杜邦·德·内穆斯公司(DuPont de Nemours，Inc.)

冲突矿物报告

背景

本DuPont de Nemours，Inc.(“DuPont”或“公司”)的这份冲突矿产报告(“报告”)是根据证券交易法(17 CFR 240.13P-1)第13P-1条的规定提交的，报告期为2020年1月1日至2020年12月31日。本报告提供了2020历年期间制造或签约制造的产品的信息，对于这些产品来说，铌钽矿、锡石和黑钨矿以及这些特定的衍生品：钽、锡、钨和金(“冲突矿物”)“对这些产品的功能或生产是必要的”。本报告中的信息涵盖了本公司和本公司在2020日历年部分或全部实施控制的所有控股子公司在2020历年制造或签约制造的所有产品，对于这些产品来说，Conflict Minerals是“功能或生产所必需的”。除非本报告另有定义，否则请参考规则13P-1、表格SD和1934年法案版本号3467716了解本报告中使用的术语的定义。

2010年7月，美国政府签署了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》(简称《多德-弗兰克法案》)。颁布“多德-弗兰克法案”第1502节(“冲突矿产条款”)是因为担心武装团体开采和贸易原产于刚果民主共和国及其毗邻国家(“被覆盖国家”)的矿产有助于为刚果民主共和国的冲突提供资金，并助长人道主义危机。美国证券交易委员会(SEC)通过的最终法规(“冲突矿产条例”)于2012年11月13日生效，要求所有SEC注册人以SD表格向SEC提交一份关于在一个日历年度内制造或签约制造的产品“对产品的功能或生产是必要的”的冲突矿产的专门披露报告。为澄清起见，“冲突矿产”一词广义上包含所有金、铌钽铁矿、锡石和黑钨矿矿物，以及这些特定的衍生产品：钽、锡、钨和金，不论这些矿物的原产国如何，也不管购买这些矿物实际上是否为所涉国家的武装团体提供资金或使其受益。

公司概述

杜邦是一家全球创新领先者，拥有以技术为基础的材料和解决方案，帮助改变行业和日常生活。公司员工运用不同的科学和专业知识，帮助客户在电子、交通、建筑、供水、医疗保健和工人安全等关键市场推进他们的最佳想法，并提供必要的创新。

2021年2月1日，该公司通过反向莫里斯信托交易(“N&B交易”)完成了将其营养与生物科学(“N&B”)业务剥离给国际香料香料公司(“IFF”)，导致IFF向杜邦股东发行股票。

在2021年2月1日完成N&B交易的同时，该公司宣布对其管理和报告结构进行调整。这些变化产生了以下结果：

·重新调整某些业务，从运输和工业到电子和成像，更名为电子和工业；

·解散非核心部门，将剥离和之前剥离的业务反映在公司中；

·将剩余的非核心业务重新调整为运输和工业，更名为移动和材料；以及

·“安全与建筑”更名为“水与防护”。

2021年3月8日，公司宣布与Advent International达成最终协议，以23亿美元收购Laird Performance Materials。此次收购预计将在2021年第三季度完成，取决于监管部门的批准和其他惯常的完成条件，并将成为电子和工业部门的一部分。该公司打算从现有的现金余额中支付收购费用。

冲突矿物

原则

作为一家全球商品采购商和供应商，杜邦致力于防止使用为覆盖国家的武装冲突提供资金的冲突矿物。杜邦公司关于冲突矿物采购的原则声明可在其网站上查阅，网址为：www.dupont.com/position-statements.html。

杜邦公司开展了一项广泛的过程，以确定含有冲突矿物的产品，这些产品对其功能或生产是必要的。因此，现已确定，对于某些由杜邦制造或签约制造并于2020历年内完成制造的电子与成像、安全与建筑以及运输与工业(统称“业务”)产品的功能或生产而言，Conflict Minerals是必要的(“SP涵盖产品”)。

这些业务在供应链的下游，从冶炼厂/炼油厂一直到最终的零售商，后者将最终产品出售给最终消费者。由于这些业务的冲突矿产进入公司的供应链有许多层之隔，因此很难确定它们的来源。材料科学和特种产品业务与各自的供应商合作，确定其供应中冲突矿物的来源。

这些企业使用一个跨职能团队来实施与负责任的冲突矿产采购相关的流程，包括采购、法律、供应链以及环境健康和安全职能。这些企业各自的尽职调查程序及其实施在所有实质性方面都符合OECD关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南(“OECD”)，特别是在材料科学业务中与“下游公司”相关的尽职调查指南。

