附件1.01
年冲突矿产报告
Plexus Corp.
根据规则13P-1
根据1934年的《证券交易法》
自以下日期起的报告期内
2020年1月1日至12月31日
引言
本冲突矿产报告(以下简称“报告”)是根据1934年证券交易法(以下简称“法案”)为2020年编制的Plexus Corp.(“Plexus”、“Company”、“We”、“Us”或“Our”)报告。冲突矿物“一词的定义是：(A)铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，仅限于钽、锡和钨；或(B)国务大臣认定为刚果民主共和国(”刚果民主共和国“)或毗邻国家(统称”被涵盖国家“)的冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生物。本报告中的许多术语在该法第13P-1号规则中进行了定义，并形成了SD(统称为“冲突矿产规则”)，读者可参阅这些来源，也可参阅该法下的美国证券交易委员会第34-67716号新闻稿(2012年8月22日)。在本报告中，锡、钨、钽和金将统称为3TG。
根据冲突矿产规则，我们努力确定我们制造或承包制造的产品的功能或生产所需的3TG是来自覆盖的国家，还是来自回收或废料来源。我们在设计尽职调查工作时，在所有重要方面都符合经济合作与发展组织(“OECD”)在出版物“受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南”以及每种冲突矿产的相关补充(统称为“OECD指南”)中提出的框架。
以下陈述基于迄今开展的尽职调查活动以及提交本文件时可获得的信息。可能影响这些陈述准确性的因素包括但不限于供应商数据不完整或缺乏可用的冶炼厂数据、供应商或冶炼厂的错误或遗漏、对冶炼厂不断变化的确认、来自行业或其他第三方来源的不完整信息，以及其他问题。
关于Plexus
我们参与电子制造服务(“EMS”)行业。我们与我们的客户合作，共同创造创造更美好世界的产品。自1979年以来，我们一直是公司的专门合作伙伴，提供全球设计和开发、供应链解决方案、新产品介绍、制造和售后服务。我们提供先进的设计和生产能力，使我们的客户能够专注于他们的核心竞争力。我们帮助我们的客户加快上市时间，减少他们在工程和制造能力方面的投资，并优化产品总成本。我们是一家全球领先企业，专门为产品高度复杂和监管环境要求苛刻的行业的客户提供服务。我们在美洲(“AMER”)、欧洲、中东和非洲(“EMEA”)以及亚太地区(“APAC”)为客户提供全面的端到端解决方案。我们的战略始终如一，可以用四个字来概括：专注、执行、激情和纪律。我们为成长型市场的客户设计创新的解决方案，并专注于与医疗保健/生命科学、工业和航空航天/国防领域的领先全球公司建立合作伙伴关系。卓越的执行力是我们脱颖而出的基础。我们是客户的忠实合作伙伴，致力于通过卓越的运营实现零缺陷和完美交付。我们作为一个团队团结一致，以我们的价值观和领导行为为指导，实现卓越的运营。我们做正确的事情来支持我们的团队成员、社区和客户。通过我们的集体热情，我们推动我们的行动和决定的目标。最后，我们致力于通过一致和纪律严明的财务模式为股东带来价值。
我们与大约135家客户建立了合作伙伴关系，这些客户的产品高度复杂，在严格的监管环境中运营。我们利用我们的专业知识来了解客户市场的独特需求，并调整我们的流程以提供灵活性、创造效率和提供卓越的质量。我们的客户具有严格的质量、可靠性和监管要求，需要卓越的生产和供应链敏捷性。他们的产品需要复杂的配置管理、直接订单履行(对最终客户)、全球物流管理和售后服务。为了满足客户产品需求的复杂性，我们利用全套解决方案为客户的产品提供从概念到生命周期的全程支持。
产品说明
