附件1.01

多佛公司

冲突矿物报告

截至2020年12月31日的年度

公司在这份Conflicts Minerals报告中所作的陈述可能构成有关其计划采取额外行动或实施额外政策或程序的前瞻性陈述，这些额外的政策或程序涉及其“合理的原产国调查”和尽职调查，以确定公司产品中包含的Conflicts Minerals的来源。公司不承担更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。公司根据多德-弗兰克法案规定的报告义务未来可能会发生变化，其实施某些流程的能力可能与本报告中预期或暗示的情况大不相同。此外，该公司依赖其直接材料供应商，而这些供应商可能与供应链中冲突矿产的冶炼厂或精炼厂相隔许多步骤，以获得履行其报告义务所需的信息。不能保证从其直接供应商收到的信息是否完整和准确，也不能保证当公司收到这些信息时，它是否能够确定生产的产品是否含有原产于某些国家的冲突矿物，以支持在这些国家开展活动的武装团体。

本报告是根据1934年“证券交易法”(下称“规则”)第13P-1条的规定提交的截至2020年12月31日的年度报告。该规则由美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)采纳，以执行2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(“多德-弗兰克法案”)第1502节所指示的与冲突矿物相关的报告和披露要求。该规则对其制成品含有对其产品的功能或生产所必需的冲突矿物的证券交易委员会注册人规定了某些报告义务。“冲突矿物”或“3TG”矿物被定义为锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金。

根据迄今收到的信息，多佛公司(“多佛”或“公司”)无法断定其产品中使用的Conflict Minerals可能来自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)还是在支持该地区武装团体的情况下来自邻国(统称为“刚果(金)及其毗邻国家”)。

本报告中包含的信息未经审计。

本公司就其产品中包含的冲突矿物进行了合理的原产国调查(“RCOI”)。

一、产品

该公司的产品包括各种工业设备，如下所述。这些产品以及它们的制造地点在其网站www.DoverCorporation ation.com上有更详细的描述。

工程产品。该公司工程产品部门的产品包括含有钽、锡和金的电子元件。其他产品线在需要耐用性或强度的地方使用钨和钽。

加油解决方案。该公司燃料解决方案部门的产品包括含有钽、锡和金的电子元件和测量装置元件。其他产品线在需要耐用性或强度的地方使用钨和钽。

成像和识别。该公司成像和识别部门的产品包括含有钽、锡和金的电子元件。其他产品线在需要耐用性或强度的地方使用钨和钽。

泵和工艺解决方案。该公司的泵和过程解决方案部门的产品包括电子部件和测量设备部件，其中包括钽、锡和金。产品线包括钨和钽，如泵产品线，在需要耐用性的地方。

制冷和食品设备。该公司制冷和食品设备部门生产的产品包括含有钽、锡和金的电子元件。制冷和食品设备中的照明可能包括钨。其他工业产品线可在需要耐用性的情况下包括钽和钨。

二、政策

该公司采取了“无冲突”的供应链政策。该政策已通过公司的供应商行为准则、冲突矿产调查流程以及努力执行供应商合同中的相关条款和条件传达给供应商。作为其常规内部审计程序的一部分，本公司审计其运营公司是否已将本公司的供应商行为准则以及批准的条款和条件纳入其标准文件。

公司的冲突矿产政策可在公司网站上查阅，网址为：

Https://www.dovercorporation.com/docs/libraries/governance/conflict-minerals/conflict-minerals-policy-2014-01.pdf

三、尽职调查程序的设计

本公司已承诺根据经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南(包括锡、钽和钨补充协议和黄金补充协议(“OECD指南”))以及多德-弗兰克法案的要求，识别和评估其供应链中的冲突矿产风险。经济合作与发展组织的指导方针和负责任的矿产倡议(以前的无冲突采购倡议)关于冲突矿产尽职调查和证券交易委员会披露的五个实际步骤描述了公司的活动。

第一步：建立强有力的公司管理体系

自2013年以来，本公司已任命高级管理人员监督Conflict Minerals的报告和合规流程。为了管理RCOI流程的日常管理，公司任命了一个独立的冲突矿产团队。于二零一三年，本公司聘请一家大型会计师事务所协助其根据OECD指引所载标准初步规划及初步执行其RCOI，并选择、开发及实施一项调查工具及数据库功能，使其能够接收、审核及报告其调查过程的结果。该公司实施了一项程序，将通过调查工具获得的信息保留不少于五年。2015年，由于预计需要对其Conflicent Minerals披露进行审计，公司聘请了一家独立的会计师事务所来审查其Conflicent Minerals调查流程；然而，根据美国证券交易委员会(U.S.Securities and Exchange Commission)发布的指导意见，公司并未进行审计。2019年，该公司聘请了一家国家认可的第三方提供商来协助识别和调查供应商，并提供额外的数据收集和数据分析协助。第三方提供商的调查工具取代了2018年报告期间使用的公司开发的调查工具。第三方供应商是根据其经验、对共享供应商数据库的访问权限和技术解决方案被选中的，以协助冲突矿产调查过程，并将继续与该公司合作编写2020年的报告。根据公司的政策，通过第三方提供商的调查工具获得的信息也将保留五年。

步骤2.识别和评估供应链中的风险

Conflict Minerals团队与运营公司供应链、运营和工程人员联系，以确定适用的采购活动类别，并确定运营公司合理预期可能含有冲突矿产或矿物含量未知的零部件、材料和部件。

根据2012至2019年收集的数据，本公司已能够完善其确定供应商名单的流程，以调查采购项目直接纳入本公司产品的位置。例如，间接材料供应商、咨询费和资本项目成本不包括在调查中。通过采用这种方法，公司能够根据公司供应链内最大的支出，将2019年的调查工作集中在相关供应商上，包括那些对公司运营公司具有潜在最高风险的供应商。该公司还能够利用其第三方调查提供商的专业知识和其他客户获得供应商调查的机会，从更多可能包括冲突矿产产品的供应商那里获得信息，并帮助识别公司供应链中的风险。

2020年，公司根据公司开支管理系统中的分类以及供应链和工程人员提供的信息，向580家零部件、材料和零部件供应商发布了调查，这些供应商可能包括冲突矿产(Conflicent Minerals)。该公司的第三方供应商跟进调查答复，这些答复包括差异或没有回答调查问题，或者供应商提供的信息表明潜在的来源在所涵盖的国家和地区。

在2020年的调查答复中，供应商被要求确定位于覆盖国家的冶炼厂，这些冶炼厂可能是本公司购买的产品中包括的3TG矿物的来源。在某些情况下，供应商无法确定其供应链中的冶炼厂或原产国。许多供应商在公司一级对调查作出回应，提供了与供应商生产的所有产品相关的信息，但没有指明公司购买的产品具体的冶炼厂。本公司的大量供应商仍然与最终冶炼厂相隔几步之遥，或者无法确定本公司所采购产品的特定冶炼厂，因为较低级别的供应商数量较少，其自身来源信息不完整。在答复中，90个供应商确定锡、66个确定钨、65个确定钽和61个确定黄金冶炼厂位于被覆盖国家。利用供应商提供的冶炼厂信息，第三方调查提供商审阅了所提供的冶炼厂信息，以确定冶炼厂是否包括在RBA合规冶炼厂或供应商识别名单(“RBA名单”)和其他已公布的冶炼厂信息中，并向本公司报告了调查结果。

本公司意识到，一些拥有责任商业联盟(“RBA”，前身为电子行业公民联盟或“EICC”)识别号的冶炼厂尚未完成澳大利亚央行的审计程序或定期重新审计或重新认证程序。澳大利亚央行活跃名单上的冶炼厂已承诺参与一项关于其原材料来源的认证计划。活跃名单上的冶炼厂正处于审计周期的不同阶段，这可能包括审计后的纠正行动。澳洲央行表示，冶炼厂完成一个审计周期所需的时间各不相同。

该公司根据其供应商提供的本年度信息，确定了344家与澳大利亚央行名单编号一致的冶炼厂。由于正在使用的调查工具的功能，第三方调查公司也对无法与澳洲央行名单捆绑或核实的冶炼厂进行了审查，以确认名称和地点与澳洲央行冶炼厂不匹配。为这些非RBA实体提供的信息不足以让本公司核实确定的实体实际上是冶炼厂。

一些供应商表示，他们的产品中包含的冲突矿物来自回收来源，但通常无法证明所有使用的冲突矿物都来自回收来源。本公司依赖其供应商对第二级、第三级或更低级别的供应商进行中级尽职调查，根据供应商在其询价中的回复，供应商迄今尚未收到足够的信息来完成该等询价。

