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BondSecuritiesMember2021-03-310001001115美国-GAAP：公允价值衡量递归成员美国-GAAP：公允价值输入级别1成员2021-03-310001001115美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-03-310001001115美国-GAAP：公允价值衡量递归成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别3成员2021-03-310001001115美国-GAAP：公允价值衡量递归成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别3成员2020-09-300001001115美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2020-09-300001001115美国-公认会计准则：公允价值输入级别3成员Us-gaap:FairValueMeasurementsNonrecurringMember2020-09-300001001115美国-公认会计准则：公允价值输入级别3成员Us-gaap:FairValueMeasurementsNonrecurringMember2020-10-012020-12-310001001115美国-公认会计准则：公允价值输入级别3成员Us-gaap:FairValueMeasurementsNonrecurringMember2020-12-310001001115美国-公认会计准则：公允价值输入级别3成员Us-gaap:FairValueMeasurementsNonrecurringMember2021-01-012021-03-310001001115美国-公认会计准则：公允价值输入级别3成员Us-gaap:FairValueMeasurementsNonrecurringMember2021-03-310001001115GEOS：制造商租赁设备成员2021-03-310001001115GEOS：ShortTermPromissoryNoteMember2020-12-310001001115GEOS：ShortTermPromissoryNoteMember2020-10-012020-12-31GEOS：OperatingRightOfUseAsset0001001115STPR：TX2021-03-310001001115GEOS：RentalEquipmentMember2021-03-310001001115美国-GAAP：PropertyPlantAndEquipmentMember2021-03-310001001115美国-GAAP：PropertyPlantAndEquipmentMember2020-09-300001001115美国-GAAP：发达的技术权利成员2021-03-310001001115美国-GAAP：发达的技术权利成员2020-09-300001001115US-GAAP：客户关系成员2021-03-310001001115US-GAAP：客户关系成员2020-09-300001001115美国-GAAP：行业名称成员2021-03-310001001115美国-GAAP：行业名称成员2020-09-300001001115US-GAAP：非竞争性协议成员2021-03-310001001115US-GAAP：非竞争性协议成员2020-09-300001001115美国-GAAP：发达的技术权利成员2020-10-012021-03-310001001115US-GAAP：客户关系成员2020-10-012021-03-310001001115美国-GAAP：行业名称成员2020-10-012021-03-310001001115US-GAAP：非竞争性协议成员2020-10-012021-03-310001001115Geos:TwoThousandFourteenLongTermIncentivePlanMember美国-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2020-10-012021-03-310001001115Geos:TwoThousandFourteenLongTermIncentivePlanMember美国-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2021-03-310001001115美国-公认会计准则：受限的股票成员2021-03-310001001115美国-公认会计准则：受限的股票成员2020-10-012021-03-310001001115美国-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2021-03-310001001115美国-GAAP：员工股票期权成员2021-01-012021-03-310001001115美国-GAAP：员工股票期权成员2020-10-012021-03-310001001115美国-GAAP：员工股票期权成员2020-01-012020-03-310001001115美国-GAAP：员工股票期权成员2019-10-012020-03-310001001115美国-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2021-01-012021-03-310001001115美国-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2020-10-012021-03-310001001115美国-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2020-01-012020-03-310001001115美国-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2019-10-012020-03-310001001115Geos:QuantumTechnologySciencesIncorporationMember2018-07-270001001115Geos:OptoSeisFiberOpticSensingTechnologyBusinessMember2018-11-130001001115Geos:QuantumTechnologySciencesIncorporationMember2018-07-262018-07-270001001115Geos:OptoSeisFiberOpticSensingTechnologyBusinessMember2018-11-122018-11-130001001115Geos:QuantumTechnologySciencesIncorporationMember2020-09-300001001115Geos:OptoSeisFiberOpticSensingTechnologyBusinessMember2020-09-300001001115Geos:QuantumTechnologySciencesIncorporationMember2020-10-012021-03-310001001115Geos:OptoSeisFiberOpticSensingTechnologyBusinessMember2020-10-012021-03-310001001115Geos:QuantumTechnologySciencesIncorporationMember2021-03-310001001115Geos:OptoSeisFiberOpticSensingTechnologyBusinessMember2021-03-310001001115Geos:QuantumTechnologySciencesIncorporationMemberSRT：ScenarioForecastMember2021-07-012021-09-30GEOS：细分市场0001001115美国-GAAP：Corporation NonSegmentMember2021-01-012021-03-310001001115美国-GAAP：Corporation NonSegmentMember2020-01-012020-03-310001001115美国-GAAP：Corporation NonSegmentMember2020-10-012021-03-310001001115美国-GAAP：Corporation NonSegmentMember2019-10-012020-03-310001001115US-GAAP：客户集中度风险成员2020-10-012021-03-310001001115US-GAAP：客户集中度风险成员2021-03-31GEOS：客户0001001115美国-GAAP：SalesRevenueNetMemberUS-GAAP：客户集中度风险成员2021-03-310001001115美国-GAAP：SalesRevenueNetMemberUS-GAAP：客户集中度风险成员US-GAAP：TradeAccountsReceivableMember2020-10-012021-03-310001001115美国-GAAP：SalesRevenueNetMemberUS-GAAP：客户集中度风险成员美国-GAAP：备注应收账款成员2020-10-012021-03-310001001115美国-GAAP：SalesRevenueNetMemberUS-GAAP：客户集中度风险成员美国-GAAP：未记账收入成员2020-10-012021-03-31

 

 

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

 

表格10-Q

 

(标记一)

☒

根据1934年证券交易法第13或15(D)条规定的季度报告

截至本季度的季度报告三月三十一号，2021 或

☐

根据1934年证券交易法第13或15(D)条提交的过渡报告

由_至_的过渡期

佣金档案编号001-13601

 

地球航天技术公司演讲

(注册人的确切姓名载于其约章)

 

 

德克萨斯州

76-0447780

(述明或其他司法管辖权

公司或组织)

(税务局雇主
识别号码)

7007Pinemont,

休斯敦, 德克萨斯州

77040

(主要行政办公室地址)

(邮政编码)

注册人电话号码，包括区号：(713) 986-4444

 

根据该法第12(B)节登记的证券：

 

每节课的标题

 

交易

符号

 

注册的每个交易所的名称

普通股

 

GEOS

 

纳斯达克全球精选市场

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)条要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ☒*否☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则405规定必须提交的每个互动数据文件。是 ☒*否☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的申报公司或新兴成长型公司。您可以参阅《交易法》第12b-2条规则中对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

 

大型加速滤波器

 

☐

 

 

 

加速文件管理器

☐

 

 

 

 

 

 

 

 

非加速文件服务器

 

☒

 

 

 

规模较小的报告公司

☒

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

新兴成长型公司

☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)条提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。--是。-是☐*☒

截至2021年4月30日，注册人拥有13,463,908普通股，每股流通股面值0.01美元。

 

  

 

 

 

 

 

 

目录

 

 

 

页面

数

第一部分：财务信息

 

 

 

 

 

项目1.财务报表

 

3

 

 

 

第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

 

19

 

 

 

项目3.关于市场风险的定量和定性披露

 

29

 

 

 

项目4.控制和程序

 

30

 

 

 

第二部分：其他信息

 

 

 

 

 

第二项未登记的股权证券销售和收益的使用

 

31

 

 

 

项目6.展品

 

32

2

 

 

第一部分-财务信息

项目1.财务报表

地球空间技术公司及其子公司

综合资产负债表

(除股份金额外，以千计)

(未经审计)

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年9月30日

 

资产

 

 

 

 

 

 

 

 

流动资产：

 

 

 

 

 

 

 

 

现金和现金等价物

 

$

31,246

 

 

$

32,686

 

短期投资

 

 

3,865

 

 

 

—

 

应收贸易账款和票据，净额

 

 

10,531

 

 

 

13,778

 

未开票应收账款

 

 

2,707

 

 

 

—

 

库存，净额

 

 

15,313

 

 

 

16,933

 

持有待售资产

 

 

1,732

 

 

 

587

 

预付费用和其他流动资产

 

 

2,179

 

 

 

953

 

流动资产总额

 

 

67,573

 

 

 

64,937

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

非现期应收票据

 

 

3,077

 

 

 

—

 

非流动库存，净额

 

 

24,580

 

 

 

16,930

 

租赁设备，净额

 

 

38,382

 

 

 

54,317

 

财产、厂房和设备、净值

 

 

29,728

 

 

 

29,874

 

经营性使用权资产

 

 

1,309

 

 

 

—

 

商誉

 

 

4,337

 

 

 

4,337

 

其他无形资产，净额

 

 

7,465

 

 

 

8,331

 

收入和其他资产的递延成本

 

 

332

 

 

 

8,119

 

总资产

 

$

176,783

 

 

$

186,845

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

负债和股东权益

 

 

 

 

 

 

 

 

流动负债：

 

 

 

 

 

 

 

 

应付帐款贸易

 

$

5,228

 

 

$

1,593

 

*或有对价

 

 

2,324

 

 

 

—

 

*经营租赁负债

 

 

199

 

 

 

—

 

递延收入和其他流动负债

 

 

8,454

 

 

 

8,753

 

流动负债总额

 

 

16,205

 

 

 

10,346

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

非流动或有对价

 

 

7,720

 

 

 

10,962

 

非流动经营租赁负债

 

 

1,135

 

 

 

—

 

非流动递延收入和其他负债

 

 

28

 

 

 

4,567

 

总负债

 

 

25,088

 

 

 

25,875

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

承付款和或有事项(附注12)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

股东权益：

 

 

 

 

 

 

 

 

优先股，1,000,000授权股份，不是已发行和已发行股份

 

 

—

 

 

 

—

 

*普通股，$.01面值，20,000,000授权股份；13,741,096和

 

 

 

 

 

 

 

 

      13,670,639分别发行的股份；以及13,465,908和13,670,639股票

 

 

 

 

 

 

 

 

他们分别是两名优秀的学生和一名优秀的学生。

 

 

137

 

 

 

137

 

额外实收资本

 

 

91,992

 

 

 

90,965

 

留存收益

 

 

78,332

 

 

 

86,566

 

累计其他综合损失

 

 

(16,438

)

 

 

(16,698

)

国库股，按成本价计算，275,1882021年3月31日的股票

 

 

(2,328

)

 

 

—

 

股东权益总额

 

 

151,695

 

 

 

160,970

 

总负债和股东权益

 

$

176,783

 

 

$

186,845

 

附注是综合财务报表的组成部分。

3

 

地球空间技术公司及其子公司

合并业务报表

(以千为单位，不包括每股和每股金额)

(未经审计)

 

 

 

截至三个月

 

 

截至六个月

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

收入：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

产品

 

$

21,604

 

 

$

9,517

 

 

$

48,326

 

 

$

18,600

 

租赁

 

 

2,288

 

 

 

16,390

 

 

 

4,026

 

 

 

25,012

 

总收入

 

 

23,892

 

 

 

25,907

 

 

 

52,352

 

 

 

43,612

 

收入成本：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

产品

 

 

17,755

 

 

 

9,722

 

 

 

34,585

 

 

 

19,625

 

租赁

 

 

5,290

 

 

 

8,280

 

 

 

10,195

 

 

 

13,585

 

总收入成本

 

 

23,045

 

 

 

18,002

 

 

 

44,780

 

 

 

33,210

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

毛利

 

 

847

 

 

 

7,905

 

 

 

7,572

 

 

 

10,402

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

运营费用：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

销售、一般和行政

 

 

5,478

 

 

 

6,066

 

 

 

10,832

 

 

 

12,063

 

研发

 

 

3,765

 

 

 

4,225

 

 

 

7,285

 

 

 

8,521

 

或有对价估计公允价值变动

 

 

(221

)

 

 

972

 

 

 

(918

)

 

 

972

 

坏账支出

 

 

1

 

 

 

131

 

 

 

8

 

 

 

158

 

总运营费用

 

 

9,023

 

 

 

11,394

 

 

 

17,207

 

 

 

21,714

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

运营亏损

 

 

(8,176

)

 

 

(3,489

)

 

 

(9,635

)

 

 

(11,312

)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

其他收入(费用)：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

利息支出

 

 

—

 

 

 

(11

)

 

 

—

 

 

 

(23

)

利息收入

 

 

812

 

 

 

216

 

 

 

1,133

 

 

 

350

 

净汇兑收益(亏损)

 

 

(36

)

 

 

108

 

 

 

113

 

 

 

(24

)

其他，净额

 

 

277

 

 

 

(28

)

 

 

274

 

 

 

(57

)

其他收入合计(净额)

 

 

1,053

 

 

 

