瓷砖-20210404
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目录
美国：
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-Q
☒根据1934年证券交易法第13或15(D)条规定的季度报告
截至季度末的季度2021年4月4日
佣金档案编号001-33994
接口公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
佐治亚州58-1451243
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)		(税务局雇主
识别号码)
西桃树街1280号, 亚特兰大, 佐治亚州30309
(主要执行机构地址和邮政编码)
(770) 437-6800
(注册人电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题交易代码注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.10美元瓦片纳斯达克全球精选市场

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是þ不是¨
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个互动数据文件。下半身是þ不是¨
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。(勾选一项)：
大型加速滤波器¨加速文件管理器þ非加速文件服务器¨规模较小的报告公司☐
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。--是。-是☐**编号：þ
注册人所属各类普通股在2021年5月7日的流通股：
班级股份数量
普通股，每股面值0.10美元59,013,341

目录
INTERFACE，Inc.
索引
页
第一部分：
财务信息
第一项。
财务报表(未经审计)
3
 
综合简明资产负债表--2021年4月4日和2021年1月3日
3
 
综合简明运营报表-截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月
4
 
综合全面收益表(亏损表)--截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月
5
 
合并简明现金流量表-截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月
6
 
合并简明财务报表附注
7
 
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
28
 
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
35
 
项目4.
管制和程序
36
 
第二部分。
其他信息
 
第一项。
法律程序
37
 
第1A项
风险因素
37
 
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
38
 
第三项。
高级证券违约
39
 
项目4.
矿场安全资料披露
39
 
第五项。
其他资料
39
 
第6项
陈列品
40
 
签名
41

目录
第一部分-财务信息
项目1.财务报表
INTERFACE，Inc.和子公司
合并简明资产负债表
(单位为千，面值除外)
2021年4月4日2021年1月3日
(未经审计)
资产
流动资产
现金和现金等价物$106,923 $103,053 
应收账款净额128,610 139,869 
库存，净额243,067 228,725 
预付费用和其他流动资产38,827 23,747 
流动资产总额517,427 495,394 
财产、厂房和设备、净值348,632 359,036 
经营性租赁使用权资产94,609 98,013 
递延税项资产15,007 18,175 
商誉和无形资产，净额239,158 253,536 
其他资产80,493 81,857 
 
总资产$1,295,326 $1,306,011 
 
负债和股东权益
流动负债
应付帐款$72,029 $58,687 
应计费用116,590 105,739 
经营租赁负债的当期部分13,289 13,555 
长期债务的当期部分15,176 15,319 
流动负债总额217,084 193,300 
长期债务547,395 561,251 
经营租赁负债83,173 86,468 
递延所得税32,462 34,307 
其他长期负债100,397 104,147 
 
总负债980,511 979,473 
 
承诺和或有事项
 
股东权益
优先股，面值$1.00每股；5,000授权股份；无已发行或未偿还日期分别为2021年4月4日和2021年1月3日
— — 
普通股，面值$0.10每股；120,000授权股份；59,014和58,664分别于2021年4月4日和2021年1月3日发行和发行的股票
5,901 5,865 
额外实收资本248,571 247,920 
留存收益214,911 208,562 
累计其他综合损失-外币折算(79,928)(60,331)
累计其他综合亏损-现金流对冲(5,441)(6,190)
累计其他综合损失-养老金负债(69,199)(69,288)
 
股东权益总额314,815 326,538 
 
总负债和股东权益$1,295,326 $1,306,011 
见合并简明财务报表附注。
-3-
目录
INTERFACE，Inc.和子公司
合并简明操作报表
(未经审计)
(单位为千，每股数据除外)
截至三个月
2021年4月4日2020年4月5日
净销售额$253,260 $288,169 
销售成本157,222 173,858 
销售毛利96,038 114,311 
 
销售、一般和行政费用79,302 87,683 
重组费用(130)(1,118)
商誉和无形资产减值费用— 121,258 
营业收入(亏损)16,866 (93,512)
 
利息支出7,256 5,630 
其他费用715 1,491 
 
所得税费用前收益(亏损)8,895 (100,633)
所得税费用1,957 1,534 
 
净收益(亏损)$6,938 $(102,167)
 
每股收益(亏损)-基本$0.12 $(1.75)
每股收益(亏损)-摊薄$0.12 $(1.75)
 
未偿还普通股-基本股58,730 58,450 
未偿还普通股-稀释后的普通股58,730 58,452 
见合并简明财务报表附注。
-4-
目录
INTERFACE，Inc.和子公司
综合全面收益表(损益表)
(未经审计)
(单位：千)
截至三个月
2021年4月4日2020年4月5日
净收益(亏损)$6,938 $(102,167)
其他全面亏损、外币折算调整(19,597)(15,245)
其他全面收益(亏损)、现金流量对冲749 (6,140)
其他全面收入、养老金负债调整89 1,733 
综合损失$(11,821)$(121,819)
见合并简明财务报表附注。
-5-
目录
INTERFACE，Inc.和子公司
合并简明现金流量表
(未经审计)
(单位：千)
截至三个月
2021年4月4日2020年4月5日
经营活动：
净收益(亏损)$6,938 $(102,167)
对净收益(亏损)与经营活动提供(用于)现金的调整：
折旧及摊销11,934 10,940 
股票薪酬摊销费用(收益)924 (2,932)
递延所得税和其他230 (15,732)
已取得无形资产的摊销1,421 1,315 
商誉与无形资产减值— 121,258 
营运资金变动：
应收账款9,794 28,635 
盘存(19,046)(22,514)
预付费用和其他流动资产(15,852)(7,464)
应付账款和应计费用28,512 (27,056)
 
经营活动提供(使用)的现金24,855 (15,717)
 
投资活动：
资本支出(5,214)(22,204)
其他— (90)
 
用于投资活动的现金(5,214)(22,294)
 
融资活动：
偿还长期债务(30,239)(19,875)
长期债务借款18,000 54,000 
股票薪酬的预扣税金(179)(1,344)
发行普通股所得款项— 93 
发债成本(36)— 
融资租赁付款(527)(399)
 
融资活动提供的(用于)现金(12,981)32,475 
 
经营、投资和融资活动提供(用于)的现金净额6,660 (5,536)
汇率变动对现金的影响(2,790)(3,114)
 
