OMCL-20210331
0000926326假象12月31日2021Q1美国-GAAP：会计标准更新201613成员美国公认会计准则：应计负债当前美国公认会计准则：应计负债当前0.0102751P1YP1YP1Y美国公认会计准则：应计负债当前美国公认会计准则：应计负债当前00009263262021-01-012021-03-31Xbrli：共享00009263262021-04-27Iso4217：美元00009263262021-03-3100009263262020-12-31Iso4217：美元Xbrli：共享0000926326美国-GAAP：ProductMember2021-01-012021-03-310000926326美国-GAAP：ProductMember2020-01-012020-03-310000926326美国-GAAP：服务成员2021-01-012021-03-310000926326美国-GAAP：服务成员2020-01-012020-03-3100009263262020-01-012020-03-310000926326美国-GAAP：CommonStockMember2020-12-310000926326美国-GAAP：SecuryStockMember2020-12-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-12-310000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-12-310000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-01-012021-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-01-012021-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-012021-03-310000926326美国-GAAP：CommonStockMember2021-01-012021-03-310000926326美国-GAAP：CommonStockMember2021-03-310000926326美国-GAAP：SecuryStockMember2021-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-03-310000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-03-310000926326美国-GAAP：CommonStockMember2019-12-310000926326美国-GAAP：SecuryStockMember2019-12-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-310000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2019-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-3100009263262019-12-310000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-01-012020-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-01-012020-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-01-012020-03-310000926326美国-GAAP：CommonStockMember2020-01-012020-03-3100009263262019-01-012019-12-310000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-12-310000926326Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-12-310000926326美国-GAAP：CommonStockMember2020-03-310000926326美国-GAAP：SecuryStockMember2020-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-03-310000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-03-3100009263262020-03-31OMCL：细分市场0000926326OMCL：A340BLinkBusinessMember2020-10-012020-10-010000926326OMCL：A340BLinkBusinessMember2020-10-010000926326OMCL：A340BLinkBusinessMemberUS-GAAP：客户关系成员2020-10-012020-10-010000926326US-GAAP：基于技术的无形资产成员OMCL：A340BLinkBusinessMember2020-10-012020-10-010000926326美国-GAAP：行业名称成员OMCL：A340BLinkBusinessMember2020-10-012020-10-010000926326US-GAAP：非竞争性协议成员OMCL：A340BLinkBusinessMember2020-10-012020-10-0100009263262020-10-012020-10-01Xbrli：纯0000926326OMCL：MeasurementInputRoyaltyRateMemberUS-GAAP：基于技术的无形资产成员OMCL：A340BLinkBusinessMember2020-10-010000926326OMCL：MeasurementInputRoyaltyRateMember美国-GAAP：行业名称成员OMCL：A340BLinkBusinessMember2020-10-010000926326US-GAAP：MeasurementInputDiscountRateMemberOMCL：A340BLinkBusinessMember2020-10-010000926326OMCL：A340BLinkBusinessMember2020-01-012020-03-310000926326Omcl:ConnectedDevicesSoftwareLicensesAndOtherMember2021-01-012021-03-310000926326Omcl:ConnectedDevicesSoftwareLicensesAndOtherMember2020-01-012020-03-310000926326OMCL：TechnicalServicesMember2021-01-012021-03-310000926326OMCL：TechnicalServicesMember2020-01-012020-03-310000926326OMCL：消费品会员2021-01-012021-03-310000926326OMCL：消费品会员2020-01-012020-03-310000926326OMCL：硬件和软件成员2021-01-012021-03-310000926326OMCL：硬件和软件成员2020-01-012020-03-310000926326国家：美国2021-01-012021-03-310000926326国家：美国2020-01-012020-03-310000926326美国-GAAP：非UsMember2021-01-012021-03-310000926326美国-GAAP：非UsMember2020-01-012020-03-310000926326美国-公认会计准则：受限的股票成员2021-01-012021-03-310000926326美国-公认会计准则：受限的股票成员2020-01-012020-03-310000926326Omcl:ConvertibleDebtSecuritiesAndWarrantsMember2021-01-012021-03-310000926326Omcl:ConvertibleDebtSecuritiesAndWarrantsMember2020-01-012020-03-310000926326US-GAAP：可转换债务成员OMCL：ConvertibleSeniorNotesMember2021-03-310000926326美国-GAAP：其他当前资产成员2021-03-310000926326美国-GAAP：其他当前资产成员2020-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2019-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-01-012021-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-01-012020-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-03-310000926326美国-GAAP：设备成员2021-03-310000926326美国-GAAP：设备成员2020-12-310000926326美国-GAAP：家具和固定设备成员2021-03-310000926326美国-GAAP：家具和固定设备成员2020-12-310000926326Us-gaap:LeaseholdsAndLeaseholdImprovementsMember2021-03-310000926326Us-gaap:LeaseholdsAndLeaseholdImprovementsMember2020-12-310000926326美国-GAAP：软件开发成员2021-03-310000926326美国-GAAP：软件开发成员2020-12-310000926326美国-GAAP：建设正在进行成员2021-03-310000926326美国-GAAP：建设正在进行成员2020-12-310000926326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Member2017-11-032017-11-03
目录

美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
______________________________________________________________________________________________________
表格10-Q
(标记一)
☒根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节规定的季度报告
在截至本季度末的季度内2021年3月31日
☐根据1934年“证券交易法”第13节或第15(D)节提交的过渡报告
在从日本到日本的过渡期内，从日本到日本的过渡期，从中国到日本的过渡期，从中国到日本的过渡期。
委员会档案号：000-33043
Omnicell，Inc..
(注册人的确切姓名载于其章程)
特拉华州94-3166458
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)		(美国国税局雇主
识别号码)
米德尔菲尔德东路590号
山景, 钙94043
(注册人主要执行办公室地址，包括邮政编码)

(650) 251-6100
(注册人电话号码，包括区号)
*根据该法第12(B)条登记的外国证券：
每节课的标题商品代号注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.001美元OMCL纳斯达克全球精选市场
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第F13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ý*o
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规第405条(本章232.405节)要求提交的每个互动数据文件。是 ý*o
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》规则第312b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器☒加速的文件管理器☐非加速文件管理器☐规模较小的报告公司☐新兴成长型公司☐
如果是一家新兴的成长型公司，注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)条提供的任何新的或修订的财务会计准则，也可以通过勾选标记表示注册人是否已经选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)条提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。*是。☐*ý
截至2021年4月27日，有43,189,924注册人的普通股，面值0.001美元，已发行。


目录
Omnicell，Inc.
目录
页面
第一部分
财务信息
第一项。
简明合并财务报表(未经审计)
3
截至2021年3月31日和2020年12月31日的简明合并资产负债表(未经审计)
3
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月简明综合经营报表(未经审计)
4
截至2021年和2020年3月31日的三个月简明综合全面收益表(未经审计)
5
截至2021年和2020年3月31日的三个月股东权益简明合并报表(未经审计)
6
截至2021年和2020年3月31日的三个月简明合并现金流量表(未经审计)
7
简明合并财务报表附注(未经审计)
8
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
28
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
38
项目4.
管制和程序
39
第二部分
其他信息
40
第一项。
法律程序
40
第1A项
风险因素
40
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
41
第三项。
高级证券违约
41
项目4.
矿场安全资料披露
41
第五项。
其他资料
41
第6项
陈列品
42
签名
43

2
目录
第一部分财务信息
项目1.简明合并财务报表(未经审计)
Omnicell，Inc.
精简合并资产负债表(未经审计)
三月三十一号，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位为千，面值除外)
资产
流动资产：
现金和现金等价物$548,055 $485,928 
应收账款和未开票应收账款，扣除津贴净额#美元5,518及$4,286，分别
205,658 190,117 
盘存96,208 96,298 
预付费用17,122 16,027 
其他流动资产36,956 41,044 
流动资产总额903,999 829,414 
财产和设备，净额60,538 59,073 
销售型租赁的长期投资，净额21,255 22,156 
经营性租赁使用权资产51,922 55,114 
商誉499,065 499,309 
无形资产，净额161,816 168,211 
长期递延税金资产15,376 15,019 
预付佣金54,209 56,919 
其他长期资产118,443 119,289 
总资产$1,886,623 $1,824,504 
负债和股东权益
流动负债：
应付帐款$50,759 $40,309 
应计补偿37,851 55,750 
应计负债84,075 80,311 
递延收入，净额119,588 100,053 
流动负债总额292,273 276,423 
长期递延收入7,887 5,673 
长期递延税项负债39,128 39,633 
长期经营租赁负债45,435 48,897 
其他长期负债18,542 19,174 
可转换优先票据，净额472,347 467,201 
总负债875,612 857,001 
承担和或有事项(附注13)
股东权益：
优先股，$0.001面值，5,000授权股份；不是已发行股份
— — 
普通股，$0.001面值，100,000授权股份；53,065和52,677已发行股份；43,171和42,783分别发行流通股
53 53 
国库股按成本价计算，9,894分别为杰出的
(238,109)(238,109)
额外实收资本950,361 920,359 
留存收益304,849 290,722 
累计其他综合损失(6,143)(5,522)
股东权益总额1,011,011 967,503 
总负债和股东权益$1,886,623 $1,824,504 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
3
目录
Omnicell，Inc.
简明合并业务报表(未经审计)
截至3月31日的三个月，
20212020
(单位为千，每股数据除外)
收入：
产品收入$178,125 $170,073 
服务和其他收入73,718 59,613 
总收入251,843 229,686 
收入成本：
产品收入成本92,627 90,272 
服务成本和其他收入36,933 29,792 
总收入成本129,560 120,064 
毛利122,283 109,622 
运营费用：
研发16,080 18,652 
销售、一般和管理86,593 78,819 
总运营费用102,673 97,471 
营业收入19,610 12,151 
利息和其他收入(费用)净额(6,691)(822)
所得税拨备前收益12,919 11,329 
所得税拨备(受益于)(1,208)18 
净收入$14,127 $11,311 
每股净收益：
基本信息$0.33 $0.27 
稀释$0.30 $0.26 
加权平均流通股：
基本信息42,962 42,357 
稀释46,367 43,621 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。

4
目录
Omnicell，Inc.
简明综合全面收益表(未经审计)
截至3月31日的三个月，
20212020
(单位：千)
净收入$14,127 $11,311 
其他全面亏损：
外币折算调整(621)(4,694)
其他综合损失(621)(4,694)
综合收益$13,506 $6,617 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
5
目录
Omnicell，Inc.
简明合并股东权益报表(未经审计)
普通股库存股其他内容
实收资本		累计
收益		累计其他
综合收益(亏损)		股东的
权益
股票金额股票金额
(单位：千)
截至2020年12月31日的余额52,677 $53 (9,894)$(238,109)$920,359 $290,722 $(5,522)$967,503 
净收入— — — — — 14,127 — 14,127 
其他综合损失— — — — — — (621)(621)
基于股份的薪酬— — — — 11,772 — — 11,772 
根据员工股票计划发行普通股388 — — — 20,826 — — 20,826 
与限制性股票单位有关的税款支付— — — — (2,596)— — (2,596)
截至2021年3月31日的余额53,065 $53 (9,894)$(238,109)$950,361 $304,849 $(6,143)$1,011,011 

普通股库存股其他内容
实收资本		累计
收益		累计其他
综合收益(亏损)		股东的
权益
股票金额股票金额
(单位：千)
截至2019年12月31日的余额51,277 $51 (9,145)$(185,074)$780,931 $258,792 $(9,446)$845,254 
净收入— — — — — 11,311 — 11,311 
其他综合损失— — — — — — (4,694)(4,694)
基于股份的薪酬— — — — 10,659 — — 10,659 
根据员工股票计划发行普通股474 1 — — 17,658 — — 17,659 
与限制性股票单位有关的税款支付— — — — (1,425)— — (1,425)
与信贷损失相关的会计原则变更的累积影响— — — — — (264)— (264)
截至2020年3月31日的余额51,751 $52 (9,145)$(185,074)$807,823 $269,839 $(14,140)$878,500 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
6
目录
Omnicell，Inc.
简明合并现金流量表(未经审计)
截至3月31日的三个月，
20212020
(单位：千)
经营活动
净收入$14,127 $11,311 
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：
折旧及摊销17,575 14,043 
基于股份的薪酬费用11,772 10,659 
递延所得税(862)(1,149)
经营性租赁使用权资产摊销2,895 2,682 
债务发行成本摊销849 241 
可转换优先票据折价摊销4,571 — 
营业资产和负债变动情况：
应收账款和未开票应收账款(15,427)(16,052)
盘存(1,035)(5,734)
预付费用(1,095)323 
其他流动资产3,128 968 
对销售型租赁的投资925 (268)
预付佣金2,710 2,881 
其他长期资产2,177 (2,844)
应付帐款10,368 208 
应计补偿(17,899)(9,165)
应计负债4,661 2,734 
递延收入21,749 16,868 
经营租赁负债(3,142)(2,784)
其他长期负债(632)309 
经营活动提供的净现金57,415 25,231 
投资活动
对外使用的软件开发(8,043)(10,602)
购置物业和设备(5,089)(3,173)
用于投资活动的净现金(13,132)(13,775)
融资活动
偿还循环信贷安排— (50,000)
根据基于股票的薪酬计划发行股票所得收益20,826 17,659 
与限制性股票单位有关的已缴纳员工税(2,596)(1,425)
客户资金变化，净额(2,631)— 
融资活动提供(用于)的现金净额15,599 (33,766)
汇率变动对现金及现金等价物的影响(386)(820)
现金、现金等价物和限制性现金净增(减)59,496 (23,130)
期初现金、现金等价物和限制性现金489,920 127,210 
期末现金、现金等价物和限制性现金$549,416 $104,080 
将现金、现金等价物和限制性现金对账到简明合并资产负债表：
现金和现金等价物$548,055 $104,080 
包括在其他流动资产中的受限现金1,361 — 
期末现金、现金等价物和限制性现金$549,416 $104,080 
补充披露非现金活动
财产和设备的未付购置款$487 $944 
库存与财产和设备之间的转移，净额$1,269 $— 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
7
目录
Omnicell，Inc.
