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NonSegmentMemberCNP：Corporation和OdOtherNetMember2020-12-310001130310CNP：Corporation和OdOtherNetMemberUs-gaap:PensionAndOtherPostretirementPlansCostsMember2021-03-310001130310CNP：Corporation和OdOtherNetMemberUs-gaap:PensionAndOtherPostretirementPlansCostsMember2020-12-310001130310Us-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMember2021-03-310001130310Us-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMemberCNP：HoustonElectricMember2021-03-310001130310Us-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMemberCnp：CercCorpMember2021-03-310001130310Us-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMember2020-12-310001130310Us-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMemberCNP：HoustonElectricMember2020-12-310001130310Us-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMemberCnp：CercCorpMember2020-12-310001130310CNP：BondCompaniesMemberCNP：HoustonElectricMember2021-03-310001130310CNP：BondCompaniesMemberCNP：HoustonElectricMember2020-12-310001130310Cnp:AccountsandnotesreceivablepayableaffiliatecompaniesMemberCNP：HoustonElectricMember2021-03-310001130310Cnp:AccountsandnotesreceivablepayableaffiliatecompaniesMemberCnp：CercCorpMember2021-03-310001130310Cnp:AccountsandnotesreceivablepayableaffiliatecompaniesMemberCNP：HoustonElectricMember2020-12-310001130310Cnp:AccountsandnotesreceivablepayableaffiliatecompaniesMemberCnp：CercCorpMember2020-12-310001130310美国-GAAP：投资成员CNP：HoustonElectricMember2021-03-310001130310美国-GAAP：投资成员Cnp：CercCorpMember2021-03-310001130310美国-GAAP：投资成员CNP：HoustonElectricMember2020-12-310001130310美国-GAAP：投资成员Cnp：CercCorpMember2020-12-310001130310CNP：OperationAndMaintenanceExpenseMemberCNP：CenterpointEnergyMemberCNP：HoustonElectricMember2021-01-012021-03-310001130310CNP：OperationAndMaintenanceExpenseMemberCNP：CenterpointEnergyMemberCnp：CercCorpMember2021-01-012021-03-310001130310CNP：OperationAndMaintenanceExpenseMemberCNP：CenterpointEnergyMemberCNP：HoustonElectricMember2020-01-012020-03-310001130310CNP：OperationAndMaintenanceExpenseMemberCNP：CenterpointEnergyMemberCnp：CercCorpMember2020-01-012020-03-310001130310CNP：OperationAndMaintenanceExpenseMemberCNP：HoustonElectricMember2021-01-012021-03-310001130310CNP：OperationAndMaintenanceExpenseMemberCnp：CercCorpMember2021-01-012021-03-310001130310CNP：OperationAndMaintenanceExpenseMemberCNP：HoustonElectricMember2020-01-012020-03-310001130310CNP：OperationAndMaintenanceExpenseMemberCnp：CercCorpMember2020-01-012020-03-310001130310美国-GAAP：CommonStockMember2021-01-012021-03-310001130310美国-GAAP：CommonStockMember2020-01-012020-03-310001130310美国-GAAP：系列APreferredStockMember2021-01-012021-03-310001130310美国-GAAP：系列APreferredStockMember2020-01-012020-03-310001130310美国-GAAP：系列APreferredStockMember2020-12-310001130310美国-GAAP：系列BPferredStockMember2020-12-310001130310美国-GAAP：系列CPferredStockMember2020-12-310001130310美国-GAAP：首选股票成员2021-03-310001130310美国-GAAP：首选股票成员2020-12-310001130310美国-GAAP：CommonStockMember美国-GAAP：次要事件成员2021-04-232021-04-230001130310美国-GAAP：系列BPferredStockMember美国-GAAP：次要事件成员2021-04-232021-04-230001130310CNP：EnableMidstream PartnersMemberCNP：CommonUnitsMember美国-GAAP：次要事件成员2021-04-262021-04-260001130310CNP：SeriesAPferredUnitsMemberCNP：EnableMidstream PartnersMember美国-GAAP：次要事件成员2021-04-262021-04-260001130310US-GAAP：伦敦银行间同业拆借利率LIBOR成员2021-02-180001130310美国-GAAP：系列CPferredStockMember美国-GAAP：次要事件成员2021-04-050001130310美国-GAAP：系列CPferredStockMember美国-GAAP：次要事件成员2021-04-160001130310美国-GAAP：系列CPferredStockMember美国-GAAP：次要事件成员2021-05-072021-05-070001130310美国-GAAP：系列CPferredStockMember美国-GAAP：次要事件成员2021-05-070001130310美国-GAAP：次要事件成员2021-04-292021-04-29UTR：MI0001130310美国-GAAP：次要事件成员2021-04-29

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

__________________

表格：10-Q


(标记一)
☑			根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节规定的季度报告

在截至本季度末的季度内2021年3月31日

或


☐			根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的过渡报告
			由_

佣金档案编号1-31447

CenterPoint Energy，Inc.

(注册人的确切姓名载于其章程)


德克萨斯州			74-0694415
(注册成立或组织的州或其他司法管辖区)			(国际税务局雇主识别号码)

1111路易斯安那州	休斯敦	德克萨斯州	77002
(主要行政办公室地址)			(邮政编码)

(713) 207-1111

注册人的电话号码，包括区号

委托档案编号1-3187

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司

(注册人的确切姓名载于其章程)


德克萨斯州			22-3865106
(注册成立或组织的州或其他司法管辖区)			(国际税务局雇主识别号码)

1111路易斯安那州	休斯敦	德克萨斯州	77002
(主要行政办公室地址)			(邮政编码)

(713) 207-1111

注册人的电话号码，包括区号

委托档案编号1-13265

CenterPoint能源资源公司

(注册人的确切姓名载于其章程)


特拉华州			76-0511406
(注册成立或组织的州或其他司法管辖区)			(国际税务局雇主识别号码)

1111路易斯安那州	休斯敦	德克萨斯州	77002
(主要行政办公室地址)			(邮政编码)

(713) 207-1111

注册人的电话号码，包括区号


根据该法第12(B)条登记的证券：
注册人	每节课的标题	交易代码	注册的每个交易所的名称
CenterPoint Energy，Inc.	普通股，面值0.01美元	CNP	纽约证券交易所
			芝加哥证券交易所公司
CenterPoint Energy，Inc.	存托股份占7.00%B系列强制性可转换优先股的1/20，面值0.01美元	CNP/PB	纽约证券交易所
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司	2021年到期的9.15%第一抵押债券	不适用	纽约证券交易所
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司	2033年到期的6.95%一般抵押债券	不适用	纽约证券交易所
CenterPoint能源资源公司	6.625厘优先债券，2037年到期	不适用	纽约证券交易所

勾选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内一直符合此类提交要求。

CenterPoint Energy，Inc.

是

不是

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司

是

不是

CenterPoint能源资源公司

是

不是

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。

CenterPoint Energy，Inc.

是

不是

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司

是

不是

CenterPoint能源资源公司

是

不是

用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》规则第312B-2条中对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速滤波器

加速文件管理器

非加速文件服务器

规模较小的报告公司

新兴成长型公司

CenterPoint Energy，Inc.

☐

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司

☐

CenterPoint能源资源公司

☐

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。o

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。

CenterPoint Energy，Inc.

是

☐

不是

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司

是

☐

不是

CenterPoint能源资源公司

是

☐

不是

注明截至2021年4月29日，各发行人普通股类别股票的流通股和流通股的平均数量：


CenterPoint Energy，Inc.	580,495,853	已发行普通股，不包括作为库存股持有的1.66亿股
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司	1,000	已发行普通股，全部由CenterPoint Energy，Inc.的全资子公司Utility Holding，LLC持有。
CenterPoint能源资源公司	1,000	已发行普通股，全部由CenterPoint Energy，Inc.的全资子公司Utility Holding，LLC持有。

CenterPoint Energy Houston Electric，LLC和CenterPoint Energy Resources Corp.符合Form 10-Q的一般说明H(1)(A)和(B)中规定的条件，因此以Form 10-Q的一般说明H(2)中指定的简化披露格式提交本表格。


第一部分：	财务信息
第一项。	财务报表	1
	CenterPoint Energy，Inc.财务报表(未经审计)	1




	CenterPoint Energy Houston Electric，LLC财务报表(未经审计)	7




	CenterPoint能源资源公司财务报表(未经审计)	13





	中期简明财务报表合并附注(未经审计)	19
	(一)陈述背景和依据	19
	(二)新会计公告	20
	(3)资产剥离	20
	(4)收入确认	22
	(5)雇员福利计划	25
	(6)监管会计	26
	(7)衍生工具	28
	(8)公允价值计量	30
	(9)未合并的关联公司	31
	(十)商誉及其他无形资产	34
	(11)指数化债务证券(ZENS)及与ZENS相关的证券	35
	(12)长期债务	36
	(13)所得税	38
	(14)承担和或有事项	39
	(15)每股收益	44
	(16)应报告的细分市场	45
	(17)补充披露现金流量信息	47
	(18)关联方交易	48
	(19)公平	49
	(20)后续事件	50
第二项。	管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析	51
	近期事件	51
	综合运营结果	52
	按可报告部门划分的运营结果	53
	影响未来收益的某些因素	60
	流动性与资本资源	61
第三项。	关于市场风险的定量和定性披露	72
项目4.	管制和程序	73

第二部分。	其他信息
第一项。	法律程序	73
第1A项	风险因素	73

第6项	陈列品	74
	签名	79


术语表
王牌						负担得起的清洁能源



阿玛						资产管理协议
医疗辅助队						先进的计量系统
APSC						阿肯色州公共服务委员会
亚兰						平均速率假设法
阿罗						资产报废义务

ARP						替代收入计划
ARPA						《2021年美国救援计划法案》
ASC						会计准则编码
资产购买协议						资产购买协议，日期为2021年4月29日，由CERC Corp.和Southern Col Midco，LLC签署，日期为2021年4月29日。Southern Col Midco，LLC是特拉华州的一家有限责任公司，也是Summit Utilities，Inc.的附属公司。
ASU						会计准则更新
AT&T Common						美国电话电报公司普通股

Bcf						十亿立方英尺
债券公司						债券公司III、债券公司IV和修复债券公司，每一个都是全资的、远离破产的实体，完全是为了通过发行证券化债券购买和拥有过渡或系统恢复财产而成立的
债券公司III						CenterPoint Energy Transition Bond Company III，LLC，休斯顿电气的全资子公司
债券公司IV						休斯顿电气的全资子公司CenterPoint Energy Transition Bond Company IV，LLC
BTA						建造转移协议
资本动态						Capital Dynamics，Inc.
CARE法案						冠状病毒援助、救济和经济安全法
CCR						燃煤残渣


CEIP						CenterPoint能源州际管道有限责任公司是CERC公司的全资子公司。
中心点能量						CenterPoint Energy，Inc.及其子公司
CERC						CERC Corp.及其子公司
CERC公司						CenterPoint能源资源公司
CES						CenterPoint能源服务公司(现在称为对称能源解决方案公司，LLC)以前是CERC公司的全资子公司。
宪章共同						查特通信公司普通股
CIP						保护改善计划

CNG						压缩天然气
CNP中游						CenterPoint Energy Midstream，Inc.，CenterPoint Energy的全资子公司

CODM						首席运营决策者，每位注册人的首席运营官
普通股						CenterPoint Energy，Inc.普通股，每股票面价值0.01美元
新冠肺炎						2019年新的冠状病毒病和相关的全球疫情，随后被世界卫生组织宣布为大流行
新冠肺炎企业资源计划						“新冠肺炎”电力救助计划
CPCN						公共便利性和必需性证明
CPP						清洁电源计划
CSIA						合规性和制度改进调整
DCRF						分销成本回收系数
DRR						分销替换附加功能
DSMA						需求侧管理调整


非洲经委会						环境成本调整


术语表
编辑						超额递延所得税
EECR						能源效率成本回收
EECRF						能效成本回收系数
EEFC						能源效率资金部分
Eefr						能效融资骑手
ELG						排污限制指引

麋鹿GP合并子						Elk GP Merge Sub LLC，特拉华州有限责任公司，Energy Transfer的直接全资子公司
麋鹿合并子公司						Elk Merge Sub LLC，特拉华州有限责任公司，Energy Transfer的直接全资子公司
使能						支持中游合作伙伴、LP
启用GP						Enable GP，LLC，Enable的普通合伙人
启用合并						Elk Merge Sub与Enable的拟议合并以及Elk GP Merger Sub与Enable的合并以及Elk GP Merge Sub与Enable GP的合并，各自按照Enable合并协议中规定的条款和条件，与Enable和Enable GP作为Energy Transfer的全资子公司生存
启用合并协议						能量转移、ELK合并子LLC、ELK GP合并子公司之间的协议和合并计划启用、启用GP，仅就其中的第2.1(A)(I)节和仅为其中的第1.1(B)(I)节的目的启用、启用GP和仅为其中的第1.1(B)(I)节的目的启用、启用GP和仅为其中的第1.1(B)(I)节的目的启用GP
启用A系列首选设备						Enable的10%系列A固定至浮动非累积可赎回永久优先股，代表Enable的有限合作伙伴权益
能源服务						通过CES和CEIP主要向商业和工业客户以及电力和天然气公用事业提供具有竞争力的可变和固定价格的物理天然气供应
能源服务处置小组						CenterPoint Energy和CERC的能源服务报告部门中根据股权购买协议出售的几乎所有业务
能量转移						Energy Transfer LP，特拉华州的有限合伙企业
能量转移GP						LE GP，LLC，特拉华州有限责任公司，Energy Transfer的唯一普通合伙人
能量传输G系列首选单元						能量转移系列G系列固定费率重置累计可赎回永续优先股
环境保护局						环境保护局
股权购买协议						CERC Corp.和Symmetric Energy Solutions Acquisition，LLC之间的股权购买协议，日期为2020年2月24日(f/k/a Athena Energy Services Buyer，LLC)
ERCOT						德克萨斯州电力可靠性委员会
ESG						Vectren的全资子公司能源系统集团(Energy Systems Group，LLC)
2021年2月冬季风暴事件						2021年2月的极端和史无前例的冬季天气事件(冬季风暴URI)导致包括德克萨斯州在内的发电供应短缺，美国天然气供应短缺，天然气批发价格上涨，主要原因是冰冻温度延长
FERC						联邦能源管理委员会
惠誉						惠誉评级公司
表格10-Q						表格10-Q季度报告
玻璃钢						公式费率计划

温室气体						温室气体

抓地力						天然气可靠性基础设施计划
GSR						供气率
GWh						吉瓦时
休斯顿电气						CenterPoint Energy休斯顿电气公司及其子公司
同上						印第安纳州环境管理部

三、


术语表
印第安纳州电力公司						SIGECO的电力传输和配电服务，包括其发电和批发电力业务
印第安纳州天然气公司						印第安纳天然气公司，Vectren的全资子公司
印第安纳州北部						印第安纳天然气公司的天然气业务
印第安纳州南部						SIGECO的燃气作业
印第安纳州公用事业公司						印第安纳州电气、印第安纳州北部和印第安纳州南部的组合
基础设施服务						通过Visco及其全资子公司Miller Pipeline，LLC和Minnesota Limited，LLC提供地下管道建设和维修服务
基础设施服务处置小组						根据证券购买协议出售的基础设施服务报告单位内的业务
中期简明财务报表						未经审计的简明综合中期财务报表和合并票据

IRP						综合资源计划
国税局						国税局
IURC						印第安纳州公用事业监管委员会
千伏						千伏

伦敦银行间同业拆借利率						伦敦银行间同业拆借利率
液化天然气						液化天然气
LPSC						路易斯安那州公共服务委员会

合并						Merge Sub与Vectren的合并符合合并协议中规定的条款和条件，Vectren继续作为幸存的公司和CenterPoint Energy，Inc.的全资子公司继续存在。
合并协议						CenterPoint Energy、Vectren和Merge Sub之间的合并协议和计划，日期为2018年4月21日

合并子						Pacer Merge Sub，Inc.，Inc.，印第安纳州公司，CenterPoint Energy的全资子公司
MES						CenterPoint Energy Mobile Energy Solutions，Inc.是CERC Corp.的全资子公司。
MGP						人造气体工厂

MLP						主有限合伙

穆迪(Moody‘s)						穆迪投资者服务公司
MPSC						密西西比州公共服务委员会
MPUC						明尼苏达州公用事业委员会

兆瓦						兆瓦
NERC						北美电力可靠性公司

NGLS						天然气液体
诺尔斯						净营业亏损
NRG						NRG能源公司


OCC						俄克拉荷马州公司委员会
OGE						OGE能源公司(OGE Energy Corp.)
PBRC						基于性能的费率变化
波西太阳能						Posey Solar，LLC，一家特殊目的实体
PowerTeam服务						Powerteam Services，LLC，特拉华州的一家有限责任公司，现在称为Artera Services，LLC


PPA						购电协议
PRPS						潜在责任方
PUCO						俄亥俄州公用事业委员会
PUCT						德克萨斯州公用事业委员会
铁道委						得克萨斯州铁路委员会
RCRA						1976年资源保护和回收法案

四.


术语表
注册人						CenterPoint Energy、休斯顿电气和CERC合计

雷普						零售电力供应商
恢复债券公司						CenterPoint能源恢复债券公司，LLC，休斯顿电气的全资子公司

罗						股本回报率
柔						使用权
拉萨						费率调整
RSP						速率稳定计划
证交会						证券交易委员会
证券购买协议						Vectren Utility Services，Inc.、Power Team Services和Vectren Utility Services，Inc.之间的证券购买协议，日期为2020年2月3日，仅为证券购买协议第10.17节的目的
证券化债券						过渡和系统恢复债券
A系列优先股						CenterPoint Energy的A系列固定利率到浮动利率累计赎回永久优先股，每股票面价值0.01美元，清算优先股为每股1,000美元
B系列优先股						CenterPoint Energy的7.00%B系列强制性可转换优先股，每股票面价值0.01美元，清算优先股为每股1,000美元

C系列优先股						CenterPoint Energy的C系列强制性可转换优先股，每股票面价值0.01美元，清算优先股为每股1,000美元
SIGECO						南印第安纳州天然气和电力公司，Vectren的全资子公司
标普(S&P)						标普全球评级
SRC						销售调节组件
对称能量解的获取						Symbol Energy Solutions Acquisition，LLC，是特拉华州的一家有限责任公司(f/k/a Athena Energy Services Buyer，LLC)，也是Energy Capital Partners，LLC的子公司
TBD						待定

TCJA						税改立法非正式地称为2017年减税和就业法案
TCO						输电服务成本
TCRF						输电成本回收系数
TDSIC						输电、配电和存储系统改进费
TDU						输电和配电公用事业


田纳斯卡						Tenaska Wind Holdings，LLC
德克萨斯州RE						德克萨斯可靠性实体
目标						对比尔征税
公用事业控股						公用事业控股有限责任公司，CenterPoint Energy的全资子公司

维克特伦						Vectren Corporation，CenterPoint Energy的全资子公司，截至2019年2月1日
Vedo						Vectren Energy Delivery of Ohio，Inc.，Vectren的全资子公司
VIE						可变利息实体
粘性						Vectren基础设施服务公司，以前是Vectren的全资子公司
维斯特拉能源公司(Vistra Energy Corp.)						一家总部位于德克萨斯州的能源公司专注于竞争激烈的能源和发电市场，其主要子公司包括Lighant和TXU Energy
vrp						自愿补救计划
VUHI						Vectren Utility Holdings，Inc.，Vectren的全资子公司


术语表
ZENS						2029年到期的2.0%零溢价可交换次级债券
ZENS相关证券						截至2021年3月31日和2020年12月31日，由AT&T Common和Charge Common组成
2020表格10-K						截至2020年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告，该报告于2021年2月25日提交给美国证券交易委员会

关于前瞻性信息的警示声明

注册人不时就其预期、信念、计划、目标、目标、战略、未来事件或业绩以及潜在假设和其他非历史事实的陈述发表声明。这些陈述是1995年“私人证券诉讼改革法案”所指的“前瞻性陈述”。实际结果可能与这些陈述明示或暗示的结果大不相同。你通常可以通过“预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“估计”、“预期”、“预测”、“目标”、“打算”、“可能”、“目标”、“计划”、“潜在”、“预测”、“预测”、“应该”、“目标”、“将会”或其他类似词汇来识别前瞻性陈述。

注册人的前瞻性陈述基于管理层的信念和假设，基于管理层在作出陈述时可合理获得的信息。注册人提醒您，对未来事件的假设、信念、预期、意图和预测可能并经常与实际结果大相径庭。因此，注册人不能向您保证实际结果与注册人的前瞻性陈述中明示或暗示的结果不会有实质性差异。在本10-Q表格中，除非上下文另有要求，否则术语“我们”、“我们”和“我们”均用作CenterPoint Energy，Inc.及其合并子公司(包括休斯顿电气、CERC和Vectren)的简称。

以下是可能导致实际结果与注册人的前瞻性陈述中明示或暗示的结果不同的一些因素，除非另有说明，否则这些因素适用于所有注册人：

•ENABLE的表现、CenterPoint Energy从ENABLE获得的现金分配金额、ENABLE在特定情况下赎回ENABLE A系列优先股的能力、CenterPoint Energy在ENABLE中的权益价值，以及可能对此类表现、现金分配和价值产生重大影响的因素，包括以下因素：

◦中游行业的竞争条件，以及Enable的客户和竞争对手采取的行动，包括第三方的钻探、生产和资本支出决定，以及Enable服务的市场进入额外竞争的程度和时机；

◦天然气供应和相关商品价格变化的时间和程度，特别是天然气和天然气价格的变化，Enable服务地区可用管道能力的竞争影响，以及地理和季节性商品价格差异的影响，包括这些情况对Enable州际管道及其商品风险管理活动的重新收缩可用能力的影响；

◦某些原油出口国和石油输出国组织导致石油和天然气价格大幅下降的行动的经济影响，以及这些事件和新冠肺炎对大宗商品价格的综合影响；

◦原油、天然气、天然气以及运输和储存服务的需求；

◦环境和其他政府法规，包括钻探许可证的可用性和水力压裂的监管；

◦由Enable或与Enable相关的商誉、长期资产或非临时性减值费用的记录；

◦根据现有合同从Enable的客户付款的时间，包括最低数量承诺付款；

◦税收状况的变化；以及

•获得债务和股权资本；

•合并中收购的业务的整合，包括技术系统的整合；股东对Vectren提起的诉讼的结果，可能会减少合并的好处；从合并中实现额外好处和商业机会的能力，包括新机会的开发和ESG承担的项目的表现，这些受除其他因素外，投标合同的成功程度和客户取消和/或缩小项目范围的影响，以及与保证、担保和其他合同和法律义务有关的义务；

•减值费用的记录；

•服务地区的工业、商业和住宅增长，以及市场需求的变化，包括对非公用事业产品和服务的需求，以及能源效率措施和人口结构的影响；

•及时和适当的费率行动，以收回成本和合理的投资回报，包括与2021年2月冬季风暴事件相关的天然气采购费用的时间安排和回收；

•地区和国家市场未来的经济状况及其对销售、价格和成本的影响；

•天气变化和其他自然现象，包括恶劣天气事件对业务和资本的影响，包括2021年2月冬季风暴事件的影响；

•CenterPoint Energy或Enable的业务战略和战略举措、重组、合资企业和收购或处置资产或业务，包括宣布出售我们在#年的天然气业务

第七章

阿肯色州和俄克拉何马州，我们不能保证将完成或将给我们带来预期的好处，以及Enable合并，我们不能保证将完成或将对我们有预期的好处或ENABLE；

•诉讼结果，包括与2021年2月冬季风暴事件有关的诉讼结果；

•代表，包括NRG和Vistra Energy Corp.的代表附属公司，履行其对CenterPoint Energy和休斯顿电气的义务的能力，包括与新冠肺炎和2021年2月冬季风暴事件相关的对此类能力的负面影响；

•新冠肺炎疫情及其对我们和Enable的运营、业务和财务状况、我们的行业和我们所服务的社区、美国和世界金融市场和供应链、潜在的监管行动以及与此相关的客户和利益相关者行为的变化的影响；

•某些原油出口国和石油输出国组织的行动导致石油和天然气市场波动和大幅下降，以及新冠肺炎大流行导致全球消费量减少；

•影响我们业务(包括ENABLE业务)各个方面的州和联邦立法和监管行动或发展，其中包括能源放松管制或重新管制、管道完整性和安全以及与贸易、医疗保健、金融有关的法规和立法的变化，以及与我们受监管企业收取的费率有关的行动；

•恐怖主义、网络攻击、数据安全漏洞或其他破坏我们的业务或第三方业务的企图，或其他灾难性事件(如火灾、冰川、地震、爆炸、泄漏、洪水、干旱、飓风、龙卷风、大流行卫生事件或其他事件)对我们或Enable的设施、运营和财务状况造成的任何直接或间接影响；

•税收立法，包括CARE法案和TCJA的影响(包括但不限于税率、税收抵免和/或利息抵扣的任何潜在变化)，以及拜登政府时期税法的任何变化，以及涉及州委员会和地方市政当局关于如何处理编辑和我们的税率的监管要求和决定的不确定性；

•我们通过正常化或速率机制减轻天气影响的能力，以及这些机制的有效性；

•信用评级机构采取的行动，包括任何可能下调信用评级的行为；

•重大基本建设项目的监管审批、立法行动、建设、必要技术的实施或者其他导致延误、取消或者成本超支不能按费率收回的事项；

•与环境有关的地方、州和联邦立法和监管行动或发展，包括与全球气候变化、空气排放、碳排放、废水排放和CCR的处理和处置有关的行动或发展，这些行动或发展可能影响持续运营、发电厂成本和相关资产的成本回收，以及CenterPoint Energy的碳减排目标；

•设施意外停运或其他关闭的影响；

•我们有能力为计划的资本提供资金和进行投资，并及时收回我们的投资，包括与印第安纳电力公司的发电过渡计划相关的投资，这是其最近IRP的一部分；

•我们成功建造和运营发电设施的能力，包括遵守适用的环境标准，以及酌情实施平衡的能源和资源组合；

•我们的保险覆盖范围是否充足，包括可获得性、成本、覆盖范围和条款以及追回索赔的能力；

•当前和未来建设项目以及运营和维护成本的原材料和服务的可获得性和价格以及劳动力的变化，包括我们控制此类成本的能力；

•CenterPoint Energy养老金和退休后福利计划的投资业绩；

•利率变化及其对借款成本和CenterPoint Energy养老金福利义务估值的影响；

•商业银行和金融市场状况、我们获得资本的渠道、此类资本的成本，以及我们融资和再融资努力的结果，包括债务资本市场的资金可用性；

•通货膨胀率的变化；

•各交易对手不能履行对我方的义务；

•我们的客户因财务困难而不能支付我们的服务费；

•我们和Enable的风险管理和套期保值活动的范围和有效性，包括但不限于金融和天气套期保值；

•及时和适当的监管行动，包括允许证券化的行动，以应对未来的任何飓风或自然灾害或其他成本回收；

•涉及我们或我们的竞争对手的收购和合并活动，包括成功完成合并、收购和剥离计划的能力；

•有能力招聘、有效转换和留住管理层和关键员工，并保持良好的劳动关系；

八.

