附件1.01
佳能公司
冲突 矿物报告
2020年1月1日至2020年12月31日
本冲突矿产报告于2020年1月1日至2020年12月31日期间提交，作为SD表的专门披露报告的展品，以符合1934年证券交易法第13P-1条的规定。
| 1. | 引言(披露冲突矿产报告的背景) |
佳能公司成立于1937年，是一家总部设在日本东京的日本公司。佳能公司是办公MFD、普通纸复印机、激光打印机、相机、喷墨打印机、诊断设备和光刻设备的全球领先制造商之一。佳能公司的收入主要来自这些产品在国内和国际上的制造和销售。有关公司活动的详情，请参阅我们在Form 20-F中提交的年报。
佳能公司在纽约证券交易所上市，遵守美国证券交易委员会(SEC)发布的最终规则，以实施多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(多德-弗兰克法案)第1502条。
为响应规则13P-1，佳能公司对佳能公司及其合并子公司(佳能或佳能集团)从2020年1月1日至2020年12月31日制造或签约制造的产品进行了合理的原产地调查 (RCOI) (？报告期)。调查确定了四种被归类为冲突矿物的矿物，即锡、钽、钨和金(3TG)，它们原产于刚果民主共和国和毗邻国家(br}所涵盖的国家)，不来自再生矿物或废矿物，这些矿物用于佳能集团产品的某些部件或材料中。此外，佳能公司对3TG(尽职调查)的 来源和保管链进行了尽职调查，确定其源自覆盖的国家。
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| 2. | 冲突矿产报告在佳能及需披露产品上的应用 |
截至2020年12月31日，佳能公司拥有343家合并子公司，其中53家子公司在报告期内生产或签约制造3TG功能和生产所必需的 产品或合同制造产品，并遵守SEC关于多德-弗兰克法案的最终规则下的报告要求。总共有佳能集团的54家公司，包括佳能公司和这53家合并子公司进行了RCOI。进行RCOI的子公司包括与佳能 集团以外的制造商签约生产在佳能集团以外销售的产品的某些营销公司。
佳能的业务可分为以下四个 类别：办公业务部门、影像系统业务部门、医疗系统业务部门以及工业和其他业务部门。办公业务部门包括供个人和办公室使用的办公MFD、打印机和复印机，以及供打印专业人员使用的生产型打印产品。成像系统业务部包括数码相机、镜头和各种相关配件。它还包括紧凑型照片打印机、喷墨打印机、大幅面喷墨打印机和平板扫描仪。医疗系统业务部门包括计算机断层扫描(CT)、磁共振成像(MRI)、超声、X射线系统和临床实验室系统，以及数字放射成像(DR)系统和眼科设备。行业和其他业务部门包括半导体光刻设备、平板显示(FPD)光刻设备、有机发光二极管(OLED)面板制造设备、网络摄像机、数字影院摄像机和广播高清电视镜头。
在每个单元中，含有3TG的电子元件和 基板用于佳能制造或签约制造的大多数产品。
佳能集团 采购包括3TG在内的原材料、零部件并生产产品。佳能集团位于3TG供应链的下游，并不直接从矿山采购3TG。因此，佳能集团不得不依靠一级供应商向佳能集团(一级供应商)提供的信息 来确定3TG的来源国。
| 3. | 应对冲突矿产的基本原则 |
佳能公司于2012年9月制定了佳能集团关于冲突矿产的基本方针。佳能公司在2020年扩大了涵盖的矿产和风险的范围，并将该政策续订为佳能集团负责任矿产采购基本政策(Canon Group Basic Policy On Responsible Minerals Sourcing)。这已发布在佳能公司的官方网站上，并于2021年8月适用于整个佳能集团 。
网址：https://global.canon/en/csr/conflict/policy.html
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| 4. | RCOI和尽职调查 |
佳能的RCOI和尽职调查措施的设计符合经合组织关于受冲突影响和高风险地区的矿物链负责任供应的尽职调查指南 (第三版)(OECD指南)。佳能按照经合组织指南中列出的五个步骤采取了下面描述的步骤。
| a. | 第一步：建立强有力的公司管理体系 |
| - | 为了应对冲突矿产的情况，佳能于2010年12月在总部成立了跨职能的冲突矿产响应项目团队(项目团队)，由一名负责的代表董事(执行副总裁兼首席财务官)领导。此外，佳能还在其生产或承包生产产品的每个集团公司中指定了一名 冲突矿物负责人。项目团队目前作为负责任的矿产采购工作组(工作组)运作。 |
| - | 如上所述，佳能公司续订了佳能集团负责任矿产采购基本政策。 |
| - | 佳能制定了《负责任矿产采购指南》，为佳能集团相关人员明确了负责任的 部门和处理负责任矿产采购问题以及调查过程的框架。 |
| - | 2020年7月，佳能公司召见了佳能集团 生产或代工制造产品的国内子公司负责矿产采购的负责人，并召开会议分享2019年矿产调查结果，讨论佳能2020年矿产调查政策。此外，对于海外子公司负责矿产采购事宜的负责人，佳能公司通过电子邮件和网络会议分享信息。 |
| - | 佳能创建并向一级供应商分发了《负责任的矿产采购调查手册》。 |
| - | 佳能要求一级供应商签署并提交他们与佳能集团负责任矿产采购基本政策的协议和合作的书面确认(同意证书 )，以及他们同意在供应链中发现与 矿产采购相关的任何重大风险时采取适当措施的协议。 |
| - | 佳能公司使用其矿产信息管理系统，将调查响应与产品信息联系起来， 进行产品级别评估，并将评估结果存储在数据库中，新加入的子公司处理的产品除外。内部规则要求数据记录至少保留五年。 |
