当CMRT的回复包括我们的供应商列为冶炼厂或炼油厂的实体名称时，我们查阅了RMI公开提供的信息，以确定这些实体是否已被确认为无冲突认证。在某些情况下，CMRT的答复没有提供冶炼厂信息；这是我们在与供应商的后续沟通中通常要求的项目之一。最终，一些供应商无法向我们提供冶炼厂信息，因为他们自己在努力从供应商那里获得这些信息。

通过阿森特的平台，对所有提交的CMRT进行了自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性，并找出CMRT中任何相互矛盾的答案。此数据验证基于逻辑顺序和CMRT问题之间所需的相关性(例如，如果供应商未报告已从其100%的3TG来源收到信息，则在逻辑上不能针对某些其他问题提供明确的声明)。

所有提交的CMRT首先被接受，然后被分类为有效或无效，因此它们的数据仍然被保留。如果表格无效，将与供应商联系，并鼓励供应商重新提交有效表格。截至2021年5月10日，康宁的供应商调查中有四(4)份无效供应商提交的材料无法更正。

我们收到的许多回复都提供了公司或部门层面的数据，或者如上所述，无法确切地说明供应给康宁的零部件所使用的所有冶炼厂或精炼厂。在某些情况下，我们与供应商进行了后续沟通，要求他们针对供应给康宁的零部件或材料提供CMRT回应；然而，在许多情况下，供应商无法这样做，因为他们无法从自己的供应商那里获得详细信息。

根据我们的RCOI结果，我们能够确定康宁环境技术部门销售的产品中不包含3TG。在康宁的Display Technologies部门，我们的RCOI确定，该部门销售的产品中所含的锡来自覆盖的国家，但仅来自符合RMI标准的冶炼厂。对于康宁的光通信、特种材料和生命科学部门，由于从我们的供应链收到的信息不完整，我们无法最终确定这些部门产品中的3TG是否起源于覆盖的国家/地区。

根据我们从某些供应商收到的RCOI回复，我们认为我们的光通信、特种材料和/或生命科学部门的产品中包含的某些3TG可能起源于刚果民主共和国或邻近国家(覆盖的国家)。因此，根据该规则，吾等须对该等矿产以及我们的Display Technologies部门的供应链中的矿产的来源和保管链进行尽职调查，并向证券交易委员会提交一份Conflicent Minerals报告，作为形成SD的证据。

5.

尽职调查计划

5.1

尽职调查的设计

我们的尽职调查措施在所有实质性方面均符合经济合作与发展组织(OECD)2013年第二版受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南(OECD指南)以及黄金、锡、钽和钨的相关补充条款的框架。在所有重要方面，我们的尽职调查措施都符合经济合作与发展组织(OECD)2013年第二版《受冲突影响和高风险地区矿产的尽职调查指南》(OECD Guidigence Guide)以及黄金、锡、钽和钨的相关补充规定。该指南确定了应实施的五个尽职调查步骤，并就如何实现每个步骤提供了指导。我们制定了尽职调查流程，以解决这五个步骤中的每一个步骤，即：

我们是一家下游供应商，与3TG的开采相距甚远。大量供应商通过多层分销提供集成到我们产品中的零部件和材料。此外，我们不购买未经加工的矿石或未精炼的冲突矿物，也不直接从覆盖的国家购买。一旦原始矿石被冶炼、精炼并转化为钢锭、金条或其他含有衍生品的冲突矿物，就无法确定冲突矿物的来源。冶炼厂和精炼厂整合原始矿石，代表着整个供应链中最好的参与者，拥有他们所采购矿石的原产地知识。

我们通过了以下修订后的冲突矿产政策，自2019年3月起生效：

冲突矿物背景

冲突矿物指的是金属钽、锡、钨和金(3Tg)的矿物前体，它们几乎在所有电子产品中都有少量存在。在刚果民主共和国(DRC)和九个邻国开采这些矿物的收入与资助从事极端暴力和人权暴行的团体有关。

