冲突矿产报告

截至2020年12月31日的年度

第1节：引言

本冲突矿产报告(“报告”)涵盖2020年1月1日至2020年12月31日期间，符合经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第13p-1条(“冲突矿产规则”)。根据多德-弗兰克华尔街改革法案(“多德-弗兰克法案”)，美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)发布了冲突矿物规则，要求某些公司披露其使用冲突矿物的情况，前提是这些公司生产的矿物“对产品的功能或生产是必要的”。根据多德-弗兰克法案，这些矿物包括锡、钨、钽或金(这些矿物统称为“3TG”)。由于担心武装团体开采和贸易冲突矿物有助于为刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)地区的冲突提供资金，美国国会颁布了“冲突矿产规则”。冲突矿产规则侧重于发源于刚果民主共和国和九个毗邻国家的3TG(“刚果民主共和国覆盖的国家”合计)。

根据美国证券交易委员会通过的“冲突矿物规则”，公司(包括李尔公司)必须公开披露其冲突矿物的使用情况，包括提交一份“冲突矿物报告”作为证物，形成SD，这是为冲突矿物披露而创建的表格。

根据美国证券交易委员会目前的指导意见和法院裁决，李尔决定不自愿将我们的产品描述为“刚果民主共和国无冲突”，因此，不需要也没有对本报告进行独立的私营部门审计。

公司和产品概述

李尔公司(“李尔”或“公司”)是座椅和电子系统领域的全球汽车技术领先者，为世界各地的消费者提供卓越的车载体验。我们为全球所有主要汽车制造商提供座椅、配电和连接系统、电子系统以及软件和连接服务。

我们在38个国家和地区拥有251个制造、工程和行政部门。我们通过有机收购和互补性收购，在世界所有汽车生产地区继续发展我们的业务。我们继续调整我们的制造足迹，以优化我们的成本结构，我们68%的制造设施和86%的员工位于低成本国家。

李尔建立在创新、卓越的运营以及工程和项目管理能力的基础上和强大的文化之上。我们利用我们的产品、设计和技术专长，以及我们的

全球覆盖范围和具有竞争力的制造足迹，以实现以下财务目标和目的：

·继续实现有利可图的增长，平衡风险和回报；

·投资创新以推动业务增长和盈利；

·保持强劲的资产负债表和投资级信用指标；以及

·始终如一地将多余的现金返还给我们的股东。

此外，我们还根据影响我们业务的主要趋势-电气化、连通性和自主性-调整了我们的战略。在李尔，我们通过为更安全、更智能、更舒适的旅行提供技术，同时坚持我们的价值观-包容的价值观，让每一次驾驶都变得更好。要有创造性。以正确的方式获得结果。

我们的业务分为两个报告部门：座椅和E-Systems。这些细分市场中的每个细分市场在许多组件类别中都有不同的产品和技术范围：

·座椅-我们的座椅部分包括完整座椅系统、座椅子系统和关键座椅部件的设计、开发、工程和制造。我们在运营和供应链管理方面的能力使我们能够同步(及时)组装和交付大量复杂的完整座椅系统给我们的客户。

我们完整的座椅系统和子系统解决方案包括先进的舒适性、舒适性、安全性和音质，以及可配置的座椅产品技术，所有这些都与传统的内燃机(“ICE”)架构和全系列混合动力、插电式混合动力和电池电动架构兼容。我们先进的舒适性、健康、安全和音质产品得益于我们的系统、组件和集成能力，以及我们内部的电子、传感器、软件和算法能力。作为全球垂直一体化程度最高的座椅供应商，我们的主要座椅部件产品包括座椅装饰罩、皮革和织物等表面材料、座椅机械装置、座椅泡沫和头枕。

·E-Systems-我们的E-Systems部门包括完整配电和连接系统、电子系统以及软件和连接服务的设计、开发、工程和制造。这些功能的独特组合使我们能够以极具竞争力的成本为客户提供具有优化设计的可定制解决方案。

配电和连接系统利用低压、高电压、高速数据线和扁平布线来连接网络和电信号，并为所有类型的动力总成管理车辆内的电力-从传统的ICE架构到全系列混合动力、插电式混合动力和电池电动架构。我们配电产品组合中的关键组件包括线束、端子和连接器，以及用于ICE和电动汽车架构的工程组件，这些架构需要管理更高的电压和功率。

电子系统便于车辆内的信号、数据和电源管理，并包括促进这些功能所需的相关软件。我们电子系统产品组合中的关键组件包括车身域控制模块和专门针对电气化和连接趋势的产品。电气化产品包括车载电池充电器、电源转换模块、高压电池管理系统和高压配电系统。连通性产品包括网关模块和通信模块，用于管理有线和有线

以及车辆中的无线网络和数据。除了电子模块，我们还提供软件，包括网络安全、用于自动和自动驾驶应用的先进车辆定位，以及用于车辆连接的专用短程通信和蜂窝协议的全部功能。

我们的软件和互联服务产品包括嵌入式控制软件以及基于云和移动设备的软件和服务。传统上，我们的客户采购我们的电子硬件以及我们嵌入其中的软件，但此类软件也可能由我们的客户独立于硬件采购。我们的互联服务软件解决方案包括屡获殊荣的Xevo Market，这是一个车载商务和服务平台，通过车载触摸屏和车载品牌移动应用程序提供高度情景的销售优惠，将客户与他们最喜欢的品牌和服务联系起来。

我们的产品在我们的年度报告中有更全面的描述，该报告可在以下网址获得：https://www.lear.com/.

