附件1.01

冲突矿物报告
自2020年1月1日至2020年12月31日的报告期

1.引言

Amtech Systems，Inc.(以下简称“公司”、“Amtech”、“我们”、“我们”或“我们”)的本冲突矿产报告(以下简称“报告”)是根据1934年证券交易法(经修订)颁布的规则13P-1和表格SD(下称“规则”)编制的，报告期为2020年1月1日至2020年12月31日(“报告期”)。

该规则要求我们每年披露我们在本报告所述期间生产或承包生产的产品中所含的必要冲突矿物是来自刚果民主共和国还是任何毗邻国家(每个国家都是“被覆盖国家”，统称为“被覆盖国家”)。如果我们有理由相信，这些冲突矿物中的任何一种可能源自所涉国家，而可能不是来自回收或废料来源，那么根据规则，我们也必须提交这份报告，其中说明了我们为确定这些冲突矿物的来源和保管链等所做的尽职调查。冲突矿物有金、锡石、铌钽铁矿、黑钨矿或其衍生物，仅限于锡、钽和钨。

2.公司概况

Amtech Systems，Inc.是全球领先的资本设备制造商，包括热处理和晶片抛光，以及用于制造半导体设备(如碳化硅(SIC)和硅功率设备、模拟和分立设备、电子组件和发光二极管(LED)等)的相关耗材。我们向世界各地的半导体器件和模块制造商销售这些产品，特别是在亚洲、北美和欧洲。我们的战略重点是利用我们在热和衬底处理领域的核心竞争力优势，在电力电子、传感器和模拟设备领域创造半导体增长机会。我们是高端功率芯片市场(SiC基板、300 mm卧式热堆以及用于功率、射频和其他高级应用的电子组件)的市场领先者，开发和供应半导体行业中使用的基本设备和耗材。AMTECH的产品被公认为BTU International、Bruce Technologies™、PR Hoffman™和InterSurface Dynamics™等领先品牌。

我们的供应链庞大而复杂，由数千家直接供应商组成。对于我们采购的任何必要的冲突矿物，我们通常离供应链中的矿山只有几步之遥。因此，我们必须依赖我们的直接供应商提供的有关我们产品中任何必要的冲突矿物的来源和保管链的信息。

3.合理的原产国查询

我们在审查后确定，在本报告所述期间制造或承包制造的某些产品中可能含有必要的冲突矿物。由于这一决定，我们真诚地对这些矿物进行了合理的原产国调查(“RCOI”)，该调查旨在合理地设计，以确定我们产品中任何必要的冲突矿物是否起源于所涵盖的国家，或者来自回收或废料来源。

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我们确定了688家直接供应商，这些供应商可能向我们供应含有必要冲突矿物的产品。然后，我们指示第三方冲突矿产合规解决方案提供商Source Intelligence®向688家直接供应商中的每一家发送一封电子邮件，其中包含注册和调查请求链接。我们再次聘请Source Intelligence®协助我们在报告期间进行供应商接洽和分析工作。我们使用了责任矿产倡议(RMI)开发的冲突矿产报告模板(CMRT)(接受6.0或更高版本)。我们允许供应商选择以Excel格式上传完整的CMRT，或者直接在Source Intelligence®平台中完成模板的在线版本。如果供应商无法在平台上填写表格，Source Intelligence®会代表他们上传CMRT。我们允许供应商在他们最满意的级别(例如，公司、产品或用户定义)共享信息。

在RCOI过程中，我们向每个无响应的供应商发送了最多三(3)封提醒电子邮件，要求他们提供完整的模板。我们通过电话联系了仍未回复电子邮件提醒的供应商，并提供了帮助。由于收集和分析回复所需的时间较长，直接供应商被要求在2021年3月31日之前对我们的请求做出回应。