285

 

 

 

1,520

 

 

 

246

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

所得税前亏损

 

 

(7,123

)

 

 

(3,204

)

 

 

(8,115

)

 

 

(11,066

)

所得税费用

 

 

61

 

 

 

607

 

 

 

119

 

 

 

2,027

 

净损失

 

$

(7,184

)

 

$

(3,811

)

 

$

(8,234

)

 

$

(13,093

)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

普通股每股亏损：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

 

$

(0.53

)

 

$

(0.28

)

 

$

(0.61

)

 

$

(0.97

)

稀释

 

$

(0.53

)

 

$

(0.28

)

 

$

(0.61

)

 

$

(0.97

)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

加权平均已发行普通股：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

 

 

13,466,614

 

 

 

13,541,404

 

 

 

13,519,638

 

 

 

13,503,486

 

稀释

 

 

13,466,614

 

 

 

13,541,404

 

 

 

13,519,638

 

 

 

13,503,486

 

 

附注是综合财务报表的组成部分。

4

 

地球空间技术公司及其子公司

合并全面损失表

(单位：千)

(未经审计)

 

 

 

截至三个月

 

 

截至六个月

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

净损失

 

$

(7,184

)

 

$

(3,811

)

 

$

(8,234

)

 

$

(13,093

)

其他全面收益(亏损)：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

可供出售证券税后未实现收益(亏损)变动

 

 

(3

)

 

 

—

 

 

 

(3

)

 

 

—

 

外币折算调整

 

 

66

 

 

 

(1,017

)

 

 

263

 

 

 

(451

)

其他全面收益(亏损)合计

 

 

63

 

 

 

(1,017

)

 

 

260

 

 

 

(451

)

全面损失总额

 

$

(7,121

)

 

$

(4,828

)

 

$

(7,974

)

 

$

(13,544

)

 

附注是综合财务报表的组成部分。

5

 

地球空间技术公司及其子公司

合并股东权益报表

截至2021年3月31日和2020年3月31日的6个月

(单位为千，份额除外)

(未经审计)

 

 

普通股

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

累计

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

其他内容

 

 

 

 

 

 

其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

股票

 

 

 

 

 

 

实缴

 

 

留用

 

 

全面

 

 

财务处

 

 

 

 

 

 

 

出类拔萃

 

 

金额

 

 

资本

 

 

收益

 

 

损失

 

 

股票

 

 

总计

 

2020年10月1日的余额

 

 

13,670,639

 

 

$

137

 

 

$

90,965

 

 

$

86,566

 

 

$

(16,698

)

 

$

—

 

 

$

160,970

 

净损失

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(1,050

)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(1,050

)

其他综合收益

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

197

 

 

 

—

 

 

 

197

 

根据归属限制性股票单位发行普通股

 

 

57,332

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

购买库存股

 

 

(117,637

)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(828

)

 

 

(828

)

基于股票的薪酬

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

548

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

548

 

2020年12月31日的余额

 

 

13,610,334

 

 

 

137

 

 

 

91,513

 

 

 

85,516

 

 

 

(16,501

)

 

 

(828

)

 

 

159,837

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

净损失

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(7,184

)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(7,184

)

其他综合收益

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

63

 

 

 

—

 

 

 

63

 

根据归属限制性股票单位发行普通股

 

 

13,500

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

没收限制性股票

 

 

(375

)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

购买库存股

 

 

(157,551

)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(1,500

)

 

 

(1,500

)

基于股票的薪酬

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

479

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

479

 

2021年3月31日的余额

 

 

13,465,908

 

 

$

137

 

 

$

91,992

 

 

$

78,332

 

 

$

(16,438

)

 

$

(2,328

)

 

$

151,695

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2019年10月1日的余额

 

 

13,630,666

 

 

$

136

 

 

$

88,660

 

 

$

105,808

 

 

$

(15,757

)

 

$

—

 

 

$

178,847

 

净损失

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(9,282

)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(9,282

)

其他综合收益

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

566

 

 

 

—

 

 

 

566

 

根据归属限制性股票单位发行普通股

 

 

30,823

 

 

 

1

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

1

 

基于股票的薪酬

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

590

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

590

 

2019年12月31日的余额

 

 

13,661,489

 

 

137

 

 

 

89,250

 

 

 

96,526

 

 

 

(15,191

)

 

 

—

 

 

 

170,722

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

净损失

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(3,811

)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(3,811

)

其他综合损失

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(1,017

)

 

 

—

 

 

 

(1,017

)

没收限制性股票

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

根据归属限制性股票单位发行普通股

 

 

3,500

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

基于股票的薪酬

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

533

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

533

 

2020年3月31日的余额

 

 

13,664,989

 

 

$

137

 

 

$

89,783

 

 

$

92,715

 

 

$

(16,208

)

 

$

—

 

 

$

166,427

 

 

附注是综合财务报表的组成部分。

6

 

地球空间技术公司及其子公司

合并现金流量表

(单位：千)

(未经审计)

 

 

 

截至六个月

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

经营活动的现金流：

 

 

 

 

 

 

 

 

净损失

 

$

(8,234

)

 

$

(13,093

)

对净亏损与经营活动提供(使用)的现金净额进行调整：

 

 

 

 

 

 

 

 

递延所得税优惠

 

 

(1

)

 

 

(34

)

租赁设备折旧

 

 

7,772

 

 

 

9,269

 

财产、厂房和设备折旧

 

 

1,970

 

 

 

2,057

 

无形资产摊销

 

 

866

 

 

 

866

 

增加短期投资的折扣

 

 

3

 

 

 

—

 

基于股票的薪酬费用

 

 

1,027

 

 

 

1,123

 

坏账支出

 

 

8

 

 

 

158

 

库存陈旧费用

 

 

1,155

 

 

 

1,966

 

租金收入的可收集性估计的变动

 

 

—

 

 

 

7,993

 

或有对价估计公允价值变动

 

 

(918

)

 

 

972

 

出售二手租赁设备的毛利

 

 

(4,150

)

 

 

(425

)

处置财产、厂房和设备的损失(收益)

 

 

6

 

 

 

(153

)

转让证券投资的收益

 

 

(269

)

 

 

—

 

营业资产和负债变动的影响：

 

 

 

 

 

 

 

 

贸易账款和应收票据

 

 

190

 

 

 

(771

)

未开票应收账款

 

 

(2,707

)

 

 

—

 

盘存

 

 

(6,652

)

 

 

1,760

 

收入和其他资产的递延成本

 

 

6,525

 

 

 

(8,440

)

应付帐款贸易

 

 

3,629

 

 

 

871

 

递延收入和其他负债

 

 

(4,153

)

 

 

1,607

 

经营活动提供(用于)的现金净额

 

 

(3,933

)

 

 

5,726

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

投资活动的现金流：

 

 

 

 

 

 

 

 

购置房产、厂房和设备

 

 

(1,673

)

 

 

(2,785

)

出售财产、厂房和设备所得收益

 

 

2

 

 

 

180

 

租赁设备投资

 

 

(59

)

 

 

(5,238

)

出售二手租赁设备的收益

 

 

9,991

 

 

 

2,100

 

购买短期投资

 

 

(3,800

)

 

 

—

 

投资证券交易收益

 

 

269

 

 

 

—

 

投资活动提供(用于)的现金净额

 

 

4,730

 

 

 

(5,743

)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

融资活动的现金流：

 

 

 

 

 

 

 

 

购买库存股

 

 

(2,328

)

 

 

—

 

用于融资活动的净现金

 

 

(2,328

)

 

 

—

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

汇率变动对现金的影响

 

 

91

 

 

 

1

 

现金和现金等价物减少

 

 

(1,440

)

 

 

(16

)

现金和现金等价物，财政年度开始

 

 

32,686

 

 

 

18,925

 

现金和现金等价物，会计期末

 

$

31,246

 

 

$

18,909

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

补充现金流信息：

 

 

 

 

 

 

 

 

支付利息的现金

 

$

—

 

 

$

23

 

缴纳所得税的现金

 

 

70

 

 

 

2,074

 

转进(转出)租赁设备的库存

 

 

(504

)

 

 

6,126

 

 

附注是综合财务报表的组成部分。

 

7

 

 

地球空间技术公司及其子公司

合并财务报表附注(未经审计)

1.制定重大会计政策

陈述的基础

地球空间技术公司及其子公司(“本公司”)于2020年9月30日的综合资产负债表取自本公司于该日经审计的综合财务报表。*截至2021年3月31日及2020年3月31日的综合资产负债表及截至2021年3月31日及2020年3月31日的三个月及六个月的综合经营表、综合亏损、股东权益及现金流量表均由本公司未经审计编制。*管理层认为，为公平呈报综合财务状况，所有由正常经常性调整组成的调整均属必需。取得了运营和现金流的结果。但所有公司间余额和交易都已被冲销。*截至2021年3月31日的三个月和六个月的运营结果不一定表明全年或未来运营的运营结果。

根据美国证券交易委员会(SEC)的规定，按照美国普遍接受的会计原则提交的财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露被遗漏。*随附的合并财务报表应与公司截至2020年9月30日的财政年度Form 10-K年度报告中包含的财务报表及其附注一起阅读。

 重新分类

以前在合并财务报表中列报的某些金额已经重新分类，以符合本年度的列报。但这种重新分类对以前报告的净亏损、股东权益或现金流没有影响。

预算的使用

按照美国公认的会计原则编制财务报表，需要使用影响财务报表和附注中报告金额的估计和假设。*公司在选择适当的运营和财务会计政策和控制时，以及在制定编制这些财务报表时使用的估计和假设时，考虑了许多因素。*公司不断评估其估计，包括与坏账准备金、租金收入的可收集性、存货陈旧准备金、自我保险准备金、产品保修准备金、使用年限有关的估计。*公司会不断评估其估计，包括与坏账准备金、租金收入的可收集性、存货陈旧准备金、自我保险准备金、产品保修准备金、使用寿命有关的估计投资于债务证券和递延所得税资产。*本公司根据历史经验和各种其他被认为在当时情况下是合理的因素作出估计。*虽然管理层认为目前的估计是合理和适当的，但在不同条件或假设下，实际结果可能与这些估计不同。

现金和现金等价物

本公司将所有在购买三个月或以下时以原始或剩余到期日购买的高流动性投资视为现金等价物。截至2021年3月31日，现金和现金等价物包括$5.3本公司的境外子公司和分支机构持有的现金为100万美元。*如果本公司将其境外子公司持有的现金汇回国内，则可能需要就汇回的任何金额应计并纳税。减税和就业法案(2017 Tax Act)对某些外国收益设立了新的税收，并要求实体为其外国子公司之前递延纳税的未分配收益支付一次性过渡税。*公司已确定这是不是T必须为其外国子公司的未分配收益缴纳过渡税，因为它不是在合并的基础上积累的外汇收益。

最近发布的会计公告

2016年6月，财务会计准则委员会(FASB)发布了关于金融工具信用损失的指导意见，取代了公认会计原则中的已发生损失减值方法。新的减值模型要求立即确认大多数金融资产和某些其他金融工具预计将发生的估计信用损失。对于有未实现损失的可供出售债务证券，信用损失将被确认为证券摊销成本的津贴，而不是减少。作为一家小型报告公司，公司必须不晚于第一个标准采用该标准。允许提前采用。*该准则的规定将作为自首次有效报告开始时对留存收益的累积效果调整适用。

8

 

在这段时间内。公司打算在截至2024年9月30日的财年第一季度采用此标准，继续评估e这一新指南对ITS的影响合并财务报表。 

2019年12月，FASB发布了关于简化所得税会计的指导意见。该指导意见消除了第740主题中一般原则的某些例外，并澄清和修改了现有的指导意见，以提高一致性应用。本指南适用于2020年12月15日之后开始的会计年度和这些会计年度内的中期。本指南中的某些修订要求在追溯的基础上适用于所有提出的期间；其他修订将使用修改后的追溯方法，并对截至采用该指导的第一个报告期开始的留存收益(如果有)进行累计效果调整；还有一些修订将使用这两种基础中的任何一种。指南中未指明的所有其他修订应在预期的基础上实施。允许提前领养。选择在过渡期提前通过的实体应反映截至包括该过渡期的年度期初的任何调整。此外，选举提前通过的实体必须在同一时期通过所有修正案。该公司打算在截至2022年9月30日的会计年度第一季度采用这一标准，并正在继续评估新的指导方针，以确定它将对其简明合并财务报表产生的影响。  

 

2.政府收入确认

根据ASC主题606，与客户签订合同的收入根据美国会计准则第606号(“ASC 606”)，公司在履行合同义务时确认收入，通常是在承诺的商品或服务的控制权转移给其客户时确认，金额反映其预期有权获得的对价，以换取该等商品或服务。

本公司主要通过销售其制成品获得产品收入。*销售这些产品的收入，包括出售二手租赁设备，在合同条款规定的义务得到履行、控制权转移和销售价格可能可收回时确认。*本公司在合同评估阶段评估收款情况。在销售价格不可能收回的情况下，本公司在确定可能收回或从客户那里收到不可退还的现金时确认收入。控制权的转移通常发生在发货或交货时，具体取决于基础合同的条款。“本公司的产品一般是在没有任何客户接受条款的情况下销售的，本公司的标准销售条款不允许客户退还产品以获得信用。”

工程服务收入确认为在项目期间提供服务，或按小时计费。现场服务收入在提供服务时确认，一般按日计价。

本公司还从其制成品的经营租赁下的短期租赁中获得收入。*如果租金的可收集性得到合理保证，则将租赁收入确认为在租赁期内赚取的收入。*本公司设备的租金一般从日租金到最长六个月或更长时间的最短租赁期不等。*本公司已确定ASC 606不适用于属于ASC主题842范围内的租赁合同。租契.  