李尔认识到，3TG存在于我们的座椅和E系统领域的产品中。大多数使用3TG的部件都在我们的E-Systems电子和配电系统以及我们的座椅结构和机构中。我们最新的产品信息可在李尔的公共领域https://www.lear.com/technology.上获得

李尔是一家“下游”公司，是全球复杂供应链的一部分，在到达冶炼厂和炼油厂之前，有几层制造商，这些冶炼厂和炼油厂可能加工3TG，这些3TG最终可能用于李尔制造的产品。

李尔与任何加工3TG的冶炼厂或炼油厂没有直接业务关系。正如本报告稍后讨论的那样，李尔要求其供应链中的供应商遵守李尔的冲突矿物报告要求，对各自的供应链进行尽职调查，并提供有关供应给李尔的材料中所含3TG的来源和用于加工3TG的设施的信息。

第2部分：尽职调查框架

SEC通过的《最终冲突矿产规则》(Final Confliction Minerals Rule)要求报告的发行人进行尽职调查，并且此类尽职调查必须遵循国内或国际公认的尽职调查框架。由于李尔的产品与汽车行业的许多同行一样，含有3TG矿物质，李尔还对其产品中使用的3TG矿物质的来源进行了“合理的原产国调查”(“RCOI”)。李尔的尽职调查措施在所有重大方面均符合国际公认的经济合作暨发展组织(“OECD”)制定的五步尽职调查框架，即受冲突影响及高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指引(“OECD指引”)，符合冲突矿产规则有关尽职调查的要求。

下面介绍李尔的尽职调查流程：

2.1经济合作与发展组织第一步：强有力的管理体系

A.冲突的矿产采购政策

·李尔制定了增强的“负责任的材料采购政策”(前身为“冲突矿产采购政策”)，并在李尔的公共网站上公布：https://www.lear.com/.它也包含在本报告的附件A中。

·该政策规定，李尔将遵守多德-弗兰克法案(Dodd-Frank Act)冲突矿产规则(Conflicent Minerals Rule)的披露和报告要求，以及根据该规则颁布的证券交易委员会(SEC)规则。

·该政策还规定，李尔要求在其供应链中合法和合乎道德地采购材料，作为其冲突矿产采购政策的一部分，李尔的供应商有义务对各自的供应链进行尽职调查，以了解并报告这些供应商向李尔提供的零部件的内容。

·该政策要求供应商根据所有适用法律以及经合组织的指导和其他相关指导，对其原材料的来源和保管链进行尽职调查。

·最新一期全面的“李尔供应商可持续发展政策”(Lear Supplier可持续性Policy)也引用了这一政策，称李尔努力防止资金流向武装组织和冲突，是其更广泛的可持续发展目标的一部分。“李尔供应商可持续发展政策”刊登在李尔的公共网站https://www.lear.com/.上。它还载于本报告附件B。

B.内部管理结构

·领导力监督

·李尔董事会已指派提名和公司治理委员会(“NCG”)监督李尔的环境、社会和治理(“ESG”)战略和活动，包括供应链可持续性方面。

为了进一步将ESG整合到我们的业务中，李尔增加了高级管理层具体的ESG职责。我们的全球ESG领导地位现在得到三位高管的支持：

1.负责可持续发展的高级副总裁、总法律顾问和公司秘书负责李尔集团的整体ESG工作以及治理事宜。

2.全球环境、健康和安全(“EHS”)副总裁负责环境、产品和流程的可持续性，包括内部和外部协作以及企业风险管理。

3.社会和供应链副总裁负责社会方面的工作和报告。

·跨职能团队

·李尔领导层任命了一个跨职能团队，以支持李尔开展的供应链尽职调查流程。该团队由更广泛的ESG供应链理事会领导，来自李尔的ESG、采购、企业合规和法律、全球工程、运营、持续改进、营销和沟通、销售和质量团队的职能领导代表(副总裁)。

·跨职能团队的目的是确保获得必要的资源，以支持李尔的供应链尽职调查流程。该团队帮助指导和影响李尔的政策和报告，监督李尔尽职调查流程的执行和有效性，并合作改进这些流程。

·向指定的高级管理层和董事会报告调查结果

·ESG团队至少每年或应要求向李尔指定的公司高级管理层成员和公司董事会成员提供有关冲突矿产活动的最新信息。

C.对矿产供应链的控制和透明度

·行业驱动型项目

·经合组织的指导方针鼓励参与以行业为导向的项目，以建立全行业的矿产供应链控制和透明度体系，包括监管链或可追溯性体系。正如经济合作与发展组织的指导方针所概述的那样。李尔支持一项行业倡议，该倡议确认冶炼厂或精炼商(“SOR”)的尽职调查活动，例如责任商业联盟(RBA®)的“负责任矿产倡议®”(“RMI”®)。李尔在RMI中以公司成员代码“李尔”获得认可。

·RMI通过其负责任的矿产保证流程(“RMAP”)验证SORS尽职调查活动。RMAP使用SOR管理系统和采购实践的独立第三方评估，以验证RMAP审计标准和当前全球标准的符合性，以及与经合组织在采购无冲突材料方面的尽职调查措施的一致性。然后，公司可以使用这些信息来评估和做出关于其供应链的明智选择。审计标准是根据全球框架制定的，包括经合组织“受冲突影响地区和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南”和“多德-弗兰克法案”。RMAP金牌标准由

