美国

证券和交换选委会

华盛顿特区。20549

 

表格

 

季度报告依据至部分13或15(D)证券公司的兑换的行为

1934

每季度期间已结束

或

过渡根据报告至部分13或15(D)证券公司的兑换的行为

1934

为过渡做准备期间从_

选委会文件号

 

(确切名称注册人的如所指定的在其章程中)

(述明或其他司法管辖区注册成立的或组织)

(国税局雇主鉴定不是。)

,

,

(地址本金的行政人员办公室)

(邮政编码)

(注册人的电话号码，包括区号)

不适用

(前姓名，前身地址和以前的本财年，如果更改自去年以来报告)

 

根据该法第12(B)条登记的证券：

每节课的标题

交易代码

注册的每个交易所的名称

 

表示方式复选标记不管是不是注册人(1)已经提交了所有报告需要满足以下条件被归档按第13条或15(D)的有价证券

1934年的《交换法》过去12个月(或在如此短的时间内注册人是必需的提交此类报告)，

(2)过去有过这样的备案要求90天。

X

不是

用勾号表示标明是否注册人已提交以电子方式每隔交互数据需要文件成为已提交并已提交

根据要求发布去统治共405个S条-T期间前面的12个月(或用于这么短这段时间注册人曾经是

需要提交和发布此类文件)。

X

不是

用复选标记表示是否注册人是大型加速文件服务器、加速文件服务器、非加速文件管理器，较小的报告

公司，或一个新兴市场成长型公司。请参阅定义“大”的加速文件服务器，“”加速文件服务器,”“较小的报告

公司，“和“新兴市场”成长型公司“在规则12B-2中该交易所的演戏。

 

大型加速文件服务器

☐

 

☑

非加速文件服务器

☐

规模较小的报告公司

新兴成长型公司

 

 

 

如果一个新兴增长连队，请指示由支票支付标记为注册人已经选出了不去使用扩展过渡的期限

遵守任何新的或修订的财务会计准则根据“交易法”第13(A)条提供。

 

 

☐

 

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条规定)。

 

 

截至2021年5月1日，有

A类股份普通股和

B类股份常见流通股。

 

1

 

卡托公司

 

表格10-Q

 

截至2021年5月1日的季度

表的内容

页码

部分I-财务信息(未经审计)

第一项。

财务报表(未经审计)：

凝缩整合陈述收入的百分比(损失)和全面收益(亏损)

2

对于三个人来说截至的月份2021年5月1日和五月2, 2020

凝缩整合资产负债表

3

5月1日，2021年和1月30日，2021

凝缩整合陈述现金流

4

对于三个人来说截至的月份2021年5月1日和五月2, 2020

凝缩整合陈述股东的利益权益

5

对于三个人来说截至的月份2021年5月1日和五月2, 2020

关于“浓缩”的注记整合金融陈述

6 - 19

对于三个人来说截至的月份2021年5月1日和五月2, 2020

第二项。

管理层的讨论和财务状况及结果分析

运营部

20 - 26

第三项。

关于市场风险的定量和定性披露

27

项目4.

管制和程序

27

部分II--其他信息

第一项。

法律程序

28

第1A项

风险因素

28

第二项。

未登记的股权证券销售和收益的使用

28

第三项。

高级证券违约

28

项目4.

矿场安全资料披露

29

第五项。

其他资料

29

第6项

陈列品

29

签名

30

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2

 

部分一、财务信息

 

第1项。财务报表

 

 

卡托公司

 

 

精简合并报表收益(亏损)和

综合收益(亏损)

(未经审计)

 

截至三个月

2021年5月1日

2020年5月2日

(千美元，每股数据除外)

收入

零售额

$

$

其他收入(主要是财务费用、滞纳金和

预付费用)

总收入

成本和费用(净额)

销货成本(不包括下图所示折旧)

销售、一般和行政费用(不包括折旧

(如下所示)

折旧

利息和其他收入

(663)

(1,851)

成本和费用(净额)

所得税前收入(亏损)

(37,531)

所得税费用(福利)

(9,114)

净收益(亏损)

$

$

(28,417)

每股基本收益(亏损)

$

$

(1.19)

稀释后每股收益(亏损)

$

$

(1.19)

综合收益：

净收益(亏损)

$

$

(28,417)

