高通公司

冲突矿物报告

报告期：2020年1月1日-2020年12月31日

我们在无线行业基础技术的开发和商业化方面处于全球领先地位。我们的技术和产品用于移动设备和其他无线产品，包括网络设备、宽带网关设备、消费电子设备和其他互联设备。我们的发明帮助推动了智能手机的增长，智能手机已经连接了数十亿人。我们在3G(第三代)、4G(第四代)和5G(第五代)无线技术方面处于领先地位。我们的技术和产品还用于移动以外的细分行业和应用，包括汽车和物联网(IoT)(包括连接和联网、计算和固定无线宽带)等。我们的收入主要来自集成电路产品的销售和我们的知识产权(包括专利和其他权利)的许可。

高通公司包括我们的许可业务和我们的绝大多数专利组合。高通技术公司是高通公司的子公司，与其子公司一起运营着我们几乎所有的工程、研究和开发职能，以及我们几乎所有的产品和服务业务，包括我们的集成电路业务。在本文档中，“我们”、“我们”和“我们”一词仅指高通公司、高通技术公司和/或其子公司。

本冲突矿产报告(本报告)包含有关我们的业务、产品以及我们为降低以下风险所做的努力的前瞻性陈述：我们产品中的冲突矿物(定义见下文)直接或间接资助刚果民主共和国或毗邻国家(与刚果民主共和国接壤的国家)的武装团体(被认定为严重侵犯人权的犯罪者)。刚果民主共和国及其毗邻国家统称为“被覆盖国家”。覆盖的国家包括安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果、刚果民主共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。诸如“期望”、“打算”、“相信”、“努力”等词语以及此类词语的类似表述或变体旨在识别前瞻性陈述，但不是本报告中识别前瞻性陈述的唯一手段。此外，有关未来事项的非历史性陈述属于前瞻性陈述。

尽管本报告中的前瞻性陈述反映了我们的善意判断，但此类陈述只能基于我们目前已知的事实和因素。因此，前瞻性陈述固有地受到风险和不确定因素的影响，实际结果和结果可能与前瞻性陈述中讨论或预期的结果大不相同。可能导致或促成这种结果和结果差异的因素包括但不限于：我们直接从供应商为我们的产品(直接供应商)采购成品、部件、材料和/或服务时向我们报告的信息，或我们使用的行业信息可能不准确或不完整的风险；冶炼厂或精炼厂(加工设施)可能不参与负责任的矿产保证过程(RMAP)的风险，这是一项自愿倡议，独立第三方在该过程中审计加工设施的采购和加工活动，并确定加工设施是否此外，这些风险还包括我们在提交给美国证券交易委员会的最新季度报告(Form 10-Q)中“风险因素”项下讨论的风险，包括与我们对有限数量的第三方供应商的依赖、我们制造设施的运营和控制以及我们是否受到政府法规和政策约束的风险。请读者不要过度依赖前瞻性陈述，这些陈述仅在本报告发表之日发表。我们没有义务修改或更新任何前瞻性陈述，以反映本报告日期之后可能发生的任何事件或情况。在本报告中，每当提到

在本报告中，除非特别注明，否则此类引用不会将本网站的信息通过引用方式纳入本报告。

背景

根据多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法，美国证券交易委员会(SEC)颁布了一项规则(最终规则)，要求某些拥有冲突矿物(铌钽铁矿、锡石、金、黑钨矿或其衍生品，仅限于钽、锡和钨)的公司，除其他外，每年披露这些冲突矿物中是否有任何来自覆盖的国家；如果是这样的话，向SEC提交一份报告，说明它为对冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查所采取的措施。

负责任商业联盟(RBA)和全球电子可持续发展倡议(GeSI)建立了一项名为负责任矿产倡议(RMI)的倡议。RMI由来自多个行业的380多家公司组成，与澳大利亚央行和GeSI一起，努力为公司提供工具和资源，以制定采购决策，以提高监管合规性，并支持从受冲突影响和高风险地区进行负责任的采购。

我们是澳大利亚央行的正式成员，已经采纳了澳大利亚央行的行为准则，并期望我们的所有直接供应商都按照该行为准则行事。通过使用RBA工具并与同行合作，我们正在努力提高全球电子供应链的透明度和可持续性。我们积极参与并支持RMI负责任的采购计划。

我们与许多其他公司一样，依靠RMI的RMAP来核实加工设施是否没有直接或间接资助或受益于覆盖国家的武装团体(RMAP-Conformant)。RMI还认可经过伦敦金银市场协会(LBMA)认证或由负责任的珠宝协会(RJC)认证的加工设施的负责任采购做法。