伦敦金银市场协会(LBMA)和负责任的珠宝协会(RJC)第三方黄金精炼商进行审计。

·李尔积极参与汽车行业行动小组(“AIAG”)，这是一个汽车行业组织，成员包括原始设备制造商(“OEM”)和“一级”供应商。李尔参与定期会议，并通过负责材料工作组(“RMWG”)与AIAG协调，该工作组成立的目的是为供应商准备报告，使其能够遵守“冲突矿产规则”的规定。RMWG成立了不同的小组，以支持开发工具和资源的具体倡议，以在报告过程中协助公司及其供应链。李尔加入了RMWG的冶炼厂参与团队(“SET”)、信息共享、行业最佳实践和全球要求与矿物传感小组。李尔也参与了RMI的设置。SET进行研究和推广，鼓励SOR参与RMI，支持SOR管理系统的验证和尽职调查过程。通过RMI进行验证，评估从矿场到矿场的矿物保管链和/或可追踪性。这是下游供应商(如李尔)对上游供应基础(如冶炼厂和精炼厂)施加影响的主要方法。

D.公司与供应商的互动

·李尔建立了在线供应商门户和沟通资源，以加强李尔与供应商的互动。

·供应商门户网站可在李尔的网站上查阅：https://www.lear.com/suppliers.

·“供应商”标签是一个供应商信息门户，为供应链提供了一个独特的机会来查看和访问重要的李尔信息和供应商更新的网络指南。网络指南指的是李尔与供应商签订合同时使用的“条款和条件”，此类网络指南包含条款和条件中没有明确规定的要求。网络指南包括“全球要求手册和供应商行为准则”，并包含有关冲突矿产要求的供应商信息。此外，在“供应商”选项卡下，还提供了其他与冲突矿物相关的文档(例如，李尔的“负责任的材料采购政策”、供应商期望和对供应商的沟通请求)。

·供应商可以随时通过电子邮件联系李尔冲突矿产代表：conflictminors@lear.com。

·供应商还通过李尔在https://www.lear.com/suppliers.上发布的在线供应商公告收到信息

·向所有3TG相关供应商提供一封公开信，其中概述了报告说明和期望。它还包括可能帮助供应商进行报告活动的资源信息。样本信函载于本报告附件C。

·请供应商确保其公司和供应商不参与任何被禁止的交易，遵守所有适用的法律要求，并防止可能导致违反法律和限制的事件或条件。这一要求在李尔增强的“人权政策”中作了进一步概述，该政策载于本报告附件D。

E.申诉机制

·ConflictMinors@lear.com邮箱是一个机制，任何感兴趣的人都可以用它来传达他们对李尔冲突矿产流程的担忧/不满。

·每天都会检查此邮箱是否有相关各方的通信。

·在通过邮箱提交申诉的情况下，既定流程是审查申诉的内容，与跨职能团队中的适当Lear人员讨论寻求解决方案，并与提交申诉的人进行沟通。

·还为李尔员工和李尔在全球范围内延伸的供应链建立了报告担忧的流程，以报告与人权和动物福利问题相关的任何潜在风险。报告可以匿名、免费、以当地语言通过电话、在线网页表格或邮寄方式进行。有关与报告过程相关的李尔标准的详细信息，请参阅李尔的商业行为和道德准则，网址为https://ir.lear.com/corporate-governance.。这一信息也可在https://www.lear.com/sustainability.的李尔年度可持续发展报告中找到

2.2经合组织第二步：识别和评估我们供应链中的风险

李尔参与了一系列步骤，以确定其已知的哪些供应商的产品中含有3TG，并要求这些供应商完成一个模板，以帮助李尔识别和评估其供应链中的风险。这些步骤包括：

A.确定供应商和联系点

·请供应商确定负责为其公司提供冲突矿物信息的个人。

·RCOI是使用RMI的冲突矿产报告模板(“CMRT”)编制的，下面将对此进行更详细的描述。

·RCOI是一项关于3TG来源的调查，旨在确定李尔供应商使用的矿物来自哪里，或者它们是来自回收来源还是废料来源。

·CMRT是由RMI开发的标准报告模板，供公司用于促进披露和沟通有关向公司供应链提供材料的SOR的信息。它包括一家公司的冲突矿物采购政策、与其直接供应商的接触以及该公司及其供应商使用的矿砂清单等问题。此外，CMRT还包含关于供应商产品中包含的冲突矿物来源的问题，以及供应商进行的尽职调查的问题。

B.执行风险评估。

·作为第一步，LEAR利用国际材料数据系统(“IMDS”)识别和评估向LEAR提供零部件的相关供应商的风险。李尔通过电子邮件与IMDS名单中已知其产品中含有3TG的供应商沟通冲突矿物报告请求。

IMDS是一个集合的、基于计算机的材料数据系统，用于汽车行业管理车辆不同部件的环境相关方面。

·李尔在其尽职调查过程中考虑以下风险因素：

·李尔供应商提交信息的完整性，特别是那些已知其零部件中含有3TG的供应商。AIAG向汽车行业报告冲突矿产的CM-3指南(“CM-3指南”)和整个行业的其他可用指南用于通过分析供应商对CMRT中包含的每个问题的回答来确定提交的完整性。

·提交SOR数据并确定SOR是否经验证符合RMI RMAP。

·通过交叉核对提交的材料和管理信息系统数据，确保信息的一致性和真实性。

·存在冲突矿产采购政策。

·当有关供应商提交的问题出现时，李尔会通过电子邮件与供应商沟通，以求澄清和理解。

2.3经合组织步骤3：设计和实施应对已确定风险的战略

李尔的冲突矿产尽职调查是一个持续和积极的过程。李尔识别风险的策略集中在以下几个方面：

·使用CM-3指南、IMDS数据信息、RMI冶炼厂数据库信息和RCOI评估从供应商收到的所有答复。供应商的答复分类如下：(I)已接受(意味着答复满足CMRT规定的要求和期望)；(Ii)不一致或不完整(意味着答复与已知或现有的IMDS数据相比包含不一致的信息，需要澄清，或者缺少预期的输入)；以及(Iii)拒绝(意味着CMRT数据无效或未按要求的格式提供)。对回答的分类取决于答案的完整性或质量，以及李尔进行的交叉检查。供应商将通过电子邮件通知其CMRT响应的状态，如果被拒绝，或者如果提交不完整或不一致，供应商将被要求更正并重新提交。

