附件1.01

阿尔法泰克控股公司(Alphatec Holdings，Inc.)

冲突矿物报告

截至2020年12月31日的年度

本冲突矿产报告(以下简称“报告”)由Alphatec Holdings，Inc.(以下简称“Alphatec”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们”)编制，报告期为2020年1月1日至2020年12月31日(“报告期”)。提交本报告是为了遵守美国证券交易委员会(SEC)颁布的最终冲突矿物实施规则(以下简称规则)，该规则经SEC于2014年4月29日发布的指导意见和SEC于2014年5月2日发布的命令进行了修改。SEC采纳这些规则，是为了执行与冲突矿物相关的报告和披露要求，这是根据2010年的多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)的指示制定的，该法案在1934年的证券交易法(Securities Exchange Act)第13(P)节中进行了编纂。这些规则对SEC注册人施加了某些报告义务，这些注册人的制成品含有冲突矿物，这些矿物对其产品的功能或生产是必要的。争议中的具体矿物是锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽和钨(统称为“冲突矿物”)。

为遵守规则，吾等对吾等于报告期内制造或承包制造之产品之功能或生产所必需之冲突矿产之原产地、来源及保管链进行尽职调查，以确定该等冲突矿产是否源自刚果民主共和国或毗邻国家(统称“涵盖国家”)，并资助或惠及上述任何国家之武装团体(定义见表格SD第1节第1.01(D)(2)项)。

根据美国证券交易委员会2014年4月29日发布的指导意见和2014年5月2日发布的美国证券交易委员会命令，Alphatec无需将其任何产品描述为“DRC无冲突”(定义见Form SD第1节第1.01(D)(4)项)、“DRC冲突不可确定”(定义见Form SD第1节第1.01(D)(5)项)或“尚未发现‘DRC无冲突’”，因此在本文提交的报告中不就此做出任何结论。鉴于Alphatec没有自愿选择将其任何产品描述为“刚果民主共和国无冲突”，因此没有对本文提出的报告进行独立的私营部门审计。

前瞻性陈述

本报告中表达信念、期望或意图以及非历史事实的陈述均为前瞻性陈述，包括与本报告“降低风险”部分确定的合规努力和预期行动有关的陈述。这些前瞻性陈述会受到各种风险、不确定性和假设的影响，其中包括我们实施冲突矿产计划改进的能力，以及识别和减轻供应链中相关风险的能力。如果这些或其他风险中的一个或多个成为现实，实际结果可能与表述的结果大不相同。有关这些和其他风险因素的更完整讨论，请参阅我们提交给证券交易委员会的其他文件，包括我们截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告。我们告诫不要过度依赖这些前瞻性陈述，这些前瞻性陈述仅在本报告发表之日发表，我们没有义务更新或修改任何前瞻性陈述，除非适用法律要求。

我们是一家医疗技术公司，专注于设计、开发和发展更好的脊柱疾病外科治疗技术。通过我们的全资子公司Alphatec Spine，Inc.和SafeOp Surgical，Inc.，我们的使命是彻底改变这种方法

我们专注于开发与Alpha Informatix医疗系统无缝集成的新方法，以提供实时、客观的神经信息，从而提高脊柱手术的安全性和重复性。我们有广泛的产品组合，旨在解决大多数脊柱疾病。我们的主要产品集中在基于融合的脊柱疾病解决方案的美国市场。我们相信，我们的产品和系统对外科医生和患者很有吸引力，因为我们的创新功能和益处旨在简化外科医生的手术程序并改善患者的预后。

我们是特拉华州的一家公司。我们于2005年3月注册成立。我们的主要执行办公室位于加利福尼亚州卡尔斯巴德市1950年卡米诺·维达·罗布尔，邮编：92008，我们的电话号码是：www.atecspine.com.我们的互联网地址是：www.atecspine.com.(网址：www.atecspine.com.cn/www.atecspine.com.cn)

我们在报告期内对我们的产品进行了分析，并确定我们的某些脊椎硬件产品和我们的神经检测和回避系统的某些组件可能含有冲突矿物。作出这一判断是因为预期从供应商(合同制造商或原始设备制造商)获得的部件中可能含有此类矿物，或者是因为我们的供应商在制造过程中使用了冲突矿物。由于这一决定，我们进行了合理的原产国调查(“RCOI”)，旨在确定我们产品中任何必要的冲突矿物是否起源于或可能起源于覆盖的国家，或者来自回收或废料来源。

