目录
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
(标记一)
| | 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节规定的季度报告 |
截至本季度的季度报告
或
| | 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的过渡报告 |
从2010年开始的过渡期 至
委托文件编号：
QUICKLOGIC公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
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| |
| (述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
| (税务局雇主 识别号码) |
(主要执行机构地址，包括邮政编码)
(
(注册人电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
| 每节课的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
| | | 这个 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第13节或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T条例第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。见“交易法”第12b-2条对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| 大型加速文件管理器 |
| ☐ |
| |
| ☒ |
| 非加速文件服务器 |
| ☐ |
| 规模较小的新闻报道公司 |
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| 新兴成长型公司 |
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如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法☐第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如证券交易法第12b-2条所定义)。是
截至2021年5月14日，共有
QUICKLOGIC公司
表格10-Q
2021年4月4日
目录
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页面 |
| 第一部分-财务信息 |
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3 |
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| 第一项。 |
未经审计的简明合并财务报表 |
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3 |
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合并资产负债表 |
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3 |
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合并业务报表 |
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4 |
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合并现金流量表 |
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5 |
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合并股东权益变动表 |
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6 |
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未经审计的简明合并财务报表附注 |
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7 |
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| 第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
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20 |
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| 第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
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29 |
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| 项目4. |
管制和程序 |
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29 |
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| 第II部分-其他信息 |
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31 |
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| 第一项。 |
法律程序 |
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31 |
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| 第1A项 |
风险因素 |
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31 |
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| 第6项 |
陈列品 |
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32 |
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| 签名 |
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33 |
第一部分：财务信息
项目1.财务报表
QUICKLOGIC公司
未经审计的简明综合资产负债表
(单位为千，面值除外)
| 四月四日， | 1月3日， | |||||||
| 2021 | 2021 | |||||||
| 资产 | ||||||||
| 流动资产： | ||||||||
| 现金、现金等价物和限制性现金 | $ | $ | ||||||
| 应收账款，扣除坏账准备后的净额 | ||||||||
| 盘存 | ||||||||
| 其他流动资产 | ||||||||
| 流动资产总额 | ||||||||
| 财产和设备，净额 | ||||||||
| 大写的内部使用软件，网络 | ||||||||
| 使用权资产 | ||||||||
| 无形资产 | ||||||||
| 商誉 | ||||||||
| 其他资产 | ||||||||
| 总资产 | $ | $ | ||||||
| 负债和股东权益 | ||||||||
| 流动负债： | ||||||||
| 循环信贷额度 | $ | $ | ||||||
| 贸易应付款 | ||||||||
| 应计负债 | ||||||||
| 递延收入 | ||||||||
| 租赁负债，流动 | ||||||||
| 流动负债总额 | ||||||||
| 长期负债： | ||||||||
| 应付票据，非流动票据 | ||||||||
| 非流动租赁负债 | ||||||||
| 其他长期负债 | ||||||||
| 总负债 | ||||||||
| 承付款和或有事项(见附注11) | ||||||||
| 股东权益： | ||||||||
| 优先股，票面价值；授权股份；已发行和已发行股份 | ||||||||
| 普通股，票面价值；授权；和分别截至2021年4月4日和2021年1月3日发行和发行的股票 | ||||||||
| 额外实收资本 | ||||||||
| 累计赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 股东权益总额 | ||||||||
| 总负债和股东权益 | $ | $ | ||||||
见未经审计的简明合并财务报表附注。
QUICKLOGIC公司
未经审计的简明合并经营报表
(单位为千，每股除外)
| 截至三个月 |
||||||||
| 四月四日， |
3月29日， |
|||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 收入 |
$ | $ | ||||||
| 收入成本 |
||||||||
| 毛利 |
||||||||
| 运营费用： |
||||||||
| 研发 |
||||||||
| 销售、一般和行政 |
||||||||
| 重组成本 |
||||||||
| 总运营费用 |
||||||||
| 运营亏损 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 利息支出 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 免除债务的收益 | ||||||||
