理查森电子有限公司SD |
附件1.01 |
冲突矿物报告
Richardson Electronics,Ltd.(以下简称“我们”、“我们”、“本公司”及“我们”)已根据1934年证券交易法(经修订)下的规则l3p-l将本冲突矿产报告作为证物列入其2020历年SD表格,并形成SD(统称为“Conflicent Minerals Rule”)。本冲突矿产报告的提交日期为2021年5月28日。
冲突矿物“被定义为铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿及其衍生物钽、锡和钨,而不考虑矿物或衍生金属的原产地。
前瞻性陈述
本文件包含符合联邦证券法的前瞻性陈述。任何与历史或当前事实或事项无关的陈述都是前瞻性陈述。你可以通过使用前瞻性词汇来识别一些前瞻性陈述,比如“打算”之类的,或者使用未来时态。如果有关当前状况的陈述暗示当前状况将继续存在,那么这些陈述也可能是前瞻性的。前瞻性陈述的例子包括但不限于,关于我们打算采取额外步骤以降低我们必要的冲突矿产资源为武装团体融资或造福的风险的陈述。
前瞻性陈述会受到风险和不确定因素的影响,这些风险和不确定性可能会导致实际行动或表现与前瞻性陈述中表达的大不相同。这些风险和不确定性包括但不限于:(1)我们的直接和间接供应商及时或完全执行令人满意的可追溯性和其他合规措施,(2)内部资源限制和(3)政治和监管发展,无论是在刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)地区、美国还是其他地方。告诫您不要过度依赖这些前瞻性陈述,这些前瞻性陈述仅说明本文件提交之日的情况。我们不打算也没有义务发布修订后的前瞻性陈述,以反映本文件提交之日之后的事件或情况,或反映意想不到的事件的发生。
产品状态摘要
对于2020日历年,我们确定我们有四种材料用于制造确实含有冲突矿物的产品。在我们的电镀操作中使用锡,在一种特殊的玻璃管中使用钨丝,在供应给半导体行业的组件中使用金,一家医疗保健供应商表示,他们使用钽作为最终产品中组件的一部分。
尽职调查计划设计
我们在设计与冲突矿产有关的尽职调查措施时,在所有重要方面都符合经济合作与发展组织(“经合组织”)关于受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南中规定的标准,并由锡、钽、钨补充材料和黄金补充材料(2013年第二版)(统称为“经合组织指南”)补充。
据经合组织网站介绍,经合组织的使命是推动将改善全球人民经济和社会福祉的政策;经合组织提供了一个论坛,其成员国和其他选民可以在这个论坛上共同分享经验,寻求共同问题的解决方案。
经合组织的指导是一项政府支持的多方利益攸关方合作倡议,旨在对受冲突影响地区的矿产进行负责任的供应链管理。其目标是帮助公司尊重人权,避免通过其矿产采购做法引发冲突。经合组织的指导方针还旨在培育透明的矿产供应链和企业在矿业领域的可持续参与,以期使各国能够从其自然矿产资源中受益,并防止矿产开采和贸易成为冲突、侵犯人权和不安全的根源。虽然没有法律约束力,但经合组织在部长级通过的指导意见反映了经合组织成员国和非成员国遵守《经合组织国际投资和跨国企业宣言》的共同立场和政治承诺。
经合组织的指导方针确立了尽职调查的五个步骤框架,以此为基础对受冲突影响和高风险地区的矿物进行负责任的全球供应链管理。该框架由以下要素组成:
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l. |
建立强有力的公司管理制度(“第一步”); |
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2. |
识别和评估供应链中的风险(“第二步”); |
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3. |
设计和实施应对已确定风险的战略(“第三步”); |
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4. |
在供应链中已确定的点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计(“第四步”);以及 |
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5. |
供应链尽职调查报告(“第五步”)。 |
我们继续执行经合组织关于2020年日历年的指导意见如下所述。
尽职调查计划执行
关于我们的Conflical Minerals尽职调查,我们针对2020日历年执行了以下尽职调查措施。这些并不是我们为推进我们的冲突矿产政策(定义见下文)和冲突矿产合规计划或根据冲突矿产规则和OECD指导而采取的所有措施。
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1. |
经济合作与发展组织指导第一步:“建立强有力的公司管理体系” |
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a. |
我们之前通过并向我们的供应商和公众传达了冲突矿产供应链的公司政策声明(“冲突矿产政策”)。冲突矿产政策包括但不限于我们的期望,即我们的供应商与我们的理念相同,并从无冲突的来源采购。 |
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b. |
我们根据电子行业公民联盟和全球电子可持续发展倡议(“EICC/GESI”)开发的冲突矿产报告模板开发了一份调查问卷,以确定我们供应链中的冶炼厂和精炼厂。我们建立了维护与冲突矿产尽职调查相关的业务记录的程序,包括尽职调查过程、调查结果和最终决定的记录。 |
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c. |
我们向供应商发出的采购订单的条款和条件包括遵守使用冲突矿物的条款。该条款包括供应商承认根据我们的采购订单发运的含有任何冲突矿物的产品仅来自EICC/GeSI认证的冶炼厂。该条款还规定,我们有权退回任何违反这一要求的产品。 |
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2. |
经合组织指导第二步:“识别和评估供应链中的风险” |
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a |
我们的员工通过产品规格、物料清单、供应商查询和我们已知的其他信息来确定我们的哪些产品在冲突矿产规则的适用范围内。 |
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b. |
我们向供应商发出的采购订单的条款和条件包括遵守使用冲突矿物的条款。此语言包括供应商的确认,即根据我们的采购订单发运的含有任何冲突矿物的产品仅来自ELCC/GESI认证的冶炼厂。该条款还规定,我们有权退回任何违反这一要求的产品。 |
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3. |
经合组织指导第三步:“设计和实施应对已确定风险的战略” |
我们确定了风险,并讨论了缓解这些风险的适当策略。供应链和制造业的所有适当人员都参与了这些讨论。
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4. |
OECD指导第四步:“在供应链中已确定的点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计” |
在进行尽职调查时,我们利用了无冲突采购倡议提供的关于对冶炼厂和炼油厂进行独立第三方审计的信息。
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5. |
OECD指导第五步:“供应链尽职调查报告” |
我们已向美国证券交易委员会提交了一份SD表格和这份冲突矿产报告,并在我们的网站上提供了SD表格和这份冲突矿产报告。