美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
根据1934年的《证券交易法》
Alfi,Inc.
(发卡人姓名)
普通股,每股面值0.0001美元
(证券类别名称)
00161P109
(CUSIP号码)
约翰·M·库克二世
勒诺克斯大道429号,547套房
佛罗里达州迈阿密海滩33139
(305) 395-4520
复制到:
安德鲁·M·塔克
Nelson Mullins Riley&Scarborough LLP
宪法大道西北101号,900套房
华盛顿特区20001
电话:(202)689-2800
传真:(202)689-2860
(授权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码 )
2021年5月6日
(需要提交此 报表的事件日期)
如果提交人先前已在附表13G 上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F) 或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下复选框。艾尔
注:以纸质形式提交的时间表 应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。请参阅§240.13d-7了解 收到副本的其他各方。
* | 本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格中就证券的主题类别进行初步申报,以及任何后续修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露信息。 |
本封面其余部分所要求的信息不应 被视为根据1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条的规定而提交,或 受该法该章节的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(不过,请参阅《注释》)。
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1. |
报告人姓名。 约翰·M·库克二世 | |
2. |
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明) (A)☐ (B)☐ | |
3. | 仅限SEC使用 | |
4. |
资金来源(见说明书) 酚醛树脂 | |
5. | 检查是否需要根据第2(D)或2(E)项披露法律程序 | |
6. |
公民身份或组织地点 美国 |
数量 股票 有益的 拥有人 每一个 报道 人 使用 |
7. |
独家投票权 1,417,526股 | ||
8. |
共享投票权 0 | |||
9. |
唯一处分权 1,417,526股 | |||
10. |
共享处置权 0 |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额 1,417,526股 | |
12. |
检查第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见 说明) ☐ | |
13. |
按行金额表示的班级百分比(11) 12.0% (1) | |
14. |
报告人类型(见说明) 在……里面 |
(1)基于11,795,493股已发行和已发行普通股, 这不包括发行人在首次公开募股(IPO)中可能行使的购买发行人额外559,701股普通股的选择权,这一点载于Alfi,Inc.根据第424(B)条提交给美国证券交易委员会(SEC)的招股说明书(招股说明书)(编号 333-251959)。
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项目1.安全和发行商
本关于附表13D(本“附表”)的声明 涉及特拉华州阿尔菲公司(以下简称“发行人”)的普通股,每股面值0.0001美元。 发行人的地址和主要办事处是佛罗里达州迈阿密海滩547号莱诺克斯大道429Lenox Avenue,Suite547,佛罗里达州33139。
第二项身份和背景
(A)本附表13D由约翰·M·库克二世提交。
(B)、(C)库克先生是发行商的首席业务发展官 。库克和发行人的地址是佛罗里达州迈阿密海滩勒诺克斯大道429Lenox Avenue,547Suite547,邮编:33139。李先生是发行人 董事会成员。
(D)、(E)在过去五年中,库克先生没有(I)在刑事诉讼(不包括交通违法或类似的轻罪)中被判有罪,或(Ii)在司法或有管辖权的行政机构的民事诉讼中被判有罪, 作为此类诉讼的结果是或受判决、法令或最终 命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止或强制执行受联邦或州证券法约束的活动,或裁决
(F)库克先生是美国公民。
第三项资金或其他对价的来源和数额。
库克先生登记持有的1,417,526股股票是从发行人手中收购的,与发行人的原始组织有关。这些股票是向库克发行的,以换取112.50美元的出资额 。
项目4.交易的目的
库克先生并无计划或建议与附表13D第4项所列任何事项有关或将导致 ,惟库克先生可不时根据发行人授予他的股权奖励 收购普通股股份,或为投资目的,库克先生可透过 公开市场交易或其他方式收购或处置普通股股份,并可赠送普通股股份。
第5项发行人的证券权益
(A)-(B)库克先生对1,417,526股普通股拥有唯一投票权及处分权。库克先生拥有唯一投票权和处置权的普通股占已发行普通股总数的12.0% 。
上述计算是基于已发行和已发行的11,795,493股普通股 ,其中不包括发行人首次公开发行(IPO)中承销商可能行使的购买发行人额外559,701股普通股的 期权,这一点载于Alfi,Inc.(第333-251959号)根据第424(B)条提交给美国证券交易委员会(SEC)的招股说明书(招股说明书) 中。
(C)-(E)不适用
第6项.与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系
第3、 4和5项所列或通过引用并入的信息以引用方式并入本第6项。除本附表另有说明外,库克先生与发行人的任何证券没有任何合同、 安排、谅解或关系(法律或其他),包括 但不限于任何证券的转让或表决、查找人费用、合资企业、贷款或期权协议、看跌或催缴、 利润保证、利润分配
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第7项。作为证物存档的材料。
没有。
[签名页如下]
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签名
经合理查询,并尽我所知所信, 我保证本声明中所提供的信息真实、完整和正确。
日期:2021年5月7日
约翰·M·库克二世 | |
约翰·M·库克二世 |