•技术的变化，特别是在高效电池存储或新的、发展中的或替代能源的出现或增长方面；

•替代能源对天然气需求的影响；

•与税务有关的任何审计、争议和其他程序的时间和结果；

•实际税率；

•政治和经济发展，包括拜登政府的能源和环境政策；

•向伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)基准利率的替代品过渡；

•会计准则和公告的变更和适用的影响；

•中讨论的其他因素注册人2020年合并表格10-K第一部分第1A项中的“风险因素”在此引用作为参考，并且在其他报告中，注册人不时地向SEC提交文件。

你不应该过分依赖前瞻性陈述。每一份前瞻性陈述仅在特定陈述日期发表，注册人不承担更新或修改任何前瞻性陈述的义务。投资者应该注意到，注册人在美国证券交易委员会(SEC)提交的文件、新闻稿和公开电话会议中公布了重要的财务信息。根据证券交易委员会的指导，注册人可以使用CenterPoint Energy网站(www.centerpointenergy.com)的投资者部分与投资者就注册人进行沟通。在那里张贴的财务和其他信息可能被认为是重要信息。CenterPoint Energy网站上的信息不是这份合并的10-Q表格的一部分。

九

第一部分财务信息

项目1.编制财务报表

CenterPoint Energy，Inc.和子公司

简明合并收益表

(未经审计)


	截至三个月
	三月三十一号，
			2021		2020
		(单位：百万，每股除外)
收入：
公用事业收入			$	2,484	$	2,073
非公用事业收入			63		94
总计			2,547		2,167
费用：
公用事业天然气、燃料和外购电力			935		609
收入的非公用事业成本，包括天然气			40		64
运维			669		674
折旧及摊销			307		282
所得税以外的其他税种			143		136
商誉减值			—		185
总计			2,094		1,950
营业收入			453		217
其他收入(费用)：
有价证券损失			(23)		(144)
指数化债务证券的收益			26		135
利息支出和其他财务费用			(113)		(139)
证券化债券的利息支出			(6)		(8)
未合并关联公司净收益(亏损)权益			108		(1,475)


其他收入(费用)，净额			(8)		14
总计			(16)		(1,617)
所得税前持续经营收益(亏损)			437		(1,400)
所得税费用(福利)			74		(347)
持续经营收入(亏损)			363		(1,053)
停产亏损(扣除税收优惠$-0-及$17，分别)			—		(146)
净收益(亏损)			363		(1,199)
分配给优先股股东的收益			29		29
普通股股东可得收益(亏损)			$	334	$	(1,228)

普通股基本收益(亏损)-持续经营			$	0.56	$	(2.15)
普通股每股基本收益(亏损)-非持续经营			—		(0.29)
每股普通股基本收益(亏损)			0.56		(2.44)
稀释后每股普通股收益(亏损)-持续运营			$	0.56	$	(2.15)
稀释后每股普通股收益(亏损)-非持续经营			—		(0.29)
稀释后每股普通股收益(亏损)			$	0.56	$	(2.44)

加权平均普通股流通股，基本股			552		502
加权平均未偿还普通股，稀释			631		502

见中期简明财务报表合并附注

CenterPoint Energy，Inc.和子公司

合并全面收益表简明表

(未经审计)


	截至三个月
	三月三十一号，
			2021		2020
		(单位：百万)
净收益(亏损)			$	363	$	(1,199)
其他全面收益(亏损)：
养老金和其他退休后计划的调整(扣除税后净额$-0-及$1)			2		1



来自未合并关联公司的其他全面收益(亏损)(扣除税后净额为$-0-和$-0-)			1		(3)
总计			3		(2)
综合收益(亏损)			366		(1,201)
分配给优先股股东的额外收益			29		29
普通股股东可获得的全面收益(亏损)			$	337	$	(1,230)

见中期简明财务报表合并附注

CenterPoint Energy，Inc.和子公司

压缩合并资产负债表

(未经审计)

资产


	三月三十一号， 2021		十二月三十一日， 2020
	(单位：百万)
流动资产：
现金和现金等价物(#美元142及$139分别与VIE相关)	$	146	$	147
有价证券投资	848		871
应收账款($24及$23分别与VIE相关)，减去信贷损失准备金#美元。65及$52，分别	780		676
应计未开单收入减去信贷损失准备金#美元4及$5，分别	343		505

天然气和煤炭库存	67		203
材料和用品	310		297

应收税金	79		82

预付费用和其他流动资产(#美元16及$15分别与VIE相关)	646		139
流动资产总额	3,219		2,920
物业、厂房及设备：
财产、厂房和设备	32,991		32,514
减去：累计折旧和摊销	10,252		10,152
财产、厂房和设备、净值	22,739		22,362
其他资产：
商誉	4,697		4,697
监管资产(美元597及$633分别与VIE相关)	3,795		2,094


对未合并关联公司的投资	853		783
首选单位-未合并的附属公司	363		363


其他非流动资产	240		252
其他资产总额	9,948		8,189
总资产	$	35,906	$	33,471

见中期简明财务报表合并附注

CenterPoint Energy，Inc.和子公司

简明合并资产负债表-(续)

(未经审计)

负债和股东权益


	三月三十一号， 2021		十二月三十一日， 2020
	(单位：百万，不包括股份)
流动负债：
短期借款	$	—	$	24
VIE证券化债券的流动部分长期债务	212		211
指数化债务，净额	13		15
其他长期债务的当期部分	1,563		1,669
指数化债务证券衍生工具	927		953
应付帐款	797		853

应计税款	229		265
应计利息	119		145
应计股息	—		136
客户存款	120		119
非交易衍生工具负债	2		3



其他流动负债	344		432
流动负债总额	4,326		4,825
其他负债：
递延所得税，净额	3,687		3,603
非交易衍生工具负债	14		27
福利义务	675		680
监管责任	3,407		3,448

其他非流动负债	1,033		1,019
其他负债总额	8,816		8,777
长期债务：
VIE证券化债券，净额	499		536
其他长期债务，净额	13,549		10,985
长期债务总额，净额	14,048		11,521
承付款和或有事项(附注14)
股东权益：
累计优先股，$0.01面值，20,000,000授权股份，2,402,400流通股，$2,402清盘优先权(附注19)	2,363		2,363
普通股，$0.01面值，1,000,000,000授权股份，551,865,588股票和551,355,861分别发行流通股	6		6
额外实收资本	6,916		6,914
累计赤字	(482)		(845)
累计其他综合损失	(87)		(90)
股东权益总额	8,716		8,348
总负债与股东权益	$	35,906	$	33,471

见中期简明财务报表合并附注

CenterPoint Energy，Inc.和子公司

合并现金流量表简明表

(未经审计)


	截至3月31日的三个月，
	2021		2020
	(单位：百万)
经营活动的现金流：
净收益(亏损)	$	363	$	(1,199)


对净收益(亏损)与经营活动提供的现金净额进行调整：
折旧及摊销	307		282

递延融资成本摊销	7		7

递延所得税	66		(377)

从重新分类到持有待售的商誉减值和损失	—		214
商誉减值	—		185

有价证券未实现亏损	23		144
指数化债务证券的收益	(26)		(135)

天然气库存减记	—		3
未合并关联公司的权益(收益)亏损	(108)		1,475
来自未合并附属公司的分配	39		70
养老金缴费	(8)		(2)
不包括收购的其他资产和负债的变化：
应收账款和未开单收入净额	29		236

库存	99		110
应收税金	3		13
应付帐款	(55)		(192)

非交易衍生品，净额	(14)		(53)
保证金存款，净额	—		21
应计利息和税款	(62)		(95)
监管资产和负债净额	(2,297)		(27)
其他流动资产	—		(5)
其他流动负债	(59)		(37)
其他非流动资产	—		19
其他非流动负债	17		1
其他，净额	(5)		4


经营活动提供(用于)的现金净额	(1,681)		662
投资活动的现金流：
资本支出	(594)		(664)



来自未合并关联公司的分配超过累计收益	—		7







其他，净额	(10)		3


用于投资活动的净现金	(604)		(654)
融资活动的现金流：

商业票据收益(付款)净额	38		(828)
长期债务收益	2,795		—
偿还长期债务	(388)		(63)
来自循环信贷安排的借款	—		1,050


支付发债成本	(20)		—


普通股股息的支付	(88)		(145)
优先股股息的支付	(48)		(42)





其他，净额	(4)		(4)


融资活动提供(用于)的现金净额	2,285		(32)
现金、现金等价物和限制性现金净减少	—		(24)
期初现金、现金等价物和限制性现金	167		271
期末现金、现金等价物和限制性现金	$	167	$	247

见中期简明财务报表合并附注

CenterPoint Energy，Inc.和子公司

合并权益变动简明报表

(未经审计)


	截至3月31日的三个月，
		2021		2020
				股票	金额		股票	金额
			(单位：百万美元和股票)
累计优先股，$0.01面值；授权20,000,000股票
期初余额				3	$	2,363	2	$	1,740




期末余额				3	2,363		2	1,740
普通股，$0.01面值；授权1,000,000,000中国股票
期初余额				551	6		502	5

与福利和投资计划相关的发行				1	—		—	—
期末余额				552	6		502	5
额外实收资本
期初余额					6,914			6,080

与福利和投资计划相关的发行					2			6

期末余额					6,916			6,086
留存收益(累计亏损)
期初余额					(845)			632
净收益(亏损)					363			(1,199)
宣布普通股股息(见附注19)					—			(145)
宣布派发优先股股息(见附注19)					—			(42)




采用ASU 2016-13					—			(7)
期末余额					(482)			(761)
累计其他综合损失
期初余额					(90)			(98)
其他综合收益(亏损)					3			(2)
期末余额					(87)			(100)
总股东权益					$	8,716		$	6,970

见中期简明财务报表合并附注

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

简明合并收益表

(未经审计)


	截至3月31日的三个月，
			2021		2020
		(单位：百万)
收入			$	684	$	634
费用：
运维			373		359
折旧及摊销			141		129
所得税以外的其他税种			63		64
总计			577		552
营业收入			107		82
其他收入(费用)：
利息支出和其他财务费用			(45)		(41)
证券化债券的利息支出			(6)		(8)



其他收入，净额			5		5
总计			(46)		(44)
所得税前收入			61		38
所得税费用			8		5
净收入			$	53	$	33

见中期简明财务报表合并附注

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

合并全面收益表简明表

(未经审计)


	截至3月31日的三个月，
			2021		2020
		(单位：百万)
净收入			$	53	$	33




综合收益			$	53	$	33

见中期简明财务报表合并附注

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

压缩合并资产负债表

(未经审计)

资产


	三月三十一号， 2021		十二月三十一日， 2020
	(单位：百万)
流动资产：
现金和现金等价物(#美元142及$139分别与VIE相关)	$	143	$	139
应收账款($24及$23分别与VIE相关)，减去信贷损失准备金#美元。1及$1，分别	263		268
应收账款和票据-关联公司	674		7
应计未开单收入	83		113
材料和用品	202		195



预付费用和其他流动资产(#美元16及$15分别与VIE相关)	32		47
流动资产总额	1,397		769
物业、厂房及设备：
财产、厂房和设备	13,889		13,593
减去：累计折旧和摊销	3,967		3,930
财产、厂房和设备、净值	9,922		9,663
其他资产：
监管资产(美元597及$633分别与VIE相关)	828		848

其他非流动资产	38		36
其他资产总额	866		884
总资产	$	12,185	$	11,316

见中期简明财务报表合并附注

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

简明合并资产负债表-(续)

(未经审计)

负债和成员’的股权


	三月三十一号， 2021		十二月三十一日， 2020
	(单位：百万)
流动负债：

VIE证券化债券的流动部分长期债务	212		211
其他长期债务的当期部分	300		402
应付帐款	333		281
应付帐款和应付票据-关联公司	41		96
应计税款	103		158
应计利息	53		71

其他流动负债	115		117
流动负债总额	1,157		1,336
其他负债：
递延所得税，净额	1,051		1,041
福利义务	75		75
监管责任	1,187		1,252

其他非流动负债	95		95
其他负债总额	2,408		2,463
长期债务：
VIE证券化债券，净额	499		536
其他长期债务，净额	4,957		3,870
长期债务总额，净额	5,456		4,406
承付款和或有事项(附注14)
会员权益：
普通股	—		—
额外实收资本	2,548		2,548
留存收益	616		563

会员权益总额	3,164		3,111
总负债和会员权益	$	12,185	$	11,316

见中期简明财务报表合并附注

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

合并现金流量表简明表

(未经审计)


	截至3月31日的三个月，
	2021		2020
	(单位：百万)
经营活动的现金流：
净收入	$	53	$	33
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：
折旧及摊销	141		129
递延融资成本摊销	3		3
递延所得税	(5)		(1)


其他资产和负债变动情况：
应收账款和票据净额	21		19
应收/应付关联公司	(49)		(3)
库存	(7)		(10)
应付帐款	14		(2)

应计利息和税款	(73)		(80)

监管资产和负债净额	(63)		(11)
其他流动资产	16		13
其他流动负债	(2)		8
其他资产	3		—
其他负债	—		8
其他，净额	(5)		(3)
经营活动提供的净现金	47		103
投资活动的现金流：
资本支出	(314)		(286)
应收票据关联公司减少(增加)	(665)		481


其他，净额	(3)		(3)
投资活动提供(用于)的现金净额	(982)		192
融资活动的现金流：


长期债务收益	1,096		—
偿还长期债务	(138)		(63)
应付票据关联公司增加(减少)	(8)		133
给母公司的股息	—		(385)


支付发债成本	(10)		—

融资活动提供(用于)的现金净额	940		(315)
现金、现金等价物和限制性现金净增(减)	5		(20)
期初现金、现金等价物和限制性现金	154		235
期末现金、现金等价物和限制性现金	$	159	$	215

见中期简明财务报表合并附注

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

合并权益变动简明报表

(未经审计)


	截至3月31日的三个月，
		2021		2020
				股票	金额		股票	金额
			(单位：百万，不包括股份)


普通股
期初余额				1,000	$	—	1,000	$	—
期末余额				1,000	—		1,000	—
额外实收资本
期初余额					2,548			2,486


期末余额					2,548			2,486
留存收益
期初余额					563			780
净收入					53			33
给母公司的股息					—			(385)
期末余额					616			428
累计其他综合损失
期初余额					—			(15)

期末余额					—			(15)
会员权益合计					$	3,164		$	2,899

见中期简明财务报表合并附注

CenterPoint能源资源公司。和子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

简明合并收益表

(未经审计)


	截至三个月
	三月三十一号，
			2021		2020
		(单位：百万)
收入：
公用事业收入			$	1,168	$	996
非公用事业收入			9		15
总计			1,177		1,011
费用：
公用天然气			623		472
收入的非公用事业成本，包括天然气			2		6
运维			198		209
折旧及摊销			80		74
所得税以外的其他税种			56		50

总计			959		811
营业收入			218		200
其他费用：
利息支出和其他财务费用			(24)		(30)


其他费用，净额			(1)		(4)
总计			(25)		(34)
所得税前持续经营所得			193		166
所得税费用			42		35
持续经营收入			151		131
停产亏损(扣除税收优惠$-0-及$11，分别)			—		(64)
净收入			$	151	$	67

见中期简明财务报表合并附注

CenterPoint能源资源公司。和子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

合并全面收益表简明表

(未经审计)


	截至三个月
	三月三十一号，
			2021		2020
		(单位：百万)
净收益(亏损)			$	151	$	67




综合收益(亏损)			$	151	$	67

见中期简明财务报表合并附注

CenterPoint能源资源公司。和子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

压缩合并资产负债表

(未经审计)

资产


	三月三十一号， 2021		十二月三十一日， 2020
	(单位：百万)
流动资产:
现金和现金等价物	$	1	$	1
应收账款，减去信贷损失准备金#美元。56及$45，分别	349		233
应计未开单收入减去信贷损失准备金#美元3及$4，分别	167		260
应收账款和票据-关联公司	11		8
材料和用品	64		58
天然气库存	27		121




预付费用和其他流动资产	381		26
流动资产总额	1,000		707
物业、厂房及设备：
财产、厂房和设备	9,070		8,972
减去：累计折旧和摊销	2,466		2,414
财产、厂房和设备、净值	6,604		6,558
其他资产：
商誉	757		757
监管资产	1,947		220




其他非流动资产	48		66
其他资产总额	2,752		1,043
总资产	$	10,356	$	8,308

见中期简明财务报表合并附注

CenterPoint能源资源公司。和子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

简明合并资产负债表-(续)

(未经审计)

负债和股东权益


	三月三十一号， 2021		十二月三十一日， 2020
	(单位：百万)
流动负债：
短期借款	$	—	$	24

应付帐款	273		296
应付帐款和应付票据-关联公司	48		50
应计税款	90		74
应计利息	30		28
客户存款	76		76


其他流动负债	137		178
流动负债总额	654		726
其他负债：
递延所得税，净额	632		584


福利义务	83		83
监管责任	1,242		1,226

其他非流动负债	678		694
其他负债总额	2,635		2,587
长期债务	4,349		2,428
承付款和或有事项(附注14)
股东权益：
普通股	—		—
额外实收资本	2,046		2,046
留存收益	662		511
累计其他综合收益	10		10
股东权益总额	2,718		2,567
总负债与股东权益	$	10,356	$	8,308

见中期简明财务报表合并附注

CenterPoint能源资源公司。和子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

合并现金流量表简明表

(未经审计)


	截至3月31日的三个月，
	2021		2020
	(单位：百万)
经营活动的现金流：
净收入	$	151	$	67
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：
折旧及摊销	80		74

递延融资成本摊销	1		3
递延所得税	41		23
从重新分类到持有待售的商誉减值和损失	—		132

天然气库存减记	—		3

其他资产和负债变动情况：
应收账款和未开单收入净额	(41)		169
应收/应付关联公司	(5)		—
库存	64		114

应付帐款	(10)		(159)

应计利息和税款	18		(11)
非交易衍生品，净额	—		(54)
保证金存款，净额	—		21
监管资产和负债净额	(2,065)		10
其他流动资产	2		(1)
其他流动负债	(13)		(13)
其他资产	(2)		18
其他负债	(8)		(15)

经营活动提供(用于)的现金净额	(1,787)		381
投资活动的现金流：
资本支出	(133)		(176)








其他，净额	2		(1)


用于投资活动的净现金	(131)		(177)
融资活动的现金流：


商业票据收益(付款)净额	226		(172)
长期债务收益	1,699		—


向母公司分红	—		(32)
发债成本	(6)		—




其他，净额	(1)		(1)


融资活动提供(用于)的现金净额	1,918		(205)
现金、现金等价物和限制性现金净减少	—		(1)
期初现金、现金等价物和限制性现金	1		2
期末现金、现金等价物和限制性现金	$	1	$	1

见中期简明财务报表合并附注

CenterPoint能源资源公司。和子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)

合并权益变动简明报表

(未经审计)


	截至3月31日的三个月，
		2021		2020
				股票	金额		股票	金额
			(单位：百万，不包括股份)
普通股
期初余额				1,000	$	—	1,000	$	—
期末余额				1,000	—		1,000	—
额外实收资本
期初余额					2,046			2,116



期末余额					2,046			2,116
留存收益
期初余额					511			515
净收益(亏损)					151			67
给母公司的股息					—			(32)
采用ASU 2016-13					—			(5)
期末余额					662			545
累计其他综合收益
期初余额					10			10

期末余额					10			10
总股东权益					$	2,718		$	2,671

见中期简明财务报表合并附注

CenterPoint Energy，Inc.和子公司

CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司

CenterPoint能源资源公司。和子公司

中期简明财务报表合并附注

(1) 介绍的背景和依据

将军。这份合并的10-Q表格由三注册人：CenterPoint Energy，Inc.、CenterPoint Energy Houston Electric，LLC和CenterPoint Energy Resources Corp.本文中包含的有关任何个人注册人的信息仅由该注册人自行提交。每个注册人都不会对仅与其他注册人或CenterPoint Energy的子公司(自身或其子公司以外的子公司)相关的信息作出任何陈述。

除注册人中期简明财务报表附注12最后一段所述外，注册人对任何其他注册人的债务证券均无责任，而该等债务证券的持有人在就该等证券作出决定时，不应考虑除义务人以外的任何注册人的财政资源或经营成果。

这份合并的10-Q表格中包括CenterPoint Energy、休斯顿电气和CERC的中期简明财务报表，统称为注册人。中期简明财务报表未经审计，遗漏了某些财务报表披露，应与注册人2020年合并表格10-K中包括的注册人财务报表一起阅读。中期简明财务报表的合并说明适用于所有注册人，本文中对休斯顿电气和CERC的具体引用也与CenterPoint Energy有关，除非另有说明。

背景资料。 CenterPoint Energy，Inc.是一家公用事业控股公司，拥有上市MLP Enable的权益，如下所述。截至2021年3月31日，CenterPoint Energy报告的持续运营子公司如下：

•休斯顿电气向ERCOT地区的输电服务客户提供电力传输服务，向包括休斯顿市在内的得克萨斯州墨西哥湾沿岸地区的代表提供配电服务。

•CERC(I)在中国拥有和运营天然气分配系统六(Ii)通过CEIP与各种州际和州内管道公司互连，拥有并运营永久管道连接；以及(Iii)在整个毗连地区提供液化天然气和压缩天然气的临时输送。48国家通过MES。

•维克特伦持有三公用事业通过其全资子公司VUHI(一家公用事业控股公司)：

•印第安纳天然气公司为位于印第安纳州中部和南部的天然气客户提供能源输送服务；

•SIGECO为位于印第安纳州西南部埃文斯维尔及其附近的电力和天然气客户提供能源输送服务，并拥有和运营发电资产，以服务于其电力客户，并在电力批发市场优化这些资产；以及

•Vedo为位于俄亥俄州中西部代顿及其附近的天然气客户提供能源输送服务。

•Vectren通过ESG进行非公用事业活动，ESG提供能源性能合同和可持续的基础设施服务，如可再生能源、分布式发电和热电联产项目。

截至2021年3月31日，CenterPoint Energy的可报告部门包括电力、天然气和中游投资。休斯顿电气和CERC各自由一个可报告的部门组成。有关CenterPoint Energy可报告细分市场的说明，请参阅注释16。

截至2021年3月31日，CNP Midstream拥有约53.7拥有、运营和开发天然气和原油基础设施资产的Enable公司代表有限合伙人利益的普通股的%；CNP Midstream也拥有50%的管理权和40启用GP中奖励分发权的%。2021年2月16日，Enable签订了Enable合并协议。在启用合并协议预期的交易结束时，如果

当交易发生时，Energy Transfer将收购Enable的所有未偿还股权，包括由CenterPoint Energy持有的所有Enable公用单位和Enable A系列首选单位，作为回报，CenterPoint Energy将获得Energy Transfer公用单位和Energy Transfer G系列首选单位。有关CenterPoint Energy对Enable感兴趣的更多信息，包括14,520,000启用CenterPoint Energy直接拥有的A系列首选机组，并启用合并，请参见注释9。

截至2021年3月31日，CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)拥有由债券公司组成的VIE，这两家公司已经整合。合并后的VIE是全资拥有的、远离破产的特殊目的实体，成立的目的完全是为了将过渡和系统恢复相关的财产证券化。CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)的债权人对债券公司的任何资产或收入都没有追索权。这些VIE发行的债券只能从过渡和系统恢复物业支付并由其担保，债券持有人对CenterPoint Energy或休斯顿电气的一般信贷没有追索权。

陈述的基础。根据公认会计原则编制注册人财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响报告期内报告的资产和负债额、披露财务报表之日的或有资产和负债以及报告的收入和费用。实际结果可能与这些估计不同。

中期简明财务报表反映管理层认为为公平列报各期间的财务状况、经营业绩和现金流量所必需的所有正常经常性调整。综合收益表中报告的金额不一定表明全年的预期金额，原因包括(A)能源和能源服务需求的季节性波动，(B)能源商品价格的变化，(C)维护和其他支出的时间安排，以及(D)业务、资产和其他利益的收购和处置。某些前一年的金额已重新分类，以符合2020 Form 10-K中描述的本年度可报告分部列报。

(2) 新会计公告

管理层认为，最近采用和最近颁布的尚未生效的会计准则在采用后不会对注册人的财务状况、经营业绩或现金流产生实质性影响。

(3) 资产剥离(CenterPoint Energy和CERC)

CenterPoint Energy于2020年4月9日完成了对基础设施服务处置集团(Infrastructure Services Disposal Group)的出售，价格为美元8502000万美元，并收取应收账款$42021年1月从Power Team Services获得600万美元，用于全面和最终解决证券购买协议中的营运资金调整。CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.于2020年6月1日完成了对能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)的出售，价格为美元2861000万美元现金，并收取了一笔应收账款$792020年10月为营运资金调整的全额和最终结算。在截至2020年3月31日的三个月中，与这些处置直接相关的收益和支出反映在CenterPoint Energy和CERC的简明合并收益表(视情况而定)上的非连续性业务。

CenterPoint Energy和CERC的简明合并收益表(如果适用)中列出的基础设施服务和能源服务处置组摘要如下：


	截至2020年3月31日的三个月
	中心点能量				CERC
	基础设施服务处置小组		能源服务处置小组		总计		能源服务处置小组
	(单位：百万)
收入	$	222	$	886	$	1,108	$	886
费用：
收入的非公用事业成本	44		808		852		808
运维	163		20		183		20

所得税以外的其他税种	1		1		2		1
总费用	208		829		1,037		829


所得税前非持续经营的收入(亏损)	14		57		71		57
待售待售分类亏损，净额 (1)	(96)		(138)		(234)		(132)
所得税优惠	(5)		(12)		(17)		(11)
停产净亏损	$	(77)	$	(69)	$	(146)	$	(64)

(1)从分类到持有待售的亏损包括商誉减损、出售时确认的损益以及CenterPoint Energy的销售成本。

CenterPoint Energy和CERC已选择不单独披露其各自的合并现金流量简明报表中的非连续性业务。不受监管的腿长寿资产一旦被归类为持有待售，就不会折旧或摊销。下表汇总了CenterPoint Energy和CERC来自非持续运营的现金流，以及与基础设施服务和能源服务处置集团相关的某些补充现金流披露(如果适用)：


	截至2020年3月31日的三个月
	中心点能量				CERC
	基础设施服务处置小组		能源服务处置小组		能源服务处置小组
	(单位：百万)


天然气库存减记	$	—	$	3	$	3
资本支出	16		1		1
非现金交易：
与资本支出相关的应付帐款	2		4		4

其他销售相关事宜(CenterPoint Energy和CERC)。CES根据以竞争性招标方式执行的合同向CenterPoint Energy和CERC的天然气提供天然气供应，其中一些合同的有效期至2021年。此外，CERC是CES部分客户群的天然气运输供应商，只要这些客户与剥离的CES业务保持关系，CERC将继续作为这些客户的运输供应商。

