Vertiv控股公司

冲突矿物报告

截至2020年12月31日的历年

这份Confliction Minerals报告包含基于我们当前预期和假设的“前瞻性陈述”。前瞻性陈述本质上讲的是不同程度上不确定的事项。前瞻性陈述包括任何非历史性的陈述，包括标题为“降低风险”的陈述。本冲突矿产报告中所作的所有前瞻性陈述均基于Vertiv Holdings Co(“Vertiv”、“We”、“Us”或“Our”)截至本报告之日可获得的信息。除非法律要求，否则Vertiv不承担公开更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。此外，前瞻性陈述会受到某些风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定因素可能导致实际结果与Vertiv公司的历史经验和目前的预期大不相同。这些风险和不确定性包括但不限于，Vertiv和我们的直接和间接供应商继续及时或根本不执行令人满意的可追溯性和其他合规措施。

Vertiv已编制截至2020年12月31日止年度的本冲突矿物报告，符合1934年证券交易法(经修订)有关冲突矿物的规则13P-1的要求(“规则”)。该规则对证券交易委员会的注册人规定了某些报告义务，这些注册人的制成品或合同要制造的产品含有对其产品的功能或生产所必需的冲突矿物。规则“中对”冲突矿物“一词的定义是：锡石、铌钽铁矿(钽铁矿石)、黑钨矿及其衍生物、锡、钽、钨和金(”冲突矿物“或”3TG“)；或国务卿认定为刚果民主共和国(”刚果民主共和国“)或与刚果民主共和国有国际公认边界的任何毗邻国家(”受覆盖国家“)的冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生物。

1.公司概况

Vertiv是设计、制造和服务关键数字基础设施技术的全球领先者，这些技术为处理、存储和传输数据的电子设备提供动力、冷却、部署、保护和维护。我们向世界各地的数据中心、通信网络以及商业和工业环境提供这项技术。

Vertiv总部设在俄亥俄州哥伦布市，在英国、意大利、中国、印度和菲律宾设有地区办事处。我们有大约20,000名员工，向全球客户销售产品。我们的供应链包括115个国家的10,000多个供应商合作伙伴，为Vertiv提供制造零部件、原材料、软件、专业服务、物流支持和分包服务。

Vertiv的供应链是多层次的，我们通常与矿山、冶炼厂和炼油厂相距很远。我们不会直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买任何3TG。Vertiv的一些产品可能含有来自回收来源或加工过的3TG。我们依赖我们的直接供应商提供有关供应给我们的组件和材料中包含的任何3TG的存在和来源的信息，包括从其较低级别的供应商供应给该等直接供应商的任何3TG的来源。Vertiv的直接供应商同样依赖其供应商提供的信息。

Vertiv致力于遵守规则并坚持负责任的采购做法。因此，Vertiv发布了一份Conflict Minerals声明，并建立了一个复杂的尽职调查计划，以确保其供应链中负责任的采购做法。VERTIV的冲突矿产声明可在以下链接获得：https://www.vertiv.com/en-asia/support/conflict-minerals-statement/

自该规则颁布以来，Vertiv一直积极与其客户、供应商和其他利益相关者就冲突矿物的使用和负责任的采购进行接触。Vertiv要求其产品中使用的所有材料最好从没有冲突的冶炼厂或炼油厂采购。此外，Vertiv是负责任矿产倡议(RMI)的成员公司，并要求其供应商与其供应链合作，停止从被RMI的负责任矿产保证计划指定为不合规或以其他方式被确定为高风险的冶炼厂或精炼厂进行采购。

2.合理的原产国查询

Vertiv确定3TG对于我们在2020历年生产的一些产品的功能和生产是必要的。包含3TG的Vertiv产品包括不间断电源(UPS)、直流电源系统和热管理产品。因此，我们真诚地进行了合理的原产国调查，以确定3TG可能起源于刚果民主共和国或覆盖的国家。

为了协助我们的原产地调查，Vertiv聘请了第三方服务提供商Assend Compliance来协助Vertiv审查其供应链并识别风险。Vertiv向Assend Compliance提供了一份其产品可能含有3TG的供应商名单，Assend Compliance使用由责任矿产倡议维护的冲突矿产报告模板(CMRT)6.1版对此类供应商进行了调查。在本报告所述期间，接受调查的供应商约占我们2020年直接材料支出总额的91%。

Asent Compliance联系了供应商，要求他们通过其软件即服务(SaaS)平台完成CMRT，该平台便于沟通，并允许供应商将完成的CMRT直接上传到平台进行验证、评估和管理。认可合规性评估了每个供应商响应的质量，并根据供应商的声明为其分配了健康评分。Vertiv和/或Assend Compliance联系了可能存在无效或不完整CMRT的供应商，并鼓励他们提交或重新提交有效回复，通过对CMRT提交的反馈、培训课程以及Assend Compliance的多语言供应商体验团队的直接参与，就如何纠正错误提供指导。合规性监控和跟踪所有供应商的回应和沟通，以确保报告和透明度。

根据截至2021年5月17日收集的数据，61%的受访供应商(占我们2020年直接材料支出总额的70%)提交了CMRT。

3.勤奋工作

Vertiv制定的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(经合组织)关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南以及金、锡、钽和钨的相关补充(“经合组织指南”)中的框架。尽职调查要求Vertiv依赖直接供应商和第三方审计程序提供的数据。因此，存在数据不完整或不准确的风险，因为整个过程不是也不可能完全由

韦尔蒂夫。然而，通过持续的拓展和流程验证，Vertiv的尽职调查过程符合行业标准和市场对下游公司尽职调查的预期。

Vertiv综合了经合组织指导意见建议的五个步骤如下：

一、公司管理制度的建立

Vertiv成立了一个跨职能团队来实施和管理我们的冲突矿产合规计划。该团队由我们的全球采购组织领导，包括来自我们的产品开发、供应链、法律以及环境、健康和安全部门的代表。该小组负责执行冲突矿产履约战略，并向高级管理层通报我们尽职调查措施的结果。

此外，Vertiv还实施了以下内容：

I.如上所述，Vertiv通过并在其公共网站上发布了一份Conflicent Minerals声明，表明Vertiv支持努力结束与刚果民主共和国和覆盖国家采矿有关的人类苦难和环境影响。

Vertiv与直接供应商的合同要求供应商追踪并披露供应给Vertiv的货物中使用的矿物原产国的信息。

Vertiv积极执行其“道德准则”和“供应商行为准则”，其中概述了我们的员工、高级管理人员、董事和供应商的预期行为。预计所有供应商都应按照此类文件行事，并遵守与产品相关的要求，包括冲突矿物报告。Vertiv公司的“道德准则”和“供应商行为准则”可在我们的网站上查阅，网址是：https://www.vertiv.com/en-us/about/ethics--compliance/。

IV.Vertiv建立了一条帮助热线，允许员工和供应商报告任何可疑的违规或担忧，包括对我们的冲突矿产计划、道德准则或供应商行为准则的任何涉嫌违规或担忧。

V.Vertiv委托Assend Compliance协助评估有关3TG的供应链信息，识别潜在风险，并制定Vertiv可能与供应商进行的额外尽职调查步骤。Asent Compliance的专业项目专家支持Vertiv的冲突矿产项目，并经常向Vertiv提供更新。Assend Compliance客户成功团队的每位成员都接受过冲突矿物合规方面的培训，了解CMRT和冲突矿物报告的错综复杂之处，以及多德-弗兰克法案第1502条。

六、Vertiv与Assend Compliance合作组织了一次培训网络研讨会，邀请Vertiv冲突矿产计划范围内的所有供应商参加，并就OECD尽职调查和5步框架原则、Vertiv冲突矿产政策和负责任的采购要求以及Vertiv冲突矿产计划下的供应商义务进行培训。

Vii.非英语供应商包括在Vertiv计划中，并可通过接受合规性获得多语言帮助台支持和其他资源。这

允许全球所有供应商访问Vertiv的平台进行CMRT上传和通信。

根据客户的具体要求，Vertiv直接与特定供应商接洽，以获得有效的、无冲突的CMRT报告和文档。

B.识别和评估供应链中的风险

如上所述，Vertiv是RMI的成员，并采用了RMI的方法来识别和评估其供应链中的风险。在应用这一方法时，我们进行了尽职调查，通过在我们的供应链中确定冶炼厂、精炼厂或回收商和废料供应商的来源，追踪向我们提供的3TG的来源。

Vertiv通过认可合规性验证了我们供应商提供的信息的完整性和一致性。在我们发现不准确的地方，我们要求供应商纠正错误并提交最新的CMRT或提供更多信息。

Asent Compliance确认了我们供应商报告的冶炼厂和精炼厂的认证状态，方法是确定这些实体是否已按照OECD指南(如负责任的矿物保证流程(RMAP))的标准进行了审核。已完成RMAP审计的冶炼厂和炼油厂被认为没有刚果民主共和国冲突。Agent Compliance跟进供应商报告的冶炼厂或炼油厂，这些冶炼厂或炼油厂没有经过RMAP标准的审计，或者被RMAP认为不符合RMAP标准。

每个符合3TG冶炼厂或精炼厂定义的设施都根据经合组织指南中定义的危险信号指标进行了评估。Agent Compliance使用多个因素来衡量采购风险，包括：

·地理位置靠近刚果民主共和国和覆盖的国家

·已知矿产来源原产国

·RMAP审核状态

·不道德或冲突来源的可信证据

·由可信的第三方消息来源进行的同行评估

针对客户的具体要求，Vertiv在供应商的CMRT报告了相关设施的情况下启动了风险缓解措施，包括指示供应商采取自己的独立风险缓解措施，并要求供应商向Vertiv提交特定于产品的CMRT，以确定相关设施与提供给Vertiv的3TG之间的联系(如果有)。Vertiv在合理的时间框架内为供应商提供了明确的绩效目标，最终目标是逐步消除Vertiv供应链中令人担忧的设施。