在新标准允许的情况下，销售税和基于交易的税收不包括在收入中。*公司不披露最初预期期限为一年或更短的合同的未履行履行义务的价值。*此外，公司在发生合同时为获得合同而发生的费用成本，因为摊销期限为一年或更短时间。这些成本记录在销售、一般和行政费用中。

本公司已选择在客户获得货物控制权后，将销售交易中的运输和搬运活动视为履行成本，而不是承诺的服务。因此，与货物运输和搬运相关的履行成本在发货时应计。在销售交易中向客户开出的与可报销运输和搬运成本相关的金额计入收入，公司因可报销运输和搬运费用而产生的相关成本计入收入成本。

在2020财年第三季度，该公司获得了10.52000万份合同(包括随后修改的合同#美元)0.32000万美元)与美国海关和边境保护局(CBP)合作，为国土安全部提供技术解决方案。根据2020财年和截至2021年3月31日的6个月的合同，该合同确认的收入为美元。0.3300万美元和300万美元8.9分别为80万美元。此外，该公司的未开账单应收账款为美元。2.7根据本合同，截至2021年3月31日，本合同未确认的未确认收入约为2021年3月31日本合同未履行履行义务的收入。1.3*公司预计本合同剩余履约义务的收入将在2021财年确认。截至2021年3月31日，公司持有的所有其他合同的未履行履约义务的原始期限为一年差不多。

截至2021年3月31日，本公司拥有不是递延合同成本或递延合同负债。截至2020年9月30日，公司不是递延合同费用和#美元0.2递延合同负债，包括在公司综合资产负债表上的流动负债中，作为递延收入和其他负债的组成部分。在截至2021年3月31日的三个月和六个月内，不是收入和美元0.2在截至2020年3月31日的三个月和六个月内，分别确认了100万美元的递延合同负债。不是收入是从递延合同负债中确认的。不是收入成本从截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月和六个月的递延合同成本中确认。*

9

 

在2020财年第二季度，该公司部分融资12.5通过签订一份价值300万美元的协议，实现了100万美元的产品销售10.0一张客户的百万本票。这张本票是给一位客户的。三年制具有以下条件的术语每月一次*本金和利息支付#美元0.3由于客户的财务状况，本公司对本票可能的收款能力有顾虑。因此，本公司不是T在2021财年第一季度不会确认产品销售的任何收入或收入成本。在2021财年第二季度，由于从客户那里收到了新的信息，管理层确定客户很可能会履行对公司本票的剩余付款义务，并确认收入为#美元。12.5产品销售费用为100万美元。客户目前正在履行其付款义务，并已支付了总计$6.1截至2021年3月31日，与产品销售相关的2.5亿欧元(不含利息)。*

对于本公司的每个经营部门，下表只列出了销售产品和履行与客户合同下的服务的收入(以千计)。因此，该表不包括所有从租赁合同中赚取的收入。

 

 

 

截至三个月

 

 

截至六个月

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

石油和天然气市场

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

传统勘探产品收入

 

$

790

 

 

$

1,257

 

 

$

1,787

 

 

$

3,587

 

无线勘探产品收入

 

 

12,630

 

 

 

479

 

 

 

22,659

 

 

 

883

 

油藏产品收入

 

 

465

 

 

 

337

 

 

 

494

 

 

 

517

 

总收入

 

 

13,885

 

 

 

2,073

 

 

 

24,940

 

 

 

4,987

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

邻近街市

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

工业品收入

 

 

4,977

 

 

 

4,186

 

 

 

9,384

 

 

 

7,782

 

影像产品收入

 

 

2,577

 

 

 

2,886

 

 

 

5,040

 

 

 

5,362

 

总收入

 

 

7,554

 

 

 

7,072

 

 

 

14,424

 

 

 

13,144

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

新兴市场

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

收入

 

 

165

 

 

 

372

 

 

 

8,962

 

 

 

469

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

总计

 

$

21,604

 

 

$

9,517

 

 

$

48,326

 

 

$

18,600

 

 

有关公司运营部门的更多信息，请参见附注13。

对于公司运营的每个地理区域，下表显示了根据与客户的合同销售产品和服务的收入(以千为单位)。*该表不包括从租赁合同获得的所有收入：*

 

 

 

截至三个月

 

 

截至六个月

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

亚洲

 

$

1,093

 

 

$

830

 

 

$

12,466

 

 

$

1,275

 

加拿大

 

 

481

 

 

 

794

 

 

 

888

 

 

 

1,267

 

欧洲

 

 

1,704

 

 

 

1,259

 

 

 

2,879

 

 

 

2,672

 

美国

 

 

18,055

 

 

 

6,184

 

 

 

31,419

 

 

 

12,781

 

其他

 

 

271

 

 

 

450

 

 

 

674

 

 

 

605

 

总计

 

$

21,604

 

 

$

9,517

 

 

$

48,326

 

 

$

18,600

 

 

收入归因于基于所售产品最终目的地的国家/地区(如果已知)。*如果最终目的地未知，则收入归因于基于初始发货地理位置的国家/地区。

10

 

 

3.中国投资公司(Investments)

 

短期投资

 

本公司将其短期投资归类为可供出售证券。可供出售证券按公允市场价值列账，未实现净损益报告为累计其他股东权益综合损失的组成部分。不是在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月和六个月内确认了已实现的损益。

 

该公司的短期投资包括以下内容(以千计)：

 

 

 

截至2021年3月31日(单位：千)

 

 

 

摊销成本

 

 

未实现的收益

 

 

未实现亏损

 

 

估计交易会

价值

 

短期投资：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

公司债券

 

$

3,868

 

 

$

(3

)

 

$

—

 

 

$

3,865

 

 

该公司拥有不是截至2020年9月30日的短期投资。

 

该公司的短期投资的合同到期日从2021年9月至2022年5月.

 

债务证券投资

2020年7月13日，本公司收到一家国际地震海洋客户发行的优先担保债券的利息。该债券的面值为#美元，增加了本公司在该债券中的权益。13.0一百万美元被收取，以换取美元。13.0客户欠下的未付发票和滞纳金4.8亿美元。债券由客户拥有的资产上的第三顺位留置权担保，并具有8%的利率，每两年付息一次，根据可用的超额现金流可能支付本金。利息支付可以现金支付，也可以以额外债务担保的形式支付实物支付。支付实物利息需要8.8%的利率。*债券将于8月1日到期2022年7月13日...该债券在奥斯陆另类债券市场挂牌交易；不过，目前该债券的实际适销性尚不得而知。

 

在收到优先担保债券后，本公司对投资进行了公允价值评估，以确定债券的初始账面金额。根据ASC 825“公允价值工具”，本公司已确定该投资是一项3级金融工具，主要是由于其目前的市场状况未知。*由于客户的财务状况不佳，本公司认为债券的公允价值是象征性的。

 

于2021年1月，本公司根据与第三方(“买方”)订立的购买协议(“协议”)转让证券。*根据协议，公司收到不可退还的代价$0.3百万美元，并将获得额外的现金补偿$2.4如果买方和本公司客户之间的某些条款和条件在2021年12月31日之前得到满足，则向买方支付100万美元。如果不满足这些条款和条件，本公司有权以1美元($)的价格从买方手中重新收购债券。1.00)。公司确认投资收益为$。0.3在截至2021年3月31日的三个月内，与债券转让有关的费用为100万美元。

 

4.评估金融工具的公允价值

本公司的金融工具一般包括现金和现金等价物、短期投资、贸易账户、应收票据和应付账款。由于现金和现金等价物、贸易账户、应收票据和应付账款的短期到期日，这些金融工具的账面价值被视为接近各自资产负债表日的公允价值。此外，用于计量或有对价的公允价值的估值技术来自利用市场可观察到的投入的模型。

本公司按公允价值经常性计量其短期投资和或有对价。

下表按估值等级和投入列出了公司短期投资和或有对价的公允价值(单位：千)：

 

11

 

 

 

 

截至2021年3月31日

 

 

 

中国报价：

活跃度较高的房地产市场

完全相同的资产

(1级)

 

 

意义重大

其他

可观测

(2级)

 

 

意义重大

看不见的

(3级)

 

 

总计

 

短期投资：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

*公司债券

 

$

3,865

 

 

$

—

 

 

$

—

 

 

$

3,865

 

总资产

 

$

3,865

 

 

$

—

 

 

$

—

 

 

$

3,865

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

或有对价：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

当前部分

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(2,324

)

 

 

(2,324

)

非流动部分

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(7,720

)

 

 

(7,720

)

总负债

 

$

—

 

 

$

—

 

 

$

(10,044

)

 

$

(10,044

)

 

 

 

截至2020年9月30日

 

 

 

报价在

活跃度较高的房地产市场

相同的资产

(1级)

 

 

意义重大

其他

可观测

(2级)

 

 

意义重大

看不见的

(3级)

 

 

总计

 

非流动或有对价

 

$

—

 

 

$

—

 

 

$

(10,962

)

 

$

(10,962

)

 

下表汇总了截至2021年3月31日的6个月公司3级金融工具的公允价值变动情况：

 

2020年10月1日的余额

$

10,962

 

公允价值调整

 

(697

)

2020年12月31日的余额

 

10,265

 

公允价值调整

 

(221

)

2021年3月31日的余额

$

10,044

 

 

对或有对价的公允价值的调整基于蒙特卡罗模拟或概率加权预期回报方法，该方法利用的投入包括关于未来潜在情况的市场可比信息和管理层评估。尽管本公司认为其估计和假设是合理的，但其中涉及重大判断。

 

5.国际贸易账款和应收票据

应收贸易账款净额(不包括应收票据)反映在下表中(以千计)：

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年9月30日

 

应收贸易账款

 

$

7,606

 

 

$

14,090

 

坏账准备

 

 

(523

)

 

 

(496

)

总计

 

$

7,083

 

 

$

13,594

 

 

坏账准备是公司对可能的信用损失的最佳估计。*公司根据历史经验和当前对其贸易应收账款余额的审查来确定拨备。当应收账款余额很可能无法收回时，应收账款余额从拨备中注销。

应收票据反映在下表中(以千计)：

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年9月30日

 

应收票据

 

$

6,525

 

 

$

184

 

较少电流部分

 

 

(3,448

)

 

 

(184

)

非现期应收票据

 

$

3,077

 

 

$

—

 

 

12

 

 

             

应收本票一般以所售产品作抵押，并按最高利率计息。8年利率%。应收本票通过以下方式在不同时间到期2023年1月。*本公司有时会在应收票据到期时对其进行展期或续期，但没有义务这样做。

在2020财年第二季度，该公司部分融资12.5通过签订一份价值300万美元的协议，实现了100万美元的产品销售10.0一张客户的百万本票。这张本票是给一位客户的。三年制具有以下条件的术语每月一次*本金和利息支付#美元0.3由于客户的财务状况，本公司对本票可能的可收回性表示担忧。因此，在2021财年第一季度，应收票据没有反映在公司的综合资产负债表上。在2021财年第二季度，由于从客户那里收到的新信息，管理层确定客户很可能会履行其对公司的剩余付款义务，并已确认截至2021年3月31日的综合资产负债表上的本票。有关此事的详细信息，请参见附注2。

在2021财年第一季度，该公司达成了一项13.2与出售租赁设备有关的与客户有关的短期本票100万张，以及未偿还的应收账款余额。该票据的利息为8年利率，在截至以下三个月的三个月内支付2021年3月31日.

                              

6.库存不足

库存由以下内容组成(以千为单位)：

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年9月30日

 

成品

 

$

21,492

 

 

$

20,798

 

在制品

 

 

4,230

 

 

 

984

 

原料

 

 

49,497

 

 

 

47,041

 

陈旧储备

 

 

(35,326

)

 

 

(34,960

)

 

 

 

39,893

 

 

 

33,863

 

较少电流部分

 

 

(15,313

)

 

 

(16,933

)

非流动部分

 

$

24,580

 

 

$

16,930

 

 

原材料包括半成品和零部件，总价值约为#美元。28.5300万美元和300万美元24.32021年3月31日和2020年9月30日分别为3.8亿美元和3.8亿美元。

7.新租约

作为承租人

对于最短期限为12个月或以下的租赁，公司已选择不在其合并资产负债表上记录经营性使用权资产或经营租赁负债。尽管此类租赁是在租赁期内以直线方式支出的。*截至2021年3月31日，公司已二运营与德克萨斯州奥斯汀和佛罗里达州可可海滩租赁设施相关的使用权资产。巴塞罗那

截至2021年3月31日的经营租赁负债到期日如下：(单位：千)。

 

截至9月30日的财年，

 

 

 

 

2021年(剩余部分)

 

$

120

 

2022

 

 

262

 

2023

 

 

270

 

2024

 

 

278

 

2025

 

 

186

 

此后

 

 

356

 

未来最低租赁付款

 

 

1,472

 

较少的兴趣

 

 

138

 

最低租赁付款现值

 

 

1,334

 

较少电流部分

 

 

199

 

长期部分

 

$

1,135

 

13

 

 

 

     

在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月和六个月的综合经营报表中确认的租赁成本如下(以千计)：

 

 

截至三个月

 

 

截至六个月

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

使用权经营租赁成本

 

$

73

 

 

$

38

 

 

$

111

 

 

$

75

 

短期租赁成本

 

 

66

 

 

 

75

 

 

 

140

 

 

 

151

 

总计

 

$

139

 

 

$

113

 

 

$

251

 

 

$

226

 

使用权经营租赁成本和短期租赁成本计入总运营费用的组成部分。

与经营租赁有关的其他信息如下(以千为单位)：

 

截至六个月

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

为计量租赁负债所包括的金额支付的现金：

 

 

 

 

 

 

 

*来自运营租赁的运营现金流

$

91

 

 

$

82

 

*为换取新的租赁负债而获得的经营租赁资产

 

1,336

 

 

 

—

 

 

 

 

 

 

 

 

 

加权平均剩余租期

6.0年份

 

 

1.0年

 

加权平均贴现率

 

3.25

%

 

 

5.00

%

           

经营性使用权资产的贴现率代表公司在租赁开始时的增量借款利率。

作为出租人

本公司向客户出租设备的主要条款为六个月前*本公司作为出租人的所有租赁安排均归类为经营性租赁。*本公司大部分租金收入来自其基于海洋的无线地震数据采集系统。

本公司定期以租赁为基础评估其应收租赁款项的可收回性。*评估主要包括审查逾期账户余额和其他因素，如客户的信用质量、客户的历史趋势和当前经济状况。*当到期金额不再可能收回时，本公司暂停确认收入，并同时将应收租赁款项直接核销至租金收入，并将未来的租金收入确认限制为收到的现金。截至2021年3月31日，本公司的应收租赁账款来自以下几个方面：1.82000万。

截至2021年3月31日的三个月和六个月的租金收入为$2.3300万美元和300万美元4.0在截至2020年3月31日的三个月和六个月里，我们的租赁收入分别为400万美元和600万美元。16.4百万美元和$25.0分别为百万美元。他说：

截至2021年3月31日，公司租赁客户未来到期的最低租赁义务(均为2021财年)为$7.11000万美元。

租赁设备包括以下内容(以千计)：

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年9月30日

 

租赁设备，主要是无线录音设备

 

$

90,399

 

 

$

114,783

 

累计折旧和减值

 

 

(52,017

)

 

 

(60,466

)

 

 

$

38,382

 

 

$

54,317

 

 

于2021财年第二季度，本公司与客户订立谅解备忘录，租赁其租赁车队的陆基无线地震租赁设备。*交易预计将以销售型租赁形式进行，租赁完成后将设备所有权转让给客户，租赁期限为六个月。待租赁设备的账面金额为$。1.3截至2021年3月31日，该公司在其综合资产负债表上已从租赁设备重新分类为待售资产。*根据租赁，客户应支付的租赁款项总额超过设备的账面价值。*公司预计交易将在2021财年第三季度完成。

 

14

 

 

8.持有待售的私人资产

物业、厂房和设备

该公司在波哥大拥有一处房产á哥伦比亚表示，它正在营销出售。*该物业用于仓储其租赁设备业务、产品销售和对其南美客户的服务支持。根据该物业在2021年3月31日和2020年9月30日的账面价值，该物业的账面价值为美元。0.5300万美元和300万美元0.6于2020年12月31日及2020年9月30日，分别于随附的综合资产负债表中，百万元被分类为持有以待出售的资产。*本公司自2020财年第二季度开始推广该物业。*本公司相信该物业的公平市价超过其账面价值，并相信该物业将于未来12个月内出售。

租赁设备

该公司将账面价值为#美元的租赁设备分类。1.3截至2021年3月31日，该公司在合并资产负债表上持有的待售资产为100万美元。有关详细信息，请参阅附注7。    

9.企业商誉及其他无形资产

该公司的综合商誉和其他无形资产包括以下内容(以千计)：

 

 

加权的-

 

 

 

 

 

 

 

 

 

平均值

 

 

 

 

 

 

 

 

 

仍然有用

 

 

 

 

 

 

 

 

 

寿命(以年为单位)

 

2021年3月31日

 

 

2020年9月30日

 

商誉

 

 

$

4,337

 

 

$

4,337

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

其他无形资产：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

发达的技术

15.4

 

 

5,918

 

 

 

5,918

 

客户关系

1.4

 

 

3,900

 

 

 

3,900

 

商品名称

2.4

 

 

1,930

 

 

 

1,930

 

竞业禁止协议

1.5

 

 

170

 

 

 

170

 

其他无形资产合计

8.5

 

 

11,918

 

 

 

11,918

 

累计摊销

 

 

 

(4,453

)

 

 

(3,587

)

 

 

 

$

7,465

 

 

$

8,331

 

 

 

本公司的商誉完全与其新兴市场报告部门有关。截至2021年3月31日，本公司认定不存在需要对其商誉和其他无形资产进行减值评估的触发事件。

其他无形资产摊销费用为#美元。0.4截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月每月百万美元和$0.9截至2021年3月31日和2020年3月31日的六个月中，每个月都有100万美元。

截至2021年3月31日，其他无形资产未来预计摊销费用如下(单位：千)：

 

截至9月30日的财年，

 

 

 

2021年(剩余部分)

$

866

 

2022

 

1,624

 

2023

 

714

 

2024

 

342

 

2025

 

329

 

此后

 

3,590

 

 

$

7,465

 

 

10.以股票为基础的薪酬

截至2021年3月31日止六个月内，本公司发行189,950根据其经修订的2014年长期激励计划(以下简称“计划”)，发行的限制性股票单位(“RSU”)包括基于时间和基于业绩的归属条款。*每个RSU的加权平均授予日期公允价值为$。6.96每单位美元。截至授予日期，RSU的公允价值为#美元。1.3100万美元，这笔钱将在接下来的一年里计入费用四年了随着限制的失效，RSU的补偿费用是

15

 

根据授予日适用于预计完全归属的单位总数的公司股票的收盘价确定。每个RSU代表一项或有权利，在归属时获得一股公司普通股.  自.起三月31, 2021，公司有未确认的补偿费用#美元。3.1 与预计在加权平均期间内确认的RSU相关的百万2.8年份.

截至2021年3月31日，该公司拥有0.5与限制性股票奖励(“RSA”)相关的未确认薪酬支出(“RSA”)，预计将在加权平均期间确认0.9几年了。

截至2021年3月31日，有334,687RSU，48,847RSA和38,800未偿还的不合格股票期权。

11.每股普通股净亏损

           下表汇总了为计算每股亏损而计算净亏损、加权平均普通股和已发行普通股等价股(单位为千股，不包括股票和每股数据)：

 

 

 

截至三个月

 

 

截至六个月

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

净损失

 

$

(7,184

)

 

$

(3,811

)

 

$

(8,234

)

 

$

(13,093

)

减去：可分配给未归属限制性股票的亏损

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

年普通股股东应占亏损

*稀释后每股收益

 

$

(7,184

)

 

$

(3,811

)

 

$

(8,234

)

 

$

(13,093

)

普通股等价物加权平均数：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

每股基本亏损中使用的普通股

 

 

13,466,614

 

 

 

13,541,404

 

 

 

13,519,638

 

 

 

13,503,486

 

与以下事项相关的已发行普通股等价物

*股票期权和RSU

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

加权平均普通股和普通股合计

稀释每股亏损中使用的股票等价物

 

 

13,466,614

 

 

 

13,541,404

 

 

 

13,519,638

 

 

 

13,503,486

 

每股亏损：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

 

$

(0.53

)

 

$

(0.28

)

 

$

(0.61

)

 

$

(0.97

)

稀释

 

$

(0.53

)

 

$

(0.28

)

 

$

(0.61

)

 

$

(0.97

)

 

计算截至2021年3月31日的三个月和六个月的每股摊薄亏损，38,800股票期权和334,687由于非既有RSU对每股摊薄亏损的影响是反摊薄的，因此未归属RSU被排除在计算加权平均流通股中。适用于计算截至2020年3月31日的三个月和六个月的每股摊薄亏损。103,100股票期权和265,220由于非既有RSU对每股摊薄亏损的影响是反摊薄的，因此未归属RSU分别不计入加权平均流通股的计算。

12.预算承诺和或有事项

或有对价

与收购Quantum Technology Sciences，Inc.(“Quantum”)和The OptoSeis有关® FI作为光学传感技术业务的一部分，本公司记录了未来可能欠下的或有购买价格付款或或有对价。对于这两项收购，或有付款是基于未来收到的合同授予和从此类合同获得的收入。*本公司利用独立估值顾问的服务来协助估计该或有对价的公允价值。*公允价值的确定本质上是不可预测的，因为它需要对未来收入的估计和预测，包括规模、长度、时机以及(就Quantum而言)根据其未来合同赚取的毛利的程度。因此，本公司预计这些负债在各自的收益期内进行公允价值调整，这些调整将导致在或有公允价值发生时对公司的运营费用进行费用或贷方。/因此，本公司预期在各自的收益期内对这些负债进行公允价值调整，这些调整将导致当或有对价的公允价值出现时，对公司的运营费用产生费用或贷项

该公司最初记录的或有收益负债为#美元。7.72018年7月收购Quantum。所有或有付款(如果有)可以现金或公司股票的形式支付，并将从符合条件的收入中获得四年制收益期结束2022年7月。或有付款的最高限额为$。23.5从2020年9月30日开始，或有赚取负债的价值为$5,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元。5.8在截至2021年3月31日的6个月内，本公司录得调整金额为1,900万美元。0.82000万美元，将负债减少到估计公允价值#美元5.0*截至2021年3月31日的六个月赚取负债减少是由于预计符合条件的收入减少。*公司支付了现金赚取付款$0.1在2020财年向Quantum的前股东支付100万美元。*公司计划额外支付约$2.32021财年第四季度为600万美元。

16

 

该公司最初记录的或有收益负债为#美元。4.3100万美元，与2018年11月收购OptoSeis的所有知识产权和相关资产有关®光纤传感技术。所有或有现金支付(如果有)将从符合条件的收入中获得五年半以以下形式结束的收益期2024年5月.  或有付款的最高限额为$。23.2在五年半的收益期内，或有收益负债为100万美元。截至2020年9月30日，或有收益负债的价值为$5.2百万. 在这段时间里六截至的月份三月31, 2021，公司记录的调整数为#美元。0.1 百万美元至De将负债减至估计价值#美元。5.1 600万美元，超过300万美元。

*本公司按季度对其或有收益负债的公允价值进行审查和评估。

经营租约

本公司以下列条款租赁办公场所和某些设备七年了不超过。截至2021年3月31日，未来最低租赁付款义务为$。1.51000万美元，美元。

法律程序

**董事会称，本公司在正常业务过程中涉及各种悬而未决的法律行动，管理层无法预测这些行动的最终结果，因该等行动本身存在不确定性，但管理层相信，这些悬而未决事项最有可能、最最终的解决方案不会对本公司的综合财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响，因此，本公司管理层无法预测该等行动的最终结果，但管理层相信，这些悬而未决的事项最有可能得到最终解决，不会对本公司的综合财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。