CES与CenterPoint Energy和CERC的天然气之间之前在整合中被取消的交易已经反映在持续运营中，直到2020年6月1日，也就是能源服务处置集团的出售完成之日。包括在持续经营中的收入和支出如下：








	截至2020年3月31日的三个月
	中心点能量		CERC
	(单位：百万)
运输收入	$	16	$	16
天然气费用	45		44

天然气公司在阿肯色州、路易斯安那州和俄克拉何马州的公用事业分销服务中有AMA与

能源服务处置集团，于2021年3月到期。从2021年4月开始，过期的AMA将被新的第三方AMA取代。CenterPoint Energy和CERC与AMA相关的未偿债务为$-0-及$24分别截至2021年3月31日和2020年12月31日。

基础设施服务处置集团为CenterPoint Energy和CERC的天然气提供管道建设和维修服务。根据ASC 980规范运营中的合并指南，天然气公用事业公司在天然气公用事业公司资本化并计入费率基数时，用于这些管道建设和维修服务的成本不会在合并中消除。未资本化的这些服务的费用主要包括在操作和维护费用中。CenterPoint Energy和CERC的天然气管道建设和维修服务费用如下：








	截至2020年3月31日的三个月
	中心点能量		CERC
	(单位：百万)
管道建造和维修服务资本化	$	34	$	—
管道建设和维修服务费中的运维费用	1		1

在证券购买协议中，CenterPoint Energy同意一种机制，在销售结束后向PowerTeam Services偿还特定数量的变更订单，作为持续审计的一部分，这些变更订单可能最终会被Visco的一名客户拒绝。除营运资金调整所反映的营运资金调整金额外，根据证券购买协议，CenterPoint Energy对这些变更单的最大合同风险为$21CenterPoint Energy预计此事的最终结果不会对其财务状况、运营业绩或现金流产生实质性不利影响。CenterPoint Energy预计这一问题将在2021年得到解决。

(4) 收入确认和信贷损失拨备

与客户签订合同的收入

根据ASC 606，收入来自与客户的合同，收入在客户获得承诺的商品或服务的控制权时确认。确认的收入金额反映了注册人预期有权获得的对价，以换取这些商品或服务。下表中的收入和相关余额不包括能源服务处置集团和基础设施服务处置集团的营业收入和余额，这些收入和余额在每笔交易完成日期之前反映为非持续业务。有关详细信息，请参阅注释3。前一年的某些金额已重新分类，以符合注册人2020年合并表格10-K中描述的本年度可报告部分的列报方式。

ARP是公用事业公司与其监管机构之间的合同，而不是公用事业公司与客户之间的合同。注册人在满足监管机构指定的确认条件时，将ARP收入确认为其他收入。在通过将ARP收入并入向客户收取的公用事业服务的费率中恢复ARP收入时，ARP收入将被冲销，并记录为与客户签订合同的收入。ARP收入的确认和通过公用事业服务费恢复后的ARP收入的冲销可能不会在同一时期发生。

以下表格按可报告的部门和主要来源对收入进行了细分：

中心点能量











	截至2021年3月31日的三个月
	电式		天然气		公司公司和其他公司		总计
	(单位：百万)
合同收入	$	833	$	1,655	$	53	$	2,541
其他 (1)	(3)		8		1		6

总收入	$	830	$	1,663	$	54	$	2,547











	截至2020年3月31日的三个月
	电式		天然气		公司公司和其他公司		总计
	(单位：百万)
合同收入	$	767	$	1,296	$	78	$	2,141
其他 (1)	—		25		1		26

总收入	$	767	$	1,321	$	79	$	2,167

(1)主要包括ARP收入、天气对冲收益(亏损)和租赁。总租赁收入为$2百万美元和$1截至2021年和2020年3月31日的三个月分别为100万美元。

休斯顿电气


	截至3月31日的三个月，
			2021		2020
		(单位：百万)
合同收入			$	687	$	638
其他(1)			(3)		(4)
总收入			$	684	$	634

(1)主要由Arp和租赁收入组成。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月，租赁收入并不显著。

CERC










	截至3月31日的三个月，
	2021		2020
	(单位：百万)
合同收入	$	1,172	$	984
其他 (1)	5		27

总收入	$	1,177	$	1,011

(1)主要包括ARP收入、天气对冲收益(亏损)和租赁。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月，租赁收入并不显著。

与客户签订合同的收入

电气(CenterPoint Energy和休斯顿电气)。休斯顿电气(Houston Electric)随着时间的推移将电力分配给客户，客户在送电时消耗电力。随着时间的推移，印第安纳州电力公司生产、分配和传输电力给客户，客户在送电时消耗电力。收入由国家监管机构(如PUCT和IURC)设定的容量电价和固定电价组成，确认为送电，代表开票和未开票的金额。客户请求的任意服务是在服务完成后控制权转移的时间点上提供的。休斯顿电气提供的可自由支配服务的收入在服务完成时根据PUCT设定的费率确认。配电和酌情服务的付款是按月汇总和收取的。休斯顿电气随着时间的推移提供输电服务，作为一项随时准备的义务，提供可靠的输电系统网络。收入是根据时间和监管机构设定的月费率确认的。付款按月收取。印第安纳电气(Indiana Electric)的客户按月计费，监管机构设定的付款条款要求在计费后一个月内付款。

天然气(CenterPoint Energy和CERC)。随着时间的推移，CenterPoint Energy和CERC向客户分发和运输天然气，客户在运输天然气时消耗天然气。收入由州管理机构为该服务区设定的体积费率和固定费率组成，确认为天然气交付，代表已开票和未开票的金额。客户要求的酌情服务在某个时间点得到满足，收入在完成服务和适用的州监管机构设定的费率后确认。天然气分销、运输和酌情服务的付款是按月汇总和接收的。

合同余额。当提供服务的时间与客户付款的时间不同，并且对价权利以时间流逝以外的其他条件为条件时，注册人确认合同资产(先履行后开单)或合同负债(先履行后履行)。在履行履约义务之前，预付款的客户以合同债务为代表。注册人的合同资产包括在其简明综合资产负债表的应计未开单收入中。截至2021年3月31日，CenterPoint Energy的合同资产主要涉及使用输入法确认收入的ESG合同。注册人的合同负债包括在应付帐款和其他流动负债中。在他们的简明综合资产负债表中。截至2021年3月31日，CenterPoint Energy的合同负债主要涉及使用输入法确认收入的ESG合同。

截至2020年12月31日和2021年3月31日，与ASC 606收入、其他应计未开单收入、合同资产和合同负债相关的应收账款期初余额和期初余额分别如下：

中心点能量


	应收帐款		其他应计未开单收入		合约资产		合同责任
	(单位：百万)
截至2020年12月31日的期初余额	$	604	$	505	$	27	$	18
截至2021年3月31日的期末余额	675		343		23		23
增加(减少)	$	71	$	(162)	$	(4)	$	5

在截至2021年3月31日的三个月期间，包括在期初合同负债中的确认收入为$。11百万美元。合同负债期初余额和期末余额之间的差异主要是由于CenterPoint Energy的业绩和客户付款之间的时间差异造成的。

休斯顿电气


	应收帐款		其他应计未开单收入		合同责任
	(单位：百万)
截至2020年12月31日的期初余额	$	225	$	113	$	3
截至2021年3月31日的期末余额	216		83		8
增加(减少)	$	(9)	$	(30)	$	5

在截至2021年3月31日的三个月期间，包括在期初合同负债中的确认收入为$。1百万美元。合同负债期初余额和期末余额之间的差异主要是由于休斯顿电气公司的业绩和客户付款之间的时间差异造成的。

CERC


	应收帐款		其他应计未开单收入
	(单位：百万)
截至2020年12月31日的期初余额	$	214	$	261
截至2021年3月31日的期末余额	299		168
增加(减少)	$	85	$	(93)

CERC没有任何期初或期末合同资产或合同负债余额。

剩余履约义务(CenterPoint Energy)。下表披露了(1)截至合同报告期结束时分配给未履行(或部分未履行)履约义务的交易价格总额，以及(2)CenterPoint Energy预计确认这些收入的时间。这类合同包括ESG的能源性能和可持续基础设施服务合同，这些合同包括在公司和其他合同中。


	滚动12个月		此后		总计
	(单位：百万)
预计将在2021年3月31日生效的合同上确认的收入：

公司和其他	$	259	$	554	$	813
	$	259	$	554	$	813

实事求是的权宜之计和豁免。从客户那里收取的销售税和其他类似税费不包括在交易价格中。对于履行履约义务的收入在发票金额中确认的合同，选择了实际的权宜之计，并未披露预期在这些合同上确认的收入。

信贷损失准备

CenterPoint Energy和CERC根据共同的风险特征(如地理位置和监管环境)将属于326主题范围的金融资产(主要是一年或更短时间内到期的贸易应收账款)划分为投资组合，以评估预期的信用损失。历史和当前信息，如平均核销，被应用于每个投资组合部分，以估计坏账应收账款的损失拨备。此外，坏账损失准备是根据对未来经济状况的合理和可支持的预测进行调整的，这些预测可能包括不断变化的天气、大宗商品价格、法规和宏观经济因素等。休斯顿电气确认属于326主题范围的金融资产损失。金融资产的损失主要可以通过监管机制收回，不会对休斯顿电气的信贷损失拨备产生实质性影响。有关新冠肺炎和2021年2月冬季风暴事件相关监管延期的讨论，请参见注释6。

(5) 员工福利计划

在考虑资本支出项目的间接费用分配额或出于监管目的而须延期的数额之前，注册人的定期净成本包括以下与养恤金和退休后福利有关的组成部分：

养老金福利(CenterPoint Energy)


	截至3月31日的三个月，
			2021		2020
		(单位：百万)
服务成本(1)			$	10	$	10
利息成本(2)			15		19
计划资产的预期回报率(2)			(26)		(28)

净亏损摊销(2)			9		10


净周期成本			$	8	$	11

(1)上表所列金额包括在CenterPoint Energy的简明合并收益表中的运营和维护费用中，扣除资本化金额和监管递延后的金额。

(2)上表中列出的金额包括在CenterPoint Energy的合并收入简明报表中的其他收入(费用)中，扣除监管延期后的净额。

退休后福利

















	截至3月31日的三个月，
	2021						2020
	中心点能量		休斯顿电气		CERC		中心点能量		休斯顿电气		CERC
	(单位：百万)
服务成本(1)	$	1	$	—	$	—	$	—	$	—	$	—
利息成本(2)	2		1		1		3		1		1
计划资产预期收益率(2)	(1)		(1)		—		(1)		(1)		—
摊销先前服务费用(贷方)(2)	(1)		(1)		—		(1)		(1)		—





定期净成本(收益)	$	1	$	(1)	$	1	$	1	$	(1)	$	1

(1)上表所列金额包括在注册人各自的简明综合收益表中的运营和维护费用中，扣除资本化金额和监管递延后的金额。

(2)上表中列示的金额包括在注册人各自的简明综合收益表中扣除监管递延后的净额的其他收入(费用)。

下表反映了预计将在2021年向养恤金和退休后福利计划缴款：


	中心点能量		休斯顿电气		CERC
	(单位：百万)
预计2021年养老金计划的最低缴费	$	61	$	—	$	—
2021年对退休后福利计划的预期贡献	9		1		3

2021年3月11日，ARPA签署成为法律，其中包括对发起雇主的养老金计划资金减免。因此，披露的2021年养老金计划的预期最低缴费可能会大幅降低。然而，目前CenterPoint Energy无法量化减少的金额，直到美国国税局(IRS)提供与ARPA下的养老金资金减免相关的进一步指导。

下表反映了2021年期间对养恤金和退休后福利计划的缴费情况：


	截至2021年3月31日的三个月
			中心点能量		休斯顿电气		CERC
		(单位：百万)
养老金计划			$	8	$	—	$	—
退休后福利计划			3		—		1

(6) 监管事项

股本回报

监管机构有时允许注册人推迟股本回报，作为监管资产可收回的账面成本的一部分。递延股本回报是为了制定利率而资本化的，但它不包括在注册人的简明综合资产负债表上的监管资产中。准许权益回报于综合收益简表中确认，因其已在差饷中收回。注册人尚未确认的可收回允许股本回报如下：


	2021年3月31日						2020年12月31日
	中心点能量 (1)		休斯顿电气(2)		CERC(3)		中心点能量 (1)		休斯顿电气(2)		CERC(3)
	(单位：百万)
允许的股本回报不被承认	$	224	$	130	$	13	$	229	$	137	$	13

(1)除了下面(2)和(3)中描述的金额外，CenterPoint Energy允许的在职股本回报率通常与联邦授权的印第安纳州投资相关。

(2)休斯顿电气(Houston Electric)允许从其滞留成本、其他变化和相关利息的真实余额中获得股本回报，这些余额是在德克萨斯州放松监管之前整合的电力公用事业公司产生的，以及某些风暴恢复余额，预计将在2024年之前以利率收回。未确认的股权回报将在2024年之前以差饷收回时予以确认。确认的实际金额至少每年调整一次，以纠正前12个月的任何超收或少收。

(3)CERC允许的任职后股本回报与德克萨斯州某些配电设施更换支出相关的在职账面成本。

下表反映了每个注册人在其合并收益表中确认的允许权益回报金额：


	截至3月31日的三个月，
	2021						2020
	中心点能量		休斯顿电气		CERC		中心点能量		休斯顿电气		CERC
	(单位：百万)
认可的允许股本回报	$	8	$	7	$	—	$	7	$	6	$	—

2021年2月冬季风暴事件

2021年2月，我们某些司法管辖区经历了一场前所未有的极端冬季天气事件，导致冰冻时间延长，影响了我们的业务。在德克萨斯州，2021年2月的冬季风暴事件导致发电短缺，严重扰乱了休斯顿电气的服务区域和批发发电市场。虽然由于极端寒冷，电力需求达到了非常高的水平，但电力供应大幅减少，部分原因是某些发电设施无法向电网供电。休斯顿电气并不拥有或运营任何发电设施。它将代表从第三方拥有的发电设施获得的电力传输和分配给代表电力的客户。ERCOT是德克萨斯州大部分地区成员电力系统的独立系统操作员和地区可靠性协调员。为了遵守ERCOT的命令，休斯顿电气在其服务区域实施了受控停电，导致大量企业和居民停电，其中许多停电时间很长，这符合ERCOT的指令，作为紧急程序，以避免长时间的全州范围停电和德克萨斯州电力系统的长期损害。针对这一天气事件，休斯顿电力公司实施了应对此类事件所需的应急行动计划的流程和程序，包括建立事故指挥中心，并在需要的情况下呼吁其他公用事业公司提供互助等措施。在2021年2月的冬季风暴事件期间，休斯顿电气一直与其监管机构和利益相关者保持联系，包括联邦、州和地方官员，以及PUCT和ERCOT。

2021年2月的冬季风暴事件还影响了CenterPoint Energy和CERC天然气的批发价以及它们在天然气服务区域为客户提供服务的能力，包括可用天然气产能的减少，对CenterPoint Energy和CERC天然气供应组合活动的影响，以及天气对它们的系统和天然气运输能力的影响等。整个天然气市场，包括CenterPoint Energy和CERC为其运营提供大量天然气的市场，经历了2021年2月冬季风暴事件造成的重大影响，导致CenterPoint Energy和CERC购买的天然气价格异常上涨。2021年2月13日，铁路委员会授权德克萨斯州每一家天然气分销公用事业公司在监管资产中记录与2021年2月冬季风暴事件相关的非常费用，包括但不限于天然气成本和与天然气供应采购和运输相关的其他成本，这些费用可能会在未来的监管程序中收回。此外，CenterPoint Energy和CERC在德克萨斯州以外司法管辖区的天然气公用事业公司根据现有回收机制推迟了天然气成本，并已寻求或打算回收增加的天然气成本，这将受到可能影响回收金额的惯例监管审慎审查的影响。天然气成本回收不足的金额反映在监管资产中，有可能收回；然而，每个司法管辖区对每项监管资产中2021年2月冬季风暴事件造成的估计增量天然气成本的回收时间尚不确定。截至2021年3月31日, CenterPoint Energy和CERC记录的当前监管资产为#美元462300万美元和300万美元347分别为3.6亿美元和非流动监管资产3.8亿美元。1.730亿美元和30亿美元1.7分别与2021年2月的冬季风暴事件相关的10亿美元。由于回收时间和方法的不确定性，CenterPoint Energy和CERC可能无法从与2021年2月冬季风暴事件相关的非流动监管资产中获得所有递延金额的回报。

2021年2月21日，作为对2021年2月冬季风暴事件的回应，PUCT发布了一项命令，禁止代表向TDU发送请求，要求断开此类代表的客户的未付款，自2021年2月21日起生效。作为此命令的结果，如果收到代表的断开请求，休斯顿电气将不会执行任何此类断开请求，直到PUCT发出命令恢复断开。截至2021年3月31日，根据PUCT的授权，CenterPoint Energy和休斯顿电气建立了一项监管资产，规模为14由于代表拖欠向休斯顿电气(Houston Electric)支付送货费的义务(扣除抵押品)，导致坏账支出100万美元。此外，CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)记录了1美元的监管资产142000万美元，推迟与2021年2月冬季风暴事件相关的运营和维护费用。

有关债务融资交易和与2021年2月冬季风暴事件相关的诉讼的详细信息，请分别参阅附注12和14(D)。

新冠肺炎监管事项

注册人运营所在州的州长、公用事业委员会和其他当局发布了一系列与新冠肺炎大流行相关的不同命令，包括针对客户拒付和断线的命令。虽然在注册人的某些服务区域中，中断服务已到期，但CenterPoint Energy仍会继续支持那些可能需要付款帮助、安排或延期的客户。

新冠肺炎企业资源规划允许以费率收回项目费用。CenterPoint Energy和休斯顿电气的新冠肺炎ERP监管资产为-0-截至2021年3月31日和美元6截至2020年12月31日，为1.2亿美元。

印第安纳电气、CenterPoint Energy和CERC的天然气服务地区的佣金要么(1)下达命令，要求记录与新冠肺炎相关的增量坏账支出的监管资产，包括与暂停连接和付款计划相关的成本，要么(2)授权通过现有的跟踪机制收回坏账支出。CenterPoint Energy和CERC已经记录了相关监管资产的估计增量不可收回应收账款为#美元。29300万美元和300万美元27截至2021年3月31日和2021年3月31日，分别为2.6亿美元和2.8亿美元22300万美元和300万美元19截至2020年12月31日，分别为3.8亿美元。

在注册人运营的一些州，公用事业委员会已授权公用事业公司为某些新冠肺炎相关成本聘请递延会计机构，以确保客户、员工和承包商的安全和健康，这些成本在正常业务过程中不会发生。CERC在明尼苏达州和阿肯色州的天然气服务地区将包括任何抵消性的延期节省。注册人运营的其他司法管辖区可能也会要求他们用节省的资金来抵消延期的影响。阿肯色州于2021年4月5日提交的FRP包括一项请求，要求(1)使用13个月资产余额平均值计算2021年历史年度截至2020年9月30日的监管资产营运资金；(2)使用13个月资产余额平均值计算2021年预测年度截至2020年9月30日的监管资产营运资本；以及(3)从2021年10月1日开始的2021年预计年度12个月期间摊销余额。

(7) 衍生工具

注册人面临各种市场风险。这些风险源于在正常业务过程中达成的交易。注册人利用掉期和期权等衍生工具来缓解大宗商品价格、天气和利率变化对经营业绩和现金流的影响。

(a)非贸易活动

商品衍生工具(CenterPoint Energy)。CenterPoint Energy通过印第安纳公用事业公司(Indiana Utilities)签订某些衍生工具，以减轻大宗商品价格波动的影响。印第安纳公用事业公司(Indiana Utilities)指定为经济对冲的未偿还衍生品工具对长期可变利率天然气购买进行对冲。印第安纳公用事业公司有权退款和收回与对冲天然气购买相关的按市值计价的损益，因此衍生品的损益在监管负债或资产中递延。

利率风险衍生工具。注册人可不时订立被指定为现金流对冲或计入为经济对冲的利率衍生工具。这些对冲的目的是抵消与注册人承担的与预期未来固定利率债券发行或其他可变利率债务敞口相关的利率相关的风险。印第安纳公用事业公司有权退还和收回与对冲融资活动相关的按市值计价的收益和损失，因此衍生品的收益和损失在监管负债或资产中递延。

下表汇总了注册人未完成的利率对冲活动：


	2021年3月31日		2020年12月31日
套期保值分类	名义主体

	(单位：百万)
经济对冲(1)	$	84		$	84

(1)涉及SIGECO的利率衍生品工具。

天气模糊处理(CenterPoint Energy和CERC)。CenterPoint Energy和CERC有天气正常化或其他费率机制，可在很大程度上减轻天气对阿肯色州、印第安纳州、路易斯安那州、密西西比州、明尼苏达州、俄亥俄州和俄克拉何马州天然气的影响(视情况而定)。CenterPoint Energy和CERC在德克萨斯州的天然气以及CenterPoint Energy在德克萨斯州和印第安纳州的电力业务没有这样的机制，尽管德克萨斯州的天然气固定客户费用历来高于其他司法管辖区。因此，正常天气的波动可能会对CenterPoint Energy和CERC的天然气公司在德克萨斯州的业绩，以及对CenterPoint Energy在德克萨斯州和印第安纳州服务地区的电力业务业绩产生积极或消极的影响。

CenterPoint Energy和CERC(视情况而定)不时为某些天然气辖区和电力运营服务区域进行冬季天气对冲，以减轻正常天气波动对运营业绩和现金流的影响。这些天气对冲是根据以下温度天数计算的：10-年正常天气。休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)不进入天气对冲。

(b)衍生公允价值与损益表的影响

下表列出了有关衍生工具和套期保值活动的信息。第一个表提供了衍生负债的资产负债表概览，而最后一个表提供了相关损益表影响的细目。

衍生工具和套期保值项目的公允价值(中心点能源)


		衍生负债公允价值
	资产负债表位置	2021年3月31日		2020年12月31日




未被指定为对冲工具的衍生工具：		(单位：百万)
天然气衍生品(1)	流动负债：非交易衍生工具负债	$	2	$	3
天然气衍生品(1)	其他负债：非交易衍生工具负债	5		7
利率衍生品	其他负债：非交易衍生工具负债	9		20
指数化债务证券衍生工具(2)	流动负债	927		953

总计		$	943	$	983

(1)天然气合约须遵守总净额结算安排。此净额计算适用于所有无争议的到期或逾期金额。然而，每份天然气合约的按市值计价的公允价值都处于负债状态，没有抵销金额。

(2)ZENS债务的衍生成分，代表ZENS持有人有权在到期日收到参考股份的增值价值。有关详细信息，请参阅注释11。

对冲会计活动对损益表的影响(CenterPoint Energy)


		截至3月31日的三个月，
	损益表位置		2021		2020
未被指定为对冲工具的衍生工具：			(单位：百万)
指数化债务证券衍生工具(1)	指数化债务证券的收益(亏损)		$	26	$	135

总计			$	26	$	135

(1)指数化债务证券衍生工具按公允价值记录，公允价值的变化记录在CenterPoint Energy的合并收益表中。

(C)信用风险或有特征(CenterPoint Energy)

CenterPoint Energy的某些衍生品工具包含一些条款，要求CenterPoint Energy的债务对标普和穆迪(Moody‘s)的长期无担保无次级债务维持投资级信用评级。如果CenterPoint Energy的债务降至投资级以下，就违反了这些条款，衍生品工具的交易对手可以要求立即付款。


	三月三十一号， 2021		2020年12月31日
	(单位：百万)
负债状况下具有信用风险相关或有特征的衍生品的公允价值合计	$	9	$	20
已过账抵押品的公允价值	7		7
如果触发信用风险或有功能，则需要过帐额外抵押品(1)	2		3

(1)如果触发进一步升级的抵押品，所需的最高抵押品将相当于净负债头寸。

(8) 公允价值计量

注册人简明综合资产负债表中按公允价值记录的资产和负债根据与用于计量其价值的投入相关的判断水平进行分类。以下定义的层级与这些资产和负债的公允估值投入的主观性直接相关，如下所示：

第1级：投入是指同一资产或负债在计量日活跃市场上未经调整的报价。*第1级公允价值列报的资产类型一般为交易所交易衍生品和股权证券。

第2级：除第1级中的报价外，对于资产或负债，可以直接或间接地观察到投入。第二级投入包括活跃市场中类似工具的报价、不活跃市场中相同或相似资产或负债的报价、资产或负债可观察到的报价以外的投入，以及主要通过相关性或其他方式从可观察到的市场数据中得出或得到可观察市场数据证实的投入。*公允价值资产和负债通常包括在这一类别中的公允价值衍生工具，其公允价值基于来自活跃报价市场的投入。*采用市场法对注册人的第二级天然气衍生资产或负债进行估值。CenterPoint Energy的二级指数化债务证券衍生品使用期权模型和贴现现金流模型进行估值，该模型使用ZENS相关证券的预计股息和贴现率作为可观察的输入。

第3级：资产或负债的投入是不可观察的，包括资产或负债的市场活动很少(如果有的话)的情况。不可观察到的输入反映了注册人对市场参与者在为资产或负债定价时将使用的假设的判断，因为存在有限的市场数据。注册人根据可获得的最佳信息(包括注册人自己的数据)开发这些输入。

注册人每季度确定每项金融资产和负债的适当水平。

下表显示了注册人截至2021年3月31日和2020年12月31日按公允价值经常性计量的资产和负债的信息，并显示了注册人用来确定该公允价值的估值技术的公允价值层次。

中心点能量


	2021年3月31日						2020年12月31日
	1级		2级		3级		总计		1级		2级		3级		总计
资产	(单位：百万)
公司股票	$	850	$	—	$	—	$	850	$	873	$	—	$	—	$	873
投资，包括货币市场基金(1)	43		—		—		43		43		—		—		43





总资产	$	893	$	—	$	—	$	893	$	916	$	—	$	—	$	916
负债
指数化债务证券衍生工具	$	—	$	927	$	—	$	927	$	—	$	953	$	—	$	953
利率衍生品	—		9		—		9		—		20		—		20
天然气衍生品	—		7		—		7		—		10		—		10



总负债	$	—	$	943	$	—	$	943	$	—	$	983	$	—	$	983

休斯顿电气


	2021年3月31日						2020年12月31日
	1级		2级		3级		总计		1级		2级		3级		总计
资产	(单位：百万)
投资，包括货币市场基金(1)	$	27	$	—	$	—	$	27	$	26	$	—	$	—	$	26

总资产	$	27	$	—	$	—	$	27	$	26	$	—	$	—	$	26

CERC


	2021年3月31日						2020年12月31日
	1级		2级		3级		总计		1级		2级		3级		总计
资产	(单位：百万)
公司股票	$	2	$	—	$	—	$	2	$	2	$	—	$	—	$	2
投资，包括货币市场基金(1)	11		—		—		11		11		—		—		11
总资产	$	13	$	—	$	—	$	13	$	13	$	—	$	—	$	13