在报告期内，我们利用我们的采购和采购数据以及内部查询确定了四十(40)家可能在报告期内向我们供应了必要的Conflicent Minerals的直接供应商。我们联系了每一家供应商，并要求他们提供以下信息：(1)该供应商为我们生产的每个产品中是否含有任何冲突矿产，以及(2)任何冲突矿产的来源，包括冶炼厂/炼油厂信息和矿山位置。每个供应商都被要求填写由无冲突采购倡议(CFSI)开发的最新冲突矿产报告模板(CMRT)。

在报告期间，我们收到了来自我们所有四十(40)家直接供应商的CMRT回复。根据对我们产品的回顾和收到的对我们RCOI的回复，我们得出结论：(1)我们的某些产品含有生产或使用此类产品所必需的冲突矿物；(2)我们无法准确确定我们产品中存在的冲突矿物是否源自覆盖的国家/地区。因此，根据规则，我们需要向证券交易委员会提交一份SD表格和一份CMR作为证据。

我们距离任何矿产的实际开采都有几层之遥，包括冲突矿产。我们不购买原始矿石或未精炼的冲突矿产，也不直接从覆盖国家的第三方购买材料。由于我们在供应链中的地位，我们在设计尽职调查框架时在所有重要方面都符合经济合作与发展组织(“OECD”)关于受冲突影响和高风险地区矿产的负责任供应链尽职调查指南第三版以及关于锡、钽、钨和黄金的相关补充协议(统称为“OECD指南”)中提出的最新标准和五步框架，特别是涉及我们作为“下游”采购商在矿产供应链中的地位。在这方面，我们必须依赖我们的直接供应商提供有关规则所涵盖产品中任何冲突矿产的原产国和保管链的信息。

根据经合组织的指导方针，以下是我们在报告所述期间为对必要冲突的来源和监管链进行尽职调查而采取的措施。

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我们有理由相信我们产品中所含的矿物质可能来自覆盖的国家，而不一定完全来自回收或废料来源。

经济合作与发展组织第一步：建立强有力的公司管理体系

经合组织第二步：识别和评估供应链中的风险

经济合作与发展组织步骤3：设计和实施应对风险的战略

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经合组织第4步：对冶炼厂/炼油厂尽职调查做法的第三方审计

经合组织步骤5：供应链尽职调查年度报告

根据上述诚信RCOI及尽职调查程序所取得的资料，就报告期内，吾等缺乏有关冲突矿产的足够资料以确定我们用来制造冲突矿产的所有冲突矿产的原产国，因此无法确定任何冲突矿产是否起源于涵盖国家，若有，则冲突矿产是来自回收或废料来源，还是来自覆盖国家的融资冲突。

尽管我们做出了努力，但未能就含有或使用冲突矿物的产品得出具体和可核实的结论，主要原因是以下挑战或复杂因素。

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因此，我们无法确定或核实我们的供应商采购冲突矿产的所有冶炼厂。对于我们能够确定冶炼厂信息的Conflical Minerals，我们注意到一些冶炼厂目前在CFSI公布的无冲突冶炼厂名单上。

下面附件一列出了我们的供应商通过诚信RCOI和相关尽职调查报告的冶炼厂和精炼厂的国家位置清单。尽管我们诚意、合理地询问原产国，但我们目前没有从所有供应商那里获得足够的信息，无法确定用于加工所有必要冲突矿物的设施的原产地、名称和位置。

尽管有上述结论，吾等承诺并继续采取尽职调查措施及程序，以尝试确定该等产品所需冲突矿产的适用设施及原产国，包括向无回应及/或向吾等表示仍在尝试独立确定该等供应商所取得的冲突矿产的冶炼厂或来源的适用供应商作出多次跟进查询。

我们致力于遵守规则和Form SD的规定，并期待继续努力改善我们的冲突矿产计划和相关的尽职调查。我们的供应链管理下一步可能包括但不限于以下步骤：

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附件一

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