摘要

根据最终规则，我们真诚地进行了合理的原产国调查(RCOI)，该调查旨在合理设计，以确定我们产品中任何必要的冲突矿物是否源自所涵盖的国家，或者来自回收或废料来源。

根据我们的RCOI，我们认为我们产品中使用的一些必要的冲突矿物来自一个或多个覆盖的国家(而不是来自回收或废料来源)。因此，我们进行了尽职调查，以确定这些冲突矿物的来源和保管链。我们的尽职调查旨在符合国际公认的尽职调查框架，特别是经济合作与发展组织(OECD)“受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南”第三版(2016)(OECD指南)。

在我们进行尽职调查(这固有地受制于我们能否获得可靠的专门用于我们产品的冲突矿物的矿藏或原产地信息并受到这一能力的限制)之后，我们没有发现任何我们采购必要的冲突矿物直接或间接资助或受益于所涉国家武装团体的情况。

产品说明

我们的集成电路产品销往使用我们产品的各种设备制造商，从主要面向新兴地区的低端入门级设备到高端设备，包括移动设备(主要是智能手机)、平板电脑、笔记本电脑、数据模块、手持无线计算机和游戏设备、其他消费电子产品、其他物联网设备和应用、用于远程信息处理和信息娱乐的汽车系统、接入点和路由器、宽带网关设备、数据卡、基础设施设备和传感器集线器。高通®SnapdragonTM系列高度集成的基于系统的解决方案包括骁龙移动、计算和汽车平台。每个平台都由应用处理器和无线连接功能组成，包括我们的蜂窝调制解调器，它为语音和数据通信提供核心基带调制解调器功能、非蜂窝无线连接(如Wi-Fi和蓝牙)和全球定位功能。我们的骁龙应用处理器功能包括安全、图形、显示、音频、视频、摄像头和人工智能。除了高度集成的核心片上系统外，我们还设计和提供支持组件，包括射频(RF)、电源管理、音频、编解码器、扬声器放大器和额外的无线连接集成电路。我们的射频产品组合包括高通射频前端(RFFE)组件，旨在简化5G前端、LTE多模和多频段移动设备(包括6 GHz以下和毫米波设备)的射频设计，以降低功耗并提高无线电性能。

我们的无线连接产品还销售给使用我们的产品用于Wi-Fi、蓝牙和频率调制的制造商，以及支持位置数据和服务的技术，包括GPS、GLONASS、伽利略、Navic和北斗。我们的网络产品包括Wi-Fi、以太网、电力线芯片和网络处理器。

供应链描述

在报告期内，除了我们的某些RFFE模块和射频滤波器产品外，我们在集成电路的制造中采用了无厂房生产模式，这意味着我们没有拥有或运营用于生产制造我们集成电路的硅晶片的铸造厂。因此，我们主要依靠第三方主要根据我们的专有设计和测试程序进行集成电路的制造和组装以及大部分测试。我们的供应商还负责采购生产我们集成电路所用的大部分原材料。集成电路是从已经完成封装组装和测试制造过程的硅片上模切而成的。半导体封装支撑将集成电路连接到电路板的电触点。从硅片上切下的芯片是我们所有集成电路的重要组成部分，也是集成电路总成本的重要组成部分。我们采用交钥匙和两阶段生产模式来采购我们的集成电路。在交钥匙模式下，我们的代工供应商负责交付完全组装和测试的集成电路。在两阶段制造模式下，我们从半导体制造代工厂购买单个或晶圆形式的模具，并与不同的第三方签订制造服务合同，例如晶圆凸点、探头、组装和我们的大部分最终测试要求。

我们还主要使用内部制造设施来制造某些RFFE模块和射频滤波器产品，我们的制造业务包括前端和后端工艺。前端工艺主要在位于德国和新加坡的制造工厂进行，涉及在基片晶片上压印产品运行所需的结构和电路(也称为晶片制造)。后端流程包括RFFE模块和RF滤波器产品的组装、封装和测试，以及为分销做准备。后端制造设施位于中国和新加坡。

我们的直接供应商购买的某些材料可能直接或间接来自处理矿石、精矿、矿渣或二次材料的加工设施。由于我们不直接从这些加工设施购买任何材料，我们必须依靠我们的直接供应商和RMI或其他行业组织提供的信息来准备本报告。

关于负责任的矿产采购政策

我们关于负责任的矿物采购的政策传达了这样的期望，即我们的直接供应商从环境和社会负责的来源获得材料，包括覆盖国家内的无冲突来源(可在以下网址获得：https://www.qualcomm.com/company/corporate-responsibility/responsible-business/sustainable-product-design/conflict-free-minerals).