简明合并财务报表附注(未经审计)
注1。重要会计政策的整理和汇总
业务
Omnicell公司于1992年在加利福尼亚州注册成立，名称为Omnicell Technologies，Inc.，并于2001年在特拉华州重新注册为Omnicell，Inc。该公司的主要产品和相关服务是用于医疗保健系统和药房的药物管理自动化解决方案和坚持工具，在其主要市场医疗保健行业销售。该公司的市场主要位于美国和欧洲。“Omnicell”或“公司”统称为Omnicell，Inc.及其子公司。
陈述的基础
随附的未经审计的简明综合财务报表反映了管理层认为需要的所有调整，包括正常的经常性调整和应计项目，以公平地反映公司截至2021年3月31日和2020年12月31日的财务状况，以及截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月的运营结果、全面收益和现金流量。根据美国证券交易委员会(SEC)的规则和规定，按照美国公认会计原则(“GAAP”)编制的财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露已被浓缩或省略。这些未经审计的简明财务报表应与公司于2021年2月24日提交给证券交易委员会的截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中包括的经审计的综合财务报表及附注一并阅读，但下文题为“最近通过的权威指引”一节中讨论的情况除外。该公司截至2021年3月31日的三个月的经营业绩、全面收益和现金流不一定表明截至2021年12月31日的一年或任何未来时期可能预期的结果。
合并原则
简明综合财务报表包括本公司及其全资子公司的账目。所有公司间账户和交易已在合并中取消。
重新分类和调整
某些前一年的金额已重新分类，以符合本期列报。这次重新分类是在附注3中对截至2020年3月31日的三个月收入分解中某些项目的列报方式的改变，收入。这一变化不被认为是实质性的，列入是为了符合当期的分类和列报。
预算的使用
根据美国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响公司的简明综合财务报表和附注中报告的金额。管理层根据历史经验和其他各种被认为合理的假设作出估计。虽然这些估计是基于管理层对当前事件和未来可能影响公司的行动的最佳了解，但实际结果可能与估计有所不同。
公司的关键会计政策是那些对其财务报表有重大影响并涉及管理层困难、主观或复杂判断的政策。截至2021年3月31日，本公司不知道有任何事件或情况需要更新其估计、判断或修订其资产或负债的账面价值。
细分市场报告
为了评估业绩和做出经营决策，公司将其运营作为一个单独的部门进行管理。该公司的首席运营决策者(“CODM”)是其首席执行官。CODM使用有关公司收入、毛利润、运营收入和其他关键财务数据的信息，在综合水平上分配资源和评估公司的业绩。所有重要的运营决策都基于对公司的分析，如一经营部门，与其报告部门相同。
8
目录
最近采用的权威指导
2019年12月，财务会计准则委员会(FASB)发布了《会计准则更新(ASU)2019-12》，所得税(话题740)：简化所得税会计。该更新通过删除会计准则编纂(ASC)740中的一般原则的某些例外，简化了所得税的会计处理。所得税并通过澄清和修改现有指南来改进ASC 740其他领域指南的一致性应用和简化。本公司于2021年1月1日前瞻性采用ASU 2019-12。采用这一指导方针并未对公司的简明综合财务报表产生实质性影响。
最近发布的权威指导意见
2020年8月，FASB发布了ASU 2020-06，债务-带转换和其他期权的债务(分主题470-20)和衍生工具和对冲-实体自有股权的合同(分主题815-40)。此次更新简化了可转换债务工具的会计核算，减少了会计模型的数量和可独立于主要合同识别的嵌入式转换功能的数量。ASU 2020-06还提高了透明度，改善了可转换工具和每股收益指引的披露。此更新允许使用修改后的追溯或完全追溯的过渡方法。ASU 2020-06将从2022年1月1日起对公司生效。允许提前采用，但不得早于2020年12月15日之后的财年，包括这些财年内的过渡期。该公司目前正在评估ASU 2020-06年度对其简明综合财务报表的影响。
并无其他近期发出的有效权威指引，预期会对本公司截至报告日的简明综合财务报表产生重大影响。
注2。业务合并
340B链路业务收购
于2020年10月1日，本公司根据经本公司、PSGH，LLC、BW Apothecary Holdings，LLC，以及本公司、PSGH，LLC，BW Apothecary Holdings，LLC之间于2020年8月11日订立的经修订的股权购买协议的条款及条件，完成对Pharmtics Strategy Group，LLC的340B Link业务(“340B Link Business”)的全部未偿还股权的收购，总现金代价为$1,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元225.02000万。对340B Link Business的收购增加了一套全面和差异化的软件支持服务和解决方案，某些符合条件的医院、保健系统、诊所和实体使用这些服务和解决方案来管理合规性，并通过符合条件的实体药房或签约药房合作伙伴在门诊处方上节省340B美元的药品成本。自收购之日起，340B领汇业务的经营业绩已包含在公司的综合经营业绩中。
9
目录
本公司按照美国会计准则第805条对收购340B链路业务进行会计处理。业务合并。购入的有形和无形资产及承担的负债于购置日按公允价值入账。初步公允价值基于收购日可获得的信息假设管理层的最佳估计，并可能随着收到更多信息而在不晚于收购日起一年结束的计量期内发生变化。下表列出了收购价格对公司收购的资产和作为收购的一部分承担的负债的初步分配，包括在公司的简明综合资产负债表中，并与转移的收购价格进行了对账：
340B链路业务
(初稿)
(单位：千)
应收账款和未开票应收账款$8,197 
预付费用232 
其他流动资产22,747 
流动资产总额31,176 
财产和设备531 
经营性租赁使用权资产3,138 
商誉161,117 
无形资产62,800 
总资产258,762 
应付帐款568 
应计负债23,787 
长期递延税项负债6,818 
长期经营租赁负债2,589 
总负债33,762 
购买总价$225,000 
$161.1收购340B Link Business产生的1.8亿美元商誉主要归因于未来软件支持的服务和解决方案的销售以及340B Link Business的集结劳动力。预计可在税收方面扣除的商誉约为#美元。93.92000万。
除商誉外，符合确认资格的无形资产是指符合会计准则中的合同/法律标准或可分割性标准的无形资产。取得的可确认无形资产及其预计摊销使用年限如下：
304B链路业务
公允价值使用寿命
(年)
(除年份外，以千计)
客户关系$53,000 21
获得的技术9,000 5
商品名称200 1
竞业禁止协议600 3
购买的无形资产总额$62,800 
客户关系无形资产代表与340B Link Business客户的基础关系和协议的公允价值。收购的技术无形资产代表340B Link Business的软件和解决方案组合的公允价值，这些软件和解决方案已达到技术可行性，并且在收购之日是340B Link Business产品的一部分。商标名无形资产代表与营销340B Link Business的软件服务和解决方案相关的品牌和名称识别的公允价值。竞业禁止协议无形资产代表与340B Link Business管理层前主要成员签订的竞业禁止协议的公允价值。
客户关系无形资产的公允价值是根据超额收益法确定的；收购的技术和商号无形资产的公允价值是根据特许权使用费减免确定的。
10
目录
方法；竞业禁止协议无形资产的公允价值按损益法确定。评估无形资产公允价值时使用的主要假设包括预测的财务信息；客户流失率；特许权使用费比率10.0%和0.5被收购的技术和商号无形资产分别为%；贴现率为14.0所有无形资产的百分比；以及某些其他假设。
客户关系和已获得的技术无形资产采用双递减法摊销，因为这种方法更能代表将获得的经济效益。商标名和竞业禁止协议正在使用直线摊销法在其估计使用寿命内摊销。
该公司认为，分配给收购资产和承担的负债的公允价值是基于市场参与者将使用的合理假设和估计。实际结果可能与这些估计和假设不同。
备考财务信息
下表提供了截至2020年3月31日的三个月的某些未经审计的备考信息，仅供说明之用，就好像本次收购已于2019年1月1日完成。形式上的信息并不表明如果收购发生在2019年1月1日会发生什么。未经审计的备考信息结合了收购的历史结果和公司的综合历史结果，包括某些调整，包括但不限于所收购的无形资产和财产和设备的摊销和折旧；为完成收购而产生的债务的预计利息、利息支出和债务发行成本的摊销；以及发生的与收购相关的成本。
截至三个月
2020年3月31日
(单位为千，每股数据除外)
预计收入$238,647 
预计净收入$10,694 
注3。收入
收入确认
该公司从其产品和相关服务的销售中赚取收入，这些产品和相关服务在其主要市场保健行业销售。该公司的客户安排通常包括以下一个或多个收入类别：
互联设备、软件许可证等。支持软件的互联设备和软件许可证，用于管理和规范药品、耗材吸塑卡、包装设备和其他供应品的存储和分配。这一收入类别通常通过长期独家协议和多年共同开发计划出售。这一类别的解决方案包括但不限于XT系列自动配药系统、XR2自动化中心药房系统和IV配方自动化解决方案。
技术服务。安装后技术支持和其他相关服务，包括电话支持、现场服务、部件以及访问未指明的软件更新和增强功能(如果可用)。这一收入类别通常由多年或年度合同协议支持。
消耗品。药物依附包装、标签和其他一次性使用包装，包括多次依附包装和单剂泡沫卡，供零售、社区和门诊药房以及提供长期护理服务的机构药房和急性护理医院以外的其他场所使用，旨在提高患者参与度和遵守处方。
软件即服务(SaaS)、订用软件和支持技术的服务。新兴软件和服务解决方案，以订阅方式提供，费用通常基于交易量或特定时间段的费用。这一类别的解决方案包括但不限于EnlivenHealth™(以前的人口健康解决方案)、340B解决方案以及与Omnicell One™(以前的Performance Center)相关的服务、中央药房配药服务(包括XR2自动化中心药房系统)和中央药房配药服务(包括IV配药自动化解决方案)。
11
目录
下表汇总了每个收入类别的收入确认：
收入类别
收入确认的时机
损益表分类
互联设备、软件许可证和其他
发生控制权转移时的时间点，通常在客户安装和验收后
产品
技术服务
随着时间的推移，通常在服务期限内按费率提供服务
服务
消耗品
发生控制权转移时的时间点，通常在发货给客户或收到客户时
产品
SaaS、订用软件和支持技术的服务
随着时间的推移，随着服务的提供
服务
该公司的一部分销售对象是集团采购组织(GPO)和联邦机构的成员，这些机构根据与退伍军人事务部签订的联邦供应时间表合同(“GSA合同”)进行采购。GPO通常全部或部分由公司的客户拥有，公司在完成合同时向GPO支付费用。根据GSA合同，该公司还向退伍军人事务部支付工业资助费(“IFF”)。公司将支付给客户的这些费用视为对价，并将其记录为收入的减少。向GPO和IFF收取的费用为$3.4300万美元和300万美元2.9截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月分别为3.5亿美元。
收入分解
下表汇总了公司截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月按收入类型分类的年度收入：
截至3月31日的三个月，
20212020
(单位：千)
互联设备、软件许可证和其他$159,718 $147,347 
技术服务50,860 49,519 
消耗品18,407 22,726 
SaaS、订用软件和支持技术的服务22,858 10,094 
总收入$251,843 $229,686 
下表汇总了公司在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月中按地理区域(根据客户位置确定)分类的营业收入：
截至3月31日的三个月，
20212020
(单位：千)
美国$224,276 $207,734 
世界其他地区(1)
27,567 21,952 
总收入$251,843 $229,686 
_________________________________________________
(1)    没有一个国家的收入超过总收入的10%。
12
目录
合同资产和合同负债
下表反映了公司的合同资产和合同负债：
三月三十一号，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位：千)
短期未开票应收账款净额(1)
$12,184 $13,895 
长期未开票应收账款净额(2)
14,856 17,205 
合同总资产$27,040 $31,100 
短期递延收入净额$119,588 $100,053 
长期递延收入7,887 5,673 
合同总负债$127,475 $105,726 
_________________________________________________
(1)    包括在简明综合资产负债表的应收账款和未开票应收账款中。
(2)    包括在简明综合资产负债表中的其他长期资产。
分配给该公司未履行的履约义务的交易价格中已开具发票的部分被记录为递延收入。