·编制了一份由李尔供应链提供给李尔的SORS信息清单。该列表既包含一致性SOR，也包含尚未验证为符合RMAP的SOR。如前所述，Lear通过其RMAP支持RMI及其独立验证的无冲突SOR列表。

2.4 OECD步骤4：供应链尽职调查的独立第三方审计

作为下游供应商，李尔与3TG冶炼厂和炼油厂没有直接关系，也不对其供应链内的这些实体进行或直接审计。李尔通过继续成为RMI的会员，支持独立的第三方审计努力。通过RMI进行验证，评估从矿场到矿场的矿物保管链和/或可追踪性。通过这一会员资格，李尔能够为RMI正在进行的RMAP审计工作做出贡献。

最近，李尔委托全球第三方供应链可持续发展管理公司NQC有限公司绘制、评估和监控与ESG相关的直接和延伸供应链风险，包括人权和冲突矿产报告评估。该计划于2020年第四季度启动，将于2021年在全球推出。

李尔与内部和外部利益相关者合作开发了一份调查问卷，以进一步识别和解决特定行业的可持续性风险。李尔将补充这一点，根据需要直接与供应基地接触，进行现场监视。

2.5经合组织步骤5：供应链尽职调查报告

李尔准备了这份报告和相关的SD表格，并在网上提供这些文件，网址是：https://ir.lear.com/sec.cfm.

第三节：采取的尽职调查措施

根据经合组织的框架和行业最佳实践，李尔在本报告年度采取了以下措施，对多德-弗兰克法案第1502条界定的冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，并支持扩大外联工作，以利用李尔供应基地内负责任的采购做法。

·利用IMDS资源确定和评估向Lear提供部件的相关供应商的风险。共有710家供应商被确认其产品中含有3TG。

·通过电子邮件和合规平台(IPoint Conflicent Minerals Platform)向IMDS名单中已知其产品中含有3TG的所有供应商传达冲突矿物报告请求和说明。来函载于本报告附件C。

·继续应用AIAG CM-3指南，并纳入了RMI CMRT完成指南，以验证和评估供应商CMRT数据申报的潜在风险。

·通过分析CMRT中包含的每个问题的答案，确定供应商CMRT申报的完整性，并考虑以下风险因素：

SOR数据的◦准确性，并确定SOR是否已被验证符合RMIRMAP。

◦通过交叉核对提交的材料和管理信息系统的数据，确保信息的一致性和真实性。

·利用RMI冶炼厂数据库工具和RCOI数据资源比较李尔供应链中确定的SOR，以确定此类SOR的状态。

·供应商答复分类如下：(I)已接受(意味着答复满足CMRT规定的要求和期望)；(Ii)不一致或不完整(意味着答复与已知或现有的IMDS数据相比包含不一致的信息，需要澄清，或缺少预期输入)；以及(Iii)拒绝(意味着CMRT数据无效或未按要求的格式提供)。对回答的分类取决于答案的完整性或质量，以及李尔进行的交叉检查。

·继续将确认供应商的冲突矿产政策纳入对其CMRT申报的评估。

·通过电子邮件通知供应商其CMRT答复的状态，如果他们的答复被拒绝，或者如果答复不完整或不一致，则要求供应商更正并重新提交。

·由于对供应商CMRT申报有疑问，李尔通过电子邮件和电话与供应商沟通，以求澄清和理解。

·李尔参加了AIAG RMWG和RMI，参加了定期会议或电话会议。

·通过继续加入RMI为RMAP提供资金支持。

·与客户、行业同行和供应基地一起参加了2020年冲突矿产汽车行业简报会。

·通过发送信函鼓励符合条件的SOR参与RMAP审计过程，开展冶炼厂推广活动。

·加强“供应商全球要求手册和行为守则”，纳入某些可持续性和治理内容，并与劳工组织“工作中的基本原则和权利宣言”、“世界人权宣言”、联合国

可持续发展目标，以及李尔签署合作伙伴的联合国全球契约十项原则。

·加强了“李尔供应商可持续发展政策”，并制定了“负责任的材料采购政策”，表明进一步致力于负责任的材料采购和报告，其中不仅包括冲突地区的矿物(锡、钨、钽和金)，还包括已知在世界某些地区造成侵犯人权行为的其他关键矿物。

·通过将冲突矿物信息和最新信息纳入李尔的年度可持续发展报告(可在李尔的公共领域找到)，提高了披露透明度。最新发布的报告可直接在https://www.lear.com/sustainability.上访问

·利用“李尔全球供应商公告”定期推广和沟通政策和资源。有关更多信息，请参阅最新的年度可持续发展报告。

·确认关于社会责任战略的联合国可持续发展目标(联合国可持续发展目标)，包括负责任的采购。有关更多信息，请参阅最新的年度可持续发展报告。

第4节：持续改进以降低风险

作为2020年尽职调查努力的结果，李尔确定了以下持续改进的要点，以进一步降低2021年冲突矿产报告年度的风险：

·将冲突矿物履约要求和程序进一步纳入李尔全球组织的职能。

·结果：李尔制定了具体目标，作为其全面ESG战略的一部分，旨在将环境、社会和经济方面整合到商业决策、运营和治理中。冲突矿产合规和负责任采购计划成为更广泛的供应链可持续发展目标的子集，与更广泛的ESG领导层合作，如本报告第2.1B节所述。与采购和供应链管理等相关业务部门的具体整合将继续进一步发展。

