Form SD

Orix Kabushiki Kaisha

日期：2021年5月28日

导演&

董事总经理

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表单SD

专业披露报告

欧力士 Kabushiki Kaisha

(注册人的确切姓名载于其约章)

日本

001-14856

不适用

(述明或其他司法管辖权

公司或组织)

(佣金)
文件编号)

(税务局雇主

识别号码)

世贸中心大楼， 2-4-1

滨松町，南区

日本东京

105-6135

(主要行政办公室地址)

(邮政编码)

本杰明·波特，电话： +81-3-3435-3144

(与本报告相关的联系人姓名和电话，包括区号 )

选中相应的框以指明提交此表单所依据的规则，并提供此表单中的信息适用的期限：

《证券交易法》下的规则13P-1(17 CFR 240.13P-1)，适用于2020年1月1日至12月31日的报告期。

第一节冲突矿物披露

项目1.01冲突矿物的披露和报告

引言

本专业披露报告的格式为 SD，报告期为2020年1月1日至12月31日(报告期)，以符合1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)下的规则13P-1( δ规则)。美国证券交易委员会(SEC)通过了该规则，以实施与冲突矿物相关的报告和披露要求，以满足2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(Dodd-Frank Act)的指示。冲突矿物定义为铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于钽、锡和钨。本规则适用于制造或签订合同制造含有产品功能或生产所必需的CMS的产品的SEC注册人。以下内容应与SEC说明中包含的定义一起阅读，以形成SD和相关规则。根据美国证券交易委员会公司财务分部于2017年4月7日发布的关于上诉法院裁决对冲突矿产规则的影响的最新声明的允许，本表格SD不涉及表格SD的第1.01(C)项。

公司概况

Orix Kabushiki Kaisha(翻译成英文，ORIX Corporation)及其子公司(统称为ORIX Group)向日本和国际客户提供广泛的主要与金融相关的产品和服务。欧力士集团经营十个业务部门：企业金融服务和维修租赁、房地产、私募股权投资和特许权、环境和能源、保险、银行和信贷、飞机和船舶、ORIX美国、ORIX欧洲以及亚洲和澳大利亚。

根据对ORIX集团业务和运营(覆盖850多个实体)的内部审查和评估，ORIX Corporation确定了三家合并子公司，即Ubiteq，Inc.(Ubiteq？)、Koike Co.，Ltd.(Koike？)和Primagest，Inc.(？Primagest？，Inc.，与相关子公司Ubiteq和Koike共同生产或签约生产CMS所需的产品)。 ORIX Corporation确定了三家合并子公司，即Ubiteq，Inc.(Ubiteq)、Koike Co.，Ltd.(Koike)和Primagest，Inc.(与相关子公司Ubiteq和Koike共同生产或签约生产CMS所需的产品

截至2020年12月31日，ORIX Corporation拥有Ubiteq流通股总数的57.65%，并有权任命Ubiteq 7名董事中的4名，在报告期内，Ubiteq约占ORIX Group总收入的0.073%。截至同一日期，ORIX Corporation拥有小池百合子流通股总数的95.83%，在报告期内，小池百合子约占ORIX集团总收入的0.49%。截至2020年12月31日，ORIX Corporation拥有Primagest流通股总数的100.00%，在报告期内，Primagest约占ORIX集团总收入的0.80%。

相关子公司概述

Ubiteq。Ubiteq是一家在JASDAQ证券交易所上市的日本上市公司。Ubiteq主要从事物联网解决方案的开发和提供，以及电子设备的设计、制造和质量保证。

Ubiteq将生产和原材料采购外包给供应商。根据内部审查和评估，Ubiteq确定了它在报告所述期间承包生产的六种产品，其中包含CMS：两种类型的金融终端磁力计、一种类型的车辆远程信息处理设备、一种类型的汽车共享设备和两种卡拉OK机部件(Ubiteq涵盖的产品)。金融终端的磁力计含有金、钽、锡和钨，车载远程信息处理装置含有金、锡，汽车共享装置含有金、钽、锡和钨，卡拉OK机部件含有金、钽和锡。在每种情况下，CMS都是Ubiteq涵盖产品的功能所必需的。这些产品约占Ubiteq在报告期总收入的51.9%。

小池。小池是ORIX Corporation在日本组织和运营的合并子公司。小池百合子制造和销售钽酸锂表面声波(SAW)晶片、铌酸锂SAW晶片和石英SAW晶片，这些晶片用作移动通信设备(如手机)的基板。

根据内部审查和评估，小池百合子确定了其在报告期间生产的一种产品，钽酸锂晶片，其中含有CMS，特别是钽(小池百合子涵盖的产品)。钽是小池覆盖产品功能所必需的。小池覆盖的产品在报告期内约占小池总收入的37.3%。

