美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

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表格SD

专业披露报告

 

委托档案编号：001-16429

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ABB有限公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

11.瑞士

(成立为法团或组织的司法管辖权)

阿福尔特恩街44号

CH-8050苏黎世

11.瑞士

(主要行政办公室地址)

理查德·A·布朗

阿福尔特恩街44号

CH-8050苏黎世

11.瑞士

电话：+41-43-317-7111

传真：+41-43-317-7992

( 公司联系人的姓名、电话、电子邮件和/或传真号码和地址)

  

勾选相应的框 以指明提交此表单所依据的规则，并提供 此表单中的信息适用的期限：

《证券交易法》(17 CFR 240.13P-1) 规定的2020年1月1日至12月31日报告期规则13P-1。

引言

ABB有限公司是根据瑞士法律成立的公司。在本表格中，SD和所附的Conflicent Minerals 报告(见附件1.01)、“ABB”、“Company”、“We”和“Our”均指ABB有限公司及其合并子公司。ABB是根据1933年证券法下的法规C规则405和1934年证券交易法下的规则3b-4定义的外国私人发行人 。我们的股票目前在瑞士证券交易所、纳斯达克OMX斯德哥尔摩交易所和纽约证券交易所(以美国存托股份的形式) 上市。

冲突矿物定义为锡石、铌钽铁矿和黑钨矿及其衍生物， 仅限于锡、钽、钨和金(3Tg)。我们全球产品组合的很大一部分功能 依赖于直接材料的使用，特别是电子元件，其中包括 数量的锡、钽、钨或金(必要的冲突矿物)。 例如，焊丝、电容器、电子触点和电气连接涂层中分别含有锡、钽、钨和金 ，这些都是我们许多产品的组成部分。下面将更详细地介绍我们的 运营业务及其产品。

2020年，我们通过基于 产品和服务的五个业务运营我们的业务。这些业务包括：电气化、工业自动化、运动、机器人和离散自动化，以及(截止到2020年7月1日)电网。我们还有与我们 剩余的工程、采购和建筑(EPC)合同相关的某些业务运营，这些合同 正在逐步清盘，并在这些业务之外的另一个业务部门进行管理。 2018年12月，我们宣布了一项协议，将80.1%的电力 电网业务剥离给日立有限公司，该协议已于2020年7月1日完成。本表格SD和所附冲突 矿产报告中包括的程序范围 包括2020年前六个月电网业务的运营情况，约占我们抽样供应商总数 的16%。我们在 2020年的业务和主要产品介绍如下：

· 电气化：制造和销售电气产品和解决方案，这些产品和解决方案 旨在提供从变电站到插座的安全、智能和可持续的电流。日益数字化和互联的解决方案组合 包括电动汽车充电基础设施、可再生能源 解决方案、模块化变电站组件、配电自动化产品、 配电盘和配电盘、开关设备、UPS解决方案、断路器、 测量和传感设备、控制产品、配线附件、外壳 和布线系统以及智能家居和建筑解决方案，旨在 集成和自动化照明、供暖、通风、安全和数据 通信网络。2020年2月，我们完成了将太阳能 逆变器业务出售给Fimer S.p.A的交易，并未包括在抽样的 供应商范围内，因为活动水平对业务区的运营并不重要。

· 工业自动化：开发和销售广泛的行业特定、集成 自动化和电气化系统和解决方案，以及面向 流程和混合行业的数字 解决方案、生命周期服务和人工智能应用。产品和解决方案包括过程和 离散控制技术、先进的过程控制软件和 制造执行系统、传感、测量和分析 仪器、船舶电力推进系统和大型涡轮增压器。此外， 业务部门还提供从维修到 远程监控、预防性维护、资产 性能管理和网络安全服务等高级服务的全面服务。

· 动议：制造和销售驱动、电机、发电机、牵引变流器和机械传动产品 这些产品正在推动工业、城市、基础设施和交通领域的低碳未来。这些产品、数字技术 和相关服务使工业客户能够提高能效、 提高安全性和可靠性，并实现对其流程的精确控制。

· 机器人与离散自动化：通过两个运营部门开发和销售机器人和机械自动化解决方案 。机器人部门包括：工业机器人、软件、机器人解决方案和系统、现场服务、备件、 和数字服务。机器自动化部门专门提供基于可编程逻辑控制器(PLC)、工业PC(IPC)、伺服运动、运输系统和机器视觉的解决方案 。这两个部门都提供工程和仿真软件以及全面的数字解决方案.