·继续与AIAG、RMI和其他相关跨行业团体建立伙伴关系和协作，以确保与目前在冲突矿物方面的行业拓展和努力保持一致(如本报告第2.1C节所述)。

·结果：LEAR继续与AIAG RMWG和RMI合作，参加工作组讨论，就各种主题和项目提供意见，如外联、进一步开发供应基地的指导和资源、分享最佳做法以及与行业同行进行流程协调和结盟。

·参与AIAG SET和RMI SET，以支持鼓励冶炼厂和炼油厂参与RMI的研究和推广项目。李尔还将继续为RMI的供应商调查提供意见。RMI征求供应商调查，以更新CFSI成员公司供应链中潜在和实际SOR的汇总列表。这些信息将被用来帮助识别索尔和别名，覆盖尽可能多的冶炼厂和炼油厂，并在整个报告年度确定研究和推广的优先事项。

·结果：李尔继续参与AIAG SET协调冶炼厂参与的审查和讨论，这些审查和讨论支持汽车行业的目标，即通过RMI扩大冶炼厂的推广努力，并增加SOR的参与和对RMAP的遵从性。李尔继续评估参加即将到来的冶炼厂审计前访问的可行性。最近，李尔参加了支持RMI的SET全球和亚洲地区小组的特定冶炼厂研究工作组。

李尔承诺，在可行的情况下，原则上只使用从合法来源获得提取、运输、贸易、加工和出口的原材料的部件。2021年，李尔为降低风险所做的持续改进努力将集中在以下几个方面：

·扩大了供应商尽职调查计划，并加强了外联和培训工作，以在我们的供应基础内建立更多的能力。

·继续整合李尔全球组织内跨职能团队之间的冲突矿物合规要求和流程。2021年报告年度将重点改进采购需求记分卡标准，在维持与李尔的业务时纳入可持续性评估点。参见李尔的年度可持续发展报告-供应商可持续发展部分。

·继续与AIAG和RMI合作，并参加跨行业论坛，以确保获得最新的冶炼厂状况信息，包括与冲突矿物有关的事件和立法，并进一步协调和制定关于尽职调查和负责任采购的战略。

·李尔将继续与相关供应商合作，确保响应率持续提高，并鼓励他们致力于100%识别供应链中的SOR。

·李尔将继续为RMI的供应商调查提供意见。RMI不断征求供应商调查，以更新RMI成员公司供应链中潜在和实际SOR的汇总列表。这些信息将被用来帮助识别索尔和别名，覆盖尽可能多的冶炼厂和炼油厂，并在整个报告年度确定研究和推广的优先事项。

·李尔将持续进行产品材料评估，以识别超过3TG的风险。李尔已经开始与供应商接触钴，以了解其产品中钴的用途。这些结果用于根据验证结果建立必要的尽职调查、后续步骤以及客户报告。

第五节：尽职调查结果

李尔真诚地进行了RCOI和尽职调查，以确定其产品中使用的3TG是否来自刚果民主共和国和刚果民主共和国覆盖的国家，或者来自回收或废弃来源。作为最新的RCOI和持续的尽职调查努力的结果，以下冶炼厂统计信息描述了最新的结果。李尔继续识别大量的SOR，并发现100%的钽SOR符合RMAP。继续努力查明所有其他矿物--锡、钨和金--的所有矿物质。根据到目前为止从其供应基地收集的声明，李尔目前无法确定每种特定产品的无冲突状态及其与特定SOR的关联。尽管如此，李尔仍在继续评估业务中的潜在领域，以改善其

在加强采购政策和要求的基础上，并超越规定执行供应商要求和接触符合条件的SOR进行RMAP审计的合同语言，进一步加强与供应基地的能力和外联活动，以减轻与冲突矿物有关的风险。

在本报告年度供应商CMRT申报中确定的SOR设施包含在本报告的附件E中。

·每种金属的供应商响应率-公司级别

2020年RCOI数据基于总共710家全球相关供应商，

总响应率>91%

·冶炼厂信息-公司级别

金属			SOR统计信息
			RMAP符合率			RMAP一致性SOR			积极/正在进行的研究 和外展/符合条件的SOR			已确认不符合条件的SOR
黄金			71%			107			44			0
钽			100%			37			不适用			不适用
锡			86%			51			8			0
钨			87%			41			6			0

.

第6节：前瞻性陈述

这份报告包含关于李尔打算、期望、计划、相信或预期在未来发生的活动、事件或发展的“前瞻性陈述”。前瞻性表述包括所有不完全与历史或当前事实有关的表述，通常可以通过使用未来日期或词语来识别，如“可能”、“应该”、“可能”、“将”、“预期”、“期望”、“寻求”、“预期”、“计划”、“相信”、“估计”、“打算”、“预测”、“项目”、“潜在”或“继续”，或这些术语和其他类似术语的否定。这些声明只是我们对未来事件结果的预期。这些前瞻性陈述中描述的事件的结果会受到大量已知和未知的风险、不确定性和其他因素的影响，这些风险、不确定性和其他因素可能会导致结果和发展与我们的前瞻性陈述中预期的大不相同。李尔截至2020年12月31日的年度10-K表格，以及随后提交给美国证券交易委员会(SEC)的文件讨论了可能导致这些差异的一些因素。请注意，在评估本报告中提供的信息时，不要过度依赖此类前瞻性陈述，因为这些陈述仅说明截止日期。李尔明确表示不承担任何义务或承诺发布对本文中包含的任何前瞻性陈述的任何更新或修订，以反映其对此的预期的任何变化，或任何陈述所基于的事件、条件或情况的任何其他变化。

