美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表单SD
专业披露报告
沃特斯 公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
| 特拉华州 | 01-14010 | 13-3668640 | ||
| (州或其他司法管辖区 指公司或组织) |
(佣金) 文件编号) |
(美国国税局雇主 识别号码) | ||
| 马萨诸塞州米尔福德枫树街34号 | 01757 | |||
| (主要行政办公室地址) | (邮政编码) | |||
| 基利·阿勒曼(Keeley A.Aleman) | 508-478-2000 | |
| (与本报告相关的联系人的姓名和电话号码，包括区号。) | ||
勾选相应的框以指明此表单归档所依据的规则，并提供此表单中的信息适用的期限 ：
| 《证券交易法》(17 CFR 240.13P-1)规定的2020年1月1日至12月31日报告期规则13P-1 |
第1节-冲突矿物披露
项目1.01冲突矿物披露
根据1934年证券交易法(1934年法案)下的规则13P-1(规则13P-1)和表格SD(统称为冲突矿产规则)，Waters Corporation(水务公司、公司、我们的公司)根据规则13P-1(规则13P-1)，于2020年1月1日至12月31日提交了本文件 。根据这里使用的冲突矿产规则，冲突矿产或3TG是锡(锡石)、钨(黑钨矿)、钽(铌钽铁矿或钽铁矿石)和金。根据美国证券交易委员会公司财务分部于2017年4月7日发布的关于上诉法院裁决对冲突矿产规则的影响的最新声明，我们没有将冲突矿物报告证物作为本备案文件的一部分。
公司概况
Waters是一家专业测量公司，其运营的根本宗旨是推进科学，使我们的客户能够增进 人类的健康和福祉。该公司率先推出了分析工作流程解决方案，涉及为生命、材料和食品科学服务的液相色谱、质谱和热分析创新。公司主要设计、制造、销售和服务高效液相色谱(HPLC)、超性能液相色谱(UPLC)TM与高效液相色谱(简称LC)和质谱(MS)技术系统和支持产品一起，包括色谱柱、其他耗材产品和全面的保修后服务计划，这些技术系统和支持产品包括色谱柱、其他耗材产品和全面的保修后服务计划。这些系统是互补产品 ，经常一起使用(LC-MS)，并使用通用软件平台作为集成仪器系统销售。LC是一项标准技术，广泛应用于各行各业，用于检测、识别、监测和测量材料的化学、物理和生物成分，并提纯各种化合物。质谱技术主要与色谱相结合，用于药物发现和开发，包括临床试验测试、疾病过程中的蛋白质分析(称为蛋白质组学)、营养安全性分析和环境测试。LC-MS仪器将液相进样和分离系统与质谱化合物鉴定和定量相结合。此外，公司通过其TA设计、制造、销售和服务热分析、流变仪和量热仪 TM产品线。这些仪器用于预测精细化学品、药品、水、聚合物、金属和粘性液体对各种工业、消费品和保健产品以及生命科学研究的适用性和稳定性。本公司也是先进的基于软件的产品的开发商和供应商，这些产品与本公司的仪器以及其他 制造商的仪器接口。
产品范围确定；合理原产国查询(RCOI？)
本公司确定3TG用于本公司仪器系统中包含的某些部件，这些部件是本公司 生产的产品。这些3TG对于公司仪器系统的功能或生产是必要的。
根据冲突矿产 规则的要求，本公司进行了RCOI，以确定本公司产品中的任何3TG是否源自刚果民主共和国(刚果民主共和国)或其邻国，或者来自回收或废料来源。公司的尽职调查计划基于经济合作与发展组织(Organization for Economic Co-operation and Development，简称OECD)提供的行业指导，包括受冲突影响和高风险地区的负责任矿物链尽职调查指南 (经合组织的指导方针)。
作为我们RCOI的一部分，我们要求4,584 个潜在的范围内供应商填写由责任矿产倡议(The Responsible Minerals Initiative)开发的冲突矿产报告模板(CMRT？)。CMRT 包括 有关供应商使用和采购3TG的问题，以及有关其自身尽职调查措施的问题。所有潜在的范围内供应商都收到了公司全球运营高级副总裁 的一封信，要求他们遵守年度RCOI流程。