短期递延收入为#美元119.6百万美元和$100.1百万美元包括产品销售和服务合同的递延收入，扣除递延销售成本#美元20.8300万美元和300万美元21.0截至2021年3月31日和2020年12月31日，分别为3.6亿美元和3.8亿美元。*产品销售的短期递延收入与预计将在未来12个月内交付和开具发票的产品(等待安装和验收)有关。在截至2021年3月31日的三个月中，该公司确认的收入为47.3包括在相应的短期递延收入毛额#美元余额中的100万美元121.1截至2020年12月31日，100万。
长期递延收入包括产品和服务合同的递延收入#美元。7.9百万美元和$5.7分别截至2021年3月31日和2020年12月31日。剩余的履约义务主要在剩余的合同期限内按比例确认，一般不超过十年。
重要客户
在截至2021年3月31日和2020年3月31日的前三个月，几乎没有任何客户的收入占公司总收入的10%以上。此外，截至2021年3月31日和2020年12月31日，没有任何客户的应收账款占公司应收账款余额的10%以上。
注4.每股净收益
每股基本净收入的计算方法是将当期净收入除以当期流通股的加权平均数量。在净亏损期间，所有潜在普通股都是反稀释的，因此稀释后每股净亏损等于每股基本净亏损。在净收入期间，每股稀释净收入的计算方法是将该期间的净收益除以基本加权平均股数加上该期间已发行的任何稀释潜在普通股，使用库存股方法。潜在普通股包括未发行的稀释性股票期权、限制性股票奖励和限制性股票单位的影响，以及公司可能有义务通过其可转换优先票据和认股权证发行的股票，如附注10所述。可转换优先债券。与股票奖励计划、可转换优先票据和认股权证相关的任何反稀释加权平均稀释股票不包括在每股稀释净收入的计算中。
13
目录
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月的基本和稀释后每股净收入计算如下：
截至3月31日的三个月，
20212020
(单位为千，每股数据除外)
净收入$14,127 $11,311 
加权平均流通股-基本42,962 42,357 
股票奖励计划对稀释证券的影响1,980 1,264 
可转换优先票据的效力1,425 — 
加权平均流通股-稀释46,367 43,621 
每股净收益-基本$0.33 $0.27 
每股净收益-稀释后$0.30 $0.26 
与股票奖励计划相关的反稀释加权平均股票287 1,744 
与权证相关的反摊薄加权平均股份5,908 — 
注5。金融工具的现金和现金等价物与公允价值
现金和现金等价物为#美元548.1300万美元和300万美元485.9截至2021年3月31日和2020年12月31日，分别有100万美元由银行账户和高流动性的美国政府货币市场基金组成，这些基金在主要金融机构的清扫账户中持有。截至2021年3月31日和2020年12月31日，现金等价物为美元502.3300万美元和300万美元447.2分别为1.2亿美元，其中包括以清扫账户形式持有的货币市场基金。
公允价值层次
本公司以公允价值计量其金融工具。该公司的现金、现金等价物和限制性现金被归类在公允价值等级的第一级，因为它们主要是利用市场可观察到的投入使用报价市场价格进行估值。本公司的信贷安排被归类为2级，因为估值输入是基于类似工具的报价或市场可观察数据。本公司的可转换优先票据被归类为2级，因为估值投入是基于报告期内最后一天非活跃市场的报价。截至2021年3月31日，可转换优先票据的公允价值为$816.8百万美元，而它们的账面价值为$472.3百万美元，这是扣除未摊销贴现和债务发行成本后的净额，不包括归入额外实收资本的金额。请参阅附注9，债务和信贷协议，欲了解有关本公司信贷安排和附注10的更多信息，可转换优先债券，欲了解有关该公司可转换优先票据的更多信息，请访问。
14
目录
注6。资产负债表组成部分
下表列出了截至2021年3月31日和2020年12月31日的资产负债表详情：
三月三十一号，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位：千)
库存：
原料$30,331 $28,205 
在制品6,961 7,973 
成品58,916 60,120 
总库存$96,208 $96,298 
其他流动资产：
为客户持有的资金，包括受限现金(1)
$17,228 $18,164 
销售型租赁净投资，本期部分10,222 10,246 
预缴所得税7,071 10,095 
其他流动资产2,435 2,539 
其他流动资产总额$36,956 $41,044 
其他长期资产：
大写软件，NET$95,632 $94,027 
未开单应收账款，净额14,856 17,205 
递延债务发行成本3,979 4,253 
其他长期资产3,976 3,804 
其他长期资产总额$118,443 $119,289 
应计负债：
经营租赁负债，流动部分$12,236 $12,197 
客户资金负债17,228 18,164 
来自客户的预付款7,426 6,981 
回扣和租赁买断24,838 21,815 
团购组织费4,802 4,412 
应缴税款3,544 3,520 
其他应计负债14,001 13,222 
应计负债总额$84,075 $80,311 
_________________________________________________
(1)费用包括限制现金$。1.4百万美元和$4.0分别截至2021年3月31日和2020年12月31日。
下表汇总了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月其他综合收益(亏损)累计余额变动情况：
截至3月31日的三个月，
20212020
外币折算调整外币折算调整
(单位：千)
期初余额$(5,522)$(9,446)
其他综合损失(621)(4,694)
期末余额$(6,143)$(14,140)
15
目录
注7。财产和设备
下表为截至2021年3月31日和2020年12月31日的财产和设备余额：
三月三十一号，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位：千)
装备$85,724 $81,034 
家具和固定装置7,422 7,498 
租赁权的改进20,025 19,517 
软体51,992 50,230 
在建6,366 7,095 
财产和设备，毛额171,529 165,374 
累计折旧和摊销(110,991)(106,301)
财产和设备合计(净额)$60,538 $59,073 
财产和设备的折旧和摊销费用为#美元。4.8300万美元和300万美元4.3截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月分别为3.5亿美元。
公司财产和设备的地理位置(NET)基于其所处的物理位置。下表汇总了截至2021年3月31日和2020年12月31日的财产和设备的地理信息(净额)：
三月三十一号，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位：千)
美国$55,227 $53,203 
世界其他地区(1)
5,311 5,870 
财产和设备合计(净额)$60,538 $59,073 
_________________________________________________
(1)    没有一个国家的财产和设备净值占总财产和设备的10%以上。
注8。商誉与无形资产
商誉
下表为商誉账面金额变动情况：
十二月三十一日，
2020		加法外币汇率波动三月三十一号，
2021
(单位：千)
商誉$499,309 — (244)$499,065 
16
目录
无形资产净额
截至2021年3月31日和2020年12月31日的无形资产账面金额和使用年限如下：
2021年3月31日
总运载量
金额		累计
摊销		外币汇率波动净载客量
金额		使用寿命
(年)
(除年份外，以千计)
客户关系$187,889 $(67,464)$(816)$119,609 
10 - 30
获得的技术86,029 (47,600)6 38,435 
5 - 20
积压1,150 (1,150)— — 4
商品名称7,850 (5,985)14 1,879 
1 - 12
专利2,899 (1,507)1 1,393 
2 - 20
竞业禁止协议600 (100)— 500 3
无形资产总额(净额)$286,417 $(123,806)$(795)$161,816 
 
2020年12月31日
总运载量
金额		累计
摊销		外币汇率波动净载客量
金额		使用寿命
(年)
(除年份外，以千计)
客户关系$187,889 $(64,254)$(777)$122,858 
10 - 30
获得的技术86,029 (44,851)6 41,184 
5 - 20
积压1,150 (1,078)— 72 4
商品名称7,850 (5,794)14 2,070 
1 - 12
专利2,930 (1,455)2 1,477 
2 - 20
竞业禁止协议600 (50)— 550 3
无形资产总额(净额)$286,448 $(117,482)$(755)$168,211 
无形资产摊销费用为#美元。6.3300万美元和300万美元4.5截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月分别为3.5亿美元。
可摊销无形资产未来摊销费用估计如下：
三月三十一号，
2021
(单位：千)
2021年剩下的9个月$17,675 
202221,167 
202319,145 
202412,856 
202511,586 
此后79,387 
总计$161,816 

注9.债务和信贷协议
2019年循环信贷安排
于2019年11月15日，本公司与贷款方富国证券有限责任公司、国民银行(N.A.)及摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)(联席牵头安排人)及全国富国银行(Wells Fargo Bank，National Association)(行政代理)订立经修订及重订信贷协议(其后经下文讨论修订，称为“A&R信贷协议”)。A&R信贷协议取代了本公司2016年的担保信贷安排(“优先信贷协议”)，并规定：(A)五年期循环信贷安排#美元500.02000万美元(“循环信贷”)
17
目录
贷款“)和(B)最高可达#美元的未承诺增量贷款贷款250.02000万美元(“增量贷款”)。此外，A&R信用证协议还包括最高限额为$的信用证。15.01000万美元，以及最高可达$的回旋额度贷款分限额25.02000万。A&R信贷协议的到期日为2024年11月15日，届时所有剩余的未偿还借款都将到期并支付。
循环信贷机制下的贷款由公司选择计息，利率等于(A)伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)，外加适用的保证金，保证金范围为：(A)伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)1.25%至2.00年利率基于公司的综合净杠杆率(定义见A&R信贷协议)，或(B)等于(I)最优惠利率，(Ii)联邦基金利率加0.50利率；及(Iii)伦敦银行同业拆息，利率为一个月加一个月1.00%，外加以下范围内的适用边际0.25%至1.00按公司综合总净杠杆率计算的年利率。循环信贷机制下未提取的承诺费从0.15%至0.30年利率基于循环信贷安排每日平均未使用部分的公司综合总净杠杆率。增量贷款项下任何定期贷款的适用保证金和某些其他条款将在发生此类贷款之前确定。本公司获准在任何时候自愿预付款项，而无须支付溢价或罚款。
于二零二零年九月二十二日，双方就应收账款信贷协议订立一项修订(“修订”)，其中包括准许发行可转换优先票据及购买可转换票据对冲交易，如附注10所述。可转换优先债券，扩大公司回购普通股和进行其他限制性付款的灵活性，并以新的有担保净杠杆率契约取代总净杠杆契约，该契约要求公司维持综合有担保净杠杆率不超过3.50：1截至2020年9月30日、2020年12月31日和2021年3月31日的日历季度，以及3.00：1适用于此后结束的历季。
A&R信贷协议包含适用于本公司及其子公司的惯例陈述和担保以及惯例肯定和否定契约，其中包括对负债、留置权、投资、合并、处置、股息和其他分配的限制。A&R信贷协议载有财务契约，要求本公司及其附属公司不得超过最高担保净杠杆率(如上所述)，并维持最低利息覆盖率。此外，A&R信贷协议包含某些常规违约事件，包括但不限于未能支付利息、本金和手续费或其他到期金额、任何陈述或担保中的重大失实陈述或误述、契约违约、某些与其他重大债务的交叉违约、某些判决违约以及破产事件。本公司根据A&R信贷协议承担的义务以及欠贷款人(或贷款人的关联公司)的任何掉期义务和银行服务义务由其若干国内子公司担保，并由其及其附属担保人的几乎所有资产担保。就订立A&R信贷协议而言，以及作为根据该协议借款的先决条件，本公司与本公司若干其他直接及间接附属公司已订立若干附属协议，包括但不限于重申协议，该协议修订现有抵押品协议的某些条款，并重申其在现有担保协议下的义务。截至2021年3月31日，该公司完全遵守了所有公约。
根据ASC 470-50对通过A&R信贷协议进行的优先信贷协议的再融资进行了评估。债务修改和清偿。在决定再融资是作为债务清偿还是债务修改入账时，公司考虑了银团内的贷款人是保持不变还是发生了变化，以及债务期限的变化是否很大。这项评估是在银团内部以个别贷款人为基础进行的。因此，除了退出银团的某些贷款人外，再融资被视为一种修改。某些贷款人的退出导致了对现有未摊销债务发行成本的非实质性注销。与债务修改相关的剩余未摊销债务发行成本，以及新的递延成本，将在A&R信贷协议的剩余期限内摊销。
