附件1.01

伊顿公司(Eaton Corporation Plc)

冲突矿产报告

截至2020年12月31日的年度

本冲突矿产报告(报告)是根据1934年《证券交易法》(修订后的《证券交易法》)规则13P-1(规则)的要求作为伊顿公司SD表格的证物提交的。

伊顿公司(伊顿、本公司、我们、我们或我们)必须对我们产品中必要的冲突矿物的来源进行合理的原产国调查(RCOI)，并披露调查结果。冲突矿物被定义为锡、钽、钨和金(矿物)。我们尽职调查的设计和相关结果如下。

伊顿公司的冲突矿产报告的副本可在www.eaton.com的“冲突矿产的负责任采购”项下公开获得，网址为：http://www.eaton.com/content/eaton/us/en-us/company/policies-and-statements/responsible-sourcing-of-conflict-minerals0.html.html.，网址为：http：//www.eaton.com/www.eaton.com/www.eaton.com.cn。本报告中提及的我们网站的内容并未作为参考纳入本报告。

1.公司概况

伊顿公司(Eaton Corporation Plc)是一家电源管理公司，2020年净销售额为179亿美元。该公司提供可持续的解决方案，帮助我们的客户更安全、更高效、更可靠地有效地管理电力、液压和机械动力。伊顿致力于通过使用电源管理技术和服务来改善生活质量和环境。

伊顿有六个关键业务部门：电气美洲和电气全球、液压、航空航天、车辆和eMobility。2020年，伊顿认为所有产品都在范围内，包括但不限于：

电气产品、电气系统和服务

电气产品部门包括电子元器件、工业元器件、住宅产品、单相电能质量、应急照明、火灾探测、布线设备、结构支撑系统、电路保护和照明产品。电气系统和服务部门包括配电和组装、三相电能质量、危险负荷电气设备、本质安全防爆仪表、公用事业配电、电力可靠性设备和服务。

水力学

液压部门在工业和移动的液压元件、系统和服务方面处于全球领先地位。

设备。伊顿提供范围广泛的动力产品，包括泵、发动机和液压动力装置；范围广泛的控制和传感产品，包括阀门、气缸和电子控制装置；全系列流体输送产品，包括工业和液压软管、管件和总成、热塑性软管和管材、联接器、连接器和装配设备；过滤系统解决方案；工业鼓和盘式制动器；以及高尔夫球把手。

航空航天

航空航天部门是全球领先的商用航空燃料、液压和气动系统供应商。

和军事用途。产品包括用于航空航天的液压发电系统，包括泵、发动机、液压动力装置、软管和配件、电液压泵；控制和传感产品，包括阀、气缸、电子控制、机电执行器、传感器、飞机襟翼和板条系统以及鼻轮转向系统；流体输送产品，包括软管、热塑性塑料管、接头、适配器、联轴器、密封和导管；以及燃油系统，包括燃油泵、传感器、阀门、适配器和调节器。

车辆

汽车部门在设计、制造、营销和供应动力传动系统和动力系统方面处于领先地位。

减少排放，提高轿车、轻型卡车和商用车的燃油经济性、稳定性、性能和安全性的关键部件。产品包括变速器、离合器、混合动力系统、增压器、发动机气门和气门驱动系统、气缸盖、锁定和限滑差速器、变速器控制装置和全球汽车工业的燃油蒸气组件。

电子移动

EMobility部门设计、制造、营销和供应电气和电子元件和系统，以改善公路和越野车辆的电源管理和性能。产品包括高压变频器、变频器、保险丝、车载充电器、电路保护装置、车辆控制、配电、油箱隔离阀和商用车混合动力系统。

采购的原材料和零部件多种多样，来自许多供应商。伊顿在全球拥有大量供应商，横跨我们的六个业务部门。我们的供应链是多层次的，而伊顿通常与矿山、冶炼厂和炼油厂相距很远。伊顿不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买任何矿物。因此，伊顿必须依赖其供应商在其产品中提供有关矿物原产地的信息。伊顿的一些产品可能含有回收的矿物质或加工过的矿物质。

有关我们业务细分的更多信息，包括每个细分市场生产的各种产品，请参阅伊顿2020年的10-K表格。

2.合理的原产国查询

在2020年1月1日至12月31日的报告期内，伊顿对伊顿在报告期内制造或与他人签约制造的产品的功能或生产所必需的矿产进行了善意的合理原产国调查。根据这一合理的原产国调查，伊顿无法得出结论，这些矿物不是来自刚果民主共和国(DRC)或邻国。因此，伊顿对已确定的必要矿物的来源和保管链采取了尽职调查措施。

3.尽职调查

3.1尽职调查的设计

我们的尽职调查措施旨在在所有实质性方面符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南以及锡、钽、钨和黄金的相关补充规定的尽职调查框架。根据这一框架，我们承诺：(A)建立公司管理系统，(B)识别和评估我们供应链中的风险，(C)设计和实施应对已确定风险的战略，(D)支持制定和实施对冶炼厂和炼油厂采购的独立第三方审计，以及(E)报告我们供应链尽职调查的结果。

