Rmti-20210331
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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格：10-Q
__________________________________________________
(标记一)
☒根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节规定的季度报告
在截至本季度末的季度内2021年3月31日
或
☐根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的过渡报告
在从*过渡到*的过渡期内，
委托文件编号：000-23661
罗克韦尔医疗公司。
(注册人的确切姓名载于其章程)
特拉华州38-3317208
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)		(税务局雇主
识别号码)
维克斯康路30142号, Wixom, 密西根
48393
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
(248) 960-9009
(注册人电话号码，包括区号)


以前的名字，以前的地址和以前的财政年度，
如果自上次报告以来发生更改)
用复选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)，(1)已提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第(13)或15(D)节要求提交的所有报告；(2)在过去90天内，注册人一直遵守此类提交要求。☒ 是    ☐编号：
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。☒  是    ☐编号：
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速滤波器☐加速文件管理器☐
非加速文件服务器☒规模较小的报告公司☒
 新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。☐是☒
编号：
根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题是：商品代号在其注册的每个交易所的名称：
普通股，面值0.0001美元RMTI纳斯达克全球市场
截至2021年5月14日，普通股流通股数量为93,628,731.


罗克韦尔医疗公司及其子公司
指数将形成10-Q
页面
第一部分-财务信息(未经审计)
项目1--财务报表
截至2021年3月31日和2020年12月31日的简明合并资产负债表
3
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月简明综合经营报表
4
截至2021年和2020年3月31日三个月的简明综合全面亏损报表
5
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月股东权益变动简明综合报表
6
截至2021年3月31日和2020年3月31日三个月的简明现金流量表
7
简明合并财务报表附注
8
项目2-管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析
27
项目3--关于市场风险的定量和定性披露
36
项目4--控制和程序
36
第II部分-其他资料
项目1--提起法律诉讼
37
项目1A--风险因素
37
项目6--件展品
44
签名
45
2

第一部分-财务信息
项目1.年度财务报表
罗克韦尔医疗公司。和子公司
压缩合并资产负债表
(千美元)
三月三十一号，
2021		十二月三十一日，
2020
(未经审计)
资产
现金和现金等价物$35,675 $48,682 
可供出售的投资10,464 9,997 
应收账款净额6,597 4,171 
库存，净额4,117 3,913 
预付资产和其他流动资产2,389 2,706 
流动资产总额59,242 69,469 
财产和设备，净值2,472 2,642 
库存，非流动1,325 1,176 
使用权资产净值4,860 2,911 
商誉921 921 
其他非流动资产629 629 
总资产$69,449 $77,748 
负债和股东权益
应付帐款$3,307 $4,155 
应计负债4,032 5,013 
租赁负债-流动1,417 1,167 
递延许可收入-当前2,170 2,175 
客户存款135 152 
其他流动责任关联方171 131 
流动负债总额11,232 12,793 
租赁负债--长期3,522 1,821 
定期贷款，扣除发行成本后的净额21,041 20,949 
递延许可收入-长期7,476 8,015 
总负债43,271 43,578 
承付款和或有事项(见附注14)
股东权益：
优先股，$0.0001面值，2,000,000授权股份；不是在2021年3月31日和2020年12月31日发行和发行的股票
— — 
普通股，$0.0001票面价值；170,000,000授权股份；93,599,519和93,573,165分别于2021年3月31日和2020年12月31日发行和发行的股票
9 9 
额外实收资本371,274 371,510 
累计赤字(345,158)(337,406)
累计其他综合收益53 57 
股东权益总额26,178 34,170 
总负债和股东权益$69,449 $77,748 
附注是简明综合财务报表的组成部分。
3

罗克韦尔医疗公司。和子公司
未经审计的简明合并经营报表
(千美元，每股除外)
截至2021年3月31日的三个月截至2020年3月31日的三个月
净销售额$15,473 $15,857 
销售成本15,072 14,744 
毛利401 1,113 
研究和产品开发1,809 1,822 
销售和市场营销1,851 2,073 
一般事务和行政事务3,923 5,273 
营业亏损(7,182)(8,055)
其他(费用)收入
已实现的投资收益— 2 
利息支出(581)(102)
利息收入11 171 
其他(费用)收入总额(570)71 
净亏损$(7,752)$(7,984)
每股基本和稀释净亏损$(0.08)$(0.12)
基本和稀释加权平均未偿还股票93,591,053 67,518,240 
附注是简明综合财务报表的组成部分。
4

罗克韦尔医疗公司。和子公司
未经审计的简明综合全面损失表
(千美元)
截至2021年3月31日的三个月截至2020年3月31日的三个月
净亏损$(7,752)$(7,984)
可供出售债务工具投资的未实现亏损(7)(7)
外币折算调整3 6 
综合损失$(7,756)$(7,985)
附注是简明综合财务报表的组成部分。
5

罗克韦尔医疗公司。和子公司
未经审计的股东权益简明合并变动表
(千美元)
普通股额外实收资本累计
赤字		累计
其他
全面
收入		共计
股东的
股权
股份金额
截至2021年1月1日的余额93,573,165 $9 $371,510 $(337,406)$57 $34,170 
净亏损— — — (7,752)— (7,752)
可供出售投资未实现亏损— — — — (7)(7)
外币折算调整— — — — 3 3 
基于股票的薪酬26,354 — (236)— — (236)
截至2021年3月31日的余额93,599,519 $9 $371,274 $(345,158)$53 $26,178 

此外，附注为简明综合财务报表的组成部分。

罗克韦尔医疗公司。和子公司
未经审计的股东权益简明合并变动表
(千美元)
普通股额外实收资本累计
赤字		累计
其他
全面
收入		共计
股东的
股权
股份金额
截至2020年1月1日的余额65,378,890 $7 $326,777 $(306,516)$52 $20,320 
净亏损— — — (7,984)— (7,984)
可供出售投资未实现亏损— — — — (7)(7)
外币折算调整— — — — 6 6 
发行普通股，扣除发行成本/购买交易3,670,212 — 8,003 — — 8,003 
发行与债务融资相关的权证— — 501 — — 501 
基于股票的薪酬— — 935 — — 935 
截至2020年3月31日的余额69,049,102 $7 $336,216 $(314,500)$51 $21,774 
附注是简明综合财务报表的组成部分。

6

罗克韦尔医疗公司。和子公司
未经审计的简明合并现金流量表
(千美元)
截至2021年和2020年3月31日的三个月
20212020
经营活动的现金流：
净亏损$(7,752)$(7,984)
调整以调节净亏损与经营活动中使用的净现金：
折旧及摊销202 209 
基于股票的薪酬(236)935 
增加库存储备71 — 
使用权资产摊销412 391 
债务融资成本摊销和债务贴现的增加92 15 
处置资产损失6 — 
出售可供出售投资的已实现(收益)— (2)
外币折算调整3 6 
资产负债变动情况：
应收账款净额增加(2,426)(384)
库存增加(424)(828)
预付资产和其他资产减少317 1,093 
三、应收账款增加(减少)(848)105 
应付结算增加(减少)— (47)
租赁负债减少(410)(339)
(二)其他负债增加(减少)(958)738 
延期许可收入减少(544)(446)
资产负债变动情况(5,293)(108)
用于经营活动的现金(12,495)(6,538)
投资活动的现金流：
购买可供出售的投资(7,212)(8,872)
出售可供出售的投资6,738 11,661 
购买设备(38)(203)
投资活动提供的现金(用于)(512)2,586 
融资活动的现金流：
定期贷款收益— 22,500 
发债成本— (374)
应付短期票据的付款— (573)
发行普通股/公开发行股票所得款项— 8,148 
发行普通股/公开发行的发行成本— (144)
融资活动提供的现金— 29,557 
(减少)现金和现金等价物增加(13,007)25,605 
期初现金及现金等价物48,682 11,795 
期末现金和现金等价物$35,675 $37,400 
补充披露现金流量信息：
支付利息的现金$485 $81 
补充披露非现金投融资活动：
可供出售有价证券未实现亏损变动$(7)$(7)
与债务融资相关的发行成本，尚未支付$— $957 
与债务融资相关的已发行权证的公允价值$— $501 
附注是简明综合财务报表的组成部分。
7

罗克韦尔医疗公司。和子公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)

1.  业务说明
    
罗克韦尔医疗公司(“罗克韦尔医疗”，“罗克韦尔”或“公司”)是一家商业阶段的生物制药公司，开发和商业化我们的下一代肠外铁技术平台-焦磷酸铁(“FPC”)，我们相信这种技术有可能导致多种疾病状态下的铁缺乏的变革性治疗，我们相信可以降低医疗成本和改善患者的生活。我们也是美国肾透析诊所的两大救命血液透析浓缩产品供应商之一。

我们有两种FDA批准的新型疗法，Triferic和Triferic AVNU，这是从我们的FPC平台开发的第一批两种产品。我们正在向肾透析中心推销这两种产品，供他们的透析患者使用。2021年，我们打算推进我们的FPC平台战略，启动一项第二阶段试验，用于治疗透析外患者的缺铁性贫血，这些患者在家庭输液环境中接受静脉药物治疗。在我们的研发流程中，我们还在探索FPC在治疗急性心力衰竭住院患者方面的影响，有可能在2022年在这些患者身上开始另一项第二阶段试验。