步骤3.设计并实施应对已识别风险的策略

我们会定期向公司管理层介绍尽职调查工作的情况。公司的冲突矿产政策已经分发给公司五个业务部门中每一个业务部门的运营公司，并被纳入合同和采购订单中。公司已经制定了风险管理计划，概述了公司对任何已发现的与从覆盖国家采购材料有关的风险的反应，尽管公司目前不知道有任何情况需要考虑实施这些风险缓解措施，也没有暂停交易或与供应商解除联系。如果供应商未能提供有关冶炼厂的信息，本公司可能存在此类供应商使用的冶炼厂不符合其政策的风险。

步骤4.对冶炼厂或炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

本公司目前不对其供应链中确定的冶炼厂或炼油厂进行独立审计。该公司是负责任矿产倡议(“RMI”)的成员，并通过其财务支持支持该组织的审计工作。

步骤5.每年一次的供应链尽职调查报告

本冲突矿产报告构成我们对本公司冲突矿产尽职调查的年度报告。多佛公司网站上提供了这份冲突矿产报告的副本，网址是：https://www.dovercorporation.com/docs/libraries/governance/conflict-minerals/conflict-mineral-report-dec-31-2020.pdf.。

IV.公司截至日期1的尽职调查结果

多佛的调查方法最初是在2013年日历年开发、试点和部署的。对运营公司供应商的调查从2013年开始，一直持续到2021年3月31日。随着推荐的RMI格式的更改，使用的原始调查格式也进行了更新。2019年，该公司保留了在冲突矿产招标方面拥有专业知识的国家认可的第三方提供商的服务，这也提供了一个审查答复并加强对缺失或未完成调查的后续行动的平台。该第三方也被保留用于2020年的征集和报告。在进行2020年1月1日至2021年3月31日期间的“合理原产地调查”时，该公司审查并确定了RCOI流程对占其2020年材料相关年化支出约41%的供应商的适用性。

在接受调查的供应商中，该公司收到了约82%的回复。一些答复者表示，他们的产品含有冲突矿物，但这些供应商尚不能确定这些冲突矿物是否源自所涵盖国家的一种或多种3TG矿物。在那些无法确定任何来源的供应商中，71家供应商的产品中包含黄金，57家供应商包含钽，67家供应商包含锡，58家供应商包含钨。

在那些表示他们已经确定了一种特定3TG矿物的所有来源的受访者中，有一些人已经确定他们的供应链来源包括覆盖的国家来源。在那些表示已确定自己供应链中一种或多种3TG矿物的所有来源(包括覆盖的国家来源)的供应商中，59家确定了所有黄金来源，48家确定了所有钽来源，106家确定了所有锡来源，53家确定了所有钨来源。

在受访者中，230家供应商表示，他们已经制定了关于其产品中冲突矿物的纠正行动计划。

许多供应商在答复调查时提供了他们销售的所有产品的冲突矿物含量和冶炼厂的信息，而没有区分适用于公司从他们那里购买的产品的那些含量或冶炼厂。因此，多佛无法确定从这些供应商购买的产品中可能包括的具体冶炼厂或来源。该公司继续向供应商发出调查问卷，并对收到的回应调查的信息采取后续行动。

作为对公司调查的回应，公司的供应商提供了冶炼厂的信息。由于本公司从冶炼厂来源中删除了若干步骤，而其供应商无法将任何特定冶炼厂与该等供应商提供给本公司的产品和材料联系起来，因此本公司无法确认所提供的任何冶炼厂名称实际上是本公司产品中冲突矿物的来源。根据截至2021年3月31日的这些调查答复，该公司已从澳大利亚央行名单中确定了344家冶炼厂。这类冶炼厂列在本报告附件A所附名单中。供应商还提供了2164多个被供应商描述为“冶炼厂”的名称，但不能与澳大利亚央行名单上的冶炼厂联系起来，实际上可能不是冶炼厂。根据对这2,164个名称(大多数情况下是部分名称和/或地点)的分析，本公司认为这2,164个名称之间存在大量重复，部分名称或不完整名称所代表的提交实体的真实数量约为764个公司或加工商名称，其中没有一个作为冶炼厂被列入澳大利亚央行的名单。

1供应商答复包括公司在2020年至2021年3月31日期间发出的调查和收到的答复。在确定支出时，本公司考虑了截至2021年3月发生的2020历年支出的内部信息，不包括在2020年期间出售的任何实体(这些实体的支出数据已从数据库中删除)，或在2020年内收购的目前未整合到本公司支出数据库中的那些实体。在确定支出时，公司考虑了截至2021年3月的内部信息，其中不包括在2020年期间出售的任何实体(这些实体的支出数据已从数据库中删除)。