3.2已执行的尽职调查措施

一、建立公司管理制度

伊顿已经采取措施，建立与在我们的产品和供应链中使用Minerals有关的强大的公司管理系统。其中包括制定冲突矿产政策，该政策可在http://www.eaton.com/content/eaton/us/en-us/company/policies-and-statements/responsible-sourcing-of-conflict-minerals0.html.html.获得。此外，我们还实施了内部管理报告结构来管理和监督伊顿的冲突矿产活动，该结构由一个专门的冲突矿产团队和由伊顿全球供应商绩效副总裁担任主席的高层冲突矿产指导委员会组成。我们还为供应商制定了与使用和报告矿产相关的正式要求，包括利用责任矿产倡议(RMI)创建的工具实施供应商冲突矿产招标流程，其中包括冲突矿产报告模板(CMRT)。通过我们的政策和参与RMI，伊顿致力于负责任地从刚果民主共和国和邻国采购矿产，并鼓励供应商和冶炼厂或炼油厂负责任地从刚果民主共和国地区采购。最后，我们保留了一个全球道德电子邮件地址和电话求助热线(http://www.eaton.com/content/eaton/us/en-us/company/policies-and-statements/responsible-sourcing-of-conflict-minerals0.html.html)，员工、供应商或其他利益相关者可以使用它来报告与伊顿矿业活动有关的任何问题。

B.识别和评估我们供应链中的风险

作为Minerals的下游用户，Eaton距离Minerals的矿场或地点以及加工Minerals的冶炼厂和精炼厂有许多层之遥。我们使用尽职调查工具(包括RMI的CMRT)征求了相关供应商的意见。我们的邀请函包括对Minerals和相关法律法规的解释，要求供应商遵守法规并回复我们，以及我们的联系方式来指导任何问题。向没有答复或提供足够信息的供应商发出了其他招标请求，包括英文以外的其他语文的招标请求。通过这一过程，在2020年期间，我们征集了大约1000家供应商。

我们通过将供应商提供的信息与RMI网站上包含的信息进行比较，并对照CMRT关于响应完整性和一致性的验收标准，(尽可能)对供应商提供的信息进行了验证。通过这一过程，对于提供冶炼厂和炼油厂名称的供应商，我们确认了这些供应商报告的冶炼厂和炼油厂的验证状态。对于那些提供矿产原产国信息的供应商，我们确认了列出的每个冶炼厂和炼油厂的原产国(如果可以从RMI获得该信息)。

C.设计并实施应对已识别风险的战略

伊顿应对已确定风险的战略包括制定如上所述的冲突矿产政策。该政策也包括在伊顿的采购订单条款和条件以及相关的供应商行为准则(本准则)中。采购订单条款和条件以及本守则均用于向我们的供应商传达要求，包括与矿产的使用和采购有关的期望。尤其是，伊顿的采购订单条款和条件及相关守则要求我们的供应商对各自的供应链进行尽职调查，以确定出售给我们的产品是否含有矿物，以及这些矿物是否以及在多大程度上来自无冲突的冶炼厂和精炼厂，并向伊顿报告尽职调查的结果。条款和细则及守则可在我们的网站上查阅，网址为：https://www.eaton.com/us/en-us/company/selling-to-eaton.html.

伊顿监控从供应商那里收到的信息，以回应我们的邀请，并定期与我们的冲突矿产指导委员会分享这些信息的摘要。伊顿是RMI(成员代码EATN)的成员，并使用RMI的数据确认供应商报告的冶炼厂和精炼厂的验证状态，以及报告的与从此类冶炼厂或精炼厂采购的矿产相关的原产国信息(如果有)。通过我们在RMI的会员资格，伊顿进一步支持几个互补的项目，如iTSCi、Better Sourcing Program和Solutions for Hope，RMI与这些项目合作，共同解决刚果民主共和国和邻国的矿产问题。

如果供应商对伊顿的招标没有回应，或者提供的回应不完整或不一致，将在伊顿的供应链管理组织内上报，以便进行后续接洽。报告不符合或有其他危险信号触发因素的冶炼厂和精炼厂的回复供应商会收到后续通信，提醒他们伊顿对矿物的使用和采购的期望，并通过RMI通知他们可获得的进一步资源和培训。

D.支持制定和实施对冶炼厂和炼油厂采购的独立第三方审计

作为Minerals的下游用户，Eaton及其直接供应链与Minerals的发源地以及加工Minerals的冶炼厂和精炼厂相隔多层。通过加入和参与RMI，我们在跨行业层面进行合作，我们将继续支持制定和实施尽职调查实践、RMI负责矿产保障流程(RMAP)和CMRT等工具。

E.供应链尽职调查报告

伊顿在我们的网站上公开传达我们的冲突矿产政策、尽职调查活动和相关供应商的期望，并以我们的表格SD和冲突矿产报告的形式在以下网址查阅：http://www.eaton.com/content/eaton/us/en-us/company/policies-and-statements/responsible-sourcing-of-conflict-minerals0.html.html.

