Form SD

/s/Jeffrey D.Heeter

日期：2021年5月27日

执行副总裁兼总法律顾问

第一节冲突矿物披露

项目1.01冲突矿物的披露和报告

概述

美国铝业公司(Alcoa Corporation)是铝土矿、氧化铝和铝产品的全球行业领先者。

除非上下文另有说明，否则术语？？公司、？我们、？我们、？？公司和？我们的术语是指美国铝业公司和为其财务报表而合并的所有子公司，这些子公司在2020年合规期的范围内。？冲突矿产规则统称为1934年证券交易法(经修订)下的规则13P-1(交易法)，以及根据交易法颁布的规则13P-1关于表格SD的专门披露报告。如本文所用并符合冲突矿物规则，冲突矿物包括铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿及其衍生物钽、锡和钨，而不考虑矿物或衍生金属的原产地。

冲突矿物披露

此表格SD可在我们的网站www.cocoa.com的投资者部分上公开获取。本网站所载资料并非以引用方式并入本SD表格，因此不应视为本SD表格的一部分。

美国铝业的流程和程序如下所述，旨在确定在2020年期间我们生产的产品的功能或生产中故意添加且必要的冲突矿产是否来自刚果民主共和国或根据冲突矿产规则(统称为所涵盖国家)定义的邻国，或者其他来源是废料或回收材料。

程序和合理的原产国查询

2020年，美国铝业各业务部门进行了一项评估，以确定其制成品是否含有任何对此类产品的功能或生产是必需的冲突矿物(任何含有冲突矿物的制成品在本文中被称为覆盖产品)。此评估涉及对成为承保产品一部分的所有材料进行内部审查，并可能包括对产品规格、物料清单、供应商查询、产品成分分析以及我们已知的有关此类承保产品的其他信息的审查。在开发可能属于冲突矿产规则范围内的新产品时，每个业务部门也会进行此评估。此外，每个业务部门通过审核其生产的所有承保产品的采购记录，确定了包括用于制造该等承保产品的冲突矿物的任何采购材料，以及该等采购材料的供应商。

在此评估之后，美国铝业根据《冲突矿物规则》的含义进行了善意合理原产国调查(RCOI？)，以确定2020年报告期其涵盖产品中所含冲突矿物的来源。美国铝业要求每个范围内的供应商完成责任矿产倡议(RMI？)开发的冲突矿产报告模板(CMRT)，并尽可能在覆盖产品层面作出回应，以确定此类产品中冲突矿产的来源。我们的供应商在完成的CMRT中确定的特定冲突矿产冶炼厂根据责任矿产保证流程(RMAP)符合性冶炼厂和精炼商名单进行了审查符合RMAP标准的冶炼厂已对其管理系统和采购实践进行了独立的第三方审核，以验证是否符合协议和当前全球标准，以支持负责任的原材料采购。

在遵循上述程序后，我们相信我们在2020年报告期内确定了所有包含冲突矿物的覆盖产品。2020年，我们覆盖的产品中唯一包含的冲突矿物是锡。我们确定了向我们供应Conflicent Minerals的两家供应商，这些供应商与我们涵盖的产品相关。

除了CMRT，美国铝业还审查了支持文档、可用的冲突矿产政策以及供应商的其他声明。所有完成的CMRT以及其他回复和文档都经过审核，以确保准确性、完整性和总体合理性，以评估和确定供应商是否提供了美国铝业可合理依赖的信息。必要时进一步询问并与供应商接洽，以获得更多或完整的信息或澄清。2020年，美国铝业从所有范围内供应商那里收到了关于冲突矿产原产国的充分答复和适当信息，这些信息与其涵盖的产品相关，以及冲突矿产是由废料还是回收材料生产的，从而使其能够完成RCOI过程。美国铝业从所有范围内的供应商那里收到了与其涵盖产品相关的冲突矿产原产国的充分答复和适当信息，从而使其能够完成RCOI流程。

结论

根据所述的内部审查和RCOI流程，美国铝业认为，2020年，其覆盖产品中包含的Conflicent Minerals或者(I)不是源自覆盖国家，或者(Ii)来自废料或回收材料。


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