我们是美国第二大血液透析浓缩液供应商，销售额为60年收入300万美元。本公司以卓越的服务、质量和可靠性而享有盛誉25在肾透析中心服务多年。我们的300敬业的员工，以及在制造、物流、药品开发和商业化方面经验丰富的管理团队，为我们的成长奠定了坚实的基础。
2.  流动性与资本资源
自成立以来，罗克韦尔公司出现了严重的净亏损，其运营资金主要来自商业产品的收入、发行债务和股权证券的收益以及合伙企业的付款。截至2021年3月31日，罗克韦尔的累计赤字约为美元。345.2百万美元，股东权益为$26.2百万美元。截至2021年3月31日，罗克韦尔约有美元46.1百万美元的现金、现金等价物和可供出售的投资，以及#美元的营运资金48.0百万美元。截至2021年3月31日的三个月，经营活动中使用的净现金约为#美元。12.5百万美元。根据目前可用的营运资金，管理层相信公司目前有足够的资金来满足至少从提交本报告之日起的未来12个月的运营需求。

该公司预计，它将需要额外的资金来维持运营，并进行执行其战略计划所需的投资，包括Triferic(透析液)和Triferic AVNU在透析中的商业化，为Triferic在透析中产生更多数据，为正在接受家庭输液的患者开发治疗缺铁性贫血的FPC，以及推进我们的FPC平台新适应症的流水线开发计划。如果该公司不能从其商业产品的销售和合伙企业中获得足够的收入，该公司将需要获得额外的股本或债务融资。如果公司试图获得额外的债务或股权融资，公司不能假设这些融资将以优惠的条件提供(如果有的话)。

此外，根据与Innovatus的贷款协议，该公司还受某些契约和治疗条款的约束。截至本报告日期，本公司遵守所有公约。(详情见附注15)。

新冠肺炎疫情以及由此造成的国内和全球业务中断对罗克韦尔的业务和运营产生了不利影响，包括但不限于我们的销售和营销努力、研发活动以及公司所依赖的第三方的运营。隔离、就地避难所、行政命令和类似的政府命令，以及最近国内感染人数的激增，可能会继续对罗克韦尔的销售和营销活动产生负面影响，特别是如果其销售代表无法与现有和潜在客户进行互动，达到新冠肺炎疫情爆发前的水平。公司的国际业务发展活动也可能继续受到新冠肺炎的负面影响，特别是最近国际感染人数激增、持续的国际旅行限制和隔离或就地避难订单。

新冠肺炎大流行、国内和国际感染人数激增以及由此造成的全球破坏，导致金融和信贷市场大幅波动。罗克韦尔过去曾利用一系列融资方式为其运营提供资金；然而，目前金融和信贷市场的状况可能会限制资金的可获得性。
8

罗克韦尔医疗公司。和子公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)
再融资或增加融资成本。由于全球形势瞬息万变，无法预测这些情况在多大程度上可能对公司未来的流动性和资本资源产生不利影响。
3.  陈述依据、主要会计政策摘要和最近的会计公告

随附的简明综合财务报表是根据美国公认的中期财务信息会计原则(“美国公认会计原则”)以及美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)S-X规则10-Q和规则10-01的指示编制的，并与本公司编制年度经审计综合财务报表的基准相同。

截至2021年3月31日的简明综合资产负债表、截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月简明综合经营表、截至2021年和2020年3月31日的三个月简明综合全面亏损表、截至2021年和2020年3月31日三个月的简明综合股东权益变动表以及截至2021年和2020年3月31日三个月的简明综合现金流量表均未经审计，但包括由正常经常性组成的所有调整。截至2021年3月31日的三个月的业绩不一定表明截至2021年12月31日的一年或未来任何中期的预期业绩。截至2020年12月31日的简明综合资产负债表是从经审计的财务报表中得出的，但它并不包括美国公认会计准则(GAAP)要求的完整财务报表所需的所有信息和注释。随附的简明综合财务报表应与截至2020年12月31日的年度经审计的财务报表及其附注一起阅读，这些报表包括在公司于2021年3月31日提交给证券交易委员会的截至2020年12月31日的财务年度Form 10-K年度报告中。该公司的合并子公司由其全资子公司罗克韦尔运输公司和罗克韦尔医疗印度私人有限公司组成。

随附的简明综合中期财务报表包括本公司及其子公司的账目。所有重要的公司间余额和交易均已在合并中冲销。

对2020年财务报表和附注进行了某些重新分类，以符合2021年的列报方式。
预算的使用
根据美国公认会计原则编制简明综合财务报表要求管理层作出可能影响报告期内报告的资产和负债额、或有资产和负债的披露以及报告期内报告的费用数额的估计和假设。实际结果可能与这些估计不同。
租契
本公司根据会计准则编纂(“ASC”)842对其租赁进行会计处理。租契。根据本指引，符合租赁定义的安排被分类为经营租赁或融资租赁，并在综合资产负债表上作为使用权资产和租赁负债记录，计算方法是按租赁隐含利率或本公司递增借款利率对租赁期内的固定租赁付款进行贴现。租赁负债每期增加利息，减少付款，使用权资产在租赁期内摊销。对于经营性租赁，租赁负债的利息和使用权资产的摊销导致租赁期内的直线租金费用。可变租赁费用(如果有)在发生时予以记录。
在计算使用权资产和租赁负债时，公司选择合并租赁和非租赁组成部分。该公司将初始期限为12个月或以下的短期租赁排除在新的指导方针之外，作为会计政策选择，并以直线基础确认租赁期内的租金费用。
每股亏损
ASC 260，每股收益，需要对基本每股收益和稀释后每股收益(“EPS”)进行双重列报，并将基本EPS计算的分子和分母与稀释后每股收益的分子和分母进行协调
9

罗克韦尔医疗公司。和子公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)
EPS计算。基本每股收益不包括稀释。稀释每股收益反映了如果证券或其他发行普通股的合同被行使或转换为普通股，或导致发行普通股，然后分享实体的收益，可能发生的稀释。
普通股每股基本净亏损不包括摊薄，计算方法为净亏损除以期间已发行的加权平均股数。普通股每股摊薄净亏损反映了如果证券或其他发行普通股的合同被行使或转换为普通股，或导致发行普通股，然后分享到实体的收益中，可能发生的摊薄，除非纳入此类股份将是反摊薄的。本公司只发生亏损，因此，每股基本净亏损和稀释后净亏损是相同的。未来可能稀释每股净收益的证券不包括在每股稀释亏损的计算中，如下所示：
截止到三月三十一号，
20212020
购买普通股的期权6,142,586 8,191,963 
未归属的限制性股票奖励78,300 146,800 
未归属的限制性股票单位237,724 1,461,588 
购买普通股的认股权证26,426,863 3,248,054 
总计32,885,473 13,048,405 
采纳最新的会计公告
该公司不断评估新的会计声明，以确定它们的适用性。当确定新的会计声明影响本公司的财务报告时，本公司进行审查，以确定其综合财务报表变化的后果，并确保有足够的控制措施，以确保本公司的综合财务报表正确反映了这一变化。
4.  收入确认

本公司确认ASC 606项下的收入，与客户签订合同的收入。新收入标准的核心原则是，公司应确认收入，以描述向客户转让承诺的商品或服务的金额，其金额应反映公司预期有权获得的对价，以换取这些商品或服务。以下五个步骤适用于实现这一核心原则：

•步骤1：确定与客户的合同
•第二步：确定合同中的履约义务
•第三步：确定交易价格
•第四步：将交易价格分配给合同中的履约义务
•第五步：当公司履行业绩义务时确认收入
由政府当局评估的税收，如果是在特定创收交易的同时征收的，由我们从客户那里收取，则不包括在收入中。
与与客户签订的合同相关的出站运费相关的运输和搬运成本被计入履行成本，并在货物控制权转移给客户时计入销售成本。
商品和服务的性质
以下是该公司产生收入的主要活动的描述。
产品销售-如果个别产品和服务是不同的(即，如果产品或服务可以与其他项目分开识别，并且如果客户可以单独受益或利用客户随时可以获得的其他资源)，则公司将单独核算这些产品和服务(即，如果产品或服务可以与其他项目分开识别，并且客户可以单独受益或利用客户随时可以获得的其他资源)。对价，包括任何折扣，根据独立的销售价格在不同的产品和服务之间分配。独立销售价格是根据成本加保证金的方法确定的。
10