| 利息收入和其他收入(费用)，净额 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 所得税前亏损 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 所得税拨备 |
||||||||
| 净损失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
| 每股净亏损： |
||||||||
| 基本的和稀释的 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
| 加权平均流通股： |
||||||||
| 基本的和稀释的 |
||||||||
注：净亏损等于所有呈列期间的综合亏损。
见未经审计的简明合并财务报表附注。
QUICKLOGIC公司
未经审计的简明合并现金流量表
(单位：千)
| 截至三个月 | ||||||||
| 四月四日， | 3月29日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 经营活动的现金流： | ||||||||
| 净损失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 对净亏损与经营活动中使用的现金净额进行调整： | ||||||||
| 折旧及摊销 | ||||||||
| 基于股票的薪酬 | ( | ) | ||||||
| 存货减记 | ||||||||
| 设备核销 | ||||||||
| 免除债务的收益 | ( | ) | ||||||
| 营业资产和负债变动情况： | ||||||||
| 应收账款 | ||||||||
| 盘存 | ||||||||
| 其他资产 | ( | ) | ||||||
| 贸易应付款 | ||||||||
| 应计负债 | ||||||||
| 递延收入 | ||||||||
| 其他长期负债 | ||||||||
| 净现金(用于经营活动) | ( | ) | ( | ) | ||||
| 投资活动的现金流： | ||||||||
| 物业和设备的资本支出 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 大写的内部使用软件 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 净现金(用于)投资活动 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 融资活动的现金流： | ||||||||
| 支付融资租赁债务 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 信贷额度收益 | ||||||||
| 偿还信用额度 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 发行普通股所得收益，扣除发行成本 | ||||||||
| 支付的与股权奖励结算有关的税款 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 净现金(用于融资活动) | ( | ) | ( | ) | ||||
| 现金、现金等价物和限制性现金净减少 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 期初现金、现金等价物和限制性现金 | ||||||||
| 期末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | $ | ||||||
见未经审计的简明合并财务报表附注。
QUICKLOGIC公司
简明合并股东权益变动表
(单位：千)
| 其他内容 |
总计 |
|||||||||||||||||||
| 普通股 |
实缴 |
累计 |
股东的 |
|||||||||||||||||
| 股票 |
金额 |
资本 |
赤字 |
权益 |
||||||||||||||||
| 2021年1月3日的余额 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
| 根据股票计划和员工购股计划发行的普通股 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||
| 基于股票的薪酬 |
— | |||||||||||||||||||
| 净损失 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||
| 2021年4月4日的余额 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
| 其他内容 |
总计 |
|||||||||||||||||||
| 普通股 |
实缴 |
累计 |
股东的 |
|||||||||||||||||
| 股票 |
金额 |
资本 |
赤字 |
权益 |
||||||||||||||||
| 2019年12月29日的余额 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
| 根据股票计划和员工购股计划发行的普通股 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||
| 为收购SensiML发行的普通股 |
||||||||||||||||||||
| 基于股票的薪酬 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||
| 净损失 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||
| 2020年3月29日的余额 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
见未经审计简明合并财务报表附注
未经审计的简明合并财务报表附注
注意事项1-公司和提交依据
QuickLogic公司(“QuickLogic”或“公司”)成立于1988并在特拉华州重新注册1999.该公司使原始设备制造商(“OEM”)能够通过智能手机、可穿戴设备、可听设备、平板电脑和物联网(“IoT设备”)最大限度地延长电池续航时间，实现高度差异化、身临其境的用户体验。QuickLogic公司通过业界领先的超低功耗客户可编程片上系统(SoC)半导体解决方案、嵌入式软件和算法解决方案(用于始终在线的语音和传感器处理)以及增强的视觉体验提供这些优势。该公司是全面、灵活的传感器处理解决方案、超低功耗显示桥和超低功耗现场可编程门阵列(FPGA)的无厂房半导体供应商。公司的全资子公司SensiML Corporation(“SensiML”)提供分析工具包，用于公司的ArcticPro™，eFPGA知识产权(“IP”)发挥关键作用的许多应用中。SensiML Analytics工具包是一个端到端的软件套件，为原始设备制造商提供了一个使用机器学习技术开发模式匹配传感器算法的简单流程，机器学习技术针对超低功耗进行了优化。
随附的中期简明综合财务报表未经审计。公司管理层认为，这些报表是根据美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制的，其中包括所有必要的调整，这些调整只包括正常的经常性调整，以提供公允的中期业绩报表。本公司建议将这些未经审计的中期简明综合财务报表与本公司的表格一并阅读。10-截至本年度的K2021年1月3日，提交给美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)，于2021年3月23日的经营业绩三截至的月份2021年4月4日是不必然地表明了这样的结果可能预计全年都会出现这种情况。
QuickLogic的会计年度将在最接近的周日结束十二月31每个财政季度在最接近每个日历季度结束的星期天结束。QuickLogic的第一年度财政季度2021和2020结束于2021年4月4日和2020年3月29日，分别为。
COVID-19-对业务的影响
在……上面2020年1月30日，世界卫生组织(WHO)宣布全球进入紧急状态，原因是COVID-19大流行，等等2020年2月28日，世卫组织将其对全球威胁的评估从高上调至非常高。COVID的社会和经济影响-19自这一声明以来，疫情继续呈指数级增长。疫情的爆发导致政府正在实施重大措施，以控制COVID的传播-19,除其他外，包括在公司运营的世界许多地区限制旅行、业务运营和人员流动，以及实施影响公司许多办公室和员工(包括位于美国的办公室和员工)的原地避难所或类似限制性在家工作的命令。因此，该公司暂时关闭或大幅限制了其在几个受影响地点的办事处的人员存在，实施了旅行限制，并退出了各种行业活动。该公司还在其供应链、客户部署计划和物流挑战方面经历了一些中断和延误，包括其访问客户履行和服务站点的能力受到某些限制。
因此，虽然COVID-19这对本公司的年度财务业绩产生了影响。三截至的月份2021年4月4日，COVID-19流行病及其对公司财务业务的潜在影响2021该公司的业务仍然充满活力，对其业务和未来运营结果的更广泛影响仍不确定。这些影响可能包括进一步中断或限制公司采购、制造或分销其产品的能力，包括暂时中断其在中国大陆、台湾、菲律宾和新加坡的合同制造商的设施，或其供应商及其全球合同制造商的设施。此外，多个国家已经强制和可能进一步限制企业经营、人员和产品流动，限制COVID传播--19.由于限制COVID传播的限制，属于公司全球供应链一部分的零部件或原材料的生产或交付出现延误-19这可能会推迟或抑制其获得零部件和成品供应的能力。如果COVID-19在公司、其客户或供应商开展业务的地点变得更加普遍，或者公司的运营受到更明显的干扰，公司可能遇到供应受限或需求减少的情况可能对其业务和经营业绩造成重大不利影响。此外，任何可能对全球和地区经济、金融市场以及对公司产品的总体需求环境产生不利影响的其他广泛的健康危机都可能对公司的业务、现金流或经营业绩产生重大不利影响。很难准确预测COVID的全部影响-19由于许多不确定因素，包括疫情的持续时间和严重程度以及相关的控制措施，这些因素将对公司未来的运营业绩、财务状况、流动性和现金流产生影响。该公司将继续密切监测大流行对业务各个方面的相关影响。
结构调整：
在……里面2020年1月，公司实施了重组计划，以降低年度运营费用。重组计划于#年#月#日经公司董事会批准。2020年1月24日。根据重组计划，公司记录了#美元。
流动性
该公司通过出售普通股、融资和经营租赁(一种循环信贷额度和经营现金流)为其业务和资本投资提供资金。自.起2021年4月4日，公司的主要流动资金来源包括现金、现金等价物和限制性现金额度美元。
在……上面2018年9月28日，本公司与遗产银行订立贷款及担保协议(“贷款协议”)。贷款协议除其他事项外，规定了循环信贷额度安排(“循环安排”)，总承诺额为#美元。
在……上面2018年12月21日，本公司与遗产银行订立经修订及重新签署的贷款及担保协议(“经修订及重新签署的贷款协议”)，以整体取代贷款协议。修订和重新签署的贷款协议将循环贷款从#美元增加到#美元。
在……上面2019年11月6日本公司与遗产银行订立经修订及重新签署的贷款协议第一修正案，以延长#年的到期日。年复一年2021年9月28日(“第一修正案”)。根据这一第一修正案，循环贷款垫款应在其未偿还的每日余额上计息，年利率等于(I)中的较大者。一一半一百分点(
在……上面2020年12月11日，本公司与遗产银行就经修订及重订的贷款协议订立第二修正案(“第二修正案”)。第二修正案将贷款到期日延长为年复一年2022年9月28日并将利息修订为年利率相等于一一半一百分点(
截至，该公司遵守了所有贷款契约。2021年4月4日。自.起2021年4月4日，当公司有$
在……上面2020年5月6日，该公司与传统银行签订了一项贷款协议，贷款金额为#美元。
在……上面2020年6月22日，该公司完成了承销的公开发行
该公司目前利用其现金为其营运资金提供资金，以加快下一代产品的开发，并用于一般企业用途。根据过去的业绩和目前的预期，公司相信其现有的现金和现金等价物，加上传统银行循环贷款的可用财务资源，将足以为其运营和资本支出提供资金，并为下一年提供充足的营运资金十二月份。
各种因素可能会影响公司的流动性，其中包括：半导体行业周期性带来的收入和毛利水平，设计机会转化为收入，市场对现有和新产品(包括基于ArcticLink的解决方案)的接受程度®，PolarPro®平台、eFPGA、EOSS3SoC、Quick AI Solution和SensiML软件工具，产品报废导致的收入波动，客户产品生命周期阶段导致的收入波动，确保获得和获得足够制造能力的成本，库存水平和晶圆采购承诺，客户信用条款，研发支出的金额和时机，新产品推出的时间，生产量和产品质量，销售和营销努力，其投资组合的价值和流动性，获得或续签债务融资并继续遵守现有信贷安排条款的能力，通过出售公司股权筹集资金的能力，利用与我们新收购的子公司SensiML的协同效应的能力；股票期权的发行和行使，参与公司的员工购股计划，以及与行业和全球经济的不确定性有关的其他因素。
从长远来看，公司预计其新产品销售以及现有的现金和现金等价物，加上其与传统银行的循环融资机制的财务资源，以及其在公开资本市场筹集额外资本的能力，将足以满足其运营和资本支出。然而，本公司不能保证如有需要，本公司将能够筹集额外资本，或该等资本将按本公司可接受的条款提供。如果本公司无法从其新产品销售中获得足够的销售额和/或在需要时筹集额外资本，可能会对本公司的运营和财务状况产生重大不利影响，包括其遵守贷款人财务契约的能力。
合并原则
未经审计的简明综合财务报表包括QuickLogic及其全资子公司的账目。所有公司间账户和交易都已取消。
外币
该公司非美国业务的功能货币是美元。因此，这些海外业务的所有货币资产和负债都按当前期末汇率换算成美元，非货币资产和相关费用要素按历史汇率换算。收入和费用要素使用期间有效的平均汇率换算成美元。这些子公司的外币交易损益在未经审计的简明综合经营报表中记为利息收入和其他收入(费用)净额。
预算的使用
根据美国公认会计原则编制这些未经审计的简明合并财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响该期间报告的资产和负债额、或有资产和负债的披露以及报告的收入和支出。实际结果可能与那些估计大不相同，尤其是在收入确认、坏账准备、销售回报、长期资产(包括面具套装)的估值、商誉估值、资本化内部使用软件以及与收购SensiML相关的相关可摊销寿命和无形资产(包括收购无形资产的估计使用寿命)、存货估值(包括确定超额数量、市值和陈旧)、基于股票的补偿奖励的计量、所得税会计和应计负债方面。
与客户签订的合同通常包括向客户转让多种产品和服务的承诺。确定产品和服务是否被视为不同的绩效义务，应该分开核算，而不是一起核算可能需要有重要的判断力。
需要判断以确定每项不同履行义务的独立销售价格(“SSP”)。当每种产品和服务单独销售时，公司使用一系列金额来估计SSP，并在销售的产品和服务捆绑销售时，根据各种产品和服务的相对SSP来确定要分配的折扣。在SSP为不可直接观察到的，例如当公司这样做的时候不单独销售产品或服务时，它使用以下信息确定SSP可能包括市场状况和其他可观察到的投入。该公司通常拥有超过一针对单个产品和服务的SSP，因为客户对这些产品和服务进行了分层。在这些情况下，公司可能使用客户规模、客户层级、使用的技术类型、客户人口统计数据、地理区域和其他因素等信息来确定SSP。
风险集中
该公司的应收账款以美元计价，主要来自对北美、亚太地区和欧洲客户的销售。该公司对其客户进行持续的信用评估，通常会这样做不需要抵押品。请参阅备注10请参阅未经审计的简明合并财务报表，了解与应收账款相关的集中情况。
注：2-重要的会计政策
在.期间三-截至月底的期间2021年4月4日，这里有不是公司在年度报表中披露的重大会计政策的变化10-截至本年度的K2021年1月3日，但新会计准则在三截至的月份2021年4月4日。有关重要会计政策的讨论，请参阅年报表格10-截至财年的K2021年1月3日，于三月23, 2021.关于新会计准则在以下方面的讨论：第一三几个月来2021，请参阅下面的“新会计公告”。
公允价值计量
公司的现金、现金等价物和限制性现金包括货币市场账户余额#美元。
受限现金
现金、现金等价物和限制性现金包括 $
新会计公告
最近采用的会计声明
在……里面2019年12月FASB发布了ASU不是的。 2019-12, 简化所得税的核算，它删除了ASC一般原则的某些例外740,以降低其应用的成本和复杂性。这些更改包括取消(1)期内税收分配，(2)与外部基差有关的递延纳税义务，以及(3)年内至今中期亏损。(本公司采用本准则预期有效2021年1月4日对未经审计简明综合财务报表影响不大。
新会计公告不尚未被采纳
在……里面2020年8月，FASB发布了ASU不是的。 2020-06, 债务—带转换和其他选项的债务(小主题470-20)、衍生工具和套期保值—实体中的合同’的自有权益(副标题815-40)：实体自身权益中的可转换票据和合同会计，解决由于对某些具有负债和权益特征的金融工具适用普遍接受的会计原则所导致的复杂性而确定的问题。这项修正案对符合美国证券交易委员会(“SEC”)备案文件定义的公共商业实体有效，不包括有资格成为SEC定义的较小报告公司的实体，从以下财年开始2021年12月15日包括该等会计年度内的中期。本公司目前正在评估对其未经审计的简明综合财务报表的潜在影响。
注：3-每股净亏损
每股基本亏损的计算方法是将普通股股东可获得的净亏损除以该期间已发行普通股的加权平均数。每股摊薄净亏损是用当期已发行普通股的加权平均数加上按库存股方法计算的本期潜在稀释性普通股计算的。在计算每股摊薄净亏损时，该期间的加权平均股价被用来确定因行使股票期权和认股权证而假定购买的股票数量。
对于三截至的月份2021年4月4日和2020年3月29日,
注：4-资产负债表组成部分
下表提供了截至的某些资产负债表行项目的详细信息2021年4月4日，及2021年1月3日(以千为单位)：
| 四月四日， | 1月3日， | |||||||
| 2021 | 2021 | |||||||
| 库存： | ||||||||
| 原料 | $ | $ | ||||||
| 在制品 | ||||||||
| 成品 | ||||||||
| $ | $ | |||||||
| 其他流动资产： | ||||||||
| 预付税款、特许权使用费和其他预付费用 | $ | $ | ||||||
| 其他 | ||||||||
| $ | $ | |||||||
| 财产和设备，净额： | ||||||||
| 装备 | $ | $ | ||||||
| 软体 | ||||||||
| 家具和固定装置 | ||||||||
| 租赁权的改进 | ||||||||
| 减去：累计折旧和摊销 | ( | ) | ( | ) | ||||
| $ | $ | |||||||
| 大写的内部使用软件，NET： | ||||||||
| 大写的内部使用软件 | $ | $ | ||||||
| 减去：累计摊销 | ( | ) | ( | ) | ||||
| $ | $ | |||||||
| 应计负债： | ||||||||
| 与员工相关的应计项目 | $ | $ | ||||||
| 其他 | ||||||||
| $ | $ | |||||||
注意事项5非债务义务
循环信贷额度
自.起2021年4月4日和2021年1月3日，公司有$
薪资保障计划贷款
在……上面2020年5月6日，该公司签订了一项$
注意事项6租约
本公司为其总部、其国内和国外子公司以及其销售办公室签订了办公空间的经营租赁。融资租赁主要用于工程设计软件。经营租约的租赁条款一般为至好几年了。融资租赁通常是要做到这一点好几年了。自.起2021年4月4日，使用权资产余额约为#美元。
下表提供了与运营和融资租赁相关的费用(单位：千)：
| 截至三个月 | ||||||||
| 四月四日， | 3月29日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 运营租赁成本： | ||||||||
| 固定 | $ | $ | ||||||
| 短期 | ||||||||
| 总计 | $ | $ | ||||||
| 融资租赁成本： | ||||||||
| ROU资产摊销 | $ | $ | ||||||
| 利息 | ||||||||
| 总计 | $ | $ | ||||||
下表提供了补充现金流信息的详细信息。用来交换新的融资和经营租赁负债的使用权资产是指在年内签订的新的经营和融资租赁。三截至的月份2021年4月4日和2020年3月29日(以千为单位)：
| 截至三个月 | ||||||||
| 四月四日， | 3月29日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 为计量租赁负债所包括的金额支付的现金： | ||||||||
| 用于经营租赁的经营现金流 | $ | $ | ||||||
