Dentsply Sirona Inc.

冲突矿物报告

截至2020年12月31日的年度

公司概况

本报告由DENTSPLY SIRONA Inc.(此处称为“公司”、“我们”、“我们”或“我们”)的管理层编写。该信息包括要求合并的所有控股子公司和可变利益实体的活动。

该公司是世界上最大的专业牙科产品和技术制造商，在为世界各地的牙科行业和患者提供创新和服务方面拥有134年的历史。Dentsply Sirona开发、制造和营销全面的解决方案，包括技术先进的牙科设备以及世界级品牌的强大组合下的牙科和保健耗材产品。作为牙科解决方案公司，Dentsply Sirona的产品提供创新、高质量和有效的解决方案，以促进患者护理，并提供更好、更安全和更快的牙科治疗。该公司在130多年前推出了第一台牙科电钻，在大约100年前推出了第一台牙科X光机，在30多年前推出了第一台牙科计算机辅助设计/计算机辅助制造(“CAD/CAM”)系统，以及许多其他重大创新，包括首创的提高清洁速度、效率和舒适性的超声波定标技术，以及革命性的锉和根尖定位器技术，使根管手术变得更容易和更安全。Dentsply Sirona继续在研发(R&D)方面进行大量投资，其创新和盈利的新产品的记录至今仍在继续。Dentsply Sirona的全球总部设在北卡罗来纳州夏洛特，其普通股在美国纳斯达克上市，代码为XRAY。牙科产品、技术和设备约占Dentsply Sirona截至2020年12月31日的年度综合净销售额的90%。剩余的净销售额主要与消耗性医疗器械产品有关。

引言

本冲突矿产报告于二零二零年一月一日至二零二零年十二月三十一日期间呈交，以符合一九三四年证券交易法(经修订)下的规则13P-1，并形成SD(“规则”)。通过该规则是为了按照多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法的指示，执行与冲突矿物有关的报告和披露要求。该规则规定，如果证券交易委员会(“SEC”)注册人的制成品含有对其各自产品的功能或生产所必需的某些矿物，则该注册人有报告义务。

如果注册人确定任何铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿或其衍生物(仅限于钽、锡和钨)对于注册人制造的或注册人承包制造的产品的功能或生产是必要的，注册人必须真诚地进行

关于该等标的矿产的合理原产国调查(“RCOI”)应合理地设计，以确定任何标的矿产是源自刚果民主共和国或毗邻国家(“被覆盖国家”或“被覆盖国家”)，还是来自回收或废料来源。

如果在RCOI完成后，注册人知道任何必要的主题矿产起源于所覆盖的国家，而不是来自回收或废弃来源，或者有理由相信其任何必要的主题矿产可能来自覆盖的国家，并且有理由相信其必要的主题矿产不是来自回收的或废弃的来源，则注册人必须对符合国家或国际公认的尽职调查框架的主题矿产的来源和保管链进行尽职调查。并且，如果注册人知道该必要的主题矿产的来源和保管链条符合国家或国际公认的尽职调查框架，且注册人有理由相信其必需的主题矿产不是来自回收的或废旧的来源，则注册人必须对主题矿产的来源和保管链进行尽职调查，该调查符合国家或国际公认的尽职调查框架。

根据经济合作与发展组织(OECD)“受冲突影响和高风险地区矿产负责任的供应链指南”(第三版)、锡、钨、钽和金的相关补充(下称“指南”)和规则，本冲突矿产报告可在公司的投资者关系网站上查阅，网址是：https://investor.dentsplysirona.com/financial-information/sec-filings。

根据本规则、SEC于2014年4月29日就上诉法院最近就冲突矿产规则作出的裁决的效力的声明、SEC于2014年5月2日发布的暂缓执行令以及SEC于2017年4月7日就上诉法院的裁决对冲突矿产规则的影响发表的最新声明，本冲突矿产报告未经第三方审计。

冲突矿产规划与政策

多年来，该公司一直积极与其客户和供应商就冲突矿物的使用进行接触。Dentsply Sirona通过了一项冲突矿产政策，明确了冲突矿产供应链的尽职调查程序和公司对有关冲突矿产的报告义务的承诺。该政策可在网上获得，并可在此处找到：Dentsply Sirona道德和商业行为准则

