附件1.01

2020年历年冲突矿产报告

第一部分:引言

本文档构成了默克公司截至2020年12月31日的年度冲突矿产报告(以下简称“报告”或“CMR”)。我们准备了这份报告,并根据1934年证券交易法(经修订)规则13P-1的要求发布,并与默克公司在专门披露表格(“表格SD”)上提交的披露有关。任何提及“默克”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”的地方都是指默克公司及其合并子公司。

2012年8月,美国证券交易委员会(SEC)发布了实施多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(Dodd-Frank Wall Street Changes and Consumer Protection Act)中“冲突矿产”披露要求的规则(“SEC冲突矿产报告规则”或“规则”)。如果SEC注册人制造(或签约制造)含有钽铌铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿或其衍生物的产品,这些产品仅限于钽、锡和钨(统称为“3TG”或“冲突矿产”),而3TG对于该等产品的功能或生产是必要的,则规则要求该注册人进行合理的原产国调查(“RCOI”)。如果由于RCOI,本公司知道或有理由相信该等产品中所含的任何3TG原产于刚果民主共和国或规则所界定的毗邻国家(“所涵盖国家”),并且不是来自回收或废料来源,注册人必须对该等矿物的来源和保管链进行尽职调查。具体而言,注册人必须确定:(A)注册人制造或签约制造的产品的功能或生产所必需的任何3TG是否源自被覆盖国家;以及(B)任何此类3TG是否直接或间接资助或受益于被覆盖国家的武装团体。

概述

默克公司(以下简称默克公司)是一家全球性医疗保健公司,通过其处方药、疫苗、生物疗法和动物保健品提供创新的健康解决方案。该公司的业务主要以产品为基础进行管理,包括四个经营部门,即制药部门、医疗保健服务部门、联盟部门和动物健康部门。由于动物健康部门在2019年进行了收购,默克冲突矿产尽职调查和报告活动的范围有所扩大。

制药部门包括人类健康药物和疫苗产品。人类健康药品由治疗和预防药物组成,通常按处方销售,用于治疗人类疾病。该公司主要向药品批发商和零售商、医院、政府机构和管理的医疗保健机构销售这些人类健康药品。
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医疗保健机构、药房福利经理和其他机构等提供者。人类健康疫苗产品包括儿童、青少年和成人预防性疫苗,主要在医生办公室接种。该公司主要向医生、批发商、医生分销商和政府实体销售这些人类健康疫苗。

医疗保健服务部门提供专注于参与度、健康分析和临床服务的服务和解决方案,以提高向患者提供的护理价值。该公司最近出售了医疗保健服务部门的某些业务,目前正在剥离剩余业务。虽然该公司继续在医疗保健领域寻找投资机会,但这些投资的方式已经转向对第三方的风险资本投资,而不是对独资企业的投资。

联盟部分主要包括该公司与阿斯利康(AstraZeneca LP)在销售Nexium和Prilosec方面的关系,该关系于2018年结束。

动物健康部门开发、制造和营销广泛的兽药和服务,包括药品和疫苗产品以及健康管理解决方案和服务。2019年,默克公司收购了一家名为Antelliq Corporation的私人持股动物健康情报公司,交易完成后,该公司成为默克动物健康情报(MAHI)业务部门。Mahi通过其附属品牌为牲畜、兽医、宠物主人、野生动物研究和动物生产商客户提供一整套数字连接的识别、可追溯性和监测技术。Mahi的产品旨在提高动物的生活质量,保护人类食物链,并协助水产养殖保护工作。Mahi的产品套装很大程度上是数字化的,这意味着这类产品本身就涉及到3TG的更大潜在用途。由于Antelliq是私人持股,它之前不受SEC冲突矿产报告规则的约束,其许多供应商之前也没有被要求进行3TG尽职调查。因此,虽然2019年100%的范围内供应商回复了默克的尽职调查询问,但2020年的回复率为22%,因此,为了继续加强其冲突矿产尽职调查活动,默克将采取下文第六部分进一步描述的行动。

默克在世界各地拥有数千家直接材料供应商和广泛的内部和外部制造基地网络。考虑到默克公司供应链的规模和复杂性,默克公司与冶炼厂/炼油厂相隔几层,与他们没有直接的业务关系。因此,默克必须依赖其直接材料供应商提供其上游供应商来源的信息;这包括冲突矿产的原产国确定,这些原产地可能涉及这些直接材料供应商向默克提供的材料或产品。此外,全球可获得的关于冲突矿产的可追溯性和来源的可靠信息数量有限,这对我们精确追踪任何冲突矿产的来源和来源的能力构成了另一个挑战,从而使我们更加依赖我们的直接材料供应商和负责任的材料倡议(RMI)等行业倡议提供的信息。



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我们的冲突矿产政策

默克公司已经制定了冲突矿产政策,规范其在供应链中管理冲突矿产使用的立场和承诺。

我们的冲突矿产政策可在我们的网站上找到:https://www.merck.com/about/views-and-positions/Policy_2019_Conflict-Minerals_MERCK.pdf