现金和现金等价物：
期内净变动3,870 (8,650)
期初余额103,053 81,301 
 
期末余额$106,923 $72,651 
见合并简明财务报表附注。
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目录
INTERFACE，Inc.和子公司
合并简明财务报表附注
注1-重要会计政策摘要
陈述的基础
正如美国证券交易委员会(“委员会”)关于10-Q表格的指示所预期的那样，以下脚注已被精简，因此不包含与年度财务报表相关的所有披露要求。请参阅公司提交给证券交易委员会的年终财务报表及其附注，这些报表包含在截至2021年1月3日的财年10-K表格年度报告中。
本报告中包含的财务信息由本公司编制，未经审计。管理层认为，本报告中包含的财务信息包含公平列报中期业绩所需的所有调整。除非另有披露，否则所有这些调整都是正常的经常性性质。然而，中期业绩并不一定代表全年的预期业绩。2021年1月3日的综合简明资产负债表数据源自经审计的财务报表，但不包括美国普遍接受的会计准则(“GAAP”)要求的所有披露。
截至2021年4月4日的三个月包括13周，截至2020年4月5日的三个月包括14周。
风险和不确定性
世界卫生组织于2020年3月宣布新冠肺炎疫情为大流行，许多公司都经历了运营中断。公司考虑了新冠肺炎对使用的假设和估计的影响，并确定，除了2020年第一季度记录的商誉和无形资产减值以及附注10“商誉和无形资产”中讨论的2021年收入下降及其对生产量、营业收入、净收入、现金流和订单率的影响外，对公司截至2021年4月4日的经营业绩和财务状况没有其他重大不利影响。该公司的主要信贷安排有各种财务和其他契约，包括但不限于不超过信贷安排协议规定的最高担保净债务与EBITDA比率的契约。本公司目前正遵守信贷安排协议下的所有契诺，并预期在可预见的将来仍会遵守该等契诺。新冠肺炎未来对公司运营的全面影响程度尚不确定。一场旷日持久的新冠肺炎大流行可能会继续对我们的运营、财务状况和供应链产生实质性的不利影响。这可能会对我们收回未付应收账款、管理库存、生产产品和为客户提供服务的能力产生负面影响。新冠肺炎的影响可能导致与商誉、无形资产以及房地产、厂房和设备相关的额外减值损失。
随着病毒在社区中传播，它可能会影响我们员工的身体健康、心理健康和生产力，因为他们中的许多人需要在原地避难并长时间在家工作，它还可能影响我们联系客户并与他们合作的能力，因为他们需要在原地避难并长时间在家工作。新冠肺炎疫情正在对全球经济产生广泛而负面的影响，影响我们客户资本预算的规模和时机，并可能导致新的和现有的翻新项目、改建项目、新建筑项目以及使用我们产品的其他项目的延迟或终止。
新冠肺炎的影响
我们继续监控我们的运营，并实施了各种计划来减轻新冠肺炎对我们业务的影响，包括减少员工人数、劳动力成本、营销费用、咨询费用、差旅成本、各种其他成本和资本支出，以及暂停和减少生产设施的班次，暂时解雇员工，以及实施其他成本降低或避免措施。
重新分类
在2021财年第一季度，该公司确定它有两个运营和可报告的部门-即美洲(“AMS”)和欧洲、非洲、亚洲和澳大利亚(统称“EAAA”)。AMS的运营部门与前一年持平，继续包括美国、加拿大和拉丁美洲的地理区域。2020年的分部披露已重述，以符合当前的可报告分部结构。 有关更多信息，请参阅标题为“段信息”的附注11。

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目录
最近采用的会计公告
2021年1月4日，本公司通过了《会计准则更新(ASU)2019-12》。简化所得税的核算.“本次修订简化了所得税的会计核算，删除了ASC主题740中有关期间内税收分配、中期所得税计算以及外国子公司和权益法投资的外部基础差异的会计处理的一般原则的某些例外情况，这些一般原则涉及期间内税收分配、中期所得税的计算以及外国子公司和权益法投资的外部基础差异的会计处理。修正案还通过澄清和修订现有的指导意见，改进了GAAP在ASC主题740的其他领域的一致应用和简化，包括部分基于收入的特许经营或类似税收、增加税基商誉的会计处理以及税法或税率颁布变化的中期确认。采用这一标准并未对公司的合并财务报表产生实质性影响。
最近发布的尚未采用的会计公告
2020年3月，财务会计准则委员会(FASB)发布了ASU 2020-04，参考汇率改革(主题848)：促进参考汇率改革对财务报告的影响.“该标准解决了终止伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的风险，并为参考LIBOR的合约、对冲关系和其他交易提供了可选的权宜之计和例外(如果满足某些标准)。本新指南有效，可能从2020年3月12日起至2022年12月31日止适用。该公司目前正在评估采用该标准的影响。
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注2-收入确认
地毯、模数弹性地板、橡胶地板和其他地板相关材料的销售收入约为99%和98分别占截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月总收入的百分比。剩下的1%和22021年和2020年三个月期间，收入的10%分别来自地毯和其他地板相关材料的安装。
收入的分类
在截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月中，公司客户的收入按地理位置细分如下：
截至三个月
地理学2021年4月4日2020年4月5日
美洲50.1%54.9%
欧洲35.1%32.8%
亚太14.8%12.3%
该公司美洲客户的收入相当于AMS业务部门，EAAA业务部门包括来自欧洲和亚太地区的收入。有关更多信息，请参阅标题为“段信息”的附注11。
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目录
注3-库存
库存汇总如下：
2021年4月4日2021年1月3日
(单位：千)
成品$169,213 $152,836 
在制品15,743 17,109 
原料58,111 58,780 
库存，净额$243,067 $228,725 

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注4-每股收益
公司计算每股基本收益或每股亏损的方法是将净收入或亏损除以已发行的加权平均普通股(包括已发行的参与证券)。稀释后的每股收益反映了基本每股收益在股票以外的潜在摊薄，如果证券或其他发行普通股的合同被行使、转换为普通股或导致发行本应在公司收益中分享的普通股，则可能发生的稀释。
在基本和稀释每股收益计算中，公司将所有包含红利或红利等价物的不可没收权利(无论是否支付)的未归属股票奖励计入基本和稀释每股收益计算中，当这些股票被计入时，这些股票将被稀释。限制性股票的非既得性股票奖励与所有其他普通股同等支付股息。因此，在计算基本每股收益和稀释每股收益时，公司将所有未偿还的限制性股票奖励计算在内。分配收益包括普通股股息和未授权股票支付奖励赚取的股息。未分配收益是指可供分配但未分配的收益。下表显示了已分配和未分配的收益：
截至三个月
每股收益(亏损)2021年4月4日2020年4月5日
每股基本收益(亏损)：
分配收益$0.01 $0.07 
未分配收益(亏损)0.11 (1.82)
总计$0.12 $(1.75)
 
稀释后每股收益(亏损)：
分配收益$0.01 $0.07 
未分配收益(亏损)0.11 (1.82)
总计$0.12 $(1.75)
 
每股基本收益(亏损)$0.12 $(1.75)
稀释后每股收益(亏损)$0.12 $(1.75)
下表列出了可归因于参与证券的净收入：
截至三个月
2021年4月4日2020年4月5日
(单位：百万)
可归因于参与证券的净收入$0.1 $— 
基本每股收益和稀释后每股收益的加权平均份额如下：
截至三个月
2021年4月4日2020年4月5日
(单位：千)
加权平均流通股57,979 58,060 
参与证券751 390 
以股票换取每股基本收益58,730 58,450 
股票期权的稀释效应— 2 
换取稀释后每股收益的股票58,730 58,452 
在所有提交的期间，都有不是不包括在稀释每股收益计算中的股票期权或参与证券。
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目录
注5-长期债务
长期债务包括以下内容：
2021年4月4日2021年1月3日
未偿还本金
利率，利率(1)
未偿还本金
利率，利率(1)
(单位：千)(单位：千)
银团信贷安排：
循环贷款借款$— 4.00 %$3,000 4.00 %
定期贷款借款270,901 1.84 %282,215 1.87 %
银团信贷安排下的借款总额270,901 1.84 %285,215 1.89 %
优先债券2028年到期，息率5.50%300,000 5.50 %300,000 5.50 %
 