我们不销售“Plexus”品牌的产品。我们为原始设备制造商(“OEM”)提供服务，重点服务于由高度复杂的产品和具有独特灵活性、技术、质量和监管要求的苛刻监管环境组成的市场。本报告范围内的产品包括我们在2020历年为上述市场领域的客户制造或签约制造的组件和产品。作为一家EMS公司，大多数组装的产品很可能含有锡、钨、钽和/或金。虽然我们没有发现任何证据表明这些组件或产品中所含的3TG直接或间接惠及了所涉国家的武装团体，但我们无法得出结论，这些组件和产品中的任何一个肯定是“无刚果冲突”的。
冲突矿产政策
我们致力于确保采购合乎道德，并在发展供应链透明度方面取得了重大进展。我们有一份冲突矿产政策声明(“冲突矿产政策”)，该声明发布在我们的网站www.plexus.com上。
合理原产地调查(RCOI)
我们对提供给我们的材料、部件和成品中的3TG进行了诚信的RCOI。我们利用第三方服务提供商(“提供商”)协助供应商拓展和我们的尽职调查程序。
我们审查了我们在2020历年为客户制造或签约为客户制造的组件和产品，并确定了供应组件或产品或从事制造活动的供应商，这些供应商可能包含一个或多个3TG。我们从供应商名单中剔除了所有不向我们供货的服务供应商、间接材料供应商和不活跃的供应商。
供应商进行了RCOI的供应商调查部分。供应商收到了一封信函，说明了合规要求，并要求提供有关其产品中的3TG以及这些矿物的冶炼厂或精炼厂的信息。供应商代表我们使用了负责任矿产倡议(“RMI”)冲突矿产报告模板(“CMRT”)的6.01版。供应商代表我们聘请了3293家供应商，这些供应商被确定在我们的RCOI工作范围内，以收集有关向我们提供的产品中是否存在3TG和3TG来源的信息。
供应商通过定义的流程跟踪所有无响应的供应商。在上报阶段，提供商利用自动和直接电子邮件通信以及对无响应供应商的呼叫。没有响应的供应商的升级电子邮件也是由我们的人员直接发送的。这些通信向供应商提供了有关冲突矿产规则和我们的合规计划要求的帮助和进一步信息。为了联系反应迟钝的供应商，至少进行了8次尝试。此外，我们的计划继续包括对所有提交的CMRT进行自动数据验证。已联系供应商解决数据不完整和提交无效的问题，并鼓励他们重新提交有效的CMRT。这一过程的目标是提高提交的准确性，并找出CMRT中任何相互矛盾的答案。供应商监控并跟踪所有无效或不完整的供应商提交。
虽然我们要求的是产品级别的信息，但大多数供应商在公司或部门级别提供了CMRT响应，其中包括供应商向其客户销售的所有产品的信息，即使我们可能只从供应商购买了有限的部件或产品子集。因此，这些供应商提供的信息不一定仅限于可能是我们供应链一部分的冶炼厂或炼油厂。
根据我们在RCOI期间收集的回复，我们无法确定我们产品的功能或生产所需的3TG不是来自覆盖的国家/地区。因此，根据冲突矿产规则，我们对其供应链中冲突矿物的来源和保管链采取了下文所述的尽职调查措施。
尽职调查的设计
如前所述，我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经合组织指南中规定的国际公认的尽职调查框架。
我们的尽职调查措施的设计考虑了经合组织对与冶炼厂或炼油厂没有直接关系的“下游”行为者的建议。“下游”指的是从冶炼厂或炼油厂到零售商和制造商的供应链，而“上游”指的是从矿山到冶炼厂或炼油厂的供应链。
我们与任何冶炼厂或炼油厂没有直接关系，因此不会对这些实体的尽职调查做法进行直接审计。相反，我们依赖国际公认的认证计划，这些计划便于对冶炼厂或精炼厂进行独立的第三方审计，并验证冶炼厂或精炼厂是否符合OECD指南的要求，例如RMI负责矿产保证流程(RMAP)。作为负责任商业联盟(RBA)的积极成员，我们通过加入和参与RMI来支持这一计划。
执行的尽职调查措施
