根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的年度报告 |
根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告 |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(美国国税局雇主 识别号码) | |
(主要行政办公室地址) |
(邮政编码) |
每节课的标题 |
交易代码 |
注册的每个交易所的名称 | ||
多伦多证券交易所 | ||||
BC87 |
伦敦证券交易所 |
|
☒ |
加速文件管理器 | ☐ | |||
非加速文件管理器 |
☐(不检查是否有较小的报告公司) |
规模较小的新闻报道公司 | ||||
新兴成长型公司 |
第三部分 |
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项目10 |
董事、高管与公司治理 |
1 |
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项目11 |
高管薪酬 |
7 |
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项目12 |
某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜 |
52 |
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项目13 |
某些关系和相关交易,以及董事独立性 |
53 |
||||
项目14 |
首席会计费及服务 |
53 |
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第四部分 |
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项目15 |
展品,财务报表明细表 |
55 |
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项目16 |
形式10-K摘要 |
55 |
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签名 |
56 |
(a) | 公司的董事、首席执行官或首席财务官: |
• | 受制于停止交易或类似的命令,或连续30天以上拒绝发行人获得证券法例下的任何豁免的命令,而该命令是在拟任董事以该身份行事时发出的,或 |
• | 受制于停止交易或类似的命令,或连续30天以上拒绝发行人获得证券法例下的豁免的命令,而该命令是在拟委任的董事不再担任董事、行政总裁或首席财务官后发出的,而该等命令是由该人以该身分行事时发生的事件所致。 |
(b) | 任何公司的董事或行政人员,而在该名拟委任的董事以该身分行事期间,或在该人停止以该身分行事后一年内,破产、根据任何与破产或无力偿债有关的法例作出建议、或与债权人受任何法律程序、安排或妥协所规限或提起任何法律程序、安排或妥协,或获委任接管人、接管人经理或受托人持有该公司的资产, |
(c) | 破产,根据任何与破产或无力偿债有关的法律提出建议,或成为债权人或与债权人进行任何诉讼、安排或妥协,或指定接管人、接管人或受托人持有其资产,或 |
(d) | 受与证券立法有关的法院或者证券监督管理机构的处罚或者处分,或者与证券监督管理机构订立和解协议的。 |
商业道德准则和商业道德报告政策 我们的商业道德准则(“守则”)规定了我们对行为的期望。它包括保密、保护我们的资产、避免利益冲突、公平对待第三方、遵守适用的法律、规则和法规,以及举报任何非法或不道德的行为等。本守则适用于正大及其子公司的每个人:董事、高级职员、员工(加入工会和 (未加入工会) 以及为我们工作的承包商。董事、高级人员和 非工会 员工必须每年签署一份确认书,表明他们已阅读、理解并同意遵守本准则。加入工会的员工每三年都会收到一份《守则》。2019年,加入工会的员工收到了一份《守则》。董事还必须每年确认他们遵守了准则。本守则是以下雇员的雇佣条款和条件的一部分非工会 作为雇佣条款的一部分,员工和承包商必须同意遵循与我们的规范中规定的商业行为标准一致的原则。我们还为首席执行官和其他高级财务官(包括首席财务官、财务规划和会计副总裁以及助理副总裁兼财务总监)制定了补充道德守则,其中规定了我们担任这些高级职位的长期行为原则。我们还制定了商业道德报告政策,概述了CP为CP人员和其他人员建立的流程,以报告CP内部的行为问题,包括有问题的管理和/或公司实践、可能违反任何适用法律或可能违反本准则。 |
监控合规性和 更新代码 管治委员会负责监察守则的遵守情况,定期审阅守则,并提出适当的修改建议,并迅速披露守则中已被豁免的任何方面。审计和财务委员会确保遵守该守则。2019年,100% 非工会 员工完成了遵守本规范的年度认证。2020年,我们实现了道德规范培训流程的现代化,以提高员工的理解,并再次达到100%的完成率。 |
