美国证券交易委员会 | |
华盛顿特区,20549 | |
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附表13G | |
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根据1934年的证券交易法 | |
(修订编号:)* | |
ADOMANI, Inc. | |
(发卡人姓名) | |
普通股, 面值0.00001美元 | |
(证券类别名称) | |
00726A100 | |
(CUSIP号码) | |
2020年12月2日 2 | |
(需要提交本陈述书的事件日期) | |
勾选相应的框以指定提交本附表13G所依据的规则: | |
¨ | 规则第13d-1(B)条 |
x | 规则第13d-1(C)条 |
¨ | 规则第13d-1(D)条 |
(共10页,第1页) |
______________________________
*本封面的其余部分应 填写,以便报告人在本表格上就证券的主题类别进行初始备案,以及 随后的任何修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露信息。
本封面剩余部分 中所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)的规定而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受法案的所有其他条款 的约束(不过,请参阅《注释》)。
CUSIP编号00726A100 | 13G | 第2页,共10页 |
1 |
报告人姓名 Empery Asset Management,LP | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 特拉华州 | |||
个共享数量 受益匪浅 所有者 每个 报告 具有 |
5 |
唯一投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 6,250,005股普通股(见第4项) | |||
7 |
唯一处分权 0 | |||
8 |
共享处置权 6,250,005股普通股(见第4项) | |||
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额 6,250,005股普通股(见第4项) | |||
10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
第(9)行中金额表示的班级百分比 6.18%(见第4项) | |||
12 |
报告人类型 PN | |||
CUSIP编号00726A100 | 13G | 第3页,共10页 |
1 |
报告人姓名 瑞安·M·莱恩 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 美国 | |||
个共享数量 受益匪浅 所有者 每个 报告 具有 |
5 |
唯一投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 6,250,005股普通股(见第4项) | |||
7 |
唯一处分权 0 | |||
8 |
共享处置权 6,250,005股普通股(见第4项) | |||
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额 6,250,005股普通股(见第4项) | |||
10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
第(9)行中金额表示的班级百分比 6.18%(见第4项) | |||
12 |
报告人类型 在……里面 | |||
CUSIP编号00726A100 | 13G | 第4页,共10页 |
1 |
报告人姓名 马丁·D·豪(Martin D.Hoe) | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 美国 | |||
个共享数量 受益匪浅 所有者 每个 报告 具有 |
5 |
唯一投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 6,250,005股普通股(见第4项) | |||
7 |
唯一处分权 0 | |||
8 |
共享处置权 6,250,005股普通股(见第4项) | |||
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额 6,250,005股普通股(见第4项) | |||
10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
第(9)行中金额表示的班级百分比 6.18%(见第4项) | |||
12 |
报告人类型 在……里面 | |||
CUSIP编号00726A100 | 13G | 第5页,共10页 |
第1(A)项。 | 发行人名称: |
发行人名称为ADOMANI,Inc.(以下简称“公司”)。 | |
第1(B)项。 | 发行人主要执行机构地址: |
该公司的主要执行办事处位于加利福尼亚州科罗纳石墨大道1215号,邮编:92881。 | |
第2(A)项。 | 提交人姓名: |
本声明由以下列出的实体和个人提交, 他们在此统称为“报告人”,涉及公司普通股(如以下第2(D)项定义的 ):
投资经理
(I)Empery Asset Management, LP(“投资经理”),指由投资经理担任投资经理的基金(“Empery基金”)持有的普通股股份。
报告个人
(Ii)瑞安·M·莱恩先生(“莱恩先生”),就帝国基金持有的普通股股份而言。
(Iii)Martin D.Hoe 先生(“Hoe先生”),有关帝国基金持有的普通股股份。
投资经理担任Empery各基金 的投资经理。Lane先生和Hoe先生(“报告个人”)都是Empery(br}AM GP,LLC(“普通合伙人”)的管理成员,后者是投资经理的普通合伙人。
| |
第2(B)项。 | 主要营业机构地址或住所(如无): |
每位报告人的营业所地址 为:
洛克菲勒广场1号,1205号套房 纽约,纽约10020 | |