可供出售证券的未实现收益(亏损)，净额

递延所得税($)

)和($

)2021年5月1日

(134)

(298)

和2020年5月2日

综合收益(亏损)

$

$

(28,715)

 

见简明合并财务报表附注(未经审计)。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3

 

卡托公司

 

 

压缩合并资产负债表

(未经审计)

 

2021年5月1日

2021年1月30日

(千美元)

资产

流动资产：

现金和现金等价物

$

$

短期投资

受限现金

限制性短期投资

应收账款，扣除#年客户信用损失准备后的净额

$

及$

分别于2021年5月1日和2021年1月30日

商品库存

预付费用和其他流动资产

流动资产总额

财产和设备--网络

非流动递延所得税

其他资产

使用权资产-净值

总资产

$

$

负债和股东权益

流动负债：

应付帐款

$

$

应计费用

应计奖金和福利

应计所得税

流动租赁负债

流动负债总额

其他非流动负债

租赁责任

股东权益：

优先股，$

每股面值，

股票

已授权，未颁发

A类普通股，$

每股面值，

授权股份；

和

已发行股份

分别于2021年5月1日和2021年1月30日

可转换B类普通股，$

每股面值，

授权股份；

和

分别于2021年5月1日和2021年1月30日发行的股票

额外实收资本

留存收益

累计其他综合收益

股东权益总额

总负债和股东权益

$

$

见简明合并财务报表附注(未经审计)。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4

 

卡托公司

 

 

精简合并报表现金流

(未经审计)

截至三个月

2021年5月1日

2020年5月2日

(千美元)

经营活动：

净收益(亏损)

$

$

(28,417)

对净收益(亏损)与经营活动提供(使用)的现金净额进行调整：

折旧

客户信用损失准备金

投资的购入溢价和溢价摊销

(1,121)

(18)

基于股份的薪酬

递延所得税

(1)

财产和设备处置损失

商店资产减值

提供(使用)现金的经营性资产和负债变动：

应收账款

(2,510)

(4,402)

商品库存

(726)

(7,402)

预付资产和其他资产

(493)

(255)

经营租赁使用权资产负债

(1,242)

(1,027)

应计所得税

(13)

应付帐款、应计费用和其他负债

(40,134)

经营活动提供(使用)的现金净额

(71,335)

投资活动：

物业费和设备费

(554)

(5,311)

购买短期投资

(62,075)

(8,275)

出售短期投资

出售其他资产

投资活动提供(使用)的现金净额

(34,232)

融资活动：

支付的股息

(7,990)

普通股回购

(5,629)

(9,875)

信贷额度收益

按信用额度付款

(4,000)

员工购股计划的收益

融资活动提供(使用)的现金净额

(5,501)

现金、现金等价物和限制性现金净增(减)

期初现金、现金等价物和限制性现金

期末现金、现金等价物和限制性现金

$

$

非现金活动：

应计其他资产、财产和设备

$

$

 

见简明合并财务报表附注(未经审计)。

 

 

 

 

 

5

 

卡托公司

 

精简合并报表股东权益

(未经审计)

 

 

 

敞篷车

累计

甲类

B类

其他内容

其他

总计

普普通通

普普通通

实缴

留用

全面

股东的

股票

股票

资本

收益

收入

权益

(千美元)

余额-2021年1月30日

$

$

$

$

$

$

综合收益：

净收益(亏损)

-

-

-

-

可供出售证券的未实现收益，扣除递延后的净收益

所得税优惠($

)

-

-

-

-

(134)

(134)

已支付股息(每股0.00美元)

-

-

-

-

-

-

通过员工购股方式出售的A类普通股

计划-

股票

-

-

-

通过股票期权计划出售的B类普通股-

0股

-

-

-

-

-

-

通过限制性股票授予计划发行的A类普通股-

股票

-

-

-

库藏股回购和注销-

股票

(14)

-

-

(5,615)

-

(5,629)

余额-2021年5月1日

$

$

$

$

$

$

 

敞篷车

累计

甲类

B类

其他内容

其他

总计

普普通通

普普通通

实缴

留用

全面

股东的

股票

股票

资本

收益

收入

权益

(千美元)

余额-2020年2月1日

$

$

$

$

$

$

综合收益：

净收益(亏损)

-

-

-

(28,417)

-

(28,417)

