附件1.02

Pitney Bowes Inc.冲突矿产报告

(按照表格SD第1.01及1.02项的规定)

Pitney Bowes Inc.(以下简称“Pitney Bowes”、“我们”或“公司”)根据根据1934年“证券交易法”颁布并由证券交易委员会根据“多德-弗兰克金融改革和消费者保护法”(“法案”)第1502条通过的规则13P-1和表格SD(“规则”)提交本报告。本报告介绍本公司承诺从内部和外部来源获取信息的调查，以确定Pitney Bowes的任何产品是否含有源自刚果民主共和国或法案定义的毗邻国家(统称为“涵盖国家”)的钽、锡、钨或金(“冲突矿产”或“3TG”)，以及Pitney Bowes对该等矿物的来源和保管链进行的尽职调查。本报告涵盖本公司在2020历年生产或签约生产的零部件和产品。根据我们的调查，我们发现Conflict Minerals对于我们在2020年制造或签约生产的一些产品的功能或生产是必要的。

根据我们对这些2020年产品的尽职调查，我们的供应商在其供应链中确定了总共286家潜在的冶炼厂或精炼厂，这些冶炼厂或精炼厂也在负责任矿产倡议(“RMI”)的冲突矿产报告模板(“模板”)的冶炼厂参考名单中被确定为3TG的冶炼厂或精炼厂。有关这些报告实体的列表，请参阅附录A。

·在这286家冶炼厂中，有228家(80%)被列为符合或活跃于负责任的矿产保证流程(RMAP)(截至2021年2月)--在附录A中列为“活跃”或“符合”

·这286家冶炼厂中有40家正在进行RMI流程，但尚未完成--在附录A中列为“正在沟通”或“需要拓展”。

·在这286家冶炼厂中，有18家在附录A中被列为“尽职调查审查过程”、“RMI尽职审查--无法继续”、“沟通暂停--不感兴趣”或“不合格”。

一家信誉良好的第三方对被列为“不合格”的8家冶炼厂进行了进一步调查，结果显示：

·5个被列为“不合格品”，并声称是回收商

·2家被列为“不合格品”，在更换供应商后，将于2021年从我们的冶炼厂名单中删除

·1个被列为“不合格”，Pitney Bowes正在考虑采取进一步行动

关于被列为“通讯暂停-不感兴趣”的5家冶炼厂，Pitney Bowes继续与其供应商接洽，以澄清这些冶炼厂的立场。

合理的原产国调查

我们进行了合理的原产国调查(“RCOI”)，以确定我们产品中任何必要的冲突矿物是否源自覆盖的国家，或者来自回收或废料来源。为了做出这一决定，我们集中精力让我们的直接供应商确定我们的产品中可能包含并被RMI认定为冲突矿物加工商的必要冲突矿物的冶炼厂和精炼厂，并审查这些冶炼厂和精炼厂采购冲突矿物的现有信息。

作为一家下游公司，我们距离开采矿产有好几层之遥。我们没有直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买任何矿物，用于2020年的这些产品。作为RMI的成员，Pitney Bowes可以访问RMI的RCOI数据，我们使用这些数据来确定我们调查的供应商(定义如下)报告的冶炼厂或炼油厂加工的3TG的潜在原产国。有关这些潜在原产国的清单，请参阅附录B。

许多接受调查的供应商确定了所有可能与其提供的所有产品有关的冶炼厂和精炼厂，并不总是限制提供给Pitney Bowes的产品的信息。因此，Pitney Bowes无法确认我们产品中所含的必要3TG金属是否确实来自这些国家中的任何一个。

RCOI数据确定了33家冶炼厂或炼油厂，它们可能直接或间接地从所涵盖的国家采购。我们的3家供应商使用了这些冶炼厂或精炼厂，并立即联系他们进行进一步调查。供应商证实，他们已经对这些冶炼厂或炼油厂进行了自己的尽职调查，发现所有这些冶炼厂或炼油厂都符合RMAP。我们还进行了自己的尽职调查，并确认所有这些冶炼厂或炼油厂都符合RMAP。

