EX-1.01

附件1.01

陶氏化学公司(Dow Inc.)

陶氏化学公司

冲突矿物报告

背景

本冲突矿产报告(本报告 )是陶氏化学公司和陶氏化学公司(TDCC，以及陶氏化学公司、陶氏化学公司或陶氏化学公司)的合并报告，根据《证券交易法》(17 CFR 240.13P-1)规则13P-1 提交，报告期为2020年1月1日至12月31日。本报告提供了2020历年期间制造的或承包制造的产品的信息，其中金、铌钽铁矿、锡石和黑钨矿矿物以及这些特定的衍生产品：钽、锡、钨和金(冲突矿物)对于此类产品的功能或生产是必要的。本报告中的信息涵盖本公司和本公司控制的所有控股子公司在2020历年期间制造或签约制造的所有产品，其中冲突矿物是实现此类产品功能或生产此类产品所必需的。另见下文中的陈述基础。除非本报告另有定义，否则请参考规则13P-1、表格SD和1934年法案版本号3467716了解本报告中使用的术语的定义。

2010年7月，美国政府签署了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》(Dodd-Frank Act)。颁布“多德-弗兰克法案”(冲突矿产条款)第1502节是因为担心武装团体开采和贸易原产于刚果民主共和国及其毗邻国家(涵盖的国家)的矿产正在帮助为刚果民主共和国的冲突提供资金，并加剧了一场人道主义危机，因此颁布了“多德-弗兰克法案”(Dodd-Frank Act)第1502节(冲突矿产条款)，原因是担心武装团体开采和贸易原产于刚果民主共和国和邻近国家(涵盖的国家)的矿产正在帮助为刚果民主共和国的冲突提供资金，并正在加剧人道主义危机。2012年11月13日生效的美国证券交易委员会(SEC)通过的最终法规(冲突矿产法规)要求所有SEC注册人以SD表格向SEC提交一份关于冲突矿产的专门披露报告，这些冲突矿产对于功能或生产已制造或签约制造的产品在一个日历年度内是必要的。为澄清起见，“冲突矿产”一词广义上包括所有金、铌钽铁矿、锡石和黑钨矿矿物，以及这些特定的衍生产品：钽、锡、钨和金，不论这些矿物的原产国如何，也不管购买这些矿物实际上是否为所涉国家的武装团体提供资金或使其受益。

公司概况

陶氏化学(纽约证券交易所代码：DOW) 将全球广度、资产整合和规模、专注的创新和领先的业务地位相结合，以实现盈利增长。公司的目标是成为最具创新性、最以客户为中心、最具包容性和可持续发展的材料科学公司，目的是通过我们的材料科学专业知识和与合作伙伴的合作，为世界创造一个可持续的未来。陶氏化学的塑料、工业中间体、涂料和有机硅业务组合为包装、基础设施、移动性和消费者护理等高增长细分市场的客户提供广泛的差异化科学产品和解决方案。陶氏化学在31个国家和地区设有106个生产基地，拥有约35,700名员工。陶氏化学在2020年实现了约390亿美元的销售额。欲了解更多信息，请访问www.dow.com。

陈述的基础

在2020历年期间，公司认定某些冲突矿物对于本公司制造或由本公司签约由第三方制造的某些产品的功能或生产是必要的。本公司的两项业务生产或承包待制造的产品，对于这些产品而言，金属或金属合金等冲突矿物是此类产品的功能或生产所必需的(范围内产品)。这些业务包括聚氨酯、建筑化学品、涂料和高性能单体。

另外，本公司的五项业务利用冲突矿物作为金属或金属合金，和/或从冲突矿物生产的某些化学成分与金属本身不同的化合物。这些业务包括包装和特种塑料、工业解决方案、聚氨酯和建筑化学品、涂料和高性能单体、和消费解决方案。本公司将这些由钽、锡、钨和金制成的有机金属化合物(有机金属化合物)的使用包括在下文所述的冲突矿物方法的范围内，除了金属和金属合金外，还对这些材料进行了合理的原产国调查和尽职调查。

冲突矿产方法

本公司同样担心，从被覆盖国家采购的冲突矿产可能来自武装团体控制的被覆盖国家的矿山或贸易路线。本公司的政策是，不在知情的情况下购买任何含有冲突矿物的原材料，这些原材料直接或间接资助覆盖国家的武装团体或使其受益。公司有关冲突矿产负责任采购的政策可在其网站上查阅，网址为：https://corporate.dow.com/en-us/about/legal/conduct/conflict-minerals.html.