根据多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法，美国上市公司生产3TG金属(钽、锡、钨和金)对于该产品的功能或生产是必要的，必须评估其供应链并报告这些材料的来源。康宁公司(“康宁”)是一家上市公司，因此致力于遵守这项法律。

康宁公司对冲突矿产的公司立场

在康宁，企业社会责任是一种积极主动的承诺，致力于维护利益相关者的信任。这一承诺通过我们所有的商业活动--我们如何运营、我们销售什么、我们如何给予、以及我们如何支持我们的人民、我们所在的社区以及整个社会--为可持续的经济和环境发展做出贡献。康宁产品中使用的材料与武装暴力或侵犯人权之间的任何联系都是不可接受的。

企业社会责任是康宁固有的传统，也是我们如何建立对公司的价值和信任不可或缺的一部分。它也展示了我们如何生活，我们的价值观代表了指导我们做任何事情的不变的道德和伦理指南针。关于康宁大学可持续发展的更多信息可以在这里找到。

3TG供应链很复杂，通常包括康宁和购买矿石并将其加工成金属的冶炼厂之间的许多阶段。冲突矿产进入我们供应链的最大风险是通过这些冶炼厂的矿石采购行为。我们要求我们的供应商仅从符合负责任矿产倡议(RMI，前身为无冲突采购倡议)负责任矿产保证流程(RMAP，前身为无冲突冶炼厂计划)的冶炼厂采购康宁产品的3TG，该流程要求进行第三方采购审计。为了监控3TG供应商的表现，我们评估他们对RMI的冲突矿产报告模板的反应，并在必要时要求纠正措施，包括将构成风险的冶炼厂从我们的供应链中移除。

有关负责任的矿产倡议的更多信息可以在这里找到。作为冲突矿产计划的一部分，我们实施的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南框架。

康宁要求我们的供应商遵守我们的要求，提供完整和准确的冲突矿物报告模板，并根据要求对提供给我们的产品中任何冲突矿物的来源进行进一步尽职调查，以确保整个供应链的一致性。如果在被要求时未能向康宁公司提供此信息，可能会导致取消康宁公司供应商的有效状态。

我们的冲突矿产政策在我们的网站上公开提供，链接如下：
Http://www.corning.com/worldwide/en/sustainability/processes/supply-chain-social-responsibility/social/conflict-minerals-policy.html.

康宁已经建立了一个跨职能的冲突矿产合规团队来管理我们的冲突矿产项目。我们的冲突矿产合规团队包括一个由全球供应链高级副总裁发起的指导团队，以及来自公司财务和法律部门的高层代表。向指导团队汇报的是一个核心工作团队，由我们的全球供应管理组织领导。这个核心团队包括来自财务、法律和全球供应管理等相关职能部门的主题专家，负责实施我们的冲突矿产合规战略。我们每年都会向高级管理层介绍我们尽职调查的结果。康宁还使用第三方服务提供商Assend协助我们评估有关3TG的供应链信息，识别潜在风险，以及制定和实施我们将与供应商就冲突矿产采取的额外尽职调查步骤。

康宁利用阿森特的托管服务与专门的项目专家合作，这些专家支持康宁的冲突矿产项目。康宁公司定期与授权团队进行沟通，以便获得项目状态的最新信息。雅诚客户成功团队的每位成员都接受过冲突矿物合规方面的培训，了解CMRT和冲突矿物报告的错综复杂之处，以及多德-弗兰克法案第1502条。

由于我们通常与3TG冶炼厂和炼油厂没有直接关系，我们依赖全行业的倡议来披露供应链中的上游参与者。具体地说，作为我们尽职调查工作的一部分，我们利用了负责任矿产倡议提供的冶炼厂信息。

此外，在康宁公司会计、合规和报告部门人员的协助下，我们先前开发了一个详细的风险控制矩阵，通过该矩阵可以对康宁公司的冲突矿产项目进行评估和监控。

关于OECD关于加强与供应商接触的要求，我们在我们的采购订单条款和条件以及相关合同模板中增加了冲突矿物条款，以便向供应商传达我们对冲突矿物来源和披露的期望和要求。我们还在供应商合同中包括我们的供应商行为准则，其中包含康宁对供应商在人道劳动条件、健康和安全以及环境因素等方面的期望。此外，康宁的供应商被要求将这些期望从康宁的供应商行为准则向下传递到他们自己的供应链。