可供出售证券的未实现收益，扣除递延后的净收益

所得税优惠($

)

-

-

-

-

(298)

(298)

已支付股息($

每股)

-

-

-

(7,990)

-

(7,990)

通过员工购股方式出售的A类普通股

计划-

股票

-

-

-

通过股票期权计划出售的B类普通股-

0股

-

-

-

-

-

-

通过限制性股票授予计划发行的A类普通股-

股票

-

-

库藏股回购和注销-

股票

(22)

-

-

(9,034)

-

(9,056)

余额-2020年5月2日

$

$

$

$

$

$

 

见简明合并财务报表附注(未经审计)。

 

 

 

 

卡托公司

 

简明合并财务报表附注(未经审计)

截至2021年5月1日止的三个月及2, 2020

 

 

 

 

6

 

 

 

 

卡托公司

 

简明合并财务报表附注(未经审计)

截至2021年5月1日止的三个月及2, 2020

 

 

 

 

7

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

卡托公司

 

简明合并财务报表附注(未经审计)

截至2021年5月1日止的三个月及2, 2020

 

 

 

 

8

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

卡托公司

 

简明合并财务报表附注(未经审计)

截至2021年5月1日止的三个月及2, 2020

 

 

 

 

9

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

卡托公司

 

简明合并财务报表附注(未经审计)

截至2021年5月1日止的三个月及2, 2020

 

 

 

 

10

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

卡托公司

 

简明合并财务报表附注(未经审计)

截至2021年5月1日止的三个月及2, 2020

 

 

 

 

11

 

注5-可报告细分市场信息(续)：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

卡托公司

 

简明合并财务报表附注(未经审计)

截至2021年5月1日止的三个月及2, 2020

 

 

 

 

12

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

卡托公司

 

简明合并财务报表附注(未经审计)

截至2021年5月1日止的三个月及2, 2020

 

 

 

 

13

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

卡托公司

 

简明合并财务报表附注(未经审计)

截至2021年5月1日止的三个月及2, 2020

 

 

 

 

14

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

卡托公司

 

简明合并财务报表附注(未经审计)

截至2021年5月1日止的三个月及2, 2020

 

 

 

 

15

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

卡托公司

 

简明合并财务报表附注(未经审计)

截至2021年5月1日止的三个月及2, 2020

 

 

 

 

16

 

 

 

 

 

 

 

 

卡托公司

 

简明合并财务报表附注(未经审计)

截至2021年5月1日止的三个月及2, 2020

 

 

 

 

17

 

注8-最近的会计声明：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

卡托公司

 

简明合并财务报表附注(未经审计)

截至2021年5月1日止的三个月及2, 2020

 

 

 

 

18

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

卡托公司

 

简明合并财务报表附注(未经审计)

截至2021年5月1日止的三个月及2, 2020

 

 

 

 

19

 

 

 

 

 

 

 

截至2021年5月1日，

 

 

 

 

 

 

20

 

卡托公司

第二项。管理层对财务问题的探讨与分析

作业情况和结果

前瞻性信息：

 

 

以下内容信息应该是被阅读与.一起未经审计的压缩合并金融

声明，包括附注出现在这份报告中。任何以下是

报告中的“前瞻性”陈述1933年证券法第27A条的含义，AS

已修订，及“条例”第21E条“证券”(The Securities)《交易所法案》1934年，经修订的：(1)报表中的这

表格10-Q这反映了投影或对我们的未来财务或经济效益；

(二)符合下列条件的报表不是历史信息；(3)报表我们的BE利维，意图，平面图和

未来运营的目标，包括载于《管理层的讨论》并分析了

财务状况和结果业务部“；(4)与以下内容有关的报表对我们的运营或以下项目的活动

我们的财政截至1月份的年度2022年(“2021财年”)及以后，包括但不限于致，

关于预期的声明资本额支出和存储洞口、重新定位、改建

和闭包和语句关于潜在影响的新冠肺炎大流行及相关

应对和缓解努力关于我们的业务、经营结果和财务状况状况；以及

(五)有关我们未来或有事项的报表。在可能的情况下，我们试图确认-

查看报表依据使用这样的词语就像“将”，“期望”一样，“预测”、“接近”、“相信”

