Document

诺斯罗普·格鲁曼公司(以下简称“诺斯罗普·格鲁曼”，“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”)的本冲突矿产报告(“报告”)是根据规则13P-1(下称“规则”)编制的，并根据1934年证券交易法(经修订)颁布的SD表格编制，报告期为2020年1月1日至2020年12月31日。

规则13P-1要求公司在制造或签订合同使用规则中规定的矿物制造产品时披露某些信息[金、铌钽铁矿、锡石和黑钨矿及其衍生物、钽、锡和钨，我们统称为“3Tg矿物”。]以及这些矿物质对这些产品的功能或生产是必要的。就本规则和本报告而言，“冲突矿物”包括3TG矿物和美国(美国)确定的任何其他矿物。秘书长将负责资助刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉(“受覆盖国家”)的冲突。

我们已经发布了一份冲突矿产声明。这份声明阐述了我们致力于通过我们的全球供应链负责任地采购矿物，并可在我们的网站上找到，网址是：www.northropgrumman.com/CorporateResponsibility/Pages/ConflictMineralsStatement.aspx.。本报告中对我们网站的引用是为了方便起见，并不构成也不应被视为引用我们网站上包含或通过我们网站获得的信息。

诺斯罗普·格鲁曼公司是全球领先的航空航天和防务公司。我们利用我们广泛的能力和技术组合来创建和交付创新的平台、系统和解决方案，包括打击、载人和自主机载系统、打击、战略威慑系统、高超声速、导弹防御、武器系统、网络、指挥、控制、通信和计算机、情报、监视和侦察(C4ISR)以及后勤和现代化。我们参与了国内外许多高度优先的国防和政府项目。我们的大部分业务都是与美国政府进行的，

我们确定，在2020年期间，我们制造和/或签约制造含有3TG矿物的产品，这些产品是该等产品的功能或生产所必需的。我们的全球供应链是复杂的，在我们和我们产品中3TG矿物的原始来源之间的供应链中包括许多第三方。

我们进行了供应链和合理的原产地调查(RCOI)，以确定我们产品中的3TG矿物是否来自覆盖的国家。我们的RCOI主要包括尝试：(I)识别我们认为含有或可能含有3TG矿物的产品，(Ii)确定公司直接采购的3TG矿物的来源，以及(Iii)调查直接供应商和/或分包商(统称“供应商”)，这些供应商和/或分包商为我们具有潜在3TG含量的产品提供零部件。我们依赖我们的直接供应商提供有关他们供应给我们的零部件和材料中是否存在3TG矿物质的信息，以及这些3TG矿物质的来源--包括较低级别供应商供应给他们的3TG矿物质的来源。


航天结构	网络安全系统	海军水面和海底系统

防空和导弹防御系统	国防电子系统	精密武器

机载C4ISR系统	预警系统	卫星、空间系统和航天器部件

机载火控雷达	电子战系统	信号情报系统

空域管理系统	运载火箭	态势感知系统

自治系统	有人驾驶飞机	小、中、大口径弹药

指挥控制系统	导弹拦截器、目标和导弹产品	固体火箭发动机

通信和情报系统	现代化和保障系统	培训和仿真系统

我们进行尽职调查，以确定我们产品中3TG矿物的来源和保管链，并设计我们的尽职调查程序，以符合经济合作与发展组织(“OECD”)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南(OECD，2016)(“OECD框架”)。

·回顾了我们的冲突矿物声明，可在我们的网站上找到：www.northropgrumman.com/CorporateResponsibility/Pages/ConflictMineralsStatement.aspx

·继续聘请一个跨职能的项目团队来执行公司冲突矿产声明中提出的原则，并监督我们的内部尽职调查工作。

·继续有一个执行指导委员会，由公司全球供应链副总裁领导，成员包括来自商业管理、法律部门、信息技术、工程、项目和质量部门的高管，负责监督内部尽职调查工作。

·我们的商业部门和公司办事处的代表接受了培训，了解冲突矿产规则的要求，以及如何协助我们的供应商提供与冲突矿产有关的必要信息。

·向包括我们业务部门和公司办公室代表在内的公司供应链领导委员会(Supply Chain Leadership Council)通报了我们在与供应商执行冲突矿产规则要求方面所做的努力。

·提交管理报告仪表板，以总结和评估我们供应商调查的结果，并向执行指导委员会报告我们调查过程的结果。

·发布了12种语言的《供应商和其他贸易伙伴商业行为标准》，适用于我们所有级别的供应商，并要求我们的供应商(包括所有级别的分包商)遵守任何有关冲突矿产的适用法律和法规，并协助我们履行法律法规规定的义务，包括支持我们在供应链中对冲突矿产的使用进行尽职调查。供应商和其他贸易伙伴的这些商业行为标准可在我们的网站上公开查阅，网址是：http://www2.northropgrumman.com/suppliers/Pages/default.aspx.

·利用RMI的Conflict Minerals报告模板(CMRT)对公司的直接供应商进行了调查，这些供应商为我们的潜在3TG含量产品提供零部件。

·支持友邦保险的冲突矿产倡议，包括友邦保险致冶炼厂和精炼厂的一封信，信中表示友邦保险希望努力实现无冲突。

·审查供应商CMRT调查答复，并通过电子邮件和/或电话跟踪不完整、不一致或无响应的供应商调查答复。

·关于供应商CMRT回应，利用高级领导对某些反应迟钝的供应商采取后续行动，重点关注那些在报告年度内占我们总支出很大一部分的供应商。

·继续在新的和续签的合同中加入与冲突矿物有关的合同条款，作为我们针对美国供应商合同和某些国际供应商合同的标准条款和条件的一部分。

据我们所知，我们不会直接从任何覆盖的国家购买3TG矿物。我们是3TG矿物的下游消费者，与向我们的供应商提供矿物和矿石的冶炼厂和精炼厂相距很远。因此，我们没有对我们供应链中的冶炼厂和炼油厂进行审计，也没有直接对其进行审计。通过加入和参与RMI，我们利用了RMI对冶炼厂和精炼厂的审计。RMI使用独立的第三方审计师来确定只保证不存在冲突的矿物来源的冶炼厂和精炼厂。

在2020年的报告期内，我们的记录显示，我们调查了供应商，他们代表了我们认为可能含有3TG的大约95%的已交付零部件或部件。我们要求供应商公司级别的数据，并接受公司级别、部门/部门级别或产品级别(如果适用)的回复。我们根据我们的内部尽职调查流程审查了供应商的回应，并跟踪了那些表示从覆盖的国家采购3TG的供应商。

我们尽职调查的结果包括供应商表示他们从覆盖的国家采购3TG，供应商表示他们不知道他们是否从覆盖的国家采购3TG，以及供应商表示他们不从覆盖的国家采购。在那些表示他们从覆盖国家采购3TG的供应商中，他们要么从RMI认证的冶炼厂或炼油厂采购，要么无法确定从覆盖国家采购的任何3TG是否包含在交付给诺斯罗普格鲁曼公司的任何零部件中。根据我们2020年的RCOI流程，在采取尽职调查措施后，我们无法确定这些供应商报告的3TG矿物中是否有任何矿物实际包含在供应给我们的零部件中。