3
| - | 佳能公司是日本电子和信息技术产业协会(JEITA)负责矿物贸易工作组(RMTWG？)的成员。作为倡议的一部分，RMTWG为电气和电子行业供应链中的供应商提供了与负责任的矿物采购相关的文件和视频。下面的步骤3提供了佳能公司参与的有关负责任的矿物采购的行业倡议的详细信息。 |
| - | 作为经合组织指南中规定的预警风险意识系统，佳能公司于2015年在其官方网站上建立了申诉 机制，并设立了关于冲突矿产问题的关切报告联络点(2020年更名为提交关于矿产风险的关切的程序)。该联络点在2020年未收到来自员工、供应商或其他利益相关方的报告 。 |
网址：https://global.canon/en/contact/conflict/conflict-form-e.html
| b. | 第二步：识别和评估供应链中的风险 |
| - | 佳能设计了一个框架，以确定其制造或签约制造的产品中使用的每一个部件和材料。佳能使用其生产和运输管理系统(包括产品的物料清单)和采购系统来确定计划在2020年1月至12月底期间生产和运输的产品所需的部件和材料。(佳能集团没有使用这种系统的公司也使用了类似的方法来识别零部件和材料。)佳能随后对处理确定的部件和材料的一级供应商进行了RCOI 。 |
| - | 对于RCOI，佳能使用了RMI冲突矿产报告模板版本6.01(CMRT？)。 CMRT由负责任的矿产倡议(RMI？？)发布，该倡议是责任商业联盟(？RBA)的计划之一。佳能要求3032家被确定为可能使用3TG的一级供应商使用CMRT报告其3TG状态。没有使用3TG进行零部件和材料的供应商可以选择通过另一种方法报告其状态，而不是使用CMRT。 |
| - | 除了上述RCOI之外，佳能还对一级供应商进行了尽职调查 ，报告了来自覆盖国家的3TG的使用情况。报告3TG冶炼厂的供应商被要求填写佳能自己的冶炼厂风险检查表，如果他们在RMI的审计计划中报告了任何不符合或 活跃冶炼厂的冶炼厂，他们还被要求提交估计时间表，以降低此类不符合或不活跃冶炼厂的风险 。 |
4
| - | 佳能要求一级供应商做出答复，但这些供应商在答复截止日期前没有做出答复。 |
| - | 佳能公司使用专有回复处理工具 验证了一级供应商提交的回复(对于任何不完整的答案或错误)。必要时，佳能要求一级供应商重新提交。 |
| - | 截至2021年4月19日，在接受调查的所有一级供应商中，佳能收到了94%的回复 。 |
| - | 佳能将通过RCOI确定的冶炼厂或精炼厂(SOR？)与已被确认符合RMI发布的负责任矿产保证程序(RMAP？)的SOR列表 进行比较。RMI与伦敦金银市场协会(LBMA)和负责任的珠宝协会(RJC)实施交叉认可。 |
| c. | 步骤3：设计并实施应对已识别风险的策略 |
| - | 工作组负责人向负责的 代表主任报告了负责矿物采购活动的进展情况。 |
| - | 此外，工作组于2020年11月通过分发说明材料向佳能公司的相关董事和高管以及相关国内和海外子公司的总裁报告了进展情况。 |
| - | 佳能公司是JEITA的RMTWG的重要成员。RMTWG与RMI结盟，后者在应对负责任的矿物采购方面发挥着主导作用。佳能公司(Canon Inc.)自2013年以来一直担任RMTWG的联席主席。 |
| - | 佳能公司自2015年以来一直担任RMTWG冶炼厂支持团队的组长。在这个 职位上，佳能公司与RMTWG中的其他公司一起，在鼓励SOR加入RMI的RMAP方面发挥了积极作用。 |
| - | 佳能公司参加了JEITA的RMTWG和日本主要汽车制造商联合发起的日本无冲突采购工作组(CFSWG)，并担任CFSWG副主席。 |
| - | 除上述活动外，佳能公司自2015年4月以来一直是RMI的成员。其成员代码 为？CNON。？佳能公司作为RMI的企业成员协助RMI活动。 |
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| d. | 第四步：对冶炼厂/精炼厂的尽职调查实践进行独立的第三方审核 |
| - | 作为RMI成员，佳能公司支持RMI对SORS执行的RMAP审核。 |
| e. | 第五步：每年提交供应链尽职调查报告 |
| - | 根据多德-弗兰克法案和证交会的最终规则，佳能 Inc.计划在2021年5月31日或之前向证交会提交一份表格SD和冲突矿产报告(本报告)，并计划在其官方网站上公布同样的信息。 |
| - | 佳能公司自2011年以来一直在其年度报告 和可持续发展报告中报告其活动，以回应负责任的矿物采购。 |
| 5. | 2020日历年的调查结果 |
| a. | RCOI和尽职调查的结果 |
| - | 佳能对3032家可能使用3TG的一线供应商进行了RCOI。佳能对一级供应商进行了进一步的尽职调查，这些供应商报告了来自覆盖国家的3TG的使用情况。 |
| - | 在使用来自覆盖国家的3TG的情况下，佳能收到了一些回复，表明问题的 矿物来自符合RMAP的SOR。 |
| - | 在答复的范围内，没有任何迹象表明佳能集团购买的零部件和材料为武装团体提供了资金。 |
| b. | SORS调查结果 |
| - | 佳能通过RCOI分析了供应链回复中提到的SOR信息， 参考RMI的SOR信息。RMI根据审核状态对SOR进行分类。RMI的网站提供了RMAP下的审核状态信息。 |
Http://www.responsiblemineralsinitiative.org/
