安全表单4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 卡德姆可持续影响公司 [KSI ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 05/03/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 |
表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
B类普通股 | (1) | 05/03/2021 | J(2) | 656,250 | (1) | (1) | A类普通股 | 656,250 | (2) | 4,375,000 | D(3)(4) |
回复说明: |
(一)B类普通股可以一对一的方式转换为发行人的A类普通股,可以根据一定的反摊薄权利进行调整,没有到期日。 |
2.卡德姆管理公司拥有的B类普通股包括多达656,250股,如果发行人证券首次公开发行的承销商没有充分行使S-1表格中发行人注册声明(第333-253595号文件)中描述的超额配售选择权,这些股票将被没收。由于承销商没有行使超额配售选择权,Kadem Management,LLC于2021年5月3日没收了656,250股B类普通股,供发行人注销。 |
3.Kadem Management,LLC是本文报告的股票的记录保持者。雷蒙德·E·马布斯(Raymond E.Mabus,Jr.)查尔斯·加森海默(Charles Gassenheimer)是卡德姆管理公司(Kadem Management,LLC)的管理成员。 |
4.Mabus先生和Gassenheimer先生均可被视为拥有或分享卡德姆管理公司直接持有的普通股的实益所有权。每个该等人士均放弃该等证券的任何该等实益拥有权,但他们在该等证券中的金钱利益除外,就第16条或任何其他目的而言,本报告不应视为承认该报告人为该等证券的实益拥有人。 |
备注: |
Kadem Management,LLC,作者:/s/Charles Gassenheimer,管理成员 | 05/03/2021 | |
卡德姆管理公司(Kadem Management,LLC),管理成员雷蒙德·E·马布斯(Raymond E.Mabus) | 05/03/2021 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |