美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表14A
根据证券第14(A)节 的委托书
1934年交易法 (修订号)
由注册人☑提交
由注册人以外的其他方提交 ☐
选中相应的复选框:
☐ | 初步委托书 | |||
☐ | 保密,仅供委员会使用(规则14a-6(E)(2)允许) | |||
☑ | 最终委托书 | |||
☐ | 明确的附加材料 | |||
☐ | 根据§240.14a-12征集材料 | |||
卡拉莫斯可转换机会和 收益基金 | ||||
| ||||
(约章内指明的注册人姓名) | ||||
| ||||
(提交委托书的人(如非注册人)的姓名) | ||||
交纳申请费(勾选适当的方框): | ||||
☑ | 不需要任何费用。 | |||
☐ | 根据交易法规则14a-6(I)(1)和0-11的下表计算的费用。 | |||
1) | 交易适用的每类证券的名称: | |||
| ||||
2) | 交易适用的证券总数: | |||
| ||||
3) | 根据交易法规则0-11计算的每笔交易单价或其他基础价值(说明计算申请费的金额并说明如何确定): | |||
| ||||
4) | 建议的交易最大合计价值: | |||
| ||||
5) | 已支付的总费用: | |||
| ||||
☐ | 以前与初步材料一起支付的费用。 | |||
| ||||
如果按照交易法规则0-11(A)(2)的规定抵消了费用的任何部分,请选中☐复选框,并标识之前已支付抵销费的申请。通过注册说明书编号、表格或明细表以及提交日期来识别以前的申请。 | ||||
1) | 之前支付的金额: | |||
| ||||
2) | 表格、附表或注册声明编号: | |||
| ||||
3) | 提交方: | |||
| ||||
4) | 提交日期: | |||
|
美国证券交易委员会1913(02-02) | 除非表格显示当前有效的OMB控制号码,否则对本表格中包含的信息收集进行回复的人员不需要做出回复。 |
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2020年卡拉莫斯法院
伊利诺伊州内珀维尔,邮编:60563-2787年
1-866-363-9219
2021年5月18日
尊敬的股东:
诚挚邀请各位出席上述各基金(每只基金一只)股东联席会议,大会将于2021年6月29日(星期二)中部时间下午4点举行。由于冠状病毒爆发(新冠肺炎)对公众健康的持续影响,并为了支持我们员工和股东的健康和福祉,年会将仅在www.Meetingcenter.io/270480021上以虚拟会议的形式举行。会议密码为CAL2021。股东将没有实际出席地点。要参加会议,您需要使用代理卡上的控制号码登录。如果你通过银行或经纪人等中介机构持有股票,你必须提前注册,才能在互联网上虚拟地参加会议。有关更多信息,请参阅问答部分。
各基金董事会为以下目的召开了会议,委托书中对此进行了更充分的讨论:
(1)选出每只基金的两名受托人(Calamos Long/Short Equity&Dynamic Income Trust(“CPZ”)除外),由普通股持有人和优先股持有人作为一个类别一起投票,如果是Calamos Long/Short Equity&Dynamic Income Trust(“CPZ”),则由普通股持有人作为一个类别一起投票,每个受托人将任职到2024年的年度股东大会,或直到他或她的继任者当选并符合资格。
(2)考虑会议及任何延会或延期会议可能适当处理的任何其他事宜,并就该等事宜采取行动。
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随信附上的是会议的正式通知、对您可能对提案有疑问的回答以及委托书。如果您对所附委托书有任何疑问,或在投票表决您的股票时需要任何帮助,请致电1-866-363-9219。
你的投票很重要。请将随附的委托书填写、签名并注明日期,然后装在随附的信封内寄回,或按照委托书上的说明在网上或电话登记您的投票。这将确保您的选票被计算在内,即使您不能出席会议。
真诚地
约翰·P·卡拉莫斯(John P.Calamos),资深理事兼总裁
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对几个重要问题的回答
问:在这份委托书上,我被要求投什么“赞成票”?
答:请您投票选举您是合格股东的每个基金的董事会成员。
问:董事会如何建议我投票?
答:每个基金的受托人一致建议您投票支持所附委托书上的被提名者。
问:我怎么投票?
答:有关投票的详细信息可以在委托书中找到,标题是“关于会议的更多信息,以及如何投票。”
您可以通过填写、签名和注明代表卡的日期来投票,并将其邮寄到随附的信封中,或者根据代理卡上的说明通过在线或电话登记您的投票。
如果你参加会议,你可以在会上投票。然而,即使您计划参加,我们也敦促您按照代理卡上的说明,通过邮寄、在线或电话登记投票。这将确保你的选票被计算在内,如果你的计划改变的话。
问:我怎样才能参加会议?
答:这次会议将是一次完全虚拟的股东大会,将完全通过网络直播进行。只有在记录日期收盘时您是基金的股东,或者您持有有效的会议委托书,您才有资格参加会议。不会举行实物会议。
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您可以在线参加会议,并在会议期间通过访问www.meetingcenter.io/270480021提交您的问题。您还可以通过网络直播参加会议,在线投票您的股票。
要参加会议,您需要查看您的通知、代理卡或代理材料附带的说明中包含的信息。会议密码为CAL2021。您需要使用代理卡上的控制号登录。
如果您通过银行或经纪商等中介机构持有您的股票,您必须使用以下说明提前注册。
网上会议将于中部时间下午4点准时开始。我们鼓励您在开始时间之前参加会议,为登记留出充足的时间。请遵循本委托书中概述的注册说明。
问:我如何在网上注册参加会议?
答:如果你是注册股东,你不需要在网上注册就可以参加会议。请按照您收到的通知或代理卡上的说明进行操作。
如果你通过银行或经纪人等中介机构持有股票,你必须提前注册,才能在互联网上虚拟地参加会议。
要通过网络直播注册参加会议,您必须通过电子邮件将反映您所持基金的代理权(法定代表)的图像证明以及您的姓名和电子邮件地址发送到ShareholderMeetings@Computer Share.com。注册申请必须贴上“法定委托书”的标签,并在不晚于美国东部时间下午5点,即会议日期前3个工作日收到。
我们收到您的注册材料后,将通过电子邮件确认您的注册。
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此信息汇总了包含的信息
在委托书中有更详细的说明。我们强烈建议您阅读
委托书要小心。
如果您有问题,请致电1-866-363-9219
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2020年卡拉莫斯法院
伊利诺伊州内珀维尔,邮编:60563-2787年
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关于召开股东联席会议的通知
2021年6月29日
上述各基金(各为一只基金)的股东联席会议已于2021年6月29日(星期二)中部时间下午4点召开。
由于冠状病毒爆发(新冠肺炎)对公众健康的持续影响,并为了支持我们员工和股东的健康和福祉,年会将仅在www.Meetingcenter.io/270480021上以虚拟会议的形式举行。会议密码为CAL2021。股东将没有实际出席地点。要参加会议,您需要使用代理卡上的控制号码登录。如果你通过银行或经纪人等中介机构持有股票,你必须提前注册,才能在互联网上虚拟地参加会议。有关更多信息,请参阅问答部分。
召开这次会议的目的如下:
(1)选出每只基金的两名受托人(Calamos Long/Short Equity&Dynamic Income Trust(“CPZ”)除外),由普通股持有人和优先股持有人作为一个类别一起投票,如果是Calamos Long/Short Equity&Dynamic Income Trust(“CPZ”),则由普通股持有人作为一个类别一起投票,每个受托人将任职到2024年的年度股东大会,或直到他或她的继任者当选并符合资格。
(2)考虑会议及任何延会或延期会议可能适当处理的任何其他事宜,并就该等事宜采取行动。
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截至2021年4月30日收盘时登记在册的股东有权通知会议(或会议的任何延期或休会)并在会上投票。
若要获准参加www.Meetingcenter.io/270480021的年会,您必须准备好您的控制号码,并按照本通知、您的委托卡上的说明或代理材料附带的说明进行操作。您可以在年会期间按照会议网站上的说明投票。
无论你是否计划参加年会,重要的是你的股份要有代表权和投票权。请用随附的邮资已付信封填写、签名、注明日期并及时寄回随附的委托书。随附的委托卡在退回并正确执行后,将按照委托书中指示的方式进行投票。您也可以按照随附的代理卡上的说明,通过电话或互联网投票。
有关为2021年6月29日举行的会议提供代理材料的重要通知:本通知和代理声明可在互联网上查阅,网址是:www.calamos.com/fundproxy。
根据各基金董事会的命令,
J·克里斯托弗·杰克逊秘书
2021年5月18日
伊利诺伊州内珀维尔
请填妥并交回随附的委托书,或于网上或电话登记投票,不论你是否预期出席会议。如果你参加会议,你仍然可以在会上投票。
卡拉莫斯®可转换机会和收益基金(“CHI”)
卡拉莫斯®可转换高收益基金(“CHY”)
卡拉莫斯®策略总回报基金(“CSQ”)
卡拉莫斯®环球总回报基金(“CGO”)
卡拉莫斯®全球动态收益基金(“CHW”)
卡拉莫斯®动态可转换收益基金(“CCD”)
卡拉莫斯®多/空股权和动态收益信托(CPZ)
2020年卡拉莫斯法院
伊利诺伊州内珀维尔,邮编:60563-2787年
1-866-363-9219
联合委托书
股东联席会议
2021年6月29日
本联合委托书由上述每个基金(每个基金,一个基金)的董事会发送给您。各基金董事会要求您填写并交回随附的委托书,或通过网上或电话登记您的投票,以允许您的基金份额在2021年6月29日召开的股东联席会议上进行投票。在2021年4月30日(“记录日期”)收盘时登记在册的股东有权在大会上投票。你持有的每一股股票都有权投一票,每一小部分股票都有一小部分投票权。这份联合委托书和随附的委托书将于2021年5月18日左右首次邮寄给股东。各基金董事会已根据股东正在考虑和表决的事项,决定在每次年会上使用本联合委托书符合各基金及其股东的最佳利益。
你应该已经收到了你的基金提交给股东的截至2020年10月31日的财政年度报告。如欲索取另一份年报,请致函或致电本页顶部显示的地址或电话号码。报告将免费寄给您。
卡拉莫斯顾问公司(Calamos Advisors LLC)是每只基金的投资顾问,被称为“卡拉莫斯顾问公司”(Calamos Advisors LLC)。卡拉莫斯顾问公司是卡拉莫斯投资有限责任公司(“CILLC”)的全资子公司。卡拉莫斯资产管理公司(“CAM”)是CILLC的唯一管理人。截至2020年12月31日,CILLC约22%的未偿还权益由CAM拥有,其余约78%的CILLC由Calamos家族合伙人有限责任公司(“CPL”)和John P.Calamos拥有,老CAM由John P.Calamos,Sr.和John S.Koudounis拥有,CPL由John S.