至高无上。Primagest是ORIX Corporation在日本组织和运营的合并子公司。Primagest主要活跃在图像信息解决方案领域，专注于文档数字化、利用此类信息的系统开发和业务流程外包等服务。此外，它还承揽成像和分类设备的制造。

根据内部审查和评估，Primagest确定了它在报告所述期间签约生产的三类产品，其中包括CMS：阅读器-分拣机系统、扫描仪和分拣机(Primagest涵盖的产品)，每种产品都含有金、钽、锡和钨。在每种情况下，CMS都是最重要的覆盖产品的功能所必需的。在报告期内，这些产品约占Primagest总收入的5.1%。

对合理原产国调查工作的说明

Ubiteq。在报告期内，Ubiteq将Ubiteq涵盖的产品的采购、制造和组装外包给了三家直接的供应商。Ubiteq要求所有三家直接供应商提供意见，说明采购或加工CMS的设施。Ubiteq指示其直接供应商使用通过责任矿产倡议(Responsible Minerals Initiative)开发的冲突矿产报告模板(CMRT)提供此信息，责任矿产倡议是责任商业联盟和全球电子可持续发展倡议赞助下的一项全行业倡议。Ubiteq与其直接供应商接触，确认CMRT中提供的数据。在此过程中，ORIX公司与Ubiteq密切合作，以了解Ubiteq原产国调查的范围和结果。

Ubiteq从所有三家直接供应商那里获得了完整的CMRT。三家直接供应商表示，100%的金、钽、锡和钨以金融终端的磁力计中的组件数量衡量，97%的金和锡以车载远程信息处理设备中的组件数量衡量，98%的金、钽、锡和钨以汽车共享设备中的组件数量衡量，以及100%的金、钽和锡以卡拉OK机组件中的组件数量衡量(合计，他们采购的所有Ubiteq覆盖产品(Ubiteq覆盖的所有产品)中99%以上的CMS不是来自刚果民主共和国或邻国(覆盖的国家)。此外，每个直接供应商都向Ubiteq表示，它不知道有任何情况表明任何CMS起源于或可能有起源于所涵盖的国家/地区。

小池。在报告期内，小池百合子生产小池百合子涵盖产品所用的所有钽均从三家直接冶炼厂供应商处采购。小池百合子已经确认，这三家供应商都出现在RBI的无冲突冶炼厂计划(RBI‘s Conflicent-Free Smoke Program)维护的名单上，该计划是一项国际公认的审计标准，用于确定被视为无冲突的刚果(金)冶炼厂或炼油厂。小池百合子还获得并审查了这三家供应商关于CMS采购的政策，这些政策在每一种情况下都规定，供应商不采购与覆盖国家冲突相关的原材料，并且供应商已经执行了由发布的尽职调查框架。

至高无上。在报告期内，Primagest将Primagest涵盖的产品的采购、制造和组装外包给了18家直接供应商。Primagest寻求所有18家直接供应商的陈述，说明CMS是从哪些设施采购或加工的。Primagest指示其直接供应商使用CMRT提供此信息。Primagest收到了大约72%的直接供应商的回复，并与他们进行了接触，以确认CMRT中提供的数据。在此过程中，ORIX Corporation建议Primagest并与Primagest密切合作，以确定Primagest的原产国调查范围并了解其结果。

合理的原产国调查结论

根据ORIX Corporation对相关子公司提出的询问、每个相关子公司收到的答复以及与每个相关子公司的讨论进行的内部审查和评估，ORIX Corporation认为，每个相关子公司进行的原产国询问是合理设计和真诚进行的，以确定Ubiteq承保产品、Koike承保产品或Primagest承保产品中所包含的CMS是否起源于所覆盖的国家，以及CMS是否源自回收或报废品。 ORIX Corporation认为，每个相关子公司进行的原产国调查是合理设计和真诚进行的，以确定Ubiteq承保产品、Koike承保产品或Primagest承保产品中是否有任何CMS起源于所覆盖的国家，以及CMS是否源自回收或报废基于这一善意、合理的原产国调查和没有任何危险信号，ORIX Corporation得出结论，它没有理由相信Ubiteq覆盖产品中包含的CMS可能起源于覆盖国家，或者Koike覆盖产品中包含的CMS不是无冲突的。然而，根据从Primagest的直接供应商收到的回复，ORIX Corporation有理由相信Primagest覆盖产品中包含的某些CMS可能起源于

公开冲突矿物披露

此表格SD的副本已在ORIX公司的网站上公布，网址为http://www.orix.co.jp/grp/en/ir/library/20f/.

第1.02项展品

不适用。

第二节展品

项目2.01 展品

没有。

签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由以下正式授权的人代表其签署。