(1)金额计入简明综合资产负债表中的预付费用和其他流动资产。

金融工具的估计公允价值

现金及现金等价物、按公允价值计量的债务及股权证券投资以及短期借款的公允价值估计大致相当于账面价值，已从下表中剔除。非交易衍生品资产负债和CenterPoint Energy的ZENS指数化债务证券衍生品的账面价值按公允价值列示，不包括在下表中。每种债务工具的公允价值是通过将每种债务工具的本金乘以历史交易价和可比发行数据的组合来确定的。该等负债在注册人简明综合资产负债表中未按公允价值计量，但已披露公允价值，将被归类为公允价值等级中的第2级。


	2021年3月31日						2020年12月31日
	中心点能量(1)		休斯顿电气(1)		CERC		中心点能量(1)		休斯顿电气(1)		CERC
长期债务，包括本期债务	(单位：百万)


账面金额	$	15,823	$	5,968	$	4,349	$	13,401	$	5,019	$	2,428
公允价值	16,848		6,485		4,580		15,226		5,957		2,855

(1)包括证券化债券债务。

(9) 未整合的附属公司(CenterPoint Energy和CERC)

CenterPoint Energy有能力对上市MLP Enable的经营和财务政策产生重大影响，并相应地使用权益会计方法对其在Enable公共部门的投资进行核算。ENABLE被认为是一家VIE，因为指导对ENABLE经济表现影响最大的活动的权力并不在股权投资的持有者手中。但是，CenterPoint Energy不被认为是ENABLE的主要受益者，因为它没有权力指导被认为对ENABLE经济绩效最重要的ENABLE活动。截至2021年3月31日，CenterPoint Energy与Enable相关的最大亏损敞口仅限于其对未合并附属公司的投资、对Enable A系列优先股的投资以及来自Enable的未偿还流动应收账款。

2021年2月16日，Enable签订了Enable合并协议。在Enable合并协议预期的交易结束时，如果交易发生，Energy Transfer将收购Enable的所有未偿还股权，从而以交易交换比率交换CenterPoint Energy拥有的Enable公共单位0.8595每个启用公用单位的X能量转移公用单位。CenterPoint Energy还将获得$52000万美元现金，以换取其在Enable GP和Energy Transfer系列G优先股的权益，总清算优先权约为$3852000万美元，以换取其所有Enable Series A首选单元。根据之前披露的支持协议，CenterPoint Energy和OGE共同拥有大约79.2在非约束性咨询基础上，ENABLE将支付或可能支付给ENABLE指定的高管与ENABLE合并协议拟进行的交易相关的补偿，并提交批准ENABLE合并协议的书面同意书，支付ENABLE共同单位%的薪酬。根据Enable合并协议设想的交易预计将在2021年下半年完成，这取决于惯例的完成条件，包括Hart-Scott-Rodino反垄断审批。交易完成后，CenterPoint Energy和OGE之间的合作协议将终止，CenterPoint Energy将支付$30向OGE提供100万美元现金(或其他双方商定的对价)。由于CenterPoint Energy在本次交易完成后将保留对中游行业的投资，因此该交易并不代表会对CenterPoint Energy的运营或财务业绩产生重大影响的战略转变，因此，Enable不会被归类为非持续运营，也不会作为非持续运营呈现。不符合终止经营条件的权益法投资不作为持有待售资产列报。

对未合并附属公司的投资(CenterPoint Energy)：


	2021年3月31日		2020年12月31日
	(单位：百万)
使能	$	852	$	782
其他	1		1
**总计：	$	853	$	783

截至2021年3月31日，Enable的普通单价收于$6.48每单位。

未合并附属公司净收益(亏损)权益(CenterPoint Energy)：


	截至3月31日的三个月，
		2021		2020 (1)
		(单位：百万)
使能		$	108	$	(1,475)

*总计		$	108	$	(1,475)

(1)包括CenterPoint Energy对Enable的投资减值费用为$1,541百万美元。

ENABLE(CenterPoint Energy)中的有限合作伙伴权益和持有单位：


	2021年3月31日
	有限合伙人权益(1)		公共单位	启用A系列首选设备(2)
中心点能量 (3)	53.7	%	233,856,623	14,520,000
OGE	25.5	%	110,982,805	—
公屋单位持有人	20.8	%	91,007,338	—

未完成总单位数	100.0	%	435,846,766	14,520,000

(1)不包括CenterPoint Energy拥有的启用A系列首选设备。

(2)Enable系列优先股(在CenterPoint Energy的压缩合并资产负债表上反映为优先股-未合并附属公司)的账面金额为$363截至2021年3月31日和2020年12月31日，均为100万。在截至2021年3月31日的三个月中，没有结算交易表明与启用A系列优先股相同或相似的证券的独立、可观察和易于确定的公允价值。不是本报告期间或之前的报告期要求或记录了因可观察到的价格变化而产生的减值费用或调整。

(3)通过CNP中游公司间接持有。

一般来说，对任何个人或实体的销售额(包括对同一个人或实体的一系列销售)超过5CenterPoint Energy在Enable或通过OGE向任何个人或实体销售(包括向同一个人或实体进行的一系列销售)超过5其在Enable拥有的共同单位总数的%受Enable的有限合伙协议中规定的首次要约和优先购买权的制约。

Enable GP(CenterPoint Energy)中持有的权益：

截至2021年3月31日和2020年12月31日，CenterPoint Energy和OGE在Enable GP中拥有以下权益：


	2021年3月31日
	管理权利(1)		激励性分配权(2)
中心点能量(3)	50	%	40	%
OGE	50	%	60	%

(1)Enable由CenterPoint Energy和OGE联合控制。将CenterPoint Energy或OGE在Enable GP中的所有权权益出售给第三方受第一要约和优先拒绝共同权利的约束，并且CenterPoint Energy不得处置少于其在Enable GP中的全部权益。

(2)如果向Enable单位持有人分配的现金超过$0.330625对于任何季度的每个通用单位，Enable GP将获得增加的百分比或奖励分配权限，最高可达50%，现金启用分配超过该金额。在某些情况下，Enable GP将有权根据Enable在这次重置选举时的现金分配，将最低季度分配和激励分配获得递增百分比的目标分配水平重置为更高的水平。到目前为止，不是已经进行了奖励分配。

(3)通过CNP中游公司间接持有。

从Enable接收的分发(CenterPoint Energy)：


	截至3月31日的三个月，
		2021		2020
				每单位		现金分配		每单位		现金分配
			(单位为百万，单位金额除外)
启用通用单位				$	0.16525	$	39	$	0.3305	$	77
启用A系列首选设备				0.62500		9		0.6250		9
*总CenterPoint能源						$	48			$	86

启用交易(CenterPoint Energy和CERC)：

下表中启用的交易不包括与能源服务处置集团的交易。


		CenterPoint Energy和CERC
	截至3月31日的三个月，
			2021		2020
		(单位：百万)
天然气费用，包括运输和储存费用			$	32	$	27


	CenterPoint Energy和CERC
	2021年3月31日		2020年12月31日
	(单位：百万)
从Enable购买天然气的应付帐款	$	9	$	9
应收账款，用于支付为启用以下服务而开具的费用	1		1

启用的汇总财务信息(CenterPoint Energy)

Enable的未经审计的合并收入汇总信息如下：


	截至3月31日的三个月，
			2021		2020
		(单位：百万)
营业收入			$	970	$	648
销售成本，不包括折旧和摊销			519		226
折旧及摊销			106		104
商誉和长期资产减值			—		28
营业收入			206		146
可归因于启用共同单位的净收入			155		103


对收益(亏损)中的权益进行调节，净额：
CenterPoint Energy的兴趣			$	83	$	55
基差摊销(1)			25		12
摊薄损失，扣除比例基差确认			—		(1)
CenterPoint Energy在Enable的权益法投资减值			—		(1,541)
CenterPoint Energy的净收益(亏损)权益			$	108	$	(1,475)

(1)未合并附属公司收益中的股本包括CenterPoint Energy在Enable收益中的份额，根据CenterPoint Energy在Enable的原始投资的基差摊销调整后的收益份额，以及其在Enable净资产中的基础股本。基差将摊销至2048年，或将在出售CenterPoint Energy在Enable的投资后停止。

Enable的未经审计的合并资产负债表汇总信息如下：


	2021年3月31日		2020年12月31日
	(单位：百万)
流动资产	$	449	$	381
非流动资产	11,315		11,348
流动负债	1,334		582
非流动负债	3,249		4,052
非控股权益	26		26
优先股	362		362
累计其他综合损失	(5)		(6)
实现合作伙伴权益	6,798		6,713


对启用以下项目的投资进行对账：
CenterPoint Energy在Enable合作伙伴股权中的所有权权益	$	3,645	$	3,601
中心点能量的基差(1)	(2,793)		(2,819)

CenterPoint Energy在Enable中的权益法投资	$	852	$	782

(1)基差将摊销至2048年，或将在出售CenterPoint Energy在Enable的投资后停止。

(10) 商誉和其他无形资产(CenterPoint Energy)

CenterPoint Energy截至2021年3月31日和2020年12月31日按可报告部门划分的商誉如下：



	(单位：百万)
电式(1)	$	936
天然气	3,323
公司和其他	438

总计	$	4,697

(1)呈交的金额是扣除累计商誉减值费用#美元后的净额。1852020年录得1.8亿美元。

下表提供了CenterPoint Energy的无形资产(商誉除外)的信息，这些资产记录在CenterPoint Energy的合并合并资产负债表中的其他非流动资产中，以及在CenterPoint Energy的合并综合收益表中的折旧和摊销中包含的相关摊销费用，除非另有说明。


	2021年3月31日						2020年12月31日
	总账面金额		累计摊销		净余额		总账面金额		累计摊销		净余额
	(单位：百万)
客户关系	$	33	$	(9)	$	24	$	33	$	(8)	$	25

商品名称	16		(3)		13		16		(3)		13
施工积压(1)	5		(5)		—		5		(5)		—
运营和维护协议(1)	12		(1)		11		12		(1)		11
其他	2		(1)		1		2		(1)		1
总计	$	68	$	(19)	$	49	$	68	$	(18)	$	50

(1)与运营和维护协议以及施工积压相关的摊销费用包括在收入的非公用事业成本中，包括CenterPoint Energy的合并收益简明报表中的天然气。


	截至3月31日的三个月，
			2021		2020
		(单位：百万)
计入折旧和摊销的无形资产摊销费用			$	1	$	1
无形资产摊销费用计入非公用事业收入成本，包括天然气			—		1

CenterPoint Energy预计，未来五年寿命有限的无形资产摊销费用如下：


	摊销手续费(1)
	中心点能量
	(单位：百万)
2021年剩下的9个月	$	5
2022	6
2023	6
2024	5
2025	5
2026	5

(11) 指数化债务证券(ZENS)和与ZENS相关的证券(CenterPoint Energy)

(A)投资于与ZENS有关的证券

CenterPoint Energy的一间附属公司持有下表所述若干证券的股份，该等证券具有易于厘定的公允价值，预期持有该等证券是为了促进CenterPoint Energy履行其在ZENS项下的责任。ZENS相关证券市值变化导致的未实现损益记录在CenterPoint Energy的简明合并收益表中。


	持有的股份
	2021年3月31日	2020年12月31日
AT&T Common	10,212,945	10,212,945
宪章共同	872,503	872,503

(B)ZENS

1999年9月，CenterPoint Energy发行了ZENS，原始本金为$1.0其中10亿美元828截至2021年3月31日，仍有3.8亿美元未偿还。每个ZEN可由持有者随时选择兑换，现金金额等于95可归因于该票据的参考股份市值的%。可归属于各ZEN的参考股份的数量和身份会根据某些公司事件进行调整。

CenterPoint Energy针对每个ZEN的参考股票包括以下内容：


	2021年3月31日	2020年12月31日
	(以股份计算)
AT&T Common	0.7185	0.7185
宪章共同	0.061382	0.061382

CenterPoint Energy向ZENS支付利息，年利率为2%加上就归属于ZENS的参考股份支付的任何季度现金股息。ZENS的本金金额可在ZENS应占参考股份的利息和现金股息的年度收益小于或超过的范围内增加或减少2.309%。调整后的本金金额在ZENS文书中被定义为“或有本金”。截至2021年3月31日，ZENS的原始本金为$8281000万美元，或有本金为$521000万美元，未偿还，并可由持有者选择兑换相当于以下金额的现金95归属于ZENS的参考股份市值的%。

(12) 短期借款和长期债务

库存融资。CenterPoint Energy和CERC的天然气公司拥有与其在阿肯色州、路易斯安那州和俄克拉何马州的公用事业分销服务相关的AMA，能源服务处置集团已于2021年3月到期。从2021年4月开始，过期的AMA将被新的第三方AMA取代。CenterPoint Energy和CERC的天然气公司与阿肯色州、印第安纳州、路易斯安那州、明尼苏达州、密西西比州、俄克拉何马州和得克萨斯州的公用事业分销服务的第三方有AMA。美国医学会的任期各不相同，其中最长的将于2027年到期。根据协议的规定，CenterPoint Energy和CERC的天然气要么向资产管理公司出售天然气，并同意以相同的成本全年回购等量的天然气，要么干脆在每个交货点从资产管理公司购买其全部天然气需求。这些交易被计入库存融资。CenterPoint Energy和CERC有$-0-及$24截至2021年3月31日和2020年12月31日，与AMA相关的未偿债务分别为2.5亿美元。

债务交易。 2021年2月，CERC Corp.收到总额为#美元的融资承诺。1.730亿美元364-天期贷款安排，以弥补与2021年2月冬季风暴活动相关的任何营运资金需求。2021年3月，CERC Corp.发行了美元700本金总额为，000,000,000,000美元0.70%优先票据和$1.020亿浮息优先票据本金总额(3个月期LIBOR加0.5%)将于2023年到期。扣除发行费用和手续费后的总收益约为$1.6915亿美元用于一般企业用途，包括为营运资本提供资金。在高级票据发行完成后，CERC Corp.于2021年3月终止了对364-天期贷款安排。

2021年3月，休斯顿电气(Houston Electric)发行了400本金总额为，000,000,000,000美元2.352031年到期的一般抵押债券%和$700本金总额为，000,000,000,000美元3.352051年到期的一般抵押贷款债券。扣除发行费用和手续费后的总收益约为$1.0830亿美元已经或将用于一般有限责任公司目的，包括资本支出和偿还(I)休斯顿电气所有未偿还的美元1021000万美元9.15%2021年到期的第一抵押债券，于2021年3月15日到期，(Ii)休斯顿电气所有未偿还的美元300300万美元1.852021年到期的一般抵押债券，要求在2021年5月1日全额赎回，如下进一步讨论，以及(Iii)休斯顿电气在CenterPoint Energy资金池下的全部或部分借款。

债务赎回。2021年4月，休斯顿电气提供了与美元相关的赎回通知300未偿还本金总额(百万美元)1.852021年到期的一般抵押债券的百分比。所有未偿还债券已于2021年5月1日全部赎回，赎回价格相当于100本金的%，外加应计和未付利息。

CenterPoint能源定期贷款。2021年4月，CenterPoint Energy修改了现有的定期贷款协议，其中7002000万美元仍未偿还，将其到期日从2021年5月15日延长至2021年6月14日。

信贷安排。2021年2月，CenterPoint Energy、休斯顿电气(Houston Electric)、CERC Corp.和VUHI分别用新修订和重述的信贷安排取代了现有的循环信贷安排。CenterPoint能源设施的规模从$3.330亿至50亿美元2.4200亿美元，而休斯顿电气(Houston Electric)、CERC Corp.和VUHI设施的规模保持不变。

截至2021年3月31日，注册人拥有以下循环信贷安排：


行刑日期：	注册人	大小设施		伦敦银行同业拆借利率加提款率(1)	财务契约借款债务限额资本比率		借钱换资本的债务截止日期的比率 2021年3月31日(2)	终止日期
		(单位：百万)
2021年2月4日	中心点能量	$	2,400	1.625%	65.0%	(3)	57.4%	2024年2月4日
2021年2月4日	中心点能量(4)	400		1.250%	65.0%		49.9%	2024年2月4日

2021年2月4日	休斯顿电气	300		1.375%	67.5%	(3)	57.9%	2024年2月4日
2021年2月4日	CERC	900		1.250%	65.0%		61.5%	2024年2月4日
	总计	$	4,000

(1)根据目前的信用评级。

(2)按照循环信贷安排协议的定义，不包括证券化债券。

(3)对于CenterPoint Energy和休斯顿电气，财务契约限额将暂时增加到70%如果休斯顿电气在其服务区域内遭受自然灾害的破坏，并且CenterPoint Energy向行政代理证明休斯顿电气已发生系统恢复成本，合理地很可能超过$100连续300万美元12-一个月的时间，休斯顿电气打算通过证券化融资寻求全部或部分恢复。这一财务契约的临时增加将从CenterPoint Energy提供认证之日起生效，直至(I)证券化融资完成，(Ii)CenterPoint Energy认证一周年或(Iii)该认证被撤销之日(以最早发生者为准)。

(4)这项信贷安排由VUHI发行，由SIGECO、印第安纳天然气公司和VEDO担保，包括一美元20一亿份信用证升华了。这项信贷安排支持VUHI的商业票据计划。

注册人，包括上面讨论的CenterPoint Energy的子公司，截至2021年3月31日遵守了所有金融债务契约。

下表反映了注册人各自循环信贷安排的使用情况：


	2021年3月31日								2020年12月31日
注册人	贷款		书信的信用额度		商品化纸		加权平均利率		贷款		书信的信用额度		商品化纸		加权平均利率
	(单位：百万，加权平均利率除外)
中心点能量(1)	$	—	$	11	$	772	0.21	%	$	—	$	11	$	1,078	0.23	%
中心点能量(2)	—		—		210		0.18	%	—		—		92		0.22	%

休斯顿电气	—		—		—		—	%	—		—		—		—	%
CERC	—		—		573		0.21	%	—		—		347		0.23	%
总计	$	—	$	11	$	1,555			$	—	$	11	$	1,517

(1)CenterPoint Energy的未偿还商业票据的到期日一般为60几天或更短的时间。

(2)这项信贷安排由VUHI发行，并由SIGECO、印第安纳天然气公司和VEDO提供担保。

留置权。截至2021年3月31日，休斯顿电气(Houston Electric)的资产受到留置权的约束，获得了约美元的留置权。5.4200亿美元的一般抵押贷款债券，其中包括约1,000亿美元681000万人以信托形式持有，以确保2028年到期的污染控制债券，CenterPoint Energy有义务为这些债券提供资金。由于债务的或有性质，这些一般抵押债券没有反映在休斯顿电气的合并财务报表中。休斯顿电气可能在退役债券的基础上增发一般抵押贷款债券，70存放于受托人的财产增值或现金的%。截至2021年3月15日，不是休斯顿电气(Houston Electric)的第一抵押贷款债券仍未偿还。休斯顿电气可能会发行大约美元的债券3.4在退役债券的基础上增发1,000亿美元的第一抵押贷款债券和一般抵押贷款债券70截至2021年3月31日的房产新增比例。休斯顿电气(Houston Electric)已根据合同同意，除某些例外情况外，不会发行额外的第一抵押贷款债券。

其他的。截至2021年3月31日，某些金融机构同意不时发行至多美元20代表Vectren及其某些子公司支付1.8亿美元的信用证，以换取惯例费用。这些签发信用证的协议将于2021年12月31日到期。截至2021年3月31日，此类金融机构已发行美元1代表Vectren及其某些子公司开出1.8亿美元的信用证。

(13) 所得税

登记人报告了以下有效税率：


	截至3月31日的三个月，
		2021		2020
CenterPoint Energy-持续运营(1)		17	%	25	%
CenterPoint Energy-停产运营(2)		—	%	10	%
休斯顿电气		13	%	13	%
CERC-持续运营(3)		22	%	21	%
CERC--停产运营(4)		—	%	15	%

(1)与截至2020年3月31日的三个月持续运营亏损的较高有效税率相比，CenterPoint Energy在截至2021年3月31日的三个月中持续运营收入的有效税率较低，主要是由于净监管编辑负债的摊销金额增加。在截至2020年3月31日的三个月里，持续经营亏损的实际税率较高，主要是因为CenterPoint Energy对Enable投资的减值收益较低。其他有效的税率驱动因素包括印第安纳州电气报告部门不可扣除的商誉减值、CARE法案允许的NOL结转索赔的影响，以及分配变化导致的州递延税负重新计量金额的增加，这一影响因截至2020年3月31日的三个月的账面亏损而加剧。

(2)在截至2020年3月31日的三个月里，CenterPoint Energy的停产亏损税率低于法定税率，主要原因是能源服务和基础设施服务处置集团商誉减值的不可抵扣部分。

(3)与截至2020年3月31日的三个月相比，CERC截至2021年3月31日的三个月持续运营收入的有效税率较高，主要是由于净监管编辑负债的摊销金额减少。

(4)CERC对截至2020年3月31日的三个月的非持续运营亏损的税率低于法定税率，主要是由于能源服务处置集团的商誉减值中的不可抵扣部分。

2021年3月11日，为应对新冠肺炎疫情对经济和健康的持续影响，美国颁布了《全球抗击艾滋病行动计划》。ARPA从2027年开始扩大了第162(M)条下“承保员工”的定义，并将员工留任税收抵免延长至2021年12月31日，以及其他条款。CenterPoint Energy目前预计这项立法不会产生任何实质性影响。2020年3月27日，为应对新冠肺炎疫情，CARE法案颁布。CARE法案通过允许2018-2020年NOL的五年结转，将2020年剩余几个月的工资税雇主份额推迟到2021年和2022年支付，将2019年和2020年利息支出扣除的30%限制提高到调整后应税收入的50%，以及加快最低税收抵免结转的退款等条款，为企业纳税人提供了救济。根据CARE法案NOL结转条款，在截至2020年3月31日的三个月里，CenterPoint Energy记录了19将提交结转索赔以退还已缴税款产生的100万美元福利。

CenterPoint Energy报告称，包括利息和罚款在内的净不确定税负为#美元。10截至2021年3月31日，为1.2亿美元。利息及罚款$1在截至2021年3月31日的三个月期间，记录了1.8亿美元的不确定纳税义务。注册人认为，最高可达#美元的降幅是合理可能的。6由于较旧风险敞口的法规失效和/或接受会计方法改变的申请，未来12个月可能会出现1.8亿美元的未确认税收优惠。对于CenterPoint Energy，截至2018年的纳税年度已与美国国税局(IRS)进行了审计和结算。在2019年至2021年的纳税年度，CenterPoint Energy是美国国税局合规保障流程的参与者。Vectren合并前的2017至2019年纳税年度仍在接受审查。

(14) 承诺和或有事项

(a)购买义务(CenterPoint Energy和CERC)

承诺包括与CenterPoint Energy和CERC的天然气可报告部分以及CenterPoint Energy的电力可报告部分相关的最低购买义务。购买义务被定义为购买商品或服务的协议，该协议对注册人可强制执行并具有法律约束力，并规定了所有重要条款，包括：要购买的固定或最低数量；固定、最低或可变价格规定；以及交易的大致时间。具有最低付款条款的合约有不同的数量要求和期限，截至2021年3月31日和2020年12月31日，在CenterPoint Energy和CERC的压缩综合资产负债表中，合约不被归类为非交易衍生品资产和负债。这些合约属于“正常购买合约”的例外情况，或者不符合衍生品的定义。天然气和煤炭供应承诺还包括不符合衍生品定义的运输合同。他说：

2021年2月9日，印第安纳电气与Capital Dynamics的一家子公司签订了BTA。根据BTA，Capital Dynamics及其合作伙伴Tenaska将建立一个300通过特殊目的实体Posey Solar，印第安纳州波西县的兆瓦太阳能电池板。目前预计将于2023年底完工，待IURC批准后，印第安纳电气将以固定收购价收购Posey Solar及其太阳能电池板资产。

截至2021年3月31日，未打折的最低购买义务约为：


	中心点能量				CERC
	天然气和煤炭供应		其他(1)		天然气供应
	(单位：百万)
2021年剩下的9个月	$	429	$	2	$	271
2022	547		12		332
2023	470		404		279
2024	392		198		259
2025	337		7		231
2026	304		7		226
2027年及以后	1,634		137		1,331

(1)CenterPoint Energy与其相关的未打折的最低付款义务25上面包括了其在印第安纳州沃里克县的太阳能PPA的年度协议以及其在印第安纳州波西县的BTA下的购买承诺。其余未贴现的付款义务主要与技术硬件和软件协议有关。

上表不包括通过印第安纳电力公司的其他PPA的现金支出估计数，这些PPA没有最低门槛，但需要在供应商发电时付款。其中某些承诺产生的成本是传递成本，通常是通过监管机构批准的成本回收机制从零售客户那里收取的美元对美元。

(B)保证和产品保修(CenterPoint Energy)

在正常业务过程中，ESG签订合同，要求其及时安装基础设施、运营设施、向供应商和分包商付款并支持保修义务，有时还会出具与这些合同相关的付款和履约保证金以及其他形式的担保。

具体到ESG在演出承包行业中作为总承包商的角色，截至2021年3月31日，有51支持未来业绩的未平仓担保债券，总面值约为$527百万美元。ESG的风险敞口低于担保债券的面值，并限于合同下未完成的工作水平。截至2021年3月31日，大约47在具有未结清担保债券的项目上，仍有%的工作尚未完成。此外，各种分包商向ESG发行担保债券。除了这些性能义务外，ESG还保证某些已安装基础设施的功能通常为一年，并保证在指定年限内实现相关的节能效果。截至2021年3月31日，有32保修总额为$5541000万美元和额外的$1.2*自1994年ESG成立以来，CenterPoint Energy相信ESG在总体上履行其性能义务和节能保证以及其安装的产品有效运行的历史。

CenterPoint Energy评估了截至2021年3月31日其此类担保义务的公允价值，以及不是金额记录在CenterPoint Energy的压缩合并资产负债表中。

CenterPoint Energy向ESG的某些供应商、客户和其他商业交易对手提供母公司级别的担保。这些担保并不代表递增的合并债务，而是对附属债务的担保，以允许这些子公司在不张贴其他形式的担保的情况下开展业务。截至2021年3月31日，CenterPoint Energy(主要通过Vectren)已发布母公司级别的担保，支持ESG的义务。对于那些可以估计潜在风险的债务，管理层估计这些担保项下的最大风险约为#美元。517截至2021年3月31日，这一风险敞口为100万美元。这一风险敞口主要涉及联邦节能履约合同的节能担保。此外，还发布了其他母公司级别的担保，其中一些不包含潜在责任的上限，以支持联邦运维项目，这些项目的最大风险敞口无法根据项目的性质进行估计。虽然不能保证将来不需要根据母公司的任何一项担保履行业绩，但CenterPoint Energy认为发生重大金额的可能性微乎其微。

(c)保修和产品保修(CenterPoint Energy和CERC)

2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议，出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。这笔交易于2020年6月1日完成。在2020年6月1日之前的正常业务过程中，能源服务处置集团通过CES根据供应合同进行天然气交易，并根据运输、储存和其他合同进行天然气相关交易。关于能源服务处置集团在2020年6月1日能源服务处置集团出售结束前的业务活动，CERC Corp.向CES的交易对手发出担保，以保证CES的债务得到偿付。当CES仍由CERC Corp.全资拥有时，这些担保并不代表递增的合并债务，而是对CES的义务的担保，即允许其在不张贴其他形式的担保的情况下开展业务。