RCOI和尽职调查框架

为确定源自覆盖国家的产品是否需要3TG，本公司聘请了第三方服务提供商Assend Compliance(“Assend”)协助审查供应链和识别风险。该公司提供了一份由供应商和与要批准的范围内产品相关的部件组成的列表。

为了收集供应链采购的材料原产地的数据，公司利用冲突矿产报告模板(“CMRT”)6.0或更高版本对所有范围内供应商进行了调查。

在供应商调查期间，本公司和阿森特通过ACM与供应商联系，ACM是阿森特提供的一个软件即服务(SaaS)平台，使用户能够完成和跟踪供应商通信，并允许供应商直接将完成的CMRT上传到该平台进行验证、评估和管理。ACM还提供满足OECD指导流程期望的功能，方法是评估每个供应商响应的质量，并根据供应商的流程参与声明分配健康分数。此外，本报告中提供的指标以及供应商接洽和上游尽职调查的逐步流程都通过此平台进行管理。

通过ACM和ASSENT团队，公司要求所有供应商完成CMRT。其中包括指导供应商最佳做法和使用该模板的培训和教育。同意对ACM中的所有通信进行监控和跟踪，以便将来进行报告和提高透明度。本公司直接联系在尽职调查过程中未对阿森特的沟通做出回应的供应商，并要求这些供应商完成CMRT并将其提交给阿森特。

该公司的计划继续包括对所有提交的CMRT进行自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性，并找出CMRT中任何相互矛盾的答案。此数据验证基于CMRT申报选项卡中的问题，有助于确定需要进一步分类或风险评估的领域，以及了解一级供应商的尽职调查工作。数据验证的结果有助于项目的健康评估，并与供应商共享，以确保他们了解需要澄清或改进的领域。

所有提交的表格都会被接受，并被归类为有效或无效，因此数据将被保留。我们会就无效表格与供应商联系，并鼓励供应商提交有效表格。供应商还可以通过对其CMRT提交的反馈、培训课程和通过Assend的多语言供应商体验团队提供的直接接洽帮助的形式，获得如何纠正这些验证错误的指导。由于一些供应商可能仍然对反馈反应迟钝，公司跟踪计划差距，以说明未来的改进机会。截至2021年5月12日，有7份无效供应商提交无法更正。

截至2021年5月12日，冲突矿产计划范围内有290家供应商，203家提供了完整的CMRT。该公司在本报告年度的总回复率为70%。

根据RCOI过程的调查结果，该公司能够确定其产品中很大一部分3TG的原产国。因此，本公司继续就有关矿物的来源及保管链进行进一步尽职调查。

尽职调查的设计

本公司在设计其尽职调查措施时，在所有重要方面都符合经合组织指南和相关补充文件中的框架。该计划与经合组织指导中描述的尽职调查的五个步骤保持一致，该公司继续评估市场对数据收集和报告的预期，以实现持续改进的机会。

尽职调查要求公司必须依赖直接供应商和第三方审计计划提供的数据。由于该流程不能完全归公司所有，因此存在数据不完整或不准确的风险。然而，通过持续的拓展和流程验证，这符合行业标准和市场对下游公司尽职调查的期望。

已进行尽职调查

(一)建立健全公司管理制度

冲突矿产政策

Dentsply Sirona致力于负责任地采购冲突矿物，它支持结束覆盖国家暴力冲突的人道主义目标，因此制定了一项冲突矿物政策声明，该声明被纳入Dentsply Sirona的商业合作伙伴行为准则

内部管理制度

Dentsply Sirona成立了一个跨职能部门的Conflicts Minerals Compliance团队，由公司董事、采购首席执行官、材料和采购部门领导。冲突矿产合规小组负责实施冲突矿产合规战略，并向高级管理层通报这些尽职调查工作的结果。

