附件1.01

沃达丰2020年冲突矿产报告

这份截至2020年12月31日止年度的冲突矿产报告 由沃达丰集团(“沃达丰”)根据1934年美国证券 交易法(“交易法”)第13P-1条(“规则”)提交。

本规则适用于根据交易法第13(A)或15(D)条要求向美国证券交易委员会(SEC)提交报告的公司，如果其生产或签约生产的任何 产品含有产品功能或生产所需的冲突矿物 (“范围内产品”)。

根据证券交易委员会表格SD的含量要求，“冲突矿物”包括铌钽铁矿(“钽铁矿石”)、锡石、黑钨矿和/或金或其衍生物， 限于钽、锡和钨(每种金属均为“3Tg金属”)。请参阅SEC Form SD的要求，了解本报告中使用的许多术语的定义 ，包括‘覆盖国家’(刚果民主共和国(‘DRC’) 或毗邻国家)。

公司概述

沃达丰 是欧洲和非洲领先的电信公司。我们的目标是“连接起来，创造更美好的未来” ，实现包容性和可持续的数字社会。我们的专业知识和规模为我们提供了为社会带来积极变革的独特机会 。我们的网络让家人、朋友、企业和政府保持联系，正如新冠肺炎清楚地表明的那样，我们在保持经济运行以及教育和医疗等关键行业的运转方面发挥着至关重要的作用。

沃达丰是欧洲最大的移动和固定网络运营商 ，也是全球领先的物联网连接提供商。我们在非洲的M-Pesa技术平台使超过4800万人受益于移动支付和金融服务 。我们在21个国家和地区运营移动和固定网络，并在另外49个国家和地区与 移动网络合作。截至2021年3月31日，我们拥有超过3亿移动客户，超过2800万固定宽带客户， 超过2200万电视客户，我们连接了超过1.23亿台物联网设备。

有关 更多信息，请访问www.vodafone.com，在Twitter上关注我们@vodafoneGroup，或在LinkedIn上联系我们，网址为www.linkedin.com/company/vodafone。

沃达丰的美国存托股票在纳斯达克 全球精选市场有限责任公司(‘纳斯达克’)上市。因此，我们必须遵守纳斯达克上市规则，并根据交易所法案第13(A)条向证券交易委员会 提交报告。

我们在运营中使用电子设备，我们向客户销售一系列 产品，包括手机、平板电脑、SIM卡、固定宽带路由器、电视机顶盒和物联网 设备。沃达丰汽车公司还向汽车制造商销售电子产品，如防盗、停车辅助和远程信息处理系统。

我们转售给客户的大多数产品，如智能手机、 路由器和平板电脑，都是由拥有国际知名品牌的大公司生产的，这些公司凭自己的权利报告可持续发展行动。

我们还向客户提供带有沃达丰 标志的一系列设备，这是我们与供应商签订合同为我们制造这些设备的时候。这些设备是由称为原始设计制造商(‘ODM’)的供应商 代表我们设计和制造的。我们与ODM签约，根据我们的 规范设计和制造这些产品，因此对产品的制造有一定程度的影响，例如为要使用的材料、零部件或组件指定特定标准 。但是，我们不拥有、运营或控制生产它们的制造工厂 。沃达丰汽车(Vodafone Automotive)还在意大利经营着一家小型科技设备制造厂。

与供应商签订的 协议赋予沃达丰执行供应商质量审核的权利，并确保我们只选择诚信、安全和高质量的供应商 。我们的年度报告和现代奴隶制声明提供了有关我们的供应链以及我们如何管理相关可持续性风险的更多信息。这些都可以在我们的网站上找到。

适用性

我们的产品包含许多成分，可能包含一种或多种3TG金属 。例如，锡通常用作电子元件的焊接材料，金和钽通常 用于连接器或电容器等元件。

我们对供应商的采购和 制造活动进行年度分析，通过以下方式确定本规则适用于哪些产品(“范围内产品”)：

在截至2020年12月31日的一年中，我们确定了七种可能包括范围内产品的产品 ：

基于此适用性评估，我们在截至2020年12月31日的一年中确定了837个范围内产品 。

范围内产品仅占我们与供应上述产品的供应商的总支出的相对较小的比例 (不到10%)。在截至2020年12月31日的一年中，我们从64家供应商(‘范围内供应商’)采购了这些范围内产品( 或其组件)。