罗克韦尔医疗公司。和子公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)
药物和透析浓缩液产品直接销售给透析诊所和国内外市场的批发商。收到预付费用的分销和许可协议在协议签署或修改时进行评估，以确定协议是否将履约义务与基础产品销售分开。*对于所有现有的分销和许可协议，分销和许可协议不是与产品销售不同的履约义务。*如果产品尚未获得监管批准，并且公司没有与外国监管机构取得足够的经验以得出监管批准的结论，则履约义务的收入将在许可协议期限内确认(随着时间的推移)。相反，当监管部门已经批准或可能获得批准时，收入将在产品控制权转移到客户手中的时间点确认。
公司在以下项目中收到预付费用四已作为合同责任延期的分销和许可协议。由于未获得监管部门的批准，且本公司在中国、印度和韩国分别缺乏足够的经验，从万邦生物制药有限公司(以下简称万邦)、太阳制药工业有限公司(以下简称太阳制药)和捷尔制药有限公司(以下简称捷尔制药)收到的金额在适用分销和许可协议的预计期限内确认为收入，但这三项协议均已作为合同责任递延，且本公司从万邦生物制药有限公司(以下简称万邦生物制药有限公司)、太阳制药工业有限公司(以下简称太阳制药有限公司)和捷尔制药有限公司(以下简称捷尔制药有限公司)收到的金额分别在适用的分销和许可协议的预计期限内确认为收入。以确定自协议执行之日起获得监管部门批准的可能性。从Baxter Healthcare Corporation(“Baxter”)收到的金额将在协议项下的预计产品销售额发生时确认为收入。“
对于公司与巴克斯特的分销协议(“巴克斯特协议”)下的业务，以及公司的大多数国际客户，公司在装运点确认收入，发货点通常是公司的工厂或仓库。对于其他业务，公司根据客户控制或接收产品的时间确认收入。确认的收入金额基于采购订单减去退货，并根据支付给客户的任何回扣、折扣、退款或其他金额进行调整。报告所述期间没有这样的调整。客户通常根据习惯的商业惯例为产品付款，付款条件平均30天数，而总代理商的平均付款期限45几天。
收入分解
收入按主要地理市场、主要产品线和收入确认时间进行分类。
以数千美元(美元)表示。截至2021年3月31日的三个月
按地理区域划分的产品总计美国世界其他地区
药品收入
产品销售-时间点$225 $225 $— 
许可费-随时间推移58 — 58 
药品总量283 225 58 
浓缩产品
产品销售-时间点14,705 13,201 1,504 
许可费-随时间推移485 485 — 
总精矿产品15,190 13,686 1,504 
净收入$15,473 $13,911 $1,562 
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罗克韦尔医疗公司。和子公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)
以千美元(美元)为单位截至2020年3月31日的三个月
按地理区域划分的产品总计美国世界其他地区
药品收入
产品销售-时间点$199 $199 $— 
许可费-随时间推移56 — 56 
药品总量255 199 56 
浓缩产品
产品销售-时间点15,112 13,506 1,606 
许可费-随时间推移490 490 — 
总精矿产品15,602 13,996 1,606 
净收入$15,857 $14,195 $1,662 
合同余额
下表提供了有关与客户签订的合同中的应收款、合同资产和合同负债的信息。
以千美元(美元)为单位2021年3月31日2020年12月31日
应收款，包括在“贸易和其他应收款”中$6,597 $4,171 
合同责任$9,646 $10,190 
有几个不是已确认的重大损失与截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月本公司与客户签订的合同产生的任何应收账款有关。
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月，公司没有确认任何重大坏账费用。有几个不是截至2021年3月31日和2020年12月31日在简明综合资产负债表上记录的重要合同资产。*本公司一般不接受其精矿产品和产品的返还。不是精矿产品退货物资储备于2021年3月31日或2020年12月31日建立。
合同责任主要涉及在客户取得相关产品控制权之前从客户那里收到的预付款和对价。
分配给剩余履约义务的交易价格
在截至2021年3月31日的三个月里，从与前期相关的业绩义务中确认的收入并不多。
预计在未来任何一年确认的与剩余履约义务有关的收入，不包括与最初预期期限为一年或更短的合同有关的收入，与收入确认为发票的合同有关的收入，以及与未交付履约义务有关的可变对价合同的收入，总额为#美元。9.6截至2021年3月31日，100万。该金额主要涉及在客户取得对相关产品的控制权之前从客户那里收到的预付款和对价。本公司适用第606-10-50-14段中的实际权宜之计，不披露原预期期限为一年或以下的剩余履约义务的信息。巴克斯特协议包括在协议期限内对产品销售的最低承诺。与Baxter协议相关的未兑现最低承诺是产品销售额为$6.7截至2021年3月31日，这笔资金将在2024年10月2日巴克斯特协议到期前按比例摊销。
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罗克韦尔医疗公司。和子公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)
5.  投资-可供出售
截至2021年3月31日和2020年12月31日，可供出售的投资包括以下内容(以千为单位的表格)：
2021年3月31日
摊销成本未实现收益未实现亏损应计利息收入公允价值
可供出售的证券
债券$10,441 $2 $(1)$22 $10,464 
2020年12月31日
摊销成本未实现收益未实现亏损应计利息公允价值
可供出售的证券
债券$9,987 $3 $— $7 $9,997 
可供出售投资的公允价值是根据资产负债表日的收盘价，使用每日交易所交易市场的报价确定的，并根据美国会计准则820分类为一级计量。公允价值计量。
截至2021年3月31日和2020年12月31日，我们可供出售证券的摊余成本和估计公允价值应在一年内到期。
6.  库存
截至2021年3月31日和2020年12月31日，扣除储备后的库存构成如下(以千计)：
三月三十一号，
2021		十二月三十一日，
2020
原料$3,152 $3,112 
在制品312 172 
成品1,978 1,805 
总计$5,442 $5,089 
截至2021年3月31日，公司将美元归类为1.3作为非流动库存，所有这些库存都与Triferic或Triferic的活性药物成分和原材料有关。截至2021年3月31日，三叠纪库存总额为#美元。2.5百万美元，公司为此预留了$0.8百万美元。
$1.7三叠纪库存的百万净值包括#美元。0.3有效期从2021年9月到2023年12月的百万三叠纪(透析液)成品，$0.5100万的Triferic原料药，估计剩余保质期超过2021年，以及$0.9据估计，三叠纪的剩余保质期将超过2025年，生产三叠纪的原材料将达到100万美元。
13

罗克韦尔医疗公司。和子公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)
7.  财产和设备
截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司的物业和设备组成如下(以千为单位的表格)：
三月三十一号，
2021		十二月三十一日，
2020
租赁权的改进$1,196 $1,196 
机器设备5,480 5,475 
信息技术与办公设备1,830 1,831 
实验室设备676 676 
9,182 9,178 
累计折旧(6,710)(6,536)
财产和设备，净值$2,472 $2,642 
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月的折旧费用总计为1美元。0.2百万美元。
8.  应计负债
截至2021年3月31日和2020年12月31日的应计负债包括以下内容(以千为单位的表格)：
三月三十一号，
2021		十二月三十一日，
2020
应计研究与开发费用$331 $232 
应计薪酬和福利1,334 2,500 
应计未凭单收据661 755 
应计工伤补偿436 395 
其他应计负债1,270 1,131 
应计负债总额$4,032 $5,013 
9.  递延收入
2014年10月，本公司与Baxter签订了Baxter协议，并收到预付费用#美元。20百万美元。预付费用被记录为递延收入，并根据每个时期向巴克斯特发货的产品比例确认，与2024年10月到期的巴克斯特协议期限内的预期总销售额相比。该公司确认的收入约为$0.5在截至2021年和2020年3月31日的三个月中，每个月都有100万美元。与巴克斯特协议相关的递延收入总计为$6.7截至2021年3月31日的百万美元和7.2截至2020年12月31日，为1.2亿美元。
如果根据巴克斯特协议，在2021年12月31日之前发生“退款触发事件”，罗克韦尔将有义务偿还25预付费用的%。
于二零一六年，本公司与万邦订立分销及许可协议(“万邦协议”)，并收取预付费用$。4.0百万美元。预付费用被记录为递延收入，并根据协议条款确认为收入。该公司确认了大约$0.1截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月的收入分别为100万美元。与万邦协议相关的递延收入总计为$2.7截至2021年3月31日和2020年12月31日。

于2020年1月，本公司与Sun Pharma订立许可及供应协议(“Sun Pharma协议”)，以取得Triferic(透析液)(焦磷酸铁)(焦磷酸铁)在印度商业化的权利。根据Sun Pharma协议的条款，Sun Pharma将成为Triferic(透析液)在印度的独家开发和商业化合作伙伴，该公司将向Sun Pharma供应该产品。作为许可证的对价，该公司收到了#美元的预付费用。0.1100万美元，并将有资格获得里程碑式的付款和净销售额的特许权使用费。由该公司和太阳制药公司的成员组成的联合联盟委员会将指导Triferic(透析液)在印度的开发和执行。太阳制药公司将负责所有临床和监管审批以及商业化活动。这个
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(未经审计)
预付费用被记录为递延收入，并根据协议条款确认为收入。该公司确认的收入约为$2,500截至2021年和2020年3月31日的三个月中的每个月。与Sun Pharma协议相关的递延收入总计为$87,500及$90,000分别截至2021年3月31日和2020年12月31日。

于2020年9月，本公司与Jeil Pharma订立许可及供应协议(“Jeil Pharma协议”)，以取得Triferic(透析液)(焦磷酸铁)(焦磷酸铁)在韩国商业化的权利。根据Jeil Pharma协议的条款，Jeil Pharma将成为Triferic(透析液)在韩国的独家开发和商业化合作伙伴，该公司将向Jeil Pharma供应产品。作为许可证的对价，该公司收到了#美元的预付费用。0.2100万美元，并将有资格获得里程碑式的付款和净销售额的特许权使用费。由该公司和Jeil Pharma的成员组成的联合联盟委员会将指导Triferic(透析液)在韩国的开发和执行。Jeil Pharma将负责所有临床和监管审批以及商业化活动。预付费用被记录为递延收入，并根据协议条款确认为收入。该公司确认的收入为#美元。2,500和零分别在截至2021年和2020年3月31日的三个月内。与Jeil Pharma协议相关的递延收入总计为#美元0.2截至2021年3月31日和2020年12月31日。
10.  股东权益