第2(C)项。 | 公民身份: |
公民身份在本文件的封面第4行中为每个报告人陈述,并通过引用将其并入本文件中。 |
CUSIP编号00726A100 | 13G | 第6页,共10页 |
第2(D)项。 | 证券类别名称: | |
普通股,面值0.00001美元(“普通股”) | ||
第2(E)项。 | CUSIP编号: | |
00726A100 |
第三项。 | 如果本声明是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为A: |
(a) | ¨ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商, | |
(b) | ¨ | 该法第3(A)(6)节规定的银行, | |
(c) | ¨ | 该法第3(A)(19)节规定的保险公司, | |
(d) | ¨ | 根据1940年“投资公司法”第8条注册的投资公司, | |
(e) | ¨ | 根据1940年“投资顾问法案”第203条注册的投资顾问, | |
(f) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(F)的员工福利计划或养老基金, | |
(g) | ¨ | 母公司控股公司或控制人按照规则13d-1(B)(1)(Ii)(G), | |
(h) | ¨ | 联邦存款保险法第3(B)条规定的储蓄协会, | |
(i) | ¨ | 根据1940年“投资公司法”第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划, | |
(j) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美国机构, | |
(k) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(K),分组。 |
如果根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请成为非美国机构,请 指定institution:__.的类型 |
CUSIP编号00726A100 | 13G | 第7页,共10页 |
项目4. | 所有权。 |
第4(A)-(C)项要求提交本说明书的截至事件日期的信息在本说明书的每个报告人的封面第5-11行中陈述,并通过引用将其并入本说明书的每个报告人的首页 中 。(C)项4(A)-(C)要求提交本说明书的信息在此为每个报告人 的封面第5-11行所述。封面第11行规定的每位报告人的百分比是基于截至2020年12月2日已发行和已发行的101,163,782股普通股,其中 由截至2020年11月10日的73,663,797股已发行普通股组成,如本公司于2020年11月13日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的 Form 10-Q季度报告所示。和27,499,985股在交易所发行的股票 公司于2020年12月3日提交给证券交易委员会的最新8-K表格报告中陈述了这一申请。
投资经理作为Empery基金的投资经理,可被视为Empery基金持有的所有普通股的实益所有者。每位报告个人作为投资经理普通合伙人的管理成员,有权行使投资裁量权,可被视为Empery基金持有的所有普通股的实益拥有人。 每个报告个人都是投资经理普通合伙人的管理成员,有权行使投资裁量权 可被视为Empery基金持有的所有普通股的实益所有者。上述规定本身不应解释为任何报告人承认实益拥有另一报告人拥有的普通股 。Empery基金和报告个人在此声明放弃对任何此类普通股的实益所有权 。 |
第五项。 | 拥有一个阶层百分之五或更少的所有权。 |
不适用。 | |
第6项 | 代表另一个人拥有超过百分之五的所有权。 |
见上文第2(A)项。 |
第7项。 | 母公司控股公司报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。 | |
第8项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。 | |
第9项 | 集团解散通知书。 |
不适用。 | |
CUSIP编号00726A100 | 13G | 第8页,共10页 |
第10项。 | 认证。 |
各报告人特此作出以下证明: | |
每名申报人士于以下签署,证明尽其所知及所信,上述证券并非为改变或影响证券发行人的控制权或为改变或影响该等证券发行人的控制权而收购及持有,亦非与任何具有该目的或效果的交易相关或作为参与者持有。 |
CUSIP编号00726A100 | 13G | 第9页,共10页 |
签名
经合理查询,并尽我方所知所信,下列签字人保证本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2020年12月8日
Empery资产管理公司 | |
作者:Empery AM GP,LLC,其普通合伙人 | |
作者:/s/Ryan M.Lane | |
姓名:瑞安·M·莱恩 | |
职务:管理成员 | |
/s/Ryan M.Lane | |
瑞安·M·莱恩 | |
/s/Martin D.Hoe | |
马丁·D·豪(Martin D.Hoe) |
CUSIP编号00726A100 | 13G | 第10页,共10页 |
附件1
联合收购声明
根据规则13d-1(K)
签署人 确认并同意,上述附表13G声明是代表每个签署人提交的,随后对附表13G本声明的所有 修订应代表每个签署人提交,而无需提交额外的联合收购声明 。以下签署人承认,每个人都应对及时提交此类 修订以及其中所包含的有关其本人或其本人的信息的完整性和准确性负责,但不对与其他人有关的信息的完整性和准确性负责 ,除非其知道或有理由 相信该等信息是不准确的。
日期:2020年12月8日
Empery资产管理公司 | |
作者:Empery AM GP,LLC,其普通合伙人 | |
作者:/s/Ryan M.Lane | |
姓名:瑞安·M·莱恩 | |
职务:管理成员 | |
/s/Ryan M.Lane | |
瑞安·M·莱恩 | |
/s/Martin D.Hoe | |
马丁·D·豪(Martin D.Hoe) |