与A&R信贷协议有关，本公司产生并资本化了额外的$2.3300万美元的债券发行成本。与2020年9月22日的修订相关，公司产生并资本化了额外的$0.6300万美元的债券发行成本。债券发行成本将使用直线法摊销至2024年的利息支出。与信贷协议的债务发行成本相关的摊销费用约为#美元。0.3300万美元和300万美元0.2截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月分别为3.5亿美元。
18
目录
下表为公司递延债务发行成本余额的变化情况：
(单位：千)
截至2020年12月31日的余额$4,253 
加法— 
摊销(274)
截至2021年3月31日的余额$3,979 
截至2021年3月31日和2020年12月31日，每年都有不是循环信贷安排的未偿还余额。
注10。可转换优先债券
0.252025年到期的可转换优先票据百分比
2020年9月25日，该公司完成了一次非公开募股，募集资金为575.0本金总额为百万美元0.25%可转换优先票据(“票据”)，包括全数行使初始购买者的选择权，最多可额外购买$75.0该批债券的本金金额为1,000万元。公司从发行债券所得款项为$。559.72000万美元，扣除美元后的净额15.3交易手续费和其他债务发行成本为1.6亿美元。该批债券的息率为0.25每年%，从2021年3月15日开始，每半年拖欠一次，时间为每年的3月15日和9月15日。这些票据是根据该公司与作为受托人的美国银行全国协会签订的、日期为2020年9月25日的契约(“契约”)发行的。这些债券是公司的一般优先无担保债务，除非提前赎回、回购或转换，否则将于2025年9月15日到期。
债券可在紧接2025年5月15日前一个营业日营业结束前的任何时间由持有人选择转换，但前提是在以下情况下：(I)在截至2020年12月31日的财政季度之后开始的任何财政季度内(且仅在该财政季度期间)，如果公司普通股的最后一次报告销售价格至少为2025年5月15日前一个营业日的销售价格，则该等票据可在以下情况下兑换：(I)在截至2020年12月31日的财政季度之后开始的任何财政季度内(且仅在该财政季度期间)，20在一段期间内的交易日(不论是否连续)30在上一会计季度的最后一个交易日(包括最后一个交易日)结束的连续交易日大于或等于130债券于每个适用交易日的换股价的百分比；。(Ii)五之后的营业日期间十连续交易日期间(“计量期”)，在该连续交易日内，债券的每1,000元本金的交易价(定义见契约)在测算期内的每个交易日低于98(Iii)如本公司在紧接赎回日前预定交易日营业时间结束前的任何时间召回该等债券，但仅就已赎回(或被视为已赎回)的债券而言；及(Iv)如发生指定的企业事件，如本公司于每个该等交易日召回该等债券，则该等债券的赎回比率为本公司普通股最新报告售价的1%及该等债券于每个该等交易日的换算率；及(Iii)如本公司于紧接赎回日前的预定交易日营业时间结束前任何时间召回该等债券，但仅限于该等债券的指定企业事件发生时。在2025年5月15日或之后，直至紧接到期日前第二个预定交易日的交易结束为止，债券持有人可随时转换其全部或任何部分债券，而不论上述条件为何。
在截至2021年3月31日的三个月内，由于本公司普通股的最新报告销售价格大于或等于，因此根据本公司普通股的价格触发了票据的有条件转换功能130当时适用的票据换股价的百分比最少20在以下时间段内的交易日30截至2021年3月31日的连续交易日，也就是本财季的最后一个交易日。因此，债券可在2021年第二季度由持有人选择全部或部分可兑换。债券在2021年第二财季之后是否可以兑换，将取决于这一条件或未来另一项兑换条件的持续满足情况。公司继续根据合同结算条款，在截至2021年3月31日的简明综合财务报表中将这些票据归类为长期负债。
转换后，本公司可按本公司选择的方式，按契约规定的条款及条件，支付或交付(视情况而定)现金、普通股股份或现金与普通股的组合，以履行其转换义务。债券的初步兑换率为每1,000美元债券本金持有公司普通股10.2751股，相当于初始兑换价格约为1,000美元。97.32每股本公司普通股，可根据契约条款在某些情况下进行调整。此外，在债券到期日之前发生若干企业事件或本公司就债券递交赎回通知后，在某些情况下，如持有人选择转换其债券(或其任何部分)，或于相关赎回期间(定义见契约)转换其催缴(或被视为)赎回的债券(视乎情况而定)，本公司将提高债券的兑换率。
如本公司发生重大变动，持有人可要求本公司以现金方式购回全部或任何部分债券，基本变动回购价格相等于100本金的%
19
目录
将购回的债券金额，另加基本变动购回日(但不包括)的应计及未付利息。截至2021年3月31日，没有一个根本改变或转换率调整的标准得到满足。
公司可能不会在2023年9月20日之前赎回债券。公司可以选择在2023年9月20日或之后以现金赎回全部或任何部分债券，条件是公司普通股的最后报告销售价格至少为130债券当时有效换算价的%最少20在任何时间内的交易日(不论是否连续)30连续交易日(包括该期间的最后一个交易日)，截至紧接本公司发出赎回通知之日的前一个交易日(包括该交易日在内)，赎回价格相等于100将赎回的债券本金的百分之百，另加赎回日(但不包括赎回日)的应计及未付利息。如果公司赎回的金额少于所有未赎回的票据，则最少为$150.0截至相关赎回通知之日，本金总额必须为未偿还且不需赎回的债券总额。“附注”并无为偿债基金拨备任何款项。
可以现金结算的可转换债务工具要求分为负债部分和权益部分。对负债部分的分配是基于不包含股权转换选择权的类似工具的公允价值。根据这一债务权益比率，债务发行成本然后以类似的方式分配到负债和权益部分。因此，在发行时，公司分配了$461.8300万美元的债务负债和1,300万美元的债务72.7在扣除适用的发行成本和递延税金后，额外的实收资本为1000万美元。债券本金与负债部分(包括发行成本)之间的差额为债务折让，公司将按债券期限内的实际利率，将债券折价摊销为利息开支。4.18%。贴现率的确定需要一定的估计和假设。截至2021年3月31日止，票据的剩余年期及相关债务贴现及发行成本增值约为4.5好几年了。
转换时可发行的最大股票数量，包括根本变化的影响，并受其他转换率调整的影响，将为8.12000万股。截至2021年3月31日，票据的IF转换价值比本金高出1美元。192.32000万。
票据包括截至2021年3月31日和2020年12月31日在简明综合资产负债表中报告的以下余额：
三月三十一号，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位：千)
责任：
本金金额$575,000 $575,000 
未摊销折扣(91,173)(95,744)
未摊销债务发行成本(11,480)(12,055)
可转换优先票据，负债部分$472,347 $467,201 
可转换优先票据，股权部分(1)
$72,732 $72,732 
_________________________________________________
(1)    计入简明综合资产负债表的额外实收资本。
下表汇总了在截至2021年3月31日的三个月中，利息和其他收入(费用)中确认的票据在合并经营报表中的净额所产生的利息支出的组成部分：
截至三个月
2021年3月31日
(单位：千)
合同息票利息$359 
折价摊销$4,571 
债务发行成本摊销$575 
可转换票据对冲和认股权证交易
在发行票据方面，本公司与票据的初始购买者之一的关联公司和某些其他金融机构(“期权对手方”)就本公司的普通股订立了可转换票据对冲和认股权证交易。
20
目录
可转换票据对冲包括一项选择权，公司最多可购买约5.92000万股公司普通股，相当于债券相关公司普通股的股数，初始执行价约为$97.32每股。可换股票据对冲将于票据到期日到期(如不提早行使或终止)。可转换票据对冲的成本约为$。100.6作为权益工具入账，在简明综合资产负债表中计入额外实收资本。该公司记录的递延税项资产为#美元。25.8与可转换票据对冲交易相关的发行量为100万美元。一般情况下，可转换票据对冲预计将减少任何票据转换时对公司普通股的潜在摊薄，和/或抵消公司需要支付的超过已转换票据本金的任何现金支付。
除可换股票据对冲外，本公司订立认股权证交易，向期权交易对手出售认股权证，以在按惯例作出反摊薄调整后，收购最多约5.9总计300万股普通股，初始执行价为#美元。141.56每股。认股权证需要在公司选举时进行净股票或净现金结算。该公司收到的总收益约为#美元。51.3发行认股权证所需的额外实收资本为1000万美元，在简明综合资产负债表中计入发行时的额外实收资本。如果认股权证的每股市场价格超过认股权证的执行价格，认股权证可能单独对该公司的普通股产生稀释作用。
注11.出租人租赁
销售型租赁
在经常性的基础上，公司签订多年的销售型租赁协议，大多数租赁协议的长度从一至五年。该公司通过在无追索权的基础上将其大部分非美国政府销售型租赁出售给第三方租赁金融公司来优化现金流。租赁一经售出，本公司对租赁公司不承担任何义务。该公司的一些销售型租约，主要是与美国政府医院有关的租约，这些医院包括大约66应收租赁余额的%保留在内部。
下表列出了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月，公司从销售型租赁中确认的营业收入：
截至3月31日的三个月，
20212020
(单位：千)
销售型租赁收入$5,963 $6,392 
销售成本型租赁收入(2,366)(2,569)
销售型租赁收入的销售利润$3,597 $3,823 
销售型租赁应收账款利息收入$497 $461 
这类交易产生的应收款由租赁的基础设备抵押，并由2021年3月31日和2020年12月31日的以下组成部分组成：
三月三十一号，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位：千)
应收到的净最低租赁付款$34,256 $35,331 
减去：未赚取利息收入部分(2,779)(2,929)
销售型租赁净投资31,477 32,402 
减：当前部分(1)
(10,222)(10,246)
销售型租赁的长期投资，净额$21,255 $22,156 
_________________________________________________
(1)    销售型租赁净投资的当前部分计入简明综合资产负债表中的其他流动资产。
本公司销售型租赁应收账款的账面金额为公允价值的合理估计。
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目录
在内部保留的销售型租赁项下未来最低租赁付款的到期日时间表以及与简明综合资产负债表上报告的销售型租赁净投资的对账如下：
三月三十一号，
2021
(单位：千)
2021年剩下的9个月$8,485 
202210,002 
20237,629 
20244,826 
20252,907 
此后407 
未来最低销售型租赁付款总额34,256 
现值调整(2,779)
销售型租赁净投资总额$31,477 
经营租约
本公司签订了某些租赁协议，这些协议在采用ASC 842之前被归类为经营租赁。租契。2019年1月1日之前生效的这些协议继续被视为经营租赁，但根据这些计划在2019年1月1日或之后签订的任何租赁协议都将根据ASC 842分类并入账为销售类型租赁。经营租赁安排的初始条款一般为一至七年了. 下表为公司截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月的营业租赁确认营业收入：
截至3月31日的三个月，
20212020
(单位：千)
租金收入$2,611 $2,977 
注12。承租人租约
该公司拥有办公大楼、数据中心、办公设备和车辆的运营租赁。该公司的租约最初条款为一至12好几年了。截至2021年3月31日，本公司并无任何已签订但尚未开始的额外重大经营租约。
经营租赁项下未来最低租赁付款的到期日时间表以及与简并综合资产负债表所报告的经营租赁负债的对账情况如下：
三月三十一号，
2021
(单位：千)
2021年剩下的9个月$11,305 
202214,088 
202310,199 
20248,847 
20256,413 
此后17,293 
经营租赁支付总额68,145 
现值调整(10,474)
经营租赁负债总额(1)
$57,671 
_________________________________________________
(1)    数额包括经营租赁负债的当期和长期部分#美元。12.2百万美元和$45.4分别为百万美元。经营租赁负债的当期部分计入应计负债在简明综合资产负债表中。
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目录
运营租赁成本为$3.7百万美元和$3.6截至2021年和2020年3月31日的三个月分别为100万美元。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月里，短期租赁成本和可变租赁成本并不重要。
下表汇总了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月与公司经营租赁相关的补充现金流信息：
截至3月31日的三个月，
20212020
(单位：千)
为计入租赁负债的金额支付的现金$3,972 $3,735 
以新租赁负债换取的使用权资产$541 $792 
下表汇总了截至2021年3月31日和2020年12月31日与本公司经营租赁相关的加权平均剩余租期和加权平均贴现率：