1
Koudounis和Calamos Family Partners,Inc.(“CFP”)。CFP由包括老约翰·P·卡拉莫斯在内的卡拉莫斯家族成员实益拥有。截至2021年3月31日,卡拉莫斯顾问公司管理着大约359亿美元的个人和机构资产。基金和Calamos Advisors的联系地址可能与上述地址相同。
选举受托人
每个基金(CPZ除外)的普通股和优先股持有人将选出两名受托人进入每个基金的董事会,任期三年,作为一个类别一起投票;如果是CPZ,则由普通股持有人作为一个类别投票。每只基金的董事会提名人选是约翰·E·尼尔(John E.Neal)和凯伦·L·斯塔基(Karen L.Stuckey)。被提名人目前是每个基金的受托人。
除非另有指示,否则随附的委托书上所指名的人士将于大会上投票选出上述每名被提名人。目前,共有7名受托人。根据每个基金的协议和信托声明,其受托人委员会分为三个类别,每个类别的受托人人数尽可能接近受托人总数的三分之一。不同阶层的受托人的任期是错开的。约翰·E·尼尔(John E.Neal)和凯伦·L·斯塔基(Karen L.Stuckey)目前的任期将在2021年的年度股东大会上到期。弗吉尼亚·G·布林(Virginia G.Breen)和劳埃德·A·温伦德(Lloyd A.Wennlund)的任期将在2022年的年度股东大会上到期。老约翰·P·卡拉莫斯(John P.Calamos)、威廉·R·里巴克(William R.Rybak)和克里斯托弗·M·图布(Christopher M.Toub)的任期将在2023年的年度股东大会上到期。Rybak先生和Breen女士是受托人,他们完全由每个基金的优先股持有人选举产生,只要有已发行的优先股。布林和雷巴克的任期将分别于2022年和2023年到期。
如果在会议上当选为每个基金的董事会成员,约翰·E·尼尔(John E.Neal)和卡伦·L·斯塔基(Karen L.Stuckey)的任期为三年,从2021年6月29日开始,直到2024年年会或他或她的继任者正式当选并获得资格为止。如果被提名人因为现在没有预料到的事件而不能任职,被提名为代理人的人可以投票选举董事会指定的另一人。
如会议未能选出受托人,则每名在任受托人须留任受托人,直至其去世、辞职、退休或被取消资格或被免职,或直至周年大会选举及其继任人具备资格为止。
下表列出了受托人和被提名人在每个基金中的地位、出生年份、过去五年的主要职业、其他董事职位,以及他们最初成为基金受托人的年份。
2
获提名参选的人士并非任何基金的利害关系人:
名称、年份 出生和地址* |
个职位由 基金及日期 首次当选或 被任命为总统 |
数量 中的公文包 基金综合体 由以下人员监督 受托人或 被提名人 受托人 |
主体 职业 在过去 5年及其他 担任董事职务 |
体验, 资历, 属性,技能 董事会成员 |
|||||||||||||||
约翰·E·尼尔(1950) |
受托人(自2002年以来担任CHI,自2003年以来担任CHY和CSQ,自2004年以来担任CGO,自2007年以来担任CHW,自2015年以来担任CCD,自2017年以来担任CPZ);首席独立董事(自2019年7月以来) |
26 |
退休;私人投资者;Equity Residential Trust(公有REIT)董事;Creation Investments(私人国际小额信贷公司)董事;Centrust Bank(伊利诺伊州社区银行诺斯布鲁克)董事;Neuro-ID董事(为风险行业提供规范分析的私人公司);前Linden LLC(医疗保健私募股权公司)合伙人(至2018年) |
曾担任这些基金的受托人多年;在金融服务业有超过25年的经验;有在其他实体(包括其他投资公司)董事会任职的经验;并获得工商管理硕士学位 |
3
姓名、年份 出生和地址* |
个职位由 基金及日期 首次当选或 被任命为总统 |
数量 中的公文包 基金综合体 由以下人员监督 受托人或 被提名人 受托人 |
主体 职业 在过去 5年及其他 担任董事职务 |
体验, 资历, 属性,技能 董事会成员 |
|||||||||||||||
凯伦·L·斯塔基(1953) |
受托人(自2019年起担任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ) |
26 |
沙漠山社区基金会咨询委员会成员(自2015年起);普华永道会计师事务所(专业服务公司)合伙人(1990-2012年)(1975年至1990年担任各种职位);执行、提名和审计委员会成员及财务委员会主席(1992-2006年);利哈伊大学名誉理事(自2007年起);妇女投资管理论坛(专业组织)成员(自成立以来);前丹佛奥本海默基金董事会理事(开放式共同基金) |
在金融服务业有25年以上工作经验;有在其他实体(包括其他投资公司)董事会任职的经验; |
*每名提名人的地址是伊利诺伊州内珀维尔2020年卡拉莫斯法院,60563-2787.
4
与每项基金有利害关系的永久受托人:
名称、年份 出生和地址* |
个职位由 基金及日期 首次当选或 被任命为总统 |
数量 中的公文包 基金综合体 由以下人员监督 受托人或 被提名人 受托人 |
主体 职业 在过去 5年及其他 担任董事职务 |
体验, 资历, 属性,技能 董事会成员 |
|||||||||||||||
约翰·P·卡拉莫斯,老**(1940) |
董事长、理事、总裁(2002年至今,CHY、CSQ自2003年起,CGO自2004年起,CHW自2007年起,CCD自2015年起,CPZ自2017年起) |
26 |
CAM,CILLC,Calamos Advisors及其前身和Calamos Wealth Management LLC(以下简称CWM)的创始人、董事长和全球首席投资官;Calamos Financial Services LLC及其前身(CFS)、CAM CILLC、Calamos Advisors和CWM的CAM董事和前首席执行官 |
曾担任这些基金的受托人多年;在金融服务业有超过25年的经验;有在其他实体(包括其他投资公司)董事会任职的经验;并获得工商管理硕士学位 |
*受托人的地址是2020年卡拉莫斯法院,伊利诺伊州内珀维尔,60563-2787.
**卡拉莫斯先生是受托人,他是1940年经修订的“投资公司法”(“1940年法令”)所界定的基金的“利害关系人”,因为他是每个基金的高级人员,也是卡拉莫斯顾问公司和CFS的关联人。
5
并非任何基金的利害关系人的留任受托人:
名称、年份 出生和地址* |
个职位由 基金及日期 首次当选或 被任命为总统 |
数量 中的公文包 基金综合体 由以下人员监督 受托人或 被提名人 受托人 |
主体 职业 在过去 5年及其他 担任董事职务 |
体验, 资历, 属性,技能 董事会成员 |
|||||||||||||||
威廉·R·雷巴克(1951) |
受托人(2002年以来担任CHI,2003年以来担任CHY和CSQ,2004年以来担任CGO,2007年以来担任CHW,2015年以来担任CCD,2017年以来担任CPZ) |
26 |
私人投资者;基督教兄弟投资服务公司董事长(自2016年以来)和董事(自2010年以来);JNL系列信托和JNL投资者系列信托受托人(自2007年以来)、JNL可变基金有限责任公司(2007-2020年)、杰克逊可变系列信托公司(2018-2020年)和JNL战略收入基金有限责任公司(2007-2018年)(开放式共同基金)**;刘易斯大学受托人(自2012年以来);私人银行前董事(2003-2017年);执行副总裁兼首席财务官 |
曾担任这些基金的受托人多年;在金融服务业有超过25年的经验;有在其他实体(包括其他投资公司)董事会任职的经验;并获得工商管理硕士学位 |
6
姓名、年份 出生和地址* |
个职位由 基金及日期 首次当选或 被任命为总统 |
数量 中的公文包 基金综合体 由以下人员监督 受托人或 被提名人 受托人 |
主体 职业 在过去 5年及其他 担任董事职务 |
体验, 资历, 属性,技能 董事会成员 |
|||||||||||||||
弗吉尼亚·G·布林(1964) |
受托人(自2015年以来担任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW和CCD的受托人,自2017年以来担任CPZ的受托人) |
26 |
私人投资者;科技和能源转换公司董事(自2021年起);Paylocity Holding Corporation董事(自2018年起);Neuberger Berman私募股权注册基金(注册私募股权基金)受托人(自2015年起)*;仲量联行收入财产信托公司(REIT)受托人(自2004年起);瑞银A&Q基金综合体(封闭式基金)董事(自2008年起)* |
曾担任这些基金的受托人多年;在金融服务业有超过25年的经验;有在其他实体(包括其他投资公司)董事会任职的经验;并获得工商管理硕士学位 |
7
姓名、年份 出生和地址* |
个职位由 基金及日期 首次当选或 被任命为总统 |
数量 中的公文包 基金综合体 由以下人员监督 受托人或 被提名人 受托人 |
主体 职业 在过去 5年及其他 担任董事职务 |
体验, 资历, 属性,技能 董事会成员 |
|||||||||||||||
劳埃德·A·温伦德(1957) |
受托人(自2018年起担任CHY、CHY、CSQ、CGW、CHW、CCD和CPZ) |
26 |
Datum One Series Trust受托人兼董事长(自2020年起);Bates Group,LLC(金融服务咨询和专家证言公司)专家附属公司(自2018年以来);北方信托公司执行副总裁(1989-2017年);北方基金和北方机构基金总裁兼业务部负责人(1994-2017年);北方信托投资公司董事(1998-2017年);投资公司协会理事会理事(2004-2017年)和执行委员会成员(2011-2017年);证券业金融市场协会(SIFMA)成员救世军芝加哥顾问委员会董事会成员(2011-2019年) |
在金融服务行业有超过25年的工作经验;有在其他实体董事会任职的经验,包括其他投资公司。 |
8
姓名、年份 出生和地址* |
个职位由 基金及日期 首次当选或 被任命为总统 |
数量 中的公文包 基金综合体 由以下人员监督 受托人或 被提名人 受托人 |
主体 职业 在过去 5年及其他 担任董事职务 |
体验, 资历, 属性,技能 董事会成员 |
|||||||||||||||
克里斯托弗·M·图布(1959) |
受托人(自2019年起担任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ) |
26 |
私人投资者;曾任Alliance Bernstein LP股票总监(至2012年) |
在金融服务业有超过25年的工作经验;获得工商管理硕士学位 |
*每个受托人的地址是2020年卡拉莫斯法院,伊利诺伊州内珀维尔,60563-2787.