CERC Corp.担保的期限主要为一年或两年，尽管CERC Corp.通常不会被免除CES在此类担保终止前发生的义务，除非担保受益人肯定地解除了CERC Corp.在担保项下的义务。在CERC Corp.拥有CES的整个过程中，以及在出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)至2021年3月31日之前，CERC Corp.没有根据CES的义务担保支付任何金额。

根据股权购买协议的条款，对称性能源解决方案公司的收购通常必须尽合理的最大努力，在交易完成时和交易结束后，用CERC公司以外的一方提供的信贷支持取代现有的CERC公司担保。此外，只要CERC公司保留与CES义务的某些担保有关的任何风险敞口90交易完成几天后，Symmetric Energy Solutions收购将支付3此类风险敞口的年化费用百分比，增加1按年率计算，每隔三个月。截至2021年3月31日，管理层估计约为51根据CERC Corp.在2020年6月1日交易完成前发布的担保，仍有1.8亿美元的风险敞口未偿还。2021年5月3日，这些债务下的估计剩余风险降至#美元。412000万。CES已经向CERC Corp.在交易结束前向其提供担保的交易对手提供了替代信贷支持，这相当于CERC在担保项下剩余风险的全部金额。CERC认为，如果需要，被提供替代信贷支持的交易对手将要求付款，而不是CERC Corp.的担保。不是在2020年6月1日交易完成后，CERC公司向CES提供了额外的担保。

如果CERC Corp.需要根据CES义务的担保向交易对手付款，Symmetric Energy Solutions Acquisition必须立即向CERC Corp.偿还所有已支付的款项。如果对称能源解决方案公司的收购未能向CERC Corp.偿还，CERC Corp.有权向壳牌能源北美(美国)L.P.索要金额最高达#美元的款项，CERC Corp.有权向壳牌能源北美公司(US)寻求付款，金额最高可达#美元40总计300万美元。虽然不能保证未来不需要根据任何这些担保付款，但CenterPoint Energy和CERC认为发生重大金额的可能性微乎其微。

CenterPoint能源和CERC已记录不是截至2021年3月31日和2020年12月31日，它们各自的简明综合资产负债表上的金额与这些担保的履行情况有关。

(D)法律、环境及其他事宜

法律事项

明尼哈哈学院(CenterPoint Energy和CERC)。2017年8月2日，明尼苏达州明尼阿波利斯市明尼哈哈学院发生天然气爆炸，造成两名学校员工死亡、他人重伤、学校重大财产损失，CenterPoint Energy和CERC配合美国国家运输安全委员会进行的调查，该委员会于2019年12月结束调查并出具报告，未提出任何建议。此外，CenterPoint Energy和CERC就大约$200,000明尼苏达州管道安全办公室开出的罚单。2018年初，明尼苏达州职业安全与健康管理局结束了调查，没有发现任何针对CenterPoint Energy或CERC的不利发现。CenterPoint Energy、它的某些子公司，包括CERC，以及在该校工作的承包商公司，在该事件引发的不当死亡、财产损失和人身伤害诉讼中被点名，目前已在所有诉讼中达成保密和解协议。CenterPoint Energy和CERC的一般和超额责任保险单为第三方身体伤害和财产损失索赔提供保险。

与合并相关的诉讼(CenterPoint Energy)。关于合并，2018年7月，七美国印第安纳州南区地区法院分别对Vectren和Vectren董事会的个人董事提起诉讼。这些诉讼指控违反了交易法第14(A)条和SEC规则14a-9，理由是2018年6月18日提交的Vectren委托书实质上不完整，因为它遗漏了有关合并的重要信息。2018年8月，七诉讼被合并，法院拒绝了原告关于初步禁令的请求。2018年10月，原告提交了综合修正集体诉讼诉状。2018年12月，二原告自愿驳回了他们的诉讼。2019年9月，法院驳回了被告的驳回动议，以偏见驳回了其余原告的诉讼请求，原告于2019年10月提起上诉。美国第七巡回上诉法院于2020年9月听取了口头辩论，预计将在2021年做出裁决。被告认为所声称的指控毫无根据，并打算针对所提出的指控积极为自己辩护。CenterPoint Energy预计此事的最终结果不会对其财务状况、经营业绩或现金流产生实质性不利影响。

与2021年2月冬季风暴事件相关的诉讼。关于2021年2月的冬季风暴事件，CenterPoint Energy、CERC和休斯顿电气(Houston Electric)以及ERCOT都收到了原告提出的索赔和诉讼，指控他们造成人身伤害、财产损失和其他伤害和损害。此外，各种监管和政府实体已经宣布，他们打算或正在对2021年2月的冬季风暴事件进行查询、调查和其他审查，以及各种实体为准备和应对这一事件所做的努力，包括发电量短缺问题。已宣布或正在进行此类调查、调查和其他审查的实体包括美国国会、FERC、NERC、德克萨斯RE、ERCOT、德克萨斯州政府实体和官员，如德克萨斯州州长办公室、德克萨斯州立法机构、德克萨斯州总检察长、PUCT、休斯顿市和休斯顿电气服务区域内的其他市县实体，以及其他实体。

与德克萨斯州的其他TDU一样，休斯顿电气可能会参与上述某些调查、诉讼或其他监管和法律程序，这些调查、诉讼或其他监管和法律程序涉及他们为恢复电力所做的努力，以及他们是否遵守NERC、ERCOT和PUCT规则和指令。CenterPoint Energy和休斯顿电气正在回应德克萨斯州总检察长和加尔维斯顿县地区检察官办公室的询问，CenterPoint Energy和CERC正在回应阿肯色州、明尼苏达州和俄克拉何马州总检察长的询问。CenterPoint Energy、休斯顿电气(Houston Electric)和CERC可能会受到诉讼和索赔的影响，而且还可能进一步受到诉讼和索赔的影响。此类索赔包括或未来可能包括不当死亡、人身伤害和财产损失索赔、影响企业和其他组织和实体的诉讼以及股东索赔，以及其他索赔或诉讼事项。截至2021年4月29日，CenterPoint Energy和休斯顿电气已被列为被告60与2021年2月冬季风暴事件相关的诉讼。CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)打算积极为自己辩护，反对提出的索赔。CenterPoint Energy、休斯顿电气(Houston Electric)和CERC无法预测任何此类事件的后果，也无法估计一系列潜在损失。

与Enable合并相关的诉讼。2021年3月，声称是Enable单位持有人的人对不同的被告提起了几起诉讼，其中包括Enable、Enable GP董事会成员、Energy Transfer和Enable合并协议的其他各方，挑战Enable合并和与此相关的披露。CenterPoint Energy在纽约南区美国地区法院正在审理的一起此类诉讼中被点名。诉讼指控违反了交易法第14(A)条和SEC规则14a-9，理由是Energy Transfer于2021年3月19日提交的S-4表格注册声明实质上不完整，因为它遗漏了有关Enable和Energy Transfer的财务预测以及Enable的财务顾问进行的分析等方面的重要信息。诉讼进一步指控个别被告，其中包括，

能量转移和中心点能量，作为ENABLE的控制人，违反了交易法第20(A)节。原告要求法院禁止Enable合并，要求被告发布一份新的登记声明，披露据称遗漏的信息，宣布被告违反了交易法，撤销Enable合并，或在Enable合并完成的情况下判给撤销损害赔偿，以及律师费、费用和其他救济。CenterPoint Energy对其被起诉的诉讼的回应日期尚未确定。CenterPoint Energy无法预测与Enable合并协议相关的诉讼结果，但认为该诉讼毫无根据，打算积极抗辩该等诉讼，并预计该等诉讼的最终结果不会对其财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。

环境问题

MGP站点。CenterPoint Energy、CERC及其前身过去运营过MGPS。此外，通过合并获得的CenterPoint Energy的某些子公司过去也运营过MGPS。CenterPoint Energy或CERC预计为履行各自义务而产生的成本(视情况而定)由管理层根据实际发生的成本、预期未来付款的时间和通货膨胀因素等假设进行估算。虽然CenterPoint Energy和CERC已经记录了它们目前有义务与这些地点的活动相关的所有成本，但未来的事件可能需要目前无法预见的补救活动，这些成本可能不受PRP或保险赔偿的约束。

(i)明尼苏达州MGPS(CenterPoint Energy和CERC)。对于明尼苏达州的某些MGP站点，CenterPoint Energy和CERC已经完成了州命令的修复，并继续进行州命令的监测和水处理。CenterPoint Energy和CERC记录了一项负债，如下表所示，用于明尼苏达州监管机构要求的持续监测和任何未来补救措施。

(Ii)印第安纳州MGPS(中心点能源)。在印第安纳州天然气服务区，存在、位置和某些一般特征26已确定CenterPoint Energy可能对其负有一定补救责任的天然气制造和储存地点。根据印第安纳天然气公司和IDEM之间商定的命令，在其中一个地点完成了补救调查/可行性研究，IDEM于2000年1月发布了一份决定记录。剩下的场地已经提交给了IDEM的VRP。CenterPoint Energy还确定参与了5在SIGECO服务区域内的人造天然气工厂地点，所有这些地点目前都已登记在IDEM的VRP中。CenterPoint Energy目前正在进行一定程度的补救活动，包括在某些地点监测地下水。

(Iii)其他MGPS (CenterPoint Energy和CERC)。除了明尼苏达州和印第安纳州的网站外，EPA和其他监管机构还调查了由CenterPoint Energy或CERC拥有或运营的MGP网站，或者可能是它们的前附属公司拥有的MGP网站。

目前还不能确定与寻址这些站点相关的总成本。估计的应计成本仅限于CenterPoint Energy和CERC在补救工作中的份额，因此扣除了其他PRP的风险敞口。CenterPoint Energy和CERC认为他们可能负责的站点的可能补救成本的估计范围是基于在下表中给出的最短时间范围内持续的补救。


	2021年3月31日
	中心点能量		CERC
	(除年外，以百万计)
应计补救金额	$	12	$	7
最低估计补救成本	8		5
最高估计补救成本	55		32
最低补救年限	5		30
最长补救年限	50		50

成本估算是基于对一个场地或修复类似规模场地的行业平均成本的研究。实际的补救费用将取决于要补救的地点数量、其他PRP(如果有)的参与情况以及所使用的补救方法。

CenterPoint Energy和CERC预计这些事项的最终结果不会对CenterPoint Energy或CERC的财务状况、运营结果或现金流产生重大不利影响。

石棉。注册人或其前身拥有的一些设施含有或曾经含有石棉绝缘材料和其他含石棉材料。注册人与其他许多人一起，不时被列为多个声称因接触石棉而受伤的个人提起的诉讼的被告，注册人预计未来可能会提出更多索赔。*虽然目前无法预测最终结果，但注册人预计这些事项，无论是个别的还是总体的，都不会对其财务状况、运营业绩或现金流产生实质性的不利影响。

CCR规则(中心点能量)。2015年4月，EPA敲定了其CCR规则，该规则根据RCRA将火山灰作为非危险材料进行监管。最终的规则允许有益的火山灰再利用，印第安纳电力公司发电厂产生的大部分火山灰将继续重复利用。2018年7月，EPA发布了最终的CCR规则第一阶段重新考虑，将停止向超过地下水保护标准或不符合位置限制的池塘倾倒火山灰的最后期限延长至2020年10月31日。2019年8月，美国环保署建议对其CCR规则进行额外的A部分修订，涉及对火山灰和其他材料的有益再利用。2020年3月公布了进一步的“B部分”修正案，涉及CCR地面蓄水的替代衬垫和地面蓄水封闭过程。A部分修正案于2020年8月敲定，并将停止在池塘中放置火山灰的最后期限延长至2021年4月11日。美国环保署于2020年11月公布了B部分的最终修正案。A部分的修正案并不限制印第安纳电力公司目前对其飞灰的有益再利用。CenterPoint Energy将继续评估B部分修订，以确定潜在影响。

印第安纳州电力公司已经三灰池，二在F.B.Culley工厂(Culley East和Culley West)以及一在A.B.布朗工厂。根据现有的CCR规则，印第安纳电力公司必须在其F.B.Culley和A.B.Brown发电站进行完整性评估，包括地下水监测。有必要进行地下水研究，以确定池塘的剩余使用寿命，以及池塘是否必须改装衬垫或关闭到位。印第安纳州电力公司的沃里克发电机组不包括在CCR规则的范围内，因为该机组历史上一直是一个更大的发电站的一部分，该发电站主要为邻近的工业设施提供服务。初步的地下水监测显示，潜在的地下水影响非常接近印第安纳电力公司的火山灰蓄水池，进一步的分析正在进行中。CCR规则要求公司在2018年10月18日之前完成地点限制确定。印第安纳电力公司完成了评估，并认定F.B.卡利池塘(Culley East)和A.B.Brown池塘不符合含水层放置位置限制。*由于这一失败，印第安纳电力公司被要求停止处置池塘中的新灰尘，并在2021年4月11日之前开始关闭池塘。CenterPoint Energy已申请根据CCR规则提供的延期，允许印第安纳电力公司继续使用这些池塘至2023年10月15日。如果不能延长这些时间，可能会导致与加快实施替代灰尘处理系统相关的增加的、潜在的巨额运营成本，或者对印第安纳电力公司未来的运营产生不利影响。不遵守这些要求还可能导致执法程序，包括罚款和处罚。2019年4月24日，印第安纳电力公司收到IURC的命令，批准收回与关闭Culley West池塘相关的费用, 已经完成了关闭活动。2019年8月14日，印第安纳电气向IURC提交了请愿书，要求收回关闭A.B.布朗灰池的相关费用，其中包括挖掘和回收积水灰烬的相关费用。这份请愿书随后于2020年5月13日获得IURC的批准。2020年10月28日，IURC批准了印第安纳电气的ECA程序，其中包括开始收回联邦授权的项目成本。

印第安纳电力公司继续完善其占地10英亩的Culley East池塘关闭成本的现场具体估计。2018年7月，印第安纳电力公司向其保险公司提起损害赔偿和声明救济申诉，要求偿还因遵守CCR规则而产生的国防、调查和池塘关闭费用，并已与其保险公司达成保密和解协议。这些和解协议的收益将抵消关闭池塘已经发生和将发生的成本。

截至2021年3月31日，CenterPoint Energy已经记录了大约$88100万ARO，代表关闭A.B.Brown和F.B.Culley池塘的未来现金流估计的贴现值。由于合同安排；对火山灰、关闭方法和关闭时间的持续评估；印第安纳电力公司发电过渡计划的影响；环境法规的变化；以及在上述保险程序中从和解中获得的收益，这一估计可能会发生变化。60百万美元和$80一百万美元来完成A.B.布朗关闭项目。

其他环境。注册人在运营过程中或在其前身进行过运营的物业上不时发现环境污染物的存在。或未来可能会发现其他涉及污染物的地点。注册人已经并期望继续补救任何已确定的符合州和联邦法律义务的地点。此外，注册人会不时收到监管机构或其他人的通知，这些通知涉及因以下原因而被发现需要补救的地点的PRP状态。此外，注册人还会不时收到来自监管机构或其他人的通知，这些通知涉及到与被发现需要补救的地点有关的PRP状态。如果发现地点需要补救，登记人会不时地收到通知，将来也可能会收到关于PRP状态的通知，这些地点涉及到污染物。登记人已经并预计将继续补救任何已确定的地点，以符合州和联邦的法律义务

环境污染物的存在。此外，注册人已不时或可能在与该等地点有关的诉讼中被列为被告。虽然目前无法预测该等事项的最终结果，但注册人并不预期该等事项(不论个别或整体)会对其财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。

其他法律程序

注册人还参与在不同法院、监管委员会和政府机构就日常业务过程中出现的问题进行的其他法律、环境、税务和监管诉讼。有时，注册人也是各种原告对能源行业广泛参与者提出的索赔的法律诉讼中的被告。其中一些诉讼涉及的金额很大。注册人定期分析当前信息，并在必要时为最终处置这些事项的可能和合理评估的负债提供应计费用。注册人预计这些事项的处置不会对注册人的财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。

(15) 每股收益(CenterPoint Energy)

2020年5月发行的C系列优先股被认为是参与证券，因为这些股票按比例按比例参与普通股的股息。因此，从2020年6月30日开始，普通股的每股收益是使用参与证券所需的两级法计算的。

两级法使用收益分配公式，将参与的证券视为拥有收益权利，否则只有普通股股东才能获得收益。在两级法下，普通股股东可从持续经营中获得的收益(亏损)是从持续经营的收益(亏损)中减去以下各项得出的：

•优先股分红要求；

•C系列优先股发行时确认的利益转换特征摊销的视为股息；以及

•根据证券获得股息的权利，将未分配收益分配给参与证券(C系列优先股)的优先股东。

未分配收益的计算方法是从净收入中减去普通股上宣布的红利、优先股红利要求和用于摊销受益转换功能的视为红利。净亏损不计入C系列优先股，因为C系列优先股没有分担CenterPoint Energy亏损的合同义务。

C系列优先股包括转换功能，价格低于承诺日普通股的公允价值。这一有益的转换功能，大约是$32百万股，代表普通股截至承诺日的每股公允价值与转换价格之间的差额，乘以转换后可发行的普通股数量。受益转换功能被确认为对C系列优先股的折扣，并在从发行日期到第一个允许的转换日期(即2020年11月6日)期间摊销为视为股息。

普通股每股基本收益的计算方法是将普通股股东从持续经营中获得的收入除以该期间已发行普通股的基本加权平均数。参与证券不包括在已发行普通股的基本加权平均数之外。稀释后每股普通股收益的计算方法是，如果普通股的影响是稀释的，普通股股东可获得的持续经营收入除以已发行普通股的加权平均数，包括所有潜在的稀释性普通股。

稀释后每股收益反映了以股票为基础的奖励和可转换优先股对潜在普通股的稀释效应。限制性股票、B系列优先股和C系列优先股的稀释效应是使用IF-转换法计算的，该方法假设在期初转换限制性股票、B系列优先股和C系列优先股，为优先股股息的回加、受益转换特征的摊销和分配给优先股东的未分配收益进行收入确认。

下表协调了CenterPoint Energy的基本和稀释后每股普通股收益的分子和分母。


	截至3月31日的三个月，
			2021		2020
		(单位：百万，不包括每股和每股金额)
分子：
持续经营的收入(亏损)			$	363	$	(1,053)
减去：优先股股息要求(附注19)			29		29

减去：分配给优先股东的未分配收益			23		—
普通股股东可从持续经营中获得的收益(亏损)-基本			311		(1,082)
普通股股东可从非持续经营中获得的收益(亏损)--基本收益和摊薄收益			—		(146)
补充：B系列优先股股息			17		—
加回：分配给优先股东的未分配收益			23		—
普通股股东可得收益(亏损)-摊薄			$	351	$	(1,228)
分母：
加权平均已发行普通股-基本			551,546,000		502,388,000
另外：假设转换产生的增量份额：
限制性股票 (1)			3,114,000		—
B系列优先股(2)			35,937,000		—
C系列优先股			40,823,000		—
加权平均已发行普通股-稀释			631,420,000		502,388,000

普通股每股收益(亏损)：
普通股基本收益(亏损)-持续经营			$	0.56	$	(2.15)
普通股每股基本收益(亏损)-非持续经营			—		(0.29)
每股普通股基本收益(亏损)			$	0.56	$	(2.44)
稀释后每股普通股收益(亏损)-持续运营			$	0.56	$	(2.15)
稀释后每股普通股收益(亏损)-非持续经营			—		(0.29)
稀释后每股普通股收益(亏损)			$	0.56	$	(2.44)

(1)2,567,000在截至2020年3月31日的三个月里，假设的限制性股票转换产生的增量普通股没有包括在每股稀释收益(亏损)的计算中，因为它们的纳入将是反稀释的。

(2)计算截至2020年3月31日的三个月的稀释后每股已发行普通股收益不包括35,923,000从分母中选择可能稀释的股票，因为这些股票将是反稀释的。

(16) 可报告的细分市场

注册人对应报告部门的确定考虑了其CODM在不同监管环境下管理销售、分配资源以及评估各种产品和服务在不同监管环境下的表现的战略运营单位。每个注册人的CODM都将净收入视为可报告部门的损益衡量标准。前一年的某些金额已重新分类，以符合注册人2020年合并表格10-K中描述的本年度可报告部分的列报方式。

截至2021年3月31日，按注册人划分的可报告细分如下：

中心点能量

•CenterPoint Energy的电力可报告部门包括向ERCOT地区的输电服务客户提供电力传输服务，向服务于得克萨斯州墨西哥湾沿岸地区的代表提供配电服务，以及主要向印第安纳州西南部提供电力传输和配电服务，包括发电和电力批发业务。

•CenterPoint Energy的天然气可报告部门包括：(I)向阿肯色州、印第安纳州、路易斯安那州、明尼苏达州、密西西比州、俄亥俄州、俄克拉何马州和德克萨斯州的住宅、商业、工业和机构客户销售州内天然气，以及为其输送和分销天然气；(Ii)通过

通过CEIP与多家州际和州内管道公司互联互通；以及(Iii)在整个毗邻地区临时输送液化天然气和压缩天然气。48国家通过MES。

•CenterPoint Energy的中游投资报告部分包括对Enable的股权投资(不包括Enable A系列优先股)。有关Enable合并的影响，请参阅附注9。

CenterPoint Energy的公司和其他业务包括能源绩效合同和可持续的基础设施，通过ESG和其他支持CenterPoint Energy所有业务运营的公司运营提供服务。

休斯顿电气

•休斯顿电气的单一可报告部门包括向ERCOT地区的输电服务客户提供电力传输服务，以及向服务于德克萨斯州墨西哥湾沿岸地区的代表提供配电服务。

CERC

•CERC的单一报告部门包括：(I)向阿肯色州、路易斯安那州、明尼苏达州、密西西比州、俄克拉何马州和德克萨斯州的住宅、商业、工业和机构客户销售州内天然气，以及为其运输和分销天然气；(Ii)通过CEIP与各种州际和州际管道公司进行永久管道连接；以及(Iii)在整个连续的区域内临时输送液化天然气和压缩天然气。48国家通过MES。

可报告部门的财务数据如下所示，包括公司业务和其他业务，以及用于对帐目的的停产业务：

中心点能量















	截至3月31日的三个月，
	2021							2020
	从以下来源获得的收入外部顾客			未合并关联公司收益中的权益		净收益(亏损)		从以下来源获得的收入外部顾客			未合并关联公司收益中的权益		净收益(亏损)
	(单位：百万)
电式	$	830	(1)	$	—	$	75	$	767	(1)	$	—	$	(134)
天然气	1,663			—		229		1,321			—		201
中游投资 (2)	—			108		71		—			(1,475)		(1,127)
公司和其他	54			—		(12)		79			—		7

持续运营	$	2,547		$	108	363		$	2,167		$	(1,475)	(1,053)
停产业务，净额						—							(146)
整合						$	363						$	(1,199)

(1)休斯顿电气主要外部客户的收入如下(CenterPoint Energy和休斯顿电气)：


	截至3月31日的三个月，
			2021		2020
		(单位：百万)
NRG的附属公司			$	195	$	156
维斯特拉能源公司(Vistra Energy Corp.)的附属公司。			88		81

(2)包括对CenterPoint Energy的权益法投资Enable的减值，金额为$1,541在截至2020年3月31日的三个月里记录了1.8亿美元。


	总资产
	2021年3月31日		2020年12月31日
	(单位：百万)
电式	$	15,410	$	14,493
天然气	17,208		14,976
中游投资	994		913
公司和其他，扣除抵销后的净额(1)	2,294		3,089



整合	$	35,906	$	33,471

(1)总资产包括养老金和其他与离职后相关的监管资产#美元。533300万美元和300万美元540分别截至2021年3月31日和2020年12月31日。

休斯顿电气

休斯顿电气由一个单独的可报告部门组成；因此，未包括表格形式的可报告部门演示。

CERC

CERC由一个单独的可报告部分组成；因此，未包括表格形式的可报告部分演示。

(17) 现金流量信息的补充披露

CenterPoint Energy和CERC选择不单独披露它们各自的合并现金流量简明报表中的非连续性业务。下表提供了现金流信息的补充披露，在各自的交易结束前没有重新预测以排除基础设施服务和能源服务处置小组。


	截至3月31日的三个月，
	2021						2020
	中心点能量		休斯顿电气		CERC		中心点能量		休斯顿电气		CERC
	(单位：百万)
现金支付/收款：
利息，扣除资本化利息后的净额	$	159	$	70	$	21	$	148	$	68	$	35
所得税支付净额	(4)		—		—		—		—		—
非现金交易：
与资本支出相关的应付帐款	166		140		56		200		110		66
以租赁负债换取的净资产	1		—		—		14		—		5

下表提供了合并综合资产负债表中报告的现金、现金等价物和限制性现金与合并现金流量表中报告的金额之间的对账。


	2021年3月31日						2020年12月31日
	中心点能量		休斯顿电气		CERC		中心点能量		休斯顿电气		CERC
	(单位：百万)
现金和现金等价物(1)	$	146	$	143	$	1	$	147	$	139	$	1
预付费用和其他流动资产中包含的限制性现金	21		16		—		20		15		—

合并现金流量表中显示的现金、现金等价物和限制性现金总额	$	167	$	159	$	1	$	167	$	154	$	1

(1)休斯顿电气截至2021年3月31日和2020年12月31日的现金和现金等价物包括美元142300万美元和300万美元139与两家债券公司相关的现金分别为1.2亿美元。

(18) 关联方交易 (休斯顿电气和CERC)

休斯顿电气和CERC参与了CenterPoint Energy的资金池，通过这个资金池，他们可以短期借款或投资。资金需求是聚合的，外部借款或投资是基于净现金头寸。CenterPoint Energy资金池的净资金需求预计将通过CenterPoint Energy循环信贷安排下的借款或出售CenterPoint Energy的商业票据来满足。

下表汇总了CenterPoint能源资金池活动：


	2021年3月31日						2020年12月31日
	休斯顿电气			CERC			休斯顿电气			CERC
	(单位：百万，不包括利率)
资金池投资(借款)(1)	$	665		$	—		$	(8)		$	—
加权平均利率	0.21		%	0.21		%	0.24		%	0.24		%

(1)包括在休斯顿电气和CERC各自简明合并资产负债表上的应收账款和票据(应付)附属公司。

CenterPoint Energy为休斯顿电气和CERC提供一些企业服务。服务费用已经直接向休斯顿电气和CERC收取，使用管理层认为合理的方法。这些方法包括使用率、专用资产分配和基于运营费用、资产、毛利、员工以及资产、毛利和员工组合的比例公司公式。休斯顿电气为CERC提供某些服务。这些服务按实际成本直接或按分配方式计费，包括车队服务、商店服务、地理服务、测量和通行权服务、无线电通信、数据电路管理和现场作业。此外，CERC还向休斯顿电气提供某些服务。这些服务按实际成本直接计费或作为分配计费，包括线路定位和其他杂项服务。这些费用不一定表明，如果休斯顿电气(Houston Electric)和CERC不是附属公司，将会发生什么。

这些服务的收费如下，主要包括操作和维护费用：


	截至3月31日的三个月，
		2021	2020
			休斯顿电气		CERC		休斯顿电气		CERC
			(单位：百万)
企业服务费			$	43	$	50	$	49	$	55
联属服务费净额(账单)			(1)		1		(6)		6

下表显示了休斯顿电气、CERC及其母公司CenterPoint Energy之间的交易。


	截至3月31日的三个月，
		2021		2020
				休斯顿电气		CERC		休斯顿电气		CERC
			(单位：百万)
支付给母公司的现金股息				$	—	$	—	$	385	$	32

(19) 权益

宣布和支付的股息(CenterPoint Energy)


		宣布的股息每股					支付的股息每股
	截至3月31日的三个月，					截至3月31日的三个月，
		2021		2020			2021		2020
普通股		$	—	$	0.2900		$	0.1600	$	0.2900
A系列优先股		—		30.6250			30.6250		30.6250
B系列优先股		—		17.5000			17.5000		17.5000
C系列优先股(1)		—		—			0.1600		—

(1)C系列优先股有权与普通股按同等比例、按比例、在转换后的基础上参与任何股息或分配(普通股应付的股息或分派除外)。每股金额反映了普通股的每股股息，就好像C系列优先股被转换为普通股一样。

优先股(CenterPoint Energy)


	每股清算优先权		截至的未偿还股份		截至的未偿还价值
			2021年3月31日	2020年12月31日	2021年3月31日		2020年12月31日
	(百万，不包括股票和每股金额)
A系列优先股	$	1,000	800,000	800,000	$	790	$	790
B系列优先股	1,000		977,400	977,400	950		950
C系列优先股	1,000		625,000	625,000	623		623
			2,402,400	2,402,400	$	2,363	$	2,363

分配给优先股东的收入(CenterPoint Energy)


	截至3月31日的三个月，
			2021		2020
		(单位：百万)
A系列优先股			$	12	$	12
B系列优先股			17		17



分配给优先股股东的总收入			$	29	$	29

累计其他综合收益(亏损)

累计综合收益(亏损)变动情况如下：



















	截至3月31日的三个月，
	2021						2020
	中心点能量		休斯顿电气		CERC		中心点能量		休斯顿电气		CERC
	(单位：百万)
期初余额	$	(90)	$	—	$	10	$	(98)	$	(15)	$	10
重新分类前的其他综合损失：


未合并关联公司的其他全面收益(亏损)	1		—		—		(3)		—		—
从累计其他全面亏损中重新分类的金额：

精算损失(1)	2		—		—		2		—		—


税费	—		—		—		(1)		—		—
本期净其他综合收益(亏损)	3		—		—		(2)		—		—
期末余额	$	(87)	$	—	$	10	$	(100)	$	(15)	$	10

(1)金额计入定期净成本的计算，并反映在注册人各自的综合收益表中的净其他收入(费用)中。

(20) 后续事件(CenterPoint Energy)

CenterPoint能源分红声明

股权工具

申报日期

记录日期

付款日期

每股

普通股

2021年4月23日

2021年5月20日

2021年6月10日

0.1600

B系列优先股

2021年4月23日

2021年5月15日

2021年6月1日

17.5000

启用分布声明(CenterPoint Energy)

股权工具

申报日期

记录日期

付款日期

每单位分布

预期现金分配
(单位：百万)

启用通用单位

2021年4月26日

2021年5月13日

2021年5月25日

0.16525

启用A系列首选设备(1)

2021年4月26日

2021年5月14日

0.58730

(1)2021年2月18日，启用系列A优先股转换为浮动利率期，其中分配利率等于在每个适用的确定日期计算的三个月LIBOR之和，以及8.50%.

