索尼集团公司表SD

附件 1.01

索尼 集团公司冲突矿产报告

报告期间2020年1月1日至12月31日

在本文档中， 索尼集团公司及其合并子公司 统称为“索尼”、“我们”或“我们的”。

前瞻性声明 免责声明

本文档包括1995年《私人证券诉讼改革法案》中定义的前瞻性陈述 ，包括(但不限于)有关预期未来供应商的陈述 尽职调查和参与努力以及支持这些努力的公司系统的开发。本文中包含的许多前瞻性陈述 可以通过使用“相信”、“预期”、“预期”、“ ”、“应该”、“计划”、“估计”和“潜在”等词汇来识别。这些前瞻性陈述 基于我们对未来事件的预期和信念，涉及可能导致实际结果与当前预期大不相同的风险和不确定性。这些风险和不确定性很难准确预测，可能超出我们的控制范围， 可能包括(但不限于)以下内容：与Conflicent Minerals 规则(定义如下)相关的法规变化和司法发展；与我们的产品或供应链相关的变化或发展；以及与供应链尽职调查、披露和其他实践相关的行业发展 。与我们的前瞻性陈述相关的其他风险和不确定性在我们提交给美国证券交易委员会的报告中进行了更详细的讨论 。本文档中的前瞻性声明仅代表截止日期 ，我们不承担任何因新的事态发展或其他原因而更新或修改这些声明的义务。

本冲突矿产报告乃根据一九三四年证券交易法(经修订)下的规则13P-1而编制 ，并于2020年1月1日至2020年12月31日报告期内形成SD(统称为“冲突矿产 规则”)。冲突矿产规则“规定对公司的制成品(包括与公司签约为公司生产的产品) 含有以下一种或多种产品功能或生产所必需的矿物：锡石、铌钽铁矿 (钽铁矿石)和黑钨矿；其衍生物钽、锡和钨；以及金(这些矿物在本报告中统称为”3TG“)。冲突矿产规则将这些矿物称为“冲突矿物”，无论它们的地理来源如何，也不管它们是否为武装冲突提供资金。未在本报告中明确定义的大写术语具有冲突矿产规则中规定的 含义。

索尼致力于在全球范围内负责任地采购原材料，以支持人权、劳工、健康和安全、环境和道德。此承诺包括我们为电子产品(定义如下)在供应链中负责任地采购3TG的努力 。本报告后面将讨论我们的冲突矿产政策以及我们参与旨在进一步负责任的3TG采购的上下游多方利益相关者倡议 。

本报告记录了我们在3TG负责任的 采购方面所做的努力，并可在我们的网站上公开获得，网址为：https://www.sony.com/en/SonyInfo/IR/library/ConflictMineralsReport2020.pdf

我们与 负责任的3TG采购相关的总体努力的讨论也可在我们的网站上公开获得，网址为：

Https://www.sony.com/en/SonyInfo/csr_report/sourcing/.

我们网站上包含的信息未通过引用并入本报告或其所属的SD表格 中。

索尼从事开发、设计、生产、制造、提供和销售面向消费、专业和工业 市场的各种电子设备、仪器和设备，如网络服务、游戏硬件和软件、电视、录像机和播放器、静止和视频摄像机、 移动电话和半导体。索尼的主要制造设施位于亚洲，包括日本。索尼还利用 第三方代工制造商销售某些产品。索尼的产品和服务通过销售 子公司和独立分销商以及通过互联网的直接销售和优惠在世界各地进行销售。索尼从事录制音乐的开发、制作、 制作和发行，歌曲歌词和音乐的管理和许可，以及动画标题的制作和发行，包括基于动画标题的游戏应用程序。索尼还从事电影和电视节目的制作、收购和发行，以及电视和数字网络的运营。此外，索尼还从事各种金融服务业务，包括通过其日本保险子公司进行的人寿保险和非人寿保险业务，以及通过日本互联网银行子公司进行的银行业务。

冶炼厂和精炼厂(“SOR”)是原矿的集结点，在供应链中处于确定矿石原产地的最佳位置，因为一旦原矿经过冶炼、精炼并转化为钢锭、金条或衍生品，就无法确定矿石的原产地。 因此，为了帮助推动SOR负责任的采购，并进一步提高3TG来源的可追溯性和透明度，索尼 积极参与上游和下游-

