附件1.01
道格拉斯动力公司
冲突矿物报告
截至2020年12月31日的年度
Douglas Dynamics，Inc.(The Company，YOWE，YOUS EURE或OUR EURE)已为截至2020年12月31日的年度准备了本冲突矿产报告，以遵守1934年证券交易法(经修订)下的规则13P-1(规则)。美国证券交易委员会(SEC)通过了该规则，以实施2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(多德-弗兰克法案)所指示的与冲突矿物相关的报告和披露要求。在“规则”的范围内，冲突矿物的定义是铌钽矿、锡石、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽和钨(3 TG)。这些要求适用于登记人，无论冲突矿物的地理来源如何，也不管它们是否为武装冲突提供资金。(2)在“规则”的范围内，冲突矿物的定义是铌钽矿、锡石、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽和钨(δ3Tg/Tg)；以及这些要求适用于登记人，无论冲突矿产的地理来源如何，也不管它们是否资助武装冲突。
如果任何冲突矿物对于注册人制造的或注册人签约制造的产品的功能或生产是必要的，则规则要求注册人真诚地对这些冲突矿物进行合理的原产国调查(RCOI)，该调查旨在合理地设计，以确定任何冲突矿物是源自刚果民主共和国还是邻国(所涵盖的国家)，或者来自回收和废料来源。根据注册人的RCOI，如果注册人知道，鉴于其一些必要的冲突矿物可能源自所涵盖的国家，并有理由相信必要的冲突矿物不是来自回收或废弃来源，登记人必须按照国家或国际公认的尽职调查框架对其冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，并在另一份冲突矿产报告中说明这种尽职调查情况。
根据经济合作与发展组织(OECD)“受冲突影响和高风险地区矿产负责任的供应链指南第三版”(OECD指南)、锡、钨、钽和金的相关补充以及规则，本报告可在公司的投资者关系网站http://ir.douglasdynamics.com.上查阅。
根据本规则、SEC于2014年4月29日关于上诉法院最近裁决对冲突矿产规则的影响的声明、SEC于2014年5月2日发布暂缓执行令的声明以及SEC于2017年4月7日关于上诉法院裁决对冲突矿产规则的影响的最新声明，本冲突矿产报告未经第三方审计。
1、中国移动通信公司概况
本报告由本公司管理层编制。*除另有明文规定外，本报告所载资料包括所有持有多数股权的附属公司及为进行财务报告而须与吾等合并的任何其他实体的活动。它不包括任何不需要合并的实体的活动。
该公司是北美首屈一指的商用工作卡车附件和设备的制造商和装配商。道格拉斯动力公司的产品和服务组合分为两个部分：第一，工作卡车附件部分，包括防雪和防冰
以Fisher®、SNOWEX®和WESTERN®品牌销售的附件和其他产品。第二，工作卡车解决方案部门，包括Henderson®品牌下的市政冰雪控制产品，以及Henderson®品牌下市场领先的附件和存储解决方案升级，以及Dejana®品牌及其相关子品牌。
2.制定冲突矿产合规流程，建立冲突矿产合规流程。
2.1.业务流程、业务流程、法规遵从性框架概述
我们的RCOI旨在为我们提供一个合理的基础，以确定我们是否从覆盖的国家采购3TG。“我们设计的尽职调查措施在所有实质性方面都符合OECD的指导方针。
2.2.加拿大政府要求对合理的原产地进行调查