附件A

负责任的材料采购政策

2012年8月22日，根据多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案，美国证券交易委员会(SEC)批准了与冲突矿物(锡、钨、钽和黄金)相关的披露和报告要求的最终规则。该规定要求美国上市公司在其生产的产品中披露原产于刚果民主共和国(DRC)或邻国的冲突矿物的存在，如果这些冲突矿物对此类产品的功能或生产是必要的。

作为汽车和非汽车行业的供应商，李尔在其生产的产品中使用了各种各样的材料。这些材料的供应链很复杂。

李尔的政策是遵守多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案第1502条的披露和报告要求，以及根据该法案颁布的证券交易委员会的所有规则。李尔致力于防止可能导致违法的事件或条件。李尔要求在我们的供应链中合法、合乎道德地采购材料。李尔要求其供应商对其供应链进行尽职调查，以了解并报告供应给李尔的零部件的内容。

我们希望供应商负责任地采购，并确保我们产品中使用的材料不会直接或间接为冲突或侵犯人权行为提供资金。李尔要求供应商根据所有适用法律，以及经济合作暨发展组织(OECD)的《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》和其他相关指引，对其原材料的来源和保管链进行尽职调查。

附件B

供应商可持续发展政策

李尔相信，我们作为一家公司和个人的运营方式，是基于我们以正确的方式获得结果的核心价值。这导致我们的客户和商业伙伴与我们做生意，我们的股东向我们投资，我们的外部利益相关者尊重我们，以及最优秀的人才加入我们为李尔工作。

我们认为与供应商建立牢固的关系是确保我们共同成功的关键。本供应商可持续发展政策(下称“政策”)确定了我们对供应商在与李尔的业务往来中应遵循的某些期望。

本政策适用于向李尔提供货物或服务的任何第三方，包括但不限于生产件和材料及其分包商。有关我们对供应商的要求和标准的更多信息，请参阅《全球要求手册》和《供应商行为准则》。

商业行为和道德准则

李尔诚信经营，遵守所有适用的法律法规。对诚信的承诺对于我们如何开展业务和保持我们在业务所在社区的卓越声誉至关重要。供应商必须理解并遵守李尔的商业行为和道德准则，并在所有商业活动中表现出最高标准的诚信和道德行为。

法律合规性

李尔承诺遵守所有适用的法律要求。供应商应遵守所有适用的法律要求，并防止可能导致违法的事件或条件。这包括但不限于，用于生产商品的所有采购材料必须满足当前政府和政府对受限制、有毒和危险材料的安全限制，以及适用于制造和销售国家的环境、电气和电磁考虑因素。

防止贿赂和腐败

李尔在全球范围内以道德规范开展商业活动。李尔禁止供应商为了获得或保留业务而向任何第三方提供或承诺提供任何有价值的东西，或者以其他方式诱使他们做出不正当的行为。供应商必须诚信经营，并完全遵守与贿赂和腐败有关的所有适用法律。

人权和工作条件

要包容。要有创造性。以正确的方式获得结果。这些都是李尔公司的核心价值观，也是我们长期成功的基础。作为我们以正确方式取得成果的承诺的一部分，我们在我们的业务、我们所在的社区以及我们的全球供应链中支持和促进人权。我们还拥护下列公约所表达的国际人权原则：

·李尔是签署伙伴的“联合国全球契约十项原则”；

·“世界人权宣言”；

·国际劳工组织1988年“关于工作中的基本原则和权利的宣言”；以及

·联合国的可持续发展目标。

李尔的人权政策概述了我们的社会责任原则和对人的尊严的尊重，包括关于集体谈判和结社自由等主题，以及禁止童工、强迫劳动、现代奴隶制和人口贩运。我们希望我们的供应商制定他们自己的政策，与李尔的政策保持一致。

此外，提供安全的工作条件是我们在人类健康和福利方面的最优先事项之一。供应商应遵守健康和安全管理体系国际标准(例如，国际标准化组织45001或同等标准)。预计供应商将分享李尔的承诺，开发和实施他们自己的专注于工人安全和福祉的计划。参见李尔的EHSS政策。

负责任的材料采购与产品可持续性

我们负责任地采购并采取措施，确保我们产品中使用的材料不会直接或间接为冲突或侵犯人权行为提供资金。我们希望我们的供应商也能做到这一点。

我们要求我们的供应商遵守所有适用的关于道德材料采购的法律和法规，包括有关原材料和生产过程的法律和法规。

李尔承认“联合国土著人民权利宣言”和土著人民自由、事先和知情同意(FPIC)在财产或土地谈判中的价值。任何形式的土地掠夺都是不允许的。

我们期望我们的供应商不仅在生产流程和确保材料和部件供应方面采用最佳实践，而且还在环境、社会和产品安全方面采取最佳做法。请参阅负责任的材料采购政策和李尔质量政策。

动物福利

李尔对道德行为的最高标准的承诺延伸到了对待动物。我们要求遵守所有适用的法律要求，我们希望我们的供应商执行行业领先的与道德对待动物相关的政策和做法。李尔支持并期待其供应商倡导人道对待动物的信念，包括免于口渴和饥饿，免于不适、疼痛、伤害和疾病，自由表达正常行为，以及免于恐惧和痛苦。

环境可持续性

李尔对可持续发展的定义是“在不损害子孙后代满足自身需要的能力的情况下，满足当下的需求。”这意味着意识到我们的影响，并理解这是如何影响我们周围的世界的。我们的使命是减少我们的影响，同时增加我们公司的盈利能力和寿命。