该公司是一家下游公司，也就是说，该公司是从冶炼厂/精炼厂到最终零售商的供应链的一部分，后者将最终产品销售给最终消费者。Confliction Minerals是公司从供应商处购买的一些供应品的组成部分。由于冲突矿产进入公司的供应链距离公司很多层，因此很难确定它们的来源。与Conflicent Minerals相关的供应链非常复杂，本公司已与供应商合作，以确定本公司采购的供应品中Conflicent Minerals的来源。如上所述，该方法不仅广泛地包括金属和金属合金形式的冲突矿物，而且还包括金属有机化合物。

公司拥有一个跨职能团队，负责实施与负责任的冲突矿产采购相关的流程，包括采购、法律、供应链以及环境、健康和安全职能。公司的尽职调查流程及其实施在所有实质性方面都符合适用于下游公司的OECD《受冲突影响和高风险地区矿物链负责任供应的尽职调查指南》。

本公司购买的冲突矿物和有机金属化合物仅来自本公司事先批准的供应商名单。本公司期望其供应商遵守冲突矿产条款和冲突矿产法规，该法规可能会随着时间的推移而修订。此外，本公司还希望其供应商提供与本公司合理原产地查询(RCOI)相关的所有必要信息，以了解供应给本公司的含有冲突矿物的产品。本公司将其对冲突矿物采购的期望和供应商同意按要求提供有关用于原材料采购的冲突矿物的采购信息，并将其纳入公司的供应商行为守则(可在其网站https://corporate.dow.com/en-us/about/suppliers/info/expectations.上查阅)。该公司在其网站上提供了有关冲突矿物采购的期望和供应商协议，这些信息可在公司网站上查阅采购用的冲突矿物和公司供应商行为守则本公司保留评估和监督任何供应商遵守本公司冲突矿产实践的权利。不符合规定的供应商应实施纠正措施，否则他们可能不会被考虑用于未来的业务。

公司道德与合规办公室设有一条帮助热线，供那些希望就公司政策提出问题、寻求有关特定情况的指导或举报违反公司行为准则或其他不道德商业行为的人使用。欲了解更多信息，请访问其网站at https://corporate.dow.com/en-us/about/legal/conduct/business.html.。

合理的原产国查询和尽职调查程序

该公司购买了17种含有冲突矿物的产品，其形式为金属和金属合金，和/或有机金属化合物。这些采购来自14个不同的供应商。

本公司真诚地进行了一次RCOI，其设计合理，以确定该等冲突矿产中是否有任何源自覆盖国家或来自回收或废料来源。该公司实施的RCOI包括对所有供应冲突矿物或含有有机金属化合物的供应商的调查。 RCOI是本报告中描述的其他尽职调查行动的一部分，并与之相辅相成。

公司传达了有关冲突矿产条款和冲突矿产法规的信息、公司关于冲突矿产的采购政策、公司对供应商采购冲突矿产的期望，并要求供应商提供完整的冲突矿产报告模板(CMRT)。CMRT是由负责任的矿产倡议(RMI？)创建的，该倡议由负责任的商业联盟和全球电子可持续发展倡议的成员创立。CMRT要求每个供应商在适用的情况下，除其他事项外，确定用于供应该供应商供应的材料或产品中包含的任何冲突矿物的所有冶炼厂/精炼厂。