在2020年，我们进行了内部调查过程，以确定我们是否在提供给我们的零部件或材料中购买了3TG。根据这一过程，我们的管理层得出结论，我们产品中唯一包含的3TG是锡石。锡石，通常被称为锡，包括在我们的冰雪控制设备的电气部件中。基于这一结论，为了确定我们产品中锡的来源，我们编制了一份2020年前六个月从其购买电气部件的供应商名单，确定在此期间，我们从99家直接供应商那里购买了100%的电气部件。这是因为我们从99家直接供应商那里购买了100%的电气部件。由于我们的直接供应商很少，所以我们编制了一份供应商名单，确定在此期间，我们100%的电气部件是从99家直接供应商那里购买的。这是因为我们的直接供应商为数不多我们能够直接联系到他们所有人，而不是依赖于对供应商进行更广泛的调查。
我们使用冲突矿产管理团队内部开发的模板(模板)向每个确定的供应商索取信息。开发该模板是为了便于披露和沟通有关向公司供应链提供材料的信息。模板要求供应商证明供应商提供给我们的材料是否含有或使用3TG，以及材料中含有或使用的任何3TG是否来自任何覆盖的国家(基于供应商实施的程序以确定使用3TG生产的材料的来源)或来自回收或废料来源。
对于没有完全回复我们最初联系的任何供应商，我们通过电话和/或电子邮件进行了额外的后续询问。我们对照制定的标准审查了答复，以确定是否需要与供应商进一步接触。这些标准包括不及时或不完整的答复，以及与我们自己的内部调查结果证明的事实不一致。我们直接与初始响应符合这些标准的供应商合作，以提供修订后的响应。
在我们联系的99家供应商中，我们收到了80%的回复，即79家。在这79家供应商中，有79家：
·美国联邦储备委员会表示，大约68.3%的供应商回复，即54家供应商表示，据供应商所知，供应商要么没有向公司供应含有3TG的零部件或材料，要么它在2020年供应给公司的零部件和材料中的3TG不是来自覆盖的国家。
·该公司表示，大约3.8%的供应商回复(即三家供应商)表示，据供应商所知，其在2020年向该公司供应的零部件和材料中的3TG是刚果民主共和国无冲突的，但没有具体说明3TG是在哪里采购的。
·*表示，约12.7%的供应商答复(即10家供应商)表示，其在2020年期间供应给本公司的零部件和材料中的部分3TG可能源自该公司。
在这10个供应商中，有7个供应商表示，他们要求自己的直接供应商是没有冲突的，或者完全来自回收或报废的来源。然而，在这10个供应商中，有7个供应商表示，他们要求自己的直接供应商是没有冲突的刚果(金)的直接供应商。(编者注：在这10个供应商中，有7个供应商表示，他们要求自己的直接供应商是没有冲突的，或者完全来自刚果民主共和国的回收或报废来源)。
·该公司表示，大约15.2%的供应商回复，即12家供应商表示，供应商无法提供有关其供应链的完整信息，要么是因为供应商是分销商，要么是因为供应商缺乏足够的资源来充分调查其供应链。
在审查了我们的RCOI的结果后，我们不能最终确定我们没有理由相信我们的产品功能或生产所需的3TG可能在2020年内来自覆盖的国家/地区。我们真诚地进行了我们的RCOI，我们相信我们的RCOI合理地允许我们做出这一决定。因此，我们开始对我们产品中3TG的来源和保管链进行尽职调查。
2.3.*尽职调查程序
作为我们尽职调查过程的一部分，我们的设计是在所有实质性方面都符合经合组织的指导方针，我们采取了以下行动。
2.3.1.管理信息系统(Management Systems)
我们以前已经建立并继续维持下述管理制度，以协助我们履行与冲突矿物有关的义务。
冲突矿产政策
我们采取了以下冲突矿产政策：
*目的：
1.根据本文件的规定，本文件阐述了道格拉斯动力公司(The Douglas Dynamics，Inc.)关于使用冲突矿物的政策，冲突矿物被定义为铌钽矿、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，最初仅限于钽、锡和钨(统称为冲突矿物)，这些矿物起源于刚果民主共和国(DRC)或毗邻国家(连同这些国家一起，统称为冲突矿物)。在冲突矿物的使用方面，本文档阐述了道格拉斯动力公司(The Douglas Dynamics，Inc.)关于使用冲突矿物的政策，冲突矿物定义为铌钽矿、锡矿、金、黑钨矿或其衍生物，最初仅限于钽、锡和钨(统称为冲突矿物)，这些冲突矿物来自刚果民主共和国(DRC)或毗邻国家(连同