多佛无法确定其供应链中包括的冲突矿产的来源。因此，多佛无法确定其供应链中包含的冲突矿产是资助或惠及所涉国家的武装团体，还是来自回收或废料来源，也无法辨别哪些已查明的设施(冶炼厂或精炼厂)加工此类冲突矿产。

由于该公司距离冶炼厂和矿山只有几步之遥，因此该公司必须依赖其供应链中的供应商来完成自己对原产国的尽职调查。

V.公司为降低风险和改善尽职调查而采取的额外措施

该公司通过其Conflicent Minerals团队成员参与全行业的项目，以促进关于冶炼厂项目和无冲突采购(包括RMI)的信息共享，并审查报告方面的发展。该公司还参加了与其第三方调查提供商的培训课程。

公司已经考虑了纠正措施的流程，包括补救或终止，当供应商在调查过程中发现有问题的冲突矿物来源时，可以采取这些措施。对于特定供应商，纠正措施可能取决于供应商规模、风险水平、供应商能力以及公司满足与客户规格相关的质量控制要求的能力等因素。到目前为止，该公司还没有与任何供应商进行补救。由于该公司与其供应链内的冶炼厂相隔几步之遥，供应商缺乏有关冶炼厂的信息仍然是该公司寻求解决的一个风险。

该公司继续在适用于其供应商的情况下执行Conflicent Minerals合同条款。公司的供应商行为准则包括冲突矿产的报告要求，公司的运营公司正在将这些要求传达给供应链。

附件A

所有冶炼厂识别号均指CFS分配的编号。

 

金属

*标准冶炼厂名称

冶炼厂设施选址

冶炼厂ID

黄金

A.L.M.T.公司

日本

CID000004

黄金

先进化工公司

美利坚合众国

CID000015

黄金

爱达化工股份有限公司

日本

CID000019

黄金

Allgemeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G.

德国

CID000035

黄金

阿尔马雷克矿冶综合体(AMMC)

乌兹别克斯坦

CID000041

黄金

盎格鲁黄金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao

巴西

CID000058

黄金

阿戈-贺利乌斯(Argor-Heraeus S.A.)

11.瑞士

CID000077

黄金

朝日精密技术公司(Asahi Pretec Corp.)

日本

CID000082

黄金

浅香理研株式会社(Asaka Riken Co.，Ltd.)

日本

CID000090

黄金

阿塔赛·库尤姆库鲁克·萨纳伊(Atasay Kuyumculuk Sanayi ve Ticaret A.S.)

火鸡

CID000103

黄金

奥鲁比斯股份公司

德国

CID000113

黄金

Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行)

菲律宾

CID000128

黄金

博利登AB

瑞典

CID000157

黄金

C.Hafner GmbH+Co.Kg

德国

CID000176

黄金

波罗的海

墨西哥

CID000180

黄金

CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司

加拿大

CID000185

黄金

Cendres+Metaux S.A.

11.瑞士

CID000189

黄金

云南铜业股份有限公司。

中国

CID000197

黄金

Chimet S.p.A.

意大利

CID000233

黄金

楚盖矿业

日本

CID000264

黄金

大冶有色金属矿业有限公司。

中国

CID000343

黄金

DSC(杜松公司)

大韩民国、大韩民国

CID000359

黄金

DODUCO Contacts and Refining GmbH

德国

CID000362

黄金

道瓦

日本

CID000401

黄金

东厂生态系统回收有限公司

日本

CID000425

黄金

OJSC新西伯利亚炼油厂

俄罗斯联邦

CID000493

黄金

西明黄金有限公司的精炼厂。

中国

CID000522

黄金

国达萨芬纳高科技环境精炼有限公司。

中国

CID000651

黄金

杭州富春江冶炼有限公司。

中国

CID000671

黄金

莱特金属有限公司。

大韩民国、大韩民国

CID000689

黄金

Heimerle+Meule GmbH

德国

CID000694

黄金

贺利氏金属香港有限公司

中国

CID000707

黄金

贺利氏贵金属有限公司

德国

CID000711

黄金

湖南郴州矿业有限公司。

中国

CID000767

黄金

湖南贵阳银星有色冶炼有限公司。

中国

CID000773

黄金

华城CJ有限公司

大韩民国、大韩民国

CID000778

黄金

内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司。

中国

CID000801