Fastenal公司

冲突矿物报告

截至2020年12月31日的年度

这份截至2020年12月31日的年度报告是为了遵守1934年证券交易法(下称“规则”)下的规则13P-1。该规则被美国证券交易委员会(SEC)采纳，以执行2010年多德-弗兰克(Dodd-Frank)华尔街改革和消费者保护法案(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)所指示的与冲突矿物相关的报告和披露要求。该规则对其制成品含有冲突矿物的证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，这些矿物对其产品的生产功能是必要的。冲突矿物被定义为锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金(3Tg)。就“规则”和本报告而言，涵盖的国家是刚果民主共和国(刚果民主共和国)、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉(涵盖国家)。

1.报告公司概况及涵盖产品

这份报告是由我们的管理层准备的。该信息包括要求合并的所有子公司的活动。

Fastenal是工业和建筑用品批发分销领域的领先者，经营着一项以分支机构为基础的业务，将传统分支机构和越来越多的现场地点结合在一起，构成了“市场内”地点。我们在市场上有3200多家分店，主要分布在北美。我们的大多数客户都在制造业和非住宅建筑市场。我们的主要产品包括紧固件、工具、刀具、液压和气动、材料搬运、清洁用品、电气用品、焊接用品和安全用品。每条产品线可以包含多个产品类别。

2020年，我们大约96%的合并净销售额来自其他公司生产的符合行业标准或客户特定要求的产品。其余4%与我们的制造业务或我们的支持服务制造、修改或维修的产品有关，主要包括根据客户规格制造的螺纹紧固件和五金的非标准尺寸，或根据我们的Holo-Krome®、Cardinal Fasteners®和Spensall®产品线制造的标准尺寸，所有这些产品在本报告中均称为承保产品(承保产品)。除了Fastenal制造的产品外，下面列出的Fastenal品牌可能被视为我们签约生产的产品。由于我们可能被视为承包制造一些由Fastenal品牌组成的产品，因此我们由其他公司制造的产品的一部分也包括在承保产品中。

2.开展合理的原产国调查(RCOI)

Fastenal采用了有针对性的基于风险的方法，以确保我们包括更有可能含有3TG的产品的供应商，无论是由于组件的性质还是供应商及其制造设施的位置。我们评估了我们的行业以及其他公司，并确认这种基于风险的方法与有多少同行公司正在接近这一规则是一致的。

Fastenal在2020年日历年继续与涵盖产品的供应商进行接触，要求提供高级信息。基于这种拓展，我们能够根据某些供应商对我们的陈述，即他们的供应链中不存在3TG，从而排除他们的可能性。那些回复状态为“未知”或“包含3TG”的供应商继续进行产品级别的审查。

要求进行产品级别审查，因为3TG可能不会包含在从单个供应商购买的每个产品中，也不会包含在涵盖的产品中。通过为每个请求提供产品列表，我们能够收到相关产品是否也包含3TG的指示。如果我们发现覆盖的产品含有3TG，我们要求供应商填写冲突矿物报告模板(CMRT)，该模板帮助我们确定冶炼厂信息，以便我们进一步审查。

3.加强尽职调查

3.1.数据仓库框架设计

为了确定我们产品的功能和/或生产所需的3TG的来源和保管链，我们对我们的供应链进行了尽职调查。我们的尽职调查措施是为了确定我们产品中的3TG是否来自覆盖的国家。我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南(OECD指南)以及黄金、锡、钽和钨的相关补充规定的框架。如以下各节所述，我们的尽职调查流程旨在符合OECD指南的以下五个步骤：

1.建立健全的公司管理制度；

2.识别和评估我国供应链中的风险；

3.实施应对已识别风险的策略；

4.供应链尽职调查审计；以及

5.供应链尽职调查报告。

完成3.2%的尽职调查

为推进上述努力而采取的尽职调查措施包括：

A.继续成为负责任矿产倡议(RMI)的成员；

B.将供应商确定的冶炼厂和精炼厂与美国商务部“根据多德-弗兰克法案全球冲突矿物加工设施第1502(D)(3)(C)条的报告要求”进行比较，并对冶炼厂和精炼厂进行了我们自己的补充研究；

C.除与这些冶炼厂相关的供应商外，还确认审核状态为“要求拓展”、“沟通暂停”、“不合格”、“RMI尽职审查”或“RMI尽职审查过程”的联系冶炼厂，促进RMI认证；

D.与负责业务关系的利益相关者加强与反应迟钝的供应商的沟通；

E.通过审查材料清单报告确认覆盖产品中是否存在3TG，从而验证有问题的供应商响应；

F.当供应商响应表明供应商的全部产品供应中存在3TG时，要求的产品级别CMRT，以确保适用于所涵盖的产品；以及

G.质疑并退回过时的供应商披露，以获得最新的回应。

4.《Fastenal的冲突矿产项目概览》(The of Fastenal‘s Conflicent Minerals Program)

供应链与构建强大的企业管理系统

由于与Fastenal开展业务的供应商的广度和数量，我们正在继续扩大范围，并最终审查我们供应商的回应。我们依赖我们的直接供应商提供供应给我们的零部件和材料中包含的任何3TG冲突矿物的来源信息，包括从较低级别供应商供应给我们的直接供应商的3TG来源。我们的冲突矿产政策、合同条款和供应商行为准则

向所有供应商提供。已创建并改进了内部系统，以实现产品级别的报告功能，以便更好地管理对所涵盖产品的尽职调查。

Fastenal已经建立了冲突矿产管理系统。我们的管理团队包括执行副总裁兼首席财务官、副总裁总法律顾问和采购与供应链副总裁。总裁兼首席执行官和其他行政级别的代表直接监督管理团队。此外，供应链合规性、工程、质量控制、制造、采购和产品开发等相关部门的主题专家也协助和支持管理团队实施流程和程序，以实现我们计划的目标。供应链合规部总监担任冲突矿产项目经理。与行业组织的持续参与使我们随时了解行业内供应链透明度方面的变化和解决方案。

识别和评估供应链中的风险

正如本报告之前指出的那样，Fastenal已经组建了一个管理团队来解决这一问题，并制定了一个冲突矿产计划来管理和监测这一主题。定期向Fastenal的执行级别管理层提供最新信息和评估。为了减少供应商缺乏参与的风险，我们提供培训，并回复他们关于规则的询问，以帮助供应商进行审查。由于某些供应商可能不熟悉本规则或可能不受本规则的约束，因此教育和鼓励与我们的供应商合作将有助于降低参与不足的风险。

设计和实施应对风险的策略

基本风险包括信息不完整或供应商没有做出回应。另一个主要风险是供应商不能或不愿意遵守验证或追求遵守规则的要求。负责审查风险领域的小组将在我们努力实现无冲突供应链的过程中，采取被认为必要的纠正措施。

供应链尽职调查审计

2014年4月，美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission，简称SEC)提供了书面指导，解释称，只有选择宣称其产品“无冲突”的公司才会接受独立的私营部门审计。法斯特纳尔并没有做出这样的声明。因此，本文提出的这份报告未经审计。

汇报努力情况

根据经济合作与发展组织的指导方针和规则，本报告可在我们的投资者网站上获得，网址为

Https://investor.fastenal.com/.

5、公布尽职调查结果。

5.1.调查答复：5.1%

到目前为止，确定包含3TG的覆盖产品一直是审查的关键部分。审查过程中包括的供应商要么生产Fastenal品牌的“自有品牌”产品，要么与Fastenal的制造供应链捆绑在一起，并在2020年进行了采购活动。反应迟钝和悬而未决的审查将持续到2021年。许多供应商仍然只提供公司级别的信息。我们将供应商提供的信息与RMI冶炼厂和精炼商名单进行了比较。虽然其中一些冶炼厂和炼油厂的采购状态尚不清楚，但其中一些冶炼厂和炼油厂的采购状态可以从我们作为RMI成员收到的信息中获得。尽管我们的供应商确定的一些冶炼厂和炼油厂确实从覆盖的国家采购，但RMI根据RMI的审计，截至2021年5月18日，那些采购信息被确定为来自覆盖国家的冶炼厂和炼油厂符合负责任的矿产保障程序(RMAP)评估协议。2021年，根据RMI的审计，三家冶炼厂被发现处于“激活”状态，这意味着这些冶炼厂还不符合RMAP协议。关于这些冶炼厂和炼油厂，我们无法确定我们的供应商确定的冶炼厂和炼油厂是否来自覆盖的国家。进一步, 我们无法知道这些冶炼厂是否真的加工了我们涵盖的产品，因为许多供应商继续向我们提供公司级别的信息，而不是产品级别的信息。我们将继续与这些供应商合作，获取特定于所涵盖产品的产品级别数据，并鼓励供应商从符合RMAP标准的冶炼厂和精炼厂采购。

5.2%产品确定

根据上面详述的供应商提供的发展中信息，我们无法确定我们的承保产品是否来自承保国家。程序需要更加成熟才能轻松地提供这些信息。