我们的总体冲突矿产计划是以经合组织指导的五步框架为基础的。我们在执行2020日历年尽职调查措施时遵循了经合组织指南建立的五步框架，其中包括以下步骤：
第一步：维护强大的公司管理系统
第二步：识别和评估供应链中的风险
步骤3：设计并实施应对已识别风险的策略
第四步：必要时对冶炼厂和炼油厂的尽职调查实践进行独立的第三方审计
第五步：每年提交供应链尽职调查报告
第一步：维护强大的公司管理系统
内部团队：
我们已经建立了一个内部管理系统，通过公司合规干事进行报告，旨在协助遵守冲突矿产规则。如前所述，我们还保留了提供商的服务来协助我们的努力。通过使用供应商基于网络的报告工具，我们能够收集和存储供应商数据和CMRT，与供应商沟通，并监控供应链中的风险。这个工具和我们的其他管理系统的使用为我们提供了一个机会，帮助我们的供应商了解我们的期望和要求，并提高从供应商那里收到的回复率。
控制系统：
我们的冲突矿产政策概述了我们期望所有供应商遵守我们的供应商行为准则的要求，该准则禁止侵犯人权和不道德行为。冲突矿产政策还要求所有供应商遵守适用的法律标准和要求，并每年向我们提供完整的冲突矿产申报。
我们定期审查我们的冲突矿产政策，并将在必要和适当时进行更新。如果供应商未能遵守我们的冲突矿产政策，我们可能会重新考虑是否愿意继续与该供应商合作。
供应商接洽：
为了加强与供应商的接触，我们利用了CMRT 6.01版和供应商的基于网络的报告工具，从我们的供应商库中收集CMRT。这些工具的使用和我们的其他接洽努力，使我们能够帮助我们的供应商了解我们的期望。
我们继续高度重视供应商的教育和培训。为了实现这一目标，我们利用第三方供应商的学习管理系统，并向所有范围内的供应商提供访问其冲突矿物培训材料和课程的权限。鼓励所有供应商完成本课程中的所有模块。供应商培训也是通过与我们的第三方供应商团队进行一对一互动来完成的。
在2020年报告期内，我们继续更加强调需要供应商做出产品层面的回应，要求CMRT只包括出售给我们的零部件。特别是，这是针对在其公司级别CMRT中发现风险或差距的供应商提出的要求。
公司级申诉机制：
作为与冲突矿产有关的另一种沟通方式，我们的员工和其他利益相关者可以通过我们的道德热线直接和保密地与我们的公司合规官和执行管理层进行沟通，这一热线在我们的网站www.plexus.com上提供了我们的行为准则和商业道德的概述。
文档保留：
根据我们的记录保留指南，我们将为2020历年保留有关我们的冲突矿产计划的文件。
第二步：识别和评估供应链中的风险
我们执行了多个步骤，以确保在执行我们的冲突矿产计划期间识别和评估风险。这包括与冶炼厂或精炼厂相关的风险、供应商的反应以及供应商的内部政策和计划。
该供应商通过将供应商报告的设施与RMI的标准冶炼厂名单、美国商务部收集的数据进行比较，并进行自己的独立研究，核实了每家供应商在其CMRT上确定的金属加工商实际上是冶炼厂、精炼厂还是冲突矿物的回收商(“合法冶炼厂或精炼厂”)。供应商还研究和审查了所有经核实的冶炼厂或精炼厂的矿山信息，以努力确定加工矿物的原产国。
供应商试图将每个确定的冶炼厂或炼油厂与现有的冶炼厂和炼油厂名单相匹配，这些冶炼厂和炼油厂已被国际公认的认证计划(如RMAP)确定为符合要求。如果一家冶炼厂或炼油厂没有通过国际公认的认证计划，供应商会试图联系该实体，以收集有关其采购做法的更多信息。此外，供应商还利用可公开获得的有关冶炼厂或炼油厂采购做法的信息来源进行了研究。对每个合法冶炼厂或炼油厂的合规状态进行持续监测，以确保考虑到状态或风险的任何变化。
我们试图了解供应链中与冲突矿产相关的风险水平。冶炼厂或精炼厂的总体风险取决于各种因素，包括冶炼厂是否已被认定为“有效”，是否有相关的冶炼厂识别号(根据RMI，这被称为CID)，以及冶炼厂的地理位置，包括它靠近覆盖的国家，以及任何不道德或冲突来源的可信证据。