Pitney Bowes认识到，该规则的目的不是阻止与从刚果民主共和国或邻国采购冲突矿物的冶炼厂和精炼厂的商业联系，而是确保这些矿物是以负责任的方式采购的，而不是直接或间接资助或惠及这些国家的武装团体。我们认为，“合规性”的状态提供了合理和充分的证据，证明采购是负责任的。

本报告进一步介绍了我们的尽职调查活动。

1.皮特尼·鲍斯的尽职调查设计

A.尽职调查框架

我们在设计尽职调查时，在所有重要方面都符合经济合作与发展组织(“经合组织”)出版的“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南”以及关于锡、钽、钨和黄金的相关补充文件(“经合组织指南”)中规定的框架。由于Pitney Bowes不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买Conflicent Minerals，因此我们必须依赖我们的供应商向我们提供有关供应商提供给我们的产品和部件中包含的Conflicent Minerals来源的信息。我们的直接供应商同样依赖其供应商提供的信息。在这方面，我们设计了尽职调查，以利用RMI开发的尽职调查工具，包括基于模板的供应商调查，该调查旨在帮助公司识别在公司供应链中加工冲突矿产的冶炼厂和精炼厂。在我们的Conflicent Minerals尽职调查计划的设计中，我们采用了以下基于风险的五步法，根据OECD的指导对3TG进行尽职调查：

B.尽职调查的范围

为了确定Pitney Bowes制造或签约制造的产品是否含有源自

在涵盖的国家中，我们寻找行业最佳实践，审查了经合组织和信息技术产业理事会(ITI)等各协会的当前指导方针，并参加了行业协会会议，以评估其他跨国公司是如何处理冲突矿产合规问题的。

我们与外部顾问合作，根据RMI和ITI的模板和指导，开发了一项Conflicent Minerals调查。为了适应Pitney Bowes产品组合的演变，我们确定了我们Pitney Bowes品牌产品供应链中涉及的供应商。然后，我们剔除了不含锡、钽、钨或金的供应商，或者以其他方式提供了超出范围的设备。最终，我们将Conflicent Minerals调查发送给了51家受此规则影响的供应商(“接受调查的供应商”)。我们要求接受调查的供应商提供某些信息，包括他们的冲突矿产政策、3TG的使用情况，以及他们供应链中冲突矿产的冶炼厂和精炼厂。

完成调查的接受调查的供应商被要求证明他们的调查回答的准确性。产品合规性团队(定义如下)监控供应商对我们调查的答复，并联系提交不完整答复或未答复的接受调查的供应商。我们要求接受调查的供应商提交最新的提交材料，这些供应商提交的回应来自其供应链的响应率低于75%，供应商列出的冶炼厂信息不准确。从接受调查的供应商处收到并由我们的采购部更新至2021年4月29日的数据已包含在本报告中。

我们收集并跟踪了产品合规性数据库中的调查答复，以进行整合、验证和进一步分析。我们还生成了定期状态报告，以跟踪和审查我们在数据收集方面的进展，并评估哪些供应商在完成调查时需要更多帮助。

A.皮特尼·鲍斯2020年产品的尽职调查结果

根据我们的尽职调查，我们确定Conflicent Minerals对于我们硬件产品清单中的各种产品的功能或生产是必要的，这些产品清单包括各种设备，用于处理直接邮件和/或实现我们在2020年制造或签约生产的事务性邮件管理和分析。

这些产品的一些例子包括：邮资计量器、低/中/高容量邮件系统，可称重、密封并将邮资用于信封和包裹；插入器；文件夹；邮件开启器；标签；秤；打印机；附件；以及外围设备。