2.美国联邦贸易委员会表示，该政策的目的是澄清公司对冲突矿产的看法，确保对冲突矿产采取一致的方法，并促进遵守多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法第1502节的披露要求以及美国证券交易委员会(U.S.Securities and Exchange Commission)根据该条款要求披露冲突矿产的规则(冲突矿产披露要求)。
3、中国政府表示，这一政策并不是要完全禁止从被覆盖国家采购冲突矿产或其他产品，而是要促进从负责任的来源采购。
B、C、C
这项政策适用于本公司及其在世界各地的子公司。
C.中国政府、中国政府和中国政府的政策
为了进一步履行公司遵守冲突矿物披露要求的承诺，公司的政策是做出合理努力：
1.调查小组应确定本公司生产的产品的功能或生产所需的所有冲突矿物。
2.美国政府应寻求本公司供应商的合作，以遵守冲突矿产披露要求及任何相关法律和规则，要求向本公司供应的材料包含、包含或使用任何冲突矿产的任何供应商(A)向本公司陈述或保证该等冲突矿产并非源自所涵盖的国家，或(B)向本公司披露该等材料中使用的冲突矿产的来源。
3.应要求，本公司的业务合作伙伴将在适用的范围内，协助本公司的业务合作伙伴履行其在冲突矿物披露要求下的义务。
4.在可行的情况下，禁止公司使用不属于冲突矿物披露要求所指的刚果(金)无冲突矿物的冲突矿物。
我们的政策可在我们的网站上公开获得，网址是：http://ir.douglasdynamics.com/corporate-governance.
内部团队
该公司成立了一个与冲突矿物有关的内部小组。该团队负责执行我们的冲突矿产合规战略，由我们的报告和合规总监监督，并包括供应链等相关部门的主题专家。我们会定期向高级管理层汇报我们尽职调查的结果。
控制系统
我们通常与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，因此我们通常依赖我们的直接供应商提供供应给我们的部件和材料中包含的3TG来源的信息，包括从较低级别的供应商供应给他们的3TG的来源。“正如下面进一步描述的那样，我们已经就此问题积极与我们的直接供应商接触并对其进行监控。自2018年以来，我们一直寻求在新的或续签的合同中增加条款，要求供应商(1)不得向我们出售来自任何覆盖国家的任何含有3TG的产品，以及(2)为我们提供商业上合理的援助，以履行我们根据多德-弗兰克法案(Dodd-Frank Act)承担的报告义务。*因为与我们的供应商的合同经常是多年有效的，我们不能单方面强加新的合同条款和流程要求，必须等到我们签订新合同或续签合同后，才能寻求这些额外的条款。
申诉机制
我们有长期的申诉机制，员工和供应商可以举报违反公司政策的行为，包括我们的冲突矿产政策。
记录维护
我们保留了RCOI和尽职调查流程中的所有相关文档。
2.3.2.加强供应链风险识别与评估
因为我们主要与直接供应商互动，而且我们供应链的深度、广度和不断发展，我们很难确定直接供应商上游的参与者。2020年，我们确定了99家直接供应商，他们向我们供应可能含有3TG的材料或部件。我们依赖这些供应商向我们提供有关这些材料或部件中所含3TG来源的信息。我们的直接供应商同样依赖其供应商提供的信息或他们订阅的监控服务。
2.3.3.负责设计和实施应对风险的战略
我们已经制定了一项风险管理计划，通过该计划，我们的冲突矿产计划得以实施、管理和监测。本风险评估的最新情况定期提供给高级管理层。