| 用于融资租赁的营业现金流 | ||||||||
| 融资用于融资租赁的现金流 | ||||||||
| 总计 | $ | $ | ||||||
| 以融资租赁义务换取的使用权资产 | $ | $ | ||||||
下表提供了截至的使用权资产和租赁负债的详细情况2021年4月4日和2021年1月3日(以千为单位)：
| 四月四日， | 1月3日， | |||||||
| 2021 | 2021 | |||||||
| 使用权资产： | ||||||||
| 经营租约 | $ | $ | ||||||
| 融资租赁 | ||||||||
| 总使用权资产 | $ | $ | ||||||
| 租赁负债： | ||||||||
| 经营租约 | $ | $ | ||||||
| 融资租赁 | ||||||||
| 租赁总负债 | $ | $ | ||||||
下表提供了截至的经营性和融资性租赁的未来租赁付款详情2021年4月4日(以千为单位)：
| 经营租约 | 融资租赁 | |||||||
| 2021年(剩余期) | $ | $ | ||||||
| 2022 | ||||||||
| 2023 | ||||||||
| 2024 | ||||||||
| 租赁付款总额 | ||||||||
| 减去：利息 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 租赁负债现值 | $ | $ | ||||||
下表提供了截至的租赁条款和折扣率的详细信息2021年4月4日和2021年1月3日:
| 四月四日， | 1月3日， | |||||||
| 2021 | 2021 | |||||||
| 使用权资产： | ||||||||
| 加权平均剩余租赁年限(年) | ||||||||
| 经营租约 | ||||||||
| 融资租赁 | ||||||||
| 加权平均折扣率： | ||||||||
| 经营租约 | % | % | ||||||
| 融资租赁 | % | % | ||||||
注意事项7员工股票计划
2019库存计划
在……上面2019年4月24日公司董事会和股东批准了2019股票计划(“2019计划“)以取代2009股票计划。在.之下2019计划，
这个2019计划被董事会修改和重述于2020年3月5日并经本公司股东于2020年4月22日除其他事项外，还将额外预留一笔资金
2009员工购股计划
这个2009员工购股计划(“2009ESPP“)于#年采用三月2009并由董事会于#年修订2015年1月在.中2017年2月，并经本公司股东于2015年4月23日和2017年4月26日，美国要预订额外的
这个2009ESPP由董事会于2020年3月5日-并经本公司股东于2020年4月22日。除了其他事项外，修正案还将计划的期限延长到2029年3月5日并另外预订了一张
注意事项8基于股票的薪酬
以股票为基础的薪酬费用包括在公司的综合财务报表中三截至的月份2021年4月4日和2020年3月29日如下所示(以千为单位)：
| 截至三个月 | ||||||||
| 四月四日， | 3月29日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 收入成本 | $ | $ | ||||||
| 研发 | ( | ) | ||||||
| 销售、一般和行政 | ||||||||
| 总计 | $ | $ | ( | ) | ||||
在.期间三截至的月份2020年3月29日，该公司逆转了与取消某些未授予的基于业绩的RSU和与重组相关的终止有关的基于股票的补偿费用。
股票薪酬奖励活动
下表汇总了根据以下条款可授予的股份中的活动2019在执行任务期间进行计划三截至的月份2021年4月4日(以千为单位)：
| 可供授予的股份 | ||||
| 2021年1月3日的余额 | ||||
| 已批准的RSU | ( | ) | ||
| 被没收或过期的RSU | ||||
| PRSU被没收或过期 | ||||
| 2021年4月4日的余额 | ||||
股票期权
下表汇总了未偿还的股票期权和以下项目下的股票期权活动2009计划和2019计划，以及相关的加权平均行使价格，三截至的月份2021年4月4日:
| 加权 | 加权 | |||||||||||||||
| 平均值 | 平均值 | 集料 | ||||||||||||||
| 数量 | 锻炼 | 剩馀 | 内在性 | |||||||||||||
| 股票 | 价格 | 术语 | 价值 | |||||||||||||
| (单位：千) | (以年为单位) | (单位：千) | ||||||||||||||
| 截至2021年1月3日的未偿还余额 | $ | — | ||||||||||||||
| 没收或过期 | ||||||||||||||||
| 练习 | ||||||||||||||||
| 截至2021年4月4日的未偿还余额 | $ | $ | ||||||||||||||
| 可于2021年4月4日行使 | $ | $ | ||||||||||||||
| 已归属，预计将于2021年4月4日归属 | $ | $ | ||||||||||||||
有
与股票期权相关的股票薪酬总额约为#美元。
限售股单位
公司以各种归属条款向员工和董事授予限制性股票单位(“RSU”)和业绩限制性股票单位(“PRSU”)。RSU使持有人有权在不是成本，一每个RSU归属时的普通股。一般而言，本公司的政策是在归属RSU时扣留股份，以清偿员工的预扣税款义务。与RSU和PRSU相关的基于股票的薪酬支出约为#美元
自.起2021年4月4日和2020年3月29日，大约有$
年公司RSU和PRSU的活动摘要三截至的月份2021年4月4日具体如下：
| 杰出的RSU和PRSU | ||||||||
| 加权 | ||||||||
| 平均值 | ||||||||
| 数量 | 授予日期 | |||||||
| 股票 | 公允价值 | |||||||
| (单位：千) | ||||||||
| 2021年1月3日未归属 | $ | |||||||
| 授与 | ||||||||
| 既得 | ( | ) | ||||||
| 没收 | ( | ) | ||||||
| 2021年4月4日未归属 | $ | |||||||
员工购股计划
与公司ESPP计划相关的股票薪酬总额约为$
注意事项9个人所得税
该公司记录的所得税净支出为#美元。
该公司认为，它更有可能比不联邦和州政府的递延税金净资产不完全实现。在评估递延税项资产的变现能力时，公司管理层会考虑它是否比不我们的部分或全部递延税项资产将会变现。递延税项资产的最终变现取决于这些暂时性差额可扣除期间未来应税收入的产生情况。对于亏损结转和其他递延税项资产，计入估值免税额的可能性比不这些递延税项资产将不才能实现。因此，该公司继续对所有美国和某些外国净递延税项资产维持估值津贴，截至2021年4月4日。公司继续对联邦、州和某些外国递延税项资产净值维持全额估值津贴，直到有足够证据支持公司递延税项资产可收回为止。
该公司拥有
与未确认税收优惠相关的应计利息和罚款在简明综合经营报表中确认为所得税拨备的一部分。
该公司需要缴纳美国联邦所得税，以及在美国许多州和该公司所在的外国司法管辖区缴纳的所得税。年起的美国纳税年度1999由于未使用的净营业亏损和税收抵免的结转，远期仍然有效地接受审查。
根据《#年税制改革法案》1986,净营业亏损结转和贷记结转的金额和收益可能在某些情况下受到损害或限制。发生的事件可能限制使用一家公司的净营业亏损和信贷结转，包括，但不仅限于国内收入法典部分定义的某些所有权变更限制382以及类似的国家规定。如果公司发生所有权变更，结转的使用可能被限制为每年一次。年度限制可能造成使用前净营业亏损结转和贷记结转到期。
本公司拥有不进行了一项研究，以确定其净营业亏损是否有限。如果公司以前经历过所有权变更，或未来将经历所有权变更，则在任何课税年度可获得的净营业亏损和研发信贷结转金额可能是有限的，并且可能到期未使用。
在……上面2020年3月27日，由于冠状病毒大流行，美国颁布了“冠状病毒援助、救济和经济安全法案”(“CARE法案”)。该法案包括与小企业贷款计划(Paycheck Protection Program或PPP)、可退还的工资税抵免、某些工资税的雇主部分延期、净营业亏损结转期、替代最低税收抵免、修改净利息扣除限制以及对合格装修物业的税收折旧方法进行技术更正等条款。该公司申请并收到了年购买力平价贷款的Q2 2020在购买力平价的指导下，这笔资金用于符合条件的业务费用。在……上面2020年12月27日，总统签署了综合拨款法案2021(“条例草案”)成为法律。该法案确认，从购买力平价贷款中支付的业务费用可以用于联邦所得税，借款人的纳税基础和借款人资产的其他属性将不因贷款减免而减少。公司申请贷款宽免，贷款人于2021年1月26日这笔贷款在#年被重新分类为债务收入注销。Q1 2021适用于GAAP和IS不根据CARE法案，应为联邦目的征税。
加利福尼亚州已经发布了关于其是否符合CARE法案的具体指导意见。不是预计拨备将对公司产生实质性影响，但PPP贷款支付的业务费用为不加利福尼亚州的税收可以扣除。该公司将继续监测加州发布的指导意见，并对其影响进行评估。
在……上面2020年6月29日，加州州长加文·纽瑟姆签署议会法案85(“AB85")成为法律，该法律暂停了大多数企业的净营业亏损扣除，并限制了某些一般商业信贷。这些规定将追溯适用于自当日或以后开始的课税年度。2020年1月1日穿过2022年12月31日然而，法律规定，收入按以下规定纳税的纳税人可以免征小企业税。$1百万美元。该公司已评估现行法例，并已不预期AB85对其财务报表产生实质性影响。
在……上面2019年12月18日FASB发布了新的ASU指导意见2019-12这简化了所得税的会计处理，降低了公司于#年采用的会计准则的复杂性。2021年1月4日亚利桑那州立大学的大部分关键条款2019-12vbl.做不对公司合并财务报表有实质性影响。
注：10*-有关产品线、地理信息和收入集中的信息
该公司根据业务活动、管理职责和地理位置确定其业务部门。在本报告所述的所有时期内，该公司都在单一的可报告业务部门中运营。
以下是按产品线划分的收入细目(单位：千)：
| 截至三个月 | ||||||||
| 四月四日， | 3月29日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 新产品 | $ | $ | ||||||
| 成熟产品 | ||||||||
| 总收入 | $ | $ | ||||||
