)和BetterChain在PPA 2019年发布的关于金融机构在促进负责任的矿物贸易中的作用的报告。此外，PAR建议PPA治理委员会批准两个解决矿业社区性别暴力和妇女和儿童教育的项目

·原材料(包括3TG)的负责任采购被确定为我们根据联合国指导原则报告框架(UNGPRF)进行的2018年人权突出度评估的9个突出问题之一。我们将每年通过我们的综合和可持续财务报告和联合国指导原则报告框架索引报告我们的行动进展情况

·作为负责任商业联盟(RBA)的成员，我们利用验证审核流程(VAP)进行我们的第三方现场供应商审核。*这些审核由外部各方进行和验证，用于评估供应商在人权、健康和安全以及环境预期方面的表现。这些审核是在制造现场级别进行的，不同于冶炼厂和炼油厂使用的RMAP审核协议

·我们连续第三年显著加强了对供应商的宣传，向一级供应商发放了1200多份供应商自我评估问卷(SAQ)，以帮助我们评估供应链中的风险。对SAQ的回应是我们风险评估的几个输入之一，用于确定进一步的供应链能力建设或额外尽职调查的候选者。SAQ包括一种冲突矿物

可用于评估供应商的冲突矿产政策和报告特定冲突矿产报告年度可能不在范围内的人员的条款

·作为负责任采购区块链网络(RSBN)的创始成员，我们与IBM和跨行业领先者合作进行试点，在2019年开发出最低可行产品。RCS Global根据OECD设定的负责任的采购要求和相关行业组织标准(如RMI区块链指南)对每个钴供应链参与者进行评估和验证。RSBN旨在提供从矿山到市场的负责任的采购实践的可追溯性和核查。成立了一个治理委员会，代表汽车和消费电子行业的成员，包括他们的供应链和矿业部门，以帮助确保网络的功能和遵守良好做法

·我们发布了一个负责任的材料采购网站，作为反映福特矿业尽职调查实践和活动的教育资源。我们还加入了RMI矿产申诉平台(“MGP”)的链接，以确保外部利益相关者能够获得公开可用的机制，以启动与3TG供应链参与者相关的调查。Mgp允许福特评估有悬而未决的指控的冶炼厂和炼油厂的风险，并了解第三方认证的冶炼厂和炼油厂确定的风险是否得到了适当的解决。

我们2021年的目标

福特将继续致力于负责任的3TG采购，与行业团体和非政府组织合作，让供应商参与持续改进以采用最佳实践，并改进内部风险评估和管理系统。我们持续改进的目标包括：

·继续与供应商接洽，以增加仅使用符合或激活的RMAP、LBMA、RJC冶炼厂和炼油厂

·增加供应商对尽职调查能力建设培训(如RMI电子学习课程)的参与率，同比增加10%

·继续聘用RMI RRA工具中的相关供应商并与其建立参与关系。将邀请函作为一种外展形式，鼓励可能没有参加RMAP的冶炼厂和精炼厂展示某些负责任的采购实践

·将跨行业资源整合到专门与3TG冶炼厂和炼油厂相关的风险评估中，这些冶炼厂和炼油厂没有参与第三方验证的负责任采购审计计划

·继续为相关员工更新、开发和层叠培训材料，概述矿产尽职调查和供应商负责的采购要求，并确保所有采购部门接受相关培训

·根据根据OECD要求和指导对我们的尽职调查管理系统进行评估后得出的纠正行动计划，继续改进我们的钴尽职调查

·向可伸缩手工黄金贸易(“STAG”)项目提供实物支持，该项目由EPRM授予多个利益攸关方协作的赠款而成为可能。福特与手工黄金协会(AGC)、AG SARL、RESOLE、RMI和ABB合作，创建了一个可复制的地区性采购系统，以适应从事正规贸易的手工和小规模矿工的风险缓解准则，以扩大CAHRA中负责任的手工黄金的贸易

·推出新的供应商行为准则，其中概述了我们对供应商关系的要求，涉及人权、环境、负责任的材料采购、负责任和合法的商业实践以及这些原则的相关实施。我们寻求识别那些在自己的业务和供应链中采用并执行保护人类和地球的政策的组织，并与其开展业务。我们在做出采购决策时考虑公司的可持续业务实践，自2021年7月起将本规范纳入我们的采购全球条款与条件(GT&C)。该守则要求供应商支持和配合福特为确保其原材料供应链的完全透明度和可追溯性所做的努力，并必须让次级供应商参与其证明透明度的努力。

附件一