“估计”、“希望”、“打算”、“可能”“计划”、“可以”、“将会”、“应该”和任何变体或

消极的形成这样的话和相似的表情。我们我不能给你保证实际结果

否则活动将不会与那些在任何文件中明示或暗示这样的前瞻性

发言。本报告中包含的前瞻性陈述基于我们可获得的以下信息

提交的文件这封信的日期报告，但主题对已知的和未知的风险、不确定性以及其他因素

那可能原因实际结果至本质上不同从那些由……考虑前锋-看起来

发言。这些因素包括，但并不是仅限于，以下：任何实际或觉察到

推动消费者信心和支出的条件恶化，包括但不限于，

盛行的社会，经济、政治和公众健康状况和不确定性，级别

失业、燃料、能源以及食物成本，工资率、税费利率，利率，房屋价值、消费者

净资产和可供使用的信用；更改法律或法规影响我们的业务，包括

但不是仅限于关税；关于以下方面的不确定性其影响任何政府行为关于，或

对以下问题的回应：前述内容条件；有竞争力的因素和价格压力；我们的能力预测

并响应快速变化的时尚趋势和消费者需求；我们成功

实施我们的新店发展战略，以增加新店的开张和我们的任何这样的

新的商店将成长和表现不出所料；不利天气、公共卫生威胁(包括这个

新冠肺炎大流行)或可能影响我们的销售或运营；由于以下原因造成的库存风险

班次在市场需求，包括这种能力清算的超额库存预期利润率；和

第一部分项目“风险因素”下讨论的其他因素本局年报表格10的1A-K为.

截至1月30日的财年，2021年(“2020财年”)，经修正或补充，并在其他据报道，我们

包含或的文件提供给证券和交易所佣金(“证券交易委员会”)来自时不时的。我们有不

承诺，并明确承诺拒绝，任何义务要更新，请执行以下操作任何该等远期合约-查找信息

本报告中包含的信息，无论是由于新信息、未来事件、或者是其他原因。

 

 

 

卡托公司

 

管理层对财务问题的探讨与分析

 

作业情况和结果(续)

 

 

 

 

21

 

关键会计政策和估算：

 

 

公司的会计核算政策是更完整的vbl.描述在“管理层的讨论和分析的

金融条件和结果运营部“在公司的年刊报告论形式10-K为.财税

截至1月底的年度30, 2021.如所披露的那样在“管理层的讨论和分析金融部

条件和经营成果，“准备工作本公司的财务报表一致的

一般情况下接受会计学原则在美国(“公认会计准则”)要求管理使

估计数和假设关于未来发生的事件影响金额报道在金融界陈述和

随行笔记。未来活动和它们的影响不能是已确定使用绝对值确定无疑。所以呢，

决心估计的结果需要运用判断力。实际结果不可避免地会与

这些估计，以及这种差异可能对…很重要财务报表。这个最重要的

会计学估计数固有在准备过程中公司的金融陈述包括零用钱

对于客户信用损失，库存收缩，案例计算潜在资产的损伤，工人的

补偿，一般以及车险责任、准备金与.相关的转到自保健康保险，和

不确定税收头寸。

 

本公司的危急关头会计学政策和估计都在讨论与审计委员会。

 

 

 

 

 

卡托公司

 

管理层对财务问题的探讨与分析

 

作业情况和结果(续)

 

 

 

 

22

 

行动结果：

 

以下内容表格集合第四，为了这些时期注明，某些项目在公司的未经审计凝缩

整合陈述收入的百分比以百分比表示占总数的百分比零售额：

 

截至三个月

2021年5月1日

2020年5月2日

零售总额

100.0

%

100.0

%

其他收入

0.9

1.9

总收入

100.9

101.9

销货成本(不包括折旧)

58.5

84.6

销售、一般和行政费用(不包括折旧)

29.9

53.1

折旧

1.4

4.1

利息和其他收入

(0.3)

(1.9)

所得税前收入(亏损)

11.3

(38.0)

净收益(亏损)

9.8

(28.8)

 

 

 

卡托公司

 

管理层对财务问题的探讨与分析

 

作业情况和结果(续)

 

 

 

 

23

 

行动结果(续)：

 

新冠肺炎更新

 