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| - | 佳能供应链中的233个SOR被鉴定为符合RMAP，9个SOR在RMAP中被鉴定为有效。其余69个SOR在RMAP中既不符合RMAP，也不活跃。附录1-1、1-2和1-3提供了这些 SOR的列表。 |
| - | 佳能无法确定第一级供应商报告为SOR的其余实体是否真的是SOR。 |
| - | 由于来自供应链的信息不足，佳能无法确定佳能集团产品中使用的许多3TG的 原产地。 |
| - | 附录1-4列出了3TG原产地国家和地区的示例 通过CMRT回复向佳能报告的一级供应商。 |
| - | 根据上述RCOI和尽职调查的结果，佳能无法确定用于佳能集团产品的3TG是否资助或受益于覆盖国家的武装团体。 |
| 6. | 努力以最大可能的特异性和风险确定3TG的地雷或原产地 缓解 |
计划从2020年起实施以下努力，以确定具有最大特异性的3TG的地雷或原产地 。
| - | 佳能将根据 佳能的《负责任矿产采购指南》，继续推动对高风险一级供应商的核查操作。 |
| - | 佳能公司将继续参与JEITA的RMTWG、CFSWG和RMI，并支持降低整个供应链风险的活动。 |
欧盟冲突矿物法规((EU)2017/821)于2021年1月生效 。欧盟冲突矿产法规并未将尽职调查限制在覆盖非洲的国家。为此，CMRT(冲突矿物行业标准报告模板)于2020年5月修订为版本6.01，并新增了问题4：您的供应链中是否有任何冶炼厂从受冲突影响和高风险的地区采购3TG？模板中添加了新的 问题4：是否有任何冶炼厂从受冲突影响和高风险的地区采购3TG？尽管佳能不受欧盟冲突矿产法规的约束，但佳能不仅在多德-弗兰克法案(Dodd-Frank Act)规定的覆盖国家，而且在经合组织指南规定的受冲突影响和高风险地区进行了尽职 调查，使用的是2020年CMRT(版本6.01)。
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| 7. | 独立监控 |
| - | 毕马威AZSA可持续发展有限公司对本报告进行了独立的私营部门审计。审计 评估了佳能设计的尽职调查框架是否符合OECD指南的尽职调查框架，以及本报告中的尽职调查说明是否与佳能采取的实际措施一致。独立的 保证报告附在附录2中。 |
前瞻性陈述
本报告不仅包含有关佳能的过去和现在的事实，还包含基于截至发布日期 的计划、前景、管理政策和战略的未来预测。这些未来预测是基于编写报告时可获得的信息作出的假设或估计。然而，由于一系列变数，我们未来业务活动的结果或情况可能与本文中包含的预测不同 。
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附录1。
| 1. | 佳能供应链中确定的符合RMAP的SOR列表(截至2021年2月2日) |
|
金属
|
索尔
|
国家/区域
| ||
|
黄金
|
我是Orfebre S.A.
|
安道尔
| ||
|
黄金
|
西澳造币厂(T/a the Perth Mint)
|
澳大利亚
| ||
|
黄金
|
Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH
|
奥地利
| ||
|
黄金
|
Umicore S.A.贵金属精炼事业部
|
比利时
| ||
|
黄金
|
盎格鲁黄金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao
|
巴西
| ||
|
黄金
|
马萨姆金属公司(Marsam Metals)
|
巴西
| ||
|
黄金
|
朝日炼油加拿大有限公司
|
加拿大
| ||
|
黄金
|
CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司
|
加拿大
| ||
|
黄金
|
加拿大皇家造币厂
|
加拿大
| ||
|
黄金
|
Planta Recuperadora de Metales spa
|
智利
| ||
|
黄金
|
紫金矿业集团有限公司黄金精炼厂。
|
中国
| ||
|
黄金
|
贺利氏金属香港有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
江西铜业股份有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
美乐科技(香港)有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
美乐科技(苏州)有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
山东黄金冶炼有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
山东招金金银精炼有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
四川天泽贵金属有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
中金公司中原黄金冶炼厂
|
中国
| ||
|
黄金
|
萨芬娜·A.S.
|
捷克
| ||
|
黄金
|
SAAMP
|
法国
| ||
|
黄金
|
Allgemeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G.
