附件1.01
帕洛阿尔托网络公司的冲突矿产报告。
根据1934年证券交易法的规则13P-1
本Palo Alto Networks，Inc.(Palo Alto Networks或The Company)2020日历 年的冲突矿产报告(本报告)符合1934年《证券交易法》(《1934年证券交易法》)下的规则13P-1(规则13P-1)。除非本报告另有定义，否则请参考规则13P-1、表格SD和证券交易委员会版本号34-67716了解本报告中使用的术语的定义。
规则13P-1对其制成品含有原产于刚果民主共和国或与刚果民主共和国有国际公认边界的任何国家(统称为所涵盖国家)的矿产 的证券交易委员会注册人规定了某些报告义务。受规则13P-1约束的矿物是铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、黑钨矿、金及其衍生物，仅限于钽、锡和钨(冲突矿物)。
根据规则13P-1，如果基于合理的原产国查询，登记人有理由相信其供应链中的任何冲突矿产可能源自所涵盖国家之一，或者如果该登记人无法确定这些冲突矿产的原产国，则其必须向 证券交易委员会提交一份冲突矿产报告，说明其已经采取或将采取的关于冲突矿产的来源和保管链的尽职调查措施。由于我们确定冲突矿产的来源和保管链的能力有限，因此我们提交了本冲突矿产报告。 冲突矿产是我们产品功能或生产所必需的，如下所述。
第一部分尽职调查流程
Palo Alto Networks已确定其企业安全硬件产品(包括其下一代硬件防火墙 产品)中的组件含有冲突矿物，并且此类冲突矿物是此类产品功能所必需的。因此，Palo Alto Networks被要求对冲突矿产进行合理的 设计调查，以确定是否有任何冲突矿产起源于所涵盖的国家，以及冲突矿产是来自回收来源还是来自废品来源。(br}=根据这一合理的原产国调查，Palo Alto Networks知道或有 理由相信，某些冲突矿物是从覆盖的国家采购的，而不是来自回收或废料来源。
Palo Alto Networks 冲突矿产政策阐述了公司对世界各地人权的承诺，以及Palo Alto Networks承诺在其产品中排除来自覆盖国家的高风险冶炼厂的冲突矿产的使用，以及公司继续努力按照经济合作与发展组织(OECD)对受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指导，继续开发方法、实施工具和采用程序。 该公司承诺在其产品中排除来自受冲突影响和高风险地区的高风险冶炼厂的冲突矿物的使用，并根据经济合作与发展组织(OECD)对受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南，继续开发方法、实施工具和采用程序。有关帕洛阿尔托网络冲突 矿产政策的信息，请访问：https://s22.q4cdn.com/606234439/files/doc_downloads/governance_documents/PANW_Conflict-Minerals-Policy-5.24.16.pdf
作为一家完全依赖第三方合同制造商制造产品的公司，Palo Alto Networks与冲突矿产的开采、冶炼或精炼相隔几级。Palo Alto Networks不购买原始矿石或未精炼的冲突矿产，也不在覆盖的国家购买。因此，Palo Alto Networks必须依赖其第三方合同 制造商及其供应商提供有关其企业安全硬件产品功能或生产所必需的冲突矿物来源的信息。
作为合同制造商选择流程的一部分，Palo Alto Networks会对每个潜在合同制造商的供应链政策和程序进行审核。Palo Alto Networks希望它的合同制造商对他们的矿产供应链建立起一套控制和透明的系统。此外，Palo Alto Networks还定期与其合同 制造商和供应商就遵守规则13P-1的必要性进行沟通。该公司使用记分卡对公司在Conflical Minerals合规工作中支出最多的供应商进行评级。
Palo Alto Networks的主要合同制造商Flex International Ltd.(Flex)支持规则13p-1的目的，遵守规则13p-1，并已与负责任的商业联盟(RBA以前称为电子行业公民联盟/ 全球可持续发展倡议)团队合作，共同制定行业标准，以收集与冲突矿产相关的采购信息。Flex已经提供了一个供应商质量资源中心，其中包括其冲突矿产 政策，可在以下网站上找到：https://flex.com/supply-chain/supplier-information/supplier-information-supplier-quality.