与我们这种规模的其他公司一样，我们的供应链 是广泛而复杂的，由大量供应商组成，提供更多的产品和零部件。我们的 供应链还包括大量国家/地区。索尼不会购买原始矿石或未精炼的矿物，也不会直接与SORS进行业务 。索尼是SOR的“下游”，通常在我们和3TG SORS和MASE之间有多层供应商。我们从供应商处采购我们的产品和组件，而供应商又从子级别供应商处采购材料(定义如下)。 由于我们供应链的复杂性，我们依赖范围内的直接供应商提供的有关电子产品中3TG来源的信息(如下所定义 )，而这些供应商又从其上游供应商收集信息。

为了遵守冲突 矿产规则并帮助实现我们负责任的采购目标，我们指定负责其 各自业务部门或子公司(“负责任管理”)的索尼管理人员为主要负责该业务部门或子公司的3TG矿产调查结果 准确性和完整性的个人。为确定我们产品每年的合理原产地(RCOI)调查范围，责任管理的每位成员应明确 在其负责的单位或子公司制造或签约制造的任何产品的功能或生产是否需要3TG 单位或子公司(“范围确定流程”)。

根据范围确定过程的结果，我们确定3TG对于我们制造或承包给 制造的以下类别的产品的功能或生产是必需的：(I)面向消费、专业和工业市场的某些电子设备、仪器和设备，以及(Ii)游戏 硬件产品(统称为我们的“电子产品”)。所有四个3TG都包含在我们的范围内电子产品中， 尽管每个单独的范围内电子产品不一定都包含每个3TG。

我们的RCOI是按照经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区的 矿产负责任供应链的尽职调查指南(第三版)，包括其附录(“OECD指南”)的步骤 1和2进行的。本报告后面将结合我们的尽职调查流程讨论经合组织指南的步骤 1和2。

索尼维护着一个采购数据库，在该数据库中，我们电子产品中使用的所有 组件、部件或材料(统称为“材料”)都在首次购买时间 之前进行了注册。当新材料和/或供应商添加到我们的供应链中时，此数据库会更新。作为我们 RCOI的第一步，索尼人员检查了Sony采购数据库，以确定任何相关的材料供应商，并确定哪些电子产品 属于我们的RCOI查询范围和我们下面所述的尽职调查措施。由于注册材料的供应链信息的任何后续更改都需要在数据库中重新注册，因此索尼依赖于我们之前对其供应商进行审查且自 此类矿物调查之日起供应链信息没有任何变化的材料的矿物 调查结果。我们2020年生产的电子产品可能包含供应商在2018年和2019年接受矿产 调查(“过去的矿产调查”)的材料，以及在过去的矿产调查涵盖期间之后在我们的采购 数据库中新注册的材料。因此，索尼2020年的矿产调查(“2020 Minerals 调查”)的重点是在过去 矿产调查涵盖的期间之后在我们的采购数据库中注册的材料供应商。我们的RCOI和尽职调查信息以及本报告中描述的结果涵盖这些供应商和材料。

关于我们的RCOI，我们将责任矿产倡议(“RMI”)开发的冲突 矿产报告模板(“CMRT”)发送给所有范围内的 直接供应商，以确定供应给索尼的材料中3TG的状态，这些材料包含在我们生产的 或签约在2020年内生产的产品中。我们要求每个范围内的直接供应商在产品级别(而不是公司级别)完成CMRT 。

我们使用内部开发的特定质量控制标志检查了所有CMRT的完整性和准确性 。除其他事项外，我们审查了披露的实体是否被RMI列为SOR，以及范围内的直接供应商是否报告了从其供应商 采购的材料中的每种3TG类型。我们与范围内的直接供应商合作，这些供应商提交了不完整的答复，以确保在必要时获得更新的答复。

我们还审查了在CMRT上披露的被RMI列为SOR的实体是否被RMI(伦敦金银市场协会(LBMA)良好交付清单的成员)列为“符合”，或是否正在积极接受RMAP评估(统称为“符合SOR”)。 对于被列为符合的被确定为符合的SOR，我们审查了RMI提供给其成员的原产地信息，以确定是否有任何

根据我们的RCOI结果，我们对今年进行了尽职 调查。我们的尽职调查流程如下所述。

我们的尽职调查流程旨在使 在所有重要方面符合OECD指南的适用部分。下面讨论索尼如何应用OECD指南的五个步骤中的每一个步骤。除了本报告中讨论的活动和计划 外，我们负责任的3TG采购计划还包括其他活动和计划。