债务总额570,901 585,215 
减去：未摊销债务发行成本(8,330)(8,645)
 
总债务，净额562,571 576,570 
减去：长期债务的当前部分(15,176)(15,319)
 
长期债务总额，净额$547,395 $561,251 
(1)代表规定的利率，不受债务发行成本或利率互换的影响。
银团信贷安排
银团信贷安排(“银团信贷安排”)为本公司及其若干附属公司提供多币种循环贷款以及美国计价和多币种定期贷款。基本利率贷款的利息按不同的利率收取，计算方法是根据公司截至最近结束的会计季度的综合净杠杆率来计算保证金。以欧洲货币为基础的贷款的利息和信用证的费用按不同的利率收取，计算方法是在适用的欧洲货币利率之上应用保证金，这取决于该公司截至最近结束的会计季度的综合净杠杆率。此外，公司每年为贷款的未使用部分支付承诺费(取决于公司截至最近结束的会计季度的综合净杠杆率)。
截至2021年4月4日和2021年1月3日，公司拥有1.6贷款项下未付信用证金额为百万美元。
截至2021年4月4日和2021年1月3日，本公司在该融资机制下借款的账面价值接近其公允价值，因为该融资机制承担的利率与现有市场利率相似。
根据该安排，该公司须按季度摊销定期贷款借款，这些借款将于本日历季度的最后一天到期。
该公司目前正在遵守该机制下的所有公约，并预计在可预见的未来将继续遵守这些公约。
优先债券2028年到期，息率5.50%
2028年到期的5.50厘优先债券(“优先债券”)的息率为5.50年息2%，2028年12月1日到期。利息每半年支付一次，从2021年6月1日开始，每年6月1日和12月1日支付一次。优先票据为无抵押债券，由本公司各主要国内附属公司共同及个别担保，而所有这些附属公司亦为本公司在现有融资机制下的责任提供担保。

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目录
截至2021年4月4日，高级票据的估计公允价值为$310.71000万美元，而本公司的综合浓缩资产负债表中记录的账面价值为1美元300.02000万美元，不包括未摊销债务发行成本。高级票据的公允价值是根据类似工具的报价计算出来的，并被视为公允价值等级中的第2级。
其他信贷额度
该公司的子公司总共有相当于#美元的资金。6.0百万可获得的其他信贷额度，利率从3.5%至6.0截至2021年4月4日和2021年1月3日。截至2021年4月4日和2021年1月3日，有不是在这些信用额度下未偿还的借款。
借款成本
根据适用的会计准则，与本公司的优先票据和定期贷款相关的债务发行成本反映为根据适用的会计准则减少的长期债务。由于这些费用在未偿还借款的有效期内支出，债务余额将增加与支出的费用相同的数额。截至2021年4月4日和2021年1月3日，记录为减少长期债务的未摊销债务发行成本为1美元。8.3百万美元和$8.6分别为百万美元。
其他递延借款成本，包括与发行循环债务有关的承销、法律和其他直接成本，扣除累计摊销后为#美元。1.9百万美元和$2.0分别截至2021年4月4日和2021年1月3日。这些金额包括在公司综合浓缩资产负债表中的其他资产中。该公司在相关债务的有效期内摊销这些成本。
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目录
注6-衍生工具
利率风险管理
本公司不时进行利率掉期交易，以固定其部分定期贷款借款的浮动利率，以管理其受利率波动影响的部分风险。该公司与这些利率掉期有关的目标和战略是，通过减少与支付部分未偿债务利息有关的现金流的可变性，保护公司不受利率不利波动的影响。
现金流利率掉期
本公司于2020年第四季终止其指定利率掉期交易，名义总值为$250百万美元。对冲会计在当时也被叫停了。该等终止利率掉期的累计其他全面收益所录得的亏损将重新分类并记录于综合简明经营报表内，惟与已偿还对冲债务部分相关的部分原始预测交易很可能不会在最初指定的时间段结束前发生。更多信息见附注14，标题为“从累计其他全面损失中重新归类的项目”。
截至2021年4月4日和2021年1月3日，与终止的利率掉期相关的剩余累计其他综合亏损为1美元。7.6300万美元和300万美元8.71000万美元，并将在终止前的利率掉期剩余期限内摊销收益。我们预计大约是$4.1与终止利率掉期相关的百万美元将在未来12个月内从累积的其他综合亏损中重新归类为利息支出的增加。
下表总结了在截至2020年4月5日的三个月中，指定为现金流对冲的衍生品公允价值的变化对累计的其他综合亏损(扣除税后)的影响：
截至三个月
2020年4月5日
(单位：千)
利率互换合约亏损$(6,140)
未被指定为对冲工具的衍生品交易
我们的亚太业务不时购买外币期权，以经济上对冲以功能货币以外的外币计价的库存购买。关于这些外币期权，公司的目标是通过减少与存货购买付款有关的现金流的变化，保护公司不受货币汇率不利波动的影响。这些期权被归类为非指定衍生工具。这些外币期权公允价值变动的损益在每期收益中确认。截至2021年4月4日，公司拥有未偿还外币期权，名义总金额为$8.8百万美元。
下表列出了截至2021年4月4日和2021年1月3日未被指定为对冲工具的衍生工具的公允价值：
资产衍生品
资产负债表位置截至2021年4月4日的公允价值截至2021年1月3日的公允价值
(单位：千)
外币期权其他流动资产$21 $37 

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目录
下表汇总了截至2021年4月4日和2020年4月5日的综合简明经营报表内未指定为对冲工具的衍生品的损益：
截至三个月
操作说明书位置2021年4月4日2020年4月5日
(单位：千)
外币期权收益其他费用$185 $1,700 