注：新产品包括上生产的所有产品180这些收入包括纳米或更小的半导体工艺、eFPGA IP许可证、Quick AI和SensiML AI软件即服务(“SaaS”)收入。成熟产品包括在半导体工艺上生产的所有产品180纳米，包括相关的特许权使用费收入。
以下是按发货目的地划分的收入细目(单位：千)：
| 截至三个月 | ||||||||
| 四月四日， | 3月29日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 亚太地区(1) | $ | $ | ||||||
| 北美(2) | ||||||||
| 欧洲 | ||||||||
| 总收入 | $ | $ | ||||||
| (1) | 亚太地区包括来自日本的收入为$ |
| (2) | 北美包括来自美国的收入为#美元。 |
以下分销商和客户占了10%或更多本公司在所列期间的收入：
| 截至三个月 | ||||||||
| 四月四日， | 3月29日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 总代理商“A” | % | % | ||||||
| 总代理商“C” | % | % | ||||||
| 总代理商“E” | % | % | ||||||
| 客户“B” | * | % | ||||||
| 客户“E” | * | % | ||||||
| 客户“F” | % | % | ||||||
| 客户“L” | * | % | ||||||
| 客户“M” | * | % | ||||||
| 客户“N” | % | * | ||||||
| 客户“O” | % | * | ||||||
*代表少于10%截至提交日期之前的收入。
以下分销商和客户占了10%截至提交日期的公司应收账款中的一笔或更多：
| 四月四日， | 1月3日， | |||||||
| 2021 | 2021 | |||||||
| 总代理商“A” | % | * | ||||||
| 总代理商“C” | % | * | ||||||
| 总代理商“P” | * | % | ||||||
| 总代理商“Q” | * | % | ||||||
| 客户“N” | % | * | ||||||
*代表少于10%截至提交日期的应收账款。
截止日期：2021年4月4日,
注：11--承付款和或有事项
承付款
该公司的制造供应商要求提前几个月对晶圆开工进行预测。该公司被要求接受这一预测的晶片产量的一部分并支付其中的一部分。2021年4月4日，及2021年1月3日，公司有$
本公司与某些供应商有购买义务，以购买在正常业务过程中签订的其他商品和服务。自.起2021年4月4日，其他商品和服务的未偿还购买债务总额为#美元。
诉讼
时不时地，本公司可能参与正常业务过程中发生的法律诉讼，包括不仅限于知识产权侵权和收款事宜。不能绝对保证任何这样的第三当事人的主张将在没有代价高昂的诉讼的情况下得到解决；以一种不与公司的财务状况、经营结果或现金流不利；或不需要特许权使用费或其他支付可能对毛利造成不利影响。自.起2021年4月4日，该公司是不在任何诉讼中都有牵连。
印度转让定价通知
在……上面2021年1月27日本公司收到印度财政部所得税司(“DRP”，或“本司”)的命令，对公司在课税年度使用的转让定价率提出异议。2017-18,其结果是可能会影响到以后的岁月。本公司打算就印度政府要求的费率为不代表公司经营业绩的因素，以及其他因素。此外，在2021年4月30日该公司向DRP提出上诉，理由是该部的计算和用于得出初步评估的可比实体的选择存在各种问题。该公司确实是这样做的。不预计会有对这种呼吁的回应六至九几个月或更长时间，部分原因是印度COVID相关的完全关闭-19大流行。公司正在评估这一命令的效果。可能对其外国税收条款有任何影响。如果有这种影响，将只对税收条款和根据税收欠外国司法管辖区的金额产生影响。
第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
前瞻性陈述
以下管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析，以及本季度报告中第II部分第11A项中的“风险因素”以及本10-Q表格的其他部分中包含的“前瞻性陈述”，均符合修订后的1933年证券法第27A节和1934年证券交易法第21E节的含义。我们打算让这些前瞻性陈述受到这些条款所创造的避风港的约束。前瞻性陈述一般以将来时态写成，和/或在“将”、“可能”、“应该”、“预测”、“可能”、“预期”、“建议”、“相信”、“预期”、“打算”、“计划”、“未来”、“潜在”、“目标”、“寻求”、“继续”、“如果”等词语前面加上“将”、“可能”、“应该”、“预测”、“建议”、“相信”、“预期”、“打算”、“计划”、“未来”、“可能”、“ 或者其他类似的词。前瞻性陈述包括有关我们的战略以及(1)我们的收入水平，包括我们的解决方案和新产品的商业成功，(2)我们的设计机会转化为收入，(3)我们的流动性，(4)我们的毛利润和盈亏平衡收入水平以及影响毛利润和盈亏平衡收入水平的因素，(5)我们的运营费用水平，(6)我们的研发努力，(7)我们的合作伙伴和供应商，(8)行业和市场趋势，(9)我们的制造和产品开发战略；(10)我们的竞争地位。
以下讨论应与所附的未经审计的简明综合财务报表及其附注以及我们截至2021年1月3日的财政年度的经审计的综合财务报表及其附注一起阅读，这些报表和附注可在我们于2021年3月23日提交给美国证券交易委员会(SEC)的10-K表格年度报告中找到。尽管我们认为本季度报告中包含的前瞻性陈述的假设是合理的，但任何假设都可能是不准确的，因此不能保证这些陈述将是准确的。上述风险、不确定性和假设可能导致我们的结果与此类前瞻性陈述明示或暗示的结果大不相同，这些风险、不确定性和假设包括但不限于本文第二部分第1A项中“风险因素”项下讨论的风险、不确定性和假设，以及我们不时在其他公开文件和公告中讨论的风险、不确定性和假设。本文中包含的所有前瞻性陈述都是基于截至本文发布之日我们掌握的信息。鉴于本文中包含的前瞻性陈述中固有的重大不确定性，包含此类信息不应被视为我们或任何其他人表示此类陈述中描述的结果或条件或我们的目标和计划将会实现。此外，过去在运营和股价方面的表现并不一定预示着未来的表现。我们没有任何意图或义务更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他可能在本Form 10-Q季度报告日期之后出现的情况。
概述
我们开发用于人工智能、语音和传感器处理的低功耗、多核半导体平台和IP。这些解决方案包括用于硬件加速和预处理的eFPGA，以及将eFPGA与其他处理器和外围设备集成在一起的异构多核SoC。SensiML分析工具包来自我们最近收购的全资子公司SensiML，它使用人工智能技术用精确的传感器算法完成了“全栈”端到端解决方案。全系列的平台、软件工具和eFPGA IP使人们能够在移动、可穿戴、可听、消费、工业、边缘和终结物联网应用中实用而高效地采用人工智能、语音和传感器处理。
我们的新产品包括EOS™、QuickAI™、SensiML Analytics Studio、ArcticLink®III、PolarPro®3、PolarPro II、PolarPro和Eclipse II产品(这些产品共同构成了我们的新产品类别)。我们成熟的产品主要包括名为PASIC®3和QuickRAM®的FPGA系列以及编程硬件和设计软件。除了提供我们自己的半导体解决方案外，我们还拥有一项IP业务，授权我们的eFPGA技术用于其他半导体公司的SoC。我们于2017年开始交付我们的eFPGA IP产品Arcticpro™，该产品包含在新产品收入类别中。通过收购SensiML，我们现在拥有了一个物联网AI软件平台，其中包括用于开发的SaaS订阅、在生产中部署时的单位许可费以及概念验证服务-所有这些都包括在新产品收入类别中。
我们的半导体解决方案通常分为三类：传感器处理、显示和视觉增强以及智能连接。我们的解决方案包括独一无二的硅平台、IP核、软件驱动程序，在某些情况下还包括固件和应用软件。我们所有的硅平台都是标准器件，必须经过编程才能在系统中有效。我们支持始终在线的上下文感知传感器应用的IP包括灵活的Fusion Engine、传感器管理器和通信管理器技术，以及(I)改进多媒体内容的IP，例如我们的视觉增强引擎(VEE)技术和显示功耗优化器(DPO)技术；以及(Ii)实现常用移动系统接口的IP，例如低压差分信令(LVDS)、移动工业处理器接口(MIPI)和安全数字输入输出(SDIO)。
通过收购SensiML，我们的核心IP还包括SensiML AI Toolkit，使OEM能够为各种资源受限的时间序列传感器端点应用程序开发AI软件。这些应用包括广泛的消费和工业传感应用。
我们还与移动处理器制造商、传感器制造商以及语音识别、传感器融合和上下文感知算法开发商合作开发参考设计。通过采用我们的解决方案的参考设计，我们相信移动处理器制造商、传感器制造商以及传感器和语音算法公司可以扩大各自产品的市场。此外，如果为处理器制造商或传感器和/或传感器算法公司开发的解决方案适用于一组普通的OEM或原始设计制造商(ODM)，我们可以摊销我们对这组OEM或ODM的研发或研发投资。在平台提供商认证和/或限定我们的产品供最终客户使用之前，也可能会出现这样的情况：打算使用始终在线语音识别的平台提供商将规定组合软件/硬件解决方案的某些性能要求。
除了直接与我们的客户合作外，我们还与其他在某些技术方面的专家合作，开发额外的IP、参考平台和系统软件，以提供应用解决方案，特别是在AI类型应用的硬件加速领域。我们还与移动处理器和通信半导体设备制造商以及提供传感器、算法和应用的公司合作。对于我们的传感器处理解决方案，我们与传感器制造商合作以确保接口兼容性。我们还与传感器和语音/音频软件公司合作，帮助他们在性能、功耗和用户体验方面优化我们硅平台上的软件技术。
我们的ArcticPro eFPGA IP目前在65 nm、40 nm和22 nm工艺节点上开发。可许可的IP由编译器工具生成，该工具使被许可方能够创建eFPGA模块，他们可以将该模块集成到他们的SoC中，而不需要QuickLogic的大量参与。我们相信这一流程为QuickLogic提供了一个可扩展的支持模型。对于我们的eFPGA战略，我们与半导体制造合作伙伴合作，确保我们的eFPGA IP在授权给SoC公司之前，能够在给定的代工和工艺节点上得到验证。