|
德国
| ||
|
黄金
|
奥鲁比斯股份公司
|
德国
| ||
9
|
黄金
|
C.Hafner GmbH+Co.Kg
|
德国
| ||
| 黄金 | DODUCO Contacts and Refining GmbH | 德国 | ||
| 黄金 | Heimerle+Meule GmbH | 德国 | ||
| 黄金 | Saxonia Edelmetalle GmbH | 德国 | ||
| 黄金 | 威兰Edelmetalle GmbH | 德国 | ||
| 黄金 | 班加罗尔炼油厂 | 印度 | ||
| 黄金 | MMTC-PAMP印度公司 | 印度 | ||
| 黄金 | PT Aneka Tambang(Persero)Tbk | 印尼 | ||
| 黄金 | 8853 S.p.A. | 意大利 | ||
| 黄金 | Chimet S.p.A. | 意大利 | ||
| 黄金 | 意大利普雷齐奥斯(Italpreziosi) | 意大利 | ||
| 黄金 | Safimet S.p.A | 意大利 | ||
| 黄金 | T.C.A.S.p.A | 意大利 | ||
| 黄金 | 爱达化工股份有限公司 | 日本 | ||
| 黄金 | 朝日精密技术公司(Asahi Pretec Corp.) | 日本 | ||
| 黄金 | 浅香理研株式会社(Asaka Riken Co.，Ltd.) | 日本 | ||
| 黄金 | 楚盖矿业 | 日本 | ||
| 黄金 | 道瓦 | 日本 | ||
| 黄金 | 东厂生态系统回收有限公司 | 日本 | ||
| 黄金 | 北方工厂生态系统回收有限责任公司 | 日本 | ||
| 黄金 | 生态系统回收有限责任公司西厂 | 日本 | ||
| 黄金 | 石福金属工业株式会社 | 日本 | ||
| 黄金 | 日本造币厂 | 日本 | ||
| 黄金 | JX日本矿业金属株式会社(JX Nippon Mining&Metals Co.) | 日本 | ||
| 黄金 | 小岛化工株式会社 | 日本 | ||
| 黄金 | 松田商事株式会社(Matsuda Sangyo Co.) | 日本 | ||
| 黄金 | 三菱材料公司 | 日本 | ||
| 黄金 | 三井矿业冶炼株式会社。 | 日本 | ||
| 黄金 | 日本材料有限公司。 | 日本 | ||
| 黄金 | 奥胡拉贵金属工业有限公司。 | 日本 | ||
| 黄金 | 住友金属矿业株式会社 | 日本 | ||
| 黄金 | 田中，Kikinzoku，Kogyo，K.K. | 日本 | ||
| 黄金 | 东京本田株式会社(Tokuriki Honten Co.) | 日本 | ||
| 黄金 | 山金股份有限公司(Yamakin Co.，Ltd.) | 日本 | ||
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| 黄金 | 横滨金属株式会社 | 日本 | ||
| 黄金 | 卡兹锌 | 哈萨克斯坦 | ||
| 黄金 | 太Tau-Ken-Altyn | 哈萨克斯坦 | ||
| 黄金 | DSC(杜松公司) | 大韩民国、大韩民国 | ||
| 黄金 | 韩国锌有限公司 | 大韩民国、大韩民国 | ||
| 黄金 | LS-日兴铜业公司 | 大韩民国、大韩民国 | ||
| 黄金 | 莱特金属有限公司。 | 大韩民国、大韩民国 | ||
| 黄金 | 三鸭贵金属 | 大韩民国、大韩民国 | ||
| 黄金 | 圣鳗鱼高铁股份有限公司(SungEel HiMetal Co.，Ltd.) | 大韩民国、大韩民国 | ||
| 黄金 | 托科姆 | 大韩民国、大韩民国 | ||
| 黄金 | TSK Pretech | 大韩民国、大韩民国 | ||
| 黄金 | 吉尔吉斯斯坦JSC | 吉尔吉斯斯坦 | ||
| 黄金 | Metalurica Met-Mex Penoles S.A.de C.V. | 墨西哥 | ||
| 黄金 | Remondis PMR B.V. | 荷兰 | ||
| 黄金 | Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行) | 菲律宾 | ||
| 黄金 | KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna | 波兰 | ||
| 黄金 | JSC新西伯利亚炼油厂 | 俄罗斯联邦 | ||
| 黄金 | JSC乌拉尔电镀 | 俄罗斯联邦 | ||
| 黄金 | 莫斯科特种合金加工厂 | 俄罗斯联邦 | ||
| 黄金 | 古利多夫克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂(OJSC Krastsvetmet) | 俄罗斯联邦 | ||
| 黄金 | 普里奥克斯基有色金属厂 | 俄罗斯联邦 | ||
| 黄金 | 国企希奥尔科夫斯基二次贵金属厂 | 俄罗斯联邦 | ||
| 黄金 | Metalor Technologies(Singapore)Pte.，Ltd. | 新加坡 | ||
| 黄金 | Au贸易商和精炼商 | 11.南非 | ||
| 黄金 | 兰德炼油厂(私人)有限公司 | 11.南非 | ||
| 黄金 | SEMPSA Joyeria Plateria S.A. | 西班牙 | ||
| 黄金 | 博利登AB | 瑞典 | ||
| 黄金 | 阿戈-贺利乌斯(Argor-Heraeus S.A.) | 11.瑞士 | ||
| 黄金 | Cendres+Metaux S.A. | 11.瑞士 | ||
| 黄金 | Metalor Technologies S.A. | 11.瑞士 | ||
| 黄金 | PAMP S.A. | 11.瑞士 | ||
11
| 黄金 | PX Precinox S.A. | 11.瑞士 | ||
| 黄金 | Valcambi S.A. | 11.瑞士 | ||
| 黄金 | 星威科技有限公司。 | 中国台湾省 | ||
| 黄金 | 太阳能应用材料技术公司 | 中国台湾省 | ||
| 黄金 | 优美科贵金属泰国 | 泰国 | ||
| 黄金 | 伊斯坦布尔黄金精炼厂 | 火鸡 | ||
| 黄金 | 最低价金属拉菲内里·桑。Ve Tic.A.S. | 火鸡 | ||
| 黄金 | 阿提哈德金矿精炼厂DMCC | 阿拉伯联合酋长国 | ||
| 黄金 | 阿联酋黄金DMCC | 阿拉伯联合酋长国 | ||
| 黄金 | 先进化工公司 | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | 朝日炼油美国公司 | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | 盖布炼油公司 | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | 肯纳科特犹他州铜业有限责任公司 | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | 材料 | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | 美国Metalor炼油公司 | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | 联合贵金属精炼有限公司。 | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | 阿尔马雷克矿冶综合体(AMMC) | 乌兹别克斯坦 | ||
| 黄金 | 纳沃伊矿冶结合 | 乌兹别克斯坦 | ||
| 钽 | AMG巴西公司 | 巴西 | ||
| 钽 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | ||
| 钽 | 公司名称：Resind Industria e Comercio Ltd da. | 巴西 | ||
| 钽 | 长沙南钽铌有限公司。 | 中国 | ||
| 钽 | 富力电子材料有限公司 | 中国 | ||
| 钽 | 杉木金属资源有限公司。 | 中国 | ||
| 钽 | 衡阳金星立丰新材料有限公司。 | 中国 | ||
| 钽 | 江西定海钽铌有限公司 | 中国 | ||
| 钽 | 江西沱红新原料 | 中国 | ||
| 钽 | 九江金鑫有色金属有限公司。 | 中国 | ||
| 钽 | 九江坦布雷股份有限公司 | 中国 | ||
| 钽 | 九江中澳钽铌有限公司 | 中国 | ||
| 钽 | 宁夏东方钽业有限公司。 | 中国 | ||
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| 钽 | 喜美资源(广东)有限公司 | 中国 | ||
| 钽 | 新兴市浩荣电子材料有限公司。 | 中国 | ||
| 钽 | 炎陵市金城钽铌有限公司 | 中国 | ||
| 钽 | NPM Silmet AS | 爱沙尼亚 | ||
| 钽 | H.C.斯塔克·赫姆斯多夫有限公司 | 德国 | ||
| 钽 | TANIOBIS GMBH | 德国 | ||
| 钽 | 塔尼比斯冶炼有限公司(TANIOBIS SYMBH&Co.KG) | 德国 | ||
| 钽 | 冶金产品印度有限公司。 | 印度 | ||
| 钽 | 浅香理研株式会社(Asaka Riken Co.，Ltd.) | 日本 | ||
| 钽 | 全球先进金属AIZU | 日本 | ||
| 钽 | 三井矿业冶炼株式会社。 | 日本 | ||
| 钽 | 塔基化工股份有限公司(Taki Chemical Co.，Ltd.) | 日本 | ||
| 钽 | TANIOBIS日本株式会社 | 日本 | ||
| 钽 | 乌尔巴冶金厂JSC | 哈萨克斯坦 | ||
| 钽 | KEMET蓝金属 | 墨西哥 | ||
| 钽 | 元材料 | 北马其顿，共和国 | ||
| 钽 | 索利卡姆斯克镁厂OAO | 俄罗斯联邦 | ||
| 钽 | TANIOBIS股份有限公司 | 泰国 | ||
| 钽 | D块金属有限责任公司 | 美利坚合众国 | ||
| 钽 | Exotech Inc. | 美利坚合众国 | ||
| 钽 | 全球先进金属男孩城(Global Advanced Metals Boyertown) | 美利坚合众国 | ||
| 钽 | H.C.斯塔克公司(H.C.Starck Inc.) | 美利坚合众国 | ||
| 钽 | QuantumClean | 美利坚合众国 | ||
| 钽 | 电传金属 | 美利坚合众国 | ||
| 锡 | 比利时金属公司，北卡罗来纳州 | 比利时 | ||
| 锡 | EM Vinto | 玻利维亚(多民族国家) | ||
| 锡 | [中英文摘要]Operacones Metaluricas S.A. | 玻利维亚(多民族国家) | ||
| 锡 | Magnu‘s Minerais Metais e Ligas Ltd da. | 巴西 | ||
| 锡 | 熔化Metais e Ligas S.A. | 巴西 | ||
| 锡 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | ||
13
| 锡 | 公司名称：Resind Industria e Comercio Ltd da. | 巴西 | ||
| 锡 | 软梅泰斯有限公司。 | 巴西 | ||
| 锡 | 白焊金银矿砂有限公司。 | 巴西 | ||
| 锡 | 郴州云翔矿冶有限公司。 | 中国 | ||
| 锡 | 赤峰市大井子锡业有限公司。 | 中国 | ||
| 锡 | 中国锡业集团有限公司 | 中国 | ||
| 锡 | 个旧凯盟工贸有限责任公司 | 中国 | ||
| 锡 | 个旧有色金属加工有限公司。 | 中国 | ||
| 锡 | 个旧云信有色电解有限公司。 | 中国 | ||
| 锡 | 个旧自力矿冶有限责任公司。 | 中国 | ||
| 锡 | 广东瀚河有色金属有限公司。 | 中国 | ||