RCOI和尽职调查结果

以下是按金属分类的供应商调查结果，其中包括冶炼厂名称和位置：


金属	冶炼厂ID	冶炼厂名称	冶炼厂国
锡	CID002773	比利时金属公司，北卡罗来纳州	比利时
锡	CID000438	EM Vinto	玻利维亚
锡	CID001337	[中英文摘要]Operacones Metaluricas S.A.	玻利维亚
锡	CID001173	Mineracao Taboca S.A.	巴西
锡	CID002036	白焊金银矿砂有限公司。	巴西
锡	CID000760	会昌金顺达锡业有限公司	中国
锡	CID000942	个旧凯盟工贸有限责任公司	中国
锡	CID002158	云南诚丰有色金属有限公司。	中国
锡	CID002180	云南锡业股份有限公司	中国
锡	CID003116	广东瀚河有色金属有限公司。	中国
锡	CID001070	中国锡业集团有限公司	中国
锡	CID001399	PT阿尔萨·西普塔·朗庚	印度尼西亚
锡	CID001453	PT Mitra Stania Prima	印度尼西亚
锡	CID001460	PT精炼邦卡锡	印度尼西亚
锡	CID001477	PT Timah Tbk Kundur	印度尼西亚
锡	CID001482	PT Timah Tbk Mentok	印度尼西亚
锡	CID003205	PT Bangka Serumpun	印度尼西亚
锡	CID001105	马来西亚冶炼公司(MSC)	马来西亚
锡	CID001182	Minsur	秘鲁
锡	CID000468	菲尼克斯金属公司(Fenix Metals)	波兰
锡	CID001898	泰萨尔科	泰国
锡	CID003325	锡技术与精炼	美国

该公司收到了其所有冲突矿产供应商的回复。在大多数情况下，公司只收到有关含有冲突矿物的产品和冶炼厂/精炼厂的信息。在某些情况下，本公司从供应商收到的答复中，除了确认含有冲突矿物的产品以及相关的冶炼/精炼厂和矿山外，并未提供其他信息。一些供应商在公司层面上报告了向供应商提供冲突矿物的所有冶炼厂，而没有在产品层面上报告销售给本公司的产品中提供的冲突矿物的特定来源。作为本公司对范围内产品中所含冲突矿物的来源和保管链尽职调查的一部分，本公司跟进了未及时回复其调查或仅提供部分信息的供应商。本公司的供应商也是下游公司，同样也面临着冶炼厂/精炼厂以外的冲突矿产的最终来源的不确定性。对于所有下游公司来说，可能很难知道最终的国家或原产地，或者冲突矿产来自哪个矿山。在收到供应商回复后，该公司将结果与RMI维护的无冲突冶炼厂名单进行了比较。

负责任的矿产保证流程(RMAP？)使用独立的第三方审计来确定冶炼厂和精炼厂，这些冶炼厂和精炼厂具有确保仅采购无冲突材料的系统。RMI网站上公布了符合审计标准的冶炼厂和炼油厂名单。审计标准是根据包括经济合作与发展组织(OECD)和多德-弗兰克法案(Dodd-Frank Act)在内的全球标准制定的。RMAP验证是一个自愿过程，目前，公司确认的所有冶炼厂/精炼厂，如上表所示，已被确认为无冲突冶炼厂。在确定特定情况下是否需要进一步尽职调查时，公司在某些情况下还依赖于额外的供应商认证或参与RMAP来确定其材料或产品中冲突矿物的来源。

结论

根据RCOI及所采取的尽职调查措施，本公司相信，本公司于2020历年制造或签约制造的产品的功能或生产所需的大部分冲突矿物来自回收或废料来源或原产于覆盖国家以外的国家。

本公司从供应商处采购的Conflicts Minerals中，有一小部分可能来自所涵盖的国家，因为一些已确定的冶炼厂/精炼厂来自多个国家或提供不完整的矿山信息。然而，如上表所示，所有已确认的冶炼厂/精炼厂都被RMI确认为无冲突冶炼厂。

持续改进尽职调查流程

公司的尽职调查流程基于从公司的直接供应商收集信息的必要性，然后公司的供应商从其他下游公司寻求类似的数据。本公司和其他下游公司依赖于RMI维护的炼油厂和冶炼厂名单。该公司将继续与其供应商合作，以提高其响应的完整性和质量，并提高其追踪供应链中冲突矿产的能力。本公司的持续努力已经得到了所有供应商的回应，他们的回应表明RMAP下的冶炼厂/精炼厂得到了充分的验证。