附件1.01

模拟设备公司的冲突矿物报告。

根据1934年《证券交易法》第13P-1条规则

(未经审计)

第1节：引言

这是ADI公司(“ADI”，“WE”，“OUR”)根据1934年证券交易法第13P-1条(“第13P-1条”)发布的2020历年冲突矿产报告。本报告中的许多术语在规则13P-1和表格SD中作了定义，读者可参考这些来源了解这些定义和解释。

本报告的范围适用于集成电路(IC)、组装产品和评估板(统称为“产品”)。该等产品可能含有钽、锡、钨和/或金(统称“冲突矿物”)，对于ADI公司制造或签约制造的产品的功能或生产是必要的。根据下文所述的合理原产地调查，ADI公司或者知道必要的冲突矿物源自刚果民主共和国或邻近国家(统称为“被覆盖国家”)，并且不是来自回收或废料来源，或者有理由相信必要的冲突矿物可能来自被覆盖国家，并且有理由相信它们可能不是来自回收或废料来源。因此，我们进行了尽职调查，以确定产品中必要的冲突矿物是否确实起源于或可能起源于所涵盖的国家。

ADI公司与开采冲突矿物的步骤相距甚远；我们不购买未经加工的矿石或未精炼的冲突矿物，我们也不在覆盖的国家进行采购。我们要么间接从冶炼厂或精炼厂(SOR)购买冲突矿物，用于我们的制造过程，要么从包含冲突矿物的供应商那里购买零部件。一旦原矿石被冶炼、精炼并转换成钢锭、金条或其他含冲突矿物的衍生品，就无法确定冲突矿物的矿场或其他原产地。SOR是原矿石的集合点，因此在整个供应链中处于了解矿石原产地的最佳位置。我们的尽职调查措施基于与冲突矿物供应商的多行业倡议，这些冲突矿物向ADI的供应商提供这些冲突矿物。

第1.1节：公司概述

ADI公司是全球领先的高性能模拟技术公司。自1965年成立以来，我们一直专注于解决客户最棘手的信号处理工程挑战，并在有效地将温度、压力、声音、光、速度和运动等真实世界现象转换、调节和处理为电信号以用于广泛的电子应用方面发挥基础性作用。我们生产能够精确感知、测量、连接、解释和供电的创新产品和技术，使我们的客户能够智能地在物理和数字领域之间架起桥梁。

我们设计、制造和销售广泛的解决方案组合，包括利用高性能模拟、混合信号和数字信号处理技术的IC、算法、软件和子系统。我们将尖端传感器、数据转换器、放大器和线性产品、射频集成电路、电源管理产品和其他信号处理产品与深厚的行业专业知识融合在一起，使我们能够创建强大的技术平台，满足广泛客户的需求

和市场需求。随着新一代应用的发展，如自动驾驶汽车、5G网络、智能工厂和智能医疗设备，对ADI公司高性能模拟信号处理和数字信号处理(DSP)产品和技术的需求不断增加。

我们专注于工业、汽车、消费和通信等关键战略市场，在这些市场，我们的信号处理技术往往是客户产品的关键差异化因素。

第1.2节主要产品

我们设计、制造和销售一系列融合了模拟、混合信号和数字信号处理技术的高性能IC。我们的IC专为满足各种实际信号处理应用而设计。我们向全球数以万计的客户销售我们的IC，其中许多客户在广泛的应用中使用跨越我们核心技术的产品。我们的IC产品组合既包括广泛客户和应用使用的通用产品，也包括为关键目标市场的特定客户群设计的专用产品。通过在他们的系统中使用现成的、高性能的、通用的产品，我们的客户可以缩短将新产品推向市场所需的时间。考虑到开发更多定制IC的高成本，我们的标准产品通常为许多中小批量应用提供高性价比的解决方案。我们还专注于与领先客户合作，设计特定于应用的解决方案。我们从我们现有的核心技术入手，利用我们在微机电系统(MEMS)、电源管理和DSP功能上的数据转换、放大、射频和微波技术，设计出更紧密地满足特定客户或客户群体需求的解决方案。因为我们已经为我们的通用产品开发了核心技术平台，所以我们可以快速创建特定于应用的解决方案。

