美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格SD
专业披露报告
罗杰斯公司
(注册人的确切姓名载于宪章中)
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马萨诸塞州 (注册成立或组织的州或其他司法管辖区) | 1-4347 (委托文件编号) | 06-0513860 (美国国税局雇主身分证号码) |
地址:亚利桑那州钱德勒大街2225W,邮编:85224
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
托尼·德保拉
(480) 917-6000
(与本报告有关的联系人的姓名和电话号码,包括区号)
勾选相应的框以指明提交此表格所依据的规则,并提供此表格中的信息适用的期限:
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| 《证券交易法》(17 CFR 240.13P-1)规定的2020年1月1日至12月31日报告期规则13P-1 |
项目1.01冲突矿物披露和报告。
罗杰斯公司(以下简称“公司”或“罗杰斯”)对其于2020年制造或签约生产的产品进行了评估,确定其中某些产品含有美国证券交易委员会(SEC)颁布的Form SD第1.01项中定义的“Conflicent Minerals”,并表示Conflicts Minerals对于上述产品的功能或生产是必要的。这些产品的功能或生产所需的冲突矿物是锡和金。根据以下概述的合理原产国调查,本公司有理由相信其某些含有必要冲突矿物的材料来自回收或废料来源。此外,公司有理由相信,其三家直接供应商购买的含锡产品来自刚果民主共和国一个或多个或任何毗邻国家(统称为“覆盖国家”,每个此类国家为“覆盖国家”)的一个或多个非冲突矿山。关于所有其他含有必要冲突矿物的材料,本公司没有理由相信任何必要的锡或金可能来自所涵盖的国家。
公司的冲突矿产项目
本公司已制定冲突矿产政策(下称“政策”)。该政策张贴在公司的公共网站上,部分规定:
罗杰斯预计其供应商将从对社会负责的供应商那里采购材料,所有供应商都将遵守多德-弗兰克法案的要求。[与冲突矿物有关]并提供所有必要的声明和支持信息。如果供应商不直接从矿山或冶炼厂采购,并确定罗杰斯购买的产品中使用的冲突矿物的来源,供应商必须将这些要求传递给他们的供应链。我们将评估未来与不合作无冲突采购计划和不遵守本政策的供应商的业务。
该公司的Confliction Minerals合规工作由其供应链管理高级总监负责监督。公司的法律和环境职能通过这些合规努力为供应链组织提供支持,外部顾问协助公司制定合理的原产国查询流程。
确定SEC冲突矿物规则范围内的产品
在确定哪些产品可能属于修订后的1934年证券交易法第13-1条的范围内时,该公司考虑了它在2020年生产的所有产品,或它在2020年签约生产的所有产品。用于维护或研发活动的材料不包括在下面描述的流程中。
关于2020年首次投产销售的材料或2020年新供应商提供的材料,公司的环境合规团队审查了每种新材料,以确定其是否含有冲突矿物。此外,公司的供应链团队询问了所有新供应商,询问他们向公司供应的材料中是否存在冲突矿物。该公司还为某些化学摘要服务(CAS)注册号监测公司化学品库存系统的新增内容,以确保可能含有冲突矿物的材料在用于制造待售产品之前被标记进行审查。
关于2020年用于制造公司产品的所有其他材料,供应链和环境合规团队审查了公司的化学品库存系统,并通过使用CAS注册号和安全数据表信息,确定了可能含有冲突矿物的材料。
该公司供应链和环境团队的分析结果被汇编成一份可能含有必要冲突矿物的材料清单。该名单还包括这些材料的供应商,供应链团队使用其企业资源规划系统的采购数据确定了这些供应商。
合理的原产国调查
使用上述清单,对2020年向本公司提供材料的所有直接供应商进行了调查,这些材料用于制造用于销售的产品,并可能含有必要的冲突矿物。本公司要求各供应商通过责任矿产倡议冲突矿产报告模板证明其出售给本公司的材料不含冲突矿产,或如果该等材料确实含有冲突矿产,则证明该等冲突矿产(I)不是源自所涵盖国家或(Ii)来自回收或废品来源。这些直接供应商还被要求调查他们自己的供应商,以获得同样的信息,并提供支持其认证的信息,包括适用的冶炼厂或炼油厂信息。
在询问过程中,除三家供应商外,所有接受调查的供应商均告知本公司,他们在2020年供应给本公司的材料不含冲突矿物,或提供了含有冲突矿物的材料并非源自所涵盖国家或来自回收或废料来源的证明。三家供应商通知该公司,他们从冶炼厂购买锡,这些冶炼厂的锡矿来自一个或多个被覆盖国家的经过认证的无冲突矿山。本公司确认,截至2020年4月,责任矿产倡议认证供应商和冶炼厂符合相关的责任矿产保证流程评估协议。
根据本公司对其必要冲突矿产供应商提供的答复的审核,(I)本公司有理由相信,该等材料中的某些材料来自回收或废料来源,而该等含锡材料中的某些材料来自一个或多个涵盖国家的经认证的无冲突矿山,及(Ii)就本次调查中评估的所有其他材料而言,本公司没有理由相信其产品中的必要冲突矿产可能源自覆盖国家。
本表格SD中提供的披露可在此处获得:
*https://www.rogerscorp.com/about-us/corporate-responsibility/supply-management
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名人代表其签署。
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罗杰斯公司 | | |
(注册人) | | |
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/s/Jay B.Knoll | | 2021年5月26日 |
通过 | | 杰·B·诺尔(Jay B.Knoll) | | (日期) |
| | 公司发展高级副总裁, | | |
| | 总法律顾问兼公司秘书 | | |