三月三十一号，
2021		十二月三十一日，
2020
加权-平均剩余租期(年数)5.85.9
加权平均贴现率，%5.8 %5.8 %
注13.承诺和或有事项
购买义务
在正常的业务过程中，公司会根据当前的生产需求下达采购订单。截至2021年3月31日，公司有不可取消的购买承诺为$82.8百万美元，其中$78.8预计在截至2021年12月31日的一年内将支付100万美元。
法律程序
该公司目前正在进行各种法律诉讼。
2019年6月5日，伊利诺伊州库克县巡回法院大法官分部对该公司提起集体诉讼，标题为科里单独并代表所有其他类似案件听取了诉Omnicell，Inc.，案件编号2019-CH-06817(“听到的行动”)。起诉书要求等级证明、故意和/或鲁莽或疏忽违反“伊利诺伊州生物特征信息隐私法”(“BIPA”)的法定损害赔偿形式的金钱赔偿，以及基于针对公司违反BIPA的指控的诉讼原因的某些声明、强制令和其他救济。申诉已于2019年6月13日送达公司。2019年7月31日，公司提出动议，要求暂缓审理或合并诉讼Yana Mazya等人。V.西北湖森林医院等人，案号2018-CH-07161，在伊利诺伊州库克县巡回法院，大法官分部待决(“马兹亚行动”)。法院随后于2019年10月10日在没有损害的情况下驳回了该动议，认为鉴于在Mazya诉讼中针对该公司的索赔被驳回，该动议毫无意义。该公司于2019年10月31日在Hed Action中提交了驳回投诉的动议。本公司解散动议听证会于2020年9月2日举行。法院在法官席上做出裁决，在不影响原告许可的情况下驳回了申诉，允许原告在2020年9月30日之前提交修改后的申诉。原告于2020年9月30日提交了修改后的起诉书，公司随后于2020年10月28日提出动议驳回修改后的起诉书。该公司的解散动议现已全面简报，法院已安排在2021年6月4日就该动议进行口头辩论。该公司打算对这起诉讼进行有力的抗辩。
2020年12月21日，Becton，Dickinson and Company(以下简称“BD”)向美国北卡罗来纳州中部地区法院提起诉讼，指控该公司违反“捍卫商业秘密法”(Defense Trade Secrets Act)挪用公款、“北卡罗来纳州商业秘密保护法”(North Carolina Trade Secrets Protection Act)规定的挪用公款、不正当竞争以及违反北卡罗来纳州法律的不公平/欺骗性贸易行为(“Omnicell诉状”)。本诉讼(“Omnicell诉讼”)是就屋宇署在同一法院向一名同为本公司前雇员的前屋宇署雇员(“该前雇员”)提起的另一宗诉讼(“相关事宜”)展开的，该诉讼指称该名前雇员在该前雇员终止受雇于屋宇署后，涉嫌从屋宇署的资讯科技系统下载若干文件时，违反了该前雇员对屋宇署有关保密及商业秘密资料的法律责任。关于相关事宜，屋宇署、该名前雇员及本公司订立协议，目的是协助将因该名前雇员的行动而驻留在该名前雇员或本公司的任何装置上的任何屋宇署文件交还屋宇署。Omnicell的起诉书要求以补偿性、惩罚性和惩罚性损害赔偿、律师费的形式寻求禁令救济和金钱赔偿。
23
目录
和费用，判决前和判决后的利息。2021年3月17日，双方提交了一项联合动议，要求暂缓Omnicell行动，该动议仍在法院待决。2021年4月30日，在法院就暂缓Omnicell诉讼的联合动议作出裁决之前，本公司提交了一项同意动议，要求延长屋宇署支持的时间，以提交本公司对Omnicell投诉的答复。法院于2021年4月30日批准了同意动议，该公司对Omnicell投诉的答复截止日期为2021年6月3日。该公司打算对这起诉讼进行有力的抗辩。
如ASC 450所要求的，偶然事件，当本公司认为可能出现亏损，并且能够合理估计任何此类亏损的金额时，应计或有事项。本公司并无记录任何与上述法律程序有关的或有负债的重大应计项目，原因是本公司相信任何潜在亏损(虽然合理地可能出现)并不可能发生。此外，目前无法合理估计这些事项的任何可能损失范围，或认为不是重大损失。本公司相信，对于这些针对其的待决法律程序，它拥有有效的抗辩理由。然而，诉讼本质上是不可预测的，在任何特定时期，现金流量或经营结果都可能受到这些法律诉讼中任何不利解决方案的重大影响，或者因为管理层的注意力转移和产生巨额费用。
注14.所得税
该公司一般以当年估计的年度有效税率为基础，在过渡期计提所得税，并在出现所得税的当季对个别项目进行调整。离散项目前的年有效税率为26.7%和26.6截至2021年和2020年3月31日的三个月分别为3%。
2021年第一季度，该公司继续其全球运营集中化活动和法人合理化。在截至2020年3月31日和2021年3月31日的三个月里，该公司没有确认此类活动的任何损益。该公司确认了一项与股权薪酬相关的离散税收优惠，金额为#美元。4.1百万美元和$2.8截至2021年和2020年3月31日的三个月分别为100万美元。
不连续项目前的2021年年度有效税率与法定税率21%不同，主要是由于国家所得税以及不可抵扣的补偿和股权费用的不利影响，部分被研发抵免和外国衍生无形收入(FDII)福利扣除的有利影响所抵消。2020年离散项目前的年度有效税率与法定税率21%不同，主要是由于国家所得税、不可抵扣的薪酬和股权费用以及不可抵扣的费用的不利影响，部分被研发抵免和FDII福利扣除的有利影响所抵消。
2021年3月11日，美国总统签署了《2021年美国救援计划法案》(ARP法案)，该法案提供了额外的经济刺激和税收抵免，包括扩大和修改《冠状病毒援助、救济和经济保障法案》(《CARE法案》)颁布的雇员留任税收抵免，以及《家庭优先法案》(Family First Act)颁布的针对COVID相关带薪病假和探亲假的可退还税收抵免。该公司预计ARP法案的这些条款不会对所得税产生实质性影响。ARP法案进一步规定了增加收入的抵消，以满足预算协调规则，包括根据第162(M)条对超额员工薪酬扣除规则的限制，扩大“承保员工”的范围，使其适用于2026年12月31日之后的应税年度。公司将继续评估ARP法案中这些条款对所得税的影响。
截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司的未确认税收优惠总额为$17.7300万美元和300万美元18.2分别为2000万人。公司的政策是将应计利息和罚款归类为未确认税收优惠的一部分，但将利息和罚款记入利息和其他收入(费用)净额中。截至2021年3月31日和2020年12月31日，应计利息和罚款金额为美元。1.1300万美元和300万美元1.4分别为2000万人。
该公司在美国以及各个州和外国司法管辖区提交所得税申报单。在正常业务过程中，该公司须接受税务当局的审查，包括美国、德国、意大利、荷兰和英国等主要司法管辖区。除极少数例外，截至2021年3月31日，该公司在2017年、2016年和2016年之前的几年内不再接受美国、州和外国的审查。
虽然本公司相信已就不确定的税务状况作足够拨备，但随着修订估计的作出或相关事宜的解决或以其他方式解决，有关该等状况的拨备可能会有所改变。目前无法合理估计未确认税收优惠在未来12个月内的变化。
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注15。员工福利和基于股份的薪酬
基于股票的计划
有关本公司股票计划的详细说明，请参阅附注14，员工福利和基于股份的薪酬公司于2021年2月24日向美国证券交易委员会提交了截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K。
基于股份的薪酬费用
下表列出了公司截至2021年和2020年3月31日的三个月的简明综合营业报表中确认的以股份为基础的薪酬支出总额：
截至3月31日的三个月，
20212020
(单位：千)
产品和服务收入成本$1,937 $1,770 
研发1,700 1,768 
销售、一般和管理8,135 7,121 
以股份为基础的薪酬费用总额$11,772 $10,659 
股票期权和ESPP股票
以下假设用于对根据公司股权激励计划授予的截至2021年和2020年3月31日的三个月的股票期权和员工购股计划(ESPP)股票进行估值：
截至3月31日的三个月，
20212020
股票期权
预期寿命(年数)4.94.7
预期波动率，%30.1 %33.6 %
无风险利率，%0.6 %1.4 %
预计没收率，%7.9 %5.7 %
股息率，%— %— %
截至3月31日的三个月，
20212020
员工购股计划股份
预期寿命(年数)
0.5 - 2.0
0.5 - 2.0
预期波动率，%
27.4% - 53.5%
30.4% - 39.9%
无风险利率，%
0.1% - 2.6%
1.4% - 2.7%
股息率，%— %— %
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股票期权活动
下表汇总了在截至2021年3月31日的三个月内，公司2009年股权激励计划(“2009计划”)下的股票期权活动：
数量
股票		加权平均
行权价格		加权平均
剩余年限		集料
内在价值
(单位为千，每股数据除外)
在2020年12月31日未偿还3,932 $62.50 7.8$226,160 
授与150 125.80 
练习(196)58.49 
过期(6)78.32 
没收(60)72.27 
截至2021年3月31日未偿还3,820 $65.02 7.5$247,796 
可于2021年3月31日行使1,608 $47.83 5.8$131,946 
归属并预期于2021年3月31日及其后归属3,598 $64.01 7.4$237,072 
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月内，授予的期权的加权平均每股公允价值为1美元。33.89及$26.31，分别为。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月内，行使的期权的内在价值为1美元。14.0百万美元和$9.9分别为百万美元。
截至2021年3月31日，与未归属股票期权相关的未确认薪酬成本总额为1美元。49.1100万美元，预计将在加权平均归属期间2.7好几年了。
员工购股计划活动
在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月里，员工购买了大约156,000和217,000根据ESPP，普通股分别以加权平均价$59.75及$43.51，分别为。截至2021年3月31日，与根据ESPP购买的股票相关的未确认补偿成本约为美元。4.41000万美元，预计将在加权平均时期内得到确认1.5好几年了。
限制性股票单位(“RSU”)和限制性股票奖励(“RSA”)
截至2021年3月31日的三个月，2009年计划下的限制性股票活动摘要如下：
数量
股票		加权平均
授予日期公允价值		加权平均
剩余年限		集料
内在价值
(单位为千，每股数据除外)
限制性股票单位
在2020年12月31日未偿还580 $72.87 1.6$69,670 
授予(授予)96 129.97 
既得(已释放)(37)72.71 
没收(17)70.59 
截至2021年3月31日的未偿还和未归属622 $81.79 1.6$80,723 
截至2021年3月31日，与RSU相关的未确认补偿成本总额为$44.8百万美元，预计将在剩余的加权平均归属期间确认3.0好几年了。
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数量
股票		加权平均
授予日期公允价值
(单位为千，每股数据除外)
限制性股票奖励
在2020年12月31日未偿还21 $68.11 
授予(授予)— — 
既得(已释放)— — 
截至2021年3月31日的未偿还和未归属21 $68.11 
截至2021年3月31日，与RSA相关的未确认补偿成本总额为$0.2百万美元，预计将在剩余的加权平均归属期间确认0.2好几年了。
基于业绩的限制性股票单位(“PSU”)
截至2021年3月31日的三个月，2009年计划下的基于业绩的限制性股票活动摘要如下：
数量
股票		加权平均
每单位授予日期公允价值
(单位为千，每股数据除外)
在2020年12月31日未偿还155 $74.26 
授与51 156.79 
既得(17)82.35 
没收(6)63.20 
截至2021年3月31日的未偿还和未归属183 $96.94 
截至2021年3月31日，与PSU相关的未确认补偿成本总额约为$10.4百万美元，预计将在剩余的加权平均归属期间确认1.5好几年了。
股权激励计划下为未来发行预留股份汇总表
截至2021年3月31日，公司根据其股权激励计划为未来发行保留了以下普通股：
股份数量
(单位：千)
未偿还购股权3,820 
非既得限制性股票奖励826 
授权未来发行的股份872 
ESPP股票可供未来发行1,050 
为未来发行保留的总股份6,568 
股票回购计划
2016年8月2日，公司董事会(“董事会”)批准了一项股票回购计划，回购金额最高可达$50.0600万股公司普通股(《2016年度回购计划》)。2016年回购计划是对董事会于2014年11月4日批准的股票回购计划的补充，该计划规定回购金额最高可达$50.0600万股公司普通股(《2014年回购计划》)。截至2021年3月31日，根据这两项回购计划可能购买的股票的最高美元价值为1美元。54.92000万。股票回购计划不要求公司回购任何特定数量的股票，公司可以随时终止或暂停回购计划。
在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月内，该公司做到了不是It‘我不会回购任何已发行的普通股.
