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本冲突矿产报告(下称“报告”)由洛克希德·马丁公司(以下简称“公司”、“我们”、“我们”或“我们”)根据1934年证券交易法(修订后的“证券交易法”)颁布的第13P-1条(以下简称“规则”)编写。“规则”中定义了“冲突矿物”一词，指的是金和铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、黑钨矿或其衍生物，仅限于钽、锡和钨(“冲突矿物”或“3TG”)。该规则要求，当一家公司制造或合同生产含有冲突矿产的产品时，如果该公司有理由相信冲突矿产可能起源于刚果民主共和国和邻近的安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚(“涵盖国家”)，则该公司生产或合同生产含有冲突矿产的产品对于该等产品的功能或生产是必要的，则须披露若干信息，这些冲突矿产可能源自刚果民主共和国和毗邻的安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚(“涵盖国家”)。

我们是一家全球性的安全和航空航天公司，主要从事先进技术系统、产品和服务的研究、设计、开发、制造、集成和支持。我们还提供广泛的管理、工程、技术、科学、物流、系统集成和网络安全服务。我们在四个业务领域开展业务：航空、导弹和火控(MFC)、扶轮和飞行任务系统(RMS)以及太空。我们根据所提供的产品和服务的性质来组织我们的业务部门：

·MFC提供空中和导弹防御系统；战术导弹和空对地精确打击武器系统；后勤；火控系统；任务行动支持、战备、工程支持和综合服务；有人和无人驾驶地面车辆和能源管理解决方案。

·RMS设计、制造、服务和支持各种军用和商用直升机、水面舰艇、海基和陆基导弹防御系统、雷达系统、海基和空基任务和作战系统、指挥和控制任务解决方案、网络解决方案以及模拟和培训解决方案。

·太空从事卫星、空间运输系统以及战略、先进打击和防御系统的研究、设计、开发、工程和生产。Space提供基于网络的态势感知，并集成复杂的空间和地面全球系统，帮助我们的客户收集、分析和安全分发关键情报数据。

我们对我们制造的或合同将要制造的产品进行了分析，发现3TG存在于公司和产品概述中包含的几乎所有我们的产品中(通常是规则规定的功能或生产所必需的)。这些产品在本报告中统称为“承保产品”。3TG不包括在我们向客户提供的服务中。

我们的业务依赖于广泛的全球供应商网络来提供材料、部件和服务来制造我们的最终产品。作为一家下游公司，一般来说，我们与供应商和进入制造过程的原材料来源之间有多个层次。我们供应链的组成使得识别我们产品中使用的3TG的来源具有挑战性。因此，我们必须依赖我们的直接供应商与其上游供应商合作，为我们提供有关我们采购的材料和部件中3TG原产地的准确信息(例如，通过下文所述的合理原产国查询)。

2020年，我们与来自64个国家的约17,200家活跃供应商开展了业务。由于我们供应链的复杂性和规模，我们开发了一种基于风险的方法，将重点放在被识别为制造商的主要直接供应商(“供应商”)的子集上。2020年，供应商占我们直接制造业采购订单承诺的90%以上。我们2020年的RCOI流程被认为是多数股权的附属公司。

我们使用责任矿产倡议(RMI)开发的冲突矿产报告模板(CMRT)从供应商那里收集信息。CMRT包括关于直接供应商的无冲突政策、其尽职调查流程以及有关其供应链的信息，如冶炼厂和炼油厂的名称和地点，以及这些设施使用的3TG的来源。在2020年，除了CMRT，我们还使用了基于网络的调查工具来加快供应商输入和我们对大量调查答复的管理。

根据规则的要求，我们对所涵盖产品中所含必要的3TG的来源和保管链进行了尽职调查。我们的尽职调查计划在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(OECD)在出版物“OECD尽职调查指南：第三版”、OECD出版(OECD指南)和3TG相关附录中提出的国际公认的框架，即“OECD对受冲突影响和高风险地区的矿产负责任的供应链的尽职调查指南”(OECD Didigence Guide for Responsible Superals for Responsible Superals from Conflicts and High-Risk Area：Third Edition)。

我们有一份Confliction Minerals政策声明，与我们承诺为我们的产品负责任地采购材料，并建立一个旨在遵循经合组织框架的合规计划有关。这份声明可以在我们的网站上找到。

我们有一个管理结构来支持与冲突矿产相关的供应链尽职调查。这包括：(1)由副总裁兼财务总监、副总裁兼供应链理事会主席领导的执行指导委员会；(2)供应链理事会，由我们四个业务部门的供应链领导人组成；(3)多学科冲突矿产工作组，由工程、金融、法律、可持续发展、合同、沟通以及我们四个业务部门的代表组成。我们向管理层简要介绍公司在3TG尽职调查和供应链方面的做法。

我们与航空航天和国防部门的其他制造商一起参与了以下全行业的组织和倡议：航空航天工业协会(AIA)冲突矿产工作组(CMWG)、全国制造商协会(NAM)冲突矿产工作组和负责任商业联盟(RBA)/负责任矿产倡议(RMI)。