C系列优先股

2021年4月，CenterPoint Energy收到两份股东将其C系列优先股转换为普通股的意向通知。下表详细说明了这两个通知。

通知日期

换算日期

经转换的C系列优先股股份

普通股股份
申请将予签发

2021年4月5日

400,000

26,126,714

2021年4月16日

37,500

2,449,379

剩余的C系列优先股的转换在2021年5月7日是强制性的，12-优先股购买协议的月周年日。剩下的187,500C系列优先股的股票预计将转换为12,246,897普通股股份。

出售阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务

2021年4月29日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了一项资产购买协议，以1美元的价格出售其阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务2.1515亿美元现金，包括追回约美元4252021年2月冬季风暴事件中发生的与风暴相关的天然气增量成本1.8亿美元，取决于资产购买协议中规定的某些调整。这些资产包括大约17,000阿肯色州、俄克拉何马州和德克萨斯州鲍伊县部分地区长达数英里的主要管道，为超过50万顾客。这笔交易预计将在2021年底完成，这取决于惯例的完成条件，包括哈特-斯科特-罗迪诺(Hart-Scott-Rodino)反垄断审批和州监管批准。

第二项。CenterPoint Energy，Inc.管理层对财务状况和经营业绩的讨论与分析和子公司

以下综合讨论和分析应与本合并表格10-Q中包含的中期简明财务报表和注册人2020年合并表格10-K中包含的中期简明财务报表一起阅读。在讨论CenterPoint Energy的合并财务信息时，它包括休斯顿电气和CERC的结果，这两家公司与CenterPoint Energy一起统称为注册人。在适当的情况下，与特定注册人相关的信息已被隔离并贴上标签。在这份合并的10-Q表格中，术语“我们”、“我们”和“我们”用作对CenterPoint Energy，Inc.及其合并子公司的简称。注册人不会就仅与CenterPoint Energy或CenterPoint Energy的子公司有关的信息作出任何陈述，但不包括其本身。

最近发生的事件

2021年2月冬季风暴事件.2021年2月，美国部分地区经历了一场史无前例的极端冬季天气，导致包括德克萨斯州在内的相应电力短缺，美国天然气短缺，天然气批发价格上涨。休斯顿电气(Houston Electric)代表的许多客户，以及CERC(程度较轻)的许多客户，在2021年2月的冬季风暴事件期间，受到电力和天然气供应中断的严重影响。由于这一天气事件，德克萨斯州、俄克拉何马州和路易斯安那州的州长宣布各自的州要么进入灾难状态，要么进入紧急状态。随后，拜登总统还批准了德克萨斯州、俄克拉何马州和路易斯安那州全部或部分地区的重大灾难声明。

CenterPoint Energy有一个由整个组织的员工(包括高级管理层成员)组成的企业响应规划团队，该团队评估其业务面临的风险，包括健康、安全和环境问题以及人事问题，并应对了2021年2月冬季风暴事件的各种影响。公司响应规划团队协调为直接应对2021年2月冬季风暴事件的运营人员和其他人员提供额外支持。

2021年2月的冬季风暴事件已经并可能继续对CenterPoint Energy、休斯顿电气和CERC产生财务影响，包括天然气价格大幅上涨，由于ERCOT强制停电导致休斯顿电气收入下降，与支付天然气营运资本的外部融资相关的额外利息支出，对信用指标的潜在影响，对代表的重大影响，包括代表支付休斯顿电气发票的能力，坏账费用增加，与交易对手和客户的问题，诉讼和调查或询问CenterPoint Energy预计其信用状况或信用评级不会发生重大的长期变化，因为它可以获得外部融资来源，而且它已经建立了监管机制，以寻求收回这些额外成本。有关监管影响、债务交易和诉讼的更多信息，请参阅以下中期简明财务报表附注6、12和14以及“-流动性和资本资源”。

出售阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务。2021年4月29日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了一项资产购买协议，以21.5亿美元现金出售其阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务，其中包括收回2021年2月冬季风暴事件中发生的约4.25亿美元与风暴相关的增量天然气成本，但须进行资产购买协议中规定的某些调整。这笔交易预计将在2021年底完成，前提是满足惯常的完成条件。详情见中期简明财务报表附注20。

启用合并协议.2021年2月16日，Enable签订了Enable合并协议。在Enable合并协议预期的交易完成时，如果交易发生，Energy Transfer将收购Enable的所有未偿还股权，包括由CenterPoint Energy持有的所有Enable通用单位和Enable A系列优先股，作为回报，CenterPoint Energy将获得Energy Transfer普通股和Energy Transfer G系列优先股。详情见中期简明财务报表附注1和附注9。

监管程序。有关我们2021年迄今悬而未决和已完成的监管程序的详细信息，请参阅下面的“-流动性和资本资源-监管事项”。

债务交易。2021年2月，CenterPoint Energy、休斯顿电气(Houston Electric)、CERC Corp.和VUHI分别用新修订和重述的信贷安排取代了现有的循环信贷安排。此外，2021年2月，CERC Corp.获得了总计17亿美元的364天定期贷款安排的融资承诺，以弥补与2021年2月冬季风暴活动相关的任何营运资金需求。 2021年3月，CERC Corp.发行了17亿美元的优先票据本金总额，休斯顿电气(Houston Electric)发行了11亿美元的一般抵押贷款债券本金总额。在此基础上

随着优先票据发行的完成，CERC Corp.于2021年3月终止了对364天定期贷款安排的所有承诺。此外，2021年3月，休斯顿电气(Houston Electric)在到期时偿还了所有剩余的1.02亿美元第一抵押贷款债券。2021年4月，休斯顿电气公司(Houston Electric)提供了与其未偿还一般抵押贷款债券(已于2021年5月1日赎回)本金总额3亿美元相关的赎回通知，CenterPoint Energy修改了现有的定期贷款协议，规定将到期日延长30天。详情见中期简明财务报表附注12。

C系列优先股转换。2021年4月，CenterPoint Energy收到两份股东将其C系列优先股转换为普通股的意向通知。详情见中期简明财务报表附注20。

CenterPoint能源综合运营结果

有关可能影响我们综合业务未来结果的因素的信息，请阅读注册人2020年合并10-K表格第一部分第1A项中的“风险因素”。

截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月，普通股股东可获得的收入(亏损)如下：


	截至3月31日的三个月，
			2021		2020		有利(不利)
		(单位：百万)
电式			75		(134)		$	209
天然气			229		201		28
公用事业操作总数			304		67		237
中游投资(1)			71		(1,127)		1,198
公司和其他(2)			(41)		(22)		(19)
停产运营			—		(146)		146
*总CenterPoint能源			$	334	$	(1,228)	1,562

(1)有关CenterPoint Energy在Enable的股权投资收益中的股本组成部分的讨论，请参阅中期简明财务报表的附注9。

(2)包括通过ESG提供的能源绩效合同和可持续的基础设施服务、未分配的公司成本、利息收入和利息支出、公司间抵销以及分配给优先股股东的收入减少。

截至2021年3月31日的三个月与截至2020年3月31日的三个月

普通股股东可获得的收入增加了15.62亿美元，主要是由于2020年第一季度没有在2021年第一季度重复的以下项目：

•我们对Enable的投资减值在中期简明财务报表附注9中进一步讨论；

•印第安纳电力公司受损；

•停业损失；

•部分被CARE法案的有利所得税影响所抵消。

不包括这些项目，普通股股东可获得的收入增加了7300万美元，这主要是由于以下关键因素：

•扣除折旧、摊销和所得税以外的税后的差饷减免；

•有利的天气和使用量，净受新冠肺炎的影响；

•客户持续增长；

•运维费用纪律；

•减少利息支出；以及

•在ENABLE增加了收益。

所得税费用。有关每期实际税率的讨论，请参阅中期简明财务报表附注13。

CenterPoint Energy按可报告部门划分的运营结果

CenterPoint Energy的CODM将净收入视为可报告部门的盈亏衡量标准。部门业绩包括部门间利息收入和费用，这可能导致部门间损益。某些前一年的金额已经重新分类，以符合注册人2020年合并表格10-K中描述的本年度列报方式。

以下按可报告部门对运营结果的讨论集中在CenterPoint Energy通过两个可报告部门(电力和天然气)进行的公用事业运营。关于CenterPoint Energy的中游投资可报告部门业绩的讨论包括在上面关于CenterPoint Energy的综合业绩的讨论中。

电力(中心点能源)

有关可能影响应报告电气部门未来运营结果的因素的信息，请阅读注册人2020年综合表格10-K第一部分第1A项中的“风险因素-与我们的综合财务状况相关的风险因素”、“-影响发电、输电和配电业务的风险因素”、“-影响我们业务的风险因素”和“影响我们的业务和/或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP中利益的一般风险因素”。

下表提供了电气可报告部门的汇总数据：


	截至3月31日的三个月，
			2021			2020			有利(不利)
		(单位：百万，运营统计除外)
收入			$	830		$	767		$	63
收入成本 (1)			45			35			(10)
收入减去收入成本			785			732			53
费用：
运维			416			403			(13)
折旧及摊销			169			154			(15)
所得税以外的其他税种			67			68			1
商誉减值			—			185			185
总费用			652			810			158
营业收入			133			(78)			211
其他收入(费用)
利息支出和其他财务费用			(56)			(55)			(1)

其他收入，净额			7			7			—
所得税前持续经营收益(亏损)			84			(126)			210
所得税费用			9			8			(1)
净收益(亏损)			$	75		$	(134)		209
吞吐量(单位：GWh)：
住宅			6,070			5,679			7		%
总计			21,241			21,243			—		%
天气(服务区10年平均值的百分比)：
冷却度天数			109		%	187		%	(78)		%
采暖度天数			95		%	80		%	15		%
期末电表客户数量：
住宅			2,448,439			2,389,585			2		%
总计			2,765,496			2,701,004			2		%

(1)包括公用事业天然气、燃料和购买的电力。

下表按电气可报告部门的主要损益表标题提供了截至2021年3月31日的三个月与截至2020年3月31日的三个月的差异解释：


	有利(不利)

	(单位：百万)
收入减去收入成本
输电收入，包括TCO和TCRF，以及费率设计变化的影响，包括输电供应商开单的成本，部分抵消了运营和维护		$	136
客户增长		8
债券公司，在其他行项目中抵销		6
天气影响和其他用途		3
2020年高峰需求增加的影响，以2021年的费率收集		2
债券公司股本回报，与以前收取的过高或过低的过渡费用的年度实额相关。		1
能效，在运行和维护中抵消		1
杂项收入，主要与通行权收入相关		(3)
退还受保护和不受保护的编辑，抵销所得税费用		(10)
对新冠肺炎使用的影响		(12)
客户费率和费率设计更改的影响		(79)
总计		$	53
运维
支助事务		$	7
合同服务		5
劳工和福利		1
能源效率，抵消了收入的影响		(1)
债券公司，在其他行项目中抵销		(1)
所有其他操作和维护费用，包括材料、用品和保险		(3)

由传输提供商开具帐单的传输成本，由收入减去收入成本所抵消		(21)
总计		$	(13)
折旧及摊销
债券公司，在其他行项目中抵销		$	(6)
在役工厂的持续增加		(9)
总计		$	(15)
所得税以外的其他税种
特许经营费和其他税费		$	2
投入使用的增量资本项目		(1)
总计		$	1
商誉减值
2020年印第安纳州电力商誉减值费用		$	185
		$	185
利息支出和其他财务费用
债券公司，在其他行项目中抵销		$	2
用债务为增量资本项目提供资金		(3)
总计		$	(1)




其他收入(费用)，净额
降低非服务收益成本		$	2

对CenterPoint Energy Money Pool利息收入的投资		(1)
债券公司利息收入，在其他行项目中抵销		(1)
总计		$	—

所得税费用。有关注册人每期实际税率的讨论，请参阅中期简明财务报表附注13。

天然气(中心点能源)

有关可能影响CenterPoint Energy天然气可报告部门未来运营结果的信息，请阅读注册人2020年合并表格10-K第一部分第1A项中的“风险因素-与我们的综合财务状况相关的风险因素”、“-影响天然气业务的风险因素”、“影响我们业务的风险因素”和“-影响我们业务和/或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP中利益的一般风险因素”。

下表提供了CenterPoint Energy的天然气可报告部门的汇总数据：


	截至3月31日的三个月，
		2021			2020			有利(不利)
		(单位：百万，运营统计除外)
收入		$	1,663		$	1,321		$	342
收入成本(1)		893			580			(313)
收入减去收入成本		770			741			29
费用：
运维		256			272			16
折旧及摊销		122			111			(11)
所得税以外的其他税种		74			67			(7)
总费用		452			450			(2)
营业收入		318			291			27
其他收入(费用)
利息支出和其他财务费用		(33)			(41)			8

其他费用，净额		—			(2)			2
所得税前持续经营所得		285			248			37
所得税费用		56			47			(9)
净收入		$	229		$	201		28



吞吐量(Bcf)：
住宅		128			107			20		%
工商业		145			146			(1)		%
总计		273			253			8		%
天气(服务区10年平均值的百分比)：
采暖度天数		103		%	85		%	18		%
期末电表客户数量：
住宅		4,343,863			4,266,685			2		%
工商业		351,363			350,009			—		%
总计		4,695,226			4,616,694			2		%

(1)包括公用事业天然气、燃料和购进电力以及包括天然气在内的非公用事业收入成本。

下表按天然气可报告部门的主要损益表标题提供了截至2021年3月31日的三个月与截至2020年3月31日的三个月的差异解释：


	有利(不利)

	(单位：百万)
收入减去收入成本
天气和使用情况，不包括新冠肺炎的影响		$	21

客户增长		7
总收入税，在所得税以外的税种中抵销		5
能效，在运行和维护中抵消		3
客户费率和费率设计更改的影响，不包括TCJA影响		1
退还受保护和不受保护的编辑，抵销所得税费用		(2)
新冠肺炎的影响，包括使用费和其他杂费		(3)
非货币性收入和杂项收入，不包括新冠肺炎的影响		(3)
总计		$	29
运维

其他运维费用		$	7

支助事务处		4
合并相关费用，主要是遣散费和技术费用		2
签约服务		2
材料和用品		2
坏账		1
保险		1
能源效率，用收入减去收入成本来抵消		(3)
总计		$	16
折旧及摊销
投入使用的增量资本项目		(11)
总计		$	(11)
所得税以外的其他税种
投入使用的增量资本项目		$	(2)
总收入税，以收入减去收入成本抵销		(5)
总计		$	(7)
利息支出和其他财务费用
未偿还借款利率下降，部分被资本支出的增量借款所抵消		$	8

总计		$	8



其他费用，净额
降低非服务收益成本		$	1
利用CenterPoint能源利息收入进行资金池投资		1
总计		$	2

所得税费用。有关注册人每期实际税率的讨论，请参阅中期简明财务报表附注13。

休斯顿电气管理层的叙事分析

综合运营结果

休斯顿电气(Houston Electric)的CODM将净收入视为其可报告部门盈亏的衡量标准。休斯顿电气由一个可报告的部门组成。休斯顿电气的运营业绩受到电力需求季节性波动的影响。休斯顿电气公司的经营业绩还受到许多因素的影响，其中包括对利率拥有管辖权的各种政府机构的行为、休斯顿电气公司的收费、偿债成本、所得税支出、休斯顿电气公司向销售代表收取应收账款的能力以及休斯顿电气公司收回其监管资产的能力。有关可能影响休斯顿电气业务未来运营结果的因素的更多信息，请阅读注册人2020年合并表格10-K第一部分第1A项中的“风险因素-与我们的综合财务状况相关的风险因素”、“-影响发电、输电和配电业务的风险因素”、“-影响我们业务的风险因素”和“-影响我们的业务和/或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP中利益的一般风险因素”。


	截至3月31日的三个月，
			2021			2020			有利(不利)
		(单位：百万，运营统计除外)
收入：
TDU			$	640		$	596		44
债券公司			44			38			6
总收入			684			634			50
费用：
运维，不包括债券公司			371			358			(13)
折旧和摊销，不包括债券公司			105			99			(6)
所得税以外的其他税种			63			64			1
债券公司			38			31			(7)
总费用			577			552			(25)
营业收入			107			82			25
其他收入(费用)
利息支出和其他财务费用			(45)			(41)			(4)
证券化债券的利息支出			(6)			(8)			2


其他收入，净额			5			5			—
所得税前持续经营所得			61			38			23
所得税费用			8			5			(3)
净收入			$	53		$	33		20
吞吐量(单位：GWh)：
住宅			5,701			5,351			7	%
总计			19,739			20,102			(2)	%
天气(服务区10年平均值的百分比)：
冷却度天数			112		%	185		%	(73)	%
采暖度天数			104		%	68		%	36	%
期末电表客户数量：
住宅			2,318,030			2,260,352			3	%
总计			2,615,917			2,552,739			2	%

下表按休斯顿电气的主要损益表标题提供了截至2021年3月31日的三个月与截至2020年3月31日的三个月的差异解释：


	有利(不利)

	(单位：百万)
收入
传输收入，包括TCO和TCRF以及费率设计更改的影响，包括传输提供商开单的成本		$	136
客户增长		8
天气影响和其他用途		6
债券公司，在其他行项目中抵销		6
2020年高峰需求增加的影响，以2021年的费率收集		2
股本回报，与过往期间收取的过高或过低的过渡费用的年度实额相关。		1
能效，在运行和维护中抵消		1
杂项收入，主要与通行权收入有关		(5)
退还受保护和不受保护的编辑，抵销所得税费用		(10)
对新冠肺炎使用的影响		(12)
客户费率和费率设计更改的影响		(83)
总计		$	50
运维，不包括债券公司
支助事务		$	6
合同服务		2
劳工和福利		1
能源效率，抵消了收入的影响		(1)


由传输提供商计费的传输成本，在收入中抵消		(21)
总计		$	(13)
折旧和摊销，不包括债券公司
在役工厂的持续增加		$	(6)
总计		$	(6)
所得税以外的其他税种
特许经营费和其他税费		$	2
投入使用的增量资本项目		(1)
总计		$	1
债券公司费用
运维和折旧费用，在其他行项目中抵销		$	(7)
		$	(7)
利息支出和其他财务费用
用债务为增量资本项目提供资金		$	(4)
总计		$	(4)




证券化债券的利息支出
较低的未偿还本金余额，在其他行项目中抵销		$	2
总计		$	2
其他收入(费用)，净额
降低非服务收益成本		$	2
对CenterPoint Energy Money Pool利息收入的投资		(1)
债券公司利息收入，在其他行项目中抵销		(1)

总计		$	—

所得税费用。有关每期实际税率的讨论，请参阅中期简明财务报表附注13。

CERC管理层对合并经营成果的叙事性分析

CERC的CODM将净收入视为其可报告部门盈亏的衡量标准。CERC的运营业绩受到天然气需求季节性波动的影响。CERC的经营结果还受到各种联邦、州和地方政府机构的行动的影响，这些机构对CERC的费率、偿债成本和所得税支出拥有管辖权，CERC向客户收取应收账款的能力，以及CERC收回其监管资产的能力。有关可能影响CERC业务未来运营结果的因素的更多信息，请阅读注册人2020年综合表格10-K第一部分第1A项中的“风险因素-与我们的综合财务状况相关的风险因素”、“-影响天然气业务的风险因素”、“影响我们业务的风险因素”和“影响我们业务和/或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP的利益的一般风险因素”。


	截至3月31日的三个月，
		2021			2020			有利(不利)
		(单位：百万，运营统计除外)
收入		$	1,177		$	1,011		$	166
收入成本(1)		625			478			(147)
收入减去收入成本		552			533			19
费用：
运维		198			209			11
折旧及摊销		80			74			(6)
所得税以外的其他税种		56			50			(6)
总费用		334			333			(1)
营业收入		218			200			18
其他收入(费用)
利息支出和其他财务费用		(24)			(30)			6

其他费用，净额		(1)			(4)			3
所得税前持续经营所得		193			166			27
所得税费用		42			35			(7)
持续经营收入		151			131			20
停产亏损(分别扣除-0美元和11美元的税收优惠后的净额)		—			(64)			64
净收入		$	151		$	67		84
吞吐量(Bcf)：
住宅		93			74			26		%
工商业		87			90			(3)		%
总计		180			164			10		%
天气(服务区10年平均值的百分比)：
采暖度天数		102		%	86		%	16		%
期末电表客户数量：
住宅		3,362,902			3,299,011			2		%
工商业		261,944			261,120			—		%
总计		3,624,846			3,560,131			2		%

(1)包括公用事业天然气和包括天然气在内的非公用事业收入成本。

下表按CERC的主要损益表标题提供了截至2021年3月31日的三个月与截至2020年3月31日的三个月的差异解释：


	有利(不利)

	(单位：百万)
收入减去收入成本
天气和使用情况，不包括新冠肺炎的影响		$	17

客户增长		5
总收入税，在所得税以外的税种中抵销		5
能效，在运行和维护中抵消		4
非货币性收入和杂项收入，不包括新冠肺炎的影响		(1)
退还受保护和不受保护的编辑，抵销所得税费用		(2)
新冠肺炎的影响，包括使用费和其他杂费		(3)
客户费率和费率设计更改的影响，不包括TCJA影响		(6)
总计		$	19
运维
其他运维费用和支持服务		$	6
合并相关费用，主要是遣散费和技术费用		2
材料和用品		2
签约服务		2
劳工和福利		1
坏账		1
保险		1
能源效率，用收入减去收入成本来抵消		(4)

总计		$	11
折旧及摊销
投入使用的增量资本项目		$	(6)
总计		$	(6)
所得税以外的其他税种
投入使用的增量资本项目		$	(1)
总收入税，以收入减去收入成本抵销		(5)
总计		$	(6)
利息支出和其他财务费用
未偿还借款利率下降，部分被资本支出的增量借款所抵消		$	6
总计		$	6



其他费用，净额
降低非服务收益成本		$	2
利用CenterPoint能源利息收入进行资金池投资		1
总计		$	3

所得税费用。有关每期实际税率的讨论，请参阅中期简明财务报表附注13。

影响未来收益的某些因素

有关可能影响注册人未来收益的其他发展、因素和趋势的信息，请阅读第二部分第7项中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析-影响未来收益的某些因素”，以及注册人2020年联合10-K表格第一部分第1A项中的“风险因素”和本合并表格10-Q中的“关于前瞻性信息的告诫声明”。

流动性和资本资源

历史现金流

下表汇总了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月内运营、投资和融资活动提供(用于)的现金净额：


	截至3月31日的三个月，
	2021						2020
	中心点能量		休斯顿电气		CERC		中心点能量		休斯顿电气		CERC
	(单位：百万)
现金由(用于)：
经营活动	$	(1,681)	$	47	$	(1,787)	$	662	$	103	$	381
投资活动	(604)		(982)		(131)		(654)		192		(177)
融资活动	2,285		940		1,918		(32)		(315)		(205)

经营活动。与截至2020年3月31日的三个月相比，以下项目导致截至2021年3月31日的三个月经营活动提供的净现金增加(减少)：


	中心点能量		休斯敦 *电气公司		CERC
	(单位：百万)
经非现金项目调整后的净收入变化	$	1,616	$	28	$	(29)
营运资金的变动	(57)		(25)		(51)
监管资产增加(1)	(2,270)		(52)		(2,075)
未合并关联公司收益的权益变动	(1,583)		—		—
未合并附属公司的分配发生变化(2)	(31)		—		—