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注16。股权发行
于二零一七年十一月三日，本公司与摩根大通证券有限责任公司、富国银行证券有限责任公司及汇丰证券(美国)有限公司作为其销售代理订立分销协议(“分销协议”)，根据该协议，本公司可不时透过销售代理提供及出售最高达$。125.0公司普通股的最高总发行价为2000万美元。根据经销协议，普通股的销售可以通过谈判交易或根据1933年“证券法”第415条规定的“在市场上”发行的交易进行，包括直接在纳斯达克股票市场进行的销售，或向或通过交易所以外的做市商进行的销售。
截至2020年3月31日止三个月，本公司并无根据分销协议出售任何普通股。
根据该登记声明，根据分派协议本应出售的股份已于二零二零年十一月三日到期，因此，根据分派协议将不会作出额外出售。
注17。重组费用
2020年，该公司宣布了一项全公司范围的组织重组计划，以更有效地使其组织基础设施和运营与自主药房的战略愿景保持一致。2021年第一季度，公司继续实施组织重组计划。在截至2021年和2020年3月31日的三个月内，本公司产生了2.0300万美元和300万美元3.6员工遣散费和相关费用分别为3.6亿美元。截至2021年3月31日，与该重组计划相关的未付余额为$1.22000万。
下表汇总了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月公司简明综合经营报表确认的重组费用总额：
截至3月31日的三个月，
20212020
(单位：千)
产品和服务收入成本$389 $75 
研发105 798 
销售、一般和管理1,526 2,732 
重组费用总额$2,020 $3,605 
项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
前瞻性陈述和可能影响未来结果的因素
这份Form 10-Q季度报告包含符合1995年“私人证券诉讼改革法案”、1933年“证券法”(“证券法”)第27A条和1934年“证券交易法”(“交易法”)第21E条定义的前瞻性陈述。前瞻性陈述贯穿本报告，包括标题为“风险因素”和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”的章节。前瞻性陈述包括但不限于有关以下方面的陈述：
•我们对正在进行的新冠肺炎大流行对我们的员工和运营的持续影响(包括遏制大流行蔓延的努力)的预期，对我们客户和供应商的持续影响的预期，以及大流行和相关遏制措施对我们的业务、财务状况、流动性和运营结果的预期持续影响；
•我们对未来销售渠道和产品预订量的期望；
•未来收入的范围和时间，包括我们目前积压的金额；
•我们市场或市场份额的规模或增长；
•我们对解决方案的需求驱动因素、某些产品类别的市场机会以及这些产品类别的持续扩张的信念，以及 我们相信，我们在这些类别中的技术、服务和解决方案使我们能够很好地满足零售、急性和急性后药房提供商的需求；
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•我们有能力以商业上合理的条件收购公司、业务、产品或技术，并有效整合这些收购；
•我们的目标是通过每年推出新产品来推进我们的平台；
•我们实现自主药房愿景的能力，以及我们计划在云基础设施上集成我们当前的产品和技术，并在执行这一愿景时投资于在某些关键领域扩展我们的解决方案；
•对自主药房愿景的持续投资，我们对此类投资预期收益的信念，以及我们在执行这一愿景时对订阅和基于云的产品持续增长的预期；
•我们相信，我们完全自主的药物管理解决方案和愿景与医疗保健市场的长期趋势紧密结合，能够很好地满足医疗机构不断变化的需求；
•有计划的新产品和服务；
•新产品、新兴市场和国际市场带来的预订量、收入和利润率机会；
•我们有能力使我们的成本结构和员工人数与我们当前的业务预期保持一致；
•我们参与的任何法律程序的结果；
•我们可能设定的预订量、收入、非GAAP EBITDA、非GAAP营业利润率或非GAAP每股收益目标；
•我们的预期目标是长期收入和收入增长率、长期非GAAP营业利润率目标、长期非GAAP EBITDA利润率目标和自由现金流转换；
•我们有能力在不侵犯、挪用或以其他方式侵犯他人知识产权的情况下保护我们的知识产权和经营我们的业务；
•新会计准则或现行会计准则变更的预期影响；
•我们对现金的预期未来使用，包括我们对可转换优先票据剩余收益的预期使用，以及我们的资金来源是否充足；以及
•我们从运营中产生现金的能力，以及我们对现金资源充足程度的估计。
在某些情况下，您可以通过“预期”、“相信”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“寻求”、“可能”、“计划”、“潜在”、“预测”、“项目”、“应该”、“将会”、“将会”等术语以及这些术语和类似表达的变体来识别前瞻性陈述。前瞻性陈述基于我们目前的预期和假设，会受到已知和未知风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能会导致我们的实际结果、表现或成就与前瞻性陈述中明示或暗示的大不相同。
此类风险和不确定性包括本季度报告全程描述的风险和不确定性，包括第II部分-第1A项。“风险因素”和第一部分--第2项。以下为《管理层对财务状况和经营业绩的讨论与分析》。鉴于这些风险和不确定性，您不应过度依赖这些前瞻性陈述。您应仔细阅读本季度报告和我们在本季度报告中引用并作为证据提交的文件，以及我们不时提交给美国证券交易委员会(SEC)的其他文件，了解我们未来的实际结果可能与我们预期的大不相同。本季度报告中的前瞻性陈述仅代表我们截至本季度报告日期的估计和假设。除非法律要求，否则我们没有义务公开更新任何前瞻性陈述，或更新实际结果可能与任何前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同的原因，即使未来有新的信息可用。
本报告中提及的“Omnicell”、“我们”或“本公司”统称为Omnicell，Inc.(特拉华州的一家公司)及其子公司。术语“Omnicell，Inc.”仅指Omnicell，Inc.，不包括其子公司。
我们拥有各种在我们的业务中使用的注册和未注册的商标和服务商标，其中一些出现在本报告中。这些标志中最重要的包括Omnicell®还有Omnicell的标志。这份报告还可能
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包括其他公司的商标和服务标志。这些商标和服务标志是它们各自所有者的标志。
概述
我们的业务
我们在转变药房护理提供模式方面处于领先地位。我们的药物管理自动化解决方案和依从性工具使医疗保健系统和药房能够专注于临床护理，而不是管理任务。我们的解决方案支持完全自主药房的愿景，这是一个旨在通过完全自动化的药物管理基础设施提高运营效率的路线图。我们的愿景是通过自动化来转变药房护理交付模式，该自动化旨在取代手动的、容易出错的流程，并结合基于云的单一平台和高级服务产品。我们相信，我们的互联设备、产品和解决方案将帮助我们的客户利用数据和分析的力量，并提供更好的患者结果。
全球超过7000家医疗机构使用我们的医疗自动化和分析解决方案，旨在改善药房工作流程，提高运营效率，减少用药错误，提供可操作的情报，并提高患者安全。北美和英国超过5万家机构和零售药店利用我们创新的用药依从性和人口健康解决方案来提高患者参与度，并遵守处方和疫苗计划，从而帮助减少昂贵的再次住院费用。我们销售我们的产品和消费品解决方案以及相关服务。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月，美国产生的收入分别占我们总收入的89%和90%。
在过去的几年里，我们的业务已经从一个单点解决方案扩展到一个产品和服务平台，这将有助于进一步推进自主药房的愿景。这为客户带来了跨多个产品、服务和实施的更大交易规模，我们相信，也带来了更全面、更有价值和更持久的关系。
我们利用产品预订量作为我们业务成功的指标。产品预订通常包括除技术服务和其他不太重要的项目以外的所有确定订单，设备和软件产品的不可取消合同和采购订单以及消耗品的采购订单通常都证明了这一点。我们的大多数互联设备和软件许可产品预订都可以在预订后12个月内安装，并在客户接受安装或接收货物时记录为收入。软件即服务(SaaS)、订阅软件和支持技术的服务产品预订的收入记录在合同期限内。
除了产品解决方案销售，我们还为客户提供服务。我们提供安装规划和咨询，作为大多数产品销售的一部分，这通常包含在解决方案的初始价格中。为了帮助确保我们系统的最大可用性，我们的客户通常以一到五年为增量购买维护和支持合同。由于我们客户群的增长和服务产品的扩大，我们的服务收入也在增长。
下表汇总了每个收入类别：
收入类别
收入类型(1)
损益表分类
包括在产品预订中
互联设备、软件许可证和其他
高能见度/
非复发性
产品
是(2)
技术服务
高能见度/
反复出现
服务
不是
消耗品
高能见度/
反复出现
产品
是
SaaS、订用软件和支持技术的服务
高能见度/
反复出现
服务
是
_________________________________________________
(1)    从长期的独家来源协议、积压或收入流的重复性来看，所有收入类型都非常明显。
(2)主要的运费收入和某些其他微不足道的收入流不包括在产品预订中。
截至2021年3月31日和2020年12月31日，我们的全职员工人数分别约为2970人和2860人。
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运营细分市场
为了评估业绩和做出运营决策，我们将我们的运营作为一个单独的部门进行管理。我们的首席运营决策者(“CODM”)是我们的首席执行官。CODM使用有关我们的收入、毛利润、运营收入和其他关键财务数据的信息，在综合水平上分配资源并评估Omnicell的业绩。所有重要的运营决策都基于对Omnicell作为一个运营部门的分析，这与我们的报告部门相同。
战略
我们致力于成为护理提供商最值得信赖的合作伙伴，并通过提供自动化、智能和高级服务(由单一的基于云的平台提供支持)来实现自主药房的愿景。我们认为，药房实践中存在重大挑战，包括但不限于药物差错、药物短缺、因药物转移造成的药物损失、严重的药物浪费和过期成本、药物管理自动化过程中的高度手动步骤、合规要求的复杂性、药房员工流失率高、门诊环境中因不良药物事件住院、结果的高度变异性以及有限的库存可见性。我们认为，药房实践中的这些重大挑战推动了对数字化和虚拟化的需求增加，我们的解决方案实现了这一点，并在四个市场类别中代表着巨大的机遇：
•护理点。作为市场领导者， 随着客户越来越多地在医院内的更多区域使用我们的配药系统，我们预计这一产品类别将继续扩大。此外，我们正处于XT系列自动点胶系统的更换、升级和扩展周期的早期阶段，我们相信这是一个重要的市场机遇，我们预计将继续专注于通过竞争性转换进一步渗透市场。我们相信，我们目前在护理点市场的产品组合以及新的创新和服务将继续为我们的客户带来更好的结果和更低的成本。
•中心药房。这个市场代表着 我们相信，这将是急诊护理环境中药物管理流程的开始，也是取代当今药房常见的人工和重复流程的下一个重大自动化机遇。手动流程容易出现重大错误，而IVX Workflow、我们的IV无菌复方解决方案和XR2自动化中心药房系统等产品可自动执行这些手动流程，旨在为我们的医疗保健合作伙伴降低出错风险。我们相信，包括Omnicell One在内的新产品和创新在中央药房市场创造了取代上一代中央药房机器人和旋转木马的机会。中心药房还提供了一个提供技术支持服务的机会，旨在减轻药房的管理负担，并允许临床医生在他们的执照顶端运营。
•340B支持软件的服务。这一市场针对的是参与公共卫生服务法第340B条的覆盖实体。该法案要求参与医疗补助的制药商以折扣价向照顾许多未参保和低收入患者的医疗保健组织出售门诊药品，并导致复杂的合规环境。我们认为，卫生系统有很大的机会通过软件服务和解决方案提高参与福利并最大限度地节省计划。我们的Omnicell 340B技术服务平台包括拆分计费软件、合同药房管理、专业合同药房管理和药品折扣接入解决方案。
•零售、机构和付款人。我们认为，零售、机构和支付者市场代表着一个巨大的机会，因为大多数药品都是在非急性部门分销的。新技术和更新的州委员会法规正在引领传统零售提供商的创新，再加上转向基于价值的医疗，我们相信这将激励市场采用解决方案，帮助提供商和支付者以新的方式吸引患者，从而降低总医疗成本。我们相信，采用我们的EnlivenHealth(前身为Population Health Solutions)软件产品和服务组合，以及药物依从性包装，将提高依从性表现率，增加我们客户的处方量，并由于依从性提高而减少医院和急诊室就诊次数。随着新冠肺炎疫情爆发后，零售药店在人群健康方面发挥着越来越重要的作用，EnlivenHealth已经扩展了解决方案，以协助疫苗接种计划、测试方案和患者参与工作。重点关注的领域主要有三个：
◦CareScheduler是一款独家数字解决方案，可自动执行新冠肺炎疫苗和其他疫苗及检测程序的日程安排、报告和患者外展工作。
◦用药同步是一种以预约为基础的解决方案，将患者的药物治疗与单一的补药日期相一致，旨在提高服药依从性并减少再次住院。
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◦药物治疗管理是一个平台，提供直观的工作流程和高级决策支持，以便使用药房索赔数据高效地完成符合CMS标准的全面用药审查。
我们相信，我们在这些市场类别中的技术、服务和解决方案使我们能够很好地满足零售、急症和急症后药房提供商的需求。
新冠肺炎更新
我们继续密切关注新冠肺炎疫情及其对我们公司的持续影响。在2020年上半年，由于新冠肺炎大流行，医疗系统面临财务和运营压力，我们认为这导致我们的客户推迟或推迟购买决定和/或我们解决方案的实施。然而，从2020年第三季度开始，我们开始看到我们的客户回归到大流行前的采购模式，这与长期战略投资一致。我们相信，我们的客户在新冠肺炎疫情期间面临的挑战，包括需要在整个制药供应链中保持强大的可见性，提高了我们产品和服务的战略相关性。
尽管新冠肺炎疫苗现已上市并正在广泛分发，但对于这场大流行对美国和世界经济持续影响的持续时间和严重程度，包括新冠肺炎病毒新变种的影响，仍然存在很大的不确定性。对我们业务的持续影响仍然不确定，其持续时间和范围目前无法预测，可能导致借款成本和其他资金成本增加，或以其他方式对我们的业务、运营结果、财务状况和流动性产生不利影响。然而，在目前的情况下，我们相信我们的财务状况和资源将使我们能够在可预见的未来管理新冠肺炎疫情对我们业务的预期影响。
收购
于二零二零年十月一日，吾等根据日期为二零二零年八月十一日(经修订)之股权购买协议(日期为二零二零年八月十一日)之条款及条件，完成对Pharmtics Strategy Group，LLC之340B Link业务(“340B Link业务”)之收购，收购事项由本公司、PSGH，LLC、BW Apothecary Holdings，LLC、其内确认之卖方及卖方代表组成，总现金代价为2.25亿美元。此次收购增加了一套全面和差异化的软件支持服务和解决方案，某些符合条件的医院、保健系统、诊所和实体使用这些服务和解决方案来管理合规性，并通过符合条件的实体药房或签约药房合作伙伴在门诊处方中节省340亿美元的药品成本。从2020年10月1日开始，340B Link业务的运营结果已包含在我们的综合运营结果中。
关键会计政策和估算