*监管基金综合体的131个投资组合。
*监督基金综合体的18个投资组合。
*监督基金综合体的四个投资组合。
警官们。老约翰·P·卡拉莫斯(John P.Calamos)是每个基金的总裁。前面的表格提供了有关卡拉莫斯的更多信息。下表列出了双方官员的姓名和出生年份、在基金中的职位、过去五年的主要职业以及他第一次成为基金官员的日期。每名官员任职至选出继任者并获得资格为止,或直至其辞职或被董事会免职为止。
名称、年份 出生和地址* |
个职位由 基金及日期 首次当选或 被任命为总统 |
主要职业 在过去5年中 |
|||||||||
斯蒂芬·阿特金斯(1965) |
司库(自2020年起担任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ) |
Calamos Advisors高级副总裁兼基金管理主管(自2020年2月以来);在此之前,VX Capital Partners基金会计和管理顾问(2019年3月至2020年2月);SEC注册基金首席财务官兼财务主管,Avenue Capital Group高级副总裁兼欧洲特殊目的工具会计和管理主管(2010-2018年) |
|||||||||
罗伯特·F·贝汉(1964) |
副总裁(2013年起任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW,2015年起任CCD,2017年起任CPZ) |
执行副总裁、首席分销官(自2021年2月以来),CAM,CILLC,CFS Calamos Advisors;在此之前,总裁(2015-2021年2月),全球分销主管(2013-2021年2月),执行副总裁(2013-2015) |
9
姓名、年份 出生和地址* |
个职位由 基金及日期 首次当选或 被任命为总统 |
主要职业 在过去5年中 |
|||||||||
托马斯·E·赫尔曼(1961) |
副总裁(自2016年起担任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD,自2017年起担任CPZ)、首席财务官(2016-2017年起担任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD,自2019年起担任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD、CPZ) |
CAM、CILLC、Calamos Advisors和CWM执行副总裁(自2021年2月以来)兼首席财务官(自2016年以来);在此之前,Harris Associates首席财务官兼财务主管(2010-2016) |
|||||||||
J·克里斯托弗·杰克逊(1951) |
副会长兼秘书(2010年起任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW,2015年起任CCD,2017年起任CPZ) |
CILLC、CWM、Calamos Advisors和CFS高级副总裁、总法律顾问兼秘书(自2010年以来);Calamos Global Funds Plc董事(2011-2020) |
|||||||||
约翰·S·库杜尼斯(1966) |
副总裁(2016年起任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD副总裁,2017年起任CPZ副总裁) |
CAM,CILLC,Calamos Advisors,CWM和CFS总裁兼首席执行官(自2021年2月以来);CAM董事(自2016年以来);在此之前,瑞穗证券美国公司(Mizuho Securities USA Inc.)总裁兼首席执行官(2010-2016)。 |
|||||||||
马克·J·米奇(1951) |
首席合规官(2005年以来担任CHI、CHY、CSQ和CGO,2007年以来担任CHW,2015年以来担任CCD,2017年以来担任CPZ) |
卡拉莫斯基金首席合规官(自2005年以来) |
*每位官员的地址是伊利诺伊州内珀维尔2020年卡拉莫斯法院,邮编:60563-2787.
董事会委员会。每个基金的董事会目前有五个常设委员会:
执行委员会。卡拉莫斯和尼尔是每个董事会的执行委员会成员,执行委员会在董事会会议间隙有权行使董事会的权力,但某些例外情况除外。老约翰·P·卡拉莫斯(John P.Calamos)是每个基金的利益受托人。
10
股息委员会。卡拉莫斯是每个董事会股息委员会的唯一成员。各股息委员会获授权(须经董事会审核)根据基金的分配政策宣布各自基金股份的分配,包括但不限于定期股息、特别股息及短期及长期资本收益分配。
审计委员会。尼尔先生、雷巴克先生(主席)、图布先生、温伦德先生和梅斯先生。布林和斯塔基在每个董事会的审计委员会任职。审计委员会根据每个董事会通过和批准的书面章程运作,该章程的副本可在基金网站www.calamos.com上查阅。审计委员会挑选独立审计师,批准审计师提供的服务,监督审计师的业绩,审查每个基金的审计结果,决定是否建议董事会将基金经审计的财务报表纳入基金年度报告,并对董事会认为合适的其他事项作出回应。根据纳斯达克上市规则的定义,每个委员会成员都是“独立的”,并且不是1940年法案所定义的基金的利害关系人。每个基金的董事会都确定其审计委员会的每一名成员都懂财务,而且至少有一名成员有会计或相关财务管理经验。尼尔先生、雷巴克先生、图布先生和梅斯先生。布林和斯塔基已被董事会确定为每只基金的审计委员会财务专家。
治理委员会。尼尔先生、雷巴克先生、图布先生、温伦德先生和梅斯先生。Breen(主席)和Stuckey在每个董事会的治理委员会任职。根据纳斯达克上市规则的定义,每个委员会成员都是“独立的”,而不是1940年法案所定义的基金的“利害关系人”。治理委员会根据每个董事会通过的书面章程运作,该章程的副本可在基金网站www.calamos.com上找到。治理委员会监督董事会的独立性和有效运作,并努力了解投资公司董事会的良好做法。这些委员会还就独立受托人的薪酬问题向各自的董事会提出建议。
治理委员会还发挥提名委员会的作用,就当选为非利益受托人的候选人向董事会提出建议。治理委员会从许多来源寻求合格受托人的建议,包括现任受托人、卡拉莫斯顾问公司(Calamos Advisors)的员工、基金的现任股东、为其服务获得补偿的搜索公司以及其他第三方来源。任何这样的公司都会识别和评估潜在的候选人,进行筛选面试,并向治理委员会提供关于市场上现有候选人的信息。正在制作中
11
在推荐受托人时,管治委员会会考虑一系列因素,包括候选人的背景、诚信、知识和相关经验。这些因素载于书面委员会章程的附录中。任何潜在的候选人都会接受基金受托人和管理人员的面试,并在最初提名之前检查推荐人。治理委员会将考虑股东关于潜在受托人候选人的推荐,这些推荐将适当地提交给治理委员会审议。提名候选人的程序载于本委托书附录A。
但获多数留任受托人豁免(如各基金的协议及信托声明所界定)者除外1则在提名该受托人时,只有符合以下资格规定的人才可获提名、选举、委任、合资格或就任(“获提名或就座”)担任受托人:
(A)获提名或就任受托人的个人最少年满21岁,但不超过受托人或受托人委员会不时厘定的强制性退休年龄,而上述每种情况均须在该名个人获提名或就任时予以厘定。
(B)任何获提名或获委任为受托人的个人,在获提名或就任时,须出任不超过5间拥有根据“交易所法令”注册证券的投资公司(包括适用基金)的受托人或董事(就此目的而言,拥有同一投资顾问或透过控制关系联系的投资顾问的投资公司或其个人系列均须算作单一公司)。
(C)任何获提名或坐为受托人的个人,不得在过去3年内担任或曾担任任何封闭式投资公司的受托人,而在该个人担任受托人期间或在该服务完结后的一年内,该投资公司已不再是根据“1940年法令”注册的封闭式投资公司,但如该个人最初获该封闭式投资公司的董事会提名选举为受托人,或自该封闭式投资公司成立以来曾担任受托人,则属例外。
1在每个基金的协议和信托声明中,“留任受托人”被定义为:(A)担任董事会成员至少36个月(或自信托开始运作以来,如果不到36个月),或(B)由当时董事会成员的大多数留任受托人提名担任董事会成员,或指定为留任受托人的受托人,或(B)由当时的董事会成员中的大多数人提名为董事会成员或指定为留任受托人的受托人,即(A)担任董事会成员至少36个月(或自信托开始以来,如果不到36个月)或(B)由当时的董事会成员中的大多数提名担任董事会成员或指定为留任受托人的受托人。
12
(D)除各基金的附例另有规定外,获提名或坐为受托人的个人不得是任何投资顾问(适用基金的投资顾问或附属于该基金的投资顾问的投资顾问除外)的雇员、高级人员、合伙人、成员、受托人、董事或5%或以上的股东,主要从事投资“投资证券”(定义见1940年法令)(“投资公司”)业务的集体投资工具,或由任何投资顾问(适用基金的投资顾问或附属于该基金投资顾问的任何投资顾问除外)或投资公司控制或控制的实体。
(E)获提名或坐为受托人的个人,不应亦不会受到任何联邦、州或外国政府或规管当局(包括自律组织)的谴责、命令、同意法令(包括答辩人既不承认亦不否认裁断的同意法令)或不利的最终行动,禁止或暂停该个人参与或联系任何与投资有关的业务,或限制该等个人就任何与投资有关的业务进行的活动,任何被提名或坐为受托人的个人也不应成为任何调查或程序的对象,而该调查或程序可合理地预期导致被提名或坐为受托人的个人不符合本段的要求;任何被提名或坐为受托人的个人也不应或已经从事任何导致或可能导致或可能导致证监会根据第203条谴责、限制任何投资顾问的活动、职能或运作、暂停或撤销其注册的行为(
(F)获提名或坐为受托人的个人,不得被控犯有涉及道德败坏、不诚实或背信的刑事罪行(除非该等指控已被撤销或获以其他方式宣告无罪),亦不得根据美国或其任何州的法律就重罪被定罪或认罪或不予抗辩。
(G)获提名或坐为受托人的个人,不应也不会是“1940年法令”第9(B)条所载的任何不符合资格条文的标的,而该等条文会准许、或可合理预期或可合理预期准许证券交易委员会(“证交会”)永久或在一段时间内有条件或无条件地禁止该名个人担任或担任顾问委员会、投资顾问或存款人的雇员、高级人员、受托人、董事、顾问委员会成员、投资顾问或存款人或存款人或以雇员、高级人员、受托人、董事、顾问委员会成员、投资顾问或存款人的身分行事。该等投资顾问、存款人或主承销商的注册投资公司或附属人士(如1940年法令第2(A)(3)条所界定)。
13
估价委员会。尼尔先生、雷巴克先生、图布先生、温伦德先生(主席)和梅斯先生。Breen和Stuckey在每个董事会的估值委员会任职。根据纳斯达克上市规则的定义,每个委员会成员都是“独立的”,而不是1940年法案所定义的基金的“利害关系人”。估价委员会根据每个董事会批准的书面章程运作。估值委员会监督委托定价委员会(由董事会委任和监督)的每只基金的估值事宜,包括定价委员会建议和使用的公平估值决定和方法、审查基金的估值程序及其由定价委员会应用、审查定价错误和计算每只基金资产净值的程序,以及回应每个董事会认为合适的其他事项。
除上述委员会外,每个基金的董事会都任命并监督一个由基金官员和Calamos Advisors员工组成的定价委员会。
下表显示了在截至2020年10月31日的财年中,CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ的董事会和常务委员会召开的会议次数:
气 |
中国 |
联系服务队列 |
CGO |
CHW |
CCD |
CPZ |
|||||||||||||||||||||||||
董事会 |
12 |
12 |
12 |
12 |
12 |
12 |
12 |
||||||||||||||||||||||||
执行委员会 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
||||||||||||||||||||||||
审计委员会 |
4 |
4 |
4 |
4 |
4 |
4 |
4 |
||||||||||||||||||||||||
治理委员会 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
||||||||||||||||||||||||
股息委员会* |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
||||||||||||||||||||||||
估价委员会 |
4 |
4 |
4 |
4 |
4 |
4 |
4 |
*虽然基金的股息委员会没有举行会议,但股息委员会曾12次以书面同意的方式行事。
在截至2020年10月31日的财政年度内,所有当时任职的受托人和委员会成员至少参加了每个基金董事会和适用委员会75%的会议。
董事会的领导结构和资格。每个基金的董事会负责监督各自的基金。每个基金都聘请了Calamos Advisors负责该基金的日常管理。每个董事会都监督卡拉莫斯顾问公司和各自基金运作中的某些其他主要服务提供商。