在我们作出答复的供应商中，大约43%(43%)表示，在本报告所述期间，他们向我们供应了含有一种或多种必要冲突矿物的产品。根据这些回应，我们确定我们的某些产品含有四(4)种冲突矿物中的一种或多种。Source Intelligence®将我们的直接供应商在回复中确定的冶炼厂和精炼厂与其冶炼厂/精炼厂数据库进行了比较，并确定，截至2021年4月2日，我们的供应商确定的经过验证的冶炼厂和精炼厂中，大约有16%(16%)至少加工了一些来自覆盖国家的冲突矿物。因此，我们知道或有理由相信，我们在本报告所述期间制造或承包制造的一些产品含有必要的冲突矿物，这些矿物源自或可能源自所涉国家，并且我们知道或有理由相信，这些必要的冲突矿物可能不是来自回收或废料来源。因此，我们进行了尽职调查，努力确定这些必要的冲突矿物的来源和保管链。

4.尽职调查

4.1尽职调查框架设计

根据规则的要求，我们的尽职调查措施在所有重大方面都符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南以及锡、钽、钨和黄金的相关补充，第三版(“OECD指南”)中规定的尽职调查框架。

4.2已执行的尽职调查措施

以下是我们在报告所述期间采取的尽职调查措施的说明。

4.2.1经济合作与发展组织第一步：建立和维护强有力的公司管理体系

答：我们有一项关于冲突矿物来源的政策，该政策可在我们公司的网站http://www.amtechsystems.com/investors/sec-filings/conflict-minerals.上公开查阅。本报告中提及的任何网站的内容均未在本报告中引用作为参考。

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B.我们有一个团队负责组织和执行我们的冲突矿物合规性，该团队由来自采购、财务、合规、IT和来源情报®(“工作组”)的代表组成。

C.我们聘请Source Intelligence®在报告期内协助我们的供应商接洽和分析工作。

D.Source Intelligence®托管了一个电子邮件地址，允许我们的直接供应商向我们发送与冲突矿产相关的问题。根据需要，Source Intelligence®将特定于公司的电子邮件转发给我们工作组的代表，并促进我们与直接供应商之间的沟通。

E.我们使用RMI CMRT(6.0版或更高版本)从我们的直接供应商那里获得必要的冲突矿物的来源和保管链的信息。

F.我们打算以电子形式保留相关供应商响应文档不少于五(5)年。

G.我们在冲突矿产网页上收到邀请，请您通过拨打我们的道德热线8339402879、发送电子邮件至Compliance@amtechgroup.com或通过我们的道德门户网站https://www.lighthouse-services.com/amtechsystems.与我们联系，报告有关我们供应链中冲突矿产的任何问题、关切或投诉

4.2.2经合组织第二步：识别和评估我们供应链中的风险

我们审查了供应商的回复，并评估了它们的可信性、一致性和差距。如果我们收到的回复提出了以下任何危险信号，我们将每两周联系供应商最多三(3)次，以解决这些危险信号：

(I)一家或多家冶炼厂或精炼厂被列为冲突矿物，而该供应商供应给我们的产品中不包含该矿物；

(2)未提供冶炼厂或精炼厂信息，或所提供的冶炼厂或精炼厂不是经核实的加工设施；

(3)供应商对从被覆盖国家采购的答复是肯定的，但所列冶炼厂或炼油厂中没有一家已知从被覆盖国家采购；

(4)供应商表示，它没有收到所有相关供应商提供的冲突矿物信息；

(V)供应商表示，它没有确定范围声明中所列产品所使用的所有冶炼厂或炼油厂；

(6)供应商表示，它没有提供从供应商那里收到的所有适用的冶炼厂或炼油厂信息；或

(Vii)供应商表示，其申报所涵盖的产品中的所有冲突矿物均来自回收或废料来源，但其列出的一家或多家冶炼厂或精炼厂并不是已知的独家回收商。

B.为了确定我们的直接供应商确定的冶炼厂和精炼厂的尽职调查实践是否符合OECD指南的要求，Source Intelligence®将供应商在其完整模板中确定的冶炼厂和精炼厂与其数据库进行了比较，该数据库包含来自RMI网站、伦敦金银市场协会(LBMA)良好交货清单和负责任的珠宝委员会(RJC)监管链认证的信息。在审查的基础上，我们确定了符合RMI、RMI激活、既不符合RMI也不激活RMI的冶炼厂和精炼厂的数量，或者不知道是冶炼厂或精炼厂的数量。