我们期望我们的供应商在明智使用资源的同时，遵守所有适用的环境法律、规则和法规，支持李尔的环境可持续发展目标。供应商必须遵守所有适用的环境管理体系国际标准并获得认证。(例如，国际标准化组织14001或同等标准)。预计供应商将与李尔的承诺保持一致，制定和实施自己的环境可持续性计划，重点放在保护自然资源上，包括但不限于：

·减少碳排放

·能效

·减少用水量

·改善空气质量

·可回收性和减少废物

·危险材料和化学品管理与控制

·保护生物多样性

·员工和供应商培训

参见李尔的EHSS政策和禁止砍伐森林政策。

可持续发展标准在供应链中的实施

李尔供应商及其所有分包商必须遵守本政策的要求，包括识别其供应链中的风险并采取适当措施加以解决。

审核和纠正措施流程

李尔保留进行审核以确保遵守这些要求的权利，并有权采取适当措施，包括在供应商违反、未能纠正或有违反本政策模式的情况下终止与供应商的任何关系。供应商必须与李尔的直接审计合作，或通过李尔使用的第三方审计公司进行合作。

合规、监测和报告

我们遵守所有适用的法律要求，并努力防止可能导致违法的事件或条件。我们监控我们的运营和供应商的潜在违规行为，如果违规行为发生，我们会采取行动，直至终止雇佣或合同。

我们已经建立了一个程序，通过合规和道德热线报告对任何潜在的人权或商业风险的担忧。员工、供应商和业务合作伙伴可以通过免费电话、电子邮件、在线网站或普通邮件用各自的语言进行匿名报告。李尔要求其供应商将这一报告资源提供给其员工和上游供应链，并考虑到有限访问权限和残疾的个人。

我们有强有力的反报复政策，不会容忍对任何真诚地提出关切、举报不当行为或参与调查的人进行报复。

我们在年度可持续发展报告中报告了我们的行动和与供应商的接触。我们还在我们的网站上公布本政策强化的价值观、原则、政策和做法。

附件C

尊敬的供应商合作伙伴，

李尔公司冲突矿产团队想借此机会感谢贵公司在2019年冲突矿产报告年度所做的一切努力。李尔目前正将工作重点放在2020年的报告年度，目标是证明我们在与冲突矿物相关的尽职调查努力方面取得了同比进展。

2020年冲突矿产报告预期

李尔将继续努力改善供应链回应的质量，以及报告“有效”冶炼厂数据的供应商。在这种情况下，“有效”的定义是识别所有在我们的供应链中经过验证的钽、锡、钨和金(3TG)冶炼厂或精炼厂(SOR)。

·报告格式-LEAR要求使用行业标准CMRT版本6.0x或更高版本

在http://www.responsiblemineralsinitiative.org/conflict-minerals-reporting-template/上可以找到◦中国铁路运输公司。

·申报范围或等级-2020年，李尔将接受以下内容：

1.产品(或产品列表)-特定于提供给李尔的产品。如果选择此选项，则在CMRT的Product List(产品列表)选项卡中显示完整的产品列表。如果IMDS数据可用，请在备注列中指明IMDS ID。

2.User Defined-表示贵公司向Lear提供的产品组。如果您选择此选项，请在说明范围中注明“提供给Lear的部件”

·报告方法--李尔将接受两种报告方法：

◦iPoint Conflictive Minerals Platform(IPCMP)(强烈推荐)

Http://conflict-minerals.com/免费提供▪iPCMP基本版许可证

▪李尔公司的IPCMPID号码是2288.

▪如果您的公司正在使用iPCMP，请通过电子邮件将您的iPCMP ID号发送到ConflictMinors@lear.com

◦李尔的冲突矿物邮箱

▪通过电子邮件提交CMRT至ConflictMinors@lear.com

·计时--李尔要求您在以下日期前提交回复：

◦CMRT申报截止日期为2020年9月2日(年初至今初步报告)

◦完整日历年更新截止日期为2021年1月15日

·有关冲突矿物报告的进一步指导，请访问以下链接

Https://www.lear.com/suppliers◦李尔供应商门户网站

网络培训(免费)http://blog.aiag.org/free-conflict-minerals-web-training-videos-now-available-◦AIAG

AIAG http://conflictminerals.aiag.org◦

Https://www.sec.gov/divisions/corpfin/guidance/conflictminerals-faq.htm◦证券交易所

Http://www.responsiblemineralsinitiative.org/◦RMI

我们请你们负责任地采购，并努力理解，采购你们的材料既不直接也不间接地为冲突和侵犯人权行为提供资金。有关参考，请参阅李尔可持续发展政策。我们要求您确保您的公司和供应商与任何被禁止的交易没有关联，并遵守所有适用的法律要求，并防止可能导致违反法律和限制的事件或条件。

有关完成CMRT的进一步指导，请发送电子邮件至ConflictMinors@lear.com。

感谢您的持续合作。

罗纳德·博耶(Ronald Boyer)

负责社会和供应链可持续性的副总裁

附件D

人权政策

要包容。要有创造性。以正确的方式获得结果。这些都是李尔公司的核心价值观，也是我们长期成功的基础。作为我们以正确方式取得成果的承诺的一部分，我们在我们的业务、我们所在的社区以及我们的全球供应链中尊重和加强人权。我们还拥护下列公约所表达的国际人权原则：

·李尔是签署伙伴的“联合国全球契约十项原则”；

·“世界人权宣言”；

·国际劳工组织1988年“关于工作中的基本原则和权利的宣言”；以及

·联合国的可持续发展目标。

我们在我们的公司、我们拥有的实体和我们持有多数股权的实体以及代表李尔并与其合作的任何人，包括员工、高级管理人员、董事和商业合作伙伴，都适用这一政策。这项政策由李尔董事会监督。