我们的供应商行为准则包括有关负责任的材料来源的信息。我们通过新的采购订单向供应商提供供应商行为准则，并在我们的网站上维护供应商页面，其中包括供应商行为准则。

作为我们与供应商接触的一个要素，我们向供应商提供了副总裁兼供应链理事会主席关于冲突矿产规则的信息，以及我们对供应商应如何帮助我们遵守这些要求的期望。除了有关冲突矿产规则的背景信息外，我们还解释了为什么要联系他们，该规则可能如何影响他们，以及他们需要采取的行动。该信息还包括洛克希德·马丁公司的联系人电子邮件地址，以及指向我们的冲突矿产政策声明和以前的冲突矿产报告的链接。

我们有道德求助热线和专门的道德和冲突矿产电子邮件地址，为员工和供应商提供提问或报告担忧的机制。这些信息可以在我们的网站上找到。我们的道德热线信息包含在我们致供应商的年度道德信函中。

我们为澳大利亚央行和RMI提供资金支持，RMI是一项行业倡议，负责审计冶炼厂和炼油商的尽职调查活动。作为一家下游公司，这些举措使我们能够获得信息，以便能够在上游层面进行风险评估。

我们审查了我们收到的对CMRT的答复，这些答复是我们分发给供应商的。对无反应的供应商发出了后续请求，并在我们的记录中进行了相应的分类。对调查答复的完整性和危险信号进行了审查。另外还进行了后续调查。

我们有一个风险管理计划，以解决供应商可能向我们提供含有3TG的产品的担忧，这些产品来自覆盖的国家/地区。这种评估供应商调查数据以确定是否需要进一步尽职调查的过程称为我们的危险信号流程。根据供应商调查响应触发的危险信号类型，会向供应商发送一封特定的回复信，要求提供更多信息，如下所述。

·标志A：供应商表明其直接或间接从覆盖国家采购3TG。如果确认供应商为从覆盖国家/地区采购的包含3TG的覆盖产品提供产品或部件，我们要求供应商确认覆盖国家/地区的来源经验证不存在冲突。

·标志B：供应商没有参与其关于Conflicent Minerals的供应链。如果供应商的调查答复表明其尚未从供应商处收集到有关所提供产品中所含3TG原产地的信息，我们鼓励供应商与其供应链接触，并要求供应商在指定的时间内更新其调查答复，以表明其承诺这样做。

·标志C：供应商表示其供应链是无冲突的，但我们的分析在其调查答复中发现了潜在的不一致之处。如果供应商的调查答复表明其供应链没有冲突，但我们的分析发现了潜在的不一致，我们要求供应商在指定的时间段内审查和更新其调查答复。

我们不执行或直接对3TG冶炼厂或炼油厂进行审计。我们依赖于第三方通过我们的RMI成员资格和供应商自我披露的认证状态进行的审计。2020年，我们向RMI冶炼厂审计基金捐款，用于支付冶炼厂和精炼厂的首个负责任的矿产保证流程(RMAP)审计和无冲突验证的费用。这笔捐款用于支付RMI“现役名单”冶炼厂的审计费用。

2020年期间，我们向美国证券交易委员会提交了2019年冲突矿产报告，并将该报告发布到了我们的网站上。这份报告构成了我们关于冲突矿产尽职调查的2020年年度报告，也将在我们的网站上获得，网址为：https://www.lockheedmartin.com/en-us/suppliers/sustainable-supply-chain.html，并提交给证券交易委员会。

如前所述，我们发现3TG基本上存在于我们覆盖的所有产品中，并要求供应商完成CMRT，以确定用于加工3TG的设施、3TG的原产国以及3TG在我们供应链中的矿场或原产地。对我们的CMRT做出答复的大多数供应商在答复中表示，提供的信息是公司或部门层面的，不包括冶炼厂名单。

·在326家公认的冶炼厂中，有241家在2021年根据负责任的矿产保证程序被验证为符合要求。然而，我们无法确认这些冶炼厂中的哪一家(如果有的话)提供了可能包含在我们产品中的3TG，因为我们无法确定我们供应链中原材料的上游保管链。

调查数据还确定了供应商中的41家供应商，他们表示，他们使用的是其供应链所包括的覆盖国家的冶炼厂或矿山，但声称他们采购自多个冶炼厂和矿山，没有披露使我们能够将特定矿山与我们覆盖的产品之一捆绑在一起的完整产品线。

在2020年期间，我们没有发现任何需要实施风险缓解努力、暂停贸易或与其中一家供应商脱离接触的情况。由于信息通常是在公司或部门级别提供的，并不与特定的承保产品捆绑在一起，因此我们没有足够的信息来确定我们承保产品中包含的3TG的来源设施，或确定此类3TG的原产国。

洛克希德·马丁公司支持防止被覆盖国家的武装团体受益于从该地区采购冲突矿物的目标。我们致力于为我们的产品负责任地采购材料，包括冲突矿物的采购，我们希望我们的供应商也同样致力于负责任的采购。我们期望我们的供应商采取步骤，确定其产品是否含有冲突矿物，如果含有，则执行供应链尽职调查程序，以确定这些矿物的来源，并支持努力消除直接或间接资助或惠及所覆盖国家武装团体的冲突矿物的使用。因此，我们打算采取以下步骤，进一步降低我们产品中的3TG为覆盖国家的武装团体提供资金或使其受益的风险：

·继续在新采购订单中引用洛克希德·马丁供应商行为准则，并在新采购订单中引用国防工业倡议供应商行为准则，并将供应商直接指向我们的冲突矿产政策声明和网页。