合理的原产国调查

为了进行RCOI并从我们的直接供应商那里获得采购信息，我们使用了RMI冲突矿产报告模板(CMRT)。我们向100%可能在我们的产品中提供必要的冲突矿物的直接供应商索取这些信息，以确定这些材料是否来自覆盖的国家。我们收到了来自我们产品的100%直接供应商的CMRT回复。

我们的RCOI考虑了从我们的直接供应商那里获得的原产国信息，以及RMAP-遵从性加工设施的原产国数据可供RMI成员使用。根据这些原产国信息来源，我们的直接供应商报告的加工设施中，约有7%(16)被确认为从覆盖的国家采购冲突矿物。

尽职调查的设计

我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经合组织指南提供的框架。

经济合作与发展组织第一步：建立强有力的公司管理体系

·我们在网站上公开传达我们关于负责任采购材料的政策。

·我们维持着一个由我们的财务、政府事务、内部审计、法律、监管、质量和供应链部门代表组成的冲突矿产工作组，他们向执行管理层和董事会审计委员会报告合规活动。

·我们在给直接供应商的采购文件中包括无冲突矿物要求。

·我们在我们的网站上保留了一份公众联络表，用于就我们的冲突矿产计划提出一般询问和申诉(可在以下网址获得)：

Https://www.qualcomm.com/company/sustainability/products/conflict-free-minerals/contact-us).

经合组织第二步：识别和评估供应链中的风险

·我们使用CMRT审查我们的直接供应商的尽职调查活动，例如他们是否有冲突矿产政策，要求他们自己的供应商从符合RMAP的加工设施采购，并有包括纠正措施管理的审查流程。

·当我们的直接供应商在我们的供应链中报告冲突矿物加工设施时，我们使用CMRT来识别冲突矿物加工设施。

·我们依靠我们的直接供应商和RMI提供的数据，获得符合RMAP的加工设施的原产国信息(如果可用)。

·我们对选定的直接供应商的尽职调查活动进行现场和远程评估，以验证CMRT响应并确保满足供应商要求。

·我们参加RMAP对加工设施的实地考察，以鼓励参与RMAP。

经济合作与发展组织步骤3：设计和实施应对风险的战略

·我们维持冲突矿产风险管理计划，阐述直接供应商风险管理战略，范围从继续采购到管理层自行决定的脱离接触。

·我们支持通过参与RMI工作组制定尽职调查实践。

·我们向我们的冲突矿产工作组、执行管理层和董事会审计委员会报告关于我们供应链中冲突矿产的来源和保管链的信息。

经合组织第4步：对加工设施尽职调查做法的第三方审计

·我们使用可公开获得的RMAP、LBMA和RJC第三方审计结果来验证我们供应链中加工设施的负责任采购实践。

·我们支持通过我们的RMI会员对加工设施进行独立的第三方审计。

经合组织步骤5：供应链尽职调查年度报告

·我们每年向美国证券交易委员会(SEC)提交一份专门的SD表格披露报告和冲突矿产报告。我们的表格SD和冲突矿产报告也可以在我们的网站上找到。

·我们在我们的冲突矿产网站上提供有关我们的冲突矿产项目的信息。

已进行尽职调查的说明

以下是我们在本报告所述期间采取的措施，对我们可能源自所涉国家的必要冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查。

·我们对100%的直接供应商进行了供应链调查，这些供应商可能在我们的产品中使用必要的冲突矿物，以确定这些矿物中是否有任何来自覆盖的国家，或者来自回收或废弃来源。

·我们通过验证直接供应商向我们报告的加工设施是否符合RMAP，来确定它们是否遵守负责任的采购做法。

·我们与直接供应商沟通并解决了CMRT中发现的未满足我们要求或存在明显质量问题的情况。这份函件强化了我们的要求，即支持从所涵盖国家内无冲突来源采购材料。

·我们在一个集成电路直接供应商地点对尽职调查活动进行了冲突矿物核查评估。

·我们是非营利性和行业倡议的成员，包括RMI和国际锡研究所供应链倡议(ITSCi)计划。

·我们向执行管理层和董事会审计委员会成员汇报了项目活动。

用于加工我们产品中必要的冲突矿物的设施

我们依赖我们的直接供应商的真诚努力，向我们提供用于供应我们产品中必要的冲突矿物的加工设施的合理陈述。在报告期内，我们的供应商直接回复中，39%代表公司层面的供应链，34%代表产品层面的供应链，27%代表供应商定义的层面(例如，事业部或子公司层面)。因此，本报告末尾披露的加工设施清单可能过多地反映了加工我们产品中实际包含的冲突矿物的加工设施的数量。

