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第一节冲突矿物披露

项目1.01

冲突矿物的披露和报告

冲突矿物披露

II-VI公司(或公司)的本SD表是根据1934年《证券交易法》(经修订)颁布的规则13P-1提交的，报告期为2020年1月1日至2020年12月31日(2020报告期)。

规则13P-1(规则)要求公司在制造或签订合同制造产品时披露某些信息，而规则中规定的矿物对于这些产品的功能或生产是必要的。指定的矿物是金、铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石和黑钨矿及其衍生物，仅限于钽、锡和钨(冲突矿物)。就本规则而言，涵盖的国家包括刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。

II-VI是工程材料和光电子元件领域的全球领先企业，是一家垂直整合的制造公司，为工业、光通信、军事、生命科学、半导体设备和消费市场的多样化应用开发创新产品。该公司总部设在宾夕法尼亚州萨克森堡，在全球拥有研发、制造、销售、服务和分销设施，生产各种特定用途的光子和电子材料和组件，并以各种形式部署它们，包括与先进软件集成，以使其客户能够使用这些材料和组件。该公司致力于合规和道德的商业行为，并负责任地采购材料。因此，公司制定了一项尽职调查计划，以确保其为维护整个供应链的人权和负责任的做法做出贡献。

在2020年报告期内，公司对其部门进行了内部调查，并要求每个部门披露该部门生产或签约生产的任何产品是否含有3TG，如果含有3TG，则确定此类3TG的供应商 (供应商)。根据这项内部调查的结果，该公司确定其某些部门制造或承包制造含有3TG的产品，这些产品对于该等产品的功能或生产是必要的，如下所述：(I)涂层中含有金、钽或钨的某些激光光学器件；(Ii)可能含有镀金或锡焊的某些机械加工部件；以及(Iii)由金、锡、钽和钨制成的各种零部件，这些零部件被合并到公司提供的产品中(统称为

在确定本规则适用于上述承保产品的基础上，本公司在第三方服务提供商Assend Compliance (Assend Compliance)的协助下承诺进行善意合理原产地调查(RCOI)，旨在确定此类承保产品中包括的任何3TG是否源自覆盖国家，以及是否有任何3TG可能来自回收或废弃来源。

为实施RCOI，公司在ASSENT的协助下进行了以下供应商拓展和接洽：

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已向供应商发送电子邮件，说明合规要求并请求2020 3TG信息；

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在介绍2020计划和信息请求后，向每个无响应供应商发送了几封提醒电子邮件，要求完成调查；以及

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我们通过电话联系了仍然没有响应的供应商，并在某些情况下提供了帮助。这项协助包括有关公司冲突矿产合规计划的更多信息，解释收集信息的原因，审查如何使用信息，以及澄清如何提供信息。

该计划利用电子行业公民联盟 (EICC？)和全球电子可持续发展倡议(GESI)冲突矿产报告模板(？EICC-GeSI Template？)进行数据收集。开发EICC-GeSI模板是为了便于披露和沟通有关向公司供应链提供冲突矿物的冶炼厂和精炼厂的信息。它包括有关公司产品中包含的3TG原产地的问题，包括冶炼厂和精炼厂的身份、公司的无冲突政策，以及公司对供应商的参与和尽职调查。

评估了供应商回应的可信度、一致性和差距，包括哪些产品被声明含有或不含有必要的3TG，以及这些材料的来源。还进行了其他供应商联系，以解决以下问题：(1)关于不存在3TG的令人难以置信的说法；(2)关于EICC-GeSI模板的不完整数据；(3)没有指明冶炼厂或炼油厂的答复；(4)在供应链未提供完整证明信息的情况下指明采购地点的答复；以及(V)被认定为冶炼厂或精炼厂但未经进一步分析和研究核实的组织。

因此，本公司对其2019年生产的承保产品所使用的3TG的来源和保管链进行了尽职调查。根据尽职调查(包括RCOI结果)，公司确定所获得的答复不足以构成合理确定所涵盖产品的制造过程中使用的所有3TG的具体原产地的基础。这些尽职调查工作在本表格SD附件1.01提供的冲突矿产报告中进行了描述。

该公司制定了冲突矿产政策，该政策可在其网站 https://www.ii-vi.com/csr/上公开获得，以反映从与其在人权、道德和环境责任方面具有相同价值观的公司采购材料的承诺。本公司希望其供应商制定内部冲突矿产政策、尽职调查框架和管理系统，旨在识别并最终消除销售给本公司的产品中已知的来自资助覆盖国家/地区武装团体的任何3TG。


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宾夕法尼亚州萨克森堡萨克森堡大道375号		16056
(主要行政办公室地址)		(邮政编码)


II-VI公司

由以下人员提供：		/s/Jo Anne Schwendinger
		乔·安妮·施温丁格
		首席法律和合规官