帕洛阿尔托网络公司在Flex的协助下，采取了尽职调查措施，以确定冲突矿物的来源 和保管链，这对于帕洛阿尔托网络公司的企业安全硬件产品的功能或生产是必要的，这些产品或产品可能起源于覆盖的国家。Palo Alto Networks 设计其Conflicent Minerals尽职调查措施，使其在所有重要方面都符合经合组织框架。
在本 报告的报告期内，Palo Alto Networks的尽职调查措施包括：
| • | 使用RBA冲突矿物报告模板(CMRT)对含有冲突矿物的材料的直接供应商进行供应链调查，以确定冶炼厂和精炼厂； |
| • | 将供应链调查中确定的冶炼厂和精炼厂与冶炼厂设施清单 进行比较，这些冶炼厂设施已被冲突矿产责任矿产保障程序(RMAP，以前称为无冲突冶炼厂计划)等方案确定为无冲突；以及 |
| • | 要求对其冶炼厂已由RMI冶炼厂数据库标记的主要供应商进行尽职调查跟进。 |
Flex代表Palo Alto Networks向其尽职调查中确定的129家供应商发出了调查报告。Flex收到了127家供应商的有效 回复，回复率为98%。
根据上述评估结果，Flex 尽可能跟进接受调查的供应商的缺失和不一致信息。还进行了其他供应商联系以解决问题，包括关于不存在冲突矿物的令人难以置信的声明 、CMRT数据不完整、没有指明冶炼厂或炼油厂的答复、指出采购地点但没有来自供应链的完整支持信息的答复，以及被确定为冶炼厂或炼油厂但未通过进一步分析和研究核实的 组织。此外，Palo Alto Networks还跟进了供应商称 冶炼厂或精炼厂不是从覆盖的国家采购，但采购地点(矿产国)不是已知的特定金属储备的情况。
除上述步骤外，Palo Alto Networks还拥有：
| • | 让关键人员熟悉规则13P-1的要求； |
| • | 在2020年，投资了一个合规工具，使我们能够组织供应商响应、存储CMRT和跟踪冶炼厂信息 ； |
| • | 2020年，参加了硅谷冲突矿产与人口贩运论坛。自2015年以来，Palo Alto Networks 一直是论坛的参与成员；以及 |
| • | 2020年，参加了虚拟负责任矿物倡议(RMI？)年会。 |
调查结果和结论
作为上述尽职调查工作的 结果，Palo Alto Networks真诚地确定，它没有足够的信息来确定其 企业安全硬件产品的功能或生产所需的Conflicent Minerals可能是从覆盖的国家/地区采购的，还是从回收或废料来源采购的。Palo Alto Networks之所以做出这一决定，是因为其供应商缺乏信息，无法确定整个供应链中冲突矿产的来源和保管链 。
前瞻性陈述
本报告包括1995年“私人证券诉讼改革法”所指的前瞻性陈述，涉及继续开发 方法、实施工具和采用旨在既可审计又符合经合组织框架的程序、努力提高供应商的响应率并最终确定其地位和进一步 降低必要的冲突矿产不利于武装团体的风险，以及我们打算做出合理努力加强公司与供应商的接触并构建内部管理以支持到期的供应链 。前瞻性陈述不是对未来业绩的保证，可能会受到许多不确定性和其他因素的影响，这些不确定性和其他因素可能不在 公司的控制范围之内，可能会导致实际事件与本文所作陈述所表达或暗示的情况大不相同。除法律要求的 外，公司不承担任何出于任何原因修改或更新任何前瞻性陈述的义务。
第二部分冶炼厂和精炼厂RMAP合规性
作为Palo Alto Networks在Flex协助下开展的尽职调查过程的一部分，它收集了符合RMI的RMAP计划或正在进行RMAP的冶炼厂和炼油厂数量的信息。RMAP是一项自愿倡议，由独立的第三方审计冶炼厂的采购和加工活动，并确定冶炼厂是否提供了足够的文件，以合理的信心证明其加工的矿物来自不存在冲突的来源。下面汇总了Palo Alto Networks供应链中可能存在的每个 冲突矿物的已知冶炼厂和精炼厂的百分比，以及这些冶炼厂和精炼厂是否符合RMAP规定或正在进行RMAP：
| • | 79%(116/147)的已知黄金冶炼厂或精炼厂可能在我们的供应链中符合RMAP，或活跃在RMAP中，或与RMAP沟通； |
| • | 在我们的供应链中，100%(37/37)已知的钽冶炼厂或精炼厂符合RMAP或 在RMAP中处于活跃状态； |
| • | 89%(47/53)的已知锡冶炼厂或精炼厂可能在我们的供应链中符合RMAP，在RMAP中活跃 ，或与RMAP沟通；以及 |
| • | 在我们的供应链中，98%(43/44)的已知钨冶炼厂或精炼厂符合RMAP， 活跃在RMAP中，或与RMAP保持联系。 |