劳动力多样性、公平性和包容性

在李尔，我们将包容作为我们的第一个核心价值观，以强调我们对维持多样化的劳动力和公平包容的工作场所的重视。我们知道，我们公司的优势在于我们团队的多样性，以及我们始终做到包容和公平的持续努力。我们为所有员工提供一个不受歧视和骚扰的专业工作环境。我们为每个人提供公平和平等的就业机会，不分种族、性别、肤色、退伍军人身份、国籍、残疾、性取向、性别认同或表达、年龄、宗教、遗传信息或任何其他受法律保护的身份。我们根据资历、表现、技能和经验做出所有招聘、薪酬、晋升和其他雇佣决定。无论我们在哪里做生意，我们都遵守所有的雇佣法律。

我们为我们的员工提供并鼓励他们加入几个员工领导的小组，这些小组由具有共同兴趣、背景(如退伍军人身份)或人口因素(如性别、种族或年龄)的个人组成。通过这些员工资源小组，我们的员工被倾听、重视并参与推动公司的成功。

胁迫、骚扰和纪律处分

我们以尊严和尊重对待员工。我们不容忍身体上、精神上、情感上或其他方面的滥用纪律行为。我们有防止、发现、报告和解决不可接受的工人待遇的制度，如非法行为、骚扰或歧视、工作场所暴力、不当使用纪律、作为纪律形式的精神或身体胁迫、身体或精神惩罚、身体或言语虐待或恐吓，以及任何类型的体罚。为了确保我们的员工进行可靠的举报，我们禁止对任何真诚举报或配合调查此类虐待行为的人进行报复。我们采取适当的措施

对任何不可接受的工人待遇或报复行为的发现采取纠正措施。请参阅无骚扰工作场所政策。

工资、工时和工作条件

我们遵守所有适用的工资和工时法律，包括同工同酬、最低工资、加班、最高工时规定、用餐和休息时间。我们还提供法律规定的福利。如果当地行业标准超过适用的法律要求，李尔将支付公平的工资，并确保工作条件与当地更高的行业标准具有竞争力。

我们采用合乎道德的招聘做法。我们禁止招聘人员向潜在员工收取招聘费用，也禁止扣留身份证件。如果我们的员工有雇佣合同，我们会提供这些合同的访问权限。

员工健康与安全工作场所

我们员工的安全和健康是最重要的。我们不会让员工处于可能损害他们福祉的境地。我们相信，安全的工作场所是李尔每个人奉献的结果。我们有责任将安全行为融入到我们所做的每一件事中，再加上强有力的计划、操作纪律、强有力的沟通和培训，以及遵守适用的安全和卫生法律法规。我们知道，共同努力，我们可以减轻或消除危险和风险，并以正确的方式取得成果。请参阅EHS政策和安全工作手册信息。

隐私

我们尊重个人隐私，包括员工和客户。我们遵循全球公认的隐私原则，并在收集、使用和共享有关个人的个人信息时实施合理和适当的做法。

童工

我们禁止在世界各地的任何工厂使用童工，并在我们开展业务的所有国家和地区遵守有关最低就业年龄的所有适用法律。

强迫劳动与人口贩运

我们认为，所有员工都应该有权自愿选择是否受雇于李尔王。我们不使用任何形式的强迫或非自愿劳动，包括监狱劳动、契约劳动、抵押劳动、军事劳动、现代形式的奴役和任何形式的人口贩运。请参阅《供应链透明度法案披露》。

结社自由与集体谈判

我们尊重员工根据当地法律组织、加入或不加入工会的权利，或拥有得到承认的员工代表的权利。我们致力于保持建设性的对话，并真诚地与员工自由选择的代表进行谈判。根据国际和当地劳工标准，我们不会因为工人、工人代表或工会成员在工会或其合法工会活动中的利益和/或成员身份或从属关系而骚扰、歧视或以其他方式惩罚他们。

负责任采购

我们负责任地采购并确保用于我们产品的材料不会直接或间接地为冲突或侵犯人权行为提供资金。原则上，在可行的情况下，我们努力只使用从经过验证的来源获得提取、运输、贸易、加工和出口的原材料的组件。我们还将目光投向我们的直接供应链之外，以确保适当的采购措施，包括我们产品所使用的原材料的采购。

作为我们负责任采购工作的一部分，我们遵循经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南。我们还参与了行业驱动的倡议(例如，负责任的矿产倡议)，这些倡议验证和建立了全行业的控制系统和上游供应链的透明度，如监管链或可追溯性系统。参见李尔冲突矿产采购政策和供应商可持续发展政策。

合规、监测和报告

我们遵守所有适用的法律要求，禁止可能导致违法的事件或条件。我们建立了几个报告机制，并有强有力的反报复政策。我们监控我们的运营、我们的合作伙伴和我们的供应商是否存在潜在的违规行为，如果违规行为发生，我们会采取行动，直至终止雇佣或合同。

我们已经建立了一个程序，通过合规和道德热线报告对任何潜在的人权或商业风险的担忧。员工、供应商和业务合作伙伴可以通过免费电话、邮件、在线网站或普通邮件用他们的语言进行匿名报告。

我们在年度可持续发展报告中报告了我们在人权方面的行动和参与。我们还在我们的网站上公布本政策强化的价值观、原则、政策和做法。参见李尔王的商业行为和道德准则。

附件E

在2020报告年度供应商CMRT声明中确定的SOR设施

以下信息是通过向Lear申报供应商CMRT数据确定的，作为其2020年RCOI的一部分。下面列出的所有3TG SOR设施的名称都是基于RMI公布的截至2021年5月10日的RMAP冶炼厂和精炼厂名单上的信息。