新冠肺炎大流行带来不利影响影响了公司的业务，财务状况和经营状况

截至2020财年的业绩。年第一季度2021年，销售额与

2020.这一改进是主要归因于政府刺激措施，加大力度客户流量，

各州仍在继续举起容量限制作为更多人们都在接种疫苗，消费者的增加舒适性

级别与冒险外出到社交网站事件和客户的准备工作返回去工作。但是，

公司销售额远低于2019年的销售额可比时期，还有仍然是一个高水平的

关于这一点的不确定性的挥之不去的影响新冠肺炎大流行而持续影响这个

公司的客户购买习惯。“公司”(The Company)面临额外的挑战不确定性来自继续

全球供应链中断的影响和可用的工人，因为它试图聘请合伙人作为其

营业时间继续到扩张。这个公司期望这些都是不确定因素和也许其他人

与大流行将继续下去要影响公司在财年2021年，并有可能超越。这个

与持续发展相关的不利财务影响的影响，以及与之相关的不确定性

新冠肺炎大流行包括，但不受限制至(I)降下网受影响市场的销售情况按实际情况

或潜力暴发，无论是由于州和州地方订单，减少商店流量和客户

需求、劳动力短缺，或所有的这些因素，(Ii)下部净销售额vt.引起，引起延误库存的百分比

生产和履行，(Iii)及关联的增量成本努力为了缓解影响

疫情的爆发，包括货运和物流成本的增加以及其他费用。

 

范围对它来说COVID-19大流行最终影响本公司的商务、金融

经营状况、经营结果、现金流和流动性可能与管理层目前的情况不同估计数

由于固有的原因关于持续时间和更长时间传播力的蔓延暴发或其变种，其

严重程度、采取的行动以遏制病毒或如何看待其影响，以及如何快速和在多大程度上正常

经济和运营状况可以恢复。

 

虽然该公司目前预计不利影响将持续下去在2021年期间，新冠肺炎

而且有可能在更远的地方，持续时间和严重程度这些影响将取决于论课程设置未来

发展，这是高度不确定，包括相对速度并取得了成功，以及公众

对缓解措施的信心比如现在的努力接种大量疫苗美国部分地区

而且是全球性的新兴人口关于以下内容的信息的变体病毒或新的病毒和他们的

对…的潜在影响目前的缓解措施，公众对此的态度继续遵守

遏制和缓解措施；以及可能的新信息明白了这一点可能会改变

当前抗击病毒传播的措施的进程和持续时间。

 

比较第一季度的2021年的2020年

 

 

第一季度零售总额季是2.112亿美元相比较为去年的第一次季销售额98.8美元

百万美元。销售额增加主要由于增加了在同店销售和销售额来自新的商店，部分

被永久关闭的门店抵消2020年。那111.0%增额同店销售额的主要原因是至

被关闭的商店2020年3月19日穿过末日的结束年第一季度2020年。同一家商店销货

包括专卖店已经开业超过15个月了。专卖店已搬迁或扩建的有

还包括在内在相同的情况下商店销售额计算法在他们已打开多过15个月。方法

计算的同店销售额千差万别整个零售业勤奋。因此，我们的商店销售额计算法

不得具有可比性以类似的方式题为“措施”的措施报道由其他人公司。电子商务销售额是较少

年销售额的5.0%以上2021财年第一季度并包含在同店销售额计算。

总收入，包括零售额和其他收入(主要是财务费用和滞纳金

 

 

卡托公司

 

管理层对财务问题的探讨与分析

 

作业情况和结果(续)

 

 

 

 

24

 

客户帐目应收账款，船运向客户收费对于电子商务而言购货和预付费)，

是213.1美元百万第一次季截至5月2021年，对比到100.7美元百万第一次季

截至5月2、2020年。这个公司开动1325家门店2021年5月1日相比较到1300家门店在最后

上一财年的今年的第一年25美分。第一次三个月2021财年，《公司》永久关着的不营业的

五家商店。“公司”(The Company)目前期望关闭大致25家门店在财年2021.