13.中国市场细分市场信息

公司报告和评估以下年度的财务信息三经营细分市场：全球石油和天然气市场、邻近市场和新兴市场。*石油和天然气市场细分产品包括无线地震数据采集系统、储集层定性产品和服务，以及传统的地震勘探产品，如检波器、水听器、引线、连接器、电缆、海洋拖缆回收和转向装置以及各种其他地震产品。此外，邻近市场细分产品包括成像设备、水表产品、海上电缆和用于振动监测和岩土应用(如矿山安全应用和地震探测)的地震传感器。

下表汇总了该公司的部门信息(以千为单位)：

 

 

 

截至三个月

 

 

截至六个月

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

收入：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

石油和天然气市场

 

$

16,132

 

 

$

18,434

 

 

$

28,895

 

 

$

29,943

 

邻近街市

 

 

7,595

 

 

 

7,101

 

 

 

14,495

 

 

 

13,200

 

新兴市场

 

 

165

 

 

 

372

 

 

 

8,962

 

 

 

469

 

总计

 

$

23,892

 

 

$

25,907

 

 

$

52,352

 

 

$

43,612

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

营业收入(亏损)：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

石油和天然气市场

 

$

(5,465

)

 

$

1,310

 

 

$

(11,451

)

 

$

(2,584

)

邻近街市

 

 

1,562

 

 

 

1,214

 

 

 

2,822

 

 

 

2,065

 

新兴市场

 

 

(1,189

)

 

 

(2,500

)

 

 

5,290

 

 

 

(3,865

)

公司

 

 

(3,084

)

 

 

(3,513

)

 

 

(6,296

)

 

 

(6,928

)

总计

 

$

(8,176

)

 

$

(3,489

)

 

$

(9,635

)

 

$

(11,312

)

 

14.免征所得税

截至2021年3月31日的三个月和六个月的综合所得税支出为$0.1百万美元和$0.1截至2020年3月31日的三个月和六个月的综合所得税支出为美元。0.6百万美元和$2.02021财年所得税支出的下降主要是由于在需要预扣税款的外国司法管辖区赚取的租金收入减少。该公司目前无法从它在美国、加拿大和俄罗斯联邦发生的税收损失中记录任何税收优惠，因为它未来利用这些损失来抵消应税收入的能力存在不确定性。

17

 

15、减少风险和不确定性，减少风险。

 

信用风险集中

 

截至2021年3月31日，公司合并了贸易账户以及应收票据和未开单的应收账款三客户价值为$6.91000万，$4.2百万美元和$1.0在截至2021年3月31日的6个月中，确认的收入为三客户是$13.21000万，$12.7百万美元和$8.9分别为百万美元。巴塞罗那

新冠肺炎大流行

 

正在进行的新冠肺炎疫情已经蔓延到全球，对全球经济活动产生了负面影响，包括全球对石油和天然气的需求，并继续给本公司的市场带来挑战。除了本公司自愿采取的措施外，本公司市场的政府当局已经采取行动缓解新冠肺炎的传播，包括旅行限制、边境关闭、限制公众集会、呆在家里的命令和其他检疫和隔离措施。病毒最初爆发后，该公司的供应链中断，对某些产品的需求减少，租赁合同被取消，现场员工和销售人员在国内外开展业务时遇到困难。新冠肺炎继续带来风险，公司或其员工、承包商、供应商和客户可能被无限期阻止开展业务活动，包括疾病在这些组织内的潜在传播或政府当局可能要求或强制实施的限制，包括某些地理区域的隔离、旅行限制和其他禁止员工上班的限制，无论是在世界各地还是在美国的某些司法管辖区。新冠肺炎的持续传播和相关缓解措施扰乱了公司的供应链。导致从供应商运来的材料交货期延长，并延长这些材料到达公司设施的运输时间。如果新冠肺炎继续蔓延或遏制新冠肺炎疫情的应对措施不成功，公司可能会对其业务、财务状况、运营业绩和流动性产生实质性的不利影响。

石油商品价格水平的下降

对该公司许多产品的需求及其业务的盈利能力主要取决于全球油气勘探活动的水平。当前的石油和天然气价格(重点是原油价格)以及市场对此类价格潜在变化的预期，对全球石油和天然气勘探活动的水平有重大影响。*在能源大宗商品价格改善期间，石油和天然气运营商的资本支出预算往往会扩大，这导致对该公司产品的需求增加。相反，在这些能源大宗商品价格恶化的时期，石油和天然气运营商的资本支出预算往往会扩大，这导致对该公司产品的需求增加。相反，在这些能源大宗商品价格恶化的时期，石油和天然气运营商的资本支出预算往往会扩大，这导致对该公司产品的需求增加。相反，在这些能源大宗商品价格恶化的时期，石油和天然气运营商的资本支出预算趋于收缩，对该公司产品的需求普遍减弱。*从历史上看，石油和天然气市场一直波动较大，容易受到广泛波动的影响，以应对石油和天然气供需的变化、市场的不确定性以及各种不受其控制的额外因素。这些因素包括消费者需求水平、地区和国际经济状况、天气状况、国内外政府法规(包括与气候变化有关的法规)、替代燃料的价格和可获得性、政治状况、不稳定和敌对行动。这些因素包括消费者需求水平、地区和国际经济状况、天气状况、国内外政府法规(包括与气候变化有关的法规)、价格和替代燃料的可获得性、政治状况、不稳定和敌对行动。石油和天然气供应的增减，全球节能措施的影响，以及欧佩克制定和维持外国进口产量水平和价格的能力。

 

油价持续低迷或未来油价未能上涨，以及由此导致的能源行业和能源相关业务的低迷或增长乏力，都可能对公司的经营业绩和财务状况产生负面影响。鉴于2020年新冠肺炎疫情导致油价下跌，油气勘探和生产公司的现金流大幅减少，这导致它们减少了专注于油气勘探活动(包括地震数据采集活动)的资本支出预算。2020财年，针对油气市场部门客户的地震产品销售需求大幅下降，油气市场部门历来占公司收入的大部分。由于石油和天然气勘探前景的重大不确定性，2021财年剩余时间或以后，产品销售和租赁收入都可能大幅下降。*具体地说，该公司预计，这些具有挑战性的行业状况将导致对其海洋无线节点产品和陆基地震产品的需求下降，因为对此类产品的需求已经并可能继续受到经济和石油和天然气行业普遍低迷的影响。此外，美国经济放缓的负面影响也是如此, 中国和印度等增长中经济体的经济增长放缓可能会导致对原油和天然气的需求下降。经济活动的放缓可能会减少全球对能源的需求，并导致原油和天然气价格长期走低。但是，石油和天然气价格或其他市场趋势的任何实质性变化，如果对地震勘探活动产生不利影响，都可能影响对公司产品的需求，并可能对公司的运营业绩和流动性产生实质性和不利的影响。

 

一般来说，石油和天然气的供需失衡将影响石油和天然气的价格，在这种情况下，当世界供过于求时，对公司石油和天然气产品的需求可能会受到不利影响。

18

 

第二项：财务管理部门对财务状况和经营成果的讨论分析

以下是管理层对我们合并财务报表主要要素的讨论和分析。您应该与我们的合并财务报表(包括附注)以及本季度报告10-Q表和我们年度报告中的其他详细信息一起阅读这些讨论和分析
截至2020年9月30日的年度Form 10-K报告。

前瞻性陈述

本季度报告中的10-Q表和本文引用的文件包含“前瞻性”表述，该表述符合修订后的1933年“证券法”第27A条和修订后的1934年“证券交易法”(“交易法”)第21E条的含义。这些前瞻性表述可以用“可能”、“将”、“应该”、“可能”、“打算”、“预期”、“计划”、“预算”、“预测”、“预期”等术语来识别。“预测”、“潜力”、“继续”、“评估”或类似的词语。包含这些词语的声明应该仔细阅读，因为它们讨论了我们的未来预期，包含了对我们未来运营结果或财务状况的预测，或者陈述了其他前瞻性信息。前瞻性声明的例子包括，我们就我们与Quantum和OptoSeis的交易的预期运营结果、采用、结果和成功所做的声明等。其他前瞻性声明的例子包括，我们就我们与Quantum和OptoSeis的交易的预期运营结果、采用、结果和成功所做的声明。®这些因素包括：技术的不确定性、产品在不同地理区域的采用和销售情况、永久性水库监测系统的潜在招标情况、OBX系统的未来需求、GCL系统渠道新订单的完成情况、客户付款义务的履行情况、冠状病毒(或新冠肺炎)大流行的影响、我们管理变化的能力以及管理人员持续健康或可用的情况、油价的波动和走向、资本支出的预期水平及其资金来源，以及我们的增长战略、产品开发和市场定位，财务结果和会计准备金的提供。这些前瞻性陈述反映了我们目前根据我们目前掌握的信息对未来事件和趋势的判断。但是，未来可能会有我们无法预测或控制的事件。在我们截至2020年9月30日的财政年度Form 10-K年度报告中，我们在Form 10-K年度报告中的“风险因素”标题下列出的因素，以及此类年报和本Form 10-Q季度报告中的其他警示语言，提供了风险示例。可能导致我们的实际结果与我们在前瞻性声明中描述的预期大不相同的不确定性和事件。这些例子包括但不限于Quantum或OptoSeis的故障。®技术交易产生积极的经营结果，商品价格水平下降，这可能会减少对我们产品的需求，我们的产品未能获得市场认可(尽管我们进行了大量投资)，我们对短期积压的敏感性，延迟或取消的客户订单，由于糟糕的行业条件或新技术导致的产品过时，与客户账户相关的坏账注销，无法收取本票，无法从债券中变现价值，我们的OBX租赁设备缺乏进一步的订单，我们的Quantum产品未能被边境和安全周边市场采用这些风险因素以及未能保护知识产权。*这些风险因素和本Form 10-Q季度报告中其他地方描述的事件的发生可能会对我们的业务、运营结果和财务状况产生重大不利影响，而实际事件和运营结果可能与我们当前的预期大不相同。我们没有义务因新信息、未来发展或其他原因而不时修改或更新我们可能不时做出的任何前瞻性声明，无论是书面的还是口头的，无论是新的信息、未来的发展还是其他方面的结果。*我们没有义务修改或更新我们可能不时做出的任何前瞻性声明，无论是由于新的信息、未来的发展还是其他原因，这些事件的发生都可能对我们的业务、运营结果和财务状况产生实质性的不利影响。

业务概述

GeSpace Technologies Corporation于2015年4月16日重新注册为德克萨斯州公司。*我们最初于1994年9月27日注册为特拉华州公司。*除非另有说明，本季度报告中有关Form 10-Q的讨论指的是GeSpace Technologies Corporation及其子公司。*我们主要设计和制造地震仪器和设备。*这些地震产品销往石油和天然气行业，用于定位、表征和监测产油气储层。*我们还向其他行业推销我们的地震产品，用于振动监测、边界和监测包括水表产品、成像设备、海上电缆和提供代工服务。*我们报告并将我们的客户和产品分为三个不同的细分市场：全球油气市场、邻近市场和新兴市场。

针对我们石油和天然气市场细分市场客户的产品需求一直很容易受到经济和整个石油和天然气行业低迷的影响，而且很可能继续受到影响。有关更多信息，请参阅我们截至2020年9月30日的财政年度报告Form 10-K中“风险因素”标题下讨论的风险。

可用的信息

我们向美国证券交易委员会(SEC)提交年度、季度和当前报告、委托书和其他信息。我们的SEC文件可以通过互联网在SEC的网站www.sec.gov上向公众查阅。我们的SEC文件也可以在我们的网站www.geospace.com上向公众提供。此外，我们可能会不时发布投资者演示文稿

19

 

请注意，本公司网站上包含的信息，无论是目前发布的还是将来发布的，都不是本Form 10-Q季度报告的一部分，也不是本Form 10-Q季度报告中通过引用纳入本Form 10-Q季度报告的文件的一部分，请注意，本公司网站上包含的信息，无论是目前发布的还是将来发布的，都不属于本Form 10-Q季度报告的一部分。

 

产品和产品开发

石油和天然气市场

我们的石油和天然气市场业务部门历史上一直是我们收入的主要来源。我们的地球科学家主要使用与油气储量的勘探、开发和生产有关的地震数据来绘制潜在的和已知的含油气地层以及它们周围的地质结构。*这一部门的产品包括无线地震数据采集系统、储集层表征产品和服务，以及传统的地震勘探产品，如检波器、水听器、导线、连接器、电缆、海洋拖缆检索和转向装置以及各种其他地震产品。*我们相信，这一部门的产品包括无线地震数据采集系统、储集层表征产品和服务，以及传统的地震勘探产品，如检波器、水听器、导线、连接器、电缆、海洋拖缆检索和转向装置以及各种其他地震产品。

