冲突 意法半导体公司的矿物报告。

根据

1934年证券交易法下的规则 13P-1

欧盟法规 2017/821

本冲突矿产报告(“报告”) 提交是为了遵守美国证券交易委员会(SEC)(统称为“规则”) 颁布的1934年《证券交易法》第13P-1条和相关指南 以及欧盟第2017/821号条例，规定了锡、钽和钨、其矿石和原产于受冲突影响的黄金的联合进口商的供应链尽职调查义务。 根据1934年的《证券交易法》，以及与此相关的指南 ，欧盟法规2017/821规定了锡、钽、钨及其矿石和原产于受冲突影响的黄金的联合进口商的供应链尽职调查义务。

在本报告中，“ST”、 “我们”、“我们”和“公司”是指意法半导体公司及其合并子公司。 此外，美国证券交易委员会将“冲突矿物”定义为铌钽铁矿、锡石、金、黑钨矿或其 衍生物，仅限于钽、锡和钨。该规例适用于某些矿物或 金属的联合进口商，其中(I)该等矿物是指含有锡、钽或钨和金的矿石和精矿，以及(Ii)该等金属是指含有或由锡、钽、钨或金组成的金属，特别是这些矿物或金属可能来自或与之有关的 。经济合作与发展组织(“经合组织”)对受冲突影响和高风险地区的矿产供应链的尽职调查指南(“经合组织指南”)所界定的受冲突影响和高风险地区(“CAHRA”)。

通篇 本报告中的“冲突矿物”一词是指“规则”和“条例”所涵盖的矿物和金属，无论这些金属和矿物的原产国是什么，也不管它们是为武装冲突提供资金还是为武装冲突提供好处，还是助长违反国际法，包括侵犯人权的行为 。更多定义载于本协议附件一。

本 报告中引用的任何网站的内容仅供参考，不包含在本报告中作为参考。

根据《规则》和《条例》， 本报告可在我们的网站上查阅，网址为：http://investors.st.com.

业务和产品

我们是半导体市场的全球领导者， 为不同地区的广泛客户提供服务。我们的产品广泛应用于四个终端市场：汽车、工业、个人电子和通信设备、计算机和外围设备。

我们的主要产品类别 ¹ 如下：

¹ 我们每年销售由第三方分包商组装的促销评估和开发板的收入不到0.13%，这些分包商代表典型的系统级应用 ，包括我们的集成电路产品以及源自第三方的组件。这些主板有助于演示我们半导体产品的特性和功能，并帮助我们的客户从最初的原型设计 过渡到最终的生产版本。此处提及我们的“产品”是指我们的集成电路产品(不包括此类电路板) 占我们年收入总额的99.87%或更多。

我们产品类别的更详细说明 以及与每个类别相关的产品分别包含在我们的Form 20-F年度报告和荷兰年度报告中，该报告分别与分别于2021年2月24日提交给SEC的2020日历年度和2021年3月25日提交给AFM(荷兰金融市场管理局)的年度报告相关联。 分别于2021年2月24日提交给SEC和于2021年3月25日提交给AFM(荷兰金融市场管理局)的年度报告 中包含了与此相关的 。

制造工艺

半导体产品的制造需要 掌握导电性、隔离性和/或放大特性。集成 电路的制造可分为两个阶段。第一个是晶片制造，这是制造硅片的极其复杂和复杂的过程 。第二个阶段是组装，这是高度精确和自动化的芯片包装过程。这两个阶段通常分别称为“前端”和“后端”。

半导体产品的制造工艺 需要各种材料、气体和化学品。我们已确认锡、钽、钨和金(统称为“3TG”) 属于2020年生产的某些产品的功能或生产所必需的材料 。

供应链

我们不从事 矿物的开采和贸易，也不从事任何精炼或冶炼活动。我们购买可能含有规则和法规涵盖的 矿物和/或金属的材料、商品、化学品和气体，作为其组成的一部分。一般来说，我们不直接与冶炼厂和精炼厂 开展业务。

由于我们的规模庞大、产品的复杂性，以及我们全球供应链的深度、广度和不断发展，很难从我们的直接供应商的上游找出 参与者，这是一件非常困难和资源密集的事情。因此，我们参与了以下第 2节所述的多项全行业计划。