 

 

信贷收入0.5美元百万代表0.3%的总收入在第一个季财政2021年，相比

到2020年，信贷收入将达到80万美元或0.8%总收入。信贷收入由利息组成。

赚取时间本公司的私标签积分卡片组合及相关手续费收入。信贷收入减少

略微最多的近期可比到期期限降低金融学手续费收入以及更低的滞纳金收入

来自销售部门使用公司的专有学分卡片。相关费用包括主要是工资单，邮资

以及其他行政费用，总额为0.3美元百万在第一个季2021年，相比之下最后的

今年的第一年季费用0.5美元百万美元。

 

其他收入，A组件在总收入中，是190万美元第一次季财政2021年，相比

至1.9美元百万为.上一年的可比第一季度。

 

货物成本卖出了123.7美元百万，或零售业的58.5%的销售额第一季度2021财年，相比较

到8360万美元，或2020财年第一季度零售额的84.6%。总体减少量在……的成本中

作为商品销售的商品百分之一第一季度零售额季2021年的主要原因是利用

入住率、购买力和配送力由于正常销售和常规价格商品销售增加而产生的成本。

商品销售成本包括商品成本(扣除折扣后的净额和津贴)，购买成本，分布

成本、占用成本、运费和库存收缩。净商品成本和进货-绑定运费有

大写作为库存成本。购进和分销成本包括工资单，与薪资相关的成本和

运营中费用为采购部和配送中心服务。入住率成本包括租金，实际

遗产税，保险，常见区域维护、公用事业和维修对于商店来说和分配

设施。总毛利率美元(零售业销售额减少货物成本独家售出折旧)增额

增加475.4%至87.6美元百万为.第一季度财政2021年比较至15.2美元百万在第一个季的

2020财年。毛利率如图所示不得具有可比性对那些人来说其他的实体。

 

销售，一般和行政管理费用(“SG&A”)主要包括公司和商店工资单，相关

工资单税收和福利，保险，用品，广告，银行和学分卡手续费。SG&A

费用占零售额的29.9%第一季度2021财年的至53.1%的零售额

年第一季度2020财年。SG&A ASA页零售额的增长减少主要由于利用

将费用作为归一化的结果销售额和减值减值的减少收费，部分抵消由更高的

激励性薪酬。

 

折旧费用是3.0美元百万，或1.4%零售业的年销售额第一个季财政2021年，相比至

400万美元或4.1%零售业的年销售额第一个季财政2020年。这个减少量在折旧中费用是

可归因性降低净固定资产主要由于13.7美元百万减损的收费在2020.

 

利息和其他收入是0.7美元百万，或0.3%的零售额为.年第一季度第二财年021,

相比较到190万美元，或1.9%零售额第一次季财政2020.减少主要是

可归因性降低利息房租及以下从以下方面获得的收益出售投资，部分偏移量为

增额在短期内投资。

所得税支出为3.1美元百万或1.5%的零售额第一次销售与2021财年季度相比

所得税优惠910万美元，或9.2%2020财年第一季度的零售额。收入

 

 

 

卡托公司

 

管理层对财务问题的探讨与分析

 

作业情况和结果(续)

 

 

 

 

25

 

的税费第一季度2021财年的主要增加为由于更高的税前收益。

本财年第一季度实际所得税率2021年是12.9%(费用)与24.3%相比

(效益)第一季度2020年。这一数字的下降2021年第一季度税率为主要是因为

较高的税前收益以及有能力认识到国外税收抵免，部分Ly偏移量状态的增加

2020年第一季度的所得税。

流动性、资本资源和市场风险：

 

公司相信它的现金，现金等价物和短期的投资，同舟共济有现金流

从运营部和借款可用在它的旋转下学分协议，就足够了为这个项目提供资金

公司常客运营中要求也是我们所期待的资本支出对于财年2021年和接下来的12年

月份。

 

第一季度经营活动提供的现金2021财年的三个月是主要已生成通过

收益调整后用于折旧以及工作中的变化资本。涨幅提供的现金为115.8美元

百万前三名2021财年的月份与年前三个月2020财年是

主要由于净收益与净亏损,库存的减少，以及增额在应付帐款中

并应计负债，部分偏移量减少在商店里损伤指控。

 

在2021年5月1日，《公司》HAD正在工作资本130.5美元百万相比较到108.6美元百万在一月份

30, 2021.这一增长主要归因于到更高的短期投资，部分偏移量由更高的

累计激励措施补偿。

 

在2021年5月1日和1月30日，2021年，该公司有一个无担保的循环信贷协议，其中

提供借款服务Ings of Up至3500万美元减去余额的字母下面将讨论信用。这个

循环信贷协议是通过以下方式提交2023年5月。功劳协议包含五花八门

金融契约和限制，包括维护具体的财务比率与其中

公司遵守了以下规定2021年5月1日。没有未偿还的借款。在贷方项下

设施截至2021年5月1日或2021年1月30日。

 