优先股
截至2021年3月31日和2020年12月31日，有2,000,000优先股股票，$0.0001每股面值，授权和不是已发行或已发行的优先股。
普通股
截至2021年3月31日和2020年12月31日，有170,000,000普通股，$0.0001每股面值，授权和93,599,519和93,573,165分别发行和发行的股票。
受控股票发行(或“在市场上”发行)
于2019年3月22日，本公司与Cantor Fitzgerald&Co.(“代理人”)订立销售协议(“销售协议”)，据此，本公司可不时透过代理人提供及出售本公司普通股股份。提供和销售最高可达$40.0根据本公司最初于2018年9月14日向证券交易委员会提交并于2018年10月1日由证券交易委员会宣布生效的S-3表格注册说明书(第333-227363号文件)、注册说明书中包含的基本招股说明书以及于2019年3月22日提交给证券交易委员会的招股说明书补编，已根据1933年证券法(经修订)(“证券法”)注册了100万股。
根据销售协议，股票的出售(如果有的话)可以在被视为证券法第415(A)条规定的“按市场”发行的销售中进行，包括直接通过纳斯达克全球市场或公司普通股的任何其他现有交易市场进行的销售。公司打算将发行所得资金用于营运资金和其他一般公司用途。公司可以随时暂停或终止销售协议。

截至2021年3月31日止三个月内，本公司并无根据销售协议出售其普通股股份。大约$32.3根据这一设施，仍有100万可供销售。

在融资期限内，本公司不需要在任何时间出售任何股份。该公司在该融资机制下出售普通股的能力可能受到几个因素的限制，其中包括其普通股的交易量以及该公司可能对该融资机制施加的某些禁售期等。
11.  基于股票的薪酬
公司在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月内确认的股票薪酬支出总额如下(以千计)：
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(未经审计)
截至三个月
三月三十一号，
20212020
基于服务的奖励：
限制性股票奖励$— $— 
限制性股票单位$104 $238 
股票期权奖励391 440 
495 678 
基于绩效的奖励：
限制性股票奖励(391)— 
限制性股票单位— 171 
股票期权奖励(340)86 
(731)257 
总计$(236)$935 
限制性股票
本公司截至2021年3月31日止三个月的限制性股票奖励摘要如下：
股份数量加权平均
授予日期
公允价值
未归属于2021年1月1日146,800 $5.70 
没收(68,500)$5.70 
未归属于2021年3月31日78,300 $5.70 
本公司截至2020年3月31日止三个月的限制性股票奖励摘要如下：
股份数量加权平均
授予日期
公允价值
在2020年1月1日未归属146,800 $5.70 
在2020年3月31日未授权146,800 $5.70 
限制性股票奖励的公允价值按授予日的公允价值计量，并在归属期间摊销。20月份。截至2021年3月31日，未授予的限制性股票奖励78,300都与绩效奖励有关。被没收的基于业绩的限制性股票奖励68,500公司前首席科学官将于2021年1月19日离职。这些被没收的奖励使基于股票的薪酬支出减少了#美元。0.4百万美元。
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(未经审计)
服务型限制性股票单位
本公司截至2021年3月31日止三个月的服务型限制性股票单位摘要如下：
股份数量加权平均
授予日期
公允价值
未归属于2021年1月1日265,494 $2.60 
授与10,050 2.09 
既得(26,354)2.50 
没收(11,466)4.81 
未归属于2021年3月31日237,724 $2.49 