合理的原产国查询

根据该规则，我们进行了合理的 原产地调查(‘RCOI’)和尽职调查程序，以确定我们范围内产品中使用的3TG金属的原产地。

生产3TG 金属的冶炼厂和精炼厂(“冶炼厂”)，以及这些矿物最初的来源矿山，在供应链上与沃达丰相距甚远。因此，我们 依赖我们的供应商提供信息来支持我们的尽职调查工作。

我们 将Conflicent Minerals报告要求作为供应商合同义务的一部分。这些要求范围内的供应商 进行尽职调查，以确定他们销售给我们的组件或产品中3TG金属的来源，并确保3TG 金属的来源是负责任的。我们的直接供应商应将类似要求延伸至其供应商，并在供应链中逐级进行 ，直到(直接或间接)确定供应给我们的产品中所含3TG金属的原产地 。

我们根据从范围内供应商 收到的冶炼厂信息进行RCOI。然后，我们将其与负责任的矿产倡议(‘RMI’)编制的RCOI数据库进行比较， 该倡议是我们参与的一个行业倡议，旨在支持信息收集、提高透明度并在矿产供应链上建立 托管链。RCOI数据库包含符合RMI的负责任矿物保证流程(RMAP)的冶炼厂3TG金属原产地的汇总数据。

在某些情况下，我们的直接供应商提供的信息不完整 ，供应商无法确认3TG金属的“原产国”信息。

RCOI结论

根据从我们的供应商收集的截至2020年12月31日的年度数据， 我们认为我们的范围内产品中包含的一些3TG金属来自覆盖的国家，我们已经进行了如下所述的尽职调查 。

有关冲突中包括的已确认冶炼厂的列表，请参阅附件。 我们的范围内供应商提交的矿产报告和汇编的原产国信息。

沃达丰对刚果民主共和国可持续业务的承诺

Vodacom刚果(RDC)S.A.(‘Vodacom DRC’)是Vodacom Group Limited(沃达丰集团的成员)的子公司，是刚果民主共和国最大的电信服务提供商，截至2021年3月31日的财政年度收入为5.09亿美元。

自2002年以来，我们一直通过我们的Vodacom子公司 在中国开展业务。我们产品的供应在刚果民主共和国遵循与我们开展业务的其他国家/地区相同的集中采购流程。

我们一直在寻找机会，通过 连接和技术解决方案改善生活，并与其他利益攸关方合作，为我们开展业务的所有国家/地区的积极社会经济发展做出贡献。

有关我们对刚果民主共和国可持续业务承诺的更多信息，请参阅Vodacom的可持续发展报告。

负责任的矿物来源

3TG金属来自复杂且往往不透明的供应链中的许多不同冶炼厂。矿物是从矿山开采出来的，冶炼厂采购矿物并将其加工成可使用的金属，然后这些金属 被用来制造电子产品的零部件。

我们 进行尽职调查，以支持我们负责任地开采矿物的承诺，并遵守相关的披露法规。我们的 目标是确保我们购买的任何产品或组件都不含有助长冲突的3TG金属(如我们的负责任矿产声明 所述)。

我们的流程旨在遵守规则和解释性 指南，并符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南(第三版)(“OECD尽职调查指南”)中规定的国际公认框架。

尽职调查

我们的尽职调查流程遵循 经济合作与发展组织(OECD)尽职调查指南中规定的五步框架。

第一步：建立强有力的公司管理体系

我们 有一项与冲突矿产采购相关的政策，这一政策通过我们的沃达丰责任矿产 声明公开传达，并在我们的集团人权声明中进行了总结。政策执行的整体责任在于我们集团的首席商务官 ，他是我们集团执行委员会的成员。该政策由我们的集团产品和服务总监负责监督， 他领导负责采购手机、平板电脑、机顶盒和其他此类设备的职能部门。来自公司 职能部门的代表提供法律专业知识和主题专业知识，我们的采购团队管理与范围内供应商的关系， 所有供应商都支持实施尽职调查活动。

我们与专业咨询服务提供商合作，协助 跟踪数据、评估风险和准备报告。此外，我们还聘请了第三方审计师对我们负责任的矿产计划的流程和程序进行内部 评估。审核结果用于验证 我们流程的实施情况，并确定未来改进的潜在机会。

我们已经建立了识别范围内供应商的流程(如上面的适用性部分中概述的 )，并且我们在他们的合同中包含了冲突矿产条款。这些条款要求范围内的供应商 进行尽职调查，在他们出售给我们的组件或产品中识别3TG金属的冶炼厂，以努力证明 这些矿物或元素并非来自直接或间接资助武装团体或使其受益的来源。