我们的范围划分评估

默克公司完成了范围评估活动,以确定在本报告期内我们的供应链中哪些材料和产品含有对我们产品的功能或生产可能是必要的任何冲突矿物,包括由合同制造商制造的或默克公司与其合资企业一起生产的那些材料和产品。与公司上一次提交的文件一致,默克公司已经确定,我们的制药或动物保健药物、疫苗或生物制品中没有一种含有3TG。然而,默克公司确实有理由相信,3TG对于某些MAHI产品的功能或生产可能是必要的,包括家畜和同伴动物的电子识别和监测标签和项圈、监测关键动物健康和福祉指标的家用宠物产品,以及用于鱼类养护和水产养殖的电子和射频识别产品和其他技术产品(统称为“承保MAHI产品”)。默克公司也有理由相信,3TG对于其少量产品输送系统和辅助设备的功能或生产可能是必要的,以支持我们的产品的使用(统称为所涵盖的MAHI产品,即“范围内产品”)。因此,默克公司正在采取第二部分中描述的行动,并对这些范围内的产品进行RCOI。

第二部分:合理的原产国调查

在2020年报告期内,默克公司继续使用RMI为RCOI调查发布的冲突矿产报告模板(“CMRT”),以获取我们供应链上游可能存在的任何冲突矿产冶炼厂/精炼厂的原产国信息。默克公司进行了Conflict Minerals适用性范围评估,以确定我们的哪些供应商向默克公司销售的产品可能在其材料或产品中含有3TG,或者哪些3TG对材料或产品的功能或生产是必需的。我们的范围评估确认了大约171家直接材料供应商(包括合同制造商)在RCOI调查的范围内。因此,我们向这些供应商发送了RCOI调查。我们要求我们的直接材料供应商在他们供应给我们的产品或材料中标明冲突矿物的冶炼厂/精炼厂和原产国。每个直接材料供应商都会收到一封介绍性电子邮件,向每个供应商提供有关SEC冲突矿产报告规则的信息以及我们联系他们的原因。我们还向这些供应商提供了如何填写冲突矿产报告模板(CMRT)的信息。在最初的调查请求之后,我们发送了提醒电子邮件,要求供应商完成RCOI调查。
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在RCOI调查中,我们收到了38家直接材料供应商的回复。其中,25家公司表示,他们的材料或产品中使用了大约3TG,或者对默克公司购买的材料或产品的功能或生产是必要的。对我们的调查做出回应的一些直接材料供应商确定了具体的冶炼厂或炼油厂。根据收到的RCOI调查答复以及随后的冶炼厂/精炼厂信息核实,我们有理由相信,由我们的直接材料供应商确认的一些冶炼厂/精炼厂可能从覆盖国家采购3TG,3TG并非完全来自回收或废料来源;然而,我们不能确定确认的冶炼厂和炼油厂就供应给Merck而不是其他客户的零部件提供3TG,我们仍在继续进行尽职调查活动,如下文第VI部分进一步介绍的那样。

第三部分:冲突矿产资源规划设计

我们设计的尽职调查程序在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南(“OECD指南”),以及锡、钽、钨和金的相关补充。下面总结了我们的冲突矿产计划的设计组成部分,因为它们与经合组织指南中的五步框架有关。我们从一开始就注意到,MAHI供应商网络与默克公司的整体采购做法,包括其冲突矿产控制系统的整合工作正在进行中。虽然下面描述的一般采购做法尚未在整个MAHI供应商网络中实施,但默克公司将在2021年继续努力将MAHI整合到更大的默克采购生态系统中,包括下面描述的冲突矿产计划。下文第六部分将进一步说明这些努力。

经济合作与发展组织第一步:建立强有力的公司管理体系

冲突矿产政策:我们有一套既定的冲突矿产政策。我们的冲突矿产政策张贴在我们公司的网站上,并分发给调查中的直接材料供应商。

冲突矿产期望:我们在公司的业务合作伙伴行为准则中定义并传达我们对负责任的矿产采购的期望。所有从事我们产品制造或提供直接材料的商业伙伴都应遵守程序,以确保负责任的矿物来源。

冲突矿产团队:我们拥有一个由合规、供应商管理、业务开发和技术专家组成的跨职能团队,负责监督和管理我们的冲突矿产项目。该团队定期向采购高级管理层以及默克制造事业部执行副总裁兼总裁提供计划状态更新。

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冲突矿产培训:我们对负责采购直接材料的员工进行培训,介绍采购材料时必须遵循的流程和程序,包括那些可能含有冲突矿产的材料。

冲突矿产信息:我们提供有关冲突矿产的信息和培训材料,指导范围内的材料供应商接受RCOI调查,以帮助告知和教育他们。

冲突矿产控制系统:我们维护一个与我们的供应商采购决策过程相联系的冲突矿产项目。我们通过使用CMRT(由责任矿产倡议(RMI)创建和维护的CMRT)应用冲突矿产供应链控制和透明度系统,以确定加工我们产品中可能包含的必要冲突矿产的冶炼厂/精炼厂。