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4.2.3经济合作与发展组织步骤3：设计和实施应对已确定风险的战略

我们的执行管理团队每年都会更新我们的冲突矿产合规计划和任何相关风险。

4.2.4经合组织步骤4：对冶炼厂/精炼商的尽职调查做法进行独立第三方审计

我们不会对我们的供应商确认在其供应链中的冶炼厂或炼油厂进行审计。然而，我们认为，对RMI或其他第三方进行的冶炼厂和炼油厂尽职调查实践进行审计，是识别那些拥有促进负责任采购的尽职调查制度的冶炼厂和炼油厂的最佳方式。

4.2.5经合组织步骤5：供应链尽职调查年度报告

每年，我们都会按照规则的要求向美国证券交易委员会提交我们的SD表格和冲突矿产报告，并在我们公司的网站上公开提供这些报告，网址是：http://www.amtechsystems.com/investors/sec-filings/conflict-minerals.

5.我们的检讨结果

如上所述，我们进行了尽职调查，以确定我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链。作为这一进程的一部分，我们积极调查了我们认为可能在本报告所述期间向我们供应含有必要冲突矿物的产品的直接供应商，并要求他们披露在他们提供给我们的产品中加工必要冲突矿物的冶炼厂和精炼厂。在作出答复的供应商中，43%(43%)证实他们向我们供应了含有必要冲突矿物的产品，并确认总共有340家冶炼厂和炼油厂可能加工了其材料或产品中所含的必要冲突矿物。

Source Intelligence®根据其数据库审查了我们的直接供应商指定的冶炼厂和精炼厂，根据他们的审查，我们确定，截至2021年4月2日，这些冶炼厂和精炼厂中有246家被认为是“RMI合规性”，即他们遵守了负责任的矿产保证流程(“RMAP”)尽职调查评估协议或同等的交叉认可评估。根据他们的审查，我们还确定，截至2021年4月2日，这些冶炼厂和炼油厂中有22家被视为“RMI活跃”，我们的意思是他们承诺接受RMAP评估审计。最后，根据他们的审查，我们确定，截至2021年4月2日，被我们的供应商点名的冶炼厂和精炼厂中，有72家既不是“符合RMI”，也不是“RMI活跃”。

5.1用于处理必要的冲突矿物的设施

在我们的供应商提供的CMRT中，大约83%(83%)是在公司级基础上提供的，大约11%(11%)是在产品级基础上提供的，大约6%(6%)是在用户定义的基础上提供的。根据Source Intelligence®对我们的直接供应商(其冶炼厂或精炼厂从覆盖的国家采购)的审查，我们的直接供应商中只有三(3)家收到了所有供应商对该金属的回复，确定了向其供应链供应该金属的所有冶炼厂，并且只列出了该金属的一(1)家冶炼厂。根据我们供应商的回应，我们相信

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可能用于加工我们产品中必要的冲突矿物的设施包括附件一所列的冶炼厂。

我们的其余供应商缺乏细节，他们的冶炼厂和精炼厂从覆盖的国家进行了一些采购，使我们无法确定他们在回复中点名的特定冶炼厂或精炼厂是否加工了我们产品中必要的冲突矿物。因此，在报告所述期间，我们无法披露在我们的产品中用于生产必要的冲突矿物的任何其他设施。