2021年5月1日和一月份30, 2021,《公司》没有杰出的书信信用额度与.相关的购买

承诺。

 

支出对于专业人员佩蒂和装备总计年内60万元第一个三个月的时间2021财年，

相比较至530万美元在去年的前三名月份。对于所有人来说2021财年年，本公司期望

投资大致310万美元在资本中支出。

 

净现金vt.由.使用投资活动总计3420万美元在第一个三个月财政2021年比较至

提供7690万美元在2020财年的可比时期，主要由于减少量在出售

短期投资和一个增额在购进短小精悍的-定期投资，部分偏移量a

减少量在资本中支出。

 

使用的现金净额通过融资活动总计550万美元在第一个三个月财政2021年比较至

1240万美元提供在可比的期间财政2020年，主要是由于减少了在收益中从…

这条线信用，部分偏移量为NO分红已在2021财年第一季度和更少的库存

回购。

 

5月20日，2021年，董事会董事宣布季刊分红每件0.11美元分享。

 

 

 

 

卡托公司

 

管理层对财务问题的探讨与分析

 

作业情况和结果(续)

 

 

 

 

26

 

截至5月1,2021年，公司仍有1,445,488股未平仓授权在其份额下

回购程序。

 

“公司”(The Company)不使用派生工具金融乐器。

 

公司的投资投资组合主要是vbl.投资，投资在公司里债券和免税并且要纳税

政府部门债务证券在托管状态下持有帐目具有潜在的收视率A或更好的2021年5月1日

和2021年1月30日。州政府债券、市政债券和公司债券的合同到期日在不同的范围内。

从四天开始到4.5年。美国财政部音符上有合同到期日哪个范围？从14日起

到两年半。这些证券都是保密的可供出售并被记录下来作为短期的投资，

受限现金，受限短期投资和其他资产关于随附的凝缩

整合天平床单。这些资产都是随身携带的以公允价值计算未实现收益和报告的损失

累计税额净额其他综合性收入。以资产为后盾的证券债券是否包括

的汽车贷款和银行信贷卡片，这些卡片承载AAA收视率。汽车贷款资产支持证券都是有后盾的

通过静态汽车池贷款是指起源于并得到服务被俘虏汽车金融单位、银行或金融

公司。银行信用卡资产-支持证券由旋转池中的学分卡片

应收账款已生成按帐户持有人一张张纸牌来自美国运通的报道，花旗银行，摩根大通

资本一个，还有发现。

 

此外，5月1日，2021,《公司》有0.8美元百万公司的股票并延期补偿

计划资产为1160万美元。2021年1月30日，本公司有70万美元公司的股票和

递延补偿计划资产1130万美元。全其中资产是录下来在其他中的资产这个

凝缩整合天平床单。请参阅备注7、公平价值测量。

 

近期会计学声明：

 

见附注8，最近的会计声明。

 

 

 

 

 

 

 

卡托公司

 

量化和定性的关于市场风险的披露

 

 

 

 

27

 

项目3.数量和定性的关于市场风险的披露：

 

“公司”(The Company)是主体推向市场费率风险从暴露中为了改变在利息方面基于费率的在ITS上

融资、投资和现金管理活动，但公司不相信这样的暴露是

材料。

 

项目4.控制和程序：

 

我们进行了一份评估报告，与参与我们的校长执行人员军官和本金金融

警务处处长实效性我们的信息披露控制和流程截止日期为2021年5月1日.在此基础上

评估，我们的校长执行人员高级船员及校长金融军官总结说那就是，作为5月1日，2021,

我们的披露控制和程序，如规则13a-15(E)所定义的，在证券下兑换的行为

1934年(“交易法”)，都能有效地确保我们拥有的信息所需在…中披露这个

报告我们提交的文件或在以下位置提交《交易所法案》(Exchange Act)被记录、处理、汇总和报道

在时间段指定在美国证券交易委员会的规则中表格和那个这样的信息是累积的和

沟通对我们的管理层来说，包括我们的校长执行人员军官和本金金融警官，

视情况而定允许适时决定关于所需披露。

 

 

变化在内部控制过度财务报告：

 

无变动在公司的内部控制过度财务报告(定义为在Exchange中动作规则13a-

15(F))有vbl.发生，发生在.期间本公司的本财季截至5月2021年1月1日在物质上受影响，或者是

合情合理很可能在物质上影响，公司的内部控制过度财务报道。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

卡托公司

 

 

部分II其他信息

 

 

 

28

 

第1项。法律程序：

 

不适用

 

第1A项。风险因素：

 

此外给另一个人信息在这件事上报告，你应该小心翼翼考虑影响因素vbl.讨论，讨论部分地I,

“第1A项。风险因素“在我们的年刊报告表格10-K截至1月30日的财年，2021.