冲突矿产记录保存:我们保存与我们的冲突矿产计划相关的业务记录,包括RCOI调查和冶炼/精炼厂尽职调查活动的结果,并将其保留至少5年。

Conflicts Minerals合同条款:我们维护Conflicent Minerals合规条款,以便在与直接材料供应商的未来合同中包含Conflicts Minerals,这些供应商的材料或产品已知含有Conflicts Minerals,并且Conflicent Minerals对于产品的功能或生产是必需的。

申诉机制:我们维持一种机制,允许员工、供应商、业务合作伙伴和其他利益相关者报告关切事项,包括与我们的冲突矿产计划相关的事项。人们的担忧可能会在msdethics.com上以保密和匿名的方式报道。

经济合作与发展组织第二步:识别和评估我们供应链中的风险

识别:我们识别所有直接材料供应商,包括合同制造商和向我公司供应可能含有冲突矿物的材料和产品的合资伙伴,这些材料和产品被视为在范围内。

调查:对于所有直接材料供应商,其材料或产品被认为可能含有冲突矿产,并且冲突矿产对于材料或产品的生产或功能是必要的,我们使用RMI开发的CMRT对这些供应商进行调查,要求他们在提供给我们的材料和产品中识别冲突矿产的冶炼厂/精炼厂以及原产国。

跟进:当直接材料供应商未能及时对我们的RCOI调查请求提供完整和一致的答复时,采购经理和我们冲突矿产团队的代表将跟进以获取所要求的信息。我们最多派了五个人跟进
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与在整个活动期间没有做出回应的每个MAHI供应商进行沟通。

比较和研究:在收到RCOI调查答复后,我们会将每个供应商报告的冶炼厂/精炼厂名单与获得责任矿产保证计划(RMAP)或其他独立第三方审计计划“符合”或“积极”指定的设施名单进行比较,以确定它们的“无冲突”状态。我们依靠RMI成员的数据来确定这些设施加工的冲突矿物的原产国,此外,我们还利用第三方服务提供商的研究能力,试图确定RMI未披露的供应商确定的冶炼厂/精炼厂的原产国。

文件:在流程结束时,我们记录供应商确定的冶炼厂/精炼厂的冶炼厂/精炼厂和相关原产国信息。

经济合作与发展组织步骤3:执行战略以应对已确定的风险

我们为所有被认定为不符合我们对负责任矿产采购的公司期望的直接材料供应商(例如,没有确定冶炼厂/精炼厂的供应商、从不符合要求的冶炼厂/精炼厂采购冲突矿产的供应商等)制定和实施冲突矿产风险缓解计划。

我们的冲突矿产团队与相关业务采购经理会面,讨论并同意默克公司将采取的行动,以保持与我们的冲突矿产政策的一致性。我们记录和跟踪每个直接材料供应商的风险缓解计划的执行情况,并每年向高级管理层报告我们的进展情况。

经合组织第四步:开展独立的第三方审计

默克公司通过我们对RMI的会员贡献,支持对冶炼厂/炼油厂的独立第三方审计。默克的RMI会员ID号是默克。

经合组织步骤5:供应链尽职调查年度报告

默克公司向美国证券交易委员会报告其年度冲突矿业尽职调查结果,并在公司网站https://www.merck.com/about/how-we-operate/conflict_minerals_report.pdf.上公布该报告。本网站上的信息未通过引用并入本CMR,也不构成本CMR的一部分。

第四部分:尽职调查

以下是默克公司在本报告期内进行的尽职调查活动摘要:

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·继续使用我们的冲突矿产计划,该计划整合在我们公司的采购和决策流程中,以评估任何新供应商、新产品和新材料。

·继续向参与直接材料采购活动的新工作人员开展培训。

·向所有范围内的直接材料供应商发出请求,要求填写并返回CMRT调查表,以获取冶炼厂/精炼厂信息以及他们在2020年向默克公司提供的材料/产品的原产国信息。

·审查收到的CMRT调查回复,以根据我们公司的冲突矿产合规计划中定义的标准识别潜在危险信号。对于在上一报告期接受调查的直接材料供应商,我们将本报告期收到的答复与之前提交的答复进行比较,以监控报告的进度和一致性。

·利用RMI公布的标准冶炼厂名单,进行核查活动,以确定供应商披露的冶炼厂/精炼厂是否为冲突矿物加工设施。在供应商确定的冶炼厂/精炼厂被确认为冲突矿物加工设施的情况下,我们使用RMAP或其他类似的验证程序评估该冶炼厂/精炼厂是否被认证为“符合”或“活跃”。

·将冲突矿产调查结果、冶炼厂尽职调查结果和持续的风险缓解工作传达给高级管理层,包括负责全球供应链管理和监督我们的冲突矿产项目的高管。向默克制造事业部执行副总裁兼总裁介绍项目状态。