为了在目前的水平上增加我们的收入，我们依赖于我们新产品的收入增加，包括现有的新产品平台、eFPGA IP和目前正在开发的平台。我们预计我们的业务增长将主要由我们的硅解决方案、eFPGA IP和SensiML AI Software推动。因此，我们的收入增长需要足够强劲，以使我们能够持续盈利，同时我们继续投资于新解决方案平台、IP和软件的开发、销售和营销。我们预计2021财年来自EOS S3、SensiML AI SaaS和eFPGA IP许可的收入将会增长。
我们继续寻求扩大我们的收入，包括通过提供包含IP或行业标准接口的解决方案，在我们的目标市场细分市场寻求大量销售机会。我们行业的特点是价格竞争激烈，随着订货量的增加，利润率较低。虽然赢得大量销售机会将增加我们的收入，但我们认为这些机会可能会降低我们的毛利润占收入的比例。
2021年第一季度，我们创造了220万美元的总收入，与上一季度相比下降了10%，与去年同期相比增长了4%。我们第一季度的新产品收入为110万美元，比上一季度增长了428%，比2020年第一季度增长了121%。我们的成熟产品收入在2021年第一季度为120万美元，与上一季度相比下降了约30%，与2020年第一季度相比下降了50.7万美元。我们预计我们成熟的产品收入将随着时间的推移继续波动。
我们将几乎所有的开发、销售和营销工作都投入到使用eos的新型传感器处理解决方案上。TMS3平台、基于软件驱动功能的衍生产品、其他新产品和解决方案平台的开发、我们新的eFPGA IP许可和QuickAI计划。总体而言，我们报告2021年第一季度净亏损170万美元，与前一季度相比下降了14.3%，与2020年第一季度相比下降了0.47%。
近年来，我们经历了净亏损，预计随着我们继续开发新产品、应用和技术，亏损至少将持续到2021年的财年。我们能否达到足以支持我们运营的现金流水平还无法准确预测。除非在我们最近出售股权证券的收益之外达到这样的现金流水平，否则我们可能需要借入额外的资金或出售债务或股权证券，或两者的某种组合，为我们的运营提供资金，而这些额外的资金可能无法以商业合理的条款获得，或者根本无法获得。
新冠肺炎回应
新冠肺炎疫情及其对公司2020财年第一季度、2021财年第一季度业务的影响，以及对2021财年剩余时间和以后的潜在影响仍不确定。由于2020年冬季和2021财年新冠肺炎案件激增，政府当局采取了进一步的限制措施。这些限制和新冠肺炎的其他影响可能会对公司采购、制造或分销其产品的能力造成进一步的干扰或限制，包括其在中国大陆、台湾、菲律宾和新加坡的合同制造商的设施或其供应商及其全球合同制造商的设施的临时中断。此外，多个国家已经并可能进一步对业务运营以及人员和产品的流动施加限制，以限制新冠肺炎的传播。这可能会导致属于该公司全球供应链一部分的零部件或原材料的生产或交付出现严重延误。如果新冠肺炎案件激增，公司的运营受到更明显的干扰，公司可能会遇到供应受限或需求减少的情况，这可能会对其业务和运营结果产生实质性的不利影响。
新冠肺炎对我们运营和财务业绩的影响程度将取决于未来的发展，包括大流行的持续时间和蔓延，对旅行、运输和其他遏制措施的限制，最近疫苗的成功和可获得性，我们对这些措施的遵守情况，以及对我们的员工、客户、承包商和供应链的影响，所有这些都是不确定和无法预测的。
重组
2020年1月，我们实施了降低年度运营费用的重组计划。2020年1月24日，我们的董事会批准了重组计划。根据重组计划，我们在2020财年第一季度记录了47.9万美元的重组费用，主要包括员工遣散费相关成本和设施成本。截至2021年4月4日的季度没有发生重组费用。
我们的员工和客户
在持续的新冠肺炎疫情期间，我们的首要任务仍然是我们员工及其家人以及我们客户的健康和安全。随着全球政府对商业运营施加限制，我们正在努力确保我们的合规性，同时也保持运营的业务连续性。
我们的大多数人员继续在家工作，除了少数人员，他们需要进行最低限度的手术。根据有关保持物理距离、使用改进的清洁规程和使用个人防护设备的最佳实践指南，我们只允许对设施运营至关重要的员工进入我们的设施。
我们致力于为我们的客户提供他们需要的支持，以继续提供重要的服务和工具。我们的全球办事处仍在运作，以满足客户在疫情期间的需求，遵守我们每个地点的地方当局施加的订单和限制，我们正在与客户合作，以满足他们的特定发货需求。虽然大流行造成了我们合作伙伴和我们自己设施的入境供应链的延误，以及入境和出境物流方面的挑战，但我们已经能够找到替代解决方案，因此这些问题都没有对我们满足需求的能力产生实质性影响。
关键会计估计
我们在应用最关键的会计政策时使用的方法、估计和判断对我们在未经审计的综合财务报表中报告的结果有重大影响。SEC将关键会计政策定义为对描绘我们的财务状况和运营结果最重要的政策，并要求我们做出困难和主观的判断，这往往是因为我们需要对本质上不确定的事项进行估计。根据这一定义，我们的关键政策包括收入确认、存货估值(包括确定过剩数量和产品陈旧)、投资估值、长期资产估值、商誉估值、资本化内部使用软件以及与收购SensiML相关的相关可摊销寿命和无形资产，包括收购无形资产的估计使用寿命、基于股票的补偿的衡量以及应计负债的估计。我们相信，我们以一致的方式应用判断和估计，这种一致的应用导致我们的财务报表和附注公平地代表了所有列报的期间。然而，这些判断和估计中的任何事实错误或错误都可能对我们的财务报表产生重大影响。在截至2021年4月4日的三个月内，除了在截至2021年4月4日的未经审计合并财务报表附注2中描述的2021年第一季度采用的新会计准则外，我们的关键会计政策与我们于2021年3月23日提交给证券交易委员会的Form 10-K年度报告中披露的信息没有任何变化。请参阅讨论关键会计政策和估计, 请参阅我们于2021年3月23日提交给证券交易委员会的截至2021年1月3日的财政年度Form 10-K年度报告中的第7项。
经营成果
下表列出了我们的简明综合经营报表中某些项目在所示期间的收入百分比：
| 截至三个月 |
||||||||
| 四月四日， |
3月29日， |
|||||||
| 2021 |
2020 |
|||||||
| 收入 |
100 | % | 100 | % | ||||
| 收入成本 |
49 | % | 48 | % | ||||
| 毛利 |
51 | % | 52 | % | ||||
| 运营费用： |
||||||||
| 研发 |
84 | % | 84 | % | ||||
| 销售、一般和行政 |
87 | % | 87 | % | ||||
| 重组成本 |
0 | % | 22 | % | ||||
| 运营亏损 |
(120 | )% | (142 | )% | ||||
| 利息支出 |
(1 | )% | (4 | )% | ||||
| 免除债务的收益 | 53 | % | 0 | % | ||||
| 利息收入和其他收入(费用)，净额 |
(0 | )% | (0 | )% | ||||
| 所得税前亏损 |
(69 | )% | (146 | )% | ||||
| 所得税拨备 |
7 | % | 1 | % | ||||
| 净损失 |
(75 | )% | (147 | )% | ||||
注：微不足道的百分比四舍五入为零(0%)以供披露
截至2021年4月4日的三个月与截至2020年3月29日的三个月
收入
下表列出了截至2021年4月4日的三个月与截至2020年3月29日的三个月相比的收入变化(单位为千，百分比数据除外)：
| 截至三个月 |
||||||||||||||||||||||||
| 2021年4月4日 |
2020年3月29日 |
变化 |
||||||||||||||||||||||
| 占总数的百分比 |
占总数的百分比 |
|||||||||||||||||||||||
| 金额 |
收入 |
金额 |
收入 |
金额 |
百分比 |
|||||||||||||||||||
| 新产品 |
$ | 1,075 | 48 | % | $ | 486 | 23 | % | $ | 589 | 121 | % | ||||||||||||
| 成熟产品 |
1,165 | 52 | % | 1,672 | 77 | % | (507 | ) | (30 | )% | ||||||||||||||
| 总收入 |
$ | 2,240 | 100 | % | $ | 2,158 | 100 | % | $ | 82 | 4 | % | ||||||||||||
注：在本报告的所有期间-新产品包括以180纳米或更小的半导体工艺制造的所有产品、eFPGA IP许可证、QuickAI和SensiML AI SaaS收入。成熟产品包括在大于180纳米米的半导体工艺上生产的所有产品，并包括相关的特许权使用费收入。
与2020年第一季度相比，2021年第一季度的产品收入相对持平。新产品收入净增58.9万美元，主要是由于连接能力和传感器产品收入的增加。与2020年第一季度相比，成熟产品收入净减少507,000美元，主要是由于Pasic 3、QuickRAM、ECLP和QECL产品减少，但被其他产品的增加和特许权使用费收入的增加部分抵消。
毛利
下表列出了截至2021年4月4日的三个月的毛利润与截至2020年3月29日的三个月相比的变化(除百分比数据外，以千为单位)：
| 截至三个月 |
||||||||||||||||||||||||
| 2021年4月4日 |
2020年3月29日 |
变化 |
||||||||||||||||||||||
| 占总数的百分比 |
占总数的百分比 |
|||||||||||||||||||||||
| 金额 |
收入 |
金额 |
收入 |
金额 |
百分比 |
|||||||||||||||||||
| 收入 |
$ | 2,240 | 100 | % | $ | 2,158 | 100 | % | $ | 82 | 4 | % | ||||||||||||
| 收入成本 |
1,096 | 49 | % | 1,043 | 48 | % | 53 | 5 | % | |||||||||||||||
| 毛利 |
$ | 1,144 | 51 | % | $ | 1,115 | 52 | % | $ | 29 | 3 | % | ||||||||||||
2021年第一季度，毛利润同比增长2.9万美元，增幅为3%。这主要是由于本季度营收较去年增长约4%。2021年和2020年第一季度，之前保留的库存的销售额分别为1.2万美元和1.7万美元。
我们的半导体产品历来拥有较长的产品生命周期，过时并不是库存估值的重要因素。然而，随着我们继续在移动市场寻求机会，开发新的解决方案和产品，我们的产品生命周期将会缩短，过时的风险将会增加，但一般来说，我们的标准制造提前期比我们从客户那里收到的约束性预测要长。