我们的供应商行为准则副本可在http://www.corning.com/worldwide/en/sustainability/articles/processes/supply-chain-management/supplier-code-of-conduct.html.上获得

康宁公司的供应商行为准则(见上文第5.2.4条)指示供应商可以向康宁公司的第三方电话和网络热线服务提交问题或顾虑。如上所述，康宁公司的行为准则中也描述了这条热线。这些电话或网络服务可用于匿名举报，并且全天候可用。康宁在一名副总裁兼首席合规官的监督下，保持着强大的内部合规和道德计划，以确保根据需要对所有此类报告进行适当的调查、报告和补救。

行业层面的违规或申诉也可以直接报告给RMI。这可以在http://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/grievance-mechanism/.上完成

康宁有一项现有的文件保留政策，该政策管理与我们尽职调查工作相关的文件的保留。我们还通过批准实施了文件保留政策，以保留与冲突矿物相关的文件，包括供应商对CMRT的回复。Assistent将此过程中的所有信息和调查结果存储在一个可由内部或外部各方审计的数据库中。

由于我们的规模、产品的复杂性以及供应链的深度和广度，很难确定直接供应商的上游参与者。识别我们供应链中风险的一种方法是通过ACM系统中的自动检查，该检查基于如上所述的ASSENT为 供应商响应建立的标准。康宁公司专门用于矿产供应链风险管理的另一种方法是根据四个标准(供应商声誉、材料风险、国家风险、 和可持续性合规性)将所有矿产供应商的内部风险映射到康宁公司。更广泛地说，康宁使用第三方工具RiskMethods及其49个风险指标的标准集来监控所有供应商的风险。

根据经合组织的指导方针，重要的是要了解供应链中与冲突矿物相关的风险水平。未获得刚果民主共和国无冲突认证的冶炼厂或炼油厂对供应链构成重大风险。我们的供应商通过CMRT提供的某些答复包括供应商列出的冶炼厂或炼油厂的设施名称。我们通常与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，也不会对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。Assistent将答复中列出的这些设施与RMI维护的冶炼厂和炼油厂名单进行了比较，如果供应商表示该设施被认证为“无冲突”，则确认该名称是RMI列出的。截至2021年5月10日，在我们的供应商确认的333家合法冶炼厂和精炼厂中，我们已确认237家冶炼厂或精炼厂符合负责任的矿产保证流程(“RMAP”)。由于提供了公司级、产品级和用户自定义CMRT的组合，我们无法确定其中列出的任何冶炼厂或炼油厂与我们范围内产品的联系。

每个符合RMI定义的3TG矿物冶炼厂或精炼厂的设施都会根据OECD指南中定义的危险信号指标进行评估。Assistent通过识别以下危险信号来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险级别：

根据这些标准，下列设施已被确定为供应链最关注的设施：

作为经合组织指导下的风险管理计划的一部分，当我们调查的一家供应商在CMRT上报告这些设施时，我们启动了风险缓解活动。通过我们的第三方供应商Assend Compliance，包括上述任何设施的提交材料立即出具收据，指示供应商采取自己的风险缓解措施，包括提交特定产品的CMRT以更好地识别与其供应给康宁的产品的联系，并将这些高风险冶炼厂从其供应链中移除。

根据经合组织的指导意见，风险缓解将取决于供应商的具体情况。供应商在合理的时间框架内被给予明确的绩效目标，最终目标是逐步从供应链中消除这些危险信号。此外，供应商还被引导到阿森特大学学习平台，参与有关降低冶炼厂或炼油厂在供应链上的风险的教育材料。

此外，还根据计划强度对供应商进行评估(进一步协助识别供应链中的风险)。评估和跟踪该计划的力度符合经合组织的尽职调查准则，并有助于在该计划的进展过程中做出关键的风险缓解决策。用于评估计划强度的标准基于CMRT中的这四个问题：