一、建立健全公司管理制度

冲突矿产政策

意法半导体早在2007年就开始解决冲突矿产问题 ，要求我们的钽供应商确认他们没有从冲突地区采购金属。我们是 负责任商业联盟(The RBA)的成员，承诺遵守澳洲央行的行为准则，并将其原则纳入我们的 内部政策，并参与负责任的矿产倡议(The“RMI”)。我们要求我们的所有供应商和分包商 提供证据，证明他们没有通过任何渠道采购3TG，这些渠道为武装团体或安全部队提供资金，或助长广泛和系统性的违反国际法行为，包括侵犯人权行为 。

我们关于冲突矿产和 负责任矿产采购的政策声明(我们的“政策声明”)定期提供给我们的供应商，并可在www.st.com/conflicent-free_minines上查阅。

我们的 《冲突矿产报告》每年发布一次，并在或网站上发布：https://investors.st.com/sec-filings.

在 我们的年度可持续发展报告中，我们还报告了我们的冲突矿产计划，该报告可在以下网址获得：https://www.st.com/content/st_com/en/about/st_approach_to_sustainability/sustainability-reports.html.

此外，应我们的 客户的请求，我们将通过我们的在线支持门户https://community.st.com/s/onlinesupport.按需提供相关的冲突矿产报告 模板(“cmrt”)和钴报告模板(“crt”)

澳大利亚央行和苏格兰皇家银行的网站分别位于http://www.responsiblebusiness.org/和http://www.responsiblemineralsinitiative.org/.。

任何与ST有关的冲突矿物的投诉都可以通过我们的不当行为举报热线举报。由独立的 第三方提供商运营，可在线或通过电话(提供多语言服务)全天候联系：https://secure.ethicspoint.eu/domain/media/en/gui/104021/index.html.

此外， 一般申诉可以通过rmi申诉机制进行报告：http://www.responsiblemineralsinitiative.org/rmap/grievance-mechanism/.

尽职调查的设计

我们的尽职调查措施 在所有实质性方面都符合OECD指南中的框架以及锡、钽、钨和 金的相关补充，以及澳大利亚央行的相关建议。经合组织是一个得到联合国认可的国际组织，目前 为此类用途提供了唯一公认的框架。

管理体制

除了如上所述执行我们的政策声明 以证明我们的最高管理层对我们的冲突矿产计划的承诺外，我们还按照OECD的指导方针实施了我们的冲突 矿产管理系统。我们已在参与该计划的公司相关 内部组织中确立了角色和职责。下面概述了为几个关键内部组织确定的角色和职责。

我们的企业质量与社会责任 组织负责以下事项：

我们的全球采购组织通过支持将公司要求传达给我们的供应商并监控我们的 供应商与我们的冲突矿产计划相关的参与和进展，帮助 实施我们的冲突矿产计划。作为与我们供应商接触的一部分，他们 承诺回应我们的请求，其中包括遵守我们冲突矿产计划的要求。

我们的全球外包业务管理 集团通过支持将公司要求传达给后端分包商 并监控分包商与我们的冲突矿产计划相关的参与和进展，帮助实施我们的冲突矿产计划。

我们的晶圆代工集团通过向晶圆代工厂传达我们的要求，并监控我们的分包商与我们的冲突矿产计划相关的参与和进展 ，来支持我们的冲突矿产计划 。

此外，我们的冲突矿产计划被 作为我们可持续发展和质量战略的一部分，并被强调为我们每个相关内部 组织的一个关键目标，以及在其各自活动范围内适用的上述关键内部小组。 由参与的主要组织的代表组成的工作组将定期审查我们的冲突矿产计划的实施进度。 我们的冲突矿产计划将在其各自的活动范围内适用。 由主要组织的代表组成的工作组将定期审查我们的冲突矿产计划的实施进度。根据我们的需要并根据情况，该工作组实施了适当的 风险缓解措施。

全行业计划

由于我们是澳大利亚央行的参与成员，我们 采用由澳大利亚央行和全球电子可持续发展倡议(“GESI”)代表组成的联合工作组定义的尽职调查方法 。澳洲央行参与者可以使用的工具包括一个被称为CMRT的模板。CMRT的开发目的是方便 披露和沟通有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。许多公司在与冲突矿物相关的尽职调查过程中使用CMRT 。