| 锡 | 灌阳贵达有色金属冶炼厂 | 中国 | ||
| 锡 | 会昌山锡业有限公司。 | 中国 | ||
| 锡 | 会昌金顺达锡业有限公司 | 中国 | ||
| 锡 | 江西新南山科技有限公司。 | 中国 | ||
| 锡 | 鞍山市威泰锡业有限公司 | 中国 | ||
| 锡 | 云南诚丰有色金属有限公司。 | 中国 | ||
| 锡 | 云南锡业股份有限公司 | 中国 | ||
| 锡 | 云南云帆有色金属有限公司。 | 中国 | ||
| 锡 | PT阿尔萨·西普塔·朗庚 | 印尼 | ||
| 锡 | PT ATD Makmur Mandiri Jaya | 印尼 | ||
| 锡 | PT Bangka Serumpun | 印尼 | ||
| 锡 | PT Mitra Stania Prima | 印尼 | ||
| 锡 | PT精炼邦卡锡 | 印尼 | ||
| 锡 | PT Timah Tbk Kundur | 印尼 | ||
| 锡 | PT Timah Tbk Mentok | 印尼 | ||
| 锡 | 道瓦 | 日本 | ||
| 锡 | 三菱材料公司 | 日本 | ||
| 锡 | 马来西亚冶炼公司(MSC) | 马来西亚 | ||
| 锡 | Minsur | 秘鲁 | ||
| 锡 | O.M.制造菲律宾公司 | 菲律宾 | ||
| 锡 | 菲尼克斯金属公司(Fenix Metals) | 波兰 | ||
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| 锡 | 露娜冶炼有限公司 | 卢旺达 | ||
| 锡 | 西班牙金属学院 | 西班牙 | ||
| 锡 | 芮大红 | 中国台湾省 | ||
| 锡 | O.M.制造(泰国)有限公司 | 泰国 | ||
| 锡 | 泰萨尔科 | 泰国 | ||
| 锡 | 阿尔法 | 美利坚合众国 | ||
| 锡 | 金属资源公司 | 美利坚合众国 | ||
| 锡 | 锡技术与精炼 | 美利坚合众国 | ||
| 锡 | 泰国阮氏矿冶有限公司。 | 越南NAM | ||
| 钨 | Wolfram Bergbau and Hutten AG | 奥地利 | ||
| 钨 | ACL Metais Eireli | 巴西 | ||
| 钨 | 郴州钻石钨制品有限公司。 | 中国 | ||
| 钨 | 崇义张源钨业有限公司 | 中国 | ||
| 钨 | 福建赣民稀有金属有限公司。 | 中国 | ||
| 钨 | 福建金鑫钨业有限公司 | 中国 | ||
| 钨 | 赣州海创钨业有限公司 | 中国 | ||
| 钨 | 赣州市华兴钨制品有限公司。 | 中国 | ||
| 钨 | 赣州市江武钨铁有限公司。 | 中国 | ||
| 钨 | 赣州Seadragon W&Mo有限公司 | 中国 | ||
| 钨 | 广东香路钨业有限公司 | 中国 | ||
| 钨 | 湖南郴州矿业有限公司。 | 中国 | ||
| 钨 | 湖南创达钒钨有限公司无极 | 中国 | ||
| 钨 | 湖南春昌有色金属有限公司。 | 中国 | ||
| 钨 | 湖南立天钨业有限公司。 | 中国 | ||
| 钨 | 江乌市H.C.斯塔克钨制品有限公司。 | 中国 | ||
| 钨 | 江西赣北钨业有限公司 | 中国 | ||
| 钨 | 江西铜鼓有色冶金化工有限公司。 | 中国 | ||
| 钨 | 江西鑫盛钨业有限公司 | 中国 | ||
| 钨 | 江西耀盛钨业有限公司 | 中国 | ||
| 钨 | 麻栗坡海宇钨业有限公司 | 中国 | ||
| 钨 | 厦门钨业(H.C.)公司名称：太平实业股份有限公司。 | 中国 | ||
| 钨 | 厦门钨业有限公司 | 中国 | ||
15
| 钨 | 新丰市华瑞钨钼新材料有限公司 | 中国 | ||
| 钨 | H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) | 德国 | ||
| 钨 | 塔尼比斯冶炼有限公司(TANIOBIS SYMBH&Co.KG) | 德国 | ||
| 钨 | A.L.M.T.公司 | 日本 | ||
| 钨 | 日本新金属株式会社 | 日本 | ||
| 钨 | KGETS有限公司 | 大韩民国、大韩民国 | ||
| 钨 | 沃尔泰克韩国有限公司(Woltech Korea Co.，Ltd.) | 大韩民国、大韩民国 | ||
| 钨 | 菲律宾创鑫实业有限公司。 | 菲律宾 | ||
| 钨 | 湿法冶金，JSC | 俄罗斯联邦 | ||
| 钨 | 莫利伦有限公司 | 俄罗斯联邦 | ||
| 钨 | Unecha难熔金属厂 | 俄罗斯联邦 | ||
| 钨 | 联友金属有限公司 | 中国台湾省 | ||
| 钨 | 全球钨粉公司 | 美利坚合众国 | ||
| 钨 | 肯纳梅尔瀑布 | 美利坚合众国 | ||
| 钨 | 肯纳梅塔尔·亨茨维尔 | 美利坚合众国 | ||
| 钨 | 尼亚加拉炼油有限责任公司 | 美利坚合众国 | ||
| 钨 | 亚洲钨制品越南有限公司。 | 越南NAM | ||
| 钨 | 马山钨化工有限责任公司(MTC) | 越南NAM | ||
| 钨 | 德京(越南)钨业有限公司 | 越南NAM | ||
| 2. | 佳能供应链中确定的在RMAP中处于活动状态的SOR列表(截至2021年2月2日 ) |
|
金属
|
索尔
|
国家/区域
| ||
| 黄金 | C.I.Metales Procesados Industriales SAS | 哥伦比亚 | ||
| 黄金 | 贺利氏德国有限公司 | 德国 | ||
| 黄金 | 奥格蒙特企业私人有限公司 | 印度 | ||
| 锡 | Estanho de Rondonia S.A. | 巴西 | ||
| 钨 | Albasteel Industria e Comercio de Ligas Para Fundicao Ltd. | 巴西 | ||
| 钨 | Cronimet Brasil Ltd da | 巴西 | ||
| 钨 | 中国钼钨股份有限公司 | 中国 | ||