传统产品

我们提供地震数据记录系统的许多组件，包括检波器、水听器、多分量传感器、引线、检波器串、连接器、地震遥测电缆和其他与地震相关的产品。在陆地上，我们的客户使用检波器、引线、电缆和连接器来接收和测量能源产生的地震反射到数据记录单元中，数据记录单元存储地震信息，以便后续处理和分析。在海洋环境中，我们的客户使用地震检波器、引线、电缆和连接器来接收和测量能源产生的地震反射，数据记录单元存储地震信息，以便后续处理和分析。在海洋环境中，我们的客户使用地震检波器、引线、电缆和连接器来接收和测量能源产生的地震反射，并将地震信息存储到数据记录单元中，以便后续处理和分析。在海洋环境中，大型远洋轮船拖着被称为“拖缆”的长地震电缆，其中包含用于检测压力变化的水听器。这些水听器将电脉冲传回船舶的数据记录单元，在那里存储地震数据，以供后续处理和分析。此外，我们的海洋地震产品还可以帮助在拖曳拖缆时控制拖缆，并在拖缆与船只断开连接时帮助找回拖缆。

我们的地震传感器、电缆和连接器产品与目前使用的大多数主要竞争对手的地震数据采集系统兼容。*这些产品的收入主要来自地震承包商购买我们的产品作为新的地震数据采集系统的组件，或维修和更换已在使用的地震数据采集系统的组件。

无线产品

我们已经开发了多个版本的陆基无线(或节点)地震数据采集系统。我们没有像大多数传统陆地数据采集系统那样使用互连电缆，而是每个无线站都作为一个独立的数据采集系统运行，允许几乎无限的通道配置。*因此，我们的无线系统需要更少的维护，我们相信这可以让我们的客户更有效和高效地运行，因为它对环境的影响更小，重量更轻，操作更容易。此外，每个无线站都有单通道或三通道配置。自那以来，我们的无线系统需要更少的维护，这使我们的客户能够更有效地运行，因为它对环境的影响更小，重量更轻，操作更容易。此外，每个无线站都有单通道或三通道配置。我们已经售出47.3万个无线频道，目前我们的租赁车队中有8.4万个无线频道。

我们还开发了一种名为OBX的海基无线地震数据采集系统。与我们的陆基无线系统类似，海洋OBX系统可以部署在几乎无限的信道配置中，不需要每个站之间的互连电缆。我们的深水版本的OBX系统可以部署在深达3450米的地方。从2021年3月31日开始，我们已经售出了8400个OBX站，目前我们的租赁车队中有2.5万个OBX站。

油藏产品

在选定的时间间隔内重复进行的地震调查显示，正在生产的油气藏内的动态变化，操作员可以使用这些调查来监测油气开发和生产的影响。这种类型的油藏监测需要特殊用途或定制设计的系统，其中便携性变得不那么重要，功能可靠性更重要。这种可靠性因素有助于确保在相当长的一段时间内在难以接近的位置成功作业。此外，位于深水或恶劣环境中的油藏需要特殊的仪器和新技术来最大限度地提高采收率。此外，油藏监测还需要高带宽，以确保在相当长的一段时间内在难以接近的位置成功作业。此外，位于深水或恶劣环境中的油藏需要特殊的仪器和新技术来最大限度地提高采收率。高分辨率地震数据用于工程项目规划和油藏管理。通过使用这些油藏监测工具，生产商可以在油藏的整个生命周期内提高油气储量的采收率。

我们已经为生产油气田的陆地和海底应用开发了永久安装的高清晰度储层监测系统。目前，我们的电力储层监测系统安装在许多海上。

20

 

北海和其他地方的水库。这是通过我们收购OptoSeis实现的®通过光纤传感技术，我们现在同时提供电子和光纤油藏监测系统。这些高清晰度地震数据采集系统具有灵活的体系结构，允许它们配置为陆地和海洋水库监测项目的地下系统。这些系统的可扩展体系结构使定制设计的配置适用于各种应用，从需要最少记录通道的低通道工程和环境规模测量，到有效进行永久性油藏监测(PRM)所需的高通道测量。*这些产品的模块化体系结构允许这些系统几乎无限制地扩展通道。

此外，我们还生产地震钻孔采集系统，该系统采用能够实现非常高数据传输率的光纤增强型电缆。*这些系统用于多种油藏监测应用，包括我们首创的允许运营商和服务公司监测和测量水力压裂作业结果的应用。

我们相信，我们的储集层表征产品使地震采集成为一种具有成本效益且可靠的储集层监测过程。此外，我们的多分量地震产品开发还包括用于储集层监测的全方位地震检波器、紧凑型海洋三分量或四分量万向架传感器以及特殊用途的连接器、连接器阵列和外壳。

2020年9月，我们收到一家主要石油和天然气生产商的请求，要求提出制造大型海底PRM系统的建议。根据最初提出的条款和条件，我们决定不向客户投标。但是，我们正在与该客户进一步讨论，试图解决提供PRM系统所需的问题。我们不知道这些讨论将在何时或是否会导致决议或授予一项提案。我们还举行了讨论，并收到其他主要石油和天然气生产商要求提供有关PRM系统的信息的请求。自2012年11月以来，我们没有收到任何大规模海底PRM系统的订单。

邻近街市

我们邻近的Markets业务利用了我们的石油和天然气市场业务利用的现有制造设施和工程能力。我们的石油和天然气市场部门中的许多地震产品，经过很少或根本没有修改，都可以直接应用于其他行业。

工业产品

我们的工业产品包括水表产品、代工产品、海上电缆以及用于振动监测和岩土工程应用(如矿山安全应用和地震探测)的地震传感器。

影像产品

我们的成像产品包括采用直接热成像和数字喷墨打印技术的电子印前产品，目标是商业图形、工业图形、纺织和柔版印刷行业。

新兴市场

我们的新兴市场业务部门完全由我们的Quantum业务组成。Quantum的产品线包括一个名为Sadar的专有检测系统。®，该公司实时检测、定位和跟踪感兴趣的物品。量子公司利用萨达尔技术，设计和销售用于边境和周边安全监视、跨境隧道探测和其他针对移动监控、入侵检测和态势感知的产品。除了其商业客户基础之外，量子公司的客户主要包括美国政府的各个机构，包括国防部、能源部、国土安全部和其他机构。*量子公司的客户除了其商业客户基础外，还主要包括美国政府的各个机构，包括国防部、能源部、国土安全部和其他机构。*量子公司的客户除了其商业客户基础外，还主要包括美国政府的各个机构，包括国防部、能源部、国土安全部和其他机构。

 

21

 

 

综合运营结果

我们报告和评估三个细分市场的财务信息：石油和天然气市场、相邻市场和新兴市场。按业务细分的财务数据摘要如下(以千为单位)：

 

 

 

截至三个月

 

 

截至六个月

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

石油和天然气市场

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

传统勘探产品收入

 

$

789

 

 

$

2,030

 

 

$

1,786

 

 

$

4,384

 

无线勘探产品收入

 

 

14,772

 

 

 

16,067

 

 

 

26,509

 

 

 

25,004

 

油藏产品收入

 

 

571

 

 

 

337

 

 

 

600

 

 

 

555

 

总收入

 

 

16,132

 

 

 

18,434

 

 

 

28,895

 

 

 

29,943

 

营业收入(亏损)

 

 

(5,465

)

 

 

1,310

 

 

 

(11,451

)

 

 

(2,584

)

邻近街市

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

工业品收入

 

 

4,977

 

 

 

4,186

 

 

 

9,384

 

 

 

7,782

 

影像产品收入

 

 

2,618

 

 

 

2,915

 

 

 

5,111

 

 

 

5,418

 

总收入

 

 

7,595

 

 

 

7,101

 

 

 

14,495

 

 

 

13,200

 

营业收入

 

 

1,562

 

 

 

1,214

 

 

 

2,822

 

 

 

2,065

 

新兴市场

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

收入

 

 

165

 

 

 

372

 

 

 

8,962

 

 

 

469

 

营业收入(亏损)

 

 

(1,189

)

 

 

(2,500

)

 

 

5,290

 

 

 

(3,865

)

公司

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

营业亏损

 

 

(3,084

)

 

 

(3,513

)

 

 

(6,296

)

 

 

(6,928

)

合并合计

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

收入

 

 

23,892

 

 

 

25,907

 

 

 

52,352

 

 

 

43,612

 

营业亏损

 

 

(8,176

)

 

 

(3,489

)

 

 

(9,635

)

 

 

(11,312

)

概述

2014年1月，我们的油气市场部门经历了对其传统勘探产品的需求疲软，特别是在北美，因为石油和天然气生产商的资本预算正从以勘探为重点的活动转向生产和开采活动。*在此期间，北美非常规页岩油藏的石油产量增加，其他非欧佩克国家的石油产量也有所增加，导致世界市场原油供应过剩，从而导致能源价格下降。在2020年2月，由于石油供应过剩，需求再次下降再加上新冠肺炎疫情的影响，导致原油价格大幅下跌。石油和天然气需求的这些下降导致石油和天然气勘探和生产公司的现金流大幅减少，这已经并可能继续导致它们用于油气勘探为重点的活动(包括地震数据采集活动)的资本支出预算减少。此外，我们的石油和天然气市场部门近年来对我们的海洋无线节点产品的租赁需求强劲；然而，由于石油和天然气勘探前景的重大不确定性，这一需求在2021财年大幅下降，并可能在未来几年继续下降。最近几个财年，由于影响到我们的许多客户的资金限制，以及他们未充分利用的设备水平过高，对新陆基地震设备的需求仍然受到抑制。结果, 由于以勘探为重点的地震活动投资减少，我们陆基传统和无线产品的销售和租赁收入一直很低。拜登政府在美国实施的政策也可能导致对我们产品的需求减少。美国总统拜登已宣布气候变化是其政府的核心重点，他打算让美国在2050年之前走上净零碳排放的道路。2021年1月，拜登总统暂停向联邦土地和水域发放新的钻探许可证和新的石油和天然气租赁。此外，政府还可能实施新的或修订的关于水力压裂和石油和天然气部门作业排放的规则和规定。原油价格最近回升至2020年2月的水平上方；然而，石油和天然气定价以及由此带来的经济状况可能不会在长期内有意义地复苏，我们预计这些具有挑战性的行业状况将导致我们的石油和天然气市场细分产品在2021财年的收入减少。

22

 

 

鉴于目前的市场状况，截至2021年3月31日，我们石油和天然气市场业务部门的库存余额继续超过我们认为适合当前产品需求水平的水平。*在我们积极努力减少这些传统库存余额的同时，我们也在为新的无线产品开发和邻近市场部门的其他产品需求增加新的库存。*在库存水平过高的时期，我们的政策一直是，并将继续是，随着我们经历产品需求的减少和库存的不断老化，记录过时费用。我们预计将在2021财年及以后记录额外的库存陈旧费用，直到产品需求和/或由此产生的库存周转率恢复到可接受的水平。


23

 

 

冠状病毒(新冠肺炎)

正在进行的新冠肺炎大流行已经蔓延到全球，对包括全球对石油和天然气的需求在内的全球经济活动产生了负面影响，并继续给我们的市场带来挑战。虽然我们继续为我们的客户提供支持，但关于新冠肺炎疫情最终将对我们的产品和服务的需求或我们的供应链产生负面影响的持续时间和程度仍存在不确定性。*当信息变得容易获得时，我们将继续密切关注情况。

截至本文件提交之日，我们的大部分业务在全球范围内仍然开放，新冠肺炎对我们人员和业务的影响有限。*我们在石油和天然气市场及邻近市场的销售额低于预期，对OBX海洋节点产品的租赁需求减少，我们认为这主要是疫情的结果。由于原材料和供应品的价格上涨，加上交货期比预期的长，我们的供应链变得越来越紧张。我们不断与供应商和客户沟通，因为有信息可以最好地管理这一困难局面。我们还有现场员工和销售人员在国内外开展业务时遇到困难。

降低成本计划

2020年7月，鉴于我们的石油和天然气市场及邻近市场对产品的需求下降，我们启动了一项计划，以降低运营和制造费用。该计划预计每年可节省约200万美元的现金。此外，成本削减主要是通过裁员实现的。在裁员方面，我们在2020财年第四季度发生了90万美元的终止成本。所有终止成本都记录在合并运营报表中的收入成本和运营费用中。2021年，中国将继续努力。