此外，澳大利亚央行和GeSI在2010年制定了 RMI，这是一项自愿倡议，由独立的第三方审计冶炼厂的采购和加工活动 ，并确定冶炼厂是否提供了足够的文件，以合理的信心证明其加工的矿物来自不存在冲突的来源 。2012年，RMI、伦敦金银市场协会(LBMA)和负责任的珠宝理事会(RJC)宣布了他们对黄金精炼商审计的相互认可。所有这三个项目都侧重于 根据OECD指南对精炼商的尽职调查进行独立的第三方审计，该指南承认精炼商是黄金供应链中的关键 “瓶颈”。

我们与 电子行业的其他领先参与者一起，依靠RMI的负责任矿产保证流程(“RMAP”)或类似的全行业 计划对冶炼厂和/或精炼厂进行审计。有关该计划的更多详细信息，请访问RMI的网站，地址为上述地址 。

作为我们战略的一个关键要素，我们只与声明使用来自符合RMAP的冶炼厂的矿物的 供应商接洽。

在前几年，我们报告了直接针对某些冶炼厂采取的其他 举措，这些冶炼厂当时尚未参与符合RMAP的冶炼厂计划， 以影响它们寻求完全符合RMAP的冶炼厂验证。目前，由于市场对符合RMAP的冶炼厂的要求已经足够成熟，我们要求我们的供应商和分包商只能从符合RMAP的冶炼厂为我们采购材料 ，我们不再需要采取此类额外举措。

二、识别和评估供应链中的风险

风险定义

我们发现了以下风险：

主要下游风险

主要上游风险

主要附加险

与危险信号相关的风险(更容易发现供应链风险的情况 )

风险识别流程和工具

我们已使用如下所述的流程 和工具确定了上述风险。

风险识别方法

以下是我们的风险识别 方法的说明：

我们定期要求供应商 提供我们制造过程中使用的材料的详细材料组成。该数据使我们能够识别RMI计划范围内的材料 。

如果我们没有从供应商那里收到此信息 ，我们会检查材料规格以查找任何有用的信息来确定材料成分。

如果材料规格 未披露RMI计划范围内是否存在物质，我们将检查材料族以评估材料是否可能 潜在地包含RMI计划范围内的物质。

在我们的年度调查期间，我们向供应商部署了一份调查问卷 ，使我们能够：

从我们2021年负责的 矿产声明部署开始，我们要求我们的供应商在RMI计划范围内通过RMI DAP，以便让第三方 评估供应商的尽职调查实践。

在以下三种情况下，我们要求向供应商提供CMRT ：

在“负责任的矿产 声明”中，我们详细说明了与CMRT相关的要求。

作为RMI成员，我们受益于RMI、LBMA和RJC组织的第三方审核。在冶炼厂审计期间，对经合组织危险信号的识别和缓解进行了评估。

审核结果汇总在 由RMI维护的名为RMAP列表的列表中。

我们交叉检查供应商的 CMRT和RMAP列表，以确定任何不符合要求的冶炼厂。

此外，我们会定期收到来自RMI的 通知，以突出显示冶炼厂的合规性更改。

在我们的“负责任的矿产 声明”中，我们鼓励供应商在意识到违反OECD指南 附件II或其他重大风险时，在RMI门户网站上发起申诉。(https://mineralsgrievanceplatform.org/))