4.覆核结果

在2020年1月1日至2020年12月31日的报告期内，伊顿征集了约1,000家供应商，使用CMRT收集有关出售给我们的产品中是否存在矿物的详细信息，以及矿物的来源和保管链。根据伊顿供应商提供的信息和我们自己截至2020年12月31日的尽职调查工作，我们没有足够的信息来最终确定我们产品中矿物的原产国或保管链。我们的大部分供应商回应说，他们的材料不含矿物质，他们使用回收材料，他们无法确定他们卖给我们的产品是否含有矿物质，或者他们仍在评估其产品中矿物质的来源。

根据我们供应商提供的信息，Eaton认为在Eaton的产品中可能用于生产矿物的冶炼厂和精炼厂包括附件一所列的冶炼厂和精炼厂。根据我们供应商提供的信息和RMI提供的信息，Eaton认为这些冶炼厂和精炼厂加工的矿物的原产国可能包括附件二所列的国家。Eaton找不到合理的依据得出结论，认为任何已知在其供应链中的矿产都直接或间接资助或受益于刚果民主共和国的武装团体。

5.为降低风险而采取的措施

伊顿打算根据该规则的规定继续评估其尽职调查计划。特别是，我们打算每年审查用于选择供应商进行招标的标准，并继续与我们的供应商接触，以确定我们供应链中使用的矿物，以及这些矿物的原产地和保管链。我们打算继续参与第三方项目，如RMI。最后，只要伊顿的任何供应商被发现在其供应链中使用不符合要求的冶炼厂或精炼厂，伊顿打算与该供应商接洽，并根据伊顿的政策重新传达我们对供应商承诺无冲突的要求。

附件一

* =

•

矿物			状态			冶炼厂或精炼厂名称			冶炼厂或炼油厂所在国家/地区
锡			*			Minsur			秘鲁
锡			*			马来西亚冶炼公司(MSC)			马来西亚
锡			*			泰萨尔科			泰国
锡			*			PT Timah Tbk Mentok			印尼
锡			*			Mineracao Taboca S.A.			巴西
锡			*			云南锡业股份有限公司			中国
锡			*			PT Timah Tbk Kundur			印尼
锡			*			比利时金属公司，北卡罗来纳州			比利时
锡			*			白焊金银矿砂有限公司。			巴西
锡			*			EM Vinto			玻利维亚(多民族国家)
锡			*			PT Mitra Stania Prima			印尼
锡			*			PT精炼邦卡锡			印尼
锡			*			[中英文摘要]Operacones Metaluricas S.A.			玻利维亚(多民族国家)
锡			*			云南诚丰有色金属有限公司。			中国
锡			*			个旧有色金属加工有限公司。			中国
锡			*			菲尼克斯金属公司(Fenix Metals)			波兰
锡			*			芮大红			中国台湾省
锡			*			中国锡业集团有限公司			中国
锡			*			三菱材料公司			日本
锡			*			阿尔法			美利坚合众国
黄金			*			美国Metalor炼油公司			美利坚合众国
锡			*			PT ATD Makmur Mandiri Jaya			印尼
锡			*			江西新南山科技有限公司。			中国
锡			*			PT阿尔萨·西普塔·朗庚			印尼
黄金			*			加拿大皇家造币厂			加拿大
锡			*			个旧凯盟工贸有限责任公司			中国
黄金			*			Metalor Technologies S.A.			11.瑞士
锡			*			软梅泰斯有限公司。			巴西
锡			*			金属资源公司			美利坚合众国
黄金			*			美乐科技(香港)有限公司			中国
锡			*			熔化Metais e Ligas S.A.			巴西
黄金			*			Umicore S.A.贵金属精炼事业部			比利时
黄金			*			贺利氏德国有限公司			德国
黄金			*			山东招金金银精炼有限公司			中国
黄金			*			Allgemeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G.			德国
黄金			*			阿戈-贺利乌斯(Argor-Heraeus S.A.)			11.瑞士
锡			*			郴州云翔矿冶有限公司。			中国
黄金			*			Heimerle+Meule GmbH			德国
黄金			*			肯纳科特犹他州铜业有限责任公司			美利坚合众国
锡			*			O.M.制造(泰国)有限公司			泰国
黄金			*			联合贵金属精炼有限公司。			美利坚合众国
锡			*			O.M.制造菲律宾公司			菲律宾
锡			*			广东瀚河有色金属有限公司。			中国
黄金			*			Chimet S.p.A.			意大利
锡			*			道瓦			日本
黄金			*			贺利氏金属香港有限公司			中国
黄金			*			Metalurica Met-Mex Penoles S.A.de C.V.			墨西哥
黄金			*			田中，Kikinzoku，Kogyo，K.K.			日本

*=符合或积极参与RMI责任矿产保证流程(根据RMI截至2021年4月28日的报告)。

附件II

供应商加工的矿物的可能原产国--报告

**冶炼厂和炼油厂**

*供应商报告的冶炼厂和精炼厂加工的可能的矿产原产国清单基于负责任的矿产倡议提供的RCOI信息。作为一家下游制造商，伊顿没有足够的信息来最终确定我们产品中矿物的原产国或保管链。