| 钨 | JSC？Kirovgrad硬质合金厂 | 俄罗斯联邦 | ||
| 钨 | NPP Tyazhmetprom LLC | 俄罗斯联邦 | ||
16
| 3. | 佳能供应链中确定的既不符合RMAP，也不活跃于 RMAP的SOR列表(截至2021年2月2日) |
|
金属
|
索尔
|
国家/区域
| ||
| 黄金 | 工业炼油公司 | 比利时 | ||
| 黄金 | 尤米科尔巴西有限公司(Umicore Brasil Ltd.) | 巴西 | ||
| 黄金 | 大冶有色金属矿业有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | CBPM长城贵金属有限公司 | 中国 | ||
| 黄金 | 广东金鼎金业有限公司 | 中国 | ||
| 黄金 | 国达萨芬纳高科技环境精炼有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 杭州富春江冶炼有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 湖南郴州矿业有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 湖南贵阳银星有色冶炼有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 灵宝黄金股份有限公司 | 中国 | ||
| 黄金 | 灵宝市金源通汇炼油厂有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 洛阳紫金银辉黄金精炼有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 蓬莱蓬岗金业有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 西明黄金有限公司的精炼厂。 | 中国 | ||
| 黄金 | 山东虎门冶炼有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 山东天成生物黄金实业有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 铜陵有色金属集团有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 云南铜业股份有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH | 德国 | ||
| 黄金 | 黄金海岸炼油厂 | 加纳 | ||
| 黄金 | CGR金属合金有限公司 | 印度 | ||
| 黄金 | GCC古吉拉特黄金中心有限公司。 | 印度 | ||
| 黄金 | 佳兰公司(Jalan&Company) | 印度 | ||
| 黄金 | 坤丹护理用品有限公司 | 印度 | ||
| 黄金 | 赛炼厂 | 印度 | ||
17
| 黄金 | Shirpur黄金精炼有限公司(Shirpur Gold Refinery Ltd.) | 印度 | ||
| 黄金 | 主权金属 | 印度 | ||
| 黄金 | 哈萨克斯坦冶炼有限责任公司 | 哈萨克斯坦 | ||
| 黄金 | 华城CJ有限公司 | 大韩民国、大韩民国 | ||
| 黄金 | NH回收技术公司 | 大韩民国、大韩民国 | ||
| 黄金 | 三元金属公司 | 大韩民国、大韩民国 | ||
| 黄金 | 国家物理科学技术研究院 | 立陶宛 | ||
| 黄金 | Modeltech Sdn Bhd | 马来西亚 | ||
| 黄金 | 波罗的海 | 墨西哥 | ||
| 黄金 | 莫里斯和华生 | 新西兰 | ||
| 黄金 | 叶卡捷琳堡有色金属加工厂 | 俄罗斯联邦 | ||
| 黄金 | 凯什蒂姆铜电解厂ZAO | 俄罗斯联邦 | ||
| 黄金 | L Azurde珠宝公司 | 沙特阿拉伯 | ||
| 黄金 | 苏丹黄金精炼厂 | 苏丹 | ||
| 黄金 | 阿塔赛·库尤姆库鲁克·萨纳伊(Atasay Kuyumculuk Sanayi ve Ticaret A.S.) | 火鸡 | ||
| 黄金 | 非洲黄金精炼厂 | 乌干达 | ||
| 黄金 | Dijllah金矿精炼厂FZC | 阿拉伯联合酋长国 | ||
| 黄金 | Fujairah Gold FZC | 阿拉伯联合酋长国 | ||
| 黄金 | 国际贵金属精炼商 | 阿拉伯联合酋长国 | ||
| 黄金 | 卡洛蒂贵金属 | 阿拉伯联合酋长国 | ||
| 黄金 | 阿宾顿·雷丹金属公司(Abington Reldan Metals，LLC) | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | 皮斯和卡伦 | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | QG Refining，LLC | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | 萨宾金属公司 | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | 富达打印机精炼机有限公司(Fidelity Printers and Refiners Ltd.) | 津巴布韦 | ||
| 钽 | CP Metals Inc. | 美利坚合众国 | ||
| 锡 | 超级西甲 | 巴西 | ||
| 锡 | 东莞市世博环境工程有限公司。 | 中国 | ||
| 锡 | 个旧市福祥工贸有限公司。 | 中国 | ||
| 锡 | 贵金属矿产冶炼有限公司 | 印度 | ||
| 锡 | PT Mitra Sukses Globalindo | 印尼 | ||
18
| 锡 | Modeltech Sdn Bhd | 马来西亚 | ||
| 锡 | 蓬皮帕特有限公司 | 缅甸 | ||
| 锡 | 中国石油天然气集团公司股份制选矿公司 | 越南NAM | ||