· 电网： 在2020年7月1日之前，向公用事业、工业、运输和基础设施客户提供跨越发电、输电和配电的电力价值链的一系列产品、系统、 服务和软件解决方案。这些产品满足了现有和不断发展的电网需求，例如集成可再生能源、数字变电站、网络控制解决方案、微电网和资产管理。 产品组合包括交流和直流输电系统、变电站以及各种电力、配电和牵引变压器，以及断路器、开关设备和电容器等一系列高压产品。

 

ABB根据1934年《证券交易法》第13(A)条向美国证券交易委员会提交报告，是必要的冲突矿物若要 生产其制造的产品，ABB应遵守2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法(17CFR 第240和249B部分)。ABB对冲突矿物的政策可以在https://global.abb/group/en/about/supplying/material-compliance/conflict-minerals-policy.上找到

本表格SD中提及的任何网站的内容 仅供参考 ，并不包含在本表格SD中作为参考。

第1节- 冲突矿物披露

a. 我们得出的结论是， 在2020日历年：

i. 基于对我们的全球产品 产品的分析，我们制造了含有冲突矿物的产品，并 确定使用这些矿物对于这些产品的功能或 生产是必要的。

2.根据进行的合理原产国(RCOI)询价(见下文)，我们有理由相信本公司的部分 必要的冲突矿物起源于或可能起源于刚果民主共和国(DRC)或邻国 ¹(统称为“覆盖国家/地区”)，并且不能来自 回收或废料来源。

b. RCOI描述

我们是 一家大型组织，在 世界各地都有生产设施。2020年，我们生产了500多个产品线的产品， 大约有50,000个独特的直接材料供应商。

要 评估是否必要的冲突矿物在我们来自覆盖国家/地区的产品 中，我们通过确定 可能含有3TG的产品的直接供应商，并使用冲突矿产报告模板(CMRT)对 这些供应商进行样本调查， 由 责任商业联盟(RBA)的责任矿产倡议(RMI)和全球电子可持续发展倡议(GESI)开发和发布了 ，从而执行了RCOI。 我们确定了 可能含有3TG的产品的直接供应商，并使用冲突矿产报告模板(CMRT)对 这些供应商进行了抽样调查。

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1 刚果民主共和国的邻国有：安哥拉、布隆迪、刚果共和国、中非共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。

在2020年间，我们专注于从选定的供应商样本中提高答复质量 。我们继续利用 定制系统跟踪从我们的 供应商购买的组件与我们的产品之间的联系，从而使我们能够重点选择3TG的 相关供应商。我们继续要求接受高质量的供应商响应 。我们的供应商在2020和2019年的响应率都超过了 90%，因为我们继续执行结构化的尽职调查流程 并在需要的地方为我们的供应商提供培训。

在2020年， 我们根据 确定的ABB产品中含有3TG的组件选择了大约3,500家供应商进行调查。我们继续 通过减少 不向ABB提供3TG的受邀供应商数量来优化选择流程。我们相信，我们目前的RCOI和 接受调查的供应商数量提供了足够的覆盖面，使我们 能够适当地评估我们产品的冲突状态。

作为RCOI的一部分，供应商向我们提供了用于加工其产品中包含的3TG的 原始冶炼厂/精炼厂的名称。 根据我们编制的加工设施列表，以及我们通过 我们的RMI成员资格获得的 冶炼厂/精炼厂特定国家/地区的采购信息，我们认为一些必要的冲突 矿物在我们的产品中，可能来自覆盖的国家/地区， 不是来自回收或废料来源。尽管对我们的调查 做出答复的大多数供应商都能够向我们提供他们确认用于加工其产品中所含3TG的原始冶炼厂/精炼厂的列表 ，但我们的大多数供应商无法在供应给ABB的产品或 材料中确定并说明哪些 冶炼厂/精炼厂专门用于3TG。因此，供应商提供的冶炼厂/精炼厂列表 可能包含他们提供给我们的组件中未用于加工3TG的设施 。

c. 披露此表格和冲突 矿产报告

根据1934年证券交易法的规则13P-1，本专门披露表格(表格SD)和相关的冲突矿物报告可在我们的网站https://global.abb/group/en/investors 上的“季度业绩和年度报告”、“2020年”、“证券交易委员会和XBRL备案文件”下查阅。

第二部分-展品

附件1.01-冲突矿物报告根据本表格第1.01和1.02项的要求 。

签名

根据 1934年证券交易法的要求，注册人已 正式促使本报告由以下正式授权的 人代表其签署。