每个董事会目前由七名成员组成,其中六名为非利益受托人。如果被提名人是在股东大会上选出的,每个董事会将继续由七名成员组成,其中六名将是无利害关系的受托人。每个董事会都在四次定期安排的会议上面对面开会。
14
这一年。此外,每个受托人委员会可以在特别会议上面对面或通过电话开会,或在其他时间以非正式方式开会。如上所述,每个董事会设立了审计、股息、执行、治理和估值五个常设委员会,并可不定期设立特别委员会或工作组,以协助每个董事会履行其监督职责。不具利害关系的受托人亦已聘请独立法律顾问协助他们履行职责。这些独立法律顾问还担任每个基金的法律顾问。
每个董事会的主席都是每个基金的“利害关系人”(这一术语在1940年法案中有定义)。不感兴趣的受托人已经任命了一名主要的独立受托人。首席独立受托人是Calamos Advisors和非利益受托人之间的联络人,并领导非利益受托人监督基金的所有方面。除其他事项外,首席独立受托人与主席一起审查和批准每次董事会和委员会会议的议程,并促进基金的非利益受托人之间的沟通。受托人认为,考虑到基金的特点和情况,每个董事会的领导结构都是合适的。受托人还认为,这种结构有利于每个董事会在履行监督职能时行使独立判断,并有效地在各委员会之间分配责任。
各受托人委员会(包括独立受托人)一致认为,根据每名受托人和每名被提名人的个人经验、资历、属性或技能,并结合其他受托人和被提名人的经验、资历、属性或技能,每名留任受托人应担任每一委员会的成员,而每名被提名人应被提名担任每一委员会的成员。
在作出这项决定时,校董会已考虑现任受托人在其任期内的实际服务情况,并得出结论,认为每名受托人均应继续任职或获提名任职。董事会还考虑了每一位受托人和每一位被提名人的背景和经验。以下是对每个受托人和被提名人的具体经验、资格、属性或技能的简要讨论,这些经验、资质或技能导致每个董事会得出他或她应该担任受托人的结论。
布林、卡拉莫斯、尼尔和雷巴克都曾多年担任这些基金的受托人。此外,每一位女士。Breen和Stuckey以及Calamos、Neal、Rybak、Toub和Wennlund先生在金融服务业拥有超过25年的经验。每一位女士。布林和斯塔基以及卡拉莫斯、尼尔、雷巴克和温伦德都有在包括其他投资公司在内的其他实体的董事会任职的经验。布林和卡拉莫斯、尼尔、雷巴克和图布都获得了工商管理硕士学位。
15
风险监督。注册投资公司的经营,包括其投资活动,一般都涉及各种风险。作为监督基金的一部分,每个董事会都通过各种定期的董事会和委员会活动来监督风险。每个董事会直接或通过其委员会审查来自Calamos Advisors、基金合规官、基金的独立注册公共会计师事务所、独立的外部法律顾问以及Calamos Advisors或其附属公司的内部审计师(视情况而定)关于基金面临的风险以及Calamos Advisors和某些服务提供商的风险管理计划的报告,其中包括Calamos Advisors、基金合规官、基金独立注册会计师事务所、独立外部法律顾问和Calamos Advisors或其附属公司的内部审计师。与基金有关的实际日常风险管理由Calamos Advisors和基金的其他服务提供商负责。虽然Calamos Advisors和服务提供商的风险管理政策旨在有效,但不能保证他们能够预见或减轻所有风险。并非所有可能影响基金的风险都能被识别、消除或减轻,有些风险可能根本无法预见或超出董事会或Calamos Advisors、其附属公司或其他服务提供商的控制范围。
受托人补偿。这些资金不会补偿任何与Calamos Advisors有利害关系的受托人。
就基金综合体中各基金的无利害关系受托人的服务支付给他们的报酬包括每年100,000美元的预聘费,以及向主要独立受托人支付的40,000美元的年度补充聘用费,向审计委员会主席支付的20,000美元,以及向任何其他委员会主席支付的10,000美元。每名不具利害关系的受托人亦可收取出席会议费用:亲身出席任何董事会例会或特别会议为7,000元;以电话出席任何董事会例会或特别会议为3,500元;亲身或以电话出席任何委员会会议为3,000元;以及向专责委员会主席收取每次特别委员会会议为1,500元。下表列出了基金和基金联合体在截至2020年10月31日的财政年度向当时任职的每位受托人支付的补偿信息。
名字 |
气 |
中国 |
联系服务队列 |
CGO |
CHW |
CCD |
CPZ |
基金 复杂* |
|||||||||||||||||||||||||||
老约翰·P·卡拉莫斯 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||
约翰·E·尼尔** |
$ |
9,765 |
$ |
10,490 |
$ |
21,299 |
$ |
2,940 |
$ |
6,365 |
$ |
7,214 |
$ |
4,635 |
$ |
207,917 |
|||||||||||||||||||
威廉·R·雷巴克 |
$ |
8,812 |
$ |
9,467 |
$ |
19,223 |
$ |
2,654 |
$ |
5,745 |
$ |
6,510 |
$ |
4,183 |
$ |
187,917 |
|||||||||||||||||||
弗吉尼亚·G·布林 |
$ |
8,336 |
$ |
8,955 |
$ |
18,186 |
$ |
2,510 |
$ |
5,434 |
$ |
6,157 |
$ |
3,956 |
$ |
177,917 |
|||||||||||||||||||
劳埃德·A·温伦德 |
$ |
8,336 |
$ |
8,955 |
$ |
18,186 |
$ |
2,510 |
$ |
5,434 |
$ |
6,157 |
$ |
3,956 |
$ |
177,917 |
|||||||||||||||||||
凯伦·L·斯塔基 |
$ |
7,860 |
$ |
8,443 |
$ |
17,148 |
$ |
2,367 |
$ |
5,124 |
$ |
5,805 |
$ |
3,730 |
$ |
167,917 |
|||||||||||||||||||
克里斯托弗·M·图布 |
$ |
7,860 |
$ |
8,443 |
$ |
17,148 |
$ |
2,367 |
$ |
5,124 |
$ |
5,805 |
$ |
3,730 |
$ |
167,917 |
*基金综合体包括Calamos投资信托、Calamos Advisors Trust和基金。
**包括根据下文所述递延补偿计划在本年度递延的费用。
16
基金综合体中的基金采用了非利息受托人的递延补偿计划(“计划”)。根据该计划,不是Calamos Advisors的“利害关系人”并已选择参与该计划的受托人(“参与受托人”)可以推迟从基金综合体的基金中收取全部或部分补偿,以推迟支付所得税或其他原因。应支付给参与受托人的递延补偿自营业日起记入受托人的递延补偿账户,否则该补偿将支付给受托人。受托人的递延补偿账户的价值在任何时候都等于如果贷记到该账户的金额投资于受托人指定的一个或多个Calamos投资信托基金的一个或多个基金的I类股票时的价值。因此,账户的价值随着对账户的贡献或计量股份价值的增加而增加,而账户价值随着账户中的提款或计量股份价值的下降而减少。如果参与的受托人退休,受托人可以选择在五年内一次性或等额地按年分期付款。如果参与计划的受托人死亡,根据该计划应支付的任何金额将支付给受托人的受益人。每个基金根据本计划付款的义务是该基金的一般义务。任何基金均不承担任何其他基金在本计划下付款的义务。截至2020年10月31日,尼尔的递延薪酬账户价值为2260776美元。
某些关系和相关交易。每个基金都与Calamos Advisors签订了投资管理协议。根据这些协议的条款,Calamos Advisors根据基金管理的资产向每个基金提供投资组合管理服务,以收取费用。
必须投赞成票。由优先股持有人单独选出的基金的受托人将由出席会议的基金优先股的过半数投票(亲自或委托代表)选出。由所有优先股和普通股股东共同投票选出的基金的受托人将由出席会议的基金所有优先股和普通股的多数票亲自或委托代表投票选出。每股有权投一票。
董事会推荐
每个基金的董事会一致建议每个基金的股东投票支持被提名者。
17
其他事项
每个基金的董事会都不知道打算提交会议的其他事项。如在大会上适当提出其他事项以供采取行动,而有关基金在首次向股东寄发委托书的日期至少45天前并未收到有关事项的通知,则随附的委托书所指名的委托书持有人将全权酌情就该等事项投票。
除非某事项针对某一特定类别的股份,否则普通股持有人及各基金的优先股持有人将作为单一类别,就任何可能提交大会及其任何延会或延期的事项进行投票。目前预计会议上不会提出任何其他问题。
有关会议的更多信息
股东们。在创纪录的日期,这些基金的已发行和已发行股票数量如下:
普通股 |
优先股 |
||||||||||
气 |
70,923,815 |
4,000,000 |
|||||||||
中国 |
73,250,403 |
4,400,000 |
|||||||||
联系服务队列 |
155,198,255 |
9,680,000 |
|||||||||
CGO |
8,975,582 |
480,000 |
|||||||||
CHW |
59,443,496 |
2,600,000 |
|||||||||
CCD |
24,494,491 |
2,560,000 |
|||||||||
CPZ |
19,632,194 |
|
于2021年3月31日,各受托人实益拥有(根据1934年证券交易法(经修订(“交易法”)第16a-1(A)(2)条厘定)基金及基金综合体内价值在指定美元范围内的所有基金的普通股。
受托人 |
气 |
中国 |
联系服务队列 |
CGO |
|||||||||||||||
老约翰·P·卡拉莫斯1 |
结束 $100,000 |
结束 $100,000 |
结束 $100,000 |
结束 $100,000 |
|||||||||||||||
约翰·E·尼尔 |
无 |
无 |
无 |
结束 $100,000 |
|||||||||||||||
威廉·R·雷巴克(William R.Rybak) |
$50,001- $100,000 |
$50,001- $100,000 |
$50,001- $100,000 |
无 |
|||||||||||||||
弗吉尼亚·G·布林 |
无 |
无 |
无 |
无 |
|||||||||||||||
劳埃德·A·温伦德 |
$50,001- $100,000 |
$50,001- $100,000 |
无 |
无 |
|||||||||||||||
凯伦·L·斯塔基 |
无 |
无 |
无 |
无 |
|||||||||||||||
克里斯托弗·M·图布 |
无 |
无 |
无 |
无 |
18
受托人 |
CHW |
CCD |
CPZ |
聚合 美元区间 的股份 基金 复合体 |
|||||||||||||||
老约翰·P·卡拉莫斯1 |
100,000美元以上 |
结束 $100,000 |
结束 $100,000 |
结束 $100,000 |
|||||||||||||||
约翰·E·尼尔 |
无 |
无 |
无 |
结束 $100,000 |
|||||||||||||||
威廉·R·雷巴克 |
无 |
无 |
无 |
结束 $100,000 |
|||||||||||||||
弗吉尼亚·G·布林 |
无 |
无 |
无 |
结束 $100,000 |
|||||||||||||||
劳埃德·A·温伦德 |
无 |
无 |
$50,001- $100,000 |
结束 $100,000 |
|||||||||||||||
凯伦·L·斯塔基 |
无 |
无 |
无 |
结束 $100,000 |
|||||||||||||||
克里斯托弗·M·图布 |
无 |
无 |
$10,001- $50,000 |
结束 $100,000 |
1根据1934年法令第16a-1(A)(2)条,由于John P.Calamos,Sr.John P.Calamos在CILLC、其子公司、其母公司(CAM和CPL,以及其母公司CFP)持有的基金股票中拥有直接或间接所有权,因此可被视为拥有该等实体的间接实益所有权。因此,这些金额反映了除了老约翰·P·卡拉莫斯的个人个人账户外,这些实体持有的任何股份。
截至2021年3月31日,每个受托人以及受托人和高级管理人员作为一个集团,实益拥有(根据《交易法》第13d-3条确定的)以下基金的普通股数量(或流通股的百分比):
受托人 |
气 |
中国 |
联系服务队列 |
CGO |
|||||||||||||||||||||||||||||||
老约翰·P·卡拉莫斯 |
23,860 |
* |
190,936 |
* |
273,878 |
* |
307,390 |
3.4 |
% |
||||||||||||||||||||||||||
约翰·E·尼尔 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
7,057 |
* |
