康耐视公司

冲突矿产报告

截至2020年12月31日的年度

康耐视公司(以下简称“公司”)是全球领先的机器视觉产品供应商，这些产品可以捕捉和分析视觉信息，以便在需要视觉的地方实现制造和配送任务的自动化。该公司专门研发机器视觉系统，通过在制造或分销过程中对离散物品进行定位、识别、检查和测量，实现离散物品制造和跟踪的自动化。康耐视提供全套机器视觉系统和传感器、视觉软件以及基于工业图像的条形码阅读器，旨在满足不同性价比的客户需求。我们的产品范围从执行简单存在/不存在检测的低成本视觉传感器，到解决具有不可预测的缺陷和偏差的复杂应用的深度学习解决方案。根据用户的需要，我们的产品也有多种实物形式。例如，客户可以购买视觉软件，以便与他们自己的相机和处理器一起使用，或者他们可以购买将相机、处理器和软件组合到单个软件包中的独立设备。我们的产品可能包含灯、镜头、传感器、电源、相机、电缆、电路板、软件、支架、框架、电阻器、晶体管或电容器等的任意组合。由于这些成分，我们的产品确实含有冲突矿物，定义如下。

2010年，国会通过了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》(Dodd-Frank)部分

1502要求美国证券交易委员会(“SEC”)发布一项专门关于在制成品中使用冲突矿物的规则。美国法律将冲突矿物定义为铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，仅限于锡、钽和钨(统称为3TG)。证券交易委员会的规则要求，任何生产或签订合同生产含有对其产品的功能或生产所需的3TG的产品的证券交易委员会注册人都要确定冲突矿物是否来自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)和毗邻国家(统称为刚果民主共和国地区)，如果是，购买这些冲突矿产是否直接或间接资助或受益于刚果民主共和国地区的武装团体。通过颁布这一条款，国会打算推进结束刚果民主共和国地区暴力冲突的人道主义目标，该地区的部分资金来自于原产于该地区的冲突矿物的开采和贸易。根据这一规则，公司必须进行合理的原产国调查(“RCOI”)，以确定是否有理由相信本公司制造或承包制造的产品的功能或生产所需的冲突矿物可能源自刚果民主共和国地区，以及该等矿物可能来自回收或废料来源。如果根据RCOI，公司知道或有理由相信其产品中包含的任何必要的3TG起源于或可能起源于刚果民主共和国地区，并且知道或有理由相信这些3TG可能不完全来自回收或废料来源, 公司必须对冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，以确定这些产品中所含的必要3TG是否来自刚果民主共和国地区，如果是，它们是否直接或间接资助或惠及刚果民主共和国地区的武装团体。为了遵守这一规定，本公司对我们的产品及其投入进行了审查。我们已经在下面描述了这个过程。

已进行尽职调查

本公司的尽职调查框架在所有重要方面均符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南，包括关于锡、钽和钨的附录和关于黄金的附录(二零一三年第二版)(“OECD指南”)。以下是我们在截至2020年12月31日的一年中执行的冲突矿产计划的组成部分，它们与经合组织指导意见中提出的五步框架有关：

建立强有力的公司管理体系：

2013年，包括来自法律、财务和运营部门的副总裁在内的高级管理层制定了公司的冲突矿产政策(以下简称“政策”)。本政策可在我们的公司网站上获得，并定期更新。目前，公司运营部门的质量工程部负责遵守政策，并在财务、法律、采购和高级管理层的参与下实施公司的冲突矿产项目。该计划包括监控我们的RCOI和尽职调查流程以及对此的回应。

该公司希望其所有供应商都有政策和程序，以确保在生产销售给康耐视的产品时使用的任何3TG都是无冲突的。这意味着，这些产品不得含有直接或间接资助或惠及刚果(金)地区武装团体的3TG。我们依赖我们的直接供应商提供有关供应给我们的零部件和材料中包含的3TG原产地的信息，包括从较低级别供应商供应给他们的3TG的来源。

该公司已经建立了一套流程，以提高冲突矿产供应链的透明度，该流程旨在确定我们的供应商所使用的冶炼厂，包括收集和保留相关信息。为了做到这一点，管理层深思熟虑、有条不紊地审查了我们的认可供应商名单，以确定确实或可能向我们供应含有冲突矿物的产品的供应商(以及我们影响产品设计的合同制造商)。管理层随后在第三方的协助下执行了RCOI。第三方负责向我们的供应商进行询问、监控回复率、对回执进行编目，并审查回执的完整性。

由于公司无法获得矿产原产地或运输路线，也无法对与我们没有业务关系的冶炼厂进行抽查，公司已通过我们的第三方服务提供商要求我们的首选供应商和合同制造商填写负责任矿产倡议(“RMI”)冲突矿产报告模板(“CMRT”)，以确定其矿物的来源，以及这些矿物是来自回收来源还是来自废品来源。在回应CMRT模板时，供应商必须说明他们从受冲突影响和高风险地区采购这些矿物的程度。公司要求所有问题如实回答，这可能需要供应商进行额外的研究。此询价流程设计为每年与每个供应商完成。此外，预计供应商将进行连续的上游询价，直到确定冶炼厂，以完成CMRT模板。

第三方服务提供商汇编这些结果，并向公司提交月度报告。管理层负责审查这些报告的合理性，并可能向未做出回应或提交不完整回应或管理层有理由相信可能不正确的回应的供应商寻求更多信息。

违反公司冲突矿产政策的行为可以通过康耐视公司商业行为和道德守则中规定的沟通渠道进行举报，该守则位于我们的公司网站上，网址为：https://investor.cognex.com/esg/governance-documents/default.aspx.。