我们的直接范围内供应商应将上述类似的识别 流程扩展到其自己的供应商，并沿供应链向下延伸，直到可以确定范围内产品中包含 的3TG金属的冶炼厂。

已确定的范围内供应商必须通过 RMI冲突矿产报告模板(‘CMRT’)报告其进度，他们必须每年完成该模板。CMRT 旨在识别每个范围内产品中所有3TG金属的来源冶炼厂。

我们与范围内的供应商接洽，以提高对我们流程和要求的认识 ，并帮助他们了解如何满足关于冲突矿产的合同条款的要求。我们还分享最佳实践 关于如何完成CMRT并应用从前一年披露过程中学到的经验教训的建议。此外，我们在沃达丰提供了专门的联络点 ，以回答供应商有关冲突矿产报告的问题。

我们的 已建立大声说出来我们的行为准则中概述的流程提供了一个全公司范围的申诉机制，用于报告有关非法或不道德行为的指控或违反沃达丰行为准则和政策(包括与Conflical Minerals相关的行为和政策)的任何关切 。员工、承包商、供应商的员工或承包商、业务合作伙伴 或任何其他个人或组织都可以使用它来报告问题，如果他们愿意，可以匿名报告。关于供应商道德和大声疾呼 可在我们的网站上找到。

第二步：识别和评估供应链中的风险

为了识别和评估我们供应链中的冲突矿产风险， 我们要求范围内产品的所有64家供应商(通过上述适用性评估确定)完成 CMRT。

我们将供应商回复中确定的冶炼厂与 所有运营3TG冶炼厂的RMI列表、RMI冶炼厂修订历史列表、合格冶炼厂的RMI列表和活跃冶炼厂的RMI列表 进行了比较。这些列表由RMI在线维护，并经常更新以反映冶炼厂报告状态的变化 。

RMI确认运行的冶炼厂列表见附件，这些冶炼厂包括在我们供应商提交的报告中，以及它们的RMAP合格性、活跃或不合格性状态。

符合RMAP标准的冶炼厂已成功完成RMAP审核， 通过持续的验证过程在该计划中保持良好的地位。他们拥有支持 负责任的原材料采购的系统和流程，并可以提供证据支持其采购活动。

RMAP活跃冶炼厂已签署保密信息交换协议和受审人协议合同。如果RMI认为他们在超过90天的时间内没有进行RMAP审核、差距关闭或重新审核 ，他们将从活动列表中删除。

根据我们对64家范围内供应商的分析，我们确定了一些 风险，如子供应商报告不完整、CMRT的声明部分不一致、 公司级别的报告不完整，以及供应链中发现不符合要求的冶炼厂。我们与相关供应商进行了跟踪，以进一步评估 并解决这些风险。

为了帮助了解位于覆盖国家/地区的冶炼厂面临的挑战和问题，我们采访了露娜冶炼厂管理团队。这是在我们的供应链中确定的第一家符合RMAP标准的冶炼厂，位于我们的供应链所覆盖的国家/地区卢旺达 。该团队为他们面临的挑战提供了宝贵的见解。这些挑战包括： 符合众多国际和区域监管计划，如美国和欧盟冲突矿产以及大湖区国际会议(ICGLR)区域认证机制；许多第三方审计要求，以确保其 精炼锡的市场准入；与其他不在覆盖国家的国际冶炼厂相比，额外的尽职调查成本；由于上游 保证机制和RR的尽职调查计划的要求重叠和冲突， 影响和限制了运营灵活性。作为从手工和小规模来源的矿物的直接购买者的交易数量增加，而不是国际贸易商。

第3步：设计并实施战略以应对已识别的 风险

我们应对已确定风险的战略包括一系列措施 ，这些措施是我们尽职调查流程的一部分。如果发现任何潜在的重大风险，我们已制定了沟通和上报流程，以便在需要时通知并与我们的集团首席商务官 接洽。

我们使用法律和合同机制要求我们的供应商 遵守相关法规。

我们审查供应商对CMRT的答复，并跟进供应商 ，要求澄清或在必要时做出更完整的答复。如果发现任何风险，我们会与供应商接洽，并要求他们 承诺采取纠正措施来管理这些风险，包括承诺提高数据质量。