我们制定了冲突矿产政策 《索尼负责任的矿产供应链集团政策》(以下简称《政策》)。该政策旨在 帮助实现负责任的矿产采购，包括3TG，这些矿产来自受冲突影响和高风险的地区以及从企业社会责任的角度被视为索尼高风险的地区 。我们还制定了实施本政策的内部规则和程序 。

政策摘要：

索尼的政策是避免在知情的情况下 购买任何产品、组件或材料，这些产品、组件或材料含有源自受冲突影响和高风险地区的矿物，而且从企业社会责任的角度来看， 对索尼来说是高风险的，而且

助长拘留链中的冲突或严重侵犯人权 。

为确保遵守此政策，索尼要求 我们的供应商从被确定为符合RMI制定的负责任矿产保证流程( “RMAP”)协议的冶炼厂，或已被确定不会在其他可信的可追溯性项目下引发冲突或严重侵犯人权的冶炼厂采购高风险矿物。 索尼对我们供应链中高风险矿物的来源和保管链 进行尽职调查，以确定供应商是否遵守我们的政策。在对3TG进行此类尽职调查时，我们遵循OECD指南或其他国际公认的框架。

该政策可在索尼集团 公司网站上公开获得，网址为：

Https://www.sony.com/en/SonyInfo/csr_report/sourcing/Sony_Group_Policy_for_Responsible_Supply_Chain_of_Minerals.pdf

此外，政策在入职时分发给相关 供应商，此后定期分发。

我们还将我们政策的 要求纳入索尼供应链行为准则，该准则适用于我们所有的电子产品供应商。在与我们大多数电子产品供应商的 书面合同中，我们要求他们遵守索尼集团的相关政策，包括 《索尼供应链行为准则》，我们为我们的供应商提供了一个信息平台，以提供《索尼供应链行为准则》 和其他与采购相关的信息。索尼供应链行为准则可在索尼集团公司网站 上公开获得，网址为

索尼负责采购的高级管理人员 全面负责政策的执行和我们负责任的供应链流程。负责采购的企业管理人员 向负责采购的高级管理人员汇报，他还负责监督 政策的遵守情况以及我们为无冲突的3TG采购所做的努力。责任管理由负责采购的高级管理人员 指派，负责对索尼集团相关人员和供应商进行有关政策的教育和培训，并为其各自的部门或子公司进行 矿物调查。我们还有一个跨职能的特别工作组来支持索尼负责的 采购活动(“特别工作组”)。根据该政策以及我们实施该政策的内部规则和程序， 特别工作组负责评估我们合规计划的进展情况，并确定满足我们合规义务的步骤。 它还负责培训其他内部利益相关者，让他们了解与实施和支持 索尼的责任采购计划相关的角色和职责。

为进一步支持我们的合规工作，我们根据需要利用 外部专家的服务，例如会计师事务所顾问和/或外部法律顾问。

为确保政策得到适当实施， 我们建立了一套对供应链进行透明度、信息收集和控制的系统，包括下文所述的RCOI和尽职调查程序。 作为该系统的一部分，我们利用CMRT收集有关我们范围内产品的3TG和 范围内直接供应商的相关合规计划状态的信息。我们要求范围内的直接供应商在 产品级别(而不是公司级别)回应CMRT，以便获取特定于我们产品供应链的信息。索尼要求 所有范围内的直接供应商遵守负责任采购政策要求，全力配合我们在本报告中所述的尽职调查 工作，并建立和实施自己的政策和管理结构，以根据政策条款帮助实现负责任的 3TG采购。在本报告的后面部分，我们将讨论我们应对已确定的 风险的策略。

我们提供培训和/或其他相关材料 ，以帮助供应商了解政策，并协助他们在矿产调查之前每年满足我们的3TG尽职调查和相关合规工作 。我们还每年向相关员工提供有关采购 3TG的政策和程序方面的培训。

作为申诉机制，我们维持一条热线 ，允许任何相关方表达对受冲突影响地区和其他高风险地区的矿产开采、贸易、处理和/或出口情况的关切。

我们还参与了行业努力，为冲突 矿产相关问题制定具体的申诉机制，包括公私负责任矿产贸易联盟(PPA)和RMI的申诉机制。 我们还认识到RMI的在线申诉机制是SOR或矿级申诉的有效来源。

我们对所有范围内的直接供应商进行了调查，以确定 供应给索尼的材料中以及我们在2020年期间制造或签约制造的产品中包含的任何3TG的状态 。我们利用CMRT调查工具收集此信息，并要求供应商在其产品 级别(而不是在公司级别)对CMRT做出回应。我们与未及时回应我们请求的范围内直接供应商进行了跟进 。