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注7-股东权益
下表描述了截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月构成股东权益的账目中的活动：
股份普通股额外实收资本保留
收益		养老金负债外币折算调整现金流
树篱
(单位：千)
余额，2021年1月3日58,664 $5,865 $247,920 $208,562 $(69,288)$(60,331)$(6,190)
净收入— — — 6,938 — — — 
限制性股票发行376 38 5,277 — — — — 
与限制性股票奖励相关的未摊销补偿费用— — (5,315)— — — — 
宣布的现金股息，$0.01每股普通股
— — — (589)— — — 
与股票奖励相关的没收和补偿费用(26)(2)689 — — — — 
养老金负债调整— — — — 89 — — 
外币折算调整— — — — — (19,597)— 
从累积的其他综合收益中重新分类--停产现金流对冲— — — — — — 749 
余额，截至2021年4月4日59,014 $5,901 $248,571 $214,911 $(69,199)$(79,928)$(5,441)
股份普通股额外实收资本保留
收益		养老金负债外币折算调整现金流
树篱
(单位：千)
余额，2019年12月29日58,416 $5,842 $250,306 $286,056 $(56,700)$(113,139)$(4,163)
净损失— — — (102,167)— — — 
发行股票(限制性股票除外)220 22 197 — — — — 
限制性股票发行107 10 1,720 — — — — 
与限制性股票奖励相关的未摊销补偿费用— — (1,731)— — — — 
宣布的现金股息，$0.065每股普通股
— — — (3,807)— — — 
与股票奖励相关的没收和补偿费用(255)(25)(4,114)— — — — 
养老金负债调整— — — — 1,733 — — 
外币折算调整— — — — — (15,245)— 
现金流对冲未实现亏损— — — — — — (6,140)
余额，2020年4月5日58,488 $5,849 $246,378 $180,082 $(54,967)$(128,384)$(10,303)
股票期权 奖项
根据会计准则，本公司根据授予日的公允价值计量获得的员工服务成本，以换取股权工具的授予。这笔费用将在员工被要求提供服务的期间内确认-必要的服务期(通常是授权期)-以换取奖励。所有未偿还的股票期权都是在2013年底之前授予的，因此不是2021年或2020年前三个月的股票期权补偿费用。
截至2021年4月4日，有不是已发行并可行使的股票期权。有几个不是在2021年或2020年的前三个月授予的股票期权。有几个不是行使的股票期权和不是股票期权在2021年的前三个月被没收。有几个7,500在2020年前三个月行使的股票期权以及不是在这三个月内股票期权被没收。
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限制性股票奖
在截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月内，本公司为375,600和199,600分别为普通股和普通股。限制性股票(或其中一部分)的奖励授予每个接受者超过一至三-自授予之日起的一年内，只要个人在归属之日仍在本公司受雇或服务。此外，某些奖励(或部分奖励)可以在公司控制权发生变化或无故非自愿终止的情况下提前授予。
与限制性股票授予相关的薪酬支出(福利)为$0.7百万美元和$(0.7)分别在截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月内达到100万美元。本公司减少了在此期间没收的限制性股票的费用。
下表汇总了截至2021年4月4日的已发行限制性股票，以及截至那时的三个月内的活动：
限售股加权平均
授予日期
公允价值
截至2021年1月3日的未偿还金额436,900 $24.73 
授与375,600 14.15 
既得(58,600)24.09 
被没收或取消(3,100)16.69 
截至2021年4月4日未偿还750,800 $19.52 
截至2021年4月4日，与未归属限制性股票相关的未确认总补偿成本为美元。7.5百万美元。这一成本预计将在2024年底之前确认。
性能 股票大奖
在截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月内，公司向某些员工发放了绩效股票奖励。这些奖励是基于在以下绩效期间实现某些基于绩效的目标而授予的一至三年，在员工继续受雇的情况下，并将在公司选择的情况下以普通股或现金结算。为向获奖者支付履约股份而可能发行的股票数量可能会更多(最多200%)或低于名义奖励金额，具体取决于与奖励中规定的绩效目标相比取得的实际绩效。
下表汇总了截至2021年4月4日的已发行业绩股票，以及当时结束的三个月内的活动：
业绩股加权平均
授予日期
公允价值
截至2021年1月3日的未偿还金额405,300 $16.94 
授与296,900 14.15 
既得— — 
被没收或取消(47,500)23.42 
截至2021年4月4日未偿还654,700 $15.20 
与绩效股票相关的薪酬支出(福利)为$0.2百万美元和$(2.2)分别在截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月内达到100万美元。该公司减少了在此期间被没收的绩效股票的费用。与这些业绩股票相关的未确认薪酬支出约为$9.5截至2021年4月4日，100万。根据公司的业绩，与这些流通股相关的任何补偿费用将在2024年底之前确认。
在限制性股票和绩效股票方面确认的税收优惠约为#美元。0.2截至2021年4月4日的三个月为100万美元。
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注8-租契
一般信息
该公司拥有制造设备、公司办公室、陈列室、分销设施、设计中心以及计算机和办公设备的运营和融资租赁。该公司的租约条款从1至20几年，其中一些可能包括将租赁期延长至5年限，某些租约可能包括终止租约的选择权。我们的租赁会计可能包括这些选择权，当我们合理确定我们将行使该选择权时，延长或终止租约。
本公司在包含租赁的合同签订后，对超过一年的经营性和融资性租赁的租赁记录使用权资产和租赁负债，我们有权控制租赁资产的使用。使用权资产以租赁义务的现值计量。用于计算租赁负债现值的贴现率是公司在适用地理区域的递增借款利率。
截至2021年4月4日，截至第一季度末，没有尚未开始的重大租赁。
下表是截至2021年4月4日和2021年1月3日与我们的租赁相关的合并简明资产负债表中记录的余额摘要：
2021年4月4日2021年1月3日
资产负债表位置经营租约融资租赁经营租约融资租赁
(单位：千)
经营性租赁使用权资产$94,609 $98,013 
 
经营租赁负债的当期部分$13,289 $13,555 
经营租赁负债83,173 86,468 
经营租赁负债总额$96,462 $100,023 
 
财产、厂房和设备、净值$6,835 $6,138 
 
应计费用$1,733 $1,496 
其他长期负债3,148 2,688 
融资租赁负债总额$4,881 $4,184 
租赁费
截至三个月
2021年4月4日2020年4月5日
(单位：千)
融资租赁成本：
使用权资产摊销$279 $300 
租赁负债利息32 18 
经营租赁成本5,886 6,222 
短期租赁成本463 175 
可变租赁成本806 646 
总租赁成本$7,466 $7,361 

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目录
其他补充信息
截至三个月
2021年4月4日2020年4月5日
(单位：千)
为计量租赁负债所包括的金额支付的现金：
融资租赁的营业现金流$32 $18 
营业租赁的营业现金流5,200 5,881 
融资租赁产生的现金流527 399 
以新融资租赁负债换取的使用权资产1,273 213 
以新的经营租赁负债换取的使用权资产2,378 977 
租期和贴现率
下表显示了截至2021年4月4日和2021年1月3日融资和经营租赁的加权平均剩余租赁条款和折扣率：
 2021年4月4日2021年1月3日
加权平均剩余租赁期限-融资租赁(年)3.193.35
加权-平均剩余租赁期限-经营租赁(年)10.4110.61
加权平均贴现率-融资租赁2.60 %2.64 %
加权平均贴现率-营业租赁5.98 %5.98 %
成熟度分析
不可撤销租赁下的租赁付款到期日分析如下：
财年经营租约融资租赁
(单位：千)
2021年(不包括截至2021年4月4日的三个月)
$14,250 $1,437 
202216,036 1,519 
202313,000 1,237 
202410,889 712 
20259,939 196 
此后68,815 — 
未来最低租赁付款总额(未打折)132,929 5,101 
减去：现值折扣(36,467)(220)
租赁总负债$96,462 $4,881 
政策选举
公司做出会计政策选择，不将所有资产类别(数据中心资产除外)的租赁和非租赁组成部分分开，并将租赁付款作为单个组成部分进行核算。本公司还作出会计政策选择，将初始期限为12个月或以下的租赁排除在综合浓缩资产负债表上记录的使用权资产和租赁负债的计算之外。这些租约主要是车辆和办公设备的按月经营租约，我们有理由确定我们不会选择延长租约的选项。
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注9-员工福利计划
公司记录了与多雇主缴费有关的多雇主养老金支出#美元。0.7在截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月内均为100万美元。
下表提供了截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月的净定期福利成本的组成部分：
截至三个月
固定福利退休计划 (欧洲)
2021年4月4日2020年4月5日
(单位：千)
利息成本$572 $891 
预期资产回报率(849)(1,064)
摊销先前服务费用29 26 
精算损失净额摊销404 326 
净定期收益成本$156 $179 