供应商评估供应商风险的依据是，考虑到供应商在CMRT上声明的冶炼厂或精炼厂，供应商向我们提供冲突矿物的可能性可能来自不存在冲突的来源。
此外，我们还根据供应商冲突矿产项目的强度对供应商进行了评估。用于评估供应商计划强度的标准包括以下有关CMRT的问题：
·您是否制定了冲突矿产采购政策？
·问：你们是否实施了无冲突采购的尽职调查措施？
·您是否会对照贵公司的预期审查从供应商处收到的尽职调查信息？
·问：您的审核流程是否包括纠正措施管理？
追溯材料的原产地是供应链中负责任采购的一个复杂方面。我们已经确定，在供应链中寻找有关冲突矿物冶炼厂和精炼厂的信息是我们能够作出的最合理努力，以确定冲突矿物在供应链中的矿场或原产地。为此，我们采用了经合组织指南中概述的方法，并要求供应商遵守相同的标准，以符合经合组织的指南，并使用CMRT向我们报告。通过这一过程，我们相信我们已经做出了合理的努力，以确定我们供应链中冲突矿物的矿场或原产地。
步骤3：设计并实施应对已识别风险的策略
在上文讨论的供应商风险评估之后，我们跟进了我们有理由相信可能从覆盖国家的冶炼厂或精炼厂采购冲突矿物的供应商。我们还跟进了任何没有向CMRT提交有效答复的供应商，并鼓励他们通过CMRT提供完整和准确的数据。
如我们的冲突矿产政策所述，我们要求所有范围内的供应商使用CMRT提供完整的冲突矿产申报。我们可能会重新考虑与不遵守我们的冲突矿产政策的供应商合作的意愿。
根据上述冶炼厂或炼油厂风险标准，已确定以下设施存在危险信号：
·首席执行官Tony Goetz NV-CID002587
·中国非洲黄金精炼有限公司(AGR)-CID003185
·路透社·卡洛蒂贵金属--CID002563
·购买富达打印机和精炼机-CID002515
·中国-苏丹黄金精炼厂-CID002567
作为经合组织指导下的风险管理计划的一部分，当一家接受调查的供应商在CMRT上报告这些设施时，我们启动了风险缓解活动。通过提供商，包括上述任何设施的提交会立即出具收据，指示提供商采取自己的风险缓解措施。缓解措施可能包括提交特定于产品的CMRT，以更好地识别与他们供应给我们的产品的联系，升级到将这些危险信号冶炼厂从其供应链中移除。
在2020报告年度，我们对所有表示关注一家或多家冶炼厂的供应商进行了有针对性的宣传活动，努力让他们了解风险水平，并提出下一步行动建议。向供应商提供了各种培训材料，包括现场网络研讨会，以增加冶炼厂的教育和认识。
根据经合组织的尽职调查指南，风险缓解将取决于供应商的具体情况。供应商在合理的时间框架内被给予明确的绩效目标，最终目标是逐步消除供应链中的这些风险。此外，我们还指导供应商使用我们的第三方供应商的学习管理系统，编写有关降低冶炼厂或炼油厂在供应链中风险的教育材料。
第四步：对冶炼厂/炼油厂尽职调查实践进行独立的第三方审计
我们依靠多方利益相关者倡议，为向其供应链中的公司提供冲突矿物的冶炼厂或精炼厂提供核查流程。我们作为零部件的采购商，离开采冲突矿物还有很长一段路要走。我们不购买未经加工的矿石或未精炼的冲突矿物，也不直接在覆盖的国家进行采购活动。此外，我们不会对供应商列出的可能是我们供应链一部分的冶炼厂或炼油厂进行审计或直接审计。
通过加入RMI，我们鼓励冶炼厂或炼油厂参与RMAP。
供应商还直接联系目前未参加RMAP的冶炼厂和炼油厂，鼓励他们参与，并代表其履约伙伴收集关于每个设施采购做法的信息。根据经合组织指南中详细说明的下游公司的要求，我们是本通信的签字人。
第五步：每年提交供应链尽职调查报告
这份报告(以及相关的SD表格)已提交给证券交易委员会，并可在我们的网站www.plexus.com上查阅。
尽职调查结果