|||||||||||||||||||||||||||
威廉·R·雷巴克 |
5,154 |
* |
5,470 |
* |
5,265 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||||||||
弗吉尼亚·G·布林 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||||||||
劳埃德·A·温伦德 |
4,500 |
* |
4,200 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||||||||
凯伦·L·斯塔基 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||||||||
克里斯托弗·M·图布 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||||||||
全体受托人和高级职员(13人) |
34,514 |
* |
202,606 |
* |
313,383 |
* |
314,447 |
3.5 |
% |
受托人 |
CHW |
CCD |
CPZ |
||||||||||||||||||||||||
老约翰·P·卡拉莫斯 |
45,884 |
* |
1,113,376 |
4.5 |
% |
7,194 |
* |
||||||||||||||||||||
约翰·E·尼尔 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||
威廉·R·雷巴克 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||
弗吉尼亚·G·布林 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||
劳埃德·A·温伦德 |
0 |
* |
0 |
* |
2,500 |
* |
|||||||||||||||||||||
凯伦·L·斯塔基 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||
克里斯托弗·M·图布 |
0 |
* |
0 |
* |
1,000 |
* |
|||||||||||||||||||||
全体受托人和高级人员(13人) |
45,884 |
* |
1,113,957 |
4.5 |
% |
28,833 |
* |
*表示低于1%。
19
截至2021年3月31日,没有受托人或高级管理人员持有任何基金的优先股。
在记录日期,已知下列人士实益拥有下列各基金已发行证券的5%以上:
基金 |
班级 股票 |
个共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
气 |
普普通通 |
国家金融服务公司LLCAttn:彼得·克洛斯 华盛顿大道499号 新泽西州泽西城,邮编:07310 |
8,262,165 |
11.6 |
% |
||||||||||||||
|
|
嘉信理财有限公司(Charles Schwab&Co.,Inc.) 收信人:克里斯蒂娜·杨(Christina Young) 林肯大道东2423号 亚利桑那州凤凰城,邮编:85016-1215. |
7,040,027 |
9.9 |
% |
||||||||||||||
|
|
美林皮尔斯·芬纳和史密斯 注意:厄尔·威克斯 4804鹿湖博士E. 佛罗里达州杰克逊维尔,邮编:32246 |
6,588,763 |
9.3 |
% |
||||||||||||||
|
|
瑞银金融服务公司 收信人:简·弗洛德 港湾大道1000号 新泽西州威霍肯,邮编:07086 |
6,168,327 |
8.7 |
% |
||||||||||||||
|
|
摩根士丹利美邦有限责任公司 收信人:约翰·巴里(John Barry) 泰晤士街1300号 6楼 马里兰州巴尔的摩,邮编:21231 |
6,101,247 |
8.6 |
% |
||||||||||||||
|
|
富国银行清算服务有限责任公司 收信人:马特·比特纳(Matt Buettner) 市场街2801号 H0006-09B 密苏里州圣路易斯,邮编:63103 |
5,286,468 |
7.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
TD ameritrade 收信人:苏珊娜·布罗德(Suzanne Brodd) 第108大道南200号 内华达州奥马哈,邮编:68154 |
4,963,033 |
7.0 |
% |
20
基金 |
班级 股票 |
个共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
A系列强制性可赎回优先股 |
马萨诸塞州相互人寿保险公司C/o霸菱有限责任公司 主街1500号休斯敦套房2200 邮政信箱15189 马萨诸塞州斯普林菲尔德,邮编0115-5189 |
1,050,000 |
78.9 |
% |
||||||||||||||
|
|
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o Great-West Management,LLC 乌节东路8525号1T3 科罗拉多州格林伍德村,邮编:80111 |
280,000 |
21.1 |
% |
||||||||||||||
|
B系列强制性可赎回优先股 |
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o霸菱有限责任公司 主街1500号休斯敦套房2200 邮政信箱15189 马萨诸塞州斯普林菲尔德,邮编0115-5189 |
1,050,000 |
78.9 |
% |
||||||||||||||
|
|
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o Great-West Management,LLC 乌节东路8525号1T3 科罗拉多州格林伍德村,邮编:80111 |
280,000 |
21.1 |
% |
||||||||||||||
|
C系列强制性可赎回优先股 |
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o霸菱有限责任公司 主街1500号休斯敦套房2200 邮政信箱15189 马萨诸塞州斯普林菲尔德,邮编0115-5189 |
1,060,000 |
79.1 |
% |
||||||||||||||
|
|
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o Great-West Management,LLC 乌节东路8525号1T3 科罗拉多州格林伍德村,邮编:80111 |
280,000 |
20.9 |
% |
21
基金 |
班级 股票 |
个共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
中国 |
普普通通 |
美林皮尔斯·芬纳和史密斯·阿特恩:厄尔·威克斯 4804鹿湖博士E. 佛罗里达州杰克逊维尔,邮编:32246 |
11,528,427 |
15.7 |
% |
||||||||||||||
|
|
嘉信理财有限公司(Charles Schwab&Co.,Inc.) 收信人:克里斯蒂娜·杨(Christina Young) 林肯大道东2423号 亚利桑那州凤凰城,邮编:85016-1215. |
7,890,253 |
10.8 |
% |
||||||||||||||
|
|
摩根士丹利美邦有限责任公司 收信人:约翰·巴里(John Barry) 泰晤士街1300号 6楼 马里兰州巴尔的摩,邮编:21231 |
7,707,652 |
10.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
国家金融服务有限责任公司 收信人:彼得·克劳斯 华盛顿大道499号 新泽西州泽西城,邮编:07310 |
7,658,307 |
10.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
TD ameritrade 收信人:苏珊娜·布罗德(Suzanne Brodd) 第108大道南200号 内华达州奥马哈,邮编:68154 |
5,462,514 |
7.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
富国银行清算服务有限责任公司 收信人:马特·比特纳(Matt Buettner) 市场街2801号 H0006-09B 密苏里州圣路易斯,邮编:63103 |
4,725,650 |
6.5 |
% |
||||||||||||||
|
A系列强制性可赎回优先股 |
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o霸菱有限责任公司 主街1500号休斯敦套房2200 邮政信箱15189 马萨诸塞州斯普林菲尔德,邮编0115-5189 |
1,180,000 |
80.8 |
% |
22
基金 |
班级 股票 |
个共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
|
马萨诸塞州相互人寿保险公司C/o Great-West Management,LLC 乌节东路8525号1T3 科罗拉多州格林伍德村,邮编:80111 |
280,000 |
19.2 |
% |
||||||||||||||
|
B系列强制性可赎回优先股 |
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o霸菱有限责任公司 主街1500号休斯敦套房2200 邮政信箱15189 马萨诸塞州斯普林菲尔德,邮编0115-5189 |
1,180,000 |
80.8 |
% |
||||||||||||||
|
|
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o Great-West Management,LLC 乌节东路8525号1T3 科罗拉多州格林伍德村,邮编:80111 |
280,000 |
19.2 |
% |
||||||||||||||
|
C系列强制性可赎回优先股 |
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o霸菱有限责任公司 主街1500号休斯敦套房2200 邮政信箱15189 马萨诸塞州斯普林菲尔德,邮编0115-5189 |
1,200,000 |
81.1 |
% |
||||||||||||||
|
|
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o Great-West Management,LLC 乌节东路8525号1T3 科罗拉多州格林伍德村,邮编:80111 |
280,000 |
18.9 |
% |
||||||||||||||
联系服务队列 |
普普通通 |
美林皮尔斯·芬纳和史密斯 注意:厄尔·威克斯 4804鹿湖博士E. 佛罗里达州杰克逊维尔,邮编:32246 |
31,873,092 |
20.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
瑞银金融服务公司 收信人:简·弗洛德 港湾大道1000号 新泽西州威霍肯,邮编:07086 |
24,428,380 |
15.7 |
% |
23
基金 |
班级 股票 |
个共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
|
富国银行清算服务公司LLCAttn:Matt Buettner 市场街2801号 H0006-09B 密苏里州圣路易斯,邮编:63103 |
18,985,021 |
12.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
摩根士丹利美邦有限责任公司 收信人:约翰·巴里(John Barry) 泰晤士街1300号 6楼 马里兰州巴尔的摩,邮编:21231 |
13,791,216 |
8.9 |
% |
||||||||||||||
|
|
Raymond James&Associates,Inc. 收信人:罗伯塔·格林(Roberta Green) 嘉年华大道880号 佛罗里达州圣彼得堡,邮编:33716 |
9,857,875 |
6.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
国家金融服务有限责任公司 收信人:彼得·克劳斯 华盛顿大道499号 新泽西州泽西城,邮编:07310 |
8,993,361 |
5.8 |
% |
||||||||||||||
|
A系列强制性可赎回优先股 |
大都会人寿保险公司 公园大道200号 纽约,纽约10166 |
652,000 |
20.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
西北互助人寿保险公司 威斯康星东大道720号 密尔沃基,威斯康星州53202 |
600,000 |
18.6 |
% |
||||||||||||||
|
|
美国守护者人寿保险公司 汉诺威广场7号 纽约州纽约市,邮编:10004-2616. |
560,000 |
17.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
林肯福利人寿公司 河北路5600号 哥伦比亚中心1,300套房 伊利诺伊州罗斯蒙特,邮编:60018 |
412,000 |
12.8 |
% |
24
基金 |
班级 股票 |
个共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
|
Symetra人寿保险公司东北第108大道777号,1200号套房 华盛顿州贝尔维尤,邮编:98004-5135. |
360,000 |
11.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
赛美特拉人寿保险公司 东北第108大道777号,1200套房 华盛顿州贝尔维尤,邮编:98004-5135. |
216,000 |
6.7 |
% |
||||||||||||||
|
|
为路德教徒提供的救济金 第四大道南625号 明尼阿波利斯,MN 55415 |
180,000 |
5.6 |
% |
||||||||||||||
|
B系列强制性可赎回优先股 |
为路德教徒提供的救济金 第四大道南625号 明尼阿波利斯,MN 55415 |
660,000 |
20.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
西北互助人寿保险公司 威斯康星东大道720号 密尔沃基,威斯康星州53202 |
586,800 |
18.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
大都会人寿保险K.K 千代田区京义町1-3号 东京,102-8525日本 |
560,000 |
17.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
大都会人寿保险K.K 千代田区京义町1-3号 东京,102-8525日本 |
484,000 |
15.0 |
% |
||||||||||||||
|
C系列强制性可赎回优先股 |
为路德教徒提供的救济金 第四大道南625号 明尼阿波利斯,MN 55415 |
720,000 |
22.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
雇主保险公司 学院大道7101号,1400套房 康涅狄格州陆上公园,邮编:66210 |
640,000 |
19.8 |
% |
25
基金 |
班级 股票 |
个共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
|
千代田区京宜町大都会人寿保险K.K1-3 东京,102-8525日本 |
348,000 |
10.7 |
% |
||||||||||||||
|
|
大都会人寿保险K.K 千代田区京义町1-3号 东京,102-8525日本 |
316,000 |
9.8 |
% |
||||||||||||||
|
|
加拿大永明人寿保险公司 国王南街227号 滑铁卢,加拿大N2J 4C5 |
240,000 |
7.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
大都会人寿保险公司 公园大道200号 纽约,纽约10166 |
220,000 |
6.8 |
% |
||||||||||||||
|
|
加拿大永明人寿保险公司 国王南街227号 滑铁卢,加拿大N2J 4C5 |
180,000 |
5.6 |
% |
||||||||||||||
CGO |
普普通通 |
国家金融服务有限责任公司 收信人:彼得·克劳斯 华盛顿大道499号 新泽西州泽西城,邮编:07310 |
1,291,811 |
14.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
TD ameritrade 收信人:苏珊娜·布罗德(Suzanne Brodd) 第108大道南200号 内华达州奥马哈,邮编:68154 |
959,984 |
10.7 |
% |
||||||||||||||
|
|
摩根士丹利美邦有限责任公司 收信人:约翰·巴里(John Barry) 泰晤士街1300号 6楼 马里兰州巴尔的摩,邮编:21231 |
879,226 |
9.8 |
% |
||||||||||||||
|
|
嘉信理财有限公司(Charles Schwab&Co.,Inc.) 收信人:克里斯蒂娜·杨(Christina Young) 林肯大道东2423号 亚利桑那州凤凰城,邮编:85016-1215. |
754,718 |
8.4 |
% |
26
基金 |
班级 股票 |
个共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
|
美林皮尔斯·芬纳和史密斯·阿特恩:厄尔·威克斯 4804鹿湖博士E. 佛罗里达州杰克逊维尔,邮编:32246 |
697,303 |
7.8 |
% |
||||||||||||||
|
|
LPL金融公司 克里斯汀·肯尼迪(Kristin Kennedy) 1055 LPL路 南卡罗来纳州米尔堡,邮编:29715 |
524,502 |
5.8 |
% |
||||||||||||||
|
|
富国银行清算服务有限责任公司 收信人:马特·比特纳(Matt Buettner) 市场街2801号 H0006-09B 密苏里州圣路易斯,邮编:63103 |
521,562 |
5.8 |
% |
||||||||||||||
|
|
瑞银金融服务公司 收信人:简·弗洛德 港湾大道1000号 新泽西州威霍肯,邮编:07086 |
517,324 |
5.8 |
% |
||||||||||||||
|
A系列强制性可赎回优先股 |
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o霸菱有限责任公司 主街1500号休斯敦套房2200 邮政信箱15189 马萨诸塞州斯普林菲尔德,邮编0115-5189 |
160,000 |
100.0 |
% |
||||||||||||||
|
B系列强制性可赎回优先股 |
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o霸菱有限责任公司 主街1500号休斯敦套房2200 邮政信箱15189 马萨诸塞州斯普林菲尔德,邮编0115-5189 |
160,000 |
100.0 |
% |
||||||||||||||
|
C系列强制性可赎回优先股 |
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o霸菱有限责任公司 主街1500号休斯敦套房2200 邮政信箱15189 马萨诸塞州斯普林菲尔德,邮编0115-5189 |
160,000 |
100.0 |
% |
27
基金 |
班级 股票 |
个共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
CHW |
普普通通 |
摩根士丹利美邦(Morgan Stanley Smith Barney LLCAttn):约翰·巴里(John Barry) 泰晤士街1300号 6楼 马里兰州巴尔的摩,邮编:21231 |
14,682,359 |
24.7 |
% |
||||||||||||||
|
|
富国银行清算服务有限责任公司 收信人:马特·比特纳(Matt Buettner) 市场街2801号 H0006-09B 密苏里州圣路易斯,邮编:63103 |
8,520,666 |
14.3 |
% |
||||||||||||||
|
|
国家金融服务有限责任公司 收信人:彼得·克劳斯 华盛顿大道499号 新泽西州泽西城,邮编:07310 |
4,806,992 |
8.1 |
% |
||||||||||||||
|
|
TD ameritrade 收信人:苏珊娜·布罗德(Suzanne Brodd) 第108大道南200号 内华达州奥马哈,邮编:68154 |
3,977,373 |
6.7 |
% |
||||||||||||||
|
|
嘉信理财有限公司(Charles Schwab&Co.,Inc.) 收信人:克里斯蒂娜·杨(Christina Young) 林肯大道东2423号 亚利桑那州凤凰城,邮编:85016-1215. |
3,820,117 |
6.4 |
% |
||||||||||||||
|
A系列强制性可赎回优先股 |
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o霸菱有限责任公司 主街1500号休斯敦套房2200 邮政信箱15189 马萨诸塞州斯普林菲尔德,邮编0115-5189 |
632,000 |
73.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o Great-West Management,LLC 乌节东路8525号1T3 科罗拉多州格林伍德村,邮编:80111 |
228,000 |
26.5 |
% |
28
基金 |
班级 股票 |
个共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
B系列强制性可赎回优先股 |
马萨诸塞州相互人寿保险公司C/o霸菱有限责任公司 主街1500号休斯敦套房2200 邮政信箱15189 马萨诸塞州斯普林菲尔德,邮编0115-5189 |
608,000 |
70.7 |
% |
||||||||||||||
|
|
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o Great-West Management,LLC 乌节东路8525号1T3 科罗拉多州格林伍德村,邮编:80111 |
252,000 |
29.3 |
% |
||||||||||||||
|
C系列强制性可赎回优先股 |
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o霸菱有限责任公司 主街1500号休斯敦套房2200 邮政信箱15189 马萨诸塞州斯普林菲尔德,邮编0115-5189 |
636,000 |
72.3 |
% |
||||||||||||||
|
|
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o Great-West Management,LLC 乌节东路8525号1T3 科罗拉多州格林伍德村,邮编:80111 |
244,000 |
27.7 |
% |
||||||||||||||
CCD |
普普通通 |
富国银行清算服务有限责任公司 收信人:马特·比特纳(Matt Buettner) 市场街2801号 H0006-09B 密苏里州圣路易斯,邮编:63103 |
4,142,344 |
16.9 |
% |
||||||||||||||
|
|
美林皮尔斯·芬纳和史密斯 注意:厄尔·威克斯 4804鹿湖博士E. 佛罗里达州杰克逊维尔,邮编:32246 |
2,732,463 |
11.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
AEIS Inc. 收信人:艾琳·M·斯蒂勒(Erin M.Stieller) 682 AMP金融中心 明尼阿波利斯,MN 55474 |
2,108,669 |
8.6 |
% |
29
基金 |
班级 股票 |
个共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
|
国家金融服务公司LLCAttn:彼得·克洛斯 华盛顿大道499号 新泽西州泽西城,邮编:07310 |
1,874,706 |
7.7 |
% |
||||||||||||||
|
|
嘉信理财有限公司(Charles Schwab&Co.,Inc.) 收信人:克里斯蒂娜·杨(Christina Young) 林肯大道东2423号 亚利桑那州凤凰城,邮编:85016-1215. |
1,371,363 |
5.6 |
% |
||||||||||||||
|
|
纽约梅隆银行 收信人:詹妮弗·梅(Jennifer May) 威廉·佩恩广场525号 套房153-0400 宾夕法尼亚州匹兹堡15259 |
1,369,315 |
5.6 |
% |
||||||||||||||
|
A系列强制性可赎回优先股 |
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o霸菱有限责任公司 主街1500号休斯敦套房2200 邮政信箱15189 马萨诸塞州斯普林菲尔德,邮编0115-5189 |
622,000 |
73.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o Great-West Management,LLC 乌节东路8525号1T3 科罗拉多州格林伍德村,邮编:80111 |
228,000 |
26.8 |
% |
||||||||||||||
|
B系列强制性可赎回优先股 |
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o霸菱有限责任公司 主街1500号休斯敦套房2200 邮政信箱15189 马萨诸塞州斯普林菲尔德,邮编0115-5189 |
598,000 |
70.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o Great-West Management,LLC 乌节东路8525号1T3 科罗拉多州格林伍德村,邮编:80111 |
252,000 |
29.6 |
% |
30
基金 |
班级 股票 |
个共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
C系列强制性可赎回优先股 |
马萨诸塞州相互人寿保险公司C/o霸菱有限责任公司 主街1500号休斯敦套房2200 邮政信箱15189 马萨诸塞州斯普林菲尔德,邮编0115-5189 |
616,000 |
71.6 |
% |
||||||||||||||
|
|
马萨诸塞州互助人寿保险公司 C/o Great-West Management,LLC 乌节东路8525号1T3 科罗拉多州格林伍德村,邮编:80111 |
244,000 |
28.4 |
% |
||||||||||||||
CPZ |
普普通通 |
摩根士丹利美邦有限责任公司 收信人:约翰·巴里(John Barry) 泰晤士街1300号 6楼 马里兰州巴尔的摩,邮编:21231 |
4,139,710 |
21.1 |
% |
||||||||||||||
|
|
瑞银金融服务公司 收信人:简·弗洛德 港湾大道1000号 新泽西州威霍肯,邮编:07086 |
3,552,090 |
18.1 |
% |
||||||||||||||
|
|
富国银行清算服务有限责任公司 收信人:马特·比特纳(Matt Buettner) 市场街2801号 H0006-09B 密苏里州圣路易斯,邮编:63103 |
3,208,663 |
16.3 |
% |
||||||||||||||
|
|
RBC资本市场 老史蒂夫·谢弗 第6街S 60号P09 明尼阿波利斯,明尼苏达州55402-4400号 |
997,459 |
5.1 |
% |
||||||||||||||
|
|
国家金融服务有限责任公司 收信人:彼得·克劳斯 华盛顿大道499号 新泽西州泽西城,邮编:07310 |
986,519 |
5.0 |
% |
31
据CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ所知,自上一财年开始以来,该基金的控制权没有发生任何变化。
代理人将如何投票。董事会征集的所有委托书如果在会议前得到正确执行和接收,并且没有被撤销,将在会议上投票表决。该等代表所代表的股份将按委托卡上所示,或根据网上或电话收到的投票指示,或根据代表持有人就任何其他可能提交大会的适当事宜酌情决定而投票。
如何投票。请将随附的委托书填好、签名并注明日期,然后装在信封内寄回。或者,拨打代理卡上的免费电话或访问代理卡上的互联网地址。
费用。所附委托书、随附通知和本委托书的准备、打印和邮寄费用以及与征集委托书相关的所有其他费用将由基金承担。基金还可以报销银行、经纪人和其他人向基金份额的实益所有人转发委托书征集材料的合理费用。为了在会议上获得必要的法定人数,基金代表、基金转让代理公司Calamos Advisors或经纪人或其代表或基金可能聘请的募集公司可以通过邮寄、电话、电报、传真或个人面谈的方式进行额外募集。与这种额外招标相关的任何费用预计都不会很大。
家政服务。这些基金只将一份股东报告和委托书的副本发送到两个或更多账户共享的地址,从而减少了你的家庭收到的重复股东报告和委托书的数量。致电基金1-866-363-9219或写信至本委托书第一页的地址,索取股东报告和委托书的单独副本,或如果您的家庭收到重复副本,则要求提供股东报告和委托书的单份副本。在收到您的请求后,我们将根据您的要求尽快开始向您的家庭发送单份或多份副本。
撤销委托书。在投票前的任何时候,您可以通过以下方式撤销您的委托书:(1)向基金秘书发送信函,告知基金秘书您将撤销委托书,地址为伊利诺伊州内珀维尔,邮编:60563-27872020 Calamos Court;(2)正确执行并发送一份日期较晚的委托书;或(3)出席会议,要求退还之前交付的任何委托书,并亲自投票。如果委托书声明它是不可撤销的,并且如果且仅当它加上在法律上足以支持一项不可撤销权力的利益,委托书就是不可撤销的。一个
32
股东可亲身出席会议并投票,或向秘书递交撤回委托书或注明较后日期的新委托书,以撤销任何不可撤销的委托书。
会议的法定人数、表决及休会。对于任何可能在基金会议上适当提出的事项,有权就该事项投票的股份的三分之一构成该事项的法定人数。为确定是否有法定人数,以及是否已获得足够票数批准将在会议上采取行动的任何事项,弃权票和经纪人反对票将被视为出席会议但未投票的股份。如果亲自或委派代表出席会议的人数不足法定人数,或出席会议的人数达到法定人数但未获得批准提案的足够票数,则被点名为代表持有人的人可以提议一次或多次休会,以允许进一步征集委托书。如果就任何一项或多项提案出席了法定人数,会议主席可(但不必要求)就任何一项或多项提案进行表决,即使就任何其他提案休会,投票仍可证明为最终有效。基金的休会建议可由出席会议的基金过半数股份亲自或委派代表投票通过。此外,会议主席可因任何理由休会。在会议召开日期之前,各基金董事会或总裁可因任何原因将会议推迟一次或多次,推迟至不超过原定会议日期九十(90)天的日期,方法是通知每位有权在如此推迟的会议上投票的股东。
拖欠款项第16(A)条报告
1940年法案第30(H)条和交易所法案第16(A)条要求基金的受托人和高级管理人员、投资顾问、投资顾问的关联人和拥有基金权益证券注册类别超过10%的人向SEC提交表格,报告他们与基金的联系,以及基金份额的所有权和所有权变更报告。根据证券交易委员会的规定,这些个人和实体必须向基金提供他们提交的任何第16(A)条表格的副本。根据对提交给这些基金的表格的审查,这些基金认为,它们的受托人、高级管理人员和投资顾问在上一财年遵守了所有适用的第16(A)条的备案要求,但以下情况除外:库杜尼斯先生于2020年3月23日晚些时候提交了第四份表格,报告购买了CPZ的普通股。除上文另有说明外,据各基金管理层所知,任何人士实益拥有基金某类别股本证券超过10%。
33
审计委员会报告
每个基金董事会的审计委员会与管理层和独立审计师一起审查该基金的年度财务报表,委员会定期与独立审计师和内部审计师开会,审议他们对基金财务和内部控制的评价。
每个审计委员会在履行职责时,都与管理层以及基金的独立和内部审计师会面并进行了讨论。委员会与管理层审查并讨论了经审计的财务报表。管理层已向独立审计员表示,每个基金的财务报表都是按照公认的会计原则编制的。
审计委员会还与独立审计师讨论了关于审计准则第61号声明(与审计委员会沟通)和独立审计师独立性所要求的各种事项。独立审计师向委员会提供了独立标准委员会标准1(与审计委员会的独立讨论)所要求的书面披露,独立审计师的代表向委员会确认了他们公司的独立性。
根据每个审计委员会与管理层和独立审计师的审查和讨论、管理层的陈述以及独立审计师向各委员会提交的报告,每个委员会建议各自的基金将经审计的财务报表列入基金的年度报告。
审计委员会成员包括:弗吉尼亚·G·布林、约翰·E·尼尔、威廉·R·瑞巴克、凯伦·L·斯塔基、克里斯托弗·M·图布和劳埃德·A·温伦德。
独立注册会计师事务所
CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ的审计委员会选择德勤会计师事务所(“德勤”)作为独立注册会计师事务所,审计该基金截至2020年10月31日的会计年度的账簿和记录。目前预计D&T的代表不会出席会议。
审计及相关费用
审计费。D&T对CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ提供的与基金年度财务报表审计或服务相关的专业服务的合计费用通常是
34
会计师就过去两个会计年度的法定和法规备案或参与提供的金额如下:
基金 |
截止财年 2020年10月31日 |
截止财年 2019年10月31日 |
|||||||||
气 |
$ |
41,009 |
$ |
37,288 |
|||||||
中国 |
$ |
43,976 |
$ |
39,777 |
|||||||
联系服务队列 |
$ |
85,612 |
$ |
80,481 |
|||||||
CGO |
$ |
13,269 |
$ |
13,035 |
|||||||
CHW |
$ |
26,913 |
$ |
26,784 |
|||||||
CCD |
$ |
31,165 |
$ |
27,393 |
|||||||
CPZ |
$ |
19,014 |
|
审计相关费用。D&T向CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ收取的与基金财务报表审计业绩合理相关且在过去两个会计年度未报告的以下金额的担保和相关服务费用合计:
基金 |
截止财年 2020年10月31日 |
截止财年 2019年10月31日 |
|||||||||
气 |
$ |
14,465 |
$ |
5,088 |
|||||||
中国 |
$ |
15,518 |
$ |
5,429 |
|||||||
联系服务队列 |
$ |
30,883 |
$ |
10,962 |
|||||||
CGO |
$ |
4,657 |
$ |
1,794 |
|||||||
CHW |
$ |
9,351 |
$ |
3,694 |
|||||||
CCD |
$ |
10,772 |
$ |
3,733 |
|||||||
CPZ |
$ |
7,483 |
|
税费。D&T在过去两个财年向CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ支付的税务合规、税务咨询、税务筹划和报税准备服务的专业服务费用合计如下:
基金 |
截止财年 2020年10月31日 |
截止财年 2019年10月31日 |
|||||||||
气 |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
中国 |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
联系服务队列 |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
CGO |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
CHW |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
CCD |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
CPZ |
$ |
0 |
$ |
0 |
所有其他费用。在过去两个财年中,除上述服务外,D&T没有向CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD或CPZ收取产品和服务费用。
35
审计委员会审批前的政策和程序。每个基金的审计委员会章程规定,委员会应预先批准聘请基金的独立会计师向基金提供审计和非审计服务,并向Calamos Advisors或与Calamos Advisors共同控制、控制或在共同控制下向基金提供持续服务的任何实体提供非审计服务,但在某些例外情况下,该聘用应与基金的运作或财务报告直接相关,包括支付给独立会计师的费用和其他补偿。根据章程,委员会可以将预先批准的权力授予委员会的一名成员,该成员必须在委员会下次会议上向委员会报告任何预先批准的情况。