该公司还利用第三方服务提供商Assend协助评估有关3TG的供应链信息，识别潜在风险，以及制定和实施公司将与供应商就冲突矿物采取的额外尽职调查步骤。

该公司利用阿森特的管理服务与专门的项目专家合作，这些专家支持登斯普利·西罗纳的冲突矿产项目。该公司定期与受助团队沟通，以接收计划状态的最新信息。雅诚客户成功团队的每位成员都接受过冲突矿物合规方面的培训，了解CMRT和冲突矿物报告的错综复杂之处，以及多德-弗兰克法案第1502条。

控制和透明度系统

该公司希望所有供应商都有政策和程序，以确保在生产销售给Dentsply Sirona的产品时使用的3TG不会与刚果民主共和国发生冲突。这意味着产品不得含有直接或间接资助或惠及覆盖国家武装团体的3TG。该公司依赖直接供应商提供所供应的零部件和材料中所含3TG的原产地信息，包括从较低级别供应商供应给他们的3TG的来源。

Dentsply Sirona的业务合作伙伴行为准则适用于所有直接供应商，并概述了某些预期的行为和实践。该行为守则以行业和国际公认的原则为基础，例如“联合国商业和人权指导原则”和经合组织的尽职调查指南。向所有直接供应商提供《业务合作伙伴行为准则》。如果供应商不符合公司的要求，将评估与该供应商的关系。业务合作伙伴行为准则每年都会进行审查，以确保其继续与行业最佳实践保持一致。

与供应商接洽

Dentsply Sirona与直接供应商关系密切。作为供应链中极其重要的一环，Dentsply Sirona充分利用流程和教育机会，确保非英语供应商能够进入一个免费平台，上传他们的CMRT、服务台支持和其他多语言资源。Dentsply Sirona的供应商能够利用阿森特的供应商支持专家团队，确保他们获得适当的支持，并了解如何正确提交CMRT。如有需要，将以供应商的母语提供指导。

本公司直接与供应商联系，为他们供应给本公司的产品申请有效的CMRT。关于OECD关于加强与供应商接触的要求，该公司制定了一套内部程序，其中包括供应商参与升级的步骤，如面对面会议和纠正行动。来自此项目的反馈使公司能够监督供应商对此计划的响应和合规性方面的改进。

公司继续高度重视供应商的教育和培训。为了实现这一目标，利用了阿森特的在线资源，并向所有范围内的供应商提供了访问其冲突矿物库的培训和支持资源库。

该公司认为，供应商行为准则、冲突矿产政策以及与供应商直接接触冲突矿产培训和请求构成了一个强有力的供应商参与计划。

申诉机制

Dentsply Sirona有一个申诉机制，员工和供应商可以通过该机制报告对公司业务行为和其他事项的担忧。Dentsply Sirona还根据其现有的公司保留政策和程序保留冲突矿物文件。

维护记录

公司采取了一项政策，将相关文件保留至少五年。通过阿森特，执行了一项文件保留政策，以保留与冲突矿物有关的文件，包括供应商对CMRT的答复和每个报告期内确定的来源。

2.识别和评估供应链中的风险

与供应商CMRT内容相关的风险由阿森特的软件根据为供应商响应建立的标准自动识别。这些风险由被批准的员工和公司内部冲突矿物团队的成员处理，他们联系供应商，收集相关数据，并对供应商的冲突矿物状态进行评估。

供应商级别的风险可能包括无响应的供应商、不完整的CMRT或在公司级别提交的CMRT。在提交公司级CMRT的情况下(例如，当一家公司宣布其任何产品中没有3TG时)，Dentsply Sirona无法确定是否所有指定的冶炼厂和精炼厂都用于向本公司供应的产品中的3TG。

此外，一些供应商表示，他们从不到75%的供应商那里获得了有关其供应链的信息，因此，他们无法提供其供应链中所有冶炼厂或炼油厂的全面清单。

风险是通过评估上游供应商在CMRT申报中列出选矿设施的上游供应商在供应链中确定的冶炼厂和精炼厂的尽职调查做法和地位来确定的。Assistent将答复中所列的这些设施与“负责任矿产倡议”(“RMI”)合并的冶炼厂和精炼厂名单进行了比较，以确保这些设施符合公认的2020年投产的3TGS加工设施的定义。