任何人都可以通过我们由第三方运营的“不当行为举报热线平台”向ST发出与 有关的申诉，以保证 独立和客观的过程。

我们使用服务提供商对网络和深层网络进行筛选，以便跟踪与我们冶炼厂相关的任何出版物。我们每天都会收到潜在相关 出版物的通知。

我们使用RCOI列表来确定 矿物原产国和相关的风险分类。RCOI列表使我们能够识别与CAHRA相关的红旗 (包括刚果民主共和国和邻国)。

2020年CMRT查询响应

我们使用CMRT对我们在冲突矿产供应链中确定的所有供应商和分包商 进行了调查。所有此类供应商和分包商 都回复了我们的尽职调查询问。

我们对照 制定的标准审查了收到的答复，以确定哪些答复需要与供应商进一步接触。这些标准包括不及时或不完整的答复，以及CMRT报告的数据不一致。

我们依赖我们的供应商 和分包商的真诚努力，向我们提供用于供应我们产品中必要的冲突矿物的加工设施的合理陈述 。根据我们通过CMRT进行的查询，我们的供应商和分包商向我们报告了2020历年内共有272家冶炼厂作为3TG的来源 ，其中33家(详情见下文第四节中的表2)在2020年12月31日已停止作为来源，如下面第四节中的表2所示。下表显示了截至2020年12月31日，报告的冶炼厂采购的每种 金属符合RMAP的百分比。与RMAP合规性冶炼厂相关的信息摘录自RBA数据库。 下表中显示的信息代表截至2020年12月31日的情况，但不应解释为 在整个2020日历年都有一致的应用。尽管我们已经收到并继续定期 收到此表中提供的RMAP合规性信息的更新，但我们已将其提交至2020年12月31日。

根据尽职调查结果对我们的产品进行分析

从上表中的数字我们可以得出结论 截至2020年12月31日，我们的供应商和分包商向我们申报的仍是我们3TG来源的冶炼厂100%已通过RMAP的验证，截至2020年12月31日符合要求。 ，截至2020年12月31日，我们的供应商和分包商向我们申报的冶炼厂全部符合RMAP的要求。 截至2020年12月31日，仍是我们的3TG来源。我们在下面第四节的表1中列出了RMAP使用的这些 加工设施及其识别号。

我们的供应商和分包商向我们申报的272家冶炼厂中，有33家在2020年日历年的某个时候符合RMAP，但截至2020年12月31日不再合格 ，因此自该日期起从我们授权的3TG来源中移除。我们无法知道在2020年内用于产品制造的特定3TG 材料是否在其中一家冶炼厂失去RMAP合规性 之前或之后由该冶炼厂生产。我们已经确定了这些冶炼厂以及通知我们将其从下面第四节表2中的RMAP合规性列表中移除的月份。

三、制定和实施应对已识别风险的战略

我们供应链的一个关键要求是仅使用符合RMAP标准的冶炼厂。通过这样做，我们确保确定的大多数风险都得到了解决。以下部分详细介绍了我们针对已识别的风险制定的缓解策略。

风险缓解

我们有风险缓解计划来应对已确定的 风险。在本计划中，缓解措施按已识别的风险类别进行了详细说明。

我们通过仅与符合RMAP的冶炼厂合作并依靠冶炼厂审计来降低已确定的“上游”风险 。如果冶炼厂变得不合规，我们会将其从我们的供应链中移除 。

我们通过持续评估和培训我们的供应商以确保其尽职调查的可靠性，从而降低“下游”的风险 。

每季度 向我们的可持续发展理事会传达一份标准报告，该理事会由以下组织在 ST内部的代表组成：企业社会责任、内部沟通、外部沟通、质量、产品组、制造、销售、合规性 和商业道德、采购、投资者关系和财务。

本报告 详细说明(I)本季度发现的与冲突矿产相关的风险，(Ii)采取的缓解措施，以及(Iii)符合情况 状态和违约供应商名单，尽管我方已尝试了几次风险缓解措施，但这些供应商仍未满足我们的强制要求 。可持续发展理事会应说明将采取的进一步行动来处理违约供应商，这可能包括 在尝试降低风险失败后脱离违约供应商，尽管后者尚未出现这种情况。

四、冶炼厂独立第三方审计

我们的供应商 和分包商向我们申报的冶炼厂(截至2020年12月31日仍是我们的3TG来源)，根据对这些冶炼厂进行的独立第三方审计，经RMAP验证，截至2020年12月31日，100%符合这些冶炼厂的要求。下表包括对供应商向我们确定为2020年供应链中可能存在的加工设施执行的独立 第三方审核摘要 。工厂出现在此列表中并不意味着我们的产品一定包含由该工厂加工的3TG。 每个加工工厂的位置信息是截至2020年12月31日RMAP报告的信息。

加工设施一览表

表1：截至2020年12月31日，我们的 供应链中报告的与2020日历年相关的加工设施已通过RMAP合规性冶炼厂计划验证：

表2：我们的供应链中报告了 与2020年12月31日不再符合RMAP的日历年相关的加工设施，以及自此日期起我们已停止材料采购的 ：

五、报告

我们通过不同渠道报告我们负责的矿产计划 和绩效，如下表所示：

附件一

定义