提高养老金缴费	(6)		—		—
其他	(12)		(7)		(13)
	$	(2,343)	$	(56)	$	(2,168)

(1)监管资产的增加主要是由于与2021年2月冬季风暴事件相关的天然气成本。有关2021年2月冬季风暴事件的更多信息，请参阅中期简明财务报表附注6。

(2)这一变化被下表所示的投资活动中使能超过累计收益的分配变化部分抵消。

投资活动。与截至2020年3月31日的三个月相比，截至2021年3月31日的三个月，以下项目导致投资活动中使用的净现金减少(增加)：


	中心点能量		休斯敦 *电气公司		CERC
	(单位：百万)


资本支出	$	70	$	(28)	$	43
关联公司应收票据净变动	—		(1,146)		—
分配从启用更改为超过累计收益	(7)		—		—




其他	(13)		—		3
	$	50	$	(1,174)	$	46

融资活动。与截至2020年3月31日的三个月相比，以下项目导致截至2021年3月31日的三个月融资活动中使用的净现金减少(增加)：


	中心点能量		休斯敦 *电气公司		CERC
	(单位：百万)
未偿还商业票据净变动	$	866	$	—	$	398


长期未偿债务净变化，不包括商业票据	2,470		1,021		1,699
长期循环信贷安排净变化	(1,050)		—		—
债券发行成本净变动	(20)		(10)		(6)


普通股股息支付减少	57		—		—
增加优先股股息的支付	(6)		—		—
关联公司应付票据净变动	—		(141)		—

给母公司的股息	—		385		32



	$	2,317	$	1,255	$	2,123

现金的未来来源和用途

注册人的流动资金和资本需求主要受经营业绩、资本支出、偿债要求、纳税、营运资金需求和各种监管行动的影响。资本支出预计将用于基础设施投资。这些资本支出预计将通过增值项目保持可靠性和安全性，提高弹性，并扩大我们的系统。除了CenterPoint Energy的A系列优先股、B系列优先股、C系列优先股和普通股的股息支付，以及债务利息支付外，注册人2021年剩余9个月的本金预期现金需求包括：


	中心点能量		休斯顿电气		CERC
	(单位：百万)
估计资本开支	$	2,778	$	1,365	$	866
证券化债券的预定本金支付	174		174		—
养老金计划和其他退休后计划的最低缴费	70		1		3
到期的CenterPoint能源定期贷款	700		—		—
到期的CenterPoint Energy和VUHI高级票据	555		—		—
即将到期的休斯顿电气通用抵押贷款债券	300		300		—

2021年2月冬季风暴偶2021年2月，美国部分地区经历了前所未有的极端冬季天气，导致相应的发电短缺，包括德克萨斯州，以及天然气短缺和美国天然气批发价格上涨。由于这一天气事件，德克萨斯州、俄克拉何马州和路易斯安那州的州长宣布各自的州要么进入灾难状态，要么进入紧急状态。随后，拜登总统还批准了德克萨斯州、俄克拉何马州和路易斯安那州全部或部分地区的重大灾难声明。

由于2021年2月冬季风暴事件，从2021年2月12日至2021年2月22日，管理层估计CenterPoint Energy在天然气供应上的增量支出约为22亿美元(包括CERC在天然气供应上的增量支出21亿美元)。这些金额是截至2021年4月29日的初步估计，仍有待最终结算。虽然CenterPoint Energy和CERC将寻求从客户那里收回增加的成本(尽管恢复的时间尚不确定)，但在此期间，CERC已经发行了额外的外债融资，以支付此类天然气营运资金。详情见中期简明财务报表附注12。债务融资的收益，加上现有的流动性来源，为CERC提供了足够的资本，以解决2021年3月底天然气购买的结算问题，包括相关的上游供应费用。任何额外的外债融资和/或部分或延迟回收可能会对CenterPoint Energy或CERC的信用指标产生负面影响，并可能导致CenterPoint Energy或CERC的信用评级下调。

尽管CenterPoint Energy和CERC因天然气价格上涨而产生的额外成本取决于其管辖范围内可用的天然气回收机制(尽管回收时间尚不确定)，但在这些金额

最终从客户手中收回的CenterPoint Energy和CERC将继续产生与财务相关的成本增加，导致大量使用现金。见下文“-监管事项-2021年2月冬季风暴事件”。

注册人预计，2021年剩余九个月的预期现金需求将通过其信贷安排下的借款、发行长期债务、定期贷款或普通股的收益、关于CenterPoint Energy和CERC的预期运营现金流、关于CenterPoint Energy的商业票据收益、来自Enable的分配(直至预计2021年下半年Enable合并结束)来满足，包括由此产生的任何收益、能量转移分配或处置Energy Transfer Common Unit或Energy Transfer Series G非优先股的收益。包括宣布出售我们在阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务，预计将在2021年底完成，前提是满足惯例的关闭条件。酌情融资或再融资可能导致在资本市场发行CenterPoint Energy的股权证券或注册人的债务证券，或安排额外的信贷安排或定期银行贷款。然而，在资本市场发行股票或债券，在商业票据市场筹集资金，以及额外的信贷安排，可能无法以可接受的条件提供。欲了解有关Enable合并和宣布出售我们的阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务的更多信息，请分别参见中期简明财务报表的附注9和20。

表外安排

除了休斯顿电气作为CenterPoint Energy免税长期债务抵押品发行的一般抵押债券(见临时简明财务报表附注14(B)中讨论的担保)外，我们没有表外安排。

监管事项

新冠肺炎监管事项

新冠肺炎监管事项相关信息见《中期简明财务报表附注6》。

2021年2月冬季风暴事件

德克萨斯州立法机构在2月底和3月就2021年2月冬季风暴事件举行了初步听证会。2021年2月冬季风暴事件发生后，ERCOT董事会的五名独立董事立即辞职。三名ERCOT市场细分董事也已辞职，并任命了他们的继任者。目前，德克萨斯州立法机构正在考虑立法，要求ERCOT的非关联董事必须是德克萨斯州居民。2021年3月3日，ERCOT董事会提前60天通知终止了与ERCOT总裁兼首席执行官的雇佣协议。2021年4月27日，ERCOT董事会宣布了新的临时总裁兼首席执行官。在2021年2月的冬季风暴事件之后，PUCT的所有三名委员也要么辞职，要么宣布辞职。到目前为止，阿博特州长已经宣布了两名新的PUCT委员，这两名委员都已经得到德克萨斯州参议院的确认。德克萨斯州立法机构正在考虑一项立法，要求将被任命的PUCT委员的数量从3名增加到5名。对于另外两名PUCT委员，一名将由德克萨斯州副州长任命，另一名将由德克萨斯州众议院议长任命。

2021年2月13日，铁路委员会授权德克萨斯州每一家天然气分销公用事业公司在监管资产中记录与2021年2月冬季风暴事件相关的非常费用，包括但不限于天然气成本和与天然气供应采购和运输相关的其他成本，这些费用可能会在未来的诉讼程序中收回。此外，CenterPoint Energy和CERC在德克萨斯州以外司法管辖区的天然气公用事业公司根据现有回收机制推迟了天然气成本，并已寻求或打算回收增加的天然气成本，这将受到可能影响回收金额的惯例监管审慎审查的影响。天然气成本回收不足的金额反映在监管资产中，有可能收回；然而，每个司法管辖区对每项监管资产中2021年2月冬季风暴事件造成的估计增量天然气成本的回收时间尚不确定。

下表按州列出了截至2021年3月31日因2021年2月冬季风暴事件以及CenterPoint Energy和CERC要求的截至2021年4月29日的回收状态而包含在监管资产中的估计增量天然气成本：

状态

恢复状态

立法活动

估算的燃气增量成本
(单位：百万)

阿肯色州

于2021年4月16日提交申请，要求在2021年5月1日开始的五年内收回。2021年4月28日，APSC批准CERC从2021年5月起开始回收，五年期客户存款利率为0.8%，但须在APSC确定适当的分配、回收期限和附带费用后进行真实调整。听证会定于2021年8月举行。

证券化法案已经通过，通过证券化进行的复苏将在2021年之后。

343

路易斯安那州

于2021年4月16日提交申请，要求北路易斯安那州在2021年5月1日开始的三年内恢复。LPSC于2021年4月22日获得批准。

没有。

明尼苏达

于2021年3月15日提交申请，要求在2021年5月1日开始的两年内恢复。

没有。

470

密西西比

复苏预计将于2021年9月开始，通过正常的天然气成本回收。

没有。

俄克拉荷马州

2021年2月25日提交的推迟增加天然气成本的申请正在OCC待决。

俄克拉荷马州立法机构通过了一项证券化法案。

德克萨斯州

当前递延至待收回方法的监管资产的成本。

一项证券化法案正在德克萨斯州立法机构获得通过。该法案最早可能在2021年第二季度获得批准，这可能会使经济在2022年第一季度之前复苏。

1,105

CERC总数

2,075

印第安纳州北部

恢复预计将于2021年9月开始，通过正常的天然气开采。

没有。

印第安纳州南部

恢复预计将于2021年8月开始，通过正常的天然气开采。

没有。

中心点总能量

2,189

有关2021年2月冬季风暴事件监管事项的更多信息，请参阅中期简明财务报表附注6。

印第安纳州电力公司CPCN(CenterPoint Energy)

2021年2月9日，印第安纳电气与Capital Dynamics的一家子公司签订了BTA。根据协议，Capital Dynamics及其合作伙伴Tenaska将通过特殊目的实体Posey Solar在印第安纳州波西县建造一个300兆瓦的太阳能电池板。预计将于2023年底完工，待IURC批准后，印第安纳电气将以固定收购价收购Posey Solar及其太阳能电池板资产。2021年2月23日，印第安纳电气向IURC提交了CPCN，寻求批准购买该项目。印第安纳州电力公司也在寻求批准在印第安纳州沃里克县建设一个100兆瓦的太阳能PPA。这项请求说明了与这项PPA相关的债务成本增加的原因，该PPA在PPA的25年寿命内提供等值的股本回报，以抵消推定的债务。听证会定于2021年6月开始，CPCN预计将在2021年第四季度做出决定。

印第安纳州计划发电退役的电力证券化(CenterPoint Energy)

印第安纳州已经颁布了一项立法，即参议院第386号法案，该法案将使CenterPoint Energy能够向IURC申请批准，将与即将退役的发电设施相关的剩余账面价值和拆除成本证券化。

接下来的24个月。印第安纳州州长于2021年4月19日签署了这项立法。CenterPoint Energy打算在未来寻求与计划中的燃煤发电退役相关的证券化。

航天城太阳能传输互联项目(CenterPoint Energy和休斯顿电气)

2020年12月17日，休斯顿电气向PUCT提交了便利和必要性证书申请，申请批准在德克萨斯州沃顿县建设一条345千伏输电线路，将休斯顿电气输电系统上的Hillje变电站与第三方开发商EDF Renewables正在开发的计划中的610兆瓦太空城太阳能发电设施连接起来。根据PUCT最终批准的路线，输电线路项目的估计资本成本约为2300万美元至7100万美元。该项目的实际资金成本除了路线选择外，还将取决于实际的土地征用成本、建设成本和其他因素。2021年1月，休斯顿电气与EDF Renewables签署了航天城太阳能发电设施的标准发电互联协议，该协议还以2300万美元信用证的形式为传输线项目提供了担保，金额可能会根据批准的路线而变化。PUCT的听证会定于2021年6月举行。PUCT被要求在2021年12月之前发布关于输电线路项目的最终决定。根据PUCT的批准，休斯顿电气预计在2022年6月之前完成传输线的建设和通电。

明尼苏达州基本利率案例(CenterPoint Energy和CERC)

2019年10月28日，CERC向MPUC提交了一般费率案件，寻求批准在截至2020年12月31日的预计测试年度增加约6200万美元的收入。这一收入增长是基于要求的10.15%的净资产收益率(ROE)和7.41%的整体税后回报率(总税率基数约为13.07亿美元)。CERC对2020年1月1日及以后使用的天然气实施了5300万美元的临时费率。2020年9月，解决了除明尼阿波利斯市的包容性融资/票据融资(TOB)提案以外的所有问题的和解方案由各方多数人签署，并提交给行政听证办公室。明尼阿波利斯市和CERC之间关于TOB提案的规定于2020年9月2日提交。和解协议反映了3850万美元的增长，基于6.86%的整体税后回报率，没有具体说明资本组成部分的个人成本。2021年3月1日，MPUC发布了一份书面最终命令，批准了3850万美元的增加，并拒绝了TOB的规定。该命令还要求CERC和明尼阿波利斯市提交一份未来的申请文件，以便进一步开发潜在的TOB试点计划，以及额外或扩大的低收入保护改善计划。合规申请于2021年3月12日提交，建议最终费率在6月1日实施，临时退款在2021年6月进行，具体取决于MPUC的最终批准。

印第安纳州南部基本费率案例(CenterPoint Energy)

2020年10月30日，以及随后的修订，印第安纳州南部向IURC提交了基本利率诉讼，寻求批准增加约2900万美元的收入。根据印第安纳州TDSIC的法定要求，这一费率申请必须在印第安纳州南部的资本支出计划完成之前提交，该计划于2014年批准，适用于2014年至2020年开始的投资。这一收入增长是基于要求的10.15%的净资产收益率(ROE)和5.99%的整体税后回报率(总税率基数约为4.69亿美元)。印第安纳州南部利用了一个预计的测试年度，反映了其2021年预算作为请求增加收入的基础，并提议分两个阶段实施费率。第一阶段的费率实施将于本程序中的订单日期(预计于2021年9月)进行，第二阶段的费率实施将于测试年度结束时(2021年12月31日)进行。2021年4月16日，印第安纳州南部宣布，已与某些方面达成原则协议。2021年4月23日，提交了一份规定和和解协议，解决了案件中的所有问题。和解协议建议在9.7%的净资产收益率(ROE)和5.78%的整体税后回报率(总税率基数约为4.69亿美元)的基础上增加2050万美元的收入。和解听证会定于2021年6月24日举行。最终订单预计将在2021年下半年完成。根据印第安纳州的法律要求，IURC有300天的时间从印第安纳州南部的主诉案件提交之日起发布命令。

印第安纳州北部基本费率案例(CenterPoint Energy)

2020年12月18日，印第安纳州北部向IURC提交了基本利率诉讼，寻求批准增加约2100万美元的收入。根据印第安纳州TDSIC的法定要求，这一费率申请必须在印第安纳州北部的资本支出计划完成之前提交，该计划于2014年批准，适用于2014年至2020年开始的投资。这一收入增长是基于要求的10.15%的净资产收益率(ROE)和6.32%的整体税后回报率(总税率基数约为16.11亿美元)。印第安纳州北部利用了一个预计的测试年度，反映了其2021年预算作为请求增加收入的基础，并提议分两个阶段实施费率。第一阶段的费率实施将在本程序中的订单日期(预计在2021年10月)进行，第二阶段的费率实施将在测试年度结束时(2021年12月31日)进行。IURC的听证会目前计划在5月份举行，

2021年6月。根据印第安纳州的法律要求，IURC有最少300天，最多360天的时间，从印第安纳州北部的主审案件提交之日起发布命令。

费率更改申请

注册人通常会在州监管机构之前参与费率变更申请。这些应用包括一般费率案例，在这些案例中，公用事业的整个服务成本被评估和重置。此外，休斯顿电气定期参与调整其资本跟踪机制(TCO和DCRF)的程序，并每年提交文件以调整其EECRF。CERC定期参与调整其在德克萨斯州(GRIP)的资本跟踪机制、在阿肯色州、路易斯安那州、密西西比州和俄克拉何马州的服务成本调整(分别为FRP、RSP、RRA和PBRC)、在明尼苏达州的脱钩机制以及在阿肯色州、明尼苏达州、密西西比州和俄克拉何马州的能效成本跟踪器(分别为EECR、CIP、EECR和EECR)的程序。CenterPoint Energy定期参与调整其在印第安纳州(天然气的CSIA和电力的TDSIC)和俄亥俄州(DRR)的资本跟踪机制、印第安纳州的脱钩机制(天然气的SRC)以及印第安纳州(天然气的EEFC和电力的DSMA)和俄亥俄州(Eefr)的能效成本跟踪机制的程序。下表反映了自注册人向美国证券交易委员会提交2020年综合10-K表格以来待处理或已完成的重大申请。

机理

年增(减)(1)

(单位：百万)

归档
日期：

生效日期

批准日期

附加信息

CenterPoint Energy与休斯顿电气(Houston Electric)

TCO

2021年3月

四月
2021

2021年4月

按投资资本净变动8000万美元计算。

CenterPoint Energy和CERC-阿肯色州(APSC)

玻璃钢 (1)

四月
2021

TBD

基于9.50%的净资产收益率(ROE)和50个基点(+/-)的收益区间。收入增加1300万美元，基于上一测试年度11.43%的实绩收益股本回报率，加上预计测试年度3.59%的股本回报率。Rider FRP的初始任期将于2021年9月10日结束；Rider FRP的任期在2021年5月5日提交了延长五年的请求。

CenterPoint Energy和CERC-博蒙特/东得克萨斯州、南得克萨斯州、休斯顿和得克萨斯海岸(铁路委员会)

抓地力 (1)

2021年3月

TBD

按投资资本净变动1.97亿美元计算。

CenterPoint Energy和CERC-明尼苏达州(MPUC)

解耦

不适用

2020年9月

2021年3月

代表2019年7月1日至2020年6月30日期间记录的回收不足约200万美元，其中包括2018年7月1日至2019年6月30日期间的约100万美元。

费率案例 (1)

2019年10月

六月
2021

TBD

请参见下面的上面的讨论明尼苏达州基本利率案。

CIP财务奖励 (1)

可能
2021

TBD

基于2020年活动的CIP财务奖励。

CenterPoint Energy和CERC-密西西比州(MPSC)

拉萨 (1)

四月
2021

TBD

基于9.81%的净资产收益率(ROE)和100个基点(+/-)的收益区间。在2020测试年度调整后，收入增加约400万美元，净资产收益率(ROE)为6.97%。

CenterPoint Energy和CERC-俄克拉荷马州(OCC)

PBRC (1)

(1)

2021年3月

TBD

基于10%的净资产收益率(ROE)和50个基点(+/-)的收益区间。基于2020测试年度调整后的收入抵免约为100万美元，净资产收益率(ROE)为12.42%。

CenterPoint Energy-印第安纳州南部天然气公司(IURC)

费率案例 (1)

2020年10月

2021年9月

TBD

请参见下面的上面的讨论印第安纳州南部基本利率案。

CSIA (1)

(1)

四月
2021

七月
2021

TBD

要求将费率基数增加1100万美元，反映当前收入每年减少100万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%的收入将推迟到下一次费率情况下。该机制还包括与TCJA相关的退款，导致之前提供的信贷没有变化，以及每年总(超过)/回收不足的差异不到100万美元。

CenterPoint Energy-印第安纳州北部天然气公司(IURC)

费率案例 (1)

2020年12月

2021年10月

TBD

请参见下面的上面的讨论印第安纳州北部基本利率案。

CSIA (1)

四月
2021

七月
2021

TBD

要求将费率基数增加3700万美元，这反映出当前收入每年增加500万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%的收入将推迟到下一次费率情况下。该机制还包括与TCJA相关的退款，导致之前提供的信贷没有变化，以及每年总(超过)/回收不足的差异为600万美元。

机理

年增(减)(1)

(单位：百万)

归档
日期：

生效日期

批准日期

附加信息

CenterPoint Energy-俄亥俄州(PUCO)

DRR (1)

四月
2021

2021年9月

TBD

要求将2020年所作投资的评级基数增加7100万美元，这反映出当前收入每年增加900万美元。费率中还包括每年500万美元的(超过)/回收不足差异。

CenterPoint Energy-印第安纳电力公司(IURC)

TDSIC (1)

2021年2月

可能
2021

TBD

要求将费率基数增加2800万美元，这反映出当前收入每年增加300万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%推迟到下一次费率情况下。该机制还包括低于100万美元的(超过)/回收不足差异的变化。

塞卡 (1)

2021年2月

六月
2021

TBD

反映了通过与2021年1月投入使用的50兆瓦通用太阳能电池板相关的非传统费率制定方法，当前收入每年增加800万美元。

非洲经委会(1)

2021年5月

2021年8月

TBD

要求将费率基数增加3900万美元，这反映出当前收入每年增加200万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%推迟到下一次费率情况下。该机制还包括每年不到100万美元的(超过)/回收不足的差异变化。

(1)表示尚未确定生效日期和/或审批日期时的建议加薪(减少)。核准的税率可能与建议的税率有很大不同。

CPP和ACE规则(中心点能量)

2015年8月3日，美国环保署发布了CPP规则，要求碳排放量在2005年的基础上减少32%。最终规则于2015年10月23日发表在“联邦登记册”(Federal Register)上，紧随其后的是诉讼，最终导致美国最高法院搁置了该规则的执行。2018年8月31日，美国环保署公布了拟议的CPP替代规则-ACE规则，该规则于2019年7月8日最终敲定，要求各州实施单个燃煤发电机组的能效提高目标计划。2021年1月19日，ACE规则被美国特区巡回上诉地区法院推翻。CenterPoint Energy目前无法预测拜登政府是否会继续捍卫CPP或ACE规则，或者新的替代规则将是什么样子。拜登政府再次承诺美国遵守巴黎协定，预计该协定将推动新的监管努力，要求能源部门进一步减少温室气体排放。2021年1月上任后不久，拜登总统发布了一系列旨在应对气候变化的行政命令。拜登总统还签署了一项行政命令，要求各机构审查特朗普政府采取的环境行动，其中将包括ACE规则。拜登政府向各部门和机构发布了一份备忘录，要求在拜登政府任命或指定的部门或机构负责人审查和批准该规则之前，不要提出或发布规则。重新加入巴黎协定和拜登总统的行政命令可能会导致制定额外的法规或改变现有法规，并于2021年4月22日, 拜登总统宣布了一个新的目标，即到2035年将整个经济体的温室气体排放量减少50%。2020年3月1日，CenterPoint Energy宣布了公司碳排放目标，预计这些目标将用于指导印第安纳电力公司向低碳车队过渡，并使印第安纳电力公司符合拜登政府预期的未来监管要求，进一步减少其电力车队的温室气体排放。

其他事项

信贷安排

注册人可不时利用其各自的循环信贷安排，提供用于一般公司和有限责任公司目的的资金，包括支持CenterPoint Energy和CERC的商业票据计划。这些设施也可以用来获得信用证。有关注册人循环信贷安排的进一步详情，请参阅中期简明财务报表附注12。

根据注册人循环信贷安排中的合并债务与资本化契约，注册人将被允许充分利用此类循环信贷安排的全部能力，截至2021年3月31日，此类循环信贷安排总计约40亿美元。截至2021年4月29日，注册人拥有以下循环信贷安排和此类安排的使用情况：


			截至2021年4月29日的使用量
注册人	设施规模		贷款		信用证		商业票据		加权平均利率	终止日期
	(单位：百万)
中心点能量	$	2,400	$	—	$	11	$	846	0.21%	2024年2月4日
中心点能量(1)	400		—		—		192		0.18%	2024年2月4日


休斯顿电气	300		—		—		—		—%	2024年2月4日
CERC	900		—		—		545		0.19%	2024年2月4日
总计	$	4,000	$	—	$	11	$	1,583

(1)这项信贷安排由VUHI发行，并由SIGECO、印第安纳天然气公司和VEDO提供担保。

每项循环信贷安排下的借款均受惯例条款和条件的约束。不过，并无规定借款人须在借款前作出陈述，说明并无预期会产生重大不利影响的重大不利改变或诉讼。在我们认为是惯例的违约事件发生时，每项循环信贷安排下的借款都会加速。循环信贷安排还规定了惯例费用，包括承诺费、行政代理费、信用证费用和其他费用。在每一种循环信贷安排中，与伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)的利差和承诺费都会根据借款人的信用评级而波动。注册人的每一项信贷安排都提供了一种机制，在发生某些基准替换事件时，用可能的替代基准取代伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)。借款人目前遵守了四项循环信贷安排中的各种商业和金融契约。

长期债务

有关注册人于2021年的债务交易详情，请参阅中期简明财务报表附注12。

在美国证券交易委员会注册的证券

2020年5月29日，注册人向证券交易委员会提交了一份联合搁置登记声明，登记了休斯顿电气公司的一般抵押债券、CERC公司的优先债务证券和CenterPoint Energy的高级债务证券和次级债务证券的不确定本金金额，以及不确定数量的普通股、优先股、存托股份以及股票购买合同和股权单位。联合货架登记声明将于2023年5月29日到期。关于注册人2021年债务发行的相关信息，请参阅中期简明财务报表附注12。

临时投资

截至2021年4月29日，注册人没有临时投资。

钱池

注册人参与一个资金池，通过这个资金池，他们和他们的某些子公司可以短期借款或投资。资金需求是聚合的，外部借款或投资是基于净现金头寸。CenterPoint Energy资金池的净资金要求预计将通过CenterPoint Energy循环信贷安排下的借款或出售CenterPoint Energy的商业票据来满足。*CERC货币池的净资金要求预计将通过CERC循环信贷安排下的借款或CERC商业票据的出售来满足。资金池可能不能提供足够的资金来满足注册人的现金需求。

下表汇总了截至2021年4月29日按注册人划分的CenterPoint能源资金池活动：


	加权平均利率	休斯顿电气		CERC
		(单位：百万)
资金池投资(借款)	0.20%	$	569	$	—

信用评级下调对流动性的影响

信贷安排下的借款利息是根据每个借款人的信用评级计算的。截至2021年4月29日，穆迪、标普和惠誉对借款人给予了以下信用评级：

穆迪(Moody‘s)

标普(S&P)

惠誉

注册人

借款人/票据

额定值

Outlook(1)

额定值

展望(2)

额定值

展望(3)

中心点能量

CenterPoint Energy高级无担保债务

Baa2

稳定

血脑屏障

稳定

血脑屏障

稳定

中心点能量

Vectren Corp.发行商评级

不适用

BBB+

稳定

不适用

中心点能量

VUHI高级无担保债务

稳定

BBB+

稳定

不适用

中心点能量

印第安纳天然气公司高级无担保债务

不适用

BBB+

稳定

不适用

中心点能量

SIGECO高级担保债务

稳定

不适用

休斯顿电气

休斯顿电气高级担保债务

稳定

CERC

CERC Corp.高级无担保债务

负性

BBB+

稳定

A-

稳定

(1)穆迪的评级展望是对发行人中期评级可能走向的看法。

(2)标普的展望评估了中长期信用评级的潜在方向。

(3)惠誉的评级展望表明了评级可能在一到两年内的走势方向。

注册人不能保证上述评级将在任何给定的时间内保持有效，或者评级机构不会完全下调或撤销其中一个或多个评级。注册人注意到，这些信用评级仅供参考，并不是建议购买、出售或持有注册人的证券，评级机构可随时修订或撤回。每个评级都应独立于任何其他评级进行评估。注册人未来任何一项或多项信用评级的下调或撤销，都可能对注册人获得短期和长期融资的能力、此类融资的成本以及注册人商业策略的执行产生重大不利影响。