5.2我国必要冲突矿物的原产国

作为我们努力确定我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链的一部分，我们要求我们的直接供应商提供原产国信息。Source Intelligence®根据其数据库审查了我们的直接供应商指定的符合RMI和RMI活动的冶炼厂和精炼厂。根据他们的审查，截至2021年4月2日，我们确定了附件一所列冶炼厂加工的冲突矿物的可能原产国。我们在附件二中列出了这些可能的原产国，但根据Source Intelligence‘s®数据库，在每种情况下，我们只列出了已知的钽、锡或钨储量的国家。

我们的大多数供应商的回复没有提供足够详细的信息，让我们无法确定我们产品中剩余的必要冲突矿物的原产国。因此，在报告所述期间，我们无法披露我们产品中必要的冲突矿物的任何其他可能原产国。

5.3确定地雷或原产地的方法

我们认为，要确定我们必要的冲突矿物的矿场或原产地，我们可以做出的最合理的努力是向我们的直接供应商寻求有关冶炼厂和精炼厂的信息，以及我们产品中必要的冲突矿物的原产国的信息，并敦促我们的供应商对其直接供应商采取同样的做法。我们必须依赖我们的直接和间接供应商提供有关我们产品中必要的冲突矿物的矿场或原产地的信息。我们使用CMRT向我们每个相关的直接供应商询问矿山的位置或位置或产地信息。由于我们供应商提供回复的依据，以及我们供应商提供的细节不足，我们无法确定我们产品中必要的冲突矿物的矿藏或原产地。

6.为降低风险和改善我们的尽职调查而采取和正在采取的步骤

自本报告所述期间开始以来，我们已经或正在采取以下步骤，以降低我们必要的冲突矿物使武装团体受益的风险，并改善我们尽职调查措施的结果。

A.继续与我们的直接供应商接触，并鼓励他们从供应商那里获得回应，以便提供所需的详细信息，以确定我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链。

B.我们希望继续与Source Intelligence®保持合作关系，以协助我们的供应商参与和分析工作，并根据供应商的回应确定我们产品中必要的冲突矿物的原产国、来源和保管链。

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7.前瞻性陈述

本报告中包含的某些陈述，包括根据“为降低风险和改进我们的尽职调查而采取和正在采取的步骤”部分所作的陈述，反映了该公司对未来业绩的预期，构成了修订后的1933年证券法第27A节和1934年证券交易法第21E节所指的“前瞻性声明”。前瞻性陈述包括对未来业务的管理计划和目标的陈述。这些陈述会受到与公司经营和商业环境有关的各种不确定性、未知风险和其他因素的影响，这些因素很难预测，也不在公司的控制范围之内。可能影响我们未来业绩的因素包括(1)在截至2020年9月30日的10-K表格年度报告第一部分第1A项“风险因素”项下描述的那些因素；(2)我们的直接和间接供应商在我们的供应链中负责任地采购冲突矿产的情况；(3)我们的直接和间接供应商用来确定我们供应链中包含的冲突矿产的来源和保管链的可追溯性系统的有效性。

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附件一

根据我们供应商的回应，可能用于加工我们产品中必要的冲突矿物的设施包括下列冶炼厂：

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附件II

本附件II列出了附件一所列冶炼厂加工的冲突矿物的可能原产国。请注意，在每种情况下，我们只列出了根据Source Intelligence®的数据库已知相关冲突矿物储量的国家。

钽：澳大利亚、巴西、布隆迪、加拿大、中国、刚果民主共和国(金沙萨)、埃塞俄比亚、马达加斯加、莫桑比克、尼日利亚、卢旺达

锡：澳大利亚、玻利维亚、巴西、布隆迪、中国、刚果民主共和国(金沙萨)、印度尼西亚、老挝、马来西亚、蒙古、缅甸、尼日利亚、秘鲁、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、泰国、乌干达、越南

钨：澳大利亚、奥地利、玻利维亚、巴西、布隆迪、加拿大、中国、刚果民主共和国(金沙萨)、蒙古、缅甸、秘鲁、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、西班牙、泰国、美国

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