我们对公司财务状况和经营结果的讨论和分析是以我们的简明综合财务报表为基础的，这些简明综合财务报表是根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制的。编制这些财务报表需要我们作出某些估计和假设，这些估计和假设会影响报告期间报告的资产和负债额、披露任何或有资产和负债以及报告期间的收入和费用。吾等定期审阅我们的估计及假设，该等估计及假设乃基于过往经验及各种其他被认为在当时情况下属合理的因素而作出，其结果构成对某些资产及负债的账面价值作出判断的基础，而该等资产及负债的账面价值并非从其他来源轻易可见。实际结果可能与这些估计和假设不同。
我们相信以下关键会计政策会受到在编制我们的简明综合财务报表时使用的重大判断和估计的影响：
•收入确认；
•应收账款、未开票应收账款和销售型租赁净投资的信用损失准备；
•租约；
•库存；
•软件开发成本；
•商誉和无形资产的计价和减值；
•企业合并；
•可转换优先票据；
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•以股份为基础的薪酬；以及
•所得税的会计核算。
在截至2021年3月31日的三个月内，我们在编制简明合并财务报表时对其进行关键会计估计的事项，与我们截至2020年12月31日的年度报告中包括的管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析中披露的事项相比，没有实质性的变化，除了附注1中的“最近通过的权威指导意见”中所讨论的事项外，我们在编制简明合并财务报表时对其进行关键会计估计的事项与我们在截至2020年12月31日的年度报告中披露的财务状况和经营结果的讨论和分析中披露的事项相比，没有实质性的变化。重要会计政策的整理和汇总，请参阅本季度报告所载的简明综合财务报表附注(Form 10-Q)。
最近发布的权威指导意见
参见附注1中的《最近发布的权威指导意见》。重要会计政策的整理和汇总请参阅本季度报告Form 10-Q中的简明综合财务报表附注，以描述最近发布的会计声明，包括预期采用日期以及对我们的运营结果、财务状况和现金流的估计影响。
行动结果
总收入
截至3月31日的三个月，
改变
20212020$%
(千美元)
产品收入$178,125 $170,073 $8,052 5%
占总收入的百分比71%74%
服务和其他收入73,718 59,613 14,105 24%
占总收入的百分比29%26%
总收入$251,843 $229,686 $22,157 10%
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月，产品收入分别占总收入的71%和74%。由于客户需求的增加，产品收入增加了810万美元，这主要是在我们的自动化分配系统业务中。
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月，服务和其他收入分别占总收入的29%和26%。服务和其他收入包括技术服务、SaaS、订阅软件和支持技术的服务以及其他服务的收入。服务和其他收入增加了1410万美元，这主要归功于新收购的3400亿链接业务带来的1090万美元的收入，以及我们现有客户群的持续增长。
我们的国际销售额分别占截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月总收入的11%和10%，预计将受到外币汇率波动的影响。我们无法预测未来一段时期的收入将受到外币汇率变化的影响程度。
我们持续增长收入的能力取决于我们继续从客户那里获得订单的能力，我们生产高质量产品和消耗品以满足客户需求的能力，我们能够完成的安装量，我们通过提供优质安装体验来满足客户需求的能力，以及我们在客户之间进行人力分配以及时完成安装的灵活性。我们设备产品收入的时间主要取决于我们客户的时间表允许安装的时间。
收入成本和毛利
收入成本主要由三大类组成：(I)标准产品成本，占提供给客户的收入的产品成本的大部分，包括采购材料、制造产品的劳动力和与生产相关的间接费用；(Ii)我们在客户现场安装设备的安装成本，包括现场安装人员的成本，包括人工、差旅费和其他费用；(Iii)其他成本，包括标准成本和间接费用的差异、报废成本、返工、保修、超额和过时准备金。
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目录
截至3月31日的三个月，
改变
20212020$%
(千美元)
收入成本：
产品收入成本$92,627 $90,272 $2,355 3%
作为相关收入的百分比52%53%
服务成本和其他收入36,933 29,792 7,141 24%
作为相关收入的百分比50%50%
总收入成本$129,560 $120,064 $9,496 8%
占总收入的百分比51%52%
毛利$122,283 $109,622 $12,661 12%
毛利率49%48%
与截至2020年3月31日的三个月相比，截至2021年3月31日的三个月的收入成本增加了950万美元，其中240万美元归因于产品收入成本的增加，710万美元归因于服务成本和其他收入的增加。
产品收入成本的增加主要是由于截至2021年3月31日的三个月的产品收入比截至2020年3月31日的三个月增加了810万美元。
服务成本和其他收入的增长主要是由于截至2021年3月31日的三个月，与截至2020年3月31日的三个月相比，服务和其他收入增加了1410万美元，包括新收购的340亿链接业务的收入增加，以及对我们服务业务的额外投资，以支持新产品的推出。
毛利率的整体增长主要与客户需求增加带来的收入增加有关。截至2021年3月31日的三个月，我们的毛利润为1.223亿美元，而截至2020年3月31日的三个月，毛利润为1.096亿美元。
营业费用和利息及其他收入(费用)，净额
截至3月31日的三个月，
改变
20212020$%
(千美元)
运营费用：
研发$16,080 $18,652 $(2,572)(14)%
占总收入的百分比6%8%
销售、一般和管理86,593 78,819 7,774 10%
占总收入的百分比34%34%
总运营费用$102,673 $97,471 $5,202 5%
占总收入的百分比41%42%
利息和其他收入(费用)净额$(6,691)$(822)$(5,869)714%
研究和开发。与截至2020年3月31日的三个月相比，截至2021年3月31日的三个月的研发费用减少了260万美元。减少的主要原因是与员工相关的费用减少，包括70万美元的重组费用减少。
销售、一般和管理。与截至2020年3月31日的三个月相比，截至2021年3月31日的三个月的销售、一般和行政费用增加了780万美元。这一增长主要是由于与员工相关的支出增加了约670万美元，这主要与员工人数的增加有关，包括收购340亿名Link Business公司增加的员工人数，以及咨询费用的增加，但部分被某些成本节约(包括差旅成本的减少)和120万美元的重组费用所抵消。
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利息和其他收入(费用)，净额。截至2021年3月31日的三个月的利息和其他收入(支出)与截至2020年3月31日的三个月相比净变化590万美元，主要是由于其他费用增加了510万美元，其他收入减少了80万美元。与截至2020年3月31日的三个月相比，截至2021年3月31日的三个月其他费用增加的主要原因是贴现和债务发行成本的摊销，以及与我们于2020年9月发行的可转换优先票据相关的利息支出。
所得税拨备(受益于)
截至3月31日的三个月，
改变
20212020$%
(千美元)
所得税拨备(受益于)$(1,208)$18 $(1,226)(6,811)%
截至2021年和2020年3月31日的三个月，我们的离散项目前年度有效税率分别为26.7%和26.6%。截至2021年3月31日的三个月的估计年度有效税率与2020年同期相比有所增加，主要原因是不可抵扣的薪酬和股权费用增加以及外国衍生无形收入(FDII)福利的减少，但研发抵免的增加部分抵消了这一增幅。
截至2021年3月31日的三个月的所得税收益包括470万美元的净离散所得税收益，这主要是由于股权薪酬带来的410万美元的税收收益。
截至2020年3月31日的三个月的所得税拨备包括300万美元的净离散所得税优惠，这主要是由于股权薪酬带来的280万美元的税收优惠。
请参阅附注14，所得税有关详情，请参阅本季度报告所载的简明综合财务报表附注(表格10-Q)。
流动性和资本资源
截至2021年3月31日，我们的现金及现金等价物为5.481亿美元，而截至2021年12月31日，我们的现金及现金等价物为485.9美元。我们所有的现金和现金等价物都投资于主要金融机构的银行账户和货币市场基金。
我们在2021年3月31日和2020年12月31日的现金状况和营运资金如下：
三月三十一号，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位：千)
现金和现金等价物$548,055 $485,928 
营运资金$611,726 $552,991 
截至2021年3月31日和2020年12月31日，我们的流动资产与流动负债的比率分别为3.1：1和3.0：1。
现金来源
循环信贷安排
于2019年11月15日，吾等与贷款方富国证券有限责任公司、国民银行(N.A.)及摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)(联席牵头安排人，富国银行全国协会(Wells Fargo Bank，National Association)作为行政代理)订立经修订及重新签署的信贷协议(其后经修订，如下所述，即“A&R信贷协议”)。A&R信贷协议取代了我们2016年的优先担保信贷安排，并规定(A)5.0亿美元的五年期循环信贷安排(“循环信贷安排”)和(B)高达2.5亿美元的未承诺增量贷款安排。此外，A&R信贷协议包括最高1,500万美元的信用证分限额和最高2,500万美元的回旋额度贷款分限额。
于二零二零年九月二十二日，双方订立A&R信贷协议修正案(“修正案”)，其中包括准许发行可转换优先票据及购买下述可转换票据对冲交易、扩大我们回购普通股及进行其他限制性付款的灵活性，以及以新的有担保净杠杆契约取代总净杠杆契约，该契约要求吾等维持综合净杠杆契约。
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目录
截至2020年9月30日、2020年12月31日的日历季度和2021年3月31日的日历季度的有担保净杠杆率不超过3.50：1，之后结束的日历季度的净杠杆率不超过3.00：1。
截至2021年3月31日，循环信贷安排没有未偿还余额，我们完全遵守了所有契约。请参阅附注9，债务和信贷协议，请参阅本季度报告所载的简明综合财务报表附注(Form 10-Q)。我们预计将循环信贷机制下的未来贷款(如果有的话)用于营运资金、潜在收购和其他一般企业用途。
可转换优先债券
于2020年9月25日，我们完成了本金总额5.75亿美元的0.25%可转换优先债券(“债券”)的非公开发售，包括全面行使初始购买者的选择权，以额外购买至多7,500万美元的债券本金。我们从发行债券所得的收益为559.7,000万美元，扣除1,530万美元的交易费和其他债务发行成本。该批债券的息率为年息0.25厘，每半年派息一次，於每年三月十五日及九月十五日派息一次，由二零二一年三月十五日开始。这些债券是公司的一般优先无担保债务，除非提前赎回、回购或转换，否则将于2025年9月15日到期。请参阅附注10，可转换优先债券，本季度报告以表格10-Q列载的简明综合财务报表附注。
于2020年第四季度，我们将发售所得款项净额中约4,930万美元用于支付可转换票据对冲交易的成本(部分被我们出售认股权证交易所得款项所抵消)，约5,300万美元所得款项净额用于从票据购买者回购我们普通股的股份，净所得款项中约150.0美元用于偿还循环信贷安排下的未偿还借款，以及2.25亿美元用于收购340亿美元的Link业务。我们打算将此次发行的剩余净收益用于营运资金和其他一般公司用途，其中可能包括潜在的收购、战略交易和未来可能回购我们的普通股。
现金的用途
我们未来的现金用途预计将主要用于营运资本、资本支出和其他合同义务。我们还预计，现金将继续用于潜在的收购和与收购相关的活动，以及回购我们的普通股。
截至2021年3月31日，我们的股票回购计划总共剩余5490万美元用于未来回购，这可能会导致额外使用现金。请参阅附注15下的“股票回购计划”，员工福利和基于股份的薪酬，请参阅本季度报告所载的简明综合财务报表附注(Form 10-Q)。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月里，没有股票回购。
根据我们目前的业务计划和产品积压，我们相信，我们现有的现金和现金等价物、我们预期的运营现金流、行使员工股票期权产生的现金和根据我们的员工股票购买计划(“ESPP”)购买的现金，以及循环信贷安排下的资金可用性，将足以满足我们至少在未来12个月的营运资本、资本支出、潜在收购和其他合同义务的现金需求。在未来12个月之后，我们还预计我们的净运营现金流加上现有的现金和现金等价物余额将足以为我们业务的持续增长提供资金。
现金流
下表汇总了指定期间我们的现金流量表简明合并报表中的选定项目：
截至3月31日的三个月，
20212020
(单位：千)
现金净额由(用于)：
经营活动$57,415 $25,231 
投资活动(13,132)(13,775)
融资活动15,599 (33,766)
汇率变动对现金及现金等价物的影响(386)(820)
现金、现金等价物和限制性现金净增(减)$59,496 $(23,130)
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经营活动
我们预计，由于多种因素的影响，我们经营活动的现金将在未来一段时间内波动，这些因素包括我们开票和收款的时间、我们的经营业绩以及其他债务支付的时间。
截至2021年3月31日的三个月，经营活动提供的净现金为5740万美元，主要包括经3680万美元的非现金项目调整后的1410万美元的净收入以及650万美元的资产和负债变化。非现金项目主要包括1760万美元的折旧和摊销费用，1180万美元的基于股票的补偿费用，290万美元的经营租赁使用权资产的摊销，80万美元的债务发行成本的摊销，460万美元的可转换优先票据折价摊销，以及90万美元的递延所得税变化。资产和负债的变化包括来自以下方面的现金流入：(1)递延收入增加2,170万美元，这主要是因为为了满足客户的实施时间表和确认需要安装的产品的收入，发货时间导致账单增加；(2)应付账款增加1,040万美元，主要是由于支出的全面增加以及付款的时机；(3)应计负债增加470万美元；(4)其他流动资产减少310万美元；(5)减少以及(Vi)其他长期资产减少220万美元。这些现金流入被以下因素部分抵消：(1)应计薪酬减少1,790万美元，主要原因是应计佣金和奖金减少，以及ESPP购买的时间安排，(2)应收账款和未开单应收账款增加1,540万美元，主要原因是发货和收款的时间安排导致账单增加，(3)经营租赁负债减少310万美元，(4)预付费用增加110万美元，以及(5)