根据审计委员会章程,在题为与审计有关的费用、税费和所有其他费用的段落中描述的向每个基金提供的所有服务都是预先核准的。没有向Calamos Advisors或与Calamos Advisors共同控制、控制或在共同控制下的任何实体提供服务,这些服务在题为审计相关费用、税费和所有其他需要经审计委员会事先批准的费用的段落中描述。
非审计费用合计。D&T在过去两个会计年度向CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ收取的非审计服务费用合计如下:
基金 |
截止财年 2020年10月31日 |
截止财年 2019年10月31日 |
|||||||||
气 |
$ |
0 |
$ |
0 |
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中国 |
$ |
0 |
$ |
0 |
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联系服务队列 |
$ |
0 |
$ |
0 |
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CGO |
$ |
0 |
$ |
0 |
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CHW |
$ |
0 |
$ |
0 |
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CCD |
$ |
0 |
$ |
0 |
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CPZ |
$ |
0 |
$ |
0 |
这些基金的审计委员会批准了所有此类非审计服务。
D&T向Calamos Advisors或任何控制、由Calamos Advisors控制或与Calamos Advisors共同控制的实体支付的非审计费用总额在截至2020年10月31日的财年为22,000美元,在截至2019年10月31日的财年为33,250美元。
每个基金的审计委员会都考虑了D&T向CAM、Calamos Advisors和Calamos Advisors的附属公司提供的服务(对每个基金的审计服务除外)是否与保持D&T在执行审计服务方面的独立性相兼容。
36
托管人、基金会计代理和管理人
每个基金都与道富银行和信托公司签订了协议,提供托管、基金会计和管理服务。道富银行和信托公司的主要业务地址是马萨诸塞州波士顿林肯街1号,邮编02111。
股东沟通
股东可以通过邮寄方式向基金管理委员会发送通讯,地址是基金的主要办公室,地址为2020年卡拉莫斯法院,伊利诺伊州内珀维尔,邮编60563-2787.秘书会将收到的有关管治委员会的任何函件直接转送至管治委员会。这些基金没有关于受托人出席年会的政策。每个基金的所有受托人都出席了2020年年会。
股东提案
要纳入基金2022年年会委托书的股东提案应根据交易法第14a-8条的规定以书面形式提交给基金秘书,地址为2020年卡拉莫斯法院,伊利诺伊州内珀维尔,邮编60563-2787年。任何此类建议必须在2022年1月19日营业结束前送达上述地址。
股东如不希望根据规则14a-8将提案纳入基金的合并委托书和2022年年会的委托书表格,可根据各基金的章程提交提案,供2022年年会审议。每个基金的附例都要求,如果股东希望提名董事会成员参加选举,或提议将其他业务提交年度会议审议,必须事先通知基金。
所需通知必须是书面通知,并在2022年1月19日至2022年2月17日营业结束之间按上述地址收到。为及时考虑,该通知应送交上述各基金的主要执行办事处的基金秘书,并应列出基金章程所要求的所有资料。及时提交提案并不意味着该提案将包括在发送给股东的委托书材料中。
每个基金的章程规定,股东只能就他们有权投票的基本事项提出建议。此外,在年度股东大会上,任何人可以提名被选举为受托人的人和提出其他业务的建议。
37
于发出基金章程规定的通知时已登记在册的股东,并在股东周年大会(“持股期”)前持续持有股份。除提名被选为受托人的人士外,提出其他业务的股东必须连同任何其他提出该业务的股东,在整个持有期内持续持有基金流通股的5%或与建议有关的系列或类别流通股的5%。
上述内容仅作为摘要,参考每个基金的协议、信托声明和章程全文进行限定,这两个文件都已作为证据提交给2021年1月12日提交给证券交易委员会的每个基金的8-K表格。
基金章程的副本可在证券交易委员会网站(www.sec.gov)的埃德加数据库(Edgar Database)上查阅。这些基金还将应股东的要求免费提供其章程的副本。此类请求应直接向该基金提出,地址为伊利诺伊州内珀维尔2020年卡拉莫斯法院,电话:1-866-363-9219。
根据各基金董事会的命令,
J·克里斯托弗·杰克逊
秘书
2021年5月18日
38
附录A
股东提名受托人候选人的程序
希望提名基金董事会候选人的基金股东必须通过定期邮寄方式向基金秘书提交书面建议,地址为基金主要执行办公室。股东推荐必须包括:
·提名股东在提交建议时实益拥有和登记在册的所有基金股票的数量和类别,以及获得这些股票的日期,具体说明实益拥有的股票数量;
·说明提名股东与作出股东推荐所依据的任何其他一人或多人(包括其姓名)之间的所有安排、协议或谅解,如果没有任何安排、协议或谅解,请具体说明;
·符合要求的陈述,表明提名股东是有权在该会议上投票的基金记录股东,并打算亲自或委托代表出席会议提出这种提名;
·符合以下说明的陈述:提名股东或实益所有人(如果有)有意或属于打算向有权投票选举被提名人的股东递交委托书和/或委托书形式的集团的一部分;
·与提名股东和实益拥有人有关的任何其他信息(如果有),在征集选举竞争受托人的委托书时披露(即使不涉及选举竞争),或在其他情况下根据《交易法》及其颁布的规则和条例被要求披露的任何其他信息;
·候选人的教育背景、经验(包括投资公司行业知识、上市公司或私营公司董事或高级管理人员的经验,以及其他注册投资公司其他董事会的董事职务)、目前工作情况、出生日期、业务和居住地址,以及至少三名专业推荐人的姓名和地址;
·关于候选人是否、曾经是或可能是“有利害关系的人”(该词在1940年法案中定义)的信息
A-1
基金、Calamos Advisors或其任何附属公司,以及(如果被认为不是或曾经不是“利害关系人”)有关候选人的信息,这些信息将足以让治理委员会做出这样的决定;
·被提名为被提名人并在当选后担任基金受托人的候选人的书面和签字同意书;
·候选人所报告的记录在案或由候选人受益的资金的类别或系列和所有份额的数量;以及
·有助于治理委员会评估候选人的其他信息。
管治委员会可要求提名股东提供其合理要求或认为必要的其他资料,以核实根据上述程序提供的任何资料,或决定提名股东建议担任受托人的候选人的资格及资格。如提名股东未能在接获管治委员会书面要求后七天内以书面提供该等额外资料,则该候选人作为被提名人的推荐将被视为未妥为提交考虑,管治委员会毋须考虑该候选人。
除非管治委员会主席或非利害关系受托人的法律顾问另有规定,否则基金秘书会迅速将所有股东建议转交管治委员会主席及非利害关系受托人的法律顾问,表明股东推荐是否已按照管治委员会为考虑股东提名的受托人候选人而采纳的程序妥为提交。
评核受托人候选人的建议时,除其他因素外,会考虑受托人人数预期会否改变,以及受托人是否预期会有空缺。在治理委员会不积极招聘新受托人的期间,股东建议将被存档,直到积极招聘开始。治理委员会审议股东推荐后,可以处置股东推荐。
A-2
每一次 股东投票都很重要
简单的 投票选项: | ||
|
在互联网上投票 | |
登录 至: Www.proxy-direct.com 或者 扫描二维码 按照屏幕上的说明进行操作 24小时服务 | ||
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电话投票 | |
致电 1-800-337-3503 按照 录制的说明进行操作 24小时服务 | ||
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邮寄投票 | |
投票、签名并在此委托书上注明日期 卡片和 返回 已付邮资的信封 | ||
![]() |
在虚拟会议上投票 | |
在
以下网站: 要
参加虚拟会议, |
请 在邮寄前在穿孔处拆卸。
代理 | 卡拉莫斯封闭式基金 | |||
股东联席年会 | ||||
将于2021年6月29日举行 |
董事会征集的普通股和优先股的委托书 。
下面签名的 指定各自具有替代权的老John P.Calamos和J.Christopher Jackson投票表决 签名人有权在本卡背面提到的基金股东联席年会上投票的所有普通股, 将在以下网站上虚拟举行:Www.Meetingcenter.io/270480021, 2021年6月29日中部时间下午4点,以及本 卡片背面所列的任何休会或延期时间,并酌情处理会议之前可能发生的任何其他事务。若要参加虚拟会议 请输入此卡上阴影框中的14位控制号码。此会议的密码为CAL2021。有关这些事项的讨论,请参阅 联合代理声明,包括有关如何连接到虚拟会议的说明。
此代理, 在正确执行后,将按此处指示的方式投票,缺席指示将投票给所有被提名者。
通过互联网投票 :www.proxy-direct.com 通过电话投票 :1-800-337-3503
| |||||
要更改您帐户上的地址 ,请选中右侧的框,并在下面的地址空间中指明您的新地址。请注意, 帐户上注册名称的更改可能不会通过此方法提交。☐ | |||
| |||
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| |||
CAL_32132_042821
请 在背面签名并注明日期
Xxxxxxxxxxxxxxxx | 编码 |
每一次 股东投票都很重要
重要的 有关代理材料的可用性的通知
卡拉莫斯 封闭式基金
联合 年度股东大会将于2021年6月29日下午4点举行。(中部时间)
联合年会通知、联合委托书和本次会议的代理卡可在以下网址获得:
Www.calamos.com/fundproxy
资金 | 资金 | 资金 | ||
卡拉莫斯战略总回报基金 | 卡拉莫斯全球总回报基金 | 卡拉莫斯可转换高收益基金 | ||
卡拉莫斯可转换机会和收益基金 | 卡拉莫斯全球动态收益基金 | 卡拉莫斯动态可转换收益基金 | ||
卡拉莫斯多/空股票和动态收益信托 |
请 在邮寄前在穿孔处拆卸。
要 用蓝色或黑色墨水对下面的块进行投票,如本例所示:x
A | 提案 董事会建议您投票支持以下所有被提名人。 |
1. | 选举受托人 : |
要 拒绝为任何个别被提名者投票,请在框中勾选所有被提名者,但不包括,并在提供的 行中写下被提名者编号。
被提名者:
01. 约翰·E·尼尔02. 凯伦·L·斯塔基
为 | 扣缴 | 为了所有人 | 为 | 扣缴 | 为了所有人 | |||||||||||||||||
全 | 全 | 除 | 全 | 全 | 除 | |||||||||||||||||
01. |
卡拉莫斯战略总回报基金 | ¨ | ¨ | ¨ |
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02. | 卡拉莫斯全球总回报基金 | ¨ | ¨ | ¨ |
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03. |
卡拉莫斯可转换高收益基金 | ¨ | ¨ | ¨ |
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04. | 卡拉莫斯可转换机会和收益基金 | ¨ | ¨ | ¨ | ||||||||||||
05. |
卡拉莫斯 全球动态收益基金 |
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|
06. | 卡拉莫斯动态可转换收益基金 | ¨ | ¨ | ¨ |
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07. | Calamos 多/空股票和动态收益信托 |
¨ | ¨ | ¨ |
B | 授权签名-此部分必须 填写才能计算您的选票。下面的签名和日期如下 | |
注: | 请 严格按照您的姓名在此代理卡上签名,并注明日期。共同持股时, 每个持股人都要签名。以法人或其他实体的代理人、遗嘱执行人、监护人、管理人、受托人、高级职员 或其他代表身份签名时,请在 签名下方填写完整标题。 |
日期 (mm/dd/yyyy)14请在下面打印日期 | 签名 1?请将签名放在盒子内 | 签名 2?请将签名放在盒子里 | ||||||
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扫描仪 条形码
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Xxxxxxxxxxxxxxxx | CAL1 32132 | xxxxxxx |