使用上面概述的流程，我们调查了2020日历年的范围内供应商，并审查了收到的答复。如前所述，我们与供应商一道，对没有答复、答复不完整或答复不一致的供应商进行了跟踪，以努力确保有效和完整的答复。在2020财年，我们从84%的供应商那里收到了CMRT，比上一年增加了12%。2020报告年度收到的CMRT占我们范围内部件的83%以上。
根据本报告讨论的尽职调查措施，我们没有从供应商或其他方面获得足够的信息，无法最终确定我们在2020年制造或签约制造的产品中3TG的原产地，或者3TG是来自回收来源还是废料来源。作为这些尽职调查措施的结果，我们已确定334家冶炼厂和炼油厂可能加工其供应商提供的3TG。在334家冶炼厂和精炼厂中，237家被确认为符合RMI标准，另有23家正在进行RMI认证。目前共有66家冶炼厂没有参加RMAP。这66家冶炼厂中的每一家都收到了我们的一封信，要求我们对他们进行RMI流程方面的教育，并鼓励他们加入RMAP，成为符合RMI标准的设施。
正如之前披露的那样，我们不直接与任何已确定的冶炼厂或炼油厂做生意。这份清单是根据我们从供应商那里收到的信息生成的。我们继续对冶炼厂和精炼厂进行独立研究，并将与我们整个供应链的供应商合作，在未来几年帮助改进和完善报告的信息。我们将继续向我们的直接供应商传达期望和信息要求。当发现事实或情况可能有相关变化时，我们会继续向供应商查询，并进行额外的风险评估。
尽管我们要求的是产品级别的信息(如前所述)，但大多数供应商返回的是公司或部门级别的信息，而不是产品级别的信息。因此，提供的信息不一定仅限于确认在我们供应链中的冶炼厂或炼油厂。从我们收到的答复中，我们确定了5家可能构成风险的冶炼厂或炼油厂。这些担忧源于设施的位置、RMAP的审核状态以及不道德或冲突来源的可信证据。我们还无法确定这些冶炼厂中是否有任何一家在为覆盖国家的冲突提供资金。我们将继续与我们的供应商合作，以确定这些冶炼厂或炼油厂是否可以直接与出售给我们的实际零部件或产品联系起来。由于提交的是公司层面的回复，我们目前无法做出这一决定。
此外，由于所有供应链参与者继续绘制他们的上游供应链，各种供应商的反应是不完整的。因此，我们无法明确验证工厂是否确实加工了我们产品中包含的矿物，或者是否确定了所有上游供应链参与者的身份。
持续改进尽职调查的步骤
除上述举措外，我们计划在下一个履约期采取以下步骤，改进尽职调查，进一步降低这些冲突矿物使武装团体受益的风险：
·积极参与和支持行业贸易团体，帮助改善整个供应链的沟通。我们是澳大利亚央行的活跃成员，并将在来年继续我们的成员资格活动。
·继续与某些客户合作，帮助供应商了解我们支持负责任的采购决策的持续期望。
·继续扩大和改善供应商参与度。以提高调查回复率和质量为目标，我们将继续接触供应商，支持教育和培训，并寻求将预期纳入新的供应商合同。
·评估在我们的Conflicent Minerals推广期间调查的供应商和零部件，以确保全年数据和范围的准确性。
·评估与不符合我们冲突矿产政策的供应商之间的持续供应商关系。我们计划对每年提交的供应商申请进行评估，以找出没有改进其冲突矿产项目的供应商，试图降低他们的风险。目前正在对多个报告年度提交的文件进行比较，目的是向任何未能通过提供商提供两年CMRT的供应商提供教育推广计划。
·继续评估为上述5个高风险冶炼厂提供冶炼厂或精炼厂的供应商，并要求对这些供应商进行冶炼厂尽职培训。2020年，该供应商提供了专门为那些在连续报告年份报告高风险冶炼厂的供应商设计的培训。培训的目的是继续教育供应商在哪里可以找到额外的资源，并传达他们继续期望通过供应链将高风险冶炼厂从其CMRT中移除。
·继续加强和完善尽职调查措施。根据对2020年供应商调查流程的评估，我们将继续与第三方服务提供商合作，加强我们的供应商调查和尽职调查流程。