美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格SD
专业披露报告
凯迪拉克,股份有限公司 |
(注册人的确切姓名载于其章程) |
印第安纳州 |
(注册成立或组织的州或其他司法管辖区) |
0-6966 | 13-2739290 |
(委托文件编号) | (美国国税局雇主身分证号码) |
印第安纳州埃文斯维尔马克斯韦尔大道817号 | 47711 |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
副总裁兼首席财务官斯蒂芬·R·瓦林(Stephen R.Wawrin)电话:(812)467-4449 | |
(与本报告相关的联系人的姓名和电话号码,包括区号。) |
勾选相应的框以指明提交此表格所依据的规则,并提供此表格中的信息适用的期限:
《证券交易法》(17 CFR 240.13P-1)下的规则13P-1,适用于2020年1月1日至12月31日的报告期。
证券交易法下的☐规则13q-1(17 CFR 240.13q-1),截至2020年12月26日的财年。
第1节-冲突矿物披露
项目1.01冲突矿物的披露和报告
冲突矿物披露
本Escalade,Inc.(“本公司”)SD表格是根据1934年证券交易法(经修订)颁布的规则13P-1提交的,其报告期为2020年1月1日至2020年12月31日。
规则13P-1(“规则”)要求拥有冲突矿物的公司每年披露这些矿物中是否有任何原产于“被覆盖国家”,而这些矿物对于该公司制造或签约制造的产品的功能或生产是必要的。该规则规定冲突矿物如下:(1)金,(2)铌钽铁矿(钽铁矿石),(3)锡石,(4)黑钨矿,包括其衍生物,仅限于钽、锡和钨,(5)美国国务卿认定为某一被覆盖国家的冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生物(统称为“冲突矿产”)。该规则规定“覆盖国家”为:(1)刚果民主共和国、(2)刚果共和国、(3)中非共和国、(4)南苏丹、(5)乌干达、(6)卢旺达、(7)布隆迪、(8)坦桑尼亚、(9)赞比亚和(10)安哥拉。本公司制造或承包制造冲突矿物所必需的产品(“必要的冲突矿物”),以实现该等产品的功能或生产该等产品。
本公司已采纳冲突矿产合规计划,根据该计划,本公司已就必要的冲突矿产进行诚信合理的原产国查询。本次调查旨在合理地确定是否有任何必要的冲突矿物源自任何覆盖的国家,以及是否有任何必要的冲突矿物可能来自回收或废料来源。冲突矿产合规计划纳入了经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区负责任矿产链的尽职调查指南,这是该规则下国内和国际公认的尽职调查框架。这种指导包括公司采用的以下五步框架:(1)建立强有力的管理体系,(2)识别和评估供应链中的风险,(3)设计和实施应对识别出的风险的战略,(4)对冶炼厂/炼油厂的尽职调查实践进行独立的第三方审计,以及(5)每年报告供应链尽职调查。
根据本公司合理的原产国查询,本公司没有理由相信任何必要的冲突矿物源自任何覆盖的国家或不是来自回收或废料来源。有关该公司冲突矿物合规计划的信息可在www.escaladeinc.com/Corporate_Governance.html.上公开获得。
第1.02项展品
不适用。
第2节-资源提取发行者披露
项目2.01资源提取发行人披露和报告
不适用。
第2.01项展品
不适用。
签名
根据修订后的1934年证券交易法的要求,凯雷德公司已正式促使本报告由正式授权的以下签名人代表其签署。
|
|
|
|
日期:2021年5月14日 |
|
凯迪拉克,股份有限公司 |
|
|
|
|
|
|
|
作者:/s/Stephen R.Wawrin |
|
|
|
|
|
斯蒂芬·R·瓦林(Stephen R.Wawrin),副总裁兼首席财务官 |