信用评级的下降可能会增加注册人循环信贷安排下的借款成本。如果注册人的信用评级被标普和穆迪从截至2021年3月31日的现有评级下调一个级距，对四种循环信贷安排下的借款成本的影响将微乎其微。信用评级的下降还会提高将在资本市场发行的长期债务的利率，并可能对注册人完成资本市场交易和进入商业票据市场的能力产生负面影响。此外，信用评级的下降可能会增加现金抵押品要求，并减少CenterPoint Energy和CERC的天然气可报告部门的收益。

管道关税和合同通常规定，如果托运人或托运人的担保人的信用评级降至某个门槛以下--通常是穆迪(Moody‘s)和标普(S&P)的投资级评级--托运人可以要求托运人支付现金或其他抵押品，金额相当于管道服务三个月的费用加上为该托运人建造的任何支线的未收回成本。如果CERC Corp.的信用评级降至适用门槛以下，截至2021年3月31日，CERC可能需要提供高达1.62亿美元的现金或其他抵押品。抵押品的数量将取决于运输水平的季节性变化。

ZENS和与ZENS相关的证券(CenterPoint Energy)

如果CenterPoint Energy的信誉下降，以至于ZENS持有者认为其流动性受到不利影响，或者ZENS的市场变得缺乏流动性，一些ZENS持有者可能会决定将他们的ZENS换成现金。交易时支付现金的资金可以通过出售CenterPoint Energy拥有的ZENS相关证券的股票或从其他来源获得。CenterPoint Energy拥有ZENS相关证券的股份，相当于

大约100%的参考股份用于计算其对ZENS持有人的义务。ZENS交易所导致现金流出，因为与ZENS和ZENS相关证券的股票相关的递延税款通常会在ZENS被交换或以其他方式注销并出售ZENS相关证券的股票时停止。与ZENS及ZENS相关证券相关的最终税项负债每年持续增加实现的税收优惠金额，当ZENS退役或更换而支付税款时，可能会有大量现金流出，因此，ZENS和ZENS相关证券的最终税负将继续每年增加，当ZENS退休或更换ZENS时，可能会有大量现金流出。如果所有ZEN在2021年3月31日全部兑换成现金，2021年6月将支付约4.9亿美元的递延税款。如果所有ZENS相关证券都在2021年3月31日出售，根据2021年的现行税率，2021年底将支付约1.52亿美元的资本利得税。有关ZENS的更多信息，请参阅中期简明财务报表附注11。

交叉默认设置

根据CenterPoint Energy(包括VUHI)、休斯顿电气(Houston Electric)和CERC各自的循环信贷安排，以及根据CenterPoint Energy的定期贷款协议，借款人或其各自重要子公司超过1.25亿美元的任何借款债务和某些其他特定类型的债务(包括担保)的付款违约或不付款违约，将导致该借款人各自的信贷安排或定期贷款协议下的违约。CenterPoint Energy的违约不会引发其子公司债务工具或循环信贷安排的违约。

可能的收购、资产剥离和合资企业

注册人不时考虑收购或处置资产或业务，或可能的合资企业、战略举措或与资产或业务有关的其他共同所有权安排。任何在这方面采取行动的决心都将基于当时存在的市场状况和机会，因此，任何努力的时机、规模或成功程度以及相关的潜在资本承诺都是不可预测的。注册人可以寻求用债务和/或股票发行的收益为所有或部分此类努力提供资金。然而，由于各种事件，注册人届时可能无法获得债务或股权融资，这些事件包括(其中包括)我们的信用评级保持不变、行业状况、一般经济状况、市场状况和市场看法。正如2020年12月宣布的那样，CenterPoint Energy的业务战略纳入了业务审查和评估委员会的建议，即增加其电力和天然气业务的计划资本支出，以支持费率基数增长，并出售其位于阿肯色州和俄克拉何马州的某些天然气业务，以有效地为此类增加的资本支出的一部分融资，以及其他建议。2021年4月29日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了一项资产购买协议，以21.5亿美元现金出售其阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务，其中包括收回2021年2月冬季风暴事件中发生的约4.25亿美元与风暴相关的增量天然气成本，但须进行资产购买协议中规定的某些调整。欲了解有关已宣布出售阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务的更多信息，请参见中期简明财务报表附注20。

此外，CenterPoint Energy评估和优化其目前持有的各种业务、资产和所有权权益的过程考虑了有关Enable的各种计划、建议和其他战略选择，以及CenterPoint Energy对Enable的投资，这可能导致出售其在Enable的部分或全部所有权权益。2021年2月，CenterPoint Energy宣布支持Enable合并，预计合并将于2021年下半年完成，条件是符合惯例的成交条件，包括哈特-斯科特-罗迪诺(Hart-Scott-Rodino)反垄断审查。CenterPoint Energy可能无法实现Enable合并(如果完成)带来的任何或全部预期战略、财务、运营或其他好处，或者无法从处置或减少其在Energy Transfer方面预期的投资中获得任何或全部收益。不能保证将完成任何能量转移通用单元或能量转移G系列首选单元的处置。任何此类证券的出售都可能涉及重大成本和支出，包括与任何公开发行相关的成本和支出，以及显著的承销折扣。有关Enable合并的信息，请参阅中期简明财务报表附注9。

支持中游合作伙伴(CenterPoint Energy)

CenterPoint Energy在其公用设备上从Enable获得季度现金分配，并从Enable A系列首选设备获得现金分配。CenterPoint Energy从Enable获得的现金分配减少可能会严重影响CenterPoint Energy的流动性。有关Enable公司现金分配的更多信息，请参见中期简明财务报表附注9和20。

未来债券发行的利息支出套期保值

注册人可能会不时签订利率协议，通过降低与利息支付相关的现金流的可变性，部分对冲美国国库利率的波动。详情见中期简明财务报表附注7(A)。

天气对冲(CenterPoint Energy和CERC)

CenterPoint Energy和CERC历来对某些天然气辖区和电力运营的德克萨斯州服务区域进行部分天气对冲，以减轻正常天气波动的影响。由于部分对冲，CenterPoint Energy和CERC仍面临一些天气风险。有关天气套期保值的更多信息，请参阅中期简明财务报表附注7(A)。

向销售代表收取应收款(CenterPoint Energy和Houston Electric)

休斯顿电气从配电中获得的应收账款是从代表那里收取的，这些代表向休斯顿电气向他们的客户供电。在开展业务之前，代表必须在PUCT注册，并必须满足一定的财务资格。然而，不利的经济条件、2021年2月的冬季风暴事件、ERCOT服务的市场结构问题或一个或多个代表的财务困难可能会削弱这些代表支付休斯顿电气服务费用的能力，或者可能导致他们推迟付款。休斯顿电气依赖这些代表及时汇款，而代表的任何延迟或拖欠付款都可能对休斯顿电气的现金流产生不利影响。在代表违约的情况下，休斯顿电气的关税提供了许多补救措施，包括休斯顿电气可以选择请求PUCT暂停或撤销对代表的认证。适用的监管条款要求，如果一名代表不能及时付款，客户必须转移到另一名代表或最后的供应商那里。然而，休斯顿电气仍然面临与转移到替代代表或最后供应商之前提供的服务相关的付款风险。如果一名代表无法履行其义务，它可以在各种选择中考虑根据破产法进行重组，在这种情况下，该代表可能会寻求避免履行其义务，并可能向休斯顿电气(Houston Electric)提出索赔，涉及它从该代表那里收到的款项。如果一名代表申请破产，休斯顿电气可能无法成功收回该代表在申请破产之日尚未支付的应计应收账款。然而，PUCT法规授权休斯顿电气(Houston Electric)等公用事业公司推迟代表违约导致的坏账，以便在未来的费率案件中收回, 必须对合理性和必要性进行审查。

其他可能影响现金需求的因素

除上述因素外，注册人的流动资金和资本资源还可能受到以下因素的负面影响：

•进一步减少我们从Enable获得的现金分配；

•某些合同可能存在的现金抵押品要求，包括天气对冲安排，以及CenterPoint Energy和CERC的天然气报告部门的天然气购买、天然气价格和天然气储存活动；

•在某些情况下，由于天然气价格上涨(包括2021年2月冬季风暴事件)以及天然气供应商(CenterPoint Energy和CERC)集中，某些天然气供应合同的付款日期加快；

•与天然气采购相关的成本增加，包括2021年2月冬季风暴事件(CenterPoint Energy和CERC)；

•由于新冠肺炎和2021年2月冬季风暴事件对资本和其他金融市场的影响，与债务再融资和信贷安排或定期贷款项下借款或使用其他融资来源有关的利息支出增加；

•诉讼结果，包括与2021年2月冬季风暴事件有关的诉讼结果；

•各种立法或监管行动；

•由于监管衍生品(CenterPoint Energy)而可能需要的增量抵押品(如果有)；

•由于天然气价格上涨、经济状况变化、新冠肺炎或2021年2月冬季风暴事件(CenterPoint Energy和CERC)，客户付款放缓，应收账款核销增加；

•根据担保履行任何义务；

•对养老金和退休后福利计划的缴费；

•修复成本和未来自然灾害(如飓风)造成的收入损失，以及收回这些恢复成本的时间；以及

•年在“风险因素”中确定的各种其他风险注册人2020年合并表格10-K第一部分项目1a.

对我们发行证券和借款能力的某些合同限制

休斯顿电气(Houston Electric)已根据合同同意，除某些例外情况外，不会发行额外的第一抵押贷款债券。此外，票据购买协议中与VUHI发行的债务相关的某些条款具有限制SIGECO发行的额外第一抵押债券的金额的效果。

有关注册人和某些CenterPoint Energy子公司的循环信贷安排中的总债务与资本比率的财务契约的信息，请参阅中期简明财务报表的附注12。

第三项。关于市场风险的定量和定性披露

休斯顿电气和CERC符合一般指令H(1)(A)和(B)中规定的条件以形成10-Q表，因此被允许对报告公司的全资子公司使用简化的披露格式。因此，休斯顿电气和CERC在本报告中遗漏了10-Q表格第一部分第3项(关于市场风险的定量和定性披露)所要求的信息。

利率风险(CenterPoint Energy)

截至2021年3月31日，CenterPoint Energy在其ZENS下有未偿还的长期债务、租赁义务和义务，这使其面临与市场利率变动相关的亏损风险。

截至2021年3月31日和2020年12月31日，CenterPoint Energy的浮息债务总额分别为34亿美元和24亿美元。如果浮动利率从2021年3月至31日提高10%，CenterPoint Energy的总利息支出将每年增加约170万美元。

截至2021年3月31日和2020年12月31日，CenterPoint Energy的未偿还固息债务(不包括指数债务证券)的本金总额分别为125亿美元和111亿美元，公允价值分别为135亿美元和129亿美元。由于这些工具是固定利率的，它们不会使CenterPoint Energy面临因市场利率变化而损失收益的风险。然而，如果利率从2021年3月31日的水平下降10%，这些工具的公允价值将增加约3.76亿美元。一般而言，只有当CenterPoint Energy在到期前在公开市场重新收购全部或部分这些工具时，公允价值的这种增长才会影响收益和现金流。

一般而言，只有当CenterPoint Energy在到期前在公开市场重新收购全部或部分这些工具时，公允价值的这种增长才会影响收益和现金流。

ZENS债务分为债务部分和衍生部分。截至2021年3月31日，债务部分为1300万美元，是固定利率债务，因此不会使CenterPoint Energy面临由于市场利率变化而造成收益损失的风险。然而，如果利率从2021年3月31日的水平下降10%，债务部分的公允价值将增加约200万美元。派生成分公允价值的变化是在2021年3月31日记录的9.27亿美元负债，记录在CenterPoint Energy的简明综合收益表中，因此，它受到衍生成分公允价值变化的影响，因为基础无风险利率的变化。如果无风险利率从2021年3月31日的水平提高10%，衍生成分负债的公允价值将减少约10亿美元，这将在CenterPoint Energy的合并收益表中记录为未实现收益。

股票市场价值风险(CenterPoint Energy)

CenterPoint Energy通过拥有AT&T Common 1020万股和Charge Common 90万股而面临股票市值风险，CenterPoint Energy持有这些股票是为了促进其履行ZENS规定的义务的能力。有关CenterPoint Energy的ZENS义务的讨论，请参阅中期简明财务报表附注11。CenterPoint Energy持有的ZENS相关证券公允价值的变化预计将大大抵消ZENS衍生成分的公允价值变化。这些股票的总市值比2021年3月31日下降10%，将导致净亏损不到100万美元，这将在CenterPoint Energy的合并收益简明报表中计入亏损。

非交易活动带来的商品价格风险(CenterPoint Energy)

由于当前的州法规，CenterPoint Energy在印第安纳州受监管的业务在涉及为零售客户购买和销售天然气、煤炭和购买的电力的交易中，对大宗商品价格风险的敞口有限，这些法规在遵守这些法规的情况下，允许通过天然气和燃料成本调整机制收回此类购买的成本。CenterPoint Energy在印第安纳州的公用事业天然气业务拥有监管权力，可以使用最初期限最长为10年的安排，锁定最高50%的年度天然气采购定价。这一权力已被用来通过实物购买和金融衍生品来确保固定价格天然气的安全。截至2021年3月31日，CenterPoint Energy在印第安纳州的公用事业天然气业务记录的非交易能源衍生品负债公允价值为700万美元，由一项监管资产抵消。

虽然CenterPoint Energy的受监管业务面临有限的大宗商品价格风险，但天然气和煤炭价格对营运资金要求、利息成本以及销售或交付数量的某种程度的价格敏感度有其他影响。建设性的监管命令，如授权收回损失利润、其他创新费率设计以及收回下落不明的天然气和其他天然气相关费用的命令，也减轻了天然气成本可能对CenterPoint Energy财务状况的影响。2008年，PUCO批准退出CenterPoint Energy俄亥俄州天然气服务区的商家功能，使俄亥俄州客户基本上可以直接从零售营销商那里购买天然气，而不是从CenterPoint Energy购买。

项目4.控制和程序

根据交易所法案规则13a-15和15d-15，注册人在各公司管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，对截至本报告所述期间结束的披露控制和程序的有效性进行了单独的评估。基于这些评估，首席执行官和首席财务官在每个案例中都得出结论，披露控制和程序自2021年3月31日起有效，以确保根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在SEC规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并根据需要积累这些信息并传达给管理层，包括首席执行官和首席财务官，以便及时做出有关披露的决定。

注册人对财务报告的内部控制在截至2021年3月31日的三个月内没有发生重大影响或合理可能对注册人的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

第二部分：其他信息

第一项。法律程序

有关某些法律及监管程序的说明，请参阅中期简明财务报表附注14(D)及“管理层对财务状况及经营结果的讨论及分析--流动资金及资本资源--现金的未来来源及用途”及“-监管事宜”，每一项均以参考方式并入本文。另见“商业-监管“和”-环境问题“在第1项及”法律程序“在注册人2020年合并表格10-K的第3项中。

第1A项危险因素

注册人在2020年综合10-K表格中披露的风险因素没有实质性变化。

第6项展品

本文件中的展品由十字架(†)指定；所有未如此指定的展品均通过参考先前的文件并入，如所示。包括在展品中的协议只是为了向投资者提供有关其条款的信息。下列协议可能包含陈述、担保和其他规定，其中包括向各方提供特定的权利和义务，并在各方之间分担风险，此类协议不应被视为构成或提供关于注册人、任何其他人、任何事务状态或其他事项的任何事实披露。

根据S-K条例第601(B)(4)(Iii)(A)项，注册人并未将某些长期债务工具(包括债权证)作为证物提交本表格10-Q，根据该等长期债务工具的授权证券总额不超过注册人及其附属公司在综合基础上总资产的10%。注册人特此同意应要求向证券交易委员会提供任何此类票据的副本。

展品
数

描述

报告或注册
陈述式

SEC文件或
注册
数

展品
参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

2.1*

Vectren Corporation、CenterPoint Energy，Inc.和Pacer Merge Sub，Inc.之间的合并协议和计划，日期为2018年4月21日。

CenterPoint Energy于2018年4月21日提交的8-K表格

1-31447

2.1

2.2*

Vectren Utility Services，Inc.，Power Team Services，LLC和Vectren Corporation之间签署的证券购买协议，日期为2020年2月3日，仅为证券购买协议第10.17节的目的

CenterPoint Energy于2020年2月3日提交的8-K表格

1-31447

2.3*

CERC Corp.和雅典娜能源服务买方有限责任公司之间的股权购买协议，日期为2020年2月24日

CenterPoint Energy于2020年2月24日提交的8-K表格

1-31447

†2.4*

资产购买协议，由CenterPoint Energy Resources Corp.和Southern Col Midco，LLC签署，日期为2021年4月29日

3.1

重述CenterPoint Energy的注册条款

CenterPoint Energy于2008年7月24日提交的8-K表格

1-31447

3.2

重述休斯顿电气的组建证书

休斯顿电气截至2011年6月30日的季度10-Q表

1-3187

3.1

3.3

RERC公司注册证书。

截至1997年12月31日的CERC 10-K表格

1-13265

3(a)(1)

3.4

1997年8月6日前NorAm Energy Corp.与HI Merge，Inc.合并的合并证书

截至1997年12月31日的CERC 10-K表格

1-13265

3(a)(2)

3.5

修正案证书，更名为瑞安能源资源公司(Relant Energy Resources Corp.)。

截至1998年12月31日的CERC 10-K表格

1-13265

3(a)(3)

3.6

修改证书，更名为CenterPoint能源资源公司。

CERC截至2003年6月30日的季度10-Q表

1-13265

3(a)(4)

3.7

第三次修订和重新修订《中心点能源附例》

CenterPoint Energy于2017年2月21日提交的8-K表格

1-31447

3.1

3.8

休斯顿电气有限责任公司协议的修订和重新签署

休斯顿电气截至2011年6月30日的季度10-Q表

1-3187

3.2

3.9

RERC公司章程。

截至1997年12月31日的CERC 10-K表格

1-13265

3(b)


展品数	描述	报告或注册陈述式	SEC文件或注册数	展品参考	中心点能量	休斯顿电气	CERC
3.10	删除CenterPoint Energy指定的A系列优先股的决议声明	CenterPoint Energy截至2011年12月31日的年度10-K表格	1-31447	3(c)	x
3.11	关于设立指定系列股票的决议声明CenterPoint Energy A系列定息至浮息累计可赎回优先股	CenterPoint Energy于2018年8月22日提交的8-K表格	1-31447	3.1	x
3.12	设立指定为7.00%的CenterPoint Energy B系列强制性可转换优先股的决议声明	CenterPoint Energy于2018年9月25日提交的8-K表格	1-31447	3.1	x
3.13	设立CenterPoint Energy，Inc.指定的C系列强制性可转换优先股的决议声明，提交给德克萨斯州国务卿，2020年5月7日生效	CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格	1-31447	3.1	x
4.1	CenterPoint能源储备证书格式	CenterPoint Energy在表格S-4上的注册声明	3-69502	4.1	x
4.2	代表CenterPoint能源A系列固定利率至浮动利率累计可赎回优先股的证书格式	CenterPoint Energy于2018年8月22日提交的8-K表格	1-31447	4.1	x
4.3	代表7.00%CenterPoint Energy B系列强制性可转换优先股的证书表格(作为附件A至附件3.12包括在内)	CenterPoint Energy于2018年9月25日提交的8-K表格	1-31447	4.1	x
4.4	CenterPoint Energy和Broadbridge Corporate Issuer Solutions，Inc.作为存托机构，以及其中所述存托凭证的不时持有人之间的存托协议，日期为2018年10月1日	CenterPoint Energy于2018年9月25日提交的8-K表格	1-31447	4.2	x
4.5	存托股份存托收据格式(附件A至附件4.4)	CenterPoint Energy于2018年9月25日提交的8-K表格	1-31447	4.3	x
4.6	24亿美元CenterPoint Energy作为借款人，JPMorgan Chase Bank，N.A.作为行政代理，作为银行一方的金融机构和其他各方之间修订和重新签署的截至2021年2月4日的信贷协议	CenterPoint Energy于2021年2月4日提交的8-K表格	1-31447	4.1	x
4.7	休斯顿电气(作为借款人)、瑞穗银行(行政代理)、金融机构(作为银行参与方)和其他参与方签订的截至2021年2月4日的3亿美元信贷协议	CenterPoint Energy于2021年2月4日提交的8-K表格	1-31447	4.2	x	x
4.8	截至2021年2月4日，CERC Corp.作为借款人、富国银行(Wells Fargo Bank)、全国协会(National Association)作为行政代理、作为银行当事人的金融机构以及其他当事人签订的9亿美元信贷协议	CenterPoint Energy于2021年2月4日提交的8-K表格	1-31447	4.3	x		x

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中心点能量

休斯顿电气

CERC

4.9

VUHI之间于2021年2月4日签订的4亿美元信贷协议，借款人印第安纳天然气公司、SIGECO和VEDO为担保人，美国银行为行政代理，金融机构为银行当事人，借款人为借款人，印第安纳天然气公司、南印第安纳天然气和电力公司和俄亥俄州Vectren Energy Delivery，Inc.为担保人，美国银行，N.A.为行政代理，

CenterPoint Energy于2021年2月4日提交的8-K表格

1-31447

4.4

4.10

1,000,000,000美元定期贷款协议，日期为2019年5月15日，由CenterPoint Energy作为借款人、瑞穗银行(Mizuho Bank，Ltd)作为行政代理和牵头安排人，以及其中指定的银行签订

CenterPoint Energy日期为2019年5月15日的8-K表格

1-31447

4.1

4.11

定期贷款协议第一修正案，日期为2021年4月26日，由作为借款人的CenterPoint Energy、作为行政代理的瑞穗银行(Mizuho Bank，Ltd)和其中指定的银行签署

CenterPoint Energy于2021年4月26日提交的8-K表格

1-31447

4.1

4.12

CenterPoint Energy，Inc.、Elliott International，L.P.和Elliott Associates，L.P.签订的优先股购买协议，日期为2020年5月6日

CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格

1-31447

4.1

4.13

CenterPoint Energy，Inc.、BEP Special Situations 2 LLC和BEP Special Situations IV LLC之间的优先股购买协议，日期为2020年5月6日

CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格

1-31447

4.2

4.14

CenterPoint Energy，Inc.和每个投资者之间签订的普通股购买协议，日期为2020年5月6日

CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格

1-31447

4.3

4.15

CenterPoint Energy，Inc.和每个投资者之间签订的普通股购买协议，日期为2020年5月6日

CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格

1-31447

4.4

4.16

CenterPoint Energy，Inc.和每个投资者之间签订的普通股购买协议，日期为2020年5月6日

CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格

1-31447

4.5

4.17

Relant Energy Resources Corp.和德克萨斯州大通银行(Chase Bank of Texas，National Association)之间的契约，日期为1998年2月1日，作为受托人

CERC日期为1998年2月5日的Form 8-K

1-13265

4.1

†4.18

附件4.16第19号补充契约，日期为2021年3月2日，规定发行2023年到期的CERC公司浮动利率优先债券

†4.19

附件4.16第20号补充契约，日期为2021年3月2日，规定发行CERC Corp.公司2023年到期的0.70%优先债券

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参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

4.20

一般抵押契约，日期为2002年10月10日，由CenterPoint Energy Houston Electric，LLC和摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank)作为受托人

休斯顿电气公司截至2002年9月30日的季度10-Q表

1-3187

4(j)(1)

4.21

附件4.19的第三十个补充契约，日期为2021年3月11日

休斯顿电气公司日期为2021年3月8日的8-K表格

1-3187

4.4

†4.22

高级船员证书，日期为2021年3月11日，列出了AE系列债券和AF系列债券的形式、条款和条款

10.1

限制性股票单位奖励协议格式(以服务为基础，以绩效目标为目标)

CenterPoint Energy截至2020年12月31日的年度10-K表格

1-31447

10(q)(12)

10.2

CEO限制性股票奖励协议格式(以服务为基础，以绩效目标为目标)

CenterPoint Energy截至2020年12月31日的年度10-K表格

1-31447

10(q)(13)

10.3

CenterPoint Energy，Inc.、Elliott International，L.P.和Elliott Associates之间签署的治理安排协议，日期为2020年5月6日

CenterPoint Energy，Inc.于2020年5月6日提交的8-K表格

1-31447

10.1

10.4

支持协议，日期为2021年2月16日，由Energy Transfer LP、Elk Merger Sub LLC、Elk GP Merge Sub LLC、Enable Midstream Partners，LP、Enable GP、LLC和CenterPoint Energy签署

CenterPoint Energy于2021年2月16日提交的8-K表格

1-31447

10.1

10.5

注册权协议格式，由Enable Midstream Partners，LP的Energy Transfer LP和Enable Midstream Partners，LP的某些单位持有人之间填写，日期为截止日期，如其附表I所列

CenterPoint Energy于2021年2月16日提交的8-K表格

1-31447

10.2

10.6

控制平面中的更改

CenterPoint Energy于2017年4月27日提交的8-K表格

1-31447

10.1

10.7

附件10.6的第一修正案

CenterPoint Energy截至2020年12月31日的年度10-K表格

1-31447

10(t)(2)

†31.1.1

规则13a-14(A)/15d-14(A)David J.Lesar的认证

†31.1.2

规则13a-14(A)/15d-14(A)Kenneth M.Mercado的认证

†31.1.3

规则13a-14(A)/15d-14(A)斯科特·E·道尔的认证

†31.2.1

规则13a-14(A)/15d-14(A)杰森·P·威尔斯的认证

†31.2.2

规则13a-14(A)/15d-14(A)杰森·P·威尔斯的认证

†31.2.3

规则13a-14(A)/15d-14(A)杰森·P·威尔斯的认证

†32.1.1

第1350节David J.Lesar的认证

†32.1.2

第1350节Kenneth M.Mercado的认证

†32.1.3

第1350节斯科特·E·道尔的认证

†32.2.1

第1350节杰森·P·威尔斯的认证

†32.2.2

第1350节杰森·P·威尔斯的认证

†32.2.3

第1350节杰森·P·威尔斯的认证

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数

描述

报告或注册
陈述式

SEC文件或
注册
数

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参考

中心点能量

休斯顿电气

CERC

†101.INS

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†101.SCH

内联XBRL分类扩展架构文档

†101.CAL

内联XBRL分类扩展计算链接库文档

†101.DEF

内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档

†101.LAB

内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档

†101.PRE

内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档

†104

封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)


*			根据S-K规则第601(B)(2)项，本协议的附表已被省略。任何遗漏的时间表的副本将应要求补充提供给证券交易委员会；但前提是各方可根据《交易法》第24b-2条要求对如此提供的任何文件进行保密处理。

签名

根据1934年证券交易法的要求，每个注册人都已正式促使本报告由其正式授权的签名人代表其签署。


			CenterPoint Energy，Inc.
			CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司
			CenterPoint能源资源公司。


由以下人员提供：			/s/克里斯蒂·L·科尔文
			克里斯蒂·L·科尔文
			高级副总裁兼首席会计官

日期：2021年5月6日