如果范围内供应商发现我们供应链中的冶炼厂 不符合RMAP，我们要求他们鼓励这些冶炼厂参与RMAP流程或考虑替代采购安排。

于截至2020年12月31日止年度，我们与若干供应商进行了年中评估 ，以确定他们在准备提供不含或少于RMAP 不合规冶炼厂的更完整CMRT方面是否取得进展。

我们还通过我们的RMI成员(成员代码：Voda)参与更广泛的行业努力，支持负责任的 采购和审计冶炼厂的尽职调查活动：

参与RMI

作为RMI的成员，我们参与行业努力，支持负责任的矿产采购 。RMI用于验证冶炼厂是否是无冲突的，并协助公司对其供应链中的冲突矿产做出明智的决策 。我们也是RMI工作组的成员，例如尽职调查实践团队。

为本声明中的某些陈述提供信息的数据，如 RCOI报告，是通过我们在RMI中的成员资格获得的。

步骤4：对冶炼厂尽职调查实践进行独立的第三方审核

我们不直接购买原材料、矿石或3TG金属。我们距离供应我们产品中所含矿物、矿石和3TG金属的矿山和冶炼厂只有几步之遥。因此，我们的 尽职调查工作依赖于跨行业倡议，如RMI、伦敦金银市场协会(LBMA)和负责任的珠宝理事会(RJC)，以对冶炼厂的尽职调查实践进行审计。

第五步：每年提交供应链尽职调查报告

根据本规则和OECD尽职调查指南，本报告在我们的网站上公开提供。

决心

由于我们不直接购买原材料、矿石或3TG金属，我们 依赖我们的直接(第一级)供应商收集有关我们供应链中冶炼厂的信息。

我们收到了来自所有64家范围内供应商(100%)的截至2020年12月31日年度的CMRT回复 。所有RMI参考数据和供应商信息均基于截至2021年3月25日收到的数据。

沃达丰供应链中确定的符合RMAP标准的矿物冶炼厂

根据供应商对截至2020年12月31日的年度的回应， 我们确定了RMAP已知冶炼厂名单上的316家冶炼厂。其中，80%符合RMAP或处于活动状态：237 个被认证为符合RMAP，17个处于活动状态。其余62家冶炼厂被确认为RMAP不合格。

根据为符合RMAP的冶炼厂提供的RMI RCOI信息，71家冶炼厂可能来自覆盖的国家/地区。有关已确定的冶炼厂及其RMAP状态的列表，请参阅附件。

我们将与发现不合格的 冶炼厂在其供应链内的范围内供应商接洽，以鼓励冶炼厂符合RMAP或将其从供应链 中移除。

范围内供应商提供的数据继续改善，我们供应商的CMRT回复中包含了更多 冶炼厂详细信息。但是，在供应链中的 供应商未能提供所有组件的详细信息的情况下，提供的信息仍然存在差距。供应商的回复显示，有关3TG金属原产国和3TG金属来源冶炼厂的信息仍存在 重大挑战。从范围内供应商处收到的有关其供应链的信息可能是不完整的或可能是错误的。我们将 继续与供应商合作，以提高所提供信息的完整性和质量。

根据上述RCOI查询和尽职调查工作， 我们确定我们的范围内产品中包含的某些Conflicent Minerals源自覆盖的国家/地区。由于到目前为止，通过我们正在进行的尽职调查计划收到的一些供应商的回复不完整，因此我们无法确定 我们所有范围内产品中包含的所有冲突矿物的来源。我们已根据供应商提供的信息，做出合理的诚信努力，收集并 评估有关冶炼厂的信息。

持续改进以降低风险

我们正在采取一系列措施来加强尽职调查流程 ，并进一步降低公司产品中使用的Conflicent Minerals可能使武装团体受益的任何风险。

我们正在与供应商接触，以：

通过RMI，我们正在参与行业努力，以解决供应链中与冲突矿产相关的 问题，增加从覆盖国家采购无冲突的冶炼厂的数量 ，并改进原产国信息。

我们的目标是确保我们供应链中使用的矿产不会资助 冲突，同时继续支持当地经济，允许使用来自受冲突影响和高风险地区的材料，包括 经过RMI、LBMA和RJC等第三方保证计划验证的冶炼厂加工的覆盖国家。

附件

已知冶炼厂名单

该表列出了截至2020年12月31日的年度通过供应商CMRT回复确定的冶炼厂 及其截至2021年3月25日的RMAP状态。

按矿物划分的原产国信息

以下87个原产国是根据供应商在截至2020年12月31日的年度CMRT回复中报告的冶炼厂、我们 通过我们的成员RMI和LBMA截至2021年3月25日的良好交货单收到的合理原产国查询数据，以及与RMI和LBMA的后续沟通确定的。

*覆盖的国家/地区