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附件1.01

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高级能源工业公司的冲突矿产报告。

截至2020年12月31日的年度

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简介和公司概况

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高级能源工业公司(“AE”)的这份2020年1月1日至2020年12月31日报告年度的冲突矿产报告是根据1934年证券交易法下的规则13P-1(“规则13P-1”)编制的。所有提及的“公司”、“我们”、“我们”以及类似的名称均指先进能源工业公司及其合并子公司。AE设计、制造和销售广泛的产品和服务组合。这些产品包括用于复杂半导体和薄膜等离子工艺(如干法蚀刻、带材、化学和物理沉积)、高低压应用(如过程控制、数据中心计算、网络、电信、分析仪器、医疗设备、工业技术和材料与化学加工等温度关键型热应用)的电源转换解决方案，以及用于先进温度测量和控制的相关仪器产品、用于测试和测量应用的静电仪器产品，以及用于多个工业市场的气体传感和监控解决方案(统称为“AE产品”)。除非本报告另有定义，否则请参考规则13P-1、表格SD和1934年法案版本号34-67716，了解本报告中使用的术语的定义。

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于2020历年，AE认定锡、钨、钽及/或金(“3TG”)对于本公司已制造或签约制造的产品的功能或生产是必需的。作为AE产品的下游供应商，该公司距离实际开采或精炼3TG的供应链较远。通过与其直接供应商接触，该公司进行了合理的国家/地区调查(“RCOI”)，以确定我们产品中的任何3TG是否起源于刚果民主共和国或邻国(“覆盖国家”)。如本冲突矿产报告所述，该公司对必要的3TG的来源和保管链进行了善意尽职调查。

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AE承诺遵守规则13P-1的要求，坚持负责任的采购做法。因此，该公司实施了一项强有力的尽职调查计划，以确保其为维护整个供应链的人权和负责任的做法做出贡献。

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冲突矿产政策

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本公司的冲突矿产政策表明，我们有意避免在知情的情况下采购含有3TG的材料，这些材料源自覆盖的国家，且未经认证为无冲突。公司传达期望我们的供应商也遵守这一做法。该政策还鼓励我们的供应商建立并遵循适当的尽职调查计划，并在他们出售给我们的材料中向我们提供有关3TG来源的信息。我们的冲突矿产政策可在我们的网站上查看，网址是：https://www.advancedenergy.com/globalassets/non-resource-library-assets/sds-documents/conflict-minerals-policy.pdf.

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关于合理原产地查询的说明

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为了确定源自覆盖国家的产品是否需要3TG，AE聘请了第三方服务提供商来协助公司审查供应链，并进行与3TG相关的RCOI。为了实施RCOI，公司对其直接供应商进行了调查，以收集有关供应给公司的产品中使用的3TG的存在和来源的信息。调查使用Conflicent Minerals Reporting Template(“CMRT”)6.01版或更高版本对范围内供应商进行调查。信息是使用我们的第三方服务提供商提供的在线平台(“ACM”)收集和存储的。

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2019年9月10日，AE收购了Artesyn Embedded Technologies的嵌入式电源业务，并将其电源转换产品套件和电源添加到AE的产品系列中。Artesyn产品的供应链被包括在2020报告年度的RCOI进程中。因此，接受调查的供应商数量从我们2019年报告年度接受RCOI调查的760家供应商增加到866家。

与我们的第三方服务提供商协调，供应商接洽流程可总结如下：

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使用ACM评估供应商响应的可信性、一致性和差距。ACM通过比较CMRT中的答案一致性来执行自动数据验证程序。就无效表格与供应商联系，并鼓励其更正并提交有效表格。供应商还可以通过对其CMRT的反馈和直接参与，获得如何纠正验证错误的指导。本报告年度的总答复率为87%，其中被视为无效提交的不到1%。相比之下，2019年报告年度的响应率为87%，2018年报告年度的响应率为40%。

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根据其RCOI，本公司认定其没有足够的信息得出以下结论：(I)其所有必要的3TG均源自覆盖国家以外，或来自责任矿产倡议(“RMI”)认为“符合”的覆盖国家内的来源，或(Ii)其所有必要的3TG均来自回收或废料来源。因此，AE对有问题的3TG的来源和保管链进行了进一步的尽职调查。

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尽职调查

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阿联酋在设计其尽职调查措施时，在所有重要方面都符合经济合作与发展组织(“经合组织”)“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南”(第三版)的框架。作为含有冲突矿物的产品的下游采购商，我们的尽职调查措施只能对必要的冲突矿物的来源和保管链提供合理的、而不是绝对的保证。我们的尽职调查过程是基于从我们的直接供应商和那些在其供应链中寻求类似信息的供应商寻求数据的必要性，以确定必要的冲突矿物的原始来源。我们在很大程度上也依赖于

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根据负责任的矿物来源验证计划收集和提供的信息，在一定程度上。这样的信息来源可能产生不准确或不完整的信息。

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该公司利用其供应链组织内的内部资源，与其环境合规经理合作，领导尽职调查工作。此外，该团队还与公司的第三方服务提供商合作，评估有关3TG的供应链信息，识别潜在风险，并计划未来的缓解措施。CMRT用于帮助识别3TG的上游来源。根据RMI保存的冶炼厂或精炼厂(“SOR”)名单以及从其供应商收到的RCOI回复，本公司确定其供应链中可能有333个SOR。将这些SOR与RMI负责的矿产保证流程(“RMAP”)审计的SOR清单进行了比较。

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该公司依赖于作为RMAP的一部分对SOR进行的第三方审计。RMAP使用独立的私营部门审计师，对来源进行审计，包括原产地矿山，以及同意参与该计划的SOR使用的3TG的监管链。在供应链中确定的333个SOR中，71%符合RMAP。对于该公司供应商报告的绝大多数SOR，没有足够的信息来评估他们加工的3TG的来源。因此，AE善意地得出结论认为，它缺乏足够的信息来追踪其产品中所含的任何3TG的来源和保管链，通过供应链一直追溯到特定的SOR，或者反过来追溯到原产国或原产国。

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未来的缓解措施

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该公司打算在2021年期间采取以下步骤，以改进尽职调查流程，降低我们产品中的3TG可能使覆盖国家的武装团体受益的风险，包括：

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前瞻性声明免责声明

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本报告包括前瞻性陈述，包括但不限于有关AE预期的未来供应商尽职调查和参与努力以及相关流程开发的陈述。这些声明及其基本假设会受到已知和未知风险和不确定性的影响，可能会导致实际结果与当前预期产生重大差异，这些风险和不确定性包括但不限于：与冲突矿物披露有关的监管变化和司法发展；与我们的供应链、零部件或产品相关的监管变化；与供应链尽职调查、披露和其他做法相关的行业发展；以及在我们提交给证券交易委员会的最新10-Q表年报和其他证券交易委员会文件中描述的其他风险。前瞻性陈述基于截至2021年5月28日的估计、预测和假设，AE没有义务更新任何此类陈述。

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