我们生产和销售范围广泛的IC，并在一个可报告的细分市场中运营，该细分市场由八个运营细分市场聚合而成。我们每个经营部门销售的集成电路都是在我们自己的生产设施中或由第三方晶片制造商使用专有工艺使用类似的半导体制造工艺和原材料制造的。“

第二节：冲突矿产政策

ADI公司采用了冲突矿产政策。ADI冲突矿产政策在我们的网站(http://www.analog.com/media/en/Other/About-ADI/Sustainability/Analog_Devices_Conflict_Minerals_Policy_Statement.pdf)上公开提供，是我们冲突矿产计划框架系统的关键组成部分。此政策：

▪反映了ADI对道德实践和遵守适用法律法规的承诺。

▪包括ADI与其他相关电子公司合作的行动，根据负责任的矿产倡议(Responsible Minerals Initiative)，开发追踪电子产品制造中使用的冲突矿物的来源的方法。

▪反映了ADI在评估SOR设施用于对受冲突影响和高风险地区的矿产进行上游供应链尽职调查所使用的活动、流程和系统方面对负责任的矿产保障程序(RMAP)的支持。

将▪传达给ADI的供应链，以期遵守冲突矿产政策，并让供应商使用RMI冲突矿产报告模板(RMI CMRT)作为标准提供采购信息，以及

▪为供应链的任何问题或反馈提供专用电子邮件地址(ConflictMinors@Analog.com)。

第三部分：冲突矿业队

一个内部团队的任务是执行我们的冲突矿产政策，并监督ADI的冲突矿产项目。环境、健康和安全总监(EH&S)向全球运营和技术高级副总裁汇报，是指定的团队负责人，并得到来自不同职能组的代表的支持。

Conflict Minerals团队每季度向全球运营和技术高级副总裁报告项目的符合性状态。

第四部分：合理原产地调查(RCOI)

ADI公司与我们的相关供应商接洽，以确定我们供应链中的SOR。我们将相关供应商定义为向ADI提供已知含有任何或所有冲突矿物并最终形成我们最终产品的材料的供应商，这些冲突矿物对于产品的功能和/或生产是必要的。我们利用一个在线平台联系我们的相关供应商，使用RMI冲突矿产报告模板(RMI CMRT)请求冲突矿产来源信息。根据我们对供应商的了解，审查我们相关供应商提供的信息的完整性和合理性。如有必要，将创建评估报告，概述供应商在提交评估报告时需要采取的其他行动，包括但不限于跟进和上报。

第五节：尽职调查

A.ADI公司尽职调查框架的设计

ADI公司在设计我们的尽职调查措施时，在所有重要方面都符合OECD“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南：第三版”(OECD 2016)(“OECD框架”)中国际公认的尽职调查框架，包括针对每种冲突矿产的相关补充。

B.描述ADI公司对2020年内生产的产品采取的尽职调查措施

ADI公司对2020年内生产的产品实施的尽职调查措施包括：

▪将相关供应商通过cmrt确定的SOR与通过参与独立的第三方SOR审计而获得冲突矿物“符合”称号的SOR设施清单进行比较。我们还使用RMI的激活冶炼厂和炼油厂列表验证了SOR的状态。

▪通过直接与SOR合作、通过我们的供应商间接联系SOR或进行互联网研究来收集有关上述参考资料中未列出的SOR的更多信息。如果数据收集过程的结果表明SOR正在合法地处理冲突矿物，我们将SOR信息转发给RMI

以便进一步研究。然而，如果结果显示SOR不合法，我们将与我们的供应商合作，对SOR进行进一步的研究，并获得表明其合法的信息，否则，我们将要求供应商从供应商CMRT中删除所谓的SOR。

▪直接联系不再被认可的认证计划认证为符合性的SOR，以收集有关其重新认证计划或缺乏计划的信息。如果SOR决定不进行重新认证，我们将要求我们的供应商终止与SOR的合作。

▪直接联系RMI，收集有关可疑SOR的更多信息。这些包括但不限于已在活动列表上超过6个月的SOR(即已在审核过程中但尚未完成审核的SOR)、认证状态已过期的SOR或新添加的SOR。