我们审查了这些CMRT，以确定我们范围内的电子产品中是否有 个3TG可能来自覆盖的国家/地区，或者来自回收或废品来源， 以其他方式确定我们供应链中的3TG来源。我们审查了所有CMRT的完整性和准确性，包括被确认为SOR的实体 是否实际上是SOR，以及相关材料是否包含供应商报告的特定矿物。我们 与供应商合作，确保在必要时获得最新回复。

我们将范围内直接供应商 在CMRT中确定的SOR与已被确认为符合RMAP的钽、锡、钨和黄金冶炼厂和/或已由伦敦金银市场协会和/或负责黄金的珠宝理事会(由RMI发布 )验证的SOR设施列表进行了比较，并与RMI向其成员提供的更详细的原产国数据进行了比较。我们还分发了未被列为符合范围内直接供应商的SOR设施的信息 ，以便他们可以在 参考该信息的情况下查看自己的CMRT响应。我们还利用第三方筛选工具对被指名的SOR进行了筛选，以帮助确保没有任何被指名的 SOR被列入美国外国资产管制办公室的制裁名单。

此外，如果范围内的直接供应商在其CMRT中指定其采购自不符合要求且不愿接受RMAP评估的SOR，我们要求 供应商采取以下措施，以降低我们供应链可能面临的风险：

在2020年矿产调查过程中，18家范围内的直接供应商 指定其采购自CMRT中未被列为符合RMAP的SOR。我们要求这些供应商 采取上述行动。根据我们的请求，9家范围内的直接供应商回复称，他们将采取所要求的行动 以帮助改进我们负责任的采购计划。我们仍在与其他指定供应商保持沟通，并将继续 以下第(Iii)节所述的必要后续行动。

我们向负责采购和CSR的高级管理人员 提供进度报告，汇总在我们的RCOI和尽职调查流程中从范围内的直接供应商收集的信息，以及我们的风险评估结果和风险缓解工作的状态。根据他们的反馈，特别工作组 每年都会审查和改进我们的尽职调查措施和风险缓解计划。

作为我们风险管理计划的一部分，责任管理的每位成员 由他/她本人或通过责任管理任命的调查员审查 从其范围内的直接供应商收到的所有CMRT，以确定每个供应商申报的3TG的来源，以及为每个此类供应商确定的任何冲突 与采购相关的风险。除上述审查外，工作队的一名成员还随机检查了CMRT 。对CMRT进行了审查，以确定具体的质量控制问题和危险信号。

为2020年矿物调查确定的风险 包括：

为了帮助降低2020年矿产 调查的这些风险，我们向每个范围内的直接供应商发了一封信，要求供应商纠正2020年矿产调查的风险。在我们的2019年矿产 调查中，至少有一项前述确定的风险适用于这些供应商。作为这一请求的结果，在2020 Minerals 调查中，所有范围内的直接供应商都响应了CMRT请求。鉴于这一改进，我们相信这种方法是有效的。 我们打算在2020年矿物调查结果的基础上，对即将进行的调查遵循类似的程序。

我们的补救计划取决于特定的 确定的风险。我们在2020报告年度的一些补救活动包括联系和虚拟访问范围内的直接供应商，要求他们验证供应商CMRT的准确性、确定替代SOR以从其来源 来源3TG、增加使用来自符合项的3TG，以及要求供应商采用与 政策一致的3TG采购政策和/或鼓励SOR变得合规。

此外，作为RMI冶炼项目 团队的一员，我们还直接联系了所有53个未被列为合规性或当前正在接受RMAP评估的SOR，要求他们接受 该流程。

通过参与RMI，我们还在持续监控负责任的3TG采购方面的发展，并对我们的合规程序进行适当调整。

如果范围内的直接供应商不配合补救请求 ，和/或尽管多次请求和提醒，我们仍未看到该供应商取得可接受的改善，我们可能会采取进一步行动，以实现随着时间的推移实现无冲突采购，包括但不限于，取消供应商的合同 ，或通过根据我们的政策停止新订单(经必要的批准)分阶段终止业务关系。

索尼是RMI的成员，对于我们的尽职调查，我们利用RMI提供的有关SOR的独立第三方评估的信息来评估 SOR尽职调查，以确定SOR是否符合并确定SOR处理的3TG的来源。