尽职调查计划
该公司设计了其尽职调查计划，以确保持续遵守冲突矿产规则。根据经合组织指南的建议， 公司发布了冲突矿产声明，该声明可在我们的网站https://ir.waters.com/governance/governance-documents上向员工、供应商和公众提供。除其他事项外，该公司的尽职调查 计划包括审查其全球供应链中含有3TG的材料，评估这些材料来自直接或间接资助刚果民主共和国或邻国武装团体或使其受益的来源的风险。
该公司的计划有几个要素，包括但不限于以下内容：
| • | 建立一个由产品管理、贸易合规、采购、可持续发展、法律、财务和投资者关系 代表组成的跨职能团队，以监控供应链尽职调查和报告。沃特斯有专门负责该项目管理的长期工作人员。 |
| • | 有供应商环境和社会责任(ESR)行为准则。根据 行为的ESR准则，本公司期望其供应商对其自己的供应链进行尽职调查，并向本公司提供其尽职调查结果。ESR行为准则指出，公司保留在供应商不遵守的情况下采取补救 措施直至终止(包括终止)的权利。 |
| • | 包括公司采购订单条款和条件中与冲突矿产报告和合规性相关的语言。 |
| • | 定期与某些关键供应商进行面对面培训，内容包括 我们的冲突矿产合规计划、我们的报告义务以及供应商参与的重要性。 |
| • | 与第三方供应商合作管理供应商调查，将调查结果制表，并帮助 衡量同比业绩。 |
| • | 利用我们的Conflict_Minerals@Waters.com电子邮件作为我们的供应商和其他第三方向公司报告合规问题或问题的机制 。 |
| • | 向公司采购组织通报未回复RCOI的供应商。 |
| • | 在供应商承认使用未经RMI认证的冶炼厂的特定情况下，将 供应商从公司的认可供应商名单中删除。 |
调查结果和结果
在2020历年，我们的范围内供应商总数从3,045家增加到4,584家，这是因为 增加了大量新供应商，其中包括额外的OEM组件供应商以及我们TA运营部门较小站点使用的供应商，扩大了与总代理商的联系，并纳入了更多以前没有收集过数据的部件 和产品。我们方法的扩展旨在更好地了解我们的所有产品及其组件，包括我们认为包含 3TG的风险较低的产品和组件。在联系的4584家潜在范围内的供应商中，该公司收到了68%的回复。提供CMRT的响应供应商总数的响应率同比增加了一倍多 。由于新供应商的响应率较低，我们的总体响应率同比下降。但是，我们相信这些供应商的响应率将随着时间的推移而增加，因为他们已经习惯了我们的RCOI流程，并且 我们对他们进行了更多的拓展。
| • | 一些供应商表示，他们向本公司出售的产品、部件和材料不含3TG，或 他们仅从符合RMI负责任的矿产保证流程评估的冶炼厂和精炼厂采购3TG。 |
| • | 一些供应商表示，他们无法确定哪些冶炼厂或炼油厂生产销售给本公司的 产品、组件和材料中使用的3TG，或者无法确定其产品中使用的3TG的原产地。 |
| • | 没有供应商在答复公司的RCOI调查时通知公司，他们从刚果(金)或邻国武装团体控制的 个矿山获得了3TG。 |
由于本公司从其 供应商处收到了2020历年的信息，因此本公司无法确定我们产品中3TG的原产地。然而，本公司没有理由相信其产品中使用的任何3TG来自刚果(金)或邻国武装团体控制的矿山 。
未来的尽职调查注意事项
公司致力于继续发展我们的RCOI和尽职调查计划。随着时间的推移，该公司打算努力提高其 供应商的调查响应率。公司还打算根据需要继续更新我们的RCOI和尽职调查计划流程和程序。
公司的表格SD已在我们的网站上公开提供，网址为https://ir.waters.com/financials/sec-filings.
第二节展品
第2.01项展品
不适用
签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由以下正式授权的 人代表其签署。
| 水务公司 | ||||||
| (注册人) | ||||||
| /s/Keeley A.Aleman |
2021年5月26日 | |||||
| 通过 | 基利·阿勒曼(Keeley A.Aleman) | |||||
| 高级副总裁、总法律顾问兼秘书 | ||||||