各企业就冲突矿产条款和冲突矿产法规、其关于冲突矿产的采购政策、对供应商采购冲突矿产的期望进行了沟通，并要求供应商提供完整的冲突矿产报告模板(“CMRT”)。该模板是由负责任的矿产倡议(前身为无冲突采购倡议)创建的，该倡议由负责任的商业联盟和全球电子可持续发展倡议的成员创立。CMRT包括许多问题，并要求每个供应商在适用的情况下，除其他事项外，确定用于供应该供应商供应的材料或产品中包含的任何冲突矿物的所有冶炼厂/精炼厂。

杜邦公司建立了一个数据管理和记录保留计划，并维护着一个“主供应商数据库”，该数据库用于管理供应商联系信息，并作为杜邦合理原产国查询(“RCOI”)的一部分，向供应商发送初始信息请求。

杜邦根据经合组织的框架进行供应链尽职调查；第二版，包括关于金、锡、钽和钨的相关补充(“经合组织指南”)，对所涵盖产品中所含冲突矿产的来源和保管链进行调查。经合组织的指导方针为矿产供应链中基于风险的尽职调查提供了一个五步框架。这五个步骤是(1)建立强有力的公司管理系统，(2)识别和评估供应链中的风险，(3)设计和实施应对已识别风险的策略，(4)对冶炼厂/炼油商的尽职调查进行独立的第三方审计，以及(5)供应链尽职调查报告。

对于SP涵盖的每一种产品，杜邦真诚地进行了关于冲突矿物的RCOI，其中包括：

1.			绘制公司的供应链图，
2.			联系每个供应商或供应商，以确定这些矿物是来自刚果民主共和国或邻国，还是来自废料或回收材料；以及
3.			通过CMRT获得供应商关于2020年必要冲突矿产来源的书面证明。

RCOI的设计合理，以确定SP涵盖的产品中是否有任何冲突矿物来自覆盖的国家，以及冲突矿物是否来自回收来源或废料来源。

在RCOI之后，杜邦公司确定它已经从23家供应商那里采购了含有Conflicent Minerals的产品，用于生产某些SP覆盖的产品，这些产品是杜邦电子和成像、安全和建筑以及运输和工业特种产品业务的一部分。杜邦公司直接与这些供应商合作，并从每个供应商那里收到了一份完整的CMRT。

根据供应商的回应，杜邦对其中11家供应商供应的Conflicent Minerals的来源和供应链进行了额外的尽职调查，这些供应商用于生产下表中确定的SP涵盖的产品。

杜邦与有争议的冶炼厂和矿山没有直接关系，因为它不直接从冶炼厂或矿山购买这些矿物。然而，该公司积极参与行业协会和其他外部团体，其中包括化工和电子行业以及其他制造业的主要制造商。杜邦利用整个行业的倡议来了解和评估供应链中的上游参与者，包括RMI和相关的CMRT。杜邦的尽职调查包括依赖RMI开展的工作，特别是负责任的矿产保证程序(“RMAP”)，该程序使用独立的第三方审计来确定冶炼厂和精炼厂是否已建立系统，确保只采购不存在冲突的材料。RMI网站上公布了符合RMAP审计标准的冶炼厂和炼油厂名单。RMAP审计标准是根据包括经济合作与发展组织(OECD)和多德-弗兰克法案(Dodd-Frank Act)在内的全球标准制定的。在收到11家供应商的回复后，杜邦将结果与RMI维护的无冲突冶炼厂名单进行了比较，并通过自愿的RMAP进行了验证。所有这些冶炼厂/炼油厂都被确认为不存在冲突的冶炼厂。

对于被确定为尽职调查过程一部分的风险，杜邦已经建立了持续的风险管理和评估计划，其中包括：

A.作为新协议和合同续签的一部分，供应商有义务提供有关冲突矿产的来源和供应链的信息；

B.教育直接供应商增加对报告责任的认识，并改进供应商调查答复中包含的信息；以及

参与相关行业团体和行业协会，及时确定有关负责任的冲突矿产采购的行业最佳实践。

由于其供应链的复杂性，杜邦与Conflictive Minerals冶炼厂和炼油厂没有直接关系，也不会对其供应链内的这些实体进行或直接审计。杜邦支持并利用RMI进行的审计工作，以遵守经合组织的指导方针。RMI实施了RMAP，并已进行矿物评估和审计数年。杜邦还与其他行业协会以及供应商和客户合作，验证从几个不同来源获得的信息。