截至三个月
薪资延续计划2021年4月4日2020年4月5日
(单位：千)
利息成本$176 $234 
精算损失净额摊销186 140 
净定期收益成本$362 $374 

截至三个月
Nora定义的收益 平面图
2021年4月4日2020年4月5日
(单位：千)
服务成本$277 $258 
利息成本103 111 
精算损失净额摊销92 — 
净定期收益成本$472 $369 
根据适用的会计准则，定期效益净成本中的服务成本部分在综合简明经营报表的营业收入(亏损)中列示，而定期效益净成本的所有其他组成部分在综合简明经营报表中列示在其他费用中。
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注10-商誉和无形资产
在2021年第一季度，该公司确定它有两个运营和可报告的部门-即AMS和EAAA。有关更多信息，请参阅标题为“段信息”的附注11。该公司至少每年在报告单位层面对商誉进行减值测试。该公司的报告单位在其部门调整后保持不变，由美洲、欧洲和亚太地区组成。美洲报告单位与AMS可报告部分相同，而欧洲和亚太报告单位比EAAA可报告部分低一个级别。
在2020年第一季度，由于与新冠肺炎大流行相关的宏观经济状况的变化，本公司确认了一项费用为#美元。121.3用于商誉和某些无形资产的减值。作为第一季度评估的结果，我们确定两个报告单位的公允价值低于账面价值，并确认商誉减值损失#美元。116.5到2020年第一季度，这一数字将达到100万。由于新冠肺炎的影响，预期收入下降导致我们的欧洲和亚太地区报告部门的公允价值较低。因此，商誉减值损失被分配给我们的欧洲和亚太地区报告单位，金额为#美元。99.2百万美元和$17.3分别为百万美元。截至2021年4月4日，没有额外商誉减值的指标。
截至2021年4月4日的三个月商誉账面值变动情况如下：
商誉
(单位：千)
余额，2021年1月3日$165,777 
外币折算(9,815)
余额，截至2021年4月4日$155,962 
此外，我们确定与收购的Nora业务相关的商标和商号无形资产也受到了减值，并确认了减值损失#美元。4.8到2020年第一季度，这一数字将达到100万。无形资产的账面价值为#美元。83.22021年4月4日，100万。截至2021年第一季度末，没有额外的无形资产减值指标。
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注11-细分市场信息
如果一个组成部分(I)从事它从中赚取收入和产生费用的业务活动，(Ii)具有由首席运营决策者(“CODM”)定期审查的经营结果，以及(Iii)具有离散的财务信息，则该公司确定存在一个经营部门。此外，会计准则要求使用一种“管理方法”来报告运营部门的财务结果，这是基于CODM用来评估业绩、做出运营和资源分配决策的信息。2021年第一季度，该公司基本完成了对Nora收购的整合，以及其欧洲和亚太地区商业区的整合，并确定二按地理区域组织的运营部门--即(A)美洲(“AMS”)和(B)欧洲、非洲、亚洲和澳大利亚(统称“EAAA”)。AMS的运营部门与前一年持平，继续包括美国、加拿大和拉丁美洲的地理区域。
根据上面讨论的管理方法，公司的首席执行官兼首席执行官CODM评估AMS和EAAA运营部门的业绩，并根据部门调整后的营业收入或亏损(“AOI”)做出运营和资源分配决定，其中包括公司销售、一般和行政费用的分配。AOI不包括Nora Purchase会计摊销、商誉和无形资产减值费用、股权奖励没收会计变动、重组费用、资产减值、遣散费和其他费用。截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月的部门间收入为15.7百万美元和$19.5分别为百万美元。部门间收入从下文显示的净销售额中扣除，因为这些金额不包括在提供给CODM的信息中。
该公司已确定它已二可报告的部门-AMS和EAAA作为每个经营部门都符合会计指导中定义的量化门槛。
以下2020财年的分部信息已重述，以反映我们新的可报告分部结构。
截至三个月
2021年4月4日2020年4月5日
(单位：千)
净销售额
医疗辅助队$126,967 $158,091 
EAAA126,293 130,078 
总净销售额$253,260 $288,169 
 
分段AOI
医疗辅助队$11,913 $23,552 
EAAA8,011 5,798 
 
折旧及摊销
医疗辅助队$4,723 $3,907 
EAAA7,211 7,033 
折旧及摊销总额$11,934 $10,940 
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公司营业部门总资产与相应合并金额的对账如下：
2021年4月4日2021年1月3日
(单位：千)
资产
医疗辅助队$795,007 $800,068 
EAAA679,240 682,295 
部门总资产$1,474,247 $1,482,363 
企业资产129,199 111,073 
淘汰(308,120)(287,425)
报告资产总额$1,295,326 $1,306,011 

营业收入与所得税、费用和分部AOI前的收入(亏损)的对账如下：
截至三个月
2021年4月4日2020年4月5日
(单位：千)
AMS营业收入$11,647 $20,100 
EAAA营业收入(亏损)5,219 (113,612)
合并营业收入(亏损)$16,866 $(93,512)
利息支出7,256 5,630 
其他费用715 1,491 
所得税费用前收益(亏损)$8,895 $(100,633)
截至2021年4月4日的三个月
医疗辅助队EAAA
(单位：千)
营业收入$11,647 $5,219 
采购会计摊销— 1,421 
重组、资产减值、遣散费和其他费用266 1,371 
AOI$11,913 $8,011 
截至2020年4月5日的三个月
医疗辅助队EAAA
(单位：千)
营业收入(亏损)$20,100 $(113,612)
采购会计摊销— 1,315 
商誉与无形资产减值2,695 118,563 
股权奖励没收会计变更的影响757 650 
重组、资产减值、遣散费和其他费用— (1,118)
AOI$23,552 $5,798 
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注12-补充现金流信息
支付利息的现金总额为#美元。1.6百万美元和$6.6截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月分别为100万美元。扣除退款后缴纳的所得税为#美元。3.2百万美元和$9.3截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月分别为100万美元。
非现金投融资活动
2021年3月16日，该公司宣布其普通股的现金股息为#美元。0.62000万美元，在2021年第二季度支付给截至2021年4月2日登记在册的股东。于2021年4月4日，股息记在合并浓缩资产负债表的应计费用内。
有关融资和经营租赁的补充披露，请参阅标题为“租赁”的附注8。
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注13-所得税
本公司采用估计的年度实际税率来确定中期所得税拨备，并记录在发生变化的过渡期内影响估计年度实际税率的任何变化，包括离散税目。
在截至2021年4月4日的三个月内，公司记录的所得税拨备总额为$2.0百万美元的税前收入8.9百万美元，从而导致实际税率为22.0%，而所得税拨备总额为#美元1.5税前亏损100万美元100.6百万美元，导致实际税率为(1.5)在截至2020年4月5日的三个月内。截至2020年4月5日的有效税率主要受到不可抵扣商誉减值的影响。剔除商誉减值的影响，实际税率为7.4在截至2020年4月5日的三个月内。与截至2020年4月5日的期间相比，有效税率的增加(不包括不可抵扣的商誉减值)是由于在截至2020年4月5日的三个月内修改上年纳税申报单的一次性有利影响。
在2021年的前三个月，该公司将其未确认税收优惠的负债减少了$0.8百万美元。减少的主要原因是与税务机关达成和解以及适用的诉讼时效失效。截至2021年4月4日，公司已累计约1美元10.0根据适用的会计准则，公司截至2021年4月4日的递延税项资产减少了#美元。3.0在这些未被承认的税收优惠中，有数百万美元。
未确认的税收优惠将持续审查，并根据不断变化的事实和情况进行调整，包括税务审计的进展和诉讼时效的结束。根据目前可获得的信息，合理地有可能大约有$1.8由于诉讼时效的失效，数百万未确认的税收优惠可能会在未来12个月内得到确认。
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附注14-从累计其他综合损失中重新分类的项目
下表反映了在截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月中，从累计其他全面收益(亏损)(税前)中重新分类到综合简明运营报表的金额：
截至三个月
操作说明书位置2021年4月4日2020年4月5日
(单位：千)
利率互换合约亏损利息支出$(1,061)$(492)
福利计划前期服务费用和净精算损失摊销其他费用(711)(492)
总亏损从AOCI重新分类，净额$(1,772)$(984)