本公司截至2020年3月31日止三个月的服务型限制性股票单位摘要如下：
股份数量加权平均
授予日期
公允价值
在2020年1月1日未归属463,786 $4.26 
授与16,304 2.61 
没收(7,460)4.15 
既得— — 
在2020年3月31日未授权472,630 $4.21 
以服务为基础的限制性股票单位的公允价值根据其在授予日的公允价值计量，并在归属期间摊销。归属期限从1至3好几年了。基于股票的薪酬支出为$0.1百万美元和$0.2在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月里，分别确认了100万美元。截至2021年3月31日，未确认的基于股票的薪酬支出为美元。0.1百万美元，预计将在估计的加权平均剩余期限内确认1年。
基于业绩的限制性股票单位
截至2021年3月31日，有不是基于业绩的优秀限制性股票单位。
股份数量加权平均
授予日期
公允价值
在2020年1月1日未归属988,958 $4.48 
在2020年3月31日未授权988,958 $4.48 
基于服务的股票期权
为截至2021年3月31日的三个月授予的基于服务的股票期权的公允价值基于以下假设：
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(未经审计)
三月三十一号，
2021
行权价格
$1.03 - $1.75
预期股价波动
75.8% - 77.4%
无风险利率
0.47% - 1.06%
期限(年)6
截至2021年3月31日的三个月，公司基于服务的股票期权活动摘要如下：
股票
潜在的
选项		加权
平均运动量
价格		加权
平均值
剩馀
合同
术语		集料
内在性
价值
在2021年1月1日未偿还5,717,956 $4.55 6.6$— 
授与84,395 1.60 6.0— 
没收(183,931)2.49 — — 
证书已过期(225,834)7.66 — — 
截至2021年3月31日未偿还5,392,586 $4.45 6.1$— 
可于2021年3月31日行使2,762,976 $6.68 3.2$— 
截至2020年3月31日的三个月，公司基于服务的股票期权活动摘要如下：
股票
潜在的
选项		加权
平均运动量
价格		加权
平均值
剩馀
合同
术语		集料
内在性
价值
在2020年1月1日未偿还8,210,024 $7.06 5.1$107,000 
授与51,148 2.30 9.9— 
*被没收。(457,334)(7.02)— — 
在2020年3月31日未偿还7,803,838 $7.03 5.1$2,000 
可于2020年3月31日行使6,146,337 $7.97 4.1$— 
上表中的内在价值合计计算为公司普通股的收盘价与执行价格低于收盘价的股票期权的行权价之间的差额。
在截至2021年3月31日的三个月内，本公司授予股票期权，可购买最多84,395向某些员工出售普通股。在截至2021年3月31日的三个月内，183,931股票被没收。没收记录在发生期间，补偿费用相应调整。
确认的基于服务的股票期权的股票薪酬支出为$0.4在截至2021年和2020年3月31日的三个月中，每个月都有100万美元。截至2021年3月31日，与尚未确认的未归属期权相关的基于股票的薪酬支出总额约为美元。1.6百万美元，预计将在估计的加权平均剩余期限内确认2.0好几年了。
基于业绩的股票期权
截至2021年3月31日的三个月业绩股票期权摘要如下：
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(未经审计)
股份数量加权平均
锻炼
价格
在2021年1月1日未偿还750,000 $2.20 
截至2021年3月31日未偿还750,000 $2.20 
可于2021年3月31日行使— $— 
截至2020年3月31日的三个月业绩股票期权摘要如下：
股份数量加权平均
锻炼
价格
在2020年1月1日未偿还388,125 $4.70 
在2020年3月31日未偿还388,125 $4.70 
可于2020年3月31日行使— $— 
基于业绩的股票期权确认的基于股票的薪酬费用为($0.3)百万元及$0.1截至2021年和2020年3月31日的三个月分别为100万美元。股票薪酬支出减少的原因是，截至2021年3月31日，授予公司高管的某些基于业绩的期权的业绩标准变得不太可能。本公司将继续评估绩效标准的可能性，直到标准变得可能，绩效股票期权被授予或继续不可能，绩效股票期权到期。截至2021年3月31日，有不是与未授予的绩效股票期权相关的未确认的股票薪酬支出。
12.  关联方交易
产品许可协议
该公司是2002年1月7日与Charak，LLC(“Charak”)签订的许可协议(“2002协议”)的一方，该协议授予公司与Triferic®产品相关的某些专利和信息的全球独家权利。2018年10月7日，本公司与Charak和本公司前高级管理人员Ajay Gupta博士签订了主服务和知识产权协议(“Charak MSA”)。根据MSA，各方签订了三下文描述的其他协议涉及Charak拥有的某些可溶性焦磷酸铁(“SFP”)知识产权的许可。Charak MSA规定支付#美元。1.0付给古普塔博士的百万美元，应于#年支付四每季度分期付款$250,000分别于2018年10月15日、2019年1月15日、2019年4月15日和2019年7月15日，并报销与Charak MSA相关的某些法律费用。该公司支付了全部四个季度的分期付款，总额为$1.0百万美元，并应累算$0.1在截至2019年12月31日的年度内，用于报销某些法律费用。截至2020年12月31日，公司已履行一定法律费用的报销义务。截至2021年3月31日，公司累计应计美元0.2与若干知识产权报销开支及若干分许可使用费有关，作为关联方应付于简明综合资产负债表。
根据Charak MSA，上述各方于2018年10月7日签订了2002年协议的修正案(“Charak修正案”)，根据该修正案，Charak向本公司授予了将SFP商业化用于治疗肾功能衰竭患者的全球独家不可转让许可证。Charak修正案修订了2002年协议规定应支付给Charak的特许权使用费，使公司有责任在2021年12月31日之前按特定税率向公司根据许可证开发的产品(包括公司的Triferic®产品)的净销售额支付Charak特许权使用费，此后从2022年1月1日至2034年2月1日以较低的税率支付Charak特许权使用费。此外，公司应在协议期限内向Charak支付任何再许可收入的一个百分比，该金额不得低于次级被许可人在存在有效索赔的司法管辖区中按国家/地区计算的许可产品净销售额的最低指定百分比，且不得低于次级被许可人在不存在有效索赔的司法管辖区中的许可产品净销售额的较低比率(以国家/地区为基础)。
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(未经审计)
此外，根据Charak MSA，本公司与Charak签订了日期为2018年10月7日的I.V.Triferic®(现为Triferic AVNU)商业化和技术许可协议(“IV协议”)，根据该协议，Charak向本公司授予SFP独家、可分许可、有特许权使用费的许可，用于将含有SFP的某些静脉递送产品商业化，用于治疗全球铁病，有效期至2034年2月1日晚些时候或之后到期。在2021年12月31日之前，本公司有责任按特定费率对本公司根据本许可证开发的产品的净销售额支付Charak版税。从2022年1月1日至2034年2月1日，本公司有义务按净销售额的折扣率向Charak支付基本特许权使用费，并在存在有效的许可专利主张的情况下，按国家/地区向Charak支付额外的特许权使用费。本公司还应向Charak支付在IV协议期限内收到的任何再许可收入的一定百分比，该金额不得低于次级被许可人在存在有效索赔的司法管辖区中按国家计算的许可产品净销售额的最低指定百分比，且不得低于次级被许可人在不存在有效索赔的司法管辖区中的许可产品净销售额的较低比率(按国家/地区计算)。
此外，根据Charak MSA，本公司与Charak于2018年10月7日签订了TPN Triferic®技术许可协议(“TPN协议”)，根据该协议，Charak向本公司授予SFP独家、可再许可、收取特许权使用费的许可，用于在全球范围内商业化含有SFP的某些肠外营养(“TPN”)产品。根据TPN协议授予的许可有效期将于2034年2月1日晚些时候到期，或在许可专利的有效权利要求到期或终止时到期。在TPN协议期限内，公司有责任按国家/地区向Charak支付净销售额的基本使用费和净销售额的额外使用费，同时存在许可专利的有效主张。本公司还应向Charak支付在TPN协议期限内收到的任何再许可收入的一定百分比，该金额不得低于次级被许可人在存在有效索赔的司法管辖区中按国家/地区计算的许可产品净销售额的最低特许权使用费，也不得低于次级被许可人在不存在有效索赔的司法管辖区中许可产品净销售额的较低比率(以国家/地区为基础)。在TPN协议期限内，公司还应向Charak支付在TPN协议期限内收到的任何再许可收入的一定百分比，该数额不得低于次级被许可人在存在有效索赔的司法管辖区的许可产品净销售额的最低使用费(按国家/地区计算)。
13.  租契
该公司租赁其生产设施和行政办公室，以及我们运营中使用的某些设备，包括用于交付其产品的运输设备的租赁。租赁期限从月租到月租不等。五年。该公司占据了51,000一平方英尺的设施和一个17,500根据租约，密歇根州Wixom的设施将于2021年8月到期，占地1平方英尺。该公司还拥有另外两个制造设施，一个51,000根据2025年12月到期的租约，位于得克萨斯州格拉佩文的一处占地1平方英尺的设施，以及一个57,000南卡罗来纳州格里尔的一项租约将于2023年2月到期，占地1平方英尺。此外，该公司还占据了4,100根据一份2024年7月1日到期的租约，新泽西州哈肯萨克有一平方英尺的办公空间。这份租约目前正供转租。
截至2021年3月31日，公司的运营和融资租赁负债为#美元。4.92000万美元和使用权资产4.92000万美元，计入综合资产负债表。
截至2020年12月31日，公司的经营租赁负债为#美元。3.02000万美元和使用权资产2.92000万美元，计入综合资产负债表。
以下汇总了有关该公司经营租赁的定量信息(以千为单位的表格)：
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(未经审计)
截至2021年3月31日的三个月截至2020年3月31日的三个月
经营租约
经营租赁成本$419 $443 
可变租赁成本102 189 
经营租赁费用521 632 
融资租赁
使用权资产摊销45 — 
租赁义务利息13 — 
融资租赁费用58 — 
短期租赁租金费用4 4 
租金总费用$583 $636 
其他资料
营业租赁的营业现金流$425 $445 
融资租赁的营业现金流$13 $— 
融资租赁产生的现金流$37 $— 
使用权资产换成经营租赁负债$1,896 $— 
使用权资产换融资租赁负债$460 $— 
加权平均剩余租赁期限-经营租赁3.62.6
加权平均剩余租赁期限-融资租赁5.70.0
加权平均贴现率-营业租赁6.3 %6.8 %
加权平均贴现率-融资租赁5.4 %— %
根据经营租赁协议，未来的最低租金支付如下(以千为单位)：
运营中金融
截至2021年12月31日的年度(剩余)$1,107 $199 
截至2022年12月31日的年度1,083 269 
截至2023年12月31日的年度740 272 
截至2024年12月31日的年度555 270 
截至2025年12月31日的年度455 269 
剩余的未来付款79 272 
总计$4,019 $1,551 
减去现值折扣(417)(214)
经营和融资租赁负债$3,602 $1,337 
14.  承诺和或有事项
诉讼
SEC调查
作为对之前某些询问的后续行动，本公司在截至2018年9月30日的第四季度收到了SEC的传票，其中要求提供与本公司向联邦医疗保险和医疗补助服务中心(CMS)提出的单独报销申请的状况有关的某些信息和文件
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(未经审计)
这包括Triferic(透析液)的状况、公司对Triferic库存到期的保留方法，以及董事会于2018年解雇前首席执行官Robert Chioini和前首席财务官Thomas Klema的依据。该公司正在与美国证券交易委员会合作，并对美国证券交易委员会索取文件和信息的要求作出回应。
15. 贷款和担保协议

2020年3月，作为借款人的罗克韦尔医疗公司和罗克韦尔运输公司与作为抵押品代理和贷款方的Innovatus Life Sciences Lending Fund I，LP(“Innovatus”)签订了一份贷款和担保协议(“贷款协议”)，根据该协议，Innovatus作为贷款人同意向本公司提供若干定期贷款，本金总额最高可达$35.0百万美元(“定期贷款”)。第一个$的资金22.5百万份已于2020年3月16日完成。该公司不再有资格提取第二批$。5.0100万美元，这与在特定日期之前实现某些里程碑有关。该公司可能有资格提取第三批$。7.5在实现某些额外的里程碑，包括达到某些三叠纪销售门槛的情况下，销售收入将达到600万美元。提款净收益为#美元。21.2百万美元，成交成本为$1.3百万美元。

本公司有权为以下项目支付只计利息的款项三十个月，或最高可达三十六个月如果满足某些条件的话。定期贷款将于2025年3月16日到期，并将按(I)最优惠利率(定义见贷款协议)和(Ii)中较大者计息。4.75%，外加4.00%，初始利率为8.75年息率，而实际利率为10.9%。在某些情况下，公司可以选择添加1.00该利率的%相当于当时未偿还的本金余额，而不是以现金支付该金额。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月里，利息支出为$0.5百万美元和$0.1分别为百万美元。

贷款协议由本公司和罗克韦尔运输公司的所有资产作担保，所得资金用于营运资金用途。贷款协议包含惯例陈述、担保和契诺，受惯例剥离的限制，还包括与流动性和Triferic的12个月后续销售有关的财务契诺，后者从2020年12月31日结束的时期开始。本公司不能向您保证，我们可以继续遵守我们的贷款协议下的契诺，这可能会导致违约事件。公司遵守这些公约的能力可能会受到其无法控制的事件的不利影响。例如，贷款协议包含某些与销售有关的财务契约，由于持续的新冠肺炎疫情及其对本公司销售活动的影响等因素，本公司未来可能无法履行该等契约。如果该公司不能遵守贷款协议下的公约，它将寻求所有可用的治疗方案，以重新获得遵守。然而，本公司可能无法与Innovatus就适当的补救措施达成一致，以补救可能导致违约事件的违约行为。如果公司无法避免违约事件，任何需要偿还的款项都可能对其流动性产生不利影响。截至2021年3月31日，公司遵守了所有报告和财务契约。

对于定期贷款的每一笔资金，公司必须向Innovatus发行认股权证(“认股权证”)，以购买相当于以下金额的公司普通股3.5相关定期贷款本金的百分比除以行权价格，将以(I)本公司股票于年度成交量加权平均收市价中较低者为准。5-截至紧接签署贷款协议前最后一个交易日的交易日，或(Ii)紧接签署贷款协议前最后一个交易日的收盘价(或仅就第二批和第三批而言，以(I)$中较低者为准1.65每股或(Ii)本公司股票于以下时间的成交量加权平均收市价5-截至紧接有关定期贷款资金前最后一个交易日的交易日)。认股权证可在无现金基础上行使，并可立即行使至适用融资日期的七周年。每份认股权证可行使的普通股股份数目及相关的行使价格须受该认股权证所载的若干比例调整。关于第一批定期贷款，本公司向Innovatus发出认股权证，可行使的总金额为477,273公司普通股，行使价为$1.65每股。该公司评估了ASC 470债务项下的权证，并确认了大约$的额外债务折扣0.52000万美元，基于基础工具和权证的相对公允价值。该公司使用Black-Scholes模型计算权证的公允价值。