·通过我们继续加入RMI,为冲突矿产倡议提供资金支持。默克的RMI会员ID号是默克。

第五部分:尽职调查结果

在本报告期内,我们确认我们的药品或动物保健药品、疫苗或生物制品均不含有3TG;但是,默克确实有理由相信3TG对于所涵盖的MAHI产品的功能或生产以及支持使用我们的产品(统称为“范围内产品”)的少量产品输送系统和辅助设备可能是必需的。默克公司目前无法就其范围内产品的功能或生产可能需要的所有已确定的冶炼厂/精炼厂的原产国或合规状态得出任何确定的结论。我们的供应商确认的大多数冶炼厂/精炼厂位于其上游供应商的公司级别,因此可能与他们供应给我们的材料或产品无关。尽管下面附录I和附录II中的信息最终可能与默克公司的任何产品都不完全相关,但鉴于上述原因,默克公司已选择汇总确定冶炼厂/精炼厂的所有响应范围内供应商的冶炼厂/精炼厂数据,并在下面的附录中进行报告。此外,我们的直接材料供应商无法提供
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他们没有提供冶炼厂/精炼厂的完整名单,也无法提供冶炼厂/精炼厂正在加工的矿石的原产国。正如本报告所述,我们努力确定供应商确定的冶炼厂/精炼厂的原产国,依赖于RMI提供的“符合”冶炼厂/精炼厂信息,国际公认的行业协会,以及对RMI未提供原产国信息的其他冶炼厂/精炼厂的公开可获得信息的研究(例如,各种政府数据库和行业/贸易组织名单)。

金属
我们的直接材料供应商确定的冶炼厂/精炼厂总数
确认的冶炼厂/炼油厂数量
“合规”冶炼厂/炼油厂的数量
总计
575
323
243

注:
“确认”意味着冶炼厂/炼厂出现在RMI的CMRT标准冶炼厂名单上。
“合规性”是指冶炼厂/精炼厂符合RMAP评估协议。表中反映的合规性状态仅基于RMI发布的信息。

第六部分:未来尽职调查措施

默克公司将在下一个报告期继续执行第三部分“冲突矿产计划的设计”和第四部分“已进行的尽职调查”中描述的活动。默克公司将继续鼓励我们的直接材料供应商影响他们的上游供应商参与RMAP或其他类似计划,以成为合规的冶炼厂/精炼厂。

在2021年报告期内,默克公司专注于加强其冲突矿产公司对与MAHI相关的直接材料供应商的尽职调查活动。默克将与供应商合作,提供与冲突矿产相关的一般问题的教育,以及默克自己的尽职调查流程。通过这些外展和教育活动,默克的目标是让更多的供应商参与其Conflicent Minerals尽职调查过程,进而增加对其Conflicent Minerals调查的答复数量。通过收到更可靠的调查信息,默克公司将能够根据已获得RMAP“符合”或“积极”称号的设施名单,更彻底地评估冶炼厂/炼油厂,这反过来将使默克公司能够确定是否需要额外的风险应对活动。


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附录一:冶炼厂或精炼厂信息

以下列表中提供的信息是从我们的直接材料供应商收到的数据汇总,而不是对我们产品中所含冲突矿物的确认。由于许多被确认的冶炼厂/精炼厂是由我们的直接材料供应商在公司层面披露的,默克无法确认哪些特定的冶炼厂/精炼厂实际上与我们的产品有关。因此,以下列表中可能有一些冶炼厂/精炼厂与我们的产品没有直接关系。以下仅报告了其设施名称和位置已根据RMI的标准冶炼厂名单进行核实的冶炼厂/精炼厂。

 冶炼厂/炼油厂名称标识号位置
黄金
*8853 S.p.A.CID002763意大利
*阿宾顿·雷丹金属公司(Abington Reldan Metals,LLC)CID002708美国
*先进化工公司CID000015美国
*爱达化工股份有限公司CID000019日本
*阿提哈德金矿精炼厂DMCCCID002560阿拉伯联合酋长国
*Allgemeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G.CID000035德国
*阿尔马雷克矿冶综合体(AMMC)CID000041乌兹别克斯坦
*盎格鲁黄金阿散蒂·科雷戈做Sitio MineracaoCID000058巴西
*阿戈-贺利乌斯(Argor-Heraeus S.A.)CID00007711.瑞士
*朝日精密技术公司(Asahi Pretec Corp.)CID000082日本
*朝日炼油加拿大有限公司CID000924加拿大
*朝日炼油美国公司CID000920美国
*浅香理研株式会社(Asaka Riken Co.,Ltd.)CID000090日本
*阿塔赛·库尤姆库鲁克·萨纳伊(Atasay Kuyumculuk Sanayi ve Ticaret A.S.)CID000103火鸡
*Au贸易商和精炼商CID00285011.南非
*奥格蒙特企业私人有限公司CID003461印度
*奥鲁比斯股份公司CID000113德国
*班加罗尔炼油厂CID002863印度
*Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行)CID000128菲律宾
*博利登ABCID000157瑞典
*C.Hafner GmbH+Co.KgCID000176德国
*C.I.Metales Procesados Industriales SASCID003421哥伦比亚
*波罗的海CID000180墨西哥
*CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司CID000185加拿大
*Cendres+Metaux S.A.CID00018911.瑞士
*CGR金属合金有限公司CID003382印度
*Chimet S.p.A.CID000233意大利
*楚盖矿业CID000264日本
*大冶有色金属矿业有限公司。CID000343中国
*Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbHCID002867德国
*Dijllah金矿精炼厂FZCCID003348阿拉伯联合酋长国
*DODUCO Contacts and Refining GmbHCID000362德国
*道瓦CID000401日本
*DS PRETECH有限公司CID003195大韩民国、大韩民国
*DSC(杜松公司)CID000359大韩民国、大韩民国
*东厂生态系统回收有限公司CID000425日本
*北方工厂生态系统回收有限责任公司CID003424日本