B.Pitney Bowes的冲突矿物披露帖子

我们已经在我们的公司责任报告中公开了我们与冲突矿产相关的活动，并将这份冲突矿产报告发布到我们的网站(Pitney Bowes公司责任)。1

1.Pitney Bowes对2020年产品采取的尽职调查措施

为了继续识别和缓解未来在我们的产品中使用3TG可能会使覆盖国家的武装团体受益的任何风险，我们已将OECD指南的相关方面(如以下各节所述)纳入我们的产品管理要求(包括冲突矿产)风险管理计划。

A.建立一个内部的、强有力的管理体系。

一、高层管理监督

为了提供有效的管理支持，并将与公司整体相关的问题高级别上报

除非另有说明，否则对我们网站的引用和通过本网站获得的信息不会以引用的方式并入本文。

在供应链尽职调查(包括冲突矿产)的努力下，我们成立了两个跨职能团队：环境产品合规团队(“产品合规团队”)和环境委员会(“环境委员会”)。

产品合规团队由来自采购、供应链、质量、工程、环境健康和安全(“EHS”)以及全球产品线管理和其他支持部门的代表组成。该团队负责协助公司满足全球产品合规性法规的要求。

环境委员会由一组来自采购、供应链、质量、工程、EHS、法律和全球产品线管理的跨职能领导组成，负责监督产品合规团队的工作。环境委员会的任务是提供有关环境产品合规性的指导，授权产品合规性所需的财政和人力资源，并在公司运营和我们的供应链内执行纠正措施。环境委员会成员向公司高级管理人员报告潜在问题和公司风险，以及与企业风险管理审查过程相关的问题。

I.皮特尼·鲍斯的冲突矿产政策和程序

我们制定了冲突矿产政策，以指导我们与供应商的沟通和对冲突矿产的期望。本公司的目标是，我们不会在知情的情况下制造或承包制造包括源自覆盖国家的冲突矿物的产品，除非这些产品是由经认证符合RMAP或同等交叉认可标准的冶炼厂和精炼厂加工的，或者来自回收或废料来源。我们传达了我们的期望，即接受调查的供应商从对社会负责的来源采购产品、零部件和零部件，并对其供应链进行合理的尽职调查，以努力确保Conflicent Minerals不会故意从覆盖的国家采购，除非它们由符合RMAP的冶炼厂和精炼厂加工，或者来自回收或废料来源。

我们采用并定期审查某些程序，并保持以下有关3TG使用的步骤：

此外，Pitney Bowes于2020年成为RMI成员，以获得最佳实践和RCOI数据。

I.Pitney Bowes对3TG供应链的控制和透明度系统

作为公司要求我们的供应商向我们提供有关他们提供给我们的任何产品、部件或部件中所含所有物质来源的准确和完整信息的一部分，我们要求接受调查的供应商向我们提供有关此类产品、部件或部件中所含冲突矿物的信息。

接受调查的供应商如果没有回应我们的数据要求，将接受额外的评估，以确定是否有必要进一步接触或升级。

二、皮特尼·鲍斯与供应商的接触

该公司有多种方法来鼓励我们的供应商承诺遵守我们要求负责任的供应商运营的政策。我们已将冲突矿产的要求传达给我们的供应商，并在适用的情况下将其他产品管理要求传达给我们的全球供应链。在收集资料方面，我们已向供应商解释我们的要求，他们必须以对社会负责任的供应商的身份运作。此外，我们还修改了我们的供应商表单合同措辞，以符合我们Conflicent Minerals的努力。我们的供应商合同长期以来一直包含这样的条款，即我们有权对供应商现场进行突击访问，并要求提供文件以确认供应商是否遵守了我们的政策和合同要求。我们接受调查的供应商已收到有关Conflicent Minerals要求和我们产品合规性数据库完成情况的信息。

三、皮特尼·鲍斯公司层面的申诉机制

多年来，皮特尼·鲍斯(Pitney Bowes)一直保持着一条道德帮助热线，该热线一周七天、每天24小时免费提供服务。道德帮助热线由外部公司运营，使员工、客户和其他人能够以多种语言查询和报告对潜在违反公司政策或法律的担忧，而无需担心遭到报复。任何人都可以联系道德帮助热线，报告对我们产品中可能包含的冲突矿物的任何担忧。