这些风险可能在很大程度上影响我们的业务，金融条件或未来的结果；然而，他们并不是

唯一的我们冒着风险脸。其他内容风险和不确定性目前不是已知我们还是那个我们目前vt.认为，认为

无关紧要也可能在实质上不利的是影响我们的业务，金融条件或其结果

运营部。

 

第二项。未登记的股权证券销售以及收益的使用：

 

下表汇总了该公司三个月的普通股购买量

截至2021年5月1日：

 

发行人购货股权的比例证券

 

总人数

最大数量

以下列方式购买的股份

(或近似美元

总数

平均值

公开的一部分

值)的股份，这些股份可能

的股份

支付的价格

已宣布的计划或

但仍将被购买在……下面

期间

购得

每股(1)

节目(2)

计划或方案(二)

2021年2月

-

$

-

-

2021年3月

122,119

11.77

122,119

2021年4月

303,542

13.81

303,542

总计

425,661

$

13.22

425,661

1,445,488

 

(1)

 

价格包括交易成本。

 

 

(2)

 

截至1月份30,2021年，公司股份回购计划有1,871,149股

保留在开放授权。在.期间第一季度截至5月1, 2021,《公司》

已回购并停用425,661股在这下面计划时间约为$5,629,130或一个

市场平均价格为每股13.22美元。截至2021年5月1日，公司持有1,445,488股

保留在开放授权。的确有未指定到期日为.公司的

回购计划。

 

 

第三项。默认值关于高级证券：

 

不适用

 

 

 

 

 

 

卡托公司

 

 

部分II其他信息

 

 

 

29

 

第四项。煤矿安全信息披露：

 

不适用

 

第五项。其他信息：

 

不适用

 

第六项。展品：

 

展品不是的。

项目

3.1

注册人的 已修订 和重新签署的证书 成立为法团，

法团 通过引用 到展览馆去 3.1表格 10-Q 注册人的

为. 季 截至5月 2, 2020.

3.2

注册人的 已修订 并重申 附例， 法团 通过

参考文献 到展览馆去 3.2至表格10-Q 注册人的 本季度

截至5月 2, 2020.

31.1*

规则第13a-14(A)/15d-14(A)条 认证 本金的 执行人员 警官。

31.2*

规则第13a-14(A)/15d-14(A)条 认证 本金的 金融 警官。

32.1*

部分 1350认证 本金的 执行人员 警官。

32.2*

部分 1350认证 本金的 金融 警官。

101.1*

以下材料摘自注册人的表格季度报告

10-Q为.财季结束五月一日，2021，格式为内联

XBRL：(I)缩写整合陈述收入的百分比(损失)和

全面收入(亏损)对于三个人来说月份截至5月1日，

2021年和2020年5月2日；(Ii)简明整合天平图纸位于

五月一日，2021年和一月30,2021;(Iii)简明综合

陈述的现金流截至2021年5月1日的三个月

和5月2日，2020;(Iv)简明综合陈述的

股东的公司的股权截至5月的三个月1、2021年和

2020年5月2日；以及(V)注释到浓缩的整合金融

结算单。

104.1

封面交互数据文件(格式化在内联中XBRL和

包含在作为附件101.1提交的交互数据文件中*)

 

*现以电子方式提交。

 

 

 

 

 

 

卡托公司

 

 

部分II其他信息

 

 

 

30

 

签名

 

根据1934年证券交易法的要求，注册人已经适时地造成了这一切

报告须由以下签署人代表其妥为签署授权的。

 

加图人公司

 

 

2021年5月27日

/s/John P.D.加图

日期

约翰·P。D.加图

主席、总裁及

首席执行官

2021年5月27日

/s/约翰·R·豪

日期

约翰·R·豪

执行副总裁

首席财务官