*生态系统回收有限责任公司西厂CID003425日本
*阿联酋黄金DMCCCID002561阿拉伯联合酋长国
*富达打印机精炼机有限公司(Fidelity Printers and Refiners Ltd.)CID002515津巴布韦
*Fujairah Gold FZCCID002584阿拉伯联合酋长国
*GCC古吉拉特黄金中心有限公司。CID002852印度
*盖布炼油公司CID002459美国
*黄金海岸炼油厂CID003186加纳
*紫金矿业集团有限公司黄金精炼厂。CID002243中国
*CBPM长城贵金属有限公司CID001909中国
*广东金鼎金业有限公司CID002312中国
*国达萨芬纳高科技环境精炼有限公司。CID000651中国
*杭州富春江冶炼有限公司。CID000671中国
*Heimerle+Meule GmbHCID000694德国
*贺利氏金属香港有限公司CID000707中国
*贺利氏贵金属有限公司CID000711德国
*湖南郴州矿业有限公司。CID000767中国
*湖南贵阳银星有色冶炼有限公司。CID000773中国
*华城CJ有限公司CID000778大韩民国、大韩民国
*内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司。CID000801中国
*国际贵金属精炼商CID002562阿拉伯联合酋长国
*石福金属工业株式会社CID000807日本
*伊斯坦布尔黄金精炼厂CID000814火鸡
*意大利普雷齐奥斯(Italpreziosi)CID002765意大利
*佳兰公司(Jalan&Company)CID002893印度
*日本造币厂CID000823日本
*江西铜业股份有限公司CID000855中国
*叶卡捷琳堡有色金属加工厂CID000927俄罗斯联邦
*JSC乌拉尔电镀CID000929俄罗斯联邦
*JX日本矿业金属株式会社(JX Nippon Mining&Metals Co.)CID000937日本
*卡洛蒂贵金属CID002563阿拉伯联合酋长国
*哈萨克斯坦冶炼有限责任公司CID000956哈萨克斯坦
*卡兹锌CID000957哈萨克斯坦
*肯纳科特犹他州铜业有限责任公司CID000969美国
*KGHM Polska Miedz Spolka AkcyjnaCID002511波兰
*小岛化工株式会社CID000981日本
*韩国锌有限公司CID002605大韩民国、大韩民国
*坤丹护理用品有限公司CID003463印度
*吉尔吉斯斯坦JSCCID001029吉尔吉斯斯坦
*凯什蒂姆铜电解厂ZAOCID002865俄罗斯联邦
*L‘Azurde珠宝公司CID001032沙特阿拉伯
*L‘Orfebre S.A.CID002762安道尔
*灵宝黄金股份有限公司CID001056中国
*灵宝市金源通汇炼油厂有限公司。CID001058中国
*LS-日兴铜业公司CID001078大韩民国、大韩民国
*莱特金属有限公司。CID000689大韩民国、大韩民国
*洛阳紫金银辉黄金精炼有限公司。CID001093中国
*马萨姆金属公司(Marsam Metals)CID002606巴西
*材料CID001113美国
*松田商事株式会社(Matsuda Sangyo Co.)CID001119日本
*美乐科技(香港)有限公司CID001149中国
*Metalor Technologies(Singapore)Pte.,Ltd.CID001152新加坡



*美乐科技(苏州)有限公司CID001147中国
*Metalor Technologies S.A.CID00115311.瑞士
*美国Metalor炼油公司CID001157美国
*Metalurica Met-Mex Penoles S.A.de C.V.CID001161墨西哥
*三菱材料公司CID001188日本
*三井矿业冶炼株式会社。CID001193日本
*MMTC-PAMP印度公司CID002509印度
*Modeltech Sdn BhdCID002857马来西亚
*莫里斯和华生CID002282新西兰
*莫斯科特种合金加工厂CID001204俄罗斯联邦
*最低价金属拉菲内里·桑。Ve Tic.A.S.CID001220火鸡
*纳沃伊矿冶结合CID001236乌兹别克斯坦
*NH回收技术公司CID003189大韩民国、大韩民国
*日本材料有限公司。CID001259日本
*Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbHCID002779奥地利
*奥胡拉贵金属工业有限公司。CID00第1325日本
*OJSC“古利多夫克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂”(OJSC Krastsvetmet)CID001326俄罗斯联邦
*OJSC新西伯利亚炼油厂CID000493俄罗斯联邦
*PAMP S.A.CID00135211.瑞士
*皮斯和卡伦CID002872美国
*蓬莱蓬岗金业有限公司。CID001362中国
*Planta Recuperadora de Metales spaCID002919智利
*普里奥克斯基有色金属厂CID001386俄罗斯联邦
*PT Aneka Tambang(Persero)TbkCID001397印度尼西亚
*PX Precinox S.A.CID00149811.瑞士
*QG Refining,LLCCID003324美国
*兰德炼油厂(私人)有限公司CID00151211.南非
*西明黄金有限公司的精炼厂。CID000522中国
*Remondis PMR B.V.CID002582荷兰
*加拿大皇家造币厂CID001534加拿大
*SAAMPCID002761法国
*萨宾金属公司CID001546美国
*Safimet S.p.ACID002973意大利
*萨芬娜·A.S.CID002290捷克共和国
*赛炼厂CID002853印度
*三鸭贵金属CID001555大韩民国、大韩民国
*SAMWON金属公司CID001562大韩民国、大韩民国
*Saxonia Edelmetalle GmbHCID002777德国
*SEMPSA Joyeria Plateria S.A.CID001585西班牙
*山东虎门冶炼有限公司。CID002525中国
*山东天成生物黄金实业有限公司。CID001619中国
*山东招金金银精炼有限公司CID001622中国
*深圳市中恒隆房地产实业有限公司。CID002527中国
*Shirpur黄金精炼有限公司(Shirpur Gold Refinery Ltd.)CID002588印度
*四川天泽贵金属有限公司。CID001736中国
*星威科技有限公司。CID002516台湾
*国企希奥尔科夫斯基二次贵金属厂CID001756俄罗斯联邦
*太阳能应用材料技术公司CID001761台湾
*主权金属CID003383印度