对于为3TG提供原产国信息的供应商，我们确认了列出的每个冶炼厂和炼油厂的原产国(如果这些信息可以从RMI获得的话)。一些供应商发现了其供应链中缺失的信息，因此无法提供其上游冶炼厂和炼油厂的完整名单。

 

一、制定和实施应对已确定风险的战略

Vertiv应对已识别风险的策略是执行我们的供应商行为准则和采购订单条款和条件。这两份文件都向我们的供应商传达了我们对3TG的使用和采购的期望和要求。具体而言，Vertiv的条款和条件

采购要求我们的供应商追踪并申报所有材料所用矿物的原产国，并应要求及时向Vertiv提供相关的CMRT报告。

对Vertiv的信息征集没有响应或提供不完整或不一致响应的供应商将在Vertiv的采购组织内升级以进行后续工作，并收到电子邮件通信，提醒他们Vertiv对3TG的使用和采购的期望。

全球采购合规团队定期向Vertiv的采购领导层和首席合规官报告其收集CMRT的努力、供应商的无冲突状态以及供应链风险评估的结果。

二、供应链尽职调查的独立第三方审计

作为一家下游公司，Vertiv与冶炼厂或炼油厂没有直接关系，我们也不会对冶炼厂或炼油厂进行或直接审计。Vertiv依赖于作为RMAP的一部分对冶炼厂和炼油厂进行的第三方审计，以及RMI提供的此类审计结果。Agent Compliance对报告RMAP认为不符合RMAP标准的冶炼厂或炼油厂的供应商以及没有按照RMAP标准进行审计的冶炼厂和精炼厂进行跟踪，以鼓励他们参与并收集有关每个设施的采购做法的信息。

E.供应链尽职调查报告

Vertiv每年在这份冲突矿产报告中报告其冲突矿产尽职调查计划，该报告每年提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)。

4.我国合理原产地查询和尽职调查结果

在2020年1月1日至2020年12月31日的报告期内，Vertiv征集了1,903家范围内的供应商，以收集有关销售给我们的零部件和材料中是否存在3TG的详细信息，以及此类3TG的来源和保管链。根据我们的供应商提供的信息和我们自己截至2021年5月17日的尽职调查工作，我们没有足够的信息来最终确定我们产品中所有3TG的原产国或保管链。我们在本报告附件A中提供了可能用于在Vertiv供应链中加工3TG的冶炼厂和精炼厂名单，并在附件B中根据CMRT数据收集过程提供的信息，从直接冶炼厂推广和RMAP提供了这些3TG的原产国名单。

下表汇总了Vertiv供应商提交的CMRT中报告的冶炼厂和精炼厂的数量以及3TG的来源，这些供应商响应了我们2020年的冲突矿产活动：

5.风险缓解

Vertiv打算根据该规则的规定继续评估其合理的原产国调查和尽职调查程序，以降低我们产品所需的3TG使武装团体受益的风险。我们特别打算：

与供应商接触，以提高我们在尽职调查过程中收到的信息的数量和质量；

与提交了可能不可靠或不可接受的答复的供应商联系；

审查用于选择供应商的标准，以将我们的努力指向我们供应基础中最相关的子集；

要求供应商仅从符合或积极参与RMI负责任的矿产保证过程的冶炼厂和精炼厂采购3TG；

扩大我们对RMI的参与和对其倡议的参与；以及

继续与供应商接触，提供有关Vertiv无冲突采购的重要性的信息，并指导供应商获得有关负责任的3TG采购的信息和培训资源。

附件A

下表1列出了Vertiv的3TG原产国询价中的冶炼厂和精炼厂。请注意，一些列出的冶炼厂和炼油厂可能实际上没有提供3TG用于Vertiv产品，因为冶炼厂和炼油厂可能只将3TG申报为公司级CMRT提交的一部分，而不是专门针对供应给Vertiv的产品的CMRT。然而，Vertiv列出了这些冶炼厂和炼油厂，以便提供一份完整的名单。

表1.Vertiv CMRT报告的冶炼厂和精炼厂

附件B

下表2是根据CMRT数据收集过程、直接冶炼厂和炼油厂推广项目以及RMAP提供的信息，报告的设施共同采购3TG的原产国的汇总清单。如上所述，一些冶炼厂和炼油厂可能已被申报为公司级CMRT提交的一部分，而不是特定于供应给Vertiv的产品的CMRT。因此，表2可能会列出比Vertiv产品3TG实际来源国家更多的国家。

表2.冲突矿物原产国