本报告所列所有加工设施均按RMAP状态在本报告末尾“冲突矿物加工设施表”一节的表1中报告。

我们产品中必要的冲突矿物的原产国

根据RMI为符合RMAP的加工设施提供的原产国信息，我们产品中必要的冲突矿物的原产国可能包括：安哥拉、阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、巴哈马、孟加拉国、白俄罗斯、比利时、贝宁、玻利维亚、博茨瓦纳、巴西、文莱、保加利亚、布基纳法索、布隆迪、喀麦隆、加拿大、开曼群岛、智利、中国、哥伦比亚、哥斯达黎加、克罗地亚、古巴*、塞浦路斯、捷克共和国、捷克、刚果民主共和国、丹麦、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及。德国、加纳、希腊、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、香港、匈牙利、冰岛、印度、印度尼西亚、伊朗*、爱尔兰、以色列、意大利、象牙海岸、日本、约旦、哈萨克斯坦、肯尼亚、科威特、吉尔吉斯斯坦、老挝、拉脱维亚、黎巴嫩、利比里亚、利比亚、列支敦士登、立陶宛、卢森堡、澳门、马达加斯加、马来西亚、马里、马耳他、毛里塔尼亚、毛里求斯、墨西哥、摩纳哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、荷兰、新喀里多尼亚、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、挪威、巴基斯坦、巴拿马、巴布亚新几内亚，阿尔及利亚、安提瓜和巴布达、阿根廷、澳大利亚、孟加拉国、比利时、波斯尼亚和黑塞哥维那、保加利亚、加拿大、智利、哥伦比亚、克罗地亚、塞浦路斯、捷克共和国、丹麦、萨尔瓦多、爱沙尼亚、芬兰、法国、德国、德国、匈牙利、印度、爱尔兰、意大利、日本、约旦、罗马尼亚、俄罗斯联邦、卢旺达、圣马力诺、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞尔维亚、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、所罗门群岛、索马里兰、南非、韩国、西班牙、圣文森特和格林纳丁斯、苏丹、苏里南、斯威士兰、瑞典、瑞士、台湾、塔吉克斯坦、坦桑尼亚、泰国、多哥、特立尼达和多巴哥、突尼斯、土耳其、乌干达、乌克兰、阿拉伯联合酋长国、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌拉圭、乌兹别克斯坦、委内瑞拉、越南、也门、赞比亚和津巴布韦。

*来自这个国家的矿物在被纳入制成品之前进行了实质性的改造。这种矿物的实质性变化发生在美国以外的一个人身上，而不是美国人。

我们努力确定我们产品中必要的冲突矿物的矿藏或原产地

我们使用CMRT向我们的每个直接供应商索取我们产品中包含的必要冲突矿物的地雷位置和原产地信息。在某些情况下，我们的直接供应商报告了矿场的名称或位置。然而，我们的许多直接供应商无法获得必要的冲突矿物的可靠矿藏或原产地数据。

我们已采取步骤减轻我们必要的冲突矿物使武装团体受益的风险

我们与我们的直接供应商在负责任的采购方面进行了合作，并积极参与了RMI的负责任采购计划，同时我们继续努力实现我们的目标，即我们产品中可能供应冲突矿物的加工设施是100%符合RMAP的。有关我们为降低产品中可能包含的矿物质冲突风险而采取的步骤的更多信息

在上述“尽职调查的设计”和“已进行的尽职调查说明”一节中，可以找到所涉国家的受益武装团体。

图1显示了2018至2020报告年度我们供应链中集成电路产品加工设施的RMAP状态。

图1：2018-2020年按RMAP状态划分的处理设施

注：符合RMAP的加工设施经过审核，发现符合相关的RMAP标准，包括目前正在接受重新审核的加工设施或通过LBMA或RJC认证的加工设施。RMAP-Active处理设施已承诺接受RMAP审核，但尚未符合要求。未参加的加工设施符合或已经符合相关RMAP标准下的冶炼厂或精炼厂的定义，但没有参加RMAP。

我们将采取措施降低我们必要的冲突矿产使武装团体受益的风险

在2021年的报告年度，我们打算开展以下尽职调查活动，以继续降低我们必要的冲突矿物直接或间接资助或惠及覆盖国家的武装团体的风险：

1.与直接供应商、加工设施和RMI进行接触，鼓励非参与加工设施成为符合RMAP标准；

2.我们的产品尽量只使用从符合RMAP的加工设施采购的直接供应商；

3.对某些供应商的尽职调查活动进行现场核查评估；

4.对被收购的新企业进行尽职调查，以评估被收购企业供应链中冲突矿物的风险；以及

5.参与以下行业联盟和非政府组织的努力，以支持负责任的矿物来源：澳大利亚央行、RMI和ITRI(国际锡研究所)。

冲突矿物加工设施表

表1中所列的加工设施是我们的直接供应商在报告期内报告的加工设施。

表1.截至2021年1月31日的加工设施

*表示符合RMAP的处理设施

**表示处于RMAP活动状态的处理设施