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Ciena Corporation(“Ciena”或“WE”)的本冲突矿产报告(“本报告”)是根据1934年证券交易法(经修订)颁布的第13P-1条(“规则”)编制的，报告期为2020年1月1日至2020年12月31日。

该规则要求在一家公司制造或签订合同制造产品时披露某些信息，而规则中规定的矿物对于这些产品的功能或生产是必要的。我们在本报告中统称为“3TG”的指定矿物是金、铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石和黑钨矿，包括它们的衍生物，仅限于钽、锡和钨。“规则”和本报告所指的“涵盖国家”是刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。

Ciena是一家网络系统、服务和软件公司，提供的解决方案使各种网络运营商能够部署和管理向企业和消费者提供服务的下一代网络。我们提供硬件、软件和服务，能够在通信网络上实现视频、数据和语音流量的传输、路由、交换、聚合、服务交付和管理。

本报告涉及以下产品：(I)3TG对于该产品的功能或生产是必要的(“必要的3TG”)；(Ii)由Ciena制造或签约制造的产品；以及(Iii)在2020历年内完成制造的产品(“涵盖产品”)。

Ciena关于被覆盖产品的供应链非常复杂，在被覆盖产品的最终制造商和3TG的原始来源之间的供应链中有许多第三方。Ciena不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买3TG。因此，我们必须依赖我们的供应商提供必要的3TG原产地的信息。此外，我们相信3TG的冶炼厂和炼油厂最适合识别供应链中3TG的原产国，因此我们已采取步骤，在我们的供应链中找出适用的3TG冶炼厂和炼油厂。

西雅那通过了一项与冲突矿物有关的政策。该政策规定，Ciena致力于以道德和对社会负责的方式采购其产品中使用的所有零部件，并期望其供应商与其供应商采取措施，合理确保在整个供应链中进行负责任的采购。

CIENA进行了合理的原产国调查(“RCOI”)，以确定是否有任何必要的3TG源自所涵盖的国家，或者是否有任何3TG可能来自回收或废弃来源。RCOI的要素包括：确定相关供应商；收集数据；评估以确定是否需要进一步尽职调查。

根据对Ciena销售成本交易报告的审查，Ciena确定了相关的第一级第三方供应商，这些供应商供应纳入承保产品的零部件。利用这些报告，我们确定了271家一级第三方供应商(“供应商组”)。供应商组占我们与第三方供应商在承保产品中使用的组件的总支出的100%。Ciena聘请了第三方Source 44 LLC，以Source Intelligence(“Source Intelligence”)的身份开展业务，从供应商集团收集数据。供应商集团的每个成员都被要求填写并提供一份负责任的矿产倡议(“RMI”)冲突矿产报告模板(“CMRT”)。CMRT包括关于供应商与其直接供应商的接触的问题，并要求列出用于加工供应商必要的3TG的冶炼厂和精炼厂。此外，CMRT还包含有关供应商尽职调查努力的问题。

对供应商的回应进行了可信程度、一致性和差距的评估。如果出现任何质量控制标志，就会联系供应商。未能回复CMRT的供应商小组成员收到了后续通信。Ciena收到了供应商集团成员的CMRT回复，约占Ciena与覆盖产品中使用的所有零部件供应商的总支出的99.56%。

根据其RCOI，Ciena确定，它有理由相信覆盖产品中包含的某些3TG可能来自覆盖国家，我们有理由相信这些3TG可能不是来自回收或废料来源。因此，我们对供应商集团提供的组件中包含的3TG的来源和保管链进行了进一步的尽职调查。

我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(OECD)的“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南，第三版(2016)”以及黄金、锡、钽和钨的相关补充条款(“OECD框架”)。以下是我们采取的与经合组织框架的五个步骤相关的尽职调查措施的摘要：

内部团队。Ciena有一个管理团队来支持其3TG合规项目，其中包括来自Ciena采购部和法律部(“合规团队”)的代表，负责执行我们的冲突矿产政策，并监督与3TG相关的供应链尽职调查。至少每年一次，Ciena的冲突矿物合规活动摘要由合规团队编写，并由一名高级副总裁审核，该副总裁向Ciena董事会提供简报。

控制系统。Ciena使用CMRT收集有关我们产品中包含的3TG保管链的信息。Ciena是RMI的成员，RMI是一个基础广泛的倡议，旨在发展无冲突的供应链。

冲突矿产政策。CIENA通过了一项关于冲突矿物的政策，该政策可在其网站上查阅，网址是：http://www.ciena.com/about/corporate-social-responsibility/supply-chain/.。

供应商接洽。我们的供应商合同模板包括与我们关于冲突矿产的政策一致的义务。Source Intelligence为供应商集团的每个成员提供了指向Source Intelligence的冲突矿产供应商资源中心的链接。冲突矿产供应商资源中心是一个网站，提供信息，帮助供应链中的公司进行冲突矿产尽职调查，并遵守SEC当前的冲突矿产法规。

