美国美国证券交易委员会华盛顿特区20549
附表13G/A
(修订第5号)*
根据1934年的证券交易法
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北美建筑集团有限公司 |
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(发卡人姓名) |
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普通股 |
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(证券类别名称) |
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656811106 |
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(CUSIP号码) |
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2019年12月31日 |
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(需要提交本陈述书的事件日期) |
选中相应的框以指定提交本计划所依据的规则：
规则13d-1(B)
*☐规则13d-1(C)
*☐规则13d-1(D)
这份文件最初是在2020年2月12日提交给美国证券交易委员会的，也是提交给北美建筑集团公司(North American Construction Group Inc.)的发行人页面的(CIK 1272879)。这份文件于2021年5月13日重新提交给证券交易委员会，并提交给北美建筑集团有限公司的发行人页面(CIK 1368519)。
(第1页，共6页)
*本封面的其余部分应填写，以供报告人就证券的主题类别在本表格上首次提交，以及任何随后的修订，其中包含的信息将改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(下称《法案》)第18条的目的而提交的，也不应被视为以其他方式承担该法案该节的责任，但应受该法案的所有其他规定的约束(不过，请参阅备注).
| CUSIPOG 656811106号 | 13G/A | 第2页，共5页 |
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1 |
报告人姓名 |
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*Polar Asset Management Partners Inc. |
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2 |
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框(请参阅说明) |
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(A)☐(B)和☐ |
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3 |
仅限SEC使用 |
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4 |
公民身份或组织地点 |
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加拿大 |
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实益股份数目 |
5 |
独家投票权 |
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3,018,293股(包括在转换债券时可发行的1,399,115股) |
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6 |
共享投票权 |
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7 |
唯一处分权 |
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3,018,293股(包括在转换债券时可发行的1,399,115股) |
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8 |
共享处置权 |
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9 |
每名呈报人实益拥有的总款额 |
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3,018,293股(包括1,399,115股在转换债券时可发行的股票) |
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10 |
如果第(9)行的合计金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明) |
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☐ |
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11 |
由行(9)中的金额表示的班级百分比 |
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11.12% |
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12 |
报告人类型(见说明) |
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IA |
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| CUSIPOG 656811106号 | 13G/A | 第3页，共5页 |
第一项。
(A)发行人姓名或名称：
发行人名称为北美建筑集团有限公司(以下简称“本公司”)。
(B)发行人主要执行办事处的地址：
公司的主要执行办事处位于艾伯塔省艾奇逊大道27287-100号，邮编：T7X 6H8。
第二项。
(A)提交人的姓名或名称：
本声明由Polar Asset Management Partners Inc.提交。Polar Asset Management Partners Inc.是一家根据加拿大安大略省法律注册成立的公司，担任Polar Multi-Strategy Master Fund、开曼群岛豁免公司(PMSMF)、Polar Micro-Cap Fund、安大略省开放式投资信托基金(PMCF)、Polar Micro-Cap Fund II L.P.、安大略省有限合伙企业(PMCFII)和某些管理账户(连同PMSMF、PMCF和PMCF)的投资顾问直接由极地飞船控制。
提交本声明不应被解释为承认报告人就该法案第13条而言是本文报告的股票或债券的实益拥有人。
(B)主要业务办事处的地址或(如无)住址：
举报人营业部地址为加拿大安大略省多伦多邮政信箱19号湾街401号1900套房，邮编：M5H 2Y4。
(C)国籍：
报告人的国籍是加拿大。
(D)证券的名称和类别：
普通股(“股份”)。
(E)CUSIP编号：
656811106
第3项：如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的，请检查提交人是否为：
*(A)根据该法第15条注册的☐经纪人或交易商；
*(B)该法第3(A)(6)节定义的☐银行；
| CUSIPOG 656811106号 | 13G/A | 第4页，共5页 |
*(C)该法第3(A)(19)节定义的☐保险公司；
(D)根据1940年“投资公司法”第8节注册的☐国际投资公司；
(E)根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(E)任命☐为投资顾问；
(F)根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(F)将☐纳入员工福利计划或养老基金；
(G)根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(G)，将☐作为母公司控股公司或控制人；
*(H)“联邦存款保险法”(“美国联邦法典”第12编，1813年)第3(B)节所界定的☐-A储蓄协会；
*(I)☐-根据1940年《投资公司法》第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划；
(J)根据规则240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请非美国机构；
(K)根据规则240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)，☐集团。
*如果根据规则240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请成为非美国机构，请注明机构类型：
*报告人为在安大略省证券委员会注册的投资基金经理、投资组合经理、豁免市场交易商和商品交易经理。
第四项：所有权
截至2019年12月31日，Polar Vehicles持有3,018,293股，包括(I)1,399,115股；(Ii)879,078股，假设若干极地车辆转换本金额为9,538,000美元的本公司于2024年3月31日到期的5.5%可转换无抵押次级债券(“5.5%债券”)，转换率为每1,000美元本金92.1659股，本金为5.5%债券(如本公司管理层截至2019年9月30日止三个月及九个月的讨论及分析(“MD&A”)所述)，包括在外国私人机构报告内及(Iii)520,037股，假设若干极地车辆转换本金额为13,651,000美元的本公司于2026年3月31日到期的5.0%可转换无抵押次级债券(“5.0%债券”，连同5.5%债券，即“债券”)，换算率为每1,000美元本金为5.0%债券(见MD&A)，换算率为38.0952股。
本文使用的百分比是根据MD&A中披露的截至2019年10月15日报告的25,741,845股流通股计算得出的，计算方法为截至2019年10月15日的27,053,170股流通股减去信托持有的1,725,467股，并在公司综合资产负债表上归类为库存股。
第五项：拥有一个班级百分之五或以下的股权。
如果提交本声明是为了报告截至本报告日期，报告人已不再是该类别证券超过5%的实益所有人的事实，请检查以下事项：[ ].
| CUSIPOG 656811106号 | 13G/A | 第5页，共5页 |
第六条代持股份百分之五以上的。
或见第二项：极地车辆有权或有权指示收取5%以上股份的股息或出售股份所得款项。
第7项母公司控股公司或控制人报告的取得证券的子公司的识别和分类。
这不适用。
项目8.小组成员的识别和分类。
这不适用。
项目9.集团解散通知书
这不适用。
第十项：相关证明。
*报告人在以下签署，证明尽其所知及所信，(I)上述证券是在正常业务过程中收购及持有的，并非为改变或影响证券发行人的控制权或为改变或影响对该证券发行人的控制权而收购及持有，亦非为与任何具有该目的或效果的交易有关或作为该等交易的参与者而收购及持有；及(Ii)适用于投资基金经理及经纪交易商的外地规管计划实质上与适用于该职能的规管计划相若；及(Ii)适用于投资基金经理及经纪交易商的外地规管计划实质上与适用于该职能的规管计划相若；及(Ii)适用于投资基金经理及经纪交易商的外地规管计划实质上与适用于该职能的规管计划相若报告人亦承诺应要求向选管会职员提供原本会在附表13D披露的资料。
签名
经合理查询，并尽其所知所信，下列签字人保证本声明所载信息真实、完整、正确。
日期：2020年2月12日
极地资产管理合作伙伴公司。
/s/Greg Lemaich
姓名：格雷格·莱麦奇(Greg Lemaich)
职务：首席法律顾问