*国家物理科学技术研究院CID003153立陶宛
*苏丹黄金精炼厂CID002567苏丹
*住友金属矿业株式会社CID001798日本
*圣鳗鱼高铁股份有限公司(SungEel HiMetal Co.,Ltd.)CID002918大韩民国、大韩民国
*T.C.A.S.p.ACID002580意大利
*田中,Kikinzoku,Kogyo,K.K.CID001875日本
*山东黄金矿业股份有限公司精炼厂。CID001916中国
*东京本田株式会社(Tokuriki Honten Co.)CID001938日本
*铜陵有色金属集团有限公司。CID001947中国
*托尼·戈茨(Tony Goetz),内华达州CID002587比利时
*太Tau-Ken-AltynCID002615哈萨克斯坦
*托科姆CID001955大韩民国、大韩民国
*尤米科尔巴西有限公司(Umicore Brasil Ltd.)CID001977巴西
*优美科贵金属泰国CID002314泰国
*Umicore S.A.贵金属精炼事业部CID001980比利时
*联合贵金属精炼有限公司。CID001993美国
*Valcambi S.A.CID00200311.瑞士
*西澳造币厂(T/a the Perth Mint)CID002030澳大利亚
*威兰Edelmetalle GmbHCID002778德国
*山金股份有限公司(Yamakin Co.,Ltd.)CID002100日本
*横滨金属株式会社CID002129日本
*云南铜业股份有限公司。CID000197中国
*中金公司中原黄金冶炼厂CID002224中国
*浅香理研株式会社(Asaka Riken Co.,Ltd.)CID000092日本
*长沙南钽铌有限公司。CID000211中国
*D块金属有限责任公司CID002504美国
*Exotech Inc.CID000456美国
*富力电子材料有限公司CID000460中国
*杉木金属资源有限公司。CID002505中国
*全球先进金属AIZUCID002558日本
*全球先进金属男孩城(Global Advanced Metals Boyertown)CID002557美国
*广东瑞星稀有金属EO材料有限公司。CID000291中国
*广东智源新材料有限公司。CID000616中国
*H.C.斯塔克·赫姆斯多夫有限公司CID002547德国
*H.C.斯塔克公司(H.C.Starck Inc.)CID002548美国
*衡阳金星立丰新材料有限公司。CID002492中国
*江西定海钽铌有限公司CID002512中国
*江西沱红新原料CID002842中国
*九江金鑫有色金属有限公司。CID000914中国
*九江坦布雷股份有限公司CID000917中国
*九江中澳钽铌有限公司CID002506中国
*KEMET蓝金属CID002539墨西哥
*LSM Brasil S.A.CID001076巴西
*元材料CID002847马其顿、前南斯拉夫的共和国
*冶金产品印度有限公司。CID001163印度
*Mineracao Taboca S.A.CID001175巴西
*三井矿业冶炼株式会社。CID001192日本
*宁夏东方钽业有限公司。CID001277中国