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注15-重组费用
2019年重组计划重组活动摘要如下：
裁员
(单位：千)
余额，2021年1月3日$1,064 
记入费用(130)
扣减474 
余额，截至2021年4月4日$460 
截至2021年4月4日的三个月，公司录得减少$0.1由于预期现金支付的变化，先前确认的重组费用为100万美元。截至2021年4月4日，重组准备金为$0.5百万美元。以下是对2019年重组计划下重组计划活动的讨论。
2019年重组计划
2019年12月23日，该公司承诺实施新的重组计划，继续专注于提高全球业务的效率和降低成本，并将其运营结构与其业务战略更紧密地结合起来。该计划涉及的削减幅度约为105雇员和提前解雇二写字楼租约。作为这一计划的结果，公司在2019年第四季度录得税前重组费用约为美元。9.0百万美元。费用包括遣散费(#美元)。8.8百万美元)和租赁退出成本($0.2百万)。
重组计划预计将带来约美元的现金支出。9.0如上所述，用于支付员工遣散费和租赁退出费用的百万美元。该公司预计在2021财年完成重组计划，预计该计划每年可节省约$6.0百万美元。年化节余的一部分在2020财年的损益表上实现，其余部分年化节余预计在2021财年实现。


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项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
我们在本项目2中的讨论是基于我们在截至2021年1月3日的10-K财年的Form 10-K年度报告中对我们的业务、运营和财务状况进行的更详细的讨论，该报告位于Form 10-K的第二部分第7项下。我们在这里的讨论集中于我们在截至2021年4月4日的季度或截至2021年4月4日的业绩，以及2020年的可比时期，以便进行比较，并在适用的范围内，对该表格中讨论的信息的任何实质性变化，如10-K或自那时以来其他重要的中间事态发展或信息。这些讨论应与表格10-K一起阅读，以了解更详细的背景信息。截至2021年4月4日的三个月包括13周，截至2020年4月5日的三个月包括14周。
前瞻性陈述
本报告包含的陈述可能构成1933年“证券法”(经修订)和1934年“证券交易法”(经1995年“私人证券诉讼改革法”修订)所指的“前瞻性陈述”。管理层目前已知的可能导致实际结果与前瞻性陈述中的结果大不相同的重要因素包括与正在进行的新冠肺炎疫情有关的风险和不确定因素以及商业内饰业的经济状况，以及在公司截至2021年1月3日的财政年度10-K表格年度报告第I部分第1A项中“风险因素”标题下讨论的风险和不确定因素。公司没有义务更新或修改前瞻性陈述，以反映假设的变化、意外事件的发生或随着时间的推移未来经营结果的变化。
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新冠肺炎大流行的影响
2020年3月，世界卫生组织宣布新冠肺炎疫情为大流行，该病毒继续在我们运营和销售产品和服务的地区传播。新冠肺炎疫情对我们的业务、经营业绩和财务状况都产生了实质性的不利影响，预计这种影响将无限期持续下去。大流行的持续时间最终将决定我们的行动受到影响的程度。我们继续监控我们的运营，并实施了各种计划，以减轻对我们业务的影响，包括减少员工、劳动力成本、营销费用、咨询费、差旅成本、各种其他成本和资本支出，以及减少我们在普通股上支付的现金股息，暂停和减少生产设施的班次，暂时解雇员工，以及实施其他成本降低或避免措施。
2021年第一季度，新冠肺炎疫情继续影响我们的全球运营，合并净销售额同比下降12.1%。销售额下降主要出现在企业写字楼市场，因为新冠肺炎继续影响企业支出和再投资。如上所述，公司实施并将继续实施各种成本削减举措，以减轻新冠肺炎对我们业务的影响。在截至2021年4月4日的三个月内，公司记录了140万美元的非自愿遣散费，这些费用计入综合经营简表中的销售、一般和行政费用。此外，我们在全球的许多销售人员和行政人员继续按照公司正在实施的安全措施以及任何地方政府命令和不时到位的“避难所”指令远程工作。
一般信息
2021年第一季度，公司基本完成了对Nora收购的整合，以及对其欧洲和亚太商业区的整合，并确定它有两个运营和可报告的部门-即美洲(“AMS”)和欧洲、非洲、亚洲和澳大利亚(统称“EAAA”)。AMS的运营部门与前一年持平，继续包括美国、加拿大和拉丁美洲的地理区域。有关更多信息，请参阅本季度报告中题为“细分市场信息”的10-Q表格第I部分，第1项，附注11。下面讨论的操作结果还包括细分市场信息。
在截至2021年4月4日的季度里，合并净销售额为2.533亿美元，而去年第一季度的净销售额为2.882亿美元。如上所述，2021年第一季度受到新冠肺炎大流行持续影响的负面影响。货币汇率的波动对2021年第一季度的净销售额产生了积极影响，与去年第一季度相比，净销售额约为1180万美元，这主要是由欧元、英镑和澳元兑美元走强推动的。
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商誉、无形资产与固定资产减值
2021年第一季度，没有商誉或无形资产减值指标。在2020年第一季度，该公司确认了1.213亿美元的商誉和某些无形资产减值费用。请参阅备注10如需更多信息，请参阅本季度报告表格10-Q中第一部分题为“商誉和无形资产”的表格。
经营成果
整合
下表显示了在截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月期间，我们的综合简明运营报表中包括的某些项目占净销售额的百分比：
截至三个月
2021年4月4日2020年4月5日
净销售额100.0 %100.0 %
销售成本62.1 60.3 
销售毛利37.9 39.7 
销售、一般和行政费用31.3 30.4 
重组费用(0.1)(0.4)
商誉和无形资产减值费用— 42.1 
营业收入(亏损)6.7 (32.4)
利息/其他费用3.1 2.5 
税前损益3.6 (34.9)
所得税费用0.8 0.5 
净收益(亏损)2.8 %(35.4)%
净销售额
以下是截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月期间我们合并净销售额的信息，以及对这些结果的分析：
截至三个月百分比
变化
2021年4月4日2020年4月5日
(单位：千)
合并净销售额$253,260 $288,169 (12.1)%
在截至2021年4月4日的季度，合并净销售额比2020年同期减少了3490万美元(12.1%)，扣除汇率正波动约1180万美元(4.1%)。销售额下降的主要原因是上文讨论的新冠肺炎疫情的影响。与2020年第一季度相比，汇率波动对2021年第一季度的销售额产生了积极影响，这主要是由于欧元、英镑和澳元兑美元走强。
成本和费用
下表显示了截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月期间的综合销售和销售成本、一般费用和管理费用：
截至三个月百分比
变化
2021年4月4日2020年4月5日
(单位：千)
销售成本$157,222 $173,858 (9.6)%
销售、一般和行政费用79,302 87,683 (9.6)%