阿森特确定冶炼厂是否按照经合组织的指导方针(如负责任的矿物保证程序(“RMAP”))进行了审计。Dentsply Sirona与冶炼厂和炼油厂没有直接关系，也不会在其供应链前对这些实体进行直接审计。已完成RMAP审计的冶炼厂被认为是没有刚果民主共和国冲突的。如果冶炼厂的尽职调查实践没有按照RMAP标准进行审核，或者被认为不符合RMAP标准

RMAP，对报告这些设施的供应商进行跟进。然后，对冶炼厂进行采购风险的潜在评估。

每个符合3TG矿物冶炼厂或精炼厂定义的设施都会根据经合组织指南中定义的危险信号指标进行评估。Assistent通过识别危险信号，使用众多因素来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平。这些因素包括：

·地理上靠近刚果民主共和国和覆盖的国家。

·已知矿产来源原产国。

·RMAP审核状态。

·不道德或冲突来源的可信证据。

·由可信的第三方消息来源进行的同行评估。

只要供应商的CMRT报告了相关设施，就会启动风险缓解活动。通过ASSENT，供应商在提交的文件中包括任何受关注的冶炼厂时，立即得到反馈，指示该供应商采取自己的独立风险缓解行动。例如，提交特定于产品的CMRT，以便更好地识别与其供应给Dentsply Sirona的产品的联系。可能有必要进一步升级，以解决这些令人担忧的冶炼厂的任何持续采购问题。供应商在合理的时间框架内被给予明确的业绩目标，最终目标是逐步将这些令人担忧的冶炼厂从供应链中淘汰出来。此外，还将指导供应商阅读有关降低通过数据收集过程确定的风险的教育材料。

供应商还会根据计划强度进行评估，这有助于在计划进展时做出关键的风险缓解决策。用于评估该计划力度的标准是基于CMRT中与供应商的冲突矿产实践和政策相关的某些问题。

3.设计并实施应对已识别风险的策略

Dentsply Sirona与阿森特一起开发了评估和应对供应链中确定的风险的流程。Dentsply Sirona有一个风险管理计划，通过该计划，冲突矿产计划得到实施、管理和监测。随着计划的进展，上报将发送给反应迟钝的供应商，以概述通过CMRT做出回应的重要性，并概述遵守冲突矿产规则所需的合作以及公司的期望。

供应商提交的反馈将直接提供给供应商，并提供教育资源以帮助供应商采取纠正措施或改进其内部计划。该公司与据信从可能支持覆盖国家冲突的来源供应3TG的供应商接洽，按照经合组织指南的规定，建立不支持此类冲突的3TG替代来源。Assistent还与尚未被确定为符合RMAP的冶炼厂直接沟通，以请求采购信息并鼓励它们参与RMI计划。

如果供应商持续无反应或不致力于纠正行动计划，公司将评估更换该供应商是否可行。该项目和风险评估的结果将与Confliction Minerals团队和Dentsply Sirona的高级管理人员共享，以确保公司内部的透明度。

4.开展供应链尽职调查的独立第三方审计

Dentsply Sirona与任何3TG冶炼厂或炼油厂没有直接关系，也不对供应链内的这些实体进行或直接审计。相反，作为RMAP的一部分，该公司依赖于对冶炼厂和炼油厂进行的第三方审计。RMAP使用独立的私营部门审计师，对来源进行审计，包括原产地矿山，以及同意参与该计划的冶炼厂和精炼厂使用的冲突矿物的保管链。

Assistent还直接联系目前未参加RMAP的冶炼厂和炼油厂，鼓励他们参与，并代表其履约伙伴收集有关每个设施采购做法的信息。Dentsply Sirona根据经合组织指南中详细说明的下游公司的要求，是本通信的签字人。

5.供应链尽职调查年度报告

Dentsply Sirona已经公布了截至2020年12月31日的年度SD表格。本报告可在该公司网站的投资者关系部分查阅，网址为：https://investor.dentsplysirona.com/financial-information/sec-filings.。在本网站上找到或通过本网站访问的信息不被视为本报告的一部分，也不在此引用作为参考。Dentsply Sirona还向美国证券交易委员会(U.S.Securities and Exchange Commission)公开提交了SD表格和这份报告。