*NPM Silmet ASCID001200爱沙尼亚
*QuantumCleanCID001508美国
*公司名称:Resind Industria e Comercio Ltd da.CID002707巴西
*索利卡姆斯克镁厂OAOCID001769俄罗斯联邦
*塔基化工股份有限公司(Taki Chemical Co.,Ltd.)CID001869日本
*TANIOBIS股份有限公司CID002544泰国
*TANIOBIS GMBHCID002545德国
*TANIOBIS日本株式会社CID002549日本
*塔尼比斯冶炼有限公司(TANIOBIS SYMBH&Co.KG)CID002550德国
*电传金属CID001891美国
*乌尔巴冶金厂JSCCID001969哈萨克斯坦
*新兴市浩荣电子材料有限公司。CID002508中国
*炎陵市金城钽铌有限公司CID001522中国
*阿尔法CID000292美国
*中国石油天然气集团公司股份制选矿公司CID002703越南
*郴州云翔矿冶有限公司。CID000228中国
*赤峰市大井子锡业有限公司。CID003190中国
*中国锡业集团有限公司CID001070中国
*简历Ayi JayaCID002570印度尼西亚
*维纳斯·因蒂·佩尔卡萨CID002455印度尼西亚
*东莞市世博环境工程有限公司。CID003356中国
*道瓦CID000402日本
*曹邦矿冶股份公司机电设备CID002572越南
*EM VintoCID000438玻利维亚
*Estanho de Rondonia S.A.CID000448巴西
*菲尼克斯金属公司(Fenix Metals)CID000468波兰
*个旧市福祥工贸有限公司。CID003410中国
*个旧凤鸣冶金化工厂CID002848中国
*个旧凯盟工贸有限责任公司CID000942中国
*个旧有色金属加工有限公司。CID000538中国
*个旧云信有色电解有限公司。CID001908中国
*个旧自力矿冶有限责任公司。CID000555中国
*广东瀚河有色金属有限公司。CID003116中国
*灌阳贵达有色金属冶炼厂CID002849中国
*会昌山锡业有限公司。CID002844中国
*会昌金顺达锡业有限公司CID000760中国
*江西新南山科技有限公司。CID001231中国
*露娜冶炼有限公司CID003387卢旺达
*马鞍山市威泰锡业有限公司CID003379中国
*马格努‘s Minerais Metais e Ligas Ltd.CID002468巴西
*马来西亚冶炼公司(MSC)CID001105马来西亚
*熔化Metais e Ligas S.A.CID002500巴西
*金属资源公司CID001142美国
*比利时金属公司,北卡罗来纳州CID002773比利时
*西班牙金属学院CID002774西班牙
*Mineracao Taboca S.A.CID001173巴西
*MinsurCID001182秘鲁
*三菱材料公司CID001191日本
*Modeltech Sdn BhdCID002858马来西亚



*梧桐市有色金属股份公司CID002573越南
*O.M.制造(泰国)有限公司CID001314泰国
*O.M.制造菲律宾公司CID002517菲律宾
*[中英文摘要]Operacones Metaluricas S.A.CID001337玻利维亚
*贵金属矿产冶炼有限公司CID003409印度
*PT Aries Kencana SejahteraCID000309印度尼西亚
*PT阿尔萨·西普塔·朗庚CID001399印度尼西亚
*PT ATD Makmur Mandiri JayaCID002503印度尼西亚
*PT Babel Inti PerkasaCID001402印度尼西亚
*PT Babel Surya Alam LestariCID001406印度尼西亚
*PT Bangka SerumpunCID003205印度尼西亚
*PT Bukit TimahCID001428印度尼西亚
*PT Lautan Hardis SejahteraCID002870印度尼西亚
*PT Menara Cipta MuliaCID002835印度尼西亚
*PT Mitra Stania PrimaCID001453印度尼西亚
*PT Mitra Sukses GlobalindoCID003449印度尼西亚
*PT Prima Timah UtamaCID001458印度尼西亚
*PT Rajawali Rimba PerkasaCID003381印度尼西亚
*PT Rajehan AriqCID002593印度尼西亚
*PT精炼邦卡锡CID001460印度尼西亚
*PT Stanindo Inti PerkasaCID001468印度尼西亚
*PT Timah Tbk KundurCID001477印度尼西亚
*PT Timah Tbk MentokCID001482印度尼西亚
*PT Tinindo Inter NusaCID001490印度尼西亚
*公司名称:Resind Industria e Comercio Ltd da.CID002706巴西
*芮大红CID001539台湾
*软梅泰斯有限公司。CID001758巴西
*超级西甲CID002756巴西
*泰国阮氏矿冶有限公司。CID002834越南
*泰萨尔科CID001898泰国
*锡技术与精炼CID003325美国
*团光有色金属股份有限公司CID002574越南
*VQB矿产贸易集团JSCCID002015越南
*白焊金银矿砂有限公司。CID002036巴西
*云南诚丰有色金属有限公司。CID002158中国
*云南锡业股份有限公司CID002180中国
*云南云帆有色金属有限公司。CID003397中国
*A.L.M.T.钨公司CID000004日本
*ACL Metais EireliCID002833巴西
*Albasteel Industria e Comercio de Ligas Para Fundicao Ltd.CID003427巴西
*亚洲钨制品越南有限公司。CID002502越南
*郴州钻石钨制品有限公司。CID002513中国
*中国钼业股份有限公司CID002641中国
*崇义张源钨业有限公司CID000258中国
*CNMC(广西)PGMA有限公司CID000281中国
*福建赣民稀有金属有限公司。CID003401中国
*福建金鑫钨业有限公司CID000499中国
*赣州海创钨业有限公司CID002645中国
*赣州市华兴钨制品有限公司。CID000875中国
*赣州市江武钨铁有限公司。CID002315中国