截至2021年3月31日的三个月和六个月与截至2020年3月31日的三个月和六个月

截至2021年3月31日的三个月合并营收为2,390万美元，较上一财年同期减少200万美元，或7.8%，扣除截至3月31日的三个月营收减少的影响。2021年的主要原因是我们的OBX海洋节点产品的租赁收入下降，这主要是因为我们第一季度出售了租赁设备，以及新冠肺炎大流行导致我们的OBX租赁机队的利用率降低。*这一下降在很大程度上被上一财年大型产品交付的收入确认所导致的陆基无线地震产品收入的增长所抵消。*截至2021年3月31日的6个月的综合收入为5,240万美元，增加了870万美元，增幅为20.0%。在截至2021年3月31日的6个月中，收入的增长主要是由于(I)在2020财年交付的大型陆基无线地震产品的收入被确认为1250万美元，(Ii)向设备的前承租人出售二手OBX租赁设备的990万美元，以及(Iii)从我们与CBP的合同相关的新兴市场部门确认的900万美元的收入2021年被我们的OBX海洋节点产品租金收入的下降部分抵消，这主要是由于我们第一季度出售了租赁设备，以及新冠肺炎大流行导致我们的OBX租赁机队的利用率降低。

截至2021年3月31日的三个月的综合毛利润为80万美元，而上一财年同期为790万美元。*截至2021年3月31日的三个月的毛利润下降是由上文讨论的租金收入减少造成的，并被我们的陆基无线地震产品毛利润的增加部分抵消，这一增长归因于上一财年产品交付收入的确认。*截至2021年3月31日的六个月的综合毛利为760万美元，与上一财年同期的1,040万美元相比，截至2021年3月31日的六个月的毛利下降主要是由于无线产品租金收入的下降，但被以下因素部分抵消：(I)可归因于上一财年大型陆基无线地震产品交付所确认的收入的无线产品毛利的增加，(Ii)向设备的前承租人销售OBX租赁设备的毛利，以及(Iii)我们与CBP签订的合同实现的毛利。

截至2021年3月31日的三个月的综合运营费用为900万美元，比上一财年同期减少240万美元，或20.9%。这是因为(I)主要与我们在2020财年第三季度启动的成本削减计划有关的人员成本减少了60万美元，(Ii)与我们的Quantum和OptoSeis相关的或有收益对价的估计公允价值净减少120万美元®收购及(Iii)与我们业务营运相关的其他一般业务开支减少60万美元。*截至2021年3月31日的6个月的综合运营费用为1720万美元，比上一财年同期减少450万美元，或20.8%。*减少的原因是：(I)与我们的Quantum和OptoSeis相关的或有收益对价的估计公允价值净减少190万美元®主要由于我们在2020财年第三季度启动的成本削减计划，(Ii)人员成本减少了120万美元，(Iii)研发项目成本减少了40万美元，(Iv)与我们业务运营相关的其他一般业务费用减少了100万美元。

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截至2021年3月31日的三个月的合并其他收入为110万美元，而上一财年同期为30万美元。截至2021年3月31日的6个月的合并其他收入(亏损)为150万美元，而上一财年同期为20万美元。这两个时期的其他收入的增加主要是由于利息和投资收入的增加。

截至2021年3月31日的三个月的综合所得税支出为10万美元，而上一财年同期为60万美元。截至2021年3月31日的六个月的综合所得税支出为10万美元，而上一财年同期为200万美元。*这两个时期所得税支出的下降主要是由于在需要预扣税的外国司法管辖区获得的租金收入减少。*我们目前无法记录我们发生的税收损失带来的任何税收优惠。由于围绕我们未来利用此类损失来抵消应税收入的能力存在不确定性，加拿大和俄罗斯联邦对此表示关切。

细分市场的运营结果

石油和天然气市场

收入

截至2021年3月31日的三个月，我们石油和天然气市场产品的收入比上一财年同期减少了230万美元，降幅为12.5%。*截至2021年3月31日的六个月，我们石油和天然气市场产品的收入比上一财年同期减少了100万美元，降幅为3.5%。我们在这一细分市场的产品和租赁收入受到了新冠肺炎疫情及其对全球原油需求的影响的负面影响。并受到2021财年第一季度向设备前承租人出售二手OBX租赁设备的积极影响。这些下降的组成部分包括：

 

 

•

传统勘探产品收入 -在截至2021年3月31日的三个月里，我们传统产品的收入比上一财年同期减少了120万美元，降幅为61.1%。在截至2021年3月31日的六个月里，我们传统产品的收入比上一财年同期减少了260万美元，降幅为59.3%。但这两个时期的收入下降都反映了对我们海产品的需求下降，以及客户产品维修和支持服务收入的下降。

 

 

•

无线探索产品收入-在截至2021年3月31日的三个月里，我们无线勘探产品的收入比上一财年同期减少了130万美元，降幅为8.1%。与截至3月31日的三个月的降幅相比，2021年主要是由于2021年财年第一季度向设备的前承租人大量出售OBX租赁设备导致我们的OBX海洋节点产品的租金收入下降，以及新冠肺炎疫情导致我们的OBX租赁机队的利用率降低。但这一减少在很大程度上被上一财年交付给客户的陆基无线地震产品相关收入1,250万美元的确认所抵消。截至2021年3月31日的6个月，我们无线勘探产品的收入比上一财年同期增加了150万美元，或6.0%。*截至2021年3月31日的6个月收入增长主要是由于确认了陆基无线系统1250万美元的收入，以及向设备的前承租人出售旧OBX租赁设备的990万美元。这些增长在很大程度上被OBX租金收入的大幅下降所抵消。

 

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•

水库产品收入-截至2021年3月31日的三个月，我们水库产品的收入比上一财年同期增加了20万美元，或69.4%。*截至2021年3月31日的六个月，我们水库产品的收入比上一财年同期增加了4.5万美元，或8.1%。这两个时期的增长主要是由于与水库相关的服务收入增加。

营业收入(亏损)

截至2021年3月31日的三个月，与我们的石油和天然气市场产品相关的营业收入(亏损)为550万美元，而上一财年同期的营业收入为130万美元。截至2021年3月31日的6个月，与我们的石油和天然气市场产品相关的营业亏损为(1150万美元)。与上一财年同期(260万美元)相比，这两个时期的营业收入都有所下降，主要是因为(I)无线租金收入和租赁我们的OBX系统的相关毛利润下降，以及(Ii)生产率下降导致未使用的工厂成本增加。由于(I)将OBX租赁设备出售给设备的前承租人，(Ii)确认之前交付的陆基无线系统的收入，这两个时期的营业收入的下降被部分抵消以及(Iii)我们2020财年的成本削减计划和其他相关成本削减带来的运营费用降低。

邻近街市

收入

截至2021年3月31日的三个月，我们相邻市场产品的收入比上一财年同期增加了50万美元，或7.0%。*截至2021年3月31日的6个月，我们相邻市场产品的收入比上一财年同期增加了130万美元，或9.8%。这些增长的组成部分包括：

 

 

•

工业品收入和服务业-在截至3月31日的三个月里，我们工业产品的收入增加了80万美元，比上一财年同期增加了18.9%。*在截至3月31日的六个月里，我们工业产品的收入增加了160万美元，比上一财年同期增加了20.6%。虽然在截至2021年3月31日的三个月和六个月里，我们经历了对产品需求的增加，但这两个时期的收入增长主要是由于对水表产品和合同制造服务的需求增加。尽管我们经历了产品需求的增加，但在截至2021年3月31日的三个月和六个月里，我们的工业产品收入增加了160万美元，比上一财年同期增加了20.6%。我们无法合理地确定这是否标志着这一运营部门开始从新冠肺炎疫情的影响中恢复过来，因此，我们无法确定新冠肺炎疫情将对我们未来的工业产品和服务需求产生多大的持久影响。

 

 

•

影像产品收入-在截至2021年3月31日的三个月里，我们成像产品的收入比上一财年同期减少了30万美元，或10.2%。在截至3月31日的六个月里，我们成像产品的收入比上一财年同期减少了30万美元，或5.7%。这两个时期的下降主要是由于对我们消耗性薄膜产品的需求下降，部分被对我们设备产品的需求增加所抵消。对我们消耗性薄膜产品的需求继续受到当前新冠肺炎大流行的影响。*我们预计对我们电影产品的需求下降将持续到我们的客户使用这些产品的大型社交聚会恢复之前。

营业收入

截至2021年3月31日的三个月，我们相邻市场产品的营业收入为160万美元，比上一财年同期增加30万美元，增幅28.7%。*截至2021年3月31日的六个月，我们相邻市场产品的营业收入为280万美元，比上一财年同期增加80万美元，增幅为36.7%。这两个时期的营业收入增长主要是由于工业品收入和相关毛利润的增长。以及我们2020财年成本削减计划带来的运营费用削减。

新兴市场

收入

截至2021年3月31日的三个月，我们新兴市场产品的收入为20万美元，而上一财年同期为40万美元。*截至2021年3月31日的三个月收入下降的主要原因是商业客户对边境和周边安全产品的需求下降。*我们新兴市场的收入。

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截至2021年3月31日的6个月，产品价格为$9.0百万美元，相比之下$0.5比上一财年增加了100万美元。收入的增加为截至2021年3月31日的6个月是主要归因于认可的与我们与该公司签订的合同相关的收入CBP.   量子获得了这份合同在.期间 2020财年为国土安全部提供技术解决方案。自.起三月三十一日, 2021，与本合同相关的未确认收入约为$1.3 百万美元，其中大部分预计将在在.期间后半部分财年2021.  

2021年1月20日，拜登总统下令暂停在美墨边境修建隔离墙，以评估资金的合法性、承包方式以及停止建设的后果。目前还不确定行政命令是否会导致建设暂时停止或永久停止。拜登新政府可能会实施新的或不同的政策，或者在边境安全方面采取进一步的行政行动，这可能会改变我们对周边和安全产品的需求。

营业收入(亏损)

截至2021年3月31日的三个月，我们新兴市场产品的营业亏损为120万美元，而上一财年同期为250万美元。*截至2021年3月31日的三个月的营业亏损减少的主要原因是与Quantum收购相关的或有收益对价的估计公允价值下降有关的150万美元的净非现金调整。截至2021年3月31日的6个月，我们新兴市场产品的净营业收入(亏损)为530万美元。与上一财年同期相比亏损(390万美元)。在截至2021年3月31日的6个月中，营业收入增加的主要原因是我们与CBP签订的合同中确认的收入和毛利润。*增加的原因还包括截至2021年3月31日的6个月的净非现金调整230万美元，这与我们或有收益对价的估计公允价值减少有关。*自2018年7月收购以来，Quantum主要专注于产品开发活动和营销

流动性与资本资源

截至2021年3月31日，我们拥有约3510万美元的现金和现金等价物以及短期投资。在截至2021年3月31日的6个月里，我们使用了来自经营活动的390万美元现金。*我们820万美元的净亏损被递延所得税、折旧、摊销、增值、库存陈旧、基于股票的薪酬等净非现金费用1180万美元所抵消。坏账支出和或有对价估计公允价值的变化。我们运营中现金的其他用途包括(I)出售二手租赁设备的毛利润减少420万美元，因为它包括在投资活动中；(Ii)用于生产OBX产品以及升级和维修我们的OBX租赁车队的库存增加了670万美元。(Iii)与我们与CBP的合同有关的未开账单应收账款增加270万美元，以及(Iv)递延收入和其他负债减少420万美元，这主要是由于上一会计年度交付的陆基无线产品确认的收入。抵消这些现金使用的是(I)由于库存增加和向供应商付款的时间安排，应付账款增加360万美元，以及(Ii)主要由于确认土地收入成本而导致的收入和其他资产递延成本增加650万美元。基于无线产品和预付年度保险费。

在截至2021年3月31日的六个月里，我们在投资活动中产生了470万美元的现金。现金来源包括(I)出售二手租赁设备的收益1000万美元和(Ii)转让我们对债务证券的投资的收益30万美元。现金的用途包括(I)支付380万美元用于购买短期投资，170万美元用于增加我们的物业、厂房和设备，以及(Iii)10万美元用于增加我们的设备租赁车队。*我们预计现金的用途包括(I)支付380万美元用于购买短期投资，170万美元用于增加我们的物业、厂房和设备，以及(Iii)10万美元用于增加我们的设备租赁车队。2021财年的厂房和设备约为300万美元。*根据对我们OBX海洋租赁设备的需求，我们预计2021财年对我们租赁船队的现金投资约为200万美元。*我们的资本支出预计将来自手头现金、内部现金流、租赁合同的现金流，如有必要，还可以根据我们的信贷协议借款。

在截至2021年3月31日的6个月里，我们根据董事会批准的股票回购计划，将融资活动中的230万美元用于购买库存股。该计划授权我们在公开市场交易中回购最多500万美元的普通股。根据该计划，截至2021年3月31日，约有270万美元可供回购。

2014年以来，受油气价格低迷影响，油气行业持续低迷。原油价格自2020年2月以来史无前例的大幅下跌进一步冲击了油气行业的整体状况，扼杀了针对油气勘探行业(包括地震业)的预算，在此之前我们看到全球某些地区地震活动增强的一些迹象；然而，我们预计，由于当前的行业状况、影响我们许多客户的资金限制以及未得到充分利用的客户自有地震设备的过多现有量，对新地震设备的需求仍将受到抑制。此外，我们预计，在石油和天然气行业开始显示出复苏迹象以及专注于勘探的地震活动增加之前，我们石油和天然气市场产品--特别是我们传统的陆基和无线产品--的产品销售将保持低位。目前，原油价格最近已反弹至2020年2月的水平；

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但是，oIL和天然气价格以及由此产生的经济状况可能不会在长期限，以及我们期待着这些我们面临的具有挑战性的行业环境石油和天然气市场产品将在本财年继续 2021. 