作为我们风险管理计划的一部分，为了确保供应商了解我们的期望，我们通过电话、电子邮件或其他书面形式联系了每个供应商。我们向供应商提供了一份我们的冲突矿产政策副本，如果供应商有问题，我们会提供我们的联系信息。我们回答供应商提出的所有问题，这些问题需要进一步澄清。*2020年，我们向我们RCOI范围内的每个供应商提供了一份模板副本，以便完成冲突矿物跟踪。此外，在我们需要澄清或有关对模板的具体回应的额外信息的程度上，我们跟进了
根据我们的RCOI，我们确定了10家供应商，他们表示，他们在2020年供应给我们的组件中的一些3TG可能来自覆盖国家的来源。在这10家供应商中，有3家表示，他们不要求直接供应商向他们提供经认证无冲突的材料，或者来自回收或报废来源的材料。我们打算与这些供应商接触，鼓励他们提高收集的关于供应给我们的组件中3TG来源的数据的质量，以便确定是否包含3TG建立3TG的替代来源，这些来源要么没有冲突，要么来自回收或废料来源，要么来自覆盖的国家以外。
2.3.4.供应商对供应链中已确定点的供应链尽职调查进行第三方审计
由于我们与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，我们不会对供应链中的这些实体进行直接审计。“我们重视承担冶炼厂和精炼厂验证审计的第三方项目的努力，例如责任矿产倡议的责任矿产保证流程。
2.3.5.中国政府发布关于供应链尽职调查的报告
这份冲突矿产报告正在提交给证券交易委员会，作为公司专门披露报告SD表格的证物，并可在我们的投资者关系网站http://ir.douglasdynamics.com.上查阅。
因为我们在RCOI和尽职调查过程中从直接供应商那里收到的大部分信息都是在企业或公司级别报告的，而且
由于我们收到的回复差异很大，我们无法确定我们的供应商报告的3TG是否存在于供应给我们的实际组件或材料中，也无法验证这些冶炼厂或精炼厂是否确实在我们的供应链中。*因此，我们没有提供我们供应链中冶炼厂和精炼厂的汇总列表，也没有提供这些冶炼厂和精炼厂共同采购3TG的潜在原产国的汇总列表。
3.*
展望2021年，我们打算继续实施上述尽职调查措施，除了继续与供应商接触和/或指导他们使用培训资源，试图提高我们的响应率，并改进供应商对我们关于3TG的询问的回复内容。我们相信，这些努力将降低我们产品中必要的3TG可能使覆盖国家的武装组织受益的风险。
4.*
本冲突矿产报告包含前瞻性陈述，旨在符合1995年《私人证券诉讼改革法案》确立的责任避风港资格。本冲突矿产报告中包括的除历史事实陈述外的所有陈述，包括但不限于关于我们的冲突矿物合规计划的陈述，均为前瞻性陈述。这些前瞻性陈述通常由以下词语标识：？目标、？计划、？相信、？预计、？意图、？将、？可能、？可能、？预期？这些前瞻性陈述不是对未来业绩的保证，而是受风险、不确定性、假设和其他因素的影响，其中一些因素是我们无法控制的。本冲突矿产报告中描述了许多重要因素，包括我们实施新软件系统的能力、我们供应商遵守我们与冲突矿产相关的冶炼厂和精炼厂的意愿和能力、负责任的矿产等全行业倡议的影响等，这些因素都是我们无法控制的。在这份冲突矿产报告中描述的许多重要因素，包括我们实施新软件系统的能力、我们供应商遵守我们与冲突矿产相关的冶炼厂和精炼厂的意愿和能力、负责任的矿产等全行业倡议的影响。冶炼厂和精炼商遵守负责任的矿产保证流程的意愿和能力、我们管理冲突矿产RCOI和尽职调查流程的有效性以及我们合规的成本，可能会影响这些陈述，并可能导致实际结果与我们的预期大不相同。所有前瞻性陈述仅说明截至本冲突矿产报告发布之日。我们不承担任何义务，也不承担任何义务，公开更新或修订任何前瞻性陈述。, 无论是作为新信息、未来事件或其他原因的结果。
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