A.识别和评估我们供应链中的风险。

本公司继续执行上文第1节(Pitney Bowes的尽职调查设计)中所述的对3TG供应商来源进行供应链尽职调查和风险评估的计划。

B.应对我们3TG供应链中已识别的风险的策略。

如上所述，产品合规性团队监控供应商对我们调查的答复，并联系提交不完整答复或未能答复的接受调查的供应商，以便我们能够了解是什么阻止他们提交有关其产品线的完整和最终证明。产品合规性团队还审查了产品合规性数据库中的数据，以确定哪些接受调查的供应商存在数据差距、提出问题或没有回应。任何被调查的被认为反应迟钝或风险较高的供应商，在确定后都会上报给指定的内部团队和管理层进行进一步评估。

我们还向Pitney Bowes高级管理层报告了通过我们的调查和尽职调查收集到的调查结果和信息。

A.支持供应链尽职调查的独立第三方审计

由于我们与冶炼厂或炼油厂没有直接关系，我们没有对这些实体的冲突矿产供应链进行直接审计。然而，我们支持由独立第三方和行业组织(如RMI的RMAP)制定和实施冶炼厂和炼油厂采购审计，通过我们的冲突矿产政策、对从覆盖国家负责任地采购矿物的期望以及我们的RMI成员资格，支持开展和实施冶炼厂和炼油厂采购审计。

1.进一步减少冲突风险的未来行动--矿产使武装团体受益

公司将继续向我们的供应链索取信息，以满足规则的要求。如果有理由相信供应商没有采取冲突矿产政策或向我们提供必要的数据，我们将与供应商合作解决问题。如果供应商持续缺货，我们将考虑适当的措施，包括在适当的情况下终止我们与供应商的关系。

附录A

被调查供应商确定的冶炼厂/炼油厂名单

下表提供了接受调查的供应商确定的冶炼厂和精炼厂的名称、位置和状况。Pitney Bowes无法确认此名单中的任何或所有冶炼厂和精炼厂是否加工了我们产品中所含的必要3TG金属，因为许多接受调查的供应商确定了其整个供应链中的所有冶炼厂和精炼厂，并且没有限制他们对供应给Pitney Bowes的特定产品的回应。

冶炼厂和精炼厂的名称和地点取自最新版本的冲突矿产报告模板(“模板”)中的冶炼厂参考清单。这份冶炼厂和精炼商名单是基于接受调查的供应商提供的截至2021年4月29日的信息。这些冶炼厂和精炼厂的状况基于截至2021年2月的负责任矿产倡议(RMI)数据。“符合”是指RMI列出的符合负责任矿产保证流程(“RMAP”)评估协议；“积极”是指RMI列出的承诺接受审核或参与了类似评估计划(如LBMA责任黄金认证或责任珠宝协会的监管链认证)的资格认证。“合格”指的是RMI列出的符合责任矿产保证流程(“RMAP”)评估协议；“积极”指RMI列出的承诺接受审核或参与类似评估计划(如LBMA责任黄金认证或责任珠宝协会的监管链认证)。被列为“沟通”或“需要推广”的冶炼厂或炼油厂已经开始与或将被鼓励参与RMAP审计。被RMI指定为“不符合”、“沟通暂停-不感兴趣”、“尽职审查过程”和“RMI尽职审查-无法继续”的冶炼厂和精炼厂目前不符合RMAP评估协议和/或目前没有向参与审计迈进。不再被确认为冶炼厂或精炼厂的实体不再包括在下面的参考列表中(例如，如果基于RMI确定实体实际上没有从事冶炼或精炼活动，或者如果我们或RMI认为它们不再运行，它们不再包括在RMI模板的冶炼厂参考列表中)。

附录B

原产国

根据负责任矿产倡议2021年1月关于合理原产地调查的数据，冶炼厂或精炼厂加工的3TG的潜在原产国可能包括(但不一定限于)：