答：你们是否制定了冲突矿产采购政策？
E.您是否实施了无冲突采购的尽职调查措施？
你有没有对照你公司的期望审查从你的供应商那里收到的尽职调查信息？
您的评审过程是否包括纠正措施管理？

当供应商达到或超过这些标准(至少A、E、G、H为是)时，他们被认为拥有强大的计划。当供应商不符合这些标准时，他们被认为计划薄弱。目前，我们的八(8)家响应能力较强的供应商已被确定为计划薄弱。

康宁已经制定了评估和应对供应链中确定的风险的流程。康宁有一个负责任的矿产采购计划，通过该计划，其冲突矿物计划得到实施、管理和监测。随着计划的进展，升级将发送给反应迟钝的供应商，以概述通过CMRT做出回应的重要性，并概述遵守冲突矿产规则和康宁期望所需的合作。

正如我们的冲突矿产政策中所述，我们打算与我们有理由相信从可能支持刚果民主共和国或任何邻国冲突的来源向我们供应3TG的任何供应商接触，以适当解决这种情况，这可能包括按照OECD指南的规定，建立不支持此类冲突的3TG的替代来源。结果和时间将取决于特定部件的关键程度和替代供应商的可用性等因素。

在供应商持续无反应或不致力于纠正行动计划的情况下，康宁将评估更换该供应商是否可行。该项目和风险评估的结果将与Confliction Minerals Compliance团队和康宁全球供应管理部门的领导分享，以确保公司内部的透明度。

识别冶炼厂或炼油厂的努力

由于我们的供应商在回复我们的调查时提供给我们的信息不完整，或者收到的公司层面的回复没有提供供应给康宁的材料或组件的具体信息，在许多情况下，我们迄今确认的冶炼厂和精炼厂无法与特定的康宁产品捆绑在一起。然而，在某些情况下，我们的供应商确实提供了特定于供应给康宁的产品的CMRT。我们已经报告了我们在本报告附录A收到的CMRT中包括的所有合法冶炼厂或炼油厂信息，如上所述，认识到并非所有此类冶炼厂或炼油厂都可以明确地与康宁产品捆绑在一起。在我们收到的CMRT上确认的333家合法冶炼厂中，截至5月10日，有237家被确认为符合RMAP标准，23家正在积极争取获得“无冲突”称号。如上所述，我们在附录A中披露的加工冶炼厂和精炼厂名单中可能包含比加工我们产品中实际包含的冲突矿物的那些冶炼厂和精炼厂更多的设施。

原产国

附录B根据供应商和RMI提供的信息，列出了所报告设施集体采购冲突矿物的原产国的汇总清单。如上节所述，公司层面提供了许多答复，因此，附录B可能包含比我们产品中使用的冲突矿物来源国更多的国家。

为降低风险而采取的步骤

我们已经并/或打算继续采取以下步骤，改进尽职调查，以进一步降低我们产品中必要的冲突矿物可能使刚果民主共和国或邻国的武装团体受益的任何风险：

在相关的新的或续签的供应商合同中加入冲突矿产品流动条款。

包括我们的新供应商注册流程的一个步骤，以直接识别可能向康宁供应含有3TG的产品或材料的新供应商。

与专门从事冲突矿物合规项目的第三方公司Assend Compliance建立合作伙伴关系，以提高我们供应商调查和报告流程的准确性和效率。

与供应商接触，试图提高回复率并改进供应商调查答复的内容。

与任何被发现从支持刚果民主共和国或任何邻国冲突的来源向我们供应3TG的供应商联系，以解决这种情况，这将包括建立不支持此类冲突的3TG的替代来源，具体时间取决于特定部件的关键程度和替代供应商的可用性等因素。

保持康宁在负责任矿产计划中的成员资格，使我们能够通过RMI成员扩大我们的行业合作努力，并通过我们的供应链利用RMI的旗舰负责任矿产保障流程(RMAP)。