今年，该公司在披露有关尽职调查工作的细节时，还考虑了欧盟冲突矿产规则的影响。该公司将继续加大努力，通过数据收集过程和风险评估的透明度，以及通过公开报告的形式披露努力。

尽职调查结果

需要扩大供应链，以确定锡、钽、钨和金的上游来源。按照行业标准流程，CMRT被发送到一级供应商，并从一级供应商请求，这些供应商预计将遵循这一流程，直到确定冶炼厂和炼油厂来源。以下是Dentsply Sirona为2020年报告年度开展的外联活动的结果。

供应链延伸指标

年			范围内供应商数量			提交率			无效的提交率
2020			290			70%			2%
2019			340			72%			2%

从收集到的答复中，确定了五家冶炼厂，这些冶炼厂由于一些危险信号指标的存在而可能构成风险。根据OECD的指导，联系了在CMRT上确定这些特定冶炼厂的供应商，告知他们潜在的风险，并评估这些冶炼厂是否可以连接到Dentsply Sirona的产品。供应商被要求完成特定于Dentsply Sirona采购的材料、产品或零件的用户定义或产品级CMRT，而不是公司级CMRT，以更好地识别他们供应给Dentsply Sirona的产品之间的联系。对其他供应商进行了内部评估，以确定他们实际上是否仍然是活跃的供应商。如果没有，则将它们从数据收集范围中删除。

截至本报告最近的实际可行日期，本公司没有从联系的任何供应商那里收到任何信息，这些信息提供了一个理由，使人有理由相信任何已查明的产品含有冲突矿物，而这些已查明的产品是为刚果民主共和国或邻国的武装团体提供资金或使其受益的已查明产品的功能或生产所必需的。

为降低风险而采取的步骤

Dentsply Sirona已经或打算采取以下步骤来改进尽职调查，以进一步降低公司产品中必要的3TG可能使刚果民主共和国或邻国的武装团体受益的任何风险：

·通过更广泛的工具评估风险，继续评估上游来源。这些措施包括但不限于：

◦使用一个全面的冶炼厂和精炼厂资料库，为每个清单提供详细的状态和注释。

◦扫描每个冶炼厂和炼油厂的可信媒体，以标记风险问题。

路透社(◦)将冶炼厂和炼油厂的名单与政府观察和否认的各方名单进行了比较。

·与供应商更紧密地接触，并提供更多有关3TG负责任采购的信息和培训资源。

·鼓励供应商为其供应链制定尽职调查程序，以改进此类供应商答复的内容。

·继续在新的或续签的供应商合同中列入冲突矿物流动条款，并将其列入每份采购订单的条款和条件。

·遵循经合组织的指导进程，通过反馈和详细的冶炼厂分析，更加重视来自供应链的清洁和经过验证的冶炼厂和精炼厂信息。

冶炼企业风险评估

了解冶炼厂和炼油厂可能向Dentsply Sirona的供应链提供材料的相关风险，是尽职调查过程中的一个重要部分。通过阿森特，阿森特的冶炼厂图书馆经理进行全面和持续的分析，以评估采购风险。此信息用于：

·提供供应商反馈。

·确定公司整体计划的健康程度。

·向冶炼厂、炼油厂及其各自的协会开展外联活动。

·在本报告中提供详细分析。

以下风险类别用于冶炼厂评估和风险确定：

·地缘风险

◦这些矿物是否来自或已经通过“多德-弗兰克法案”第1502条界定的受冲突影响地区运输(刚果民主共和国及其九个毗邻国家；安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚)？

·审核状态

◦炼油商的尽职调查实践是否按照符合经合组织指南的标准进行了审计？

◦雅思特依据的是伦敦金银市场协会的审核标准，包括伦敦金银市场协会(“LBMA”)良好交付计划和负责任的珠宝协会托管连锁认证的交叉认可，这些认证都是根据包括经合组织指导在内的全球标准制定的。

·采购风险

◦有没有任何其他有可靠来源支持的危险信号的证据被确认？