为了鼓励我们供应链中的所有SOR从可靠的矿山(包括覆盖国家的可靠矿山)采购，并使更多的SOR符合RMAP， 我们于2020年向“RMI-Pact Partnership for Support Alternative生计通过职业培训计划” 捐赠给“RMI-Pact Partnership for Support Alternative生计通过职业培训计划”， 在刚果民主共和国矿场附近地区实施青年学徒计划。此外，我们在2016至2019年向RMI管理的“初始审计基金”捐款 ，该基金通过支付 初始审计费用来鼓励赞助商参与RMAP，并将继续支持他们的活动。

除了RMI的计划外，索尼还参与了其他 行业驱动的多方利益相关者计划和联盟，旨在实施和/或增强监管链透明度和供应链可追溯性，识别供应链中的上游参与者，并确定、防止或减轻受冲突影响地区和其他高风险地区与3TG矿物开采相关的不利影响：

索尼披露了我们的供应链尽职调查及其管理。 索尼的政策和其他负责任的采购信息，包括索尼供应链行为准则，都可以在我们的 外部网站上找到。

Https://www.sony.com/en/SonyInfo/csr_report/sourcing/Sony_Supply_Chain_CoC_3.0_E.pdf

根据《冲突矿产规则》的要求，我们每年向证券交易委员会提交这份报告 及其所属的表格SD。这份报告也可在我们的网站上公开查阅，网址为

Https://www.sony.com/en/SonyInfo/IR/library/ConflictMineralsReport2020.pdf

作为本报告前面描述的RCOI和尽职调查流程 的结果，我们确定了我们制造或签约于2020年生产的产品所使用的材料中3TG的一些原产地。这些原产地列在附件I中。索尼认定其没有足够的 信息得出结论：(I)没有理由相信其所需的3TG中有任何源自所涵盖的国家/地区， 或(Ii)其所有所需的3TG均来自回收或废料来源。因此，索尼根据冲突矿产规则进行了上文第 VI节所述的尽职调查。

对于2020年矿物调查，我们所有范围内的直接 供应商都响应了CMRT请求。他们通过索尼的RCOI和尽职调查确定的SOR属于下面详细说明的类别 。我们将下面列出的SOR与RMI在其网站上公布的合规和有效SOR列表(截至2021年3月14日 )进行了比较(“冶炼厂参考列表”)：

索尼的尽职调查没有发现我们的电子产品中使用的任何3TG来自覆盖的国家/地区，除了那些通过符合RMAP标准的产品。然而， 索尼仍然善意地得出了2020年的结论，即它缺乏足够的信息来确定我们电子产品中 部分3TG的位置或原产地。

对于没有回应我们 CMRT请求的范围内直接供应商，责任管理部门将在明年采取适当行动，促进负责任的3TG采购。这些操作 可能包括直接访问供应商以强调响应我们的信息请求并遵守我们的政策的重要性，提醒供应商从符合RMAP的供应商处采购材料，以及审查与供应商的业务关系 ，这可能会导致取消供应商的合同或通过停止新订单实施分阶段终止业务关系 。

除了3TG，我们还对钴有单独的尽职调查 措施，根据索尼矿产负责任供应链集团政策，钴被指定为索尼的高风险矿物。

关于我们有关 负责任的高风险矿物采购的整体努力的讨论，也可以在我们的网站上公开获得，网址是：https://www.sony.com/en/SonyInfo/csr_report/sourcing/.

附件 i

根据2020年矿产调查重点关注的范围内直接供应商确定的SOR，3TG可能的原产地 如下：

阿根廷、澳大利亚、奥地利、玻利维亚、巴西、布隆迪、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、刚果民主共和国、埃塞俄比亚、芬兰、法国、德国、加纳、几内亚、圭亚那、印度、印度尼西亚、象牙海岸、日本、哈萨克斯坦、肯尼亚、老挝、马来西亚、墨西哥、蒙古、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、荷兰、尼日利亚、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、葡萄牙、俄罗斯、卢旺达、沙特阿拉伯、塞拉利昂、南非、西班牙、苏里南、瑞典、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌兹别克斯坦、越南和津巴布韦

附件 二

范围内的 直接供应商确定的可能用于加工我们电子产品中的3TG矿物的SOR包括以下内容(截至2021年3月14日，状态为 )：

·将 列为RMAP合规性SOR或LBMA认可的SOR

·在RMAP评估流程中将 列为“活动”

·未将 列为符合RMAP或“活动”的SOR