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截至2021年4月4日的季度，与2020年第一季度相比，合并销售成本减少了1,660万美元(9.6%)，这主要是因为净销售额下降，以及汇率波动约760万美元(4.3%)对同比的负面影响。我们的销售成本占净销售额的百分比从2020年第一季度的60.3%增加到2021年第一季度的62.1%，这主要是因为受新冠肺炎的影响，生产量减少导致固定成本吸收发生了变化。
截至2021年4月4日的季度，合并销售、一般和行政(SG&A)费用比2020年同期减少了840万美元(9.6%)。货币换算对同比产生了280万美元(3.2%)的负面影响。2021年第一季度SG&A费用较低，主要是因为(1)由于净销售额下降，销售费用减少了890万美元，(2)由于营销活动减少，营销费用减少了130万美元。这些减少被240万美元的较高绩效薪酬部分抵消，因为由于新冠肺炎的影响，这些成本在上一年较低。2021年第一季度，SG&A费用占销售额的百分比从2020年第一季度的30.4%增加到31.3%。
利息 费用
在截至2021年4月4日的季度，利息支出增加了170万美元，从去年同期的560万美元增加到730万美元，主要是由于终止的利率掉期的递延亏损，这些亏损从本季度累积的其他全面亏损重新归类为利息支出。
分部经营业绩
如上所述，在2021年第一季度，该公司有两个运营和可报告的部门-AMS和EAAA。以下所列2020财年的分部信息已重述，以符合新的可报告分部结构。
AMS部门-净销售额和调整后营业收入(AOI)
下表显示了截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月期间的AMS部门净销售额和AOI：
截至三个月百分比变化
2021年4月4日2020年4月5日
(单位：千)
AMS部门净销售额$126,967 $158,091 (19.7)%
AMS分段AOI(1)
11,913 23,552 (49.4)%
(1)包括公司SG&A费用的分配
2021年第一季度，AMS的净销售额与2020年同期相比下降了19.7%，这主要是由于新冠肺炎的持续影响。在细分市场的基础上，AMS销售额在企业、酒店、公共建筑和教育细分市场的降幅最为显著，但部分被医疗保健和消费住宅细分市场的增长所抵消。
AMS的AOI在2021年第一季度下降了49.4%，主要原因是如上所述的净销售额下降。与去年同期相比，由于工厂固定成本杠杆降低、原材料成本上升和运费成本上升导致利润率下降，部分抵消了因销售额减少而导致的销售费用下降。

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EAAA部门-净销售额和AOI
下表显示了截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月期间的EAAA部门净销售额和AOI：
截至三个月百分比变化
2021年4月4日2020年4月5日
(单位：千)
EAAA部门净销售额$126,293 $130,078 (2.9)%
EAAA分段AOI(1)
8,011 5,798 38.2 %
(1)包括公司SG&A费用的分配
2021年第一季度，EAAA的净销售额比2020年同期下降了2.9%，这主要是由于新冠肺炎的持续影响。与2020年相比，汇率波动对EAAA 2021年第一季度的销售额产生了约1,120万美元(8.6%)的积极影响，原因是欧元、英镑和澳元兑美元走强。在市场细分的基础上，公司、运输和酒店市场的EAAA销售额下降最为显著，但部分被公共建筑、零售和教育市场的增长所抵消。
与2020年同期相比，2021年第一季度EAAA的AOI增长了38.2%。汇率波动对本季度的AOI产生了大约150万美元(13.2%)的积极影响。净销售额下降的影响被更高的毛利率和更低的SG&A费用所抵消，这包括由于员工职位取消而导致的更低的销售费用和更低的劳动力成本。
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流动性与资本资源
一般信息
截至2021年4月4日，我们有1.069亿美元的现金。截至2021年4月4日，我们在银团信贷安排下有2.709亿美元的定期贷款借款，没有循环贷款借款，还有160万美元的未偿还信用证，我们有3.00亿美元的优先票据未偿还。截至2021年4月4日，我们在银团信贷安排下的额外借款能力为2.984亿美元，在其他非美国子公司现有的其他信贷安排下的借款能力为600万美元。我们预计我们的流动资金足以支付未来12个月的债务。
优先票据为无抵押债券，由本公司各主要国内附属公司共同及个别担保，而所有这些附属公司亦为本公司在现有融资机制下的责任提供担保。本公司的境外子公司和某些非实质性境内子公司被视为非担保人。在截至2021年4月4日的三个月里，非担保人子公司的净销售额约为1.36亿美元。截至2021年4月4日，非担保人子公司的总债务约为7900万美元。
现金流分析
下表分别汇总了截至2021年4月4日和2020年4月5日的三个月的现金流：
截至三个月
2021年4月4日2020年4月5日
(单位：千)
现金净额由(用于)：
经营活动$24,855 $(15,717)
投资活动(5,214)(22,294)
融资活动(12,981)32,475 
汇率变动对现金的影响(2,790)(3,114)
现金和现金等价物净变化3,870 (8,650)
期初现金及现金等价物103,053 81,301 
期末现金和现金等价物$106,923 $72,651 
截至2021年4月4日的三个月，经营活动提供的现金为2490万美元，比去年同期经营活动中使用的现金增加了4060万美元。这一增长主要是由于2021年与2020年绩效相关的可变薪酬支出与2020年与2019年绩效相关的支出相比大幅减少。营运资金的变化也起到了积极作用，特别是应付帐款和应计费用的增加，但被库存增加和预付费用增加所抵消，这主要是由于预期需求增加导致库存增加。2021年，尽管由于新冠肺炎的影响净销售额下降，但应收账款也促进了营运资金的增加。
截至2021年4月4日的三个月，投资活动中使用的现金为520万美元，比去年同期减少了1710万美元。减少的主要原因是，由于新冠肺炎的影响，资本投资减少，资本支出比上一年同期减少。
截至2021年4月4日的三个月，融资活动使用的现金为1300万美元，与去年同期融资活动提供的现金相比减少了4550万美元。2021年的融资活动包括较低的循环贷款借款，被较高的定期贷款和循环贷款债务偿还所抵消。