 

2020年7月13日，我们收到了一家国际地震海洋客户对优先担保债券的兴趣，这是我们对面值1300万美元的债券的兴趣。收到的是1,300万美元的未付发票和客户欠下的滞纳金。债券以客户拥有的资产的三分之一留置权作为担保，利率为8%，每两年付息一次，并可能根据超额可用现金流支付本金。利息支付可以现金支付，也可以以额外债务担保的形式以实物支付。实物利息支付需要8.8%的利率。债券将于2022年7月13日到期。然而，目前尚不清楚债券的实际市场价值。但基于客户的财务状况不佳，我们认为债券的公允价值是象征性的。2021年1月，我们根据与第三方(“买方”)签订的购买协议(“协议”)转让了债券。根据该协议，我们将债券转让给买方，以换取30万美元的不可退还代价，如果买方和我们的客户之间的某些条款和条件在2021年12月31日之前得到满足，我们将从买方获得240万美元的额外现金补偿。*如果不满足这些条款和条件，我们有权一对一地从买方手中重新收购债券。

 

*在2021财年第一季度，我们与一位客户签订了一份1320万美元的短期本票，涉及租赁设备的销售和未偿还的应收账款余额。该票据的利息为每年8%，在截至2021年3月31日的三个月内支付。

截至2021年3月31日，我们的可用现金和现金等价物以及短期投资总额为3510万美元，其中包括我们的海外子公司和分支机构持有的530万美元现金和现金等价物。对某些外国收入开征新税还要求公司对其外国子公司的未分配收益一次性缴纳过渡税。以前是递延纳税的。“我们已经确定我们是我们不需要为我们海外子公司的未分配收益支付任何额外的过渡税，因为我们没有在合并基础上积累的海外收益。

我们的信贷协议允许最高2000万美元的借款，可供借款的金额由借款基数决定。在2019年11月，我们修改了信贷协议，以(I)将到期日从2020年4月延长至2022年4月，(Ii)从截至2020年12月31日的财政季度开始，将无担保流动资产契约门槛从500万美元提高到1000万美元，以及之后的每个财政季度，(Iii)从截至12月31日的财政季度开始，将有形净值要求从1.4亿美元提高到1.45亿美元，(Ii)从截至12月31日的财政季度开始，将无担保流动资产契约门槛从500万美元提高到1000万美元，(Iii)从截至12月31日的财政季度开始，将有形净值要求从1.4亿美元提高到1.45亿美元，在2020年及之后的每个财政季度，只要我们遵守信贷协议的约定，我们就不再需要在支付股息或回购股票之前征得Frost银行的同意。 2021年3月，我们修改了信贷协议，将可供借款的最高额度从3000万美元降至2000万美元。2021年3月的修正案还改变了有形净值要求，从截至2021年3月31日的财季开始，将最低门槛从1.45亿美元降至1.32亿美元，此后每个财季的最低门槛都将从1.45亿美元降至1.32亿美元。此外，2021年3月的修正案还增加了资金债务与EBITDA比率财务契约，要求我们在截至2021年3月31日的财政季度开始的每个财政季度的最后一天结束的12个月内，以及之后的每个财政季度，资金债务与EBITDA的比率不超过1.50至1.00。2021年3月的修正案还修改了“合格账户”的定义，将某些未开单的应收账款包括在内，并降低了可能包括在在我们的信贷协议下，我们没有未偿还的金额，我们继续监控我们对信贷协议中的契约的遵守情况，以保持灵活性。如果我们低于所需的契约金额，我们可能会在未来寻求修改我们的信贷协议或寻求替代信贷协议，以保持这种灵活性。如果我们需要修改贷款安排或寻求替代信贷安排，我们可能无法获得像当前协议那样优惠的条款。

截至2021年3月31日，我们在信贷协议下没有未偿还的借款，截至2021年3月31日，我们在信贷安排下的借款可获得性为1850万美元。截至2021年3月31日，我们遵守了信贷协议下的所有契约。*我们目前预计不需要根据信贷协议借款；但如果情况发生变化，我们可能会被要求这样做。

在没有未来盈利的运营结果的情况下，我们可能需要依赖其他流动性来源来为我们未来的运营提供资金，包括已执行的租赁合同、我们信贷协议到2022年4月到期的可用借款、杠杆或出售房地产资产、出售租赁资产和我们可能获得的其他流动性来源。然而，目前我们相信，我们的信贷安排下的现金、现金等价物和借款将足以为未来的任何运营亏损和未来12个月的计划资本支出提供资金。

表外安排

我们并无任何义务符合表外安排的定义，且对我们的财务报表或其中所载对投资者具有重大意义的项目具有或合理地可能对当前或未来产生影响。

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合同义务

或有对价

我们记录了与2018年7月收购Quantum相关的初始或有收益负债770万美元。在收购之后，截至2021年3月31日，我们将估计的或有收益负债减少到500万美元。如果有或有付款，可能以现金或公司股票的形式支付，并将从截至2022年7月的四年收购后期间产生的合格收入中获得。*我们在2020财年向Quantum的前股东支付了10万美元的现金收益。*公司计划在2021财年第四季度额外支付约230万美元的收益。或有付款的最高限额为2,350万美元。

我们记录了430万美元的初始或有收益负债，与我们2018年11月收购OptoSeis的所有知识产权和相关资产有关®光纤传感技术。在收购之后，截至2021年3月31日，我们将估计的或有收益负债增加到510万美元。所有或有现金付款(如果有)将来自截至2024年5月的五年半收购后收益期间产生的符合条件的收入。*到目前为止，还没有与欧洲大陆收益负债相关的付款。*或有付款的最高金额为2320万美元。*

我们每季度审查和评估我们或有收益负债的公允价值。有关我们合同或有事项的更多信息，请参阅本季度报告Form 10-Q中的合并财务报表附注13。

关键会计政策

在截至2021年3月31日的6个月内，我们在截至2020年9月30日的财政年度的Form 10-K年度报告第7项中讨论的关键会计政策没有实质性变化。

近期会计公告

有关近期会计声明的讨论，请参阅本季度报告(Form 10-Q)中的综合财务报表附注1。

第三项：关于市场风险的定量和定性披露

根据交易法第12b-2条的定义，我们是一家较小的报告公司，根据S-K规则第305(E)项，我们不需要提供本项目下的信息。


29

 

 

项目4.安全控制和程序

信息披露控制和程序的评估

我们的管理层负责建立和维护一套信息披露控制和程序系统，旨在确保在SEC规则和表格规定的时间内记录、处理、汇总和报告根据《交易所法案》提交的报告中需要披露的信息，并确保这些信息被积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官(CEO)和首席财务官(CFO)。*尽管如上所述，我们的管理人员仍有责任确保在SEC规则和表格规定的时间内记录、处理、汇总和报告这些信息，并将其传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官(CEO)和首席财务官(CFO)。*尽管如上所述，不能保证我们的披露控制和程序将检测或揭露我们公司和合并子公司内部人员在报告中报告其他要求陈述的重要信息方面的所有失误。

在编制本Form 10-Q季度报告时，我们在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督下，在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的参与下，对截至2021年3月31日我们的披露控制和程序的有效性进行了评估，该术语在《交易法》下的规则13a-15(E)和15d-15(E)中定义。*基于评估，首席执行官和首席财务官得出结论，我们的披露控制和程序自2021年3月31日起有效。

财务报告内部控制的变化

在截至2021年3月31日的财季中，我们对财务报告的内部控制(根据《交易法》第13a-15(F)和15d-15(F)条的定义)没有发生任何变化，这些变化对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或者有合理的可能性对我们的财务报告内部控制产生重大影响。

30

 

第二部分-其他资料

 

 

第二项股权证券的未登记销售和收益使用

 

下表提供了截至2021年3月31日的三个月内购买公司普通股的信息：

 

期间

购买的股份总数(%1)

 

每股平均支付价格

 

作为公开宣布的计划的一部分购买的股票总数

 

根据该计划可能尚未购买的股票的近似美元价值(1)

 

2021年1月1日至2021年1月31日

 

21,396

 

$

8.61

 

 

21,396

 

$

3,987,094

 

2021年2月1日至2021年2月28日

 

104,558

 

 

9.33

 

 

104,558

 

 

3,006,081

 

2021年3月1日至2021年3月31日

 

31,597

 

 

10.51

 

 

31,597

 

 

2,672,320

 

 

(1)2020年11月19日，公司宣布，董事会批准了一项股票回购计划，该计划授权公司在公开市场交易中回购最多500万美元的普通股。*普通股回购将根据适用的联邦证券法进行，并可能包括根据第10b5-1条交易计划进行的回购，这一计划允许公司在其他情况下无法进行股票回购。 回购计划没有时间限制，公司没有义务收购特定数量的股票，公司可以随时酌情修改、暂停或终止。

31

 

 

项目6.所有展品

以下证据以表格10-Q的形式与本报告一起提交，或通过引用将其并入本报告

 

3.1

 

修订和重新发布的“地球空间技术公司成立证书”(通过参考2015年5月8日提交的公司截至2015年3月31日的10-Q季度报告的附件3.1并入本公司)。

 

 

 

3.2

 

修订和重新修订地球空间技术公司章程(通过参考2019年8月8日提交的公司当前报告8-K表的附件3.2并入)。

 

10.1

 

地球空间技术公司2014年长期激励计划第一修正案(合并内容参考本公司于2020年12月30日提交的附表14A委托书附录A)。

 

 

10.2

  

2021年3月25日GeSpace Technologies Corporation(作为借款人)、GeSpace Technologies Corporation的某些子公司(作为担保人)和Frost Bank(作为贷款人)之间的贷款协议第八修正案(通过引用注册人于2021年3月29日提交的8-K表格当前报告的附件10.1并入)。

 

 

 

31.1*

 

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条颁发首席执行官证书。

 

 

 

31.2*

 

根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条认证首席财务官。

 

 

 

32.1**

 

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条颁发首席执行官证书。

 

 

 

32.2**

 

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条认证首席财务官。

 

 

 

 

 

 

101*

 

以下财务资料来自公司截至2021年3月31日的季度报告Form 10-Q，格式为内联可扩展商业报告语言(IXBRL)：(I)截至2020年3月31日和2020年9月30日的综合资产负债表，(Ii)截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月和六个月的综合经营报表，(Iii)截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月和六个月的综合全面亏损报表。(V)截至2021年3月31日和2020年3月31日的六个月合并现金流量表和(Vi)合并财务报表附注。

 

 

 

104*

 

公司截至2021年3月31日季度的Form 10-Q季度报告的封面采用内联XBRL格式。

 

*以表格10-Q与本季度报告一起提交

**以表格10-Q的形式提供本季度报告

32

 

签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。

 

 

 

 

地球空间技术公司

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

日期：

 

2021年5月7日

由以下人员提供：

 

/s/沃尔特·R·惠勒(Walter R.Wheeler)

 

 

 

 

 

沃尔特·R·惠勒(Walter R.Wheeler)，总统

 

 

 

 

 

和首席执行官

 

 

 

 

 

(妥为授权的人员)

 

日期：

 

2021年5月7日

由以下人员提供：

 

/s/罗伯特·L·柯达

 

 

 

 

 

罗伯特·L·柯达，副总统

 

 

 

 

 

副总裁、首席财务官兼秘书

 

 

 

 

 

(首席财务官)

 

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