向供应商集团请求完成CMRT。我们聘请了第三方Source Intelligence来管理要求供应商集团成员完成并提交CMRT以收集我们供应链信息的流程。CMRT包括以下问题：(I)是否有任何可能被归类为3TG的矿物被故意添加到供应商制造的产品中；(Ii)是否有任何可能被归类为3TG的矿物对于供应商制造的产品的功能或生产是必要的；(Iii)供应商供应链中是否有任何冶炼厂从所涵盖的国家采购这些矿物；(Iv)这些矿物是否100%来自回收商或废料供应商；(5)供应商供应链中是否有任何冶炼厂的矿物来源不明，位于覆盖国家；(6)供应商是否从3TG的所有相关供应商处收到了冲突矿物信息；(7)这些矿物的冶炼厂和精炼厂的身份。

我们有一个风险管理计划，以解决供应商可能向Ciena提供的产品中含有3TG的问题，这些产品来自覆盖的国家/地区。如果一家供应商表示其产品可能含有来自所涵盖国家的3TG，而不是来自废料或回收来源，Ciena或Source Intelligence将代表Ciena跟进该供应商以收集更多信息。没有任何实例让Ciena有理由相信

Ciena是RMI的成员。在代表Ciena对冶炼厂和精炼厂进行审查时，Source Intelligence依靠RMI负责任的矿产保证流程、伦敦金银市场协会负责的黄金认证和负责的珠宝理事会监管链认证来确定哪些冶炼厂和精炼厂被认为是“无冲突”的。

分发给供应商集团的CMRT要求供应商集团的每个成员向Ciena提供该供应商及其供应商用来供应供应商产品中用于制造所涵盖产品的3TG的冶炼厂和精炼厂的信息。在审查供应商集团成员确定的冶炼厂和精炼厂时，Source Intelligence依赖以下国际公认的审计标准：RMI负责任矿物保证流程、伦敦金银市场协会负责任黄金认证和负责任珠宝理事会监管链认证。

如果供应商集团成员确定的冶炼厂或精炼厂没有通过这些国际公认的计划认证，消息来源情报公司试图与冶炼厂或精炼厂联系，以获得有关其采购做法的更多信息，包括原产国和转让国，以及冶炼厂或精炼厂是否有任何内部尽职调查程序或其他程序来追踪其矿物来源的保管链。审查的相关信息包括：冶炼厂或炼油厂是否有文件化、有效和传达的无冲突政策，支持加工材料质量平衡的会计系统，以及可追溯性文件。还进行了互联网调查，以确定是否有任何关于冶炼厂或炼油厂采购实践的外部信息来源。

CIENA必须依靠供应商小组对CMRT的答复，以确定用于加工所涵盖产品中使用的3TG的设施。由于供应商集团通常与用于加工3TG的设施没有直接关系，供应商集团中的一些供应商回应称，他们无法提供目前使用的所有冶炼厂和炼油厂的相关信息。供应商集团的其他供应商在CMRT中提供了公司层面的信息，CMRT没有向Ciena提供必要的信息，以将冶炼厂和精炼商的信息与供应给Ciena的产品联系起来。因此，截至本报告所述期间，Ciena不知道用于加工所涵盖产品中使用的3TG的设施。

CMRT还要求供应商集团向Ciena提供3TG是否来自所涵盖国家的信息。CIENA必须依靠供应商小组对CMRT的答复，以确定所涵盖产品中使用的3TG的原产国。由于供应商集团一般不直接了解其3TG的原产国，必须依赖供应商提供的信息，供应商集团中的一些供应商答复说，他们目前无法提供原产国信息。供应商集团中的其他供应商在CMRT中提供了公司一级的信息，但没有向Ciena提供必要的信息，以将原产国信息与供应给Ciena的产品联系起来。因此，截至本报告所述期间，Ciena无法确定所涵盖产品中使用的3TG的原产国。

CIENA依赖供应商集团对CMRT的答复中提供的信息，以了解所涵盖产品中所含3TG的来源。供应商集团没有在供应给Ciena的部件中提供有关3TG的矿场或原产地的信息。因此，Ciena没有关于所涵盖产品中所含3TG的矿场或位置的信息。

本报告中的某些陈述可能是1995年“私人证券诉讼改革法案”所指的“前瞻性陈述”。诸如“可能”、“将会”、“可以”、“应该”、“可能”、“预期”、“未来”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“打算”、“潜在”、“项目”、“目标”或“继续”等词语或这些词语的否定或其他类似的词语或表述可用于识别这些前瞻性表述。前瞻性陈述的例子包括与我们未来计划有关的陈述，以及与任何历史或当前事实没有直接关系的任何其他陈述。前瞻性陈述基于

我们目前的预期和假设，这可能被证明是不准确的。这些陈述不是担保，可能会受到难以预测的风险、不确定性和环境变化的影响。实际结果和结果可能与这些前瞻性陈述大不相同。因此，这些陈述仅在发表之日发表，我们没有义务更新或修改任何前瞻性陈述，除非联邦证券法要求。