截至2021年3月31日，定期贷款的未偿还余额为美元。21.0百万美元，扣除未摊销发行成本和未增值折价美元1.5百万美元。

下表反映了截至2021年3月31日的定期贷款本金支付时间表(单位：千)：
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罗克韦尔医疗公司。和子公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)
本金支付
2021$— 
20222,250 
20239,000 
20249,000 
20252,250 
$22,500 

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第二项：财务管理部门对财务状况和经营成果的讨论分析
以下讨论和分析应与我们的简明合并财务报表和“第一项简明合并财务报表”中的相关附注一起阅读。本报告中提及的“罗克韦尔”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”是指罗克韦尔医疗公司及其子公司。
前瞻性陈述
我们在本报告中做出前瞻性声明，并可能在未来提交给美国证券交易委员会(SEC)的文件中做出这样的声明。我们也可能在我们的新闻稿或其他公开或股东沟通中做出前瞻性声明。*我们的前瞻性声明受风险和不确定性的影响，包括有关我们的预期以及我们可能或假设的未来运营结果的信息。*当我们使用“可能”、“可能”、“将会”、“应该”、“相信”、“预期”、“预期”、“估计”等词语时，“继续”、“可能”、“计划”、“潜在”、“预测”、“预测”、“项目”、“打算”或类似表述，或就我们的意图、信念或当前预期发表的声明，我们均属前瞻性声明。我们的前瞻性陈述还包括但不限于有关我们的流动性和资本资源；我们的产品成功商业化的计划和能力；我们成功推出FDA批准的Triferic AVNU的能力；我们为其他适应症开发FPC的能力；我们成功执行我们的业务战略和开发新适应症的能力；以及有关我们预期的未来财务状况、经营业绩、现金流和业务计划的陈述。
虽然我们相信我们的前瞻性陈述是合理的，但您不应过度依赖任何此类前瞻性陈述，这些前瞻性陈述基于我们在本报告发表之日或(如果在其他地方作出)截至发表之日的信息。*由于这些前瞻性陈述基于的估计和假设受到重大商业、经济和竞争不确定性的影响，其中许多不确定性超出我们的控制范围或可能发生变化，因此实际结果可能大不相同。可能导致这种差异的因素包括但不限于本文讨论的风险和不确定性在我们提交给证券交易委员会的其他报告(包括本表格10-Q)中，“项目1A-风险因素”包括截至2020年12月31日的年度的10-K表格中的“项目1A-风险因素”。
其他目前没有预料到的因素也可能对我们的运营结果、现金流和财务状况产生实质性的不利影响。*不能保证未来的结果符合预期。这些前瞻性陈述仅代表截至本报告日期的情况，我们明确表示不打算因新信息、未来事件或其他原因而更新或改变任何陈述，除非适用法律可能要求这样做。
综述和最新进展
罗克韦尔是一家处于商业阶段的生物制药公司，正在开发和商业化我们的下一代肠外铁技术平台-焦磷酸铁(“FPC”)，我们相信这种技术有可能导致多种疾病状态下铁缺乏症的变革性治疗，我们相信这种疗法可以降低医疗成本，改善患者的生活。我们也是美国肾透析诊所救命血液透析浓缩液的两大供应商之一。
我们有两种FDA批准的新型疗法，Triferic和Triferic AVNU，这是从我们的FPC平台开发的第一批两种产品。我们正在向肾透析中心推销这两种产品，供他们的透析患者使用。2021年，我们打算推进我们的FPC平台战略，启动一项治疗透析外患者缺铁性贫血的第二阶段试验，这些患者在家庭输液环境中接受静脉(IV)药物治疗。在家提供医疗服务(包括送药)的趋势使家庭输液市场成为一个快速增长的医疗保健领域。我们相信，家庭输液环境是扩大我们平台的自然途径，因为许多患者都患有与缺铁和贫血相关的疾病。在我们的研发流程中，我们还在调查FPC对急性心力衰竭住院患者治疗的影响，有可能在2022年在这些患者身上开始另一项第二阶段试验。
我们是美国第二大血液透析浓缩液供应商，以卓越的服务、质量和可靠性享有盛誉。我们相信，这一声誉是建立在为肾透析中心服务超过25年的基础上的，加上年收入约6000万美元，约300名敬业员工，制造和物流方面的专业知识，以及最近我们管理团队的成员为公司带来的药品开发和商业化方面的额外专业知识，为我们的发展奠定了坚实的基础。
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在罗克韦尔医疗公司，我们致力于通过利用我们专有的FPC平台技术来取代目前急慢性疾病缺铁治疗标准不足的情况。我们相信，我们的专利药物平台FPC是下一代肠外铁疗法。我们相信我们的FPC平台比其他非肠外铁剂疗法有几个优势。重要的是，它提供了铁，一旦服用，就可以立即用于关键的身体过程。它已被证明是安全的，耐受性良好，安全性与安慰剂相似。
缺铁可以发展成一种严重的疾病，在几种疾病中往往被忽视和忽视，因为它很难治疗。它是许多疾病状态的常见共病，如终末期肾脏疾病、慢性肾脏疾病、急性心力衰竭、癌症和多种慢性胃肠道疾病。缺铁会在许多方面影响患者的健康，包括贫血、器官功能障碍、恢复较慢、精力减弱和生活质量下降。