▪与我们的供应商合作，强烈鼓励我们供应链中的SOR参加RMAP或类似计划，并停止向拒绝参加RMAP或类似计划的SOR采购。

▪直接联系SOR，鼓励他们参与RMAP或类似计划。

▪与供应商合作，确保信息在供应链中传递的准确性。

▪寻求无响应的供应商以获得CMRT。未能提供调查信息的供应商将上报给我们的采购组和供应商的管理层。如有必要，我们将采取措施，包括终止与供应商的关系。

▪继续我们的能力建设努力，教育我们采购团队的新成员和其他参与实施我们尽职调查措施的部门。

▪通过将其他矿产和地理位置纳入我们的冲突矿产供应商调查，扩大了我们负责任的采购计划的范围。

第6节：风险管理计划

经合组织关于风险管理的指导方针主要针对供应链的上游部分(松石和原产矿山)。然而，ADI作为供应链中的一家下游公司，参与了RMI财团下的RMAP，以确定和审查供应链中SOR的尽职调查过程。RMI评估和审计SOR是否遵守OECD指南中的尽职调查措施；然后，合规SOR被指定为“符合”，并在RMI网站上列出。

我们的风险缓解流程包括以下内容：

如果供应商报告了▪冲突矿产报告模板，或者发现SOR使用了来自支持覆盖国家武装冲突的矿山的冲突矿产，我们将与SOR合作，以获得其同意采取措施纠正这种情况，包括在商定的时间框架内采取纠正措施，停止在为ADI产品供应的产品中使用非刚果民主共和国冲突矿产。如果SOR不能缓解这个问题，ADI将终止与SOR的合作。

▪ADI将继续与我们的供应商和RMI合作，鼓励尚未获得“合格”称号的SOR这样做。

调查结果，包括被指定为合格的SOR数量和上一季度报告其所有SOR合规状态的供应商相对于ADI供应链中SOR和供应商的总数，其矿产来源无法确定的SOR数量，以及报告使用来自冲突矿山的矿产的任何供应商，每季度向全球运营和技术高级副总裁和员工报告。

我们的单组分产品中使用的SOR是100%符合的，我们正在努力使我们的多组分产品达到同样的状态。

我们供应商的答复将318个实体列为其供应链中冲突矿物的来源。一个公认的负责任的矿物保证过程证实了237个这些实体是符合的。以下是我们的供应商使用的按矿物类型细分的SOR摘要：

第七节：其他事项

根据我们的供应商提供的截至2020年12月31日的信息，我们认为可能用于加工我们产品中的冲突矿物的设施包括以下附件一所列的SOR。

在进行上述尽职调查后，ADI公司得出结论，其一些必要的冲突矿物来自覆盖的国家。ADI公司无法确定这些冲突矿产是否直接或间接资助了所涉国家的武装团体。根据我们的供应商提供的信息和来自RMI的RCOI数据，ADI公司认为，我们产品中包含的冲突矿物的来源可能包括以下附件II中列出的国家以及回收和废料来源。

ADI公司将在下一个合规期内采取以下步骤，以继续改进进行的尽职调查，并进一步降低我们必要的冲突矿物使武装团体受益的风险，包括：

▪继续参与行业倡议，例如RMI。我们积极参加RMI全体会议。

▪继续联系作为RCOI过程结果确定的SOR，并请求他们参与从行业计划(如RMAP计划或类似计划)获得“合规性”称号(如果他们还没有这样做的话)。

▪加强了我们的替代采购战略，以淘汰不符合我们冲突矿产要求的供应商。

▪与我们的采购团队合作，为他们提供资源，指导他们选择含有任何或所有冲突矿物的材料供应商。

本报告包括符合1995年“私人证券诉讼改革法”的前瞻性陈述，涉及风险和不确定性。前瞻性陈述基于某些假设提供对未来事件的当前预期，包括与任何历史或当前事实没有直接关系的任何陈述。前瞻性陈述也可以通过诸如“预期”、“计划”、“打算”、“将”、“可能”以及类似术语来识别。前瞻性陈述不是对未来行动或业绩的保证。除非法律要求，否则ADI公司不承担任何出于任何原因修改或更新任何前瞻性陈述的义务。

    

附件一

*截至2020年5月3日，冶炼厂名称包括在RMAP合规冶炼厂和炼油厂中

*截至2020年4月23日，冶炼厂名称包括在RMI活跃冶炼厂和炼油厂名单中

附件II