识别和评估供应链中的风险：

如上所述，公司利用第三方来汇编我们的RCOI结果。我们会定期审查对CMRT模板的响应，以评估我们供应链中的风险。这项评估的一部分包括审查回应，以确定“危险信号”触发因素。额外的尽职调查程序将根据具体事实和情况进行。其他尽职调查措施可能包括：

·与供应商一起审查公司的供应商行为准则，以加强公司对冲突矿产的期望。本规范要求供应商保持对投入材料和部件的充分了解，以确保它们是根据法律法规从允许的来源获得的。本供应商行为准则与经合组织负责任供应链尽职调查指南附件二一致；

·通过电子邮件或电话与提交不充分或不一致的答复或管理层认为包含错误或不准确的答复的供应商进行跟进。要求这些供应商酌情作出澄清或修订答复；

·审查所提供的答复，以确定供应商是否确定了任何经认证的无冲突冶炼厂；或

·审查供应商的冲突矿产政策(如果有)。

设计和实施应对已识别风险的策略

管理层已经制定了一套流程来评估和应对供应链中发现的风险。作为对这一风险评估的回应，康耐视制定了风险管理计划，通过该计划对冲突矿产项目进行实施、管理和监控。管理层将通过电话、电子邮件或其他书面形式与供应商直接联系，执行上述尽职调查和RCOI程序。根据要求，我们将向供应商和其他用户提供我们的冲突矿产政策副本。如果在多次尝试后，管理层在确定危险信号触发后仍不能达到满意的解决方案，则将与高级管理层一起审查结果，并评估供应商关系。届时，公司可能会考虑评估供应商的尽职调查计划。

我们与我们的任何供应商接洽，如果我们有理由相信这些供应商正在向我们供应可能支持刚果民主共和国地区冲突的3TG，以按照OECD指南的规定建立不支持此类冲突的3TG的替代来源。

开展独立的第三方尽职调查审计

由于我们与任何3TG冶炼厂或精炼厂没有直接关系，也不对我们供应链中的这些实体进行或直接审计，因此我们依赖诸如无冲突冶炼厂计划和其他公认的机制来审计冶炼厂的尽职调查做法。

此外，我们的第三方服务提供商直接联系目前未参加负责任矿产保障流程(“RMAP”)的冶炼厂和精炼厂，以鼓励他们参与，并代表其合规合作伙伴收集有关每个设施的采购实践的信息。康耐视是根据经合组织指南中详细说明的下游公司的要求签署这份通信的一家公司。

供应链尽职调查年度报告

公司定期向包括首席合规官和法律顾问在内的高级管理层报告我们的内部尽职调查工作。此外，我们的冲突矿产政策和冲突矿产报告包含在表格SD中，并张贴在我们的公司网站上。表格SD和冲突矿产报告也可在SEC Edgar网站上公开获得。

尽职调查结果

该公司的RCOI包括对469家供应商的询价。在提交本文件时，根据RCOI过程中收到的答复，管理层已经确定了94个原产国，361家冶炼厂从这些国家采购了冲突矿物。这些冶炼厂中有236家通过RMI或交叉认可的倡议被确认为无冲突认证冶炼厂。在95家肯定确认从刚果民主共和国地区采购3TG的供应商中，有32家指出，他们尚未完成供应链的源头映射。

我们供应商的信息仍在不断变化，可能包含公司级别的声明，这些声明可能不能代表我们从供应商处采购的产品中包含的材料。此外，我们还没有收到100%供应商的回复。因此，目前管理层无法确定我们所有产品的原产地。该公司希望对我们所有的3TG产品(包括其中包含的材料和部件)做出负责任的采购决策；然而，由于我们供应链的复杂性和涉及的供应商数量，这一过程将随着时间的推移而不断发展。管理层将继续进行尽职调查，以减轻其产品中的任何冲突矿物可能直接或间接惠及武装团体的风险。

根据美国证券交易委员会公司财务部门主管Keith F.Higgins于2014年4月29日发布的“关于上诉法院最近裁决对冲突矿产规则的影响的声明”，公司无需将其产品描述为“DRC无冲突”或“DRC冲突无法确定”。本公司不需要，也没有获得私营部门对这份冲突矿产报告的独立审计。

产品说明

如上所述，根据供应商的回复，本公司认为其产品含有源自刚果民主共和国地区的必要3TG，而不是来自回收或废料来源。目前，本公司无法确定所有冶炼厂、这些冶炼厂的位置以及这些冶炼厂生产3TG的国家。

以下是根据供应商和RMI提供的信息，报告的设施共同从94个原产国采购冲突矿物的汇总清单。公司层面提供了许多回复，因此，此列表可能包含比我们产品的来源国更多的国家/地区。

未来的尽职调查措施

在截至2021年12月31日的历年报告期内，公司计划采取以下措施，进一步降低我们产品中必要的3TG可能使武装团体受益的任何风险

在刚果民主共和国或邻国：

·继续寻求提高供应商的响应率

·与我们的供应商更紧密地接触，向供应商提供更多有关3TG负责任采购的信息

·与我们的第三方冲突矿物服务提供商共同努力，根据具体产品获得CMRT，使我们能够确定哪些冶炼厂和精炼厂实际加工了我们产品中包含的3TG

·鼓励我们的供应商为其供应链制定尽职调查程序，以改进此类供应商回应的内容

结论

本公司承诺对不存在冲突和/或不遵守我们在本报告中概述的披露要求的供应商采取合理行动。