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新冠肺炎影响前瞻性表述
虽然我们正在积极管理对新冠肺炎疫情的应对，但它对我们2021财年全年业绩及以后的影响是不确定的。我们认为，最重要的不确定性因素是(1)对建设、翻新和改建的影响的强度和持续时间；(2)企业、政府和消费者的支出水平和情绪，包括但不限于员工被要求在办公室工作而不是在家工作的时间和方式；以及(3)我们的销售渠道、供应链、制造和分销合作伙伴在中断情况下继续运营的能力。任何或所有这些因素都可能对我们的财务状况、经营业绩、现金流和前景产生负面影响。由于新冠肺炎疫情的影响继续影响到拥有全球业务的公司，我们预计我们2021年第二季度的业务和业绩将继续受到不利影响，复苏的时间表和步伐尚不确定。虽然我们无法确定地预测，但我们预计2021财年第二季度的收入和营业收入将比2020年第二季度有所增长。
为了与预期的客户需求保持一致，公司已经实施了几项降低成本和避免成本的举措，包括员工自愿离职计划、员工临时休假和其他时间和工资削减计划、必要时员工非自愿离职以精简角色和职责，以及各种其他降低成本的举措。此外，该公司还减少了资本支出计划。
来自运营的现金流、现金和现金等价物以及其他流动性来源预计将可用并足以满足可预见的现金需求。然而，公司的运营现金流可能会受到许多因素的影响，包括新冠肺炎的不确定性及其对全球运营的影响、原材料供应和成本以及对我们产品的需求。
积压
截至2021年4月25日，合并积压订单约为2.029亿美元。正如我们在截至2021年1月3日的财年的Form 10-K年度报告中披露的那样，截至2021年2月7日，积压的订单约为1.777亿美元。由于新冠肺炎的影响，供应和分销链中断，全球旅行限制以及政府避难所订单到位，导致全球许多地区的建设项目和地板安装延误。
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项目3.关于市场风险的定量和定性披露
本项目3的以下讨论是基于对我们的市场风险和相关事项的更详细讨论，这些风险和相关事项包括在我们截至2021年1月3日的财政年度Form 10-K年度报告中该Form 10-K表第II部分第7A项下。这里的讨论重点是截至2021年4月4日的三个月，以及与表格10-K中讨论的信息相比的任何实质性变化(或自那时以来的其他重要干预发展)。本讨论应与表格10-K一起阅读，以了解更详细的背景信息。
灵敏度分析
出于具体风险分析的目的，我们使用敏感性分析来衡量市场风险可能对我们的市场敏感型工具的公允价值产生的影响。为进行敏感性分析，我们评估与假设的利率和外币汇率变化对市场敏感工具的影响相关的公允价值损失风险。
由于我们银团信贷安排项下的未偿还债务根据基础最优惠贷款利率或伦敦银行同业拆息利率而浮动，我们认为利率的变动不会对该债务工具的公允价值产生任何重大影响。然而，基础最优惠贷款利率或伦敦银行同业拆借利率的变化将影响我们的利息支出。有关这些假设对我们利息支出的影响的讨论，请参阅我们截至2021年1月3日的年度报告Form 10-K中第II部分7A项的讨论。
截至2021年4月4日，在所有其他变量保持不变的情况下，外币兑美元汇率水平下降或上升10%，将导致我们金融工具的公允价值分别减少1080万美元或增加1320万美元。由于我们的外国投资净额公允市场价值的抵消性变化的影响没有包括在敏感性模型中，这些结果并不能表明我们实际面临的外汇兑换风险。
截至2021年4月4日，根据假设的立即加息100个基点，在所有其他变量保持不变的情况下，我们固定利率长期债务的公允价值将受到净减少1330万美元的影响。相反，利率下降100个基点将导致我们固定利率长期债务的公允价值净增加1080万美元。

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项目4.控制和程序
截至本季度报告(Form 10-Q)所涵盖期间结束时，已根据该法第13a-14(C)条，在我们的总裁兼首席执行官、副总裁兼首席财务官等管理层的监督下和参与下，对我们的披露控制程序和程序的设计和运作有效性进行了评估，这些控制和程序由1934年“证券交易法”(下称“该法案”)第13a-15(E)条规定。
任何管制制度，无论其设计和运作如何完善，都不能绝对确保管制制度的目标得以达致，而任何管制制度的评估，亦不能绝对保证管制制度在所有情况下均能有效运作。然而，我们的披露控制和程序旨在提供合理保证，确保达到披露控制和程序的目标。
根据评估，我们的总裁兼首席执行官和副总裁兼首席财务官得出结论，截至本季度报告所涵盖的期间结束时，我们的披露控制和程序是有效的，以提供合理的保证，确保达到披露控制和程序的目标。
上一财季我们的财务报告内部控制没有发生任何变化，这些变化已经或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。
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第二部分-其他资料
项目1.法律诉讼
我们不时会参与法律程序，不论是在正常业务过程中或其他情况下所引起的法律程序。本年度第8项综合财务报表附注18所载“前行政总裁就解雇事宜提出的诉讼”及“可能的集体诉讼”项下的披露截至2021年1月3日的财政年度Form 10-K年度报告在此引用作为参考。
在这起可能的集体诉讼中，法院指定了一名首席原告，这名首席原告最近提交了一份修改后的起诉书，其中包括增加了公司前首席财务官作为被告。与最初的起诉书一样，修改后的起诉书中的指控涉及截至2021年1月3日的财政年度Form 10-K年度报告第8项中的综合财务报表附注18中描述的SEC结束调查的主题。该公司正在对修改后的申诉进行评估，但认为该申诉毫无根据，并认为该公司有很好的辩护理由。该公司打算积极为自己辩护，反对这一行动。
第1A项。危险因素
除本报告中列出的其他信息外，您还应仔细考虑我们截至2021年1月3日的Form 10-K年度报告第I部分第1A项“风险因素”中披露的风险因素。
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第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
下表包含在截至2021年4月4日的第一季度内，公司或代表公司或任何“关联买家”(根据1934年证券交易法第10b-18(A)(3)条的定义)购买我们普通股的信息：
期间(1)
总计
数量
股票
购得		平均值
价格
付讫
每股		总数
所购股份的百分比
作为公开宣布的计划或计划的一部分		符合以下条件的股票的近似美元价值
可能还会是
根据
计划或计划
2021年1月4日-1月31日 (2)
18,651 $10.92 — $— 
2021年2月1日-2月28日— — — — 
2021年3月1日-4月4日(2)
1,082 12.42 — — 
总计19,733 $11.00 — $— 
(1)上述月度期间与公司2021年第一财季相对应，2021年第一财季从2021年1月4日开始，到2021年4月4日结束。
(2)包括本公司从员工手中收购的股份，以履行与先前股权奖励归属相关的所得税预扣义务。
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项目3.高级证券违约
无

项目4.矿山安全披露
不适用。

第5项：其他信息
无


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项目6.展品
以下证物随本报告存档或提供：
展品
数
展品说明
31.1
第302条行政总裁的证明书.
31.2
第302条首席财务官证书。
32.1
根据“美国法典”第18编第1350节对首席执行官的认证。
32.2
根据“美国法典”第18编第1350节对首席财务官的认证。
101.INSXBRL实例文档-实例文档不会显示在交互数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
101.SCHXBRL分类扩展架构文档。
101.CALXBRL分类扩展计算链接库文档。
101.LABXBRL分类扩展标签Linkbase文档。
101.PREXBRL分类演示文稿Linkbase文档。
101.DEFXBRL分类定义Linkbase文档。
104
本季度报告的封面是截至2021年4月4日的Form 10-Q，格式为内联XBRL

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签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
INTERFACE，Inc.
日期：2021年5月11日由以下人员提供：布鲁斯·A·豪斯曼(Bruce A.Hausmann)
布鲁斯·A·豪斯曼
首席财务官
(首席财务官)
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