运营费用
下表列出了截至2021年4月4日的三个月的运营费用与截至2020年3月29日的三个月相比的变化(除百分比数据外，以千为单位)：
| 截至三个月 |
||||||||||||||||||||||||
| 2021年4月4日 |
2020年3月29日 |
变化 |
||||||||||||||||||||||
| 占总数的百分比 |
占总数的百分比 |
|||||||||||||||||||||||
| 金额 |
收入 |
金额 |
收入 |
金额 |
百分比 |
|||||||||||||||||||
| 研发费用 |
$ | 1,887 | 84 | % | $ | 1,819 | 84 | % | $ | 68 | 4 | % | ||||||||||||
| SG&A费用 |
1,947 | 87 | % | 1,879 | 87 | % | 68 | 4 | % | |||||||||||||||
| 重组成本 |
— | 0 | % | 479 | 22 | % | (479 | ) | (100 | )% | ||||||||||||||
| 总运营费用 |
$ | 3,834 | 171 | % | $ | 4,177 | 194 | % | $ | (343 | ) | (8 | )% | |||||||||||
研究与开发
我们的研发费用主要包括与片上系统(SoC)和软件开发、可编程逻辑设计、人工智能和eFPGA开发相关的人员、管理费用和其他成本。与2020年第一季度相比，2021年第一季度研发费用增加了6.8万美元，这主要是由于抵消性增加和减少的组合。研发成本的增加主要是由于基于股票的薪酬、可分配费用和其他费用的增加，但被2020财年第一季度主要与我们的重组活动相关的工资和相关费用、外部服务、设施和折旧费用的减少所抵消，这是因为与我们2020年1月实施的重组计划相关的支出减少，以及与新冠肺炎疫情相关的支出减少。
销售、一般和行政
我们的销售、一般和行政(SG&A)费用主要包括销售、营销、财务、行政、人力资源和一般管理方面的人事和相关管理费用。与2020年第一季度相比，2021年第一季度SG&A费用增加68,000美元，这主要是由于外部法律和咨询成本增加，但被2020年第一季度公司重组导致的股票薪酬减少以及与公司重组相关的差旅和娱乐减少以及与新冠肺炎限制相关的支出减少所抵消。
重组
2020年1月，我们实施了降低年度运营费用的重组计划。重组计划于2020年1月24日获得我们董事会的批准。根据重组计划，我们在2021年第一季度记录的重组成本为0美元，而2020年第一季度为47.9万美元。重组成本主要包括与员工遣散费相关的成本和设施成本。详情见未经审计的简明合并财务报表附注1。
利息支出和利息收入以及其他收入(费用)，净额
下表列出了截至2021年4月4日的三个月的利息支出和利息收入以及其他收入(支出)与截至2020年3月29日的三个月相比的净变化(除百分比数据外，以千为单位)：
| 截至三个月 |
变化 |
|||||||||||||||
| 四月四日， |
3月29日， |
|||||||||||||||
| 2021 |
2020 |
金额 |
百分比 |
|||||||||||||
| 利息支出 |
$ | (32 | ) | $ | (80 | ) | $ | 48 | (60 | )% | ||||||
| 免除债务的收益 | 1,192 | - | 1,192 | * | ||||||||||||
| 利息收入和其他收入(费用)，净额 | (7 | ) | (5 | ) | (2 | ) | * | |||||||||
| 利息收入和其他收入(费用)合计(净额) | $ | (39 | ) | $ | (85 | ) | $ | 46 | * | |||||||
*由于结果没有意义，因此省略了百分比变化。
利息支出主要与我们的信用额度有关。利息收入和其他收入(费用)净额与我们在货币市场账户上赚取的利息和记录的汇兑损益有关。与我们的循环贷款相关的利息支出的变化与我们未偿还贷款余额的变异性和时机有关。与去年同期相比，今年第一季度的利率明显下降，这是减少的主要原因。债务减免的收益与截至2021年4月4日的三个月120万美元的PPP贷款减免相关的收益有关。扣除其他利息收入和其他收入(支出)，这一时期的净额约为8000美元，与截至2020年3月29日的三个月大致持平。
所得税拨备
下表列出了截至2021年4月4日的三个月与截至2020年3月29日的三个月相比所得税拨备的变化情况(单位为千，百分比数据除外)：
| 截至三个月 |
变化 |
|||||||||||||||
| 四月四日， |
3月29日， |
|||||||||||||||
| 2021 |
2020 |
金额 |
百分比 |
|||||||||||||
| 所得税拨备 |
$ | 152 | $ | 18 | $ | 134 | 744 | % | ||||||||
截至2021年4月4日和2020年3月29日的季度，所得税支出的大部分与我们的海外子公司有关，这些子公司是成本加成实体。在截至2021年4月4日的季度拨备中包括12.5万美元的递延税金拨备，这与我们印度实体的一次性资金汇回有关。
我们需要缴纳美国联邦所得税，以及我们开展业务的许多美国州和外国司法管辖区的所得税。由于未使用的净营业亏损和税收抵免的结转，从1999年开始的美国纳税年度实际上仍然可以接受审查。
流动性与资本资源
该公司通过出售普通股、融资和经营租赁(一种循环信贷额度和经营现金流)为其业务和资本投资提供资金。截至2021年4月4日，公司的主要流动资金来源包括现金、现金等价物和限制性现金2,090万美元，其中包括从传统商业银行(“传统银行”)的循环信贷额度中提取的1,500万美元和根据Paycheck Protection Program(“PPP”)获得的120万美元贷款，这笔贷款后来被免除。
于2018年9月28日，本公司与遗产银行订立贷款及担保协议(“贷款协议”)。贷款协议规定，除其他事项外，循环信贷额度安排(“循环安排”)的总承诺额为900万美元。
于2018年12月21日，本公司与遗产银行订立经修订及重新签署的贷款及担保协议(“经修订及重新签署的贷款协议”)，以整体取代贷款协议。经修订及重订的贷款协议将循环融资由900万美元增至1,500万美元。经修订及重订的贷款协议要求本公司在遗产银行维持至少300万美元的无限制现金。
于2019年11月6日，本公司与遗产银行订立经修订及重订贷款协议第一修正案，将到期日延长一年至2021年9月28日(“第一修正案”)。根据这一第一修正案，循环贷款垫款的未偿还每日余额应计入利息，年利率等于(I)比最优惠利率高出0.5个百分点(0.50%)或(Ii)5.5个百分点(5.50%)中的较大者。
于2020年12月11日，本公司与遗产银行订立经修订及重新签署的贷款协议第二修正案(“第二修正案”)。第二修正案将贷款到期日延长了一年，至2022年9月28日，并将年利率修改为比最优惠利率高出0.5个百分点(0.50%)的年利率。
截至2021年4月4日，该公司遵守了所有贷款契约。截至2021年4月4日，公司拥有1,500万美元未偿还循环信贷额度，利率为3.75%。
2020年5月6日，本公司根据2020年3月27日颁布的CARE法案，根据购买力平价(PPP)，与传统银行签订了一项120万美元的贷款协议。2021年1月26日，本公司收到传统银行通知，贷款协议项下的金额已被免除。详情见本未经审计合并财务报表附注5。
2020年6月22日，该公司完成了250万股普通股的承销公开发行，每股面值为0.001美元，每股价格为3.5美元。该公司从此次发行中获得的总收益约为930万美元，其中包括根据承销协议条款超额配售获得的50万美元，以额外购买至多375,000股股票。承销商部分行使了购买141,733股普通股的选择权。该公司在此次发行中产生了大约120万美元的股票发行成本。扣除承销折扣和其他主要股票发行成本后，此次发行获得的净收益总额为810万美元。
该公司目前利用其现金为其营运资金提供资金，以加快下一代产品的开发，并用于一般企业用途。根据过去的业绩和目前的预期，公司相信其现有的现金和现金等价物，加上与传统银行的循环贷款提供的可用财务资源，将足以为其运营和资本支出提供资金，并为未来12个月提供充足的营运资金。
各种因素都可能影响公司的流动性，其中包括：半导体行业周期性带来的收入和毛利水平、设计机会转化为收入、市场对现有和新产品(包括基于其ArcticLink®、PolarPro®平台、eFPGA、EOS S3 SoC、Quick AI Solution和SensiML软件工具的解决方案)的接受程度、产品报废引起的收入波动、产品生命周期阶段导致的收入波动。库存和晶圆购买承诺的水平，客户信用条款，研发支出的金额和时间，新产品推出的时间，生产量和产品质量，销售和营销努力，其投资组合的价值和流动性，运营资产和负债的变化，获得或续订债务融资并保持遵守现有信贷安排条款的能力，通过出售公司股权筹集资金的能力，利用与新收购的子公司SensiML协同效应的能力；股票期权的发行和行使，参与公司的员工购股计划，以及与行业和全球经济的不确定性有关的其他因素。
从长远来看，公司预计其新产品销售以及现有的现金和现金等价物，加上其与传统银行的循环融资机制的财务资源，以及其在公开资本市场筹集额外资本的能力，将足以满足其运营和资本支出。然而，本公司不能保证如有需要，本公司将能够筹集额外资本，或该等资本将按本公司可接受的条款提供。如果公司无法从其提供的新产品中获得足够的销售额和/或在需要时筹集额外资本，可能会对公司的运营和财务状况产生重大不利影响，包括其维持遵守贷款人财务契约的能力
截至2021年4月4日，我们的大部分现金、现金等价物和限制性现金都投资于传统银行的货币市场账户。截至2021年4月4日，我们的计息债务包括融资租赁项下的62.6万美元未偿债务和循环贷款项下的1500万美元未偿债务。有关详细信息，请参阅未经审计的合并财务报表的附注6和附注5。
截至2021年4月4日和2021年1月3日，我们海外子公司的现金余额分别约为75.6万美元和34.2万美元。我们海外子公司的收益目前被视为无限期再投资。我们预计此类再投资不会影响我们的流动性和资本资源，作为我们整体资本部署战略的一部分，我们将不断评估我们的流动性需求和满足全球现金需求的能力。影响我们全球资本部署战略的因素包括预期现金流、以节税方式将现金汇回国内的能力、运营和投资活动的资金需求、收购和资产剥离以及资本市场状况。
总而言之，我们的现金流如下(以千计)：
| 截至三个月 |
||||||||