*赣州Seadragon W&Mo有限公司CID002494中国
*宝石股份有限公司(GEM Co.,Ltd.)CID003417中国
*全球钨粉公司CID000568美国
*广东香路钨业有限公司CID000218中国
*H.C.斯塔克钨有限公司CID002541德国
*湖南郴州矿业有限公司。CID000766中国
*湖南创达钒钨有限公司无极CID002579中国
*湖南春昌有色金属有限公司。CID000769中国
*湖南立天钨业有限公司。CID003182中国
*湿法冶金,JSCCID002649俄罗斯联邦
*日本新金属株式会社CID000825日本
*江乌市H.C.斯塔克钨制品有限公司。CID002551中国
*江西赣北钨业有限公司CID002321中国
*江西五矿高安有色金属有限公司。CID002313中国
*江西铜鼓有色冶金化工有限公司。CID002318中国
*江西鑫盛钨业有限公司CID002317中国
*江西耀盛钨业有限公司CID002316中国
*JSC“基洛夫格勒硬质合金厂”CID003408俄罗斯联邦
*肯纳梅尔瀑布CID000966美国
*肯纳梅塔尔·亨茨维尔CID000105美国
*KGETS有限公司CID003388大韩民国、大韩民国
*联友金属有限公司CID003407台湾
*麻栗坡海宇钨业有限公司CID002319中国
*马山钨化工有限责任公司(MTC)CID002543越南
*莫利伦有限公司CID002845俄罗斯联邦
*尼亚加拉炼油有限责任公司CID002589美国
*NPP Tyazhmetprom LLCCID003416俄罗斯联邦
*菲律宾创鑫实业有限公司。CID002827菲律宾
*塔尼比斯冶炼有限公司(TANIOBIS SYMBH&Co.KG)CID002542德国
*德京(越南)钨业有限公司CID001889越南
*Unecha难熔金属厂CID002724俄罗斯联邦
*Wolfram Bergbau and Hutten AGCID002044奥地利
*沃尔泰克韩国有限公司(Woltech Korea Co.,Ltd.)CID002843大韩民国、大韩民国
*厦门钨业(H.C.)公司名称:太平实业股份有限公司。CID002320中国
*厦门钨业有限公司CID002082中国
*新丰市华瑞钨钼新材料有限公司CID002830中国
*新海市仁丹韶关钨业有限公司CID002095中国

注:如表中所用,术语“符合”和“活动”具有RMI定义的含义。表中反映的合规状态仅基于RMI公开提供的信息,未经我们的独立验证。

*符合冶炼厂/精炼厂-符合负责任的矿物保证流程(RAMP)标准。

#没有坡道合规性认证的冶炼厂/精炼厂。

附录II:原产国信息

根据RMI向其成员提供的信息,上述冶炼厂/精炼厂加工的冲突矿物的原产国可能包括以下国家



“合规”冶炼厂/精炼厂和我们对所有其他冶炼厂/精炼厂的独立研究披露。由于RMI通常不显示由“合规”冶炼厂/精炼厂加工的冲突矿物的原产国,我们无法更具体地确定由上市的“合规”冶炼厂/精炼厂加工的冲突矿物的原产国。此外,RMI并未披露一些上市的“合规”冶炼厂/炼厂的原产国信息。

L1-1级国家,未被确定为冲突地区或刚果(金)及其九个毗邻国家走私或出口的貌似合理的地区。
阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、巴哈马、巴巴多斯、白俄罗斯、比利时、贝宁、玻利维亚、波斯尼亚和黑塞哥维那、博茨瓦纳、巴西、保加利亚、布基纳法索、柬埔寨、喀麦隆、加拿大、开曼群岛、智利、中国、哥伦比亚、克罗地亚、库拉索、塞浦路斯、捷克共和国、丹麦、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、萨尔瓦多、厄立特里亚、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、斐济、芬兰、法国、加蓬、冈比亚、格鲁吉亚、德国、加纳、希腊、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、香港、匈牙利、冰岛、印度、印度尼西亚、伊朗肯尼亚、韩国、大韩民国、科索沃、科威特、吉尔吉斯斯坦、老挝、拉脱维亚、黎巴嫩、利比里亚、利比亚、列支敦士登、立陶宛、卢森堡、澳门、马达加斯加、马来西亚、马里、马耳他、毛里塔尼亚、毛里求斯、墨西哥、蒙古、摩洛哥、缅甸、纳米比亚、荷兰、新喀里多尼亚、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、挪威、巴基斯坦、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、波多黎各、罗马尼亚、俄罗斯联邦、圣马力诺、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞尔维亚、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、所罗门群岛、西班牙、苏里南以下国家的代表出席了会议:阿根廷、澳大利亚、奥地利、比利时、巴西、加拿大、智利、哥伦比亚、克罗地亚、塞浦路斯、捷克共和国、特立尼达和多巴哥、突尼斯、土耳其、乌克兰、阿拉伯联合酋长国、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌拉圭、乌兹别克斯坦、梵蒂冈城、委内瑞拉、越南、也门和津巴布韦。
L2-2级国家,已知或看似是走私、出口或过境含有钽、锡、钨或金的材料的国家:
莫桑比克和南非。
CC覆盖的县是与刚果民主共和国毗邻的9个国家:
布隆迪、卢旺达、乌干达、赞比亚和坦桑尼亚。
刚果民主共和国--刚果民主共和国。