战略演变和概述
罗克韦尔医疗公司(Rockwell Medical)在过去一年里发展了自己的战略，发展成为一家更注重医学、科学和数据驱动的公司。我们相信，未来的临床、监管和商业成功需要具有正确经验的正确人员来引导我们找到正确的数据。我们的管理层和董事会都发生了变化，为我们提供了更多的相关经验。特别是，我们增加了董事会成员和在缺铁性贫血和透析部门、药物开发和商业化、小型上市公司财务和管理以及临床护士教育患者支持方面具有丰富医疗和商业经验的员工。我们相信，这些变化有助于更好地执行我们的战略，以生成支持未来商业增长、公平报销和监管批准的数据。
我们的战略是通过创造和开发基于我们的FPC技术的药物产品来加速罗克韦尔的增长，在这些疾病状态下，患者可以从有效的缺铁治疗中受益最大，同时完善我们的透析业务，以推动增量增长和效率。我们计划利用我们目前为肾透析中心服务的透析业务提供的基础，通过在多个疾病州开发一系列额外的潜在药物疗法，并在此基础上再接再厉。我们已经初步确定了三个疾病州，我们认为FPC可能会对它们产生最大的影响。
透析业务：我们是美国第二大血液透析浓缩液供应商，也是美国两大血液透析浓缩液供应商之一。我们生产、销售和交付血液透析浓缩液，用于通过清除毒素和平衡透析患者血液中的电解质来维持人类生命。我们在密歇根州、德克萨斯州和南卡罗来纳州的三个工厂拥有生产血液透析浓缩液的核心能力，总面积为159,000平方英尺。我们在向美国大部分地区的透析诊所运送这些产品的物流方面也拥有核心能力。
我们FPC平台的前两个品牌产品Triferic®(透析液)和Triferic AVNU®(IV)用于维持血液透析患者的血红蛋白。我们正在建立我们的声誉和行业存在，然后商业化，然后到中小型透析组织。我们分别于2019年下半年和2021年初开始在美国将Triferic和Triferic AVNU商业化。2021年4月，我们从加拿大卫生部获得了Triferic AVNU的上市批准，用于替代铁来维持血液透析依赖型慢性肾病成年患者的血红蛋白，这是我们静脉治疗的第一次国际监管批准。我们预计Triferic AVNU将于2022年在加拿大投入商业使用。我们增加Triferic采用率的战略是继续在诊所生成数据，展示Triferic在现实世界方案中的益处。此外，我们希望通过我们认为有可能改变未来医疗实践的创新(例如，引入和采用HIF-PHIs)来研究Triferic的使用。我们相信，来自这些研究的积极数据将更好地为Triferic的长期增长做好准备。我们正在为Triferic在美国以外的开发、监管批准和商业化发展战略联盟合作伙伴。
家庭输液计划：我们正在启动一项用于家庭输液环境下治疗缺铁性贫血的FPC临床试验计划。许多需要家庭输液疗法的患者群体患有慢性疾病，这些疾病与缺铁和贫血的高发病率有关。家庭输液代表着一个巨大且快速增长的医疗保健领域，我们认为在这一领域，FPC可能比目前可用的铁替代疗法有明显的优势。
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管道开发：我们正在研究使用我们的FPC平台治疗急性心力衰竭住院患者。我们认为，FPC可以迅速将生物可利用的铁输送到心脏，改善心脏能量。这种效果可以帮助患者更快地康复，从而缩短住院时间和减少30天的再次入院，这将是有意义的降低医疗成本和人类痛苦。
我们的增长战略
我们计划通过将我们透析业务的坚实基础、实力和声誉与我们的FPC平台在多个疾病州衍生(或产生)的疗法的高增长潜力相结合，加速我们的增长，在这些州，患者可以从有效的缺铁治疗中受益最大。在不断寻求推动我们透析业务部门的增量增长和效率的同时，我们的战略是通过创建和开发基于我们的专有FPC技术的制药产品来加速我们在大型、高利润率市场的业务增长，这些产品可以解决目前正在接受治疗的患者的铁缺乏问题。
透析业务
我们是美国两大血液透析浓缩液供应商之一。在过去的25年里，我们已经形成了制造和交付血液透析浓缩液的核心专业知识。因为这些浓缩液是用来通过清除毒素和平衡透析患者血液中的电解质来维持人类生命的，所以我们根据cGMP规定生产它们，如下所述。我们的浓缩液在密歇根州、德克萨斯州和南卡罗来纳州的三个工厂生产，总面积为159,000平方英尺，我们从那里将这些产品运送到美国大部分地区的透析诊所。我们使用自己的送货车队以及第三方。我们在透析业务的浓缩液部门雇佣了大约300名员工。
“罗克韦尔医疗”品牌在我们的客户群中赢得了可靠性、质量和服务的声誉。在最近的挑战中，这一声誉进一步得到加强，不仅是新冠肺炎疫情带来的挑战，还有最近发生的众多自然灾害，我们的团队在满足生产需求的同时，也受到飓风、洪水和冰冻的挑战。
我们的浓缩液透析业务和FPC技术带来的增长机会是协同的。我们正在利用我们在透析领域的领导地位，将我们最初的两种基于FPC的产品Triferic和Triferic AVNU商业化，这两种产品被指定用于替代铁，以维持依赖血液透析的慢性肾病成人患者的血红蛋白。我们自己在美国将Triferic产品商业化，并正在与当地老牌制药公司合作，以获得美国以外的监管批准和商业化。
尽管我们在透析行业中拥有卓越的可靠性和服务声誉，拥有浓缩剂和Triferic，但我们在美国透析市场的增长机会受到透析诊所的合并所有权、屈服的报销模式和患者人口结构的挑战。美国最大的两家透析机构治疗了大约73%的患者。一家生产自己的精矿和IV型铁，我们已经向另一家供应精矿。通过与百特国际的合作，我们目前向相当大比例的中小型透析组织供应浓缩液。在一个部门，如肾透析，透析程序和所有投入都有首字母报销，新产品的成功取决于令人信服的数据，证明与诊所实践中的当前护理标准相比，患者的结果和/或药物经济学有所改善。一旦Medicare确定Triferic和Triferic AVNU将在固定捆绑费率下得到报销，市场采用就变得更加依赖于这些数据的生成，而这些数据不是该药物获得FDA批准所必需的。
尽管存在上述增长限制，我们还是取得了进展，并继续相信Triferic有潜力成为维持透析患者血红蛋白的首选治疗药物。为此，我们加大了在临床中使用当前方案生成真实世界数据的努力，我们相信这将有助于Triferic和Triferic AVNU的采用，因为这些结果是随着时间的推移而开发和传播的。此外，我们认为血液透析行业在未来几年可能会经历巨大的变化。我们计划采取必要的步骤来产生必要的数据，潜在地使Triferic和Triferic AVNU受益于这些新的创新，例如一类被称为缺氧诱导因子脯氨酰羟化酶抑制剂(“HIF-PHIs”)的药物的潜在批准，以及正在开发的新型固态透析设备。我们正计划与这些潜在的新创新结合起来研究三叠纪，因为它们是可用的。
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我们透析业务战略的一个关键要素是通过提高效率和加强我们的制造和运输业务来提高我们浓缩液业务的实力。我们已经启动了一些项目，以确定如何提高这些核心业务的整体盈利能力。具体地说，我们正在审查我们的整个供应链，以确定改进的机会，优先考虑对长期效率、盈利能力和增长影响最大的举措。
家庭输液
我们的增长战略是利用Triferic的有效性和安全性数据，超越我们在透析领域的基础业务。我们正计划开发一种基于FPC的治疗缺铁症的方法，在家庭输液环境中使用。接受家庭输液治疗的患者数量已从2010年的约80万人增长到2019年的300多万人。家居输液设置有望持续扩容，新冠肺炎环境也进一步支撑了这一点。许多需要家庭输液疗法的患者群体都患有与缺铁和贫血相关的疾病。例如，据估计，所有家庭外营养患者中有40%到55%是缺铁的。我们相信，基于我们对血液透析患者的数据，FPC作为缺铁性贫血的家庭输液疗法可能比目前可用的铁替代疗法有明显的优势。
根据2021年3月从FDA收到的反馈，我们计划在2021年下半年启动家庭输液缺铁性贫血患者的第二阶段临床研究，以确定FPC治疗的剂量和持续时间。我们预计试验数据将在2022年下半年公布。该公司计划在2021年与FDA的一次会议上审查这一临床计划。在与FDA审查后，应用反馈，启动试验，如有必要，更新我们的临床计划和相关时间表。
管道开发
在我们的研发流程中，我们还在探索FPC在治疗住院心力衰竭患者方面的影响。美国每年有100多万人因急性心力衰竭住院。在门诊的临床试验中，较老的第一代静脉注射铁已经证明了心力衰竭的临床改善。我们相信，在住院期间，FPC可以迅速将生物可利用的铁输送到心脏，并改善心脏能量。这种效果可以帮助患者更快地康复，从而缩短住院时间，减少30天的再次入院时间。如果是这样的话，这些结果将转化为医疗成本和人类痛苦的显著降低。我们希望在2021年与FDA就这一适应症的开发途径进行沟通。
我们继续探索其他潜在的患者群体，以应用我们的技术。我们正在考虑这样的疾病状态，在那里，患者可以从有效的缺铁治疗中受益最多，而且发展路径、成本估计和报销都是最有利的。

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截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月的运营业绩
下表汇总了我们在以下几个时期的经营业绩(以千美元为单位)：
截至3月31日的三个月，
2021收入的百分比2020收入的百分比%变化
净销售额$15,473 $15,857 (2.4)%
销售成本15,072 97.4 %14,744 93.0 %2.2 
毛利401 2.6 1,113 7.0 (64.0)
研究和产品开发1,809 11.7 1,822 11.5 (0.7)
销售和市场营销1,851 12.0 2,073 13.1 (10.7)
一般事务和行政事务3,923 25.4 5,273 33.3 (25.6)
营业亏损$(7,182)(46.4)%$(8,055)(50.8)%(10.8)%
净销售额
在截至2021年3月31日的三个月中，我们的净销售额为1550万美元，而截至2020年3月31日的三个月的净销售额为1590万美元。减少40万美元的主要原因是透析浓缩液产品的销售额下降。
毛利
截至2021年3月31日的三个月的销售成本为1510万美元，导致截至2021年3月31日的三个月的毛利润为40万美元，而截至2020年3月31日的三个月的销售成本为1470万美元，毛利润为110万美元。毛利润减少了70万美元，这主要是由于精矿销售额下降，以及与持续的新冠肺炎疫情导致实施的方案相关的成本增加所致。
研究和产品开发费用
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月，研究和产品开发费用为180万美元。该公司将继续投资于其医疗和科学项目，以支持Triferic在透析中的持续数据和4期临床项目，以及我们FPC技术平台的进步。
销售和营销费用
截至2021年3月31日的三个月，销售和营销费用为190万美元，而截至2020年3月31日的三个月为210万美元。减少20万美元的主要原因是与Triferic(透析液)相关的营销成本下降，部分被与推出Triferic AVNU相关的成本略有增加所抵消。
一般和行政费用
截至2021年3月31日的三个月，一般和行政费用为390万美元，而截至2020年3月31日的三个月为530万美元。减少140万美元的主要原因是股票薪酬减少120万美元，这是因为被没收的股权奖励的激励性薪酬减少以及与业绩奖励成绩相关的概率发生变化；与之前已经解决的诉讼相关的法律费用减少20万美元；由于保费减少而导致的保险费用减少10万美元；与我们的前总裁兼首席执行官相关的员工人数增加和遣散费增加10万美元部分抵消了这一减少。
其他收入(费用)
截至2021年3月31日的三个月的其他收入为1.1万美元，主要包括利息收入。截至2020年3月31日的三个月的其他收入为20万美元，主要包括利息收入。截至2021年3月31日的三个月的其他支出是与我们的债务安排相关的60万美元利息支出(有关更多信息，请参见附注15
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有关我们债务安排的信息)。截至2020年3月31日的三个月的其他费用是10万美元的利息支出。
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流动性与资本资源
自成立以来，罗克韦尔公司出现了严重的净亏损，其运营资金主要来自商业产品的收入、发行债务和股权证券的收益以及合伙企业的付款。截至2021年3月31日，罗克韦尔的累计赤字约为3.452亿美元，股东权益为2620万美元。截至2021年3月31日，罗克韦尔拥有约4610万美元的现金、现金等价物和可供出售的投资，营运资本为4800万美元。截至2021年3月31日的三个月，经营活动中使用的净现金约为1250万美元。根据上述现有营运资金、资本筹集及债务融资，管理层相信本公司目前有足够资金满足至少自本报告提交日期起计未来12个月的经营需求。