| 四月四日， |
3月29日， |
|||||||
| 2021 |
2020 |
|||||||
| 净现金(用于经营活动) |
$ | (1,003 | ) | $ | (2,175 | ) | ||
| 净现金(用于)投资活动 |
(283 | ) | (290 | ) | ||||
| 净现金(用于融资活动) |
(527 | ) | (85 | ) | ||||
净现金(用于经营活动)
截至2021年4月4日的三个月，其经营活动中使用的现金净额为100万美元，这主要是由于净亏损170万美元，经64.7万美元的非现金费用调整后，包括120万美元的PPP贷款免除所确认的收益。其他非现金费用主要包括36.8万美元的股票薪酬以及16.2万美元的折旧和摊销费用。营业资产和负债变化带来的现金流入为130万美元，主要是由于我们的收款努力导致的贸易应收账款减少，以及应计负债增加(受付款时间的变化影响)，但部分被其他资产的增加所抵消。
截至2020年3月29日的三个月，公司经营活动中使用的现金净额为220万美元，这主要是由于净亏损320万美元，经非现金费用11.2万美元调整后的净亏损。非现金费用主要包括398,000美元的净收益，即通过逆转基于股票的薪酬支出获得的净收益265,000美元。取消基于股票的补偿的净收益是取消某些基于业绩的RSU的结果，因为归属所需的既定目标没有实现，以及由于重组相关的终止而取消了RSU。*营业资产和负债变化带来的现金流入为110万美元，主要是由于库存减少和贸易应收账款减少。
净现金(用于)投资活动
截至2021年4月4日的三个月，用于投资活动的现金约为28.3万美元，这主要是由于资本化的内部使用软件以及与租赁改善和计算机设备相关的资本支出。
截至2020年3月29日的三个月，用于新投资活动的现金支出为29万美元，主要归因于与新办公场所租赁改善和计算机设备相关的资本支出。
净现金(用于融资活动)
融资活动产生的现金流包括我们信用额度的支取和偿还。2021年和2020年第一季度，这些支取和偿还净额为零。
在截至2021年4月4日的三个月里，公司融资活动中使用的现金收入约为52.7万美元，这主要是由于与基于股票的薪酬股权奖励相关的税款。“我们将继续根据现金需求使用和偿还我们的循环信贷额度。
截至2020年3月29日的三个月，用于融资活动的现金收入为85,000美元，主要是由于计划偿还融资租赁义务和与股票奖励净结算相关的税收，但部分被我们的股权计划下发行普通股的净收益所抵消。
合同义务和商业承诺
下表汇总了截至2021年4月4日的我们的合同义务和商业承诺，以及这些义务和承诺预计将对我们未来财年的流动性和现金流产生的影响(以千为单位)：
| 按期到期付款 |
||||||||||||||||
| 少于 |
||||||||||||||||
| 总计 |
1年 |
1-3年 |
4-5年 |
|||||||||||||
| 合同义务： |
||||||||||||||||
| 经营租约 |
$ | 1,237 | $ | 400 | $ | 837 | $ | — | ||||||||
| 融资和软件租赁义务 |
627 | 370 | 257 | — | ||||||||||||
| 晶圆购买量(1) |
262 | 262 | — | — | ||||||||||||
| 其他采购承诺 |
810 | 810 | — | — | ||||||||||||
| 合同义务总额 |
$ | 2,936 | $ | 1,842 | $ | 1,094 | $ | — | ||||||||
| 其他商业承诺： |
||||||||||||||||
| 循环信贷额度 |
$ | 15,000 | $ | 15,000 | $ | — | $ | — | ||||||||
| 商业承诺总额 |
15,000 | 15,000 | — | — | ||||||||||||
| 合同和商业义务总额 |
$ | 17,936 | $ | 16,842 | $ | 1,094 | $ | — | ||||||||
| (1) |
我们的某些晶圆制造商要求我们提前几个月预测晶圆开工时间。我们承诺接受交付，并支付一部分预测的晶圆产量。 |
截至2021年4月4日，我们没有超过三年的任何合同义务或商业承诺。
供应商集中度
我们依赖数量有限的合同制造商、分包商和供应商进行晶片制造、组装、编程和测试，并提供编程设备。这些服务通常由一家供应商为我们的每台设备提供。我们通常通过标准采购订单购买这些单一或有限来源的服务。因为我们依赖独立的分包商来执行这些服务，所以我们不能直接控制产品交付时间表、成本或质量水平。我们未来的成功还取决于我们独立分包商的财务可行性。决定不向我们提供这些服务或无法向我们提供这些服务，例如在发生自然灾害或金融灾难的情况下，将对我们的业务产生重大影响。此外，这些分包制造商为其他公司生产产品，我们必须在预期交货前几个月下订单。来自其他公司的需求增加可能会导致这些分包制造商将可用产能分配给规模更大或已签订长期供应合同的客户，而我们可能无法以可接受的价格获得足够的代工和其他产能，或者我们可能会遇到供应延误或中断的情况。因此，我们对产品需求波动的反应能力有限，这可能会导致特定产品的库存过剩或短缺。此外，这些供应商所在国家的经济、市场、社会和政治条件的波动可能是不可预测的，可能导致产品收入减少或增加我们的收入成本，并可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
表外安排
我们不与未合并实体或其他实体(通常称为结构性融资或特殊目的实体)维持任何表外伙伴关系、安排或其他关系，这些实体是为了促进表外安排或其他合同狭隘或有限的目的而建立的。
最近发布的会计公告
有关近期会计声明的说明，请参阅未经审计的简明综合财务报表附注2，其中包括采用这些声明的日期以及对我们的经营业绩和财务状况的预期影响。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
不适用。
项目4.控制和程序
信息披露控制和程序的评估
根据管理层截至2021年4月4日的评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，我们的披露控制和程序(如1934年证券交易法修订后的第13a-15(E)和15d-15(E)条所定义)在合理的保证水平上是有效的，以确保我们在本Form 10-Q季度报告中要求披露的信息在SEC的规章制度规定的时间内被记录、处理、汇总和报告，以及(Ii)积累和传达以便及时做出关于要求披露的决定。
我们的管理层，包括我们的首席执行官和临时首席会计官，预计我们的披露控制和程序或我们对财务报告的内部控制不会防止所有错误和欺诈。一个控制系统，无论构思和操作如何完善，都只能提供合理的保证，而不是绝对的保证，以确保控制系统的目标得以实现。此外，控制系统的设计必须反映这样一个事实，即存在资源限制，并且控制的好处必须相对于其成本来考虑。由于所有控制系统的固有限制，任何控制评估都不能绝对保证公司内部的所有控制问题和舞弊事件(如果有)都已被检测到。
财务报告内部控制的变化
在本Form 10-Q季度报告所涵盖的期间，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
第二部分：其他信息
项目1.法律诉讼
没有。有关法律程序的说明，请参阅未经审计的简明综合财务报表附注11。
第1A项风险因素：
除下文所述外，我们于2021年3月23日提交给SEC的截至2021年1月3日的2020年Form 10-K年度报告中列出的风险因素没有实质性变化，其中包括在第I部分，第1A项，风险因素中详细讨论我们的风险因素，这些讨论在此通过引用并入本部分第II，第1A项。
项目6.展品
a. 陈列品
通过引用将以下证据归档或并入本报告：
| 展品 数 |
|
描述 |
形式 |
展品 |
申报日期 |
| 31.1 |
|
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节，对首席执行官布莱恩·C·费思(Brian C.Faith)进行认证。 |
|
|
|
| 31.2 |
|
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302节，对临时首席会计官安东尼·康托斯(Anthony Contos)进行认证。 |
|
|
|
| 32.1 |
|
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906节通过的美国法典第18章第1350节对首席执行官布莱恩·C·费思(Brian C.Faith)的认证。 |
|
|
|
| 32.2 |
|
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的美国法典第18章第1350节对临时首席会计官安东尼·康托斯的认证。 |
|
|
|
| 101.INS |
|
内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 |
|
|
|
| 101.SCH |
|
内联XBRL分类扩展架构文档 |
|
|
|
| 101.CAL |
|
内联XBRL分类扩展计算链接库文档 |
|
|
|
| 101.DEF |
|
内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
|
|
|
| 101.LAB |
|
内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
|
|
|
| 101.PRE |
|
内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
|
|
|
| 104 |
|
该公司截至2021年4月4日季度的Form 10-Q季度报告的封面已采用内联XBRL格式。 |
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|
|
签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
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|
|
QUICKLOGIC公司 |
|
|
|
|
|
|
|
/s/安东尼·康托斯 |
| 日期： |
2021年5月19日 |
安东尼·康托斯 |
|
|
|
临时首席会计官 (担任首席会计及财务总监，并代表 注册人) |