截至2020年3月31日的三个月，经营活动提供的净现金为2520万美元，主要包括经2650万美元的非现金项目调整后的1130万美元的净收入，被1260万美元的资产和负债变化所抵消。非现金项目主要包括1400万美元的折旧和摊销费用、1070万美元的基于股份的补偿费用、270万美元的经营租赁使用权资产摊销、20万美元的债务发行成本摊销以及110万美元的递延所得税变化。资产和负债的变化包括以下方面的现金流出：(1)应收账款和未开票应收账款增加1,610万美元，主要原因是季度末账单增加以及收款时机的影响，(2)应计薪酬减少920万美元，主要原因是应计佣金和奖金减少，以及工资和ESPP购买的时间减少，(3)库存增加570万美元，以支持预测销售的更高产量和完成订单积压，(4)应计薪酬减少920万美元，这主要是因为应计佣金和奖金减少，以及工资和ESPP购买的时间安排，(3)库存增加570万美元，以支持预测销售的更高产量和完成订单积压，(Iv)(V)经营租赁负债减少280万美元。这些现金流出被以下因素部分抵消：(1)递延收入增加1,690万美元，这主要是因为订单发货的时间和确认需要安装的产品的收入，(2)预付佣金减少290万美元，(3)应计负债增加270万美元，(4)其他流动资产减少100万美元。
投资活动
截至2021年3月31日的三个月，投资活动使用的净现金为1310万美元，其中包括510万美元的财产和设备资本支出，以及800万美元的外部使用软件开发成本。
截至2020年3月31日的三个月，投资活动使用的净现金为1380万美元，其中包括320万美元的财产和设备资本支出，以及1060万美元的外部使用软件开发成本。
融资活动
在截至2021年3月31日的三个月里，融资活动提供的净现金为1560万美元，主要原因是员工股票期权行使和ESPP购买的收益为2080万美元，但与限制性股票单位归属相关的员工纳税260万美元以及客户资金余额净减少260万美元部分抵消了这一影响。
截至2020年3月31日的三个月，用于融资活动的现金净额为3380万美元，主要原因是循环信贷安排项下偿还了5000万美元，以及与限制性股票单位归属相关的140万美元的员工税款，但部分被员工股票期权行使和ESPP购买的1770万美元的收益所抵消。
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合同义务
在截至2021年3月31日的三个月内，我们截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K第II部分第7项所述的管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析中披露的合同义务没有重大变化。
截至2021年3月31日的合同义务如下：
按期到期付款
总计2021年剩余时间2022 - 20232024 - 20252026年及其后
(单位：千)
经营租约(1)
$68,145 $11,305 $24,287 $15,260 $17,293 
购买义务(2)
82,829 78,848 3,378 560 43 
可转换优先票据(3)
581,469 719 2,875 577,875 — 
总计(4)
$732,443 $90,872 $30,540 $593,695 $17,336 
_________________________________________________
(1)运营租赁下的承诺主要涉及租赁的办公楼、数据中心、办公设备和车辆。请参阅附注12，承租人租约，请参阅本季度报告所载的简明综合财务报表附注(Form 10-Q)。
(2)我们从各种供应商购买零部件，并使用合同制造商为我们的产品提供制造服务。在正常的业务过程中，我们会在交货日期前几个月发出预估需求量的采购订单。这些金额与可强制执行并具有法律约束力的协议相关。上述合同项下的金额包括在上表中，因为我们认为取消这些合同的可能性不大，我们预计未来将根据合同条款或类似材料支付类似金额的现金。
(3)我们于2020年9月发行了2025年9月到期的可转换优先票据。上述债务包括这些票据的本金和利息。虽然这些票据将于2025年到期，但如果满足某些条件，它们可能会在到期前转换为现金和我们普通股的股票。到期前的任何转换都可能导致本金的偿还早于上表所示的预定偿还时间。请参阅附注10，可转换优先债券，本季度报告以表格10-Q列载的简明综合财务报表附注。
(4)请参阅附注13，承诺和意外情况，本季度报告以表格10-Q列载的简明综合财务报表附注。
表外安排
截至2021年3月31日，我们没有根据交易法第S-K第303(A)(4)条及其说明定义的表外安排。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
我们面临着与外币汇率和利率波动相关的市场风险。
外币兑换风险
我们在国外开展业务，这使我们面临与美元和各种外币之间的外币汇率波动相关的市场风险，其中最重要的是英镑和欧元。为管理外币风险，我们有时订立外汇远期合约，以减轻与我们境外子公司主要以非功能性货币计价的资产或负债的现汇汇率变动相关的风险。一般来说，与这些合约相关的市场风险会被套期保值交易的相应损益所抵消。通过只与主要银行合作并密切监测当前市场状况，我们寻求限制这些合约的交易对手可能无法履行的风险。我们不会为了交易目的而签订衍生品合约。截至2021年3月31日，我们没有任何未平仓外汇远期合约。
利率波动风险
我们通过借贷活动面临利率风险。截至2021年3月31日，A&R信贷协议下没有未偿还余额，我们的可转换优先票据项下的账面净额为4.723亿美元。虽然我们的可转换优先票据是基于固定利率的，但利率的变化可能会影响此类票据的公允价值。截至2021年3月31日，我们可转换优先票据的公平市场价值为8.168亿美元。请参阅附注10，可转换优先债券，本季度报告以表格10-Q列载的简明综合财务报表附注。
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我们利用利率互换协议，通过减少与部分未偿债务利息支付相关的现金流变化的风险，来防范利率的不利波动。我们的利率掉期(被指定为现金流对冲)包括从交易对手那里收取可变金额，以换取我们在协议有效期内支付固定利率。我们不持有或发行任何用于投机交易的衍生金融工具。截至2021年3月31日，我们没有任何未完成的利率互换协议。
与我们于2021年2月24日提交给证券交易委员会的截至2020年12月31日的年度报告第二部分第7A项关于市场风险的定量和定性披露中披露的市场风险敞口相比，截至2021年3月31日的三个月我们的市场风险敞口没有重大变化。
项目4.控制和程序
信息披露控制和程序的评估
我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，评估了截至本报告所述期间结束时，我们的披露控制和程序(该术语在1934年证券交易法(修订后)或交易法下的规则第13a-15(E)和15d-15(E)条中定义)的有效性。这些披露控制和程序旨在确保我们在本报告中要求披露的信息(I)在SEC的规则和条例规定的时间内进行记录、处理、汇总和报告，以及(Ii)积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出有关要求披露的决定。
基于此类评估，我们的首席执行官和首席财务官得出的结论是，截至本报告期末，我们的披露控制和程序在合理的保证水平下是有效的。
对管制效力的限制
我们的管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制(这一术语在《交易法》下的规则13a-15(F)和15d-15(F)中定义)。我们的内部控制系统旨在根据美国公认会计准则(GAAP)为外部目的的财务报表的编制和公平列报提供合理保证。所有的内部控制系统，无论设计得多么好，都有其固有的局限性，只能合理地保证内部控制系统的目标得以实现。
财务报告内部控制的变化
在截至2021年3月31日的三个月内，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化(该词在外汇法案下的规则13a-15(F)和15d-15(F)中定义)，这些变化对我们对财务报告的内部控制产生了重大影响，或有合理的可能对其产生重大影响。
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第二部分：其他信息
项目1.法律诉讼
附注13“法律诉讼”项下所载资料，承诺和或有事项本季度报告中包含的简明合并财务报表附注(Form 10-Q)中的所有附注均以引用的方式并入本文。
第1A项。危险因素
除以下提供的最新风险因素外，请参阅我们于2021年2月24日提交给证券交易委员会的截至2020年12月31日的10-K表格年度报告中第I部分第1A项“风险因素”，以了解可能对我们的业务、财务状况或运营结果产生重大不利影响的风险和不确定因素的描述。
在评估这些风险时，您还应参考这份Form 10-Q季度报告中包含的其他信息，包括题为“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”的部分，以及我们的简明综合财务报表和附注。
已更新以下风险因素：
我们面临着与不利的公共卫生流行病相关的风险，包括正在进行的全球新冠肺炎大流行，它对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响，并可能根据大流行的严重程度和持续时间继续产生不利影响。
新冠肺炎的持续蔓延、对疫情的担忧以及相关的控制措施已经对我们的员工和运营以及我们的客户和供应商的员工和运营产生了不利影响，并对我们的业务、财务状况和运营结果产生了负面影响，具体取决于持续的新冠肺炎疫情的严重程度和持续时间。
为了应对持续的流行病，我们的绝大多数非制造业和非面向客户的人员继续在家工作。对于不能在家工作的员工，我们对我们的网站进行了修改，以加强社会距离，实施建议的安全做法和流程，加强清洁措施，并提供个人防护装备。如果我们的员工中有很大一部分或关键部分因新冠肺炎疫情而无法有效工作，包括疾病、隔离、设施关闭、无效的远程工作安排或技术故障或限制，我们的运营将受到实质性的不利影响。
对我们解决方案的需求很大程度上取决于我们客户的财务实力以及资本和运营预算，其中许多解决方案涉及我们客户的重大初始财务承诺。由于这场大流行，卫生系统面临着财务和运营压力，我们认为这导致我们的客户在2020年上半年推迟或推迟购买我们解决方案的决定和/或安装。然而，从2020年第三季度开始，我们开始看到我们的客户回归到大流行前的采购模式，这与长期战略投资一致。然而，我们的客户未来做出的任何取消、推迟或推迟资本支出项目的决定，医疗机构普遍减少的资本支出，以及由于新冠肺炎大流行而导致的医疗系统遭受的财务损失，都可能再次减少对我们的产品和相关服务的需求，导致收入下降和收入增长率下降，这将对我们的经营业绩产生不利影响，可能是实质性的。
此外，尽管到目前为止我们的供应链还没有经历任何实质性的中断，但未来由于新冠肺炎疫情和相关遏制措施而对我们的供应商造成的任何长期中断都可能严重扰乱我们的供应链，影响我们生产产品的能力，这将对我们的销售和经营业绩产生负面影响。
此外，新冠肺炎大流行显著增加了经济和需求的不确定性，并导致全球资本市场的混乱和波动，这可能会增加资金成本，不仅对我们，而且对我们的客户和供应商获得资金的途径产生不利影响。疲软的经济状况和无法及时或根本无法获得资金，可能会减少我们的客户对我们产品和服务的需求，这将对我们的经营业绩产生不利影响，可能会造成重大影响。
全球新冠肺炎疫情继续快速发展，新冠肺炎(包括新冠肺炎病毒新变种的出现)将在多大程度上继续影响我们的业务、运营结果和财务状况，这将取决于未来的事态发展，这些事态仍然具有很高的不确定性，无法有把握地预测，例如疫情的严重程度、复发和持续时间、旅行限制、企业关闭或中断，以及为控制和治疗疾病而采取的行动的有效性。虽然某些新冠肺炎疫苗现在已经获得批准，并正在全球分发，但我们无法预测这些疫苗的使用范围会有多广，它们是否最终会有效
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在防止新冠肺炎(包括其变异株)的传播，以及经济活动和商业运营正常化的时候。
如果新冠肺炎疫情继续对我们的业务和财务业绩产生负面影响，它也可能会加剧我们在提交给美国证券交易委员会的截止至2020年12月31日的10-K表格年度报告中“风险因素”部分描述的其他风险，包括但不限于不利的经济和市场条件、我们开发新产品或提升现有产品的能力、与新产品或服务进入者成功竞争的需要、我们产生足够现金流来偿还债务、我们的税率以及我们的国际业务的需要。
第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
发行人购买股票证券
在截至2021年3月31日的三个月内，我们没有根据股票回购计划回购任何普通股。请参阅附注15下的“股票回购计划”，员工福利和基于股份的薪酬有关详情，请参阅本季度报告所载的简明综合财务报表附注(表格10-Q)。
项目3.高级证券违约
没有。
项目4.矿山安全披露
不适用。
第5项：其他信息
没有。
41
目录
项目6.展品
通过引用并入本文
展品编号展品说明形式文件编号展品申报日期
3.1
修订和重新签署了Omnicell，Inc.的注册证书。
10-Q000-330433.19/20/2001
3.2
修订后的Omnicell，Inc.公司注册证书的修订证书。
10-Q000-330433.28/9/2010
3.3
A系列初级参股优先股指定证书
10-K000-330433.23/28/2003
3.4
2020年8月6日第二次修订和重新修订Omnicell，Inc.章程
8-K000-330433.18/12/2020
4.1请参阅附件3.1、3.2、3.3和3.4
4.2
普通股股票格式
S-1/A333-570244.17/24/2001
4.3
契约，日期为2020年9月25日，由Omnicell，Inc.和美国银行全国协会之间签署，作为受托人
8-K000-330434.19/25/2020
4.4
全球票据形式，代表Omnicell公司2025年到期的0.25%可转换优先票据(作为附件A包含在附件4.3中)
8-K000-330434.29/25/2020
31.1+
根据规则13a-14(A)或规则15d-14(A)的规定对行政总裁的证明
31.2+
根据规则13a-14(A)或规则15d-14(A)的要求证明首席财务官
32.1+
根据“美国法典”第18编第63章第13a-14(B)条或第15d-14(B)条和第1350节的要求，对首席执行官和首席财务官进行认证(“美国法典”第18编第1350节)
101.INS+
内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
101.SCH+
内联XBRL分类扩展架构文档
101.CAL+
内联XBRL分类扩展计算链接库文档
101.DEF+
内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档
101.LAB+
内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档
101.PRE+
内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
104+
封面交互式数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中的适用分类扩展信息)。
_________________________________________________
+    谨此提交。
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目录
签名
根据修订后的1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名者代表其签署。
Omnicell，Inc.
日期：2021年5月4日由以下人员提供：彼得·J·柯伊珀斯(Peter J.Kuipers)
彼得·J·柯伊珀斯
执行副总裁兼首席财务官

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