该公司预计，它将需要额外的资金来维持运营，并进行执行其战略计划所需的投资，包括Triferic(透析液)和Triferic AVNU在透析中的商业化，为Triferic在透析中产生更多数据，为正在接受家庭输液的患者开发治疗缺铁性贫血的FPC，以及推进我们的FPC平台新适应症的流水线开发计划。如果该公司不能从其商业产品的销售和合伙企业中获得足够的收入，该公司将需要获得额外的股本或债务融资。如果公司试图获得额外的债务或股权融资，公司不能假设这些融资将以优惠的条件提供(如果有的话)。

此外，根据我们与Innovatus的贷款协议，该公司受某些契约和治疗条款的约束。截至本报告日期，本公司遵守所有公约。(详情见附注15)。
一般信息
我们执行业务战略所需的实际现金金额受许多因素的影响，包括但不限于与美国和国际(与合作伙伴)的商业运营相关的开支和收入；从药品销售中获得现金的时间和数额；与开发项目(包括我们的家用输液FPC技术和潜在的急性心力衰竭)相关的时间和支出；以及与我们的浓缩液业务相关的制造和运输业务相关的成本。
我们可能会选择在未来通过以下一种或多种方式筹集资金：(I)通过股权和资本市场筹集股权和债务，尽管不能保证我们能够以可接受的条件获得额外的资本或资金，或者根本不能保证；以及(Ii)战略交易，包括专注于美国以外市场的潜在联盟和合作，以及潜在的合并(包括通过合并或收购)或其他公司交易。特别是，我们的Baxter协议禁止我们在没有Baxter事先书面同意的情况下签订合同，这将阻碍我们的精矿业务使用的资产。由于我们精矿业务中使用的资产目前占我们拥有的除药品库存以外的有形资产的很大一部分，因此，如果没有巴克斯特的同意，我们可能无法获得担保债务融资，或者我们可能会发现很难获得担保债务融资。
我们相信，从长远来看，我们为我们的活动提供资金的能力将高度依赖于1)我们执行新疗法FPC平台开发的能力，以及2)我们将Triferic(透析液)和Triferic AVNU商业化并增加其适应性的能力。这两种策略都受到重大风险和不确定性的影响，因此不能保证我们在一个新的治疗领域获得FPC的批准，或者我们能够在Triferic(透析液)和Triferic AVNU上取得持续的商业成功。如果我们计划的临床计划被推迟或失败，或者如果我们的Triferic(透析液)和/或Triferic AVNU的商业化未能增加销售额，我们可能会被迫实施成本节约措施，这可能会对我们的活动和我们的研发计划的结果产生潜在的负面影响。尽管我们按计划开始了Triferic(透析液)和Triferic AVNU的商业化，但如果结果不成功，我们可能无法获得继续我们的研发活动和运营所需的额外资金，这可能会对我们的业务产生实质性的不利影响。如果我们无法筹集到所需的资金，我们可能会被迫缩减所有活动，最终停止运营。即使我们能够筹集到足够的资本，这样的融资可能也只能以不具吸引力的条款进行，或者导致股东利益的严重稀释，在这种情况下，我们普通股的市场价格可能会下跌。
用于经营活动的现金
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截至2021年3月31日的三个月，经营活动中使用的净现金为1250万美元，而截至2020年3月31日的三个月，经营活动中使用的净现金为650万美元。本期经营活动使用的现金增加的主要原因是，在正常业务过程中经常资产负债表账户发生了大约530万美元的变化，包括应收账款净额增加了240万美元，应付账款和应计开支减少了大约180万美元。我们在第一季度使用的现金通常较高，这是因为一次性的年化付款，以及与从我们的一个大客户收到产品销售付款和报销(于4月初收到)相关的一些时间问题的进一步影响。总体而言，我们第一季度的现金消耗符合我们的预期，我们继续预计，总体而言，2021年的现金消耗将低于2020年的现金消耗。
投资活动提供的现金(用于)
在截至2021年3月31日的三个月里，投资活动使用的净现金为50万美元，而截至2020年3月31日的三个月，投资活动提供的净现金为260万美元。在截至2021年3月31日的三个月里，投资活动中使用的净现金主要是由于本季度可供出售投资的销售和购买。
融资活动提供的现金
在截至2021年3月31日的三个月里，融资活动提供的净现金为零，而截至2020年3月31日的三个月，融资活动提供的净现金为2960万美元。在截至2020年3月31日的三个月中提供的净现金主要是由于与债务融资收益有关的2210万美元的净收益和出售我们的普通股(与我们的公开发行相关)的800万美元的净收益，被短期票据支付的60万美元所抵消。
新冠肺炎的影响

新冠肺炎疫情和由此造成的全球中断对我们的业务和运营产生了不利影响，包括但不限于我们的销售和营销努力以及我们的研发活动，以及我们所依赖的第三方的运营。隔离、就地避难、行政命令和类似的政府命令可能会对我们的销售和营销活动产生负面影响，特别是如果我们的销售代表无法与现有和潜在客户进行与新冠肺炎疫情爆发前同样程度的互动。公司的国际业务发展活动也可能继续受到新冠肺炎的负面影响，特别是最近国际感染人数激增、持续的国际旅行限制和隔离或就地避难订单。

新冠肺炎大流行以及由此引发的全球动荡已导致金融和信贷市场大幅波动。我们过去曾利用一系列融资方法为我们的业务提供资金；然而，目前金融和信贷市场的状况可能会限制资金的可获得性或增加融资成本。由于全球形势瞬息万变，我们无法预测这些情况在多大程度上会对我们未来的流动性和资本资源产生不利影响。
关键会计政策和 重大判决 和估计
我们的关键会计政策和重大估计在截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中有详细介绍。我们的关键会计政策和重大估计与我们之前在截至2020年12月31日的10-K表格年度报告中披露的那些没有变化。
最近发布和通过的会计公告:
我们评估了最近发布的所有会计声明，认为这些声明不会对我们的财务报表产生实质性影响。见截至2021年3月31日的简明合并财务报表附注3。
项目3.  关于市场风险的定量和定性披露

根据S-K法规§229.305，本公司指定为S-K法规§229.10(F)(1)中定义的较小的报告公司，不需要提供本项目所要求的披露。
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项目4.安全控制和程序
信息披露控制和程序的评估
我们维持披露控制和程序，旨在确保我们根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的重大信息在SEC规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并且这些信息被积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官(视情况而定)，以便及时做出有关所需财务披露的决定。在设计和评估披露管制和程序时，我们认识到，无论管制制度的设计和运作如何完善，都只能提供合理的保证，而非绝对的保证，确保管制制度的目标得以达致。由于所有控制系统的固有局限性，任何控制评估都不能绝对保证公司内部的所有控制问题和欺诈(如果有的话)都已被检测到。管理层必须在评估可能的控制和程序的成本-效益关系时应用其判断。
在我们管理层(包括公司首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，我们评估了截至2021年3月31日我们的披露控制和程序(该术语在交易法下的规则13a-15(E)和15d-15(E)中定义)的有效性。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至2021年3月31日，我们的披露控制和程序是有效的。
财务报告内部控制的变化
在本Form 10-Q季度报告所涵盖的期间，我们对财务报告的内部控制与交易所法案规则13a-15(D)要求的评估相关的变化没有发生，这些变化对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。
第二部分-其他资料
项目1.第三项法律诉讼
上文附注14所述的披露(承诺额和或有事项- 诉讼)对我们未经审计的简明合并财务报表进行合并，以供参考。
此外，我们还不时地在不同的法院和政府机构参与某些其他法律程序。我们无法预测此类诉讼的最终处置情况。我们定期审查法律问题，并记录被认为可能造成损失的索赔拨备。这些悬而未决的诉讼的解决预计不会对我们的业务或合并财务报表在解决期间产生实质性影响。
第1A项风险因素
我们在截至2020年12月31日的10-K表格年度报告中的“项目1A-风险因素”中列出的风险因素没有实质性变化。
第二项股权证券的未登记销售和所得资金的使用。
没有。
第3项高级证券违约
没有。
第四项矿山安全信息披露
不适用。
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罗克韦尔医疗公司。和子公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)

第5项其他资料
没有。
项目6.展品

作为本季度报告10-Q表的一部分提交或提供的展品列于《展品索引》中，该展品索引在此并入作为参考。
展品索引
展品编号：描述
31.1*
根据1934年“证券交易法”第13a-14(A)条对行政总裁的认证
31.2*
根据1934年“证券交易法”第13a-14(A)条对首席财务官的认证
32.1**
根据1934年《证券交易法》第18篇美国法典第1350条和规则13a-14(B)条进行的认证
101.INS*XBRL实例文档
101.SCH*XBRL分类扩展架构
101.CAL*XBRL分类可拓计算链接库
101.DEF*XBRL分类扩展定义数据库
101.LAB*XBRL分类扩展标签链接库
101.PRE*XBRL分类扩展演示文稿链接库
104*公司截至2021年3月31日的季度报告10-Q表的封面，格式为内联XBRL(包含在附件101中)
*在此提交
**在此提供，且不被视为已根据1934年经修订的《证券交易法》(下称《交易法》)第18条的规定而被“存档”，且不得被视为通过引用而并入根据1933年经修订的《证券法》或《交易法》提交的任何文件中。

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签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
罗克韦尔医疗公司。
(注册人)
日期：2021年5月17日/s/罗素·埃里森
拉塞尔·埃里森
首席执行官(首席行政官)
日期：2021年5月17日/s/Russell Skibsted
拉塞尔·斯基布斯特德
首席财务官(首席财务官)
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