| 锡 | 曹邦矿冶股份公司机电设备 | 越南NAM | ||
| 锡 | 梧桐市有色金属股份公司 | 越南NAM | ||
| 锡 | 团光有色金属股份有限公司 | 越南NAM | ||
| 钨 | CNMC(广西)PGMA有限公司 | 中国 | ||
| 钨 | 宝石股份有限公司(GEM Co.，Ltd.) | 中国 | ||
| 钨 | 江西祥鹿钨业有限公司 | 中国 | ||
| 钨 | 江西五矿高安有色金属有限公司。 | 中国 | ||
| 钨 | 衡阳市东南有色金属有限公司 | 中国 | ||
| 钨 | 新海市仁丹韶关钨业有限公司 | 中国 | ||
| 钨 | CP Metals Inc. | 美利坚合众国 | ||
19
| 4. | 附录1-1、1-2和1-3所列的SOR据信来源于3TG的原产国家和地区的例子 |
| 阿尔巴尼亚 | 几内亚 | |
| 安道尔 | 圭亚那 | |
| 安哥拉 | 匈牙利 | |
| 阿根廷 | 印度 | |
| 亚美尼亚 | 印度尼西亚 | |
| 澳大利亚 | 爱尔兰 | |
| 奥地利 | 以色列 | |
| 阿塞拜疆 | 意大利 | |
| 白俄罗斯 | 日本 | |
| 比利时 | 泽西岛(泽西岛的Bailiwick) | |
| 玻利维亚 | 哈萨克斯坦 | |
| 巴西 | 肯尼亚 | |
| 保加利亚 | 大韩民国、大韩民国 | |
| 布基纳法索 | 吉尔吉斯共和国 | |
| 柬埔寨 | 老挝 | |
| 加拿大 | 利比里亚 | |
| 中非共和国 | 卢森堡 | |
| 智利 | 马其顿 | |
| 中国 | 马达加斯加 | |
| 哥伦比亚 | 马来西亚 | |
| 科特迪瓦 | 马里 | |
| 捷克共和国 | 毛里塔尼亚 | |
| 刚果民主共和国 | 墨西哥 | |
| 吉布提 | 蒙古国 | |
| 多米尼加共和国 | 摩洛哥 | |
| 厄瓜多尔 | 莫桑比克 | |
| 埃及 | 缅甸 | |
| 爱沙尼亚 | 纳米比亚 | |
| 埃塞俄比亚 | 荷兰 | |
| 芬兰 | 新西兰 | |
| 法国 | 尼日利亚 | |
| 德国 | 巴布亚新几内亚 | |
| 加纳 | 秘鲁 | |
20
| 菲律宾 | 11.瑞士 | |
| 波兰 | 台湾 | |
| 葡萄牙 | 塔吉克斯坦 | |
| 刚果共和国 | 坦桑尼亚 | |
| 俄罗斯联邦 | 泰国 | |
| 卢旺达 | 火鸡 | |
| 沙特阿拉伯 | 乌干达 | |
| 塞拉利昂 | 阿拉伯联合酋长国 | |
| 新加坡 | 英国 | |
| 斯洛伐克 | 美利坚合众国 | |
| 11.南非 | 乌兹别克斯坦 | |
| 西班牙 | 越南 | |
| 苏丹 | 赞比亚 | |
| 苏里南 | 津巴布韦 | |
| 瑞典 | ||
21
附录2。
独立保证报告
致佳能公司董事和股东董事会 。
我们已作出合理保证，承诺：
| ● | 管理层在2020年1月1日至12月31日报告期的冲突矿产报告第4节中断言，佳能公司(本公司)尽职调查框架的设计符合经济合作与发展组织(OECD)2016年第三版《受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南》(OECD尽职调查指南)和 中规定的标准。 |
| ● | 本公司对其实施的尽职调查措施的描述(如 Conflicent Minerals Report(冲突矿产报告)第4节所述)是否在所有重要方面与本公司进行的尽职调查过程一致。 |
管理层负责本公司尽职调查框架的设计和冲突矿产报告中规定的本公司尽职调查措施的说明，以及尽职调查措施的执行情况。我们的责任是根据我们执行的程序，对公司尽职调查框架的设计以及对 公司实施的尽职调查措施的描述发表意见。
我们的合理保证活动是根据国际担保活动标准(ISAE)3000、国际审计和保证标准委员会发布的审计或审查历史财务信息以外的保证活动以及美国总审计长发布的适用于 政府审计准则中所载绩效审计的标准进行的，因此，包括在测试基础上审查关于公司尽职调查框架设计的证据以及 对尽职调查措施的描述。我们认为，我们获得的证据是充分和适当的，可以为我们的观点提供依据 。
我们的合理保证承诺不是为了评估：
| ● | 本公司执行的尽职调查措施与 公司尽职调查框架的设计或OECD尽职调查指南的一致性； |
| ● | 公司对所执行的尽职调查措施的描述的完整性； |
| ● | 公司尽职调查流程的设计或运营有效性是否合适； |
| ● | 第三方是否可以从Confliction Minerals报告中确定公司 执行的尽职调查措施是否与OECD的尽职调查指南一致； |
| ● | 公司合理的原产国查询(RCOI)，包括RCOI设计的适宜性、运行效果或结果；或 |
| ● | 公司关于其冲突矿物的来源或保管链、需要进行尽职调查的产品或其产品的刚果民主共和国无冲突状态的结论。 |
因此，吾等不会就上述事项或冲突矿产报告第4节以外的任何其他事项发表意见或作出任何其他形式的 保证。
在我们看来，
| ● | 本公司2020年1月1日至 12月31日报告期尽职调查框架的设计，如《冲突矿产报告》第4节所述，在所有重要方面都符合经合组织尽职调查指南，以及 |
| ● | 本公司对2020年1月1日至2020年12月31日报告期 冲突矿产报告第4节所述尽职调查措施的描述，在所有重要方面都与本公司进行的尽职调查过程一致。 |
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我们已遵守国际会计师道德标准委员会发布的《专业会计师职业道德准则》，其中包括独立性和基于诚信、客观性、专业能力和应有的谨慎、保密和职业行为等基本原则的其他要求。根据 国际质量控制标准1，我们保持全面的质量控制体系，包括关于遵守道德要求、专业标准以及适用的法律和法规要求的书面政策和程序。
/s/毕马威AZSA可持续发展有限公司
毕马威AZSA可持续发展有限公司，东京
2021年5月27日
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