2020名被任命的高管 |
基思·E·克里尔 总裁兼首席执行官 |
纳迪姆·S·韦拉尼 执行副总裁兼首席财务官 |
约翰·K·布鲁克斯 执行副总裁兼首席营销官 |
马克·A·雷德 执行副总裁运营 |
杰弗里·J·埃利斯 首席法务官兼公司秘书 |
薪酬问题探讨与分析 |
8 | |
我们对高管薪酬的态度 | 9 | |
薪酬治理 | 12 | |
薪酬计划 | 17 | |
2020年高管薪酬 | 18 | |
被任命为首席执行官的个人资料 | 28 | |
股票表现 | 38 | |
高管薪酬明细 |
39 | |
薪酬汇总表 | 39 | |
奖励计划奖 | 42 | |
退休计划 | 45 | |
控制权的终止和变更 | 48 |
• | 一种激励驱动的薪酬组合,其中很大比例是可变的或 “处于危险之中” 来支持我们的绩效薪酬文化 |
• | 具有竞争力的市场薪酬做法,以吸引和留住人才 |
• | 薪酬部分在多个绩效期间支付,以与我们的短期和长期业务战略相联系 |
• | 通过以股权为基础的薪酬和股权指导方针使管理层的利益与股东的利益保持一致 |
2020年中国直接投资总目标 薪酬组合 对我们来说,我们的近地天体是 如图所示。 2020年,88%的 我们首席执行官的总目标 直接补偿 平均 77%为我们的 其他近地天体也面临着同样的风险。 |
一级铁路 |
加拿大的资本密集型公司 | |||
BNSF铁路公司 | 巴里克黄金公司 | 金罗斯黄金公司 | ||
加拿大国家铁路公司 | BCE Inc. | 罗杰斯通信公司 | ||
CSX公司 | Cenovus Energy Inc. | 森科尔能源公司(Suncor Energy Inc.) | ||
堪萨斯城南部 | Enbridge Inc. | TC能源公司 | ||
诺福克南方公司 | 富通银行(Fortis Inc.) | Telus公司 | ||
联合太平洋公司 | 帝国石油有限公司 |
*高级管理层 |
所有权要求 (相当于基本工资的倍) |
我们的近地天体、我们的近地天体。 克里尔先生、维拉尼先生、布鲁克斯先生和埃利斯先生出席了会议。 都达到了所有权要求。中国政府、中国政府、中国政府和中国政府都实现了所有权要求。 预计雷德先生将与所有权问题、中国问题举行会谈。 在规定的期限内提出要求,就是这样,就是这样。 | ||||||
*首席执行官 |
6x |
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*执行副总裁 |
3x |
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**高级副总裁 |
2x |
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美国副总统兼首席执行官 |
1.5%至2倍 |
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*高级管理层 |
1x |
首席执行官 |
要求 (作为一个倍数) 工资的百分比) |
最低要求 所有权 价值 ($) (1) |
股票 ($) |
延期 共享单位 ($) |
总计 所有权 价值 ($) (2) |
总计 所有权 (作为一个倍数) 工资的百分比) | ||||||||||||||||||||||||
基思·克里尔(Keith Creel) |
6x | 9,083,824 | 8,326,746 | 14,553,844 | 22,880,590 | 15.11x | ||||||||||||||||||||||||
--纳迪姆·韦拉尼(Nadeem Velani) |
3x | 2,443,008 | 281,153 | 3,265,559 | 3,546,712 | 4.36x | ||||||||||||||||||||||||
约翰·布鲁克斯(John Brooks) |
3x | 2,207,190 | 1,012,038 | 1,191,839 | 2,203,877 | 3.00x | ||||||||||||||||||||||||
记者马克·雷德(Mark Redd) |
3x | 1,997,888 | 472,006 | 1,219,808 | 1,691,814 | 2.54x | ||||||||||||||||||||||||
记者杰弗里·埃利斯(Jeffrey Ellis) |
2x | 1,120,300 | 466,635 | 1,477,913 | 1,944,548 | 3.47x |
(1) | 克里尔先生、布鲁克斯先生和里德先生的最低所有权价值已使用1.2685的汇率兑换成加元。 |
(2) | 克里尔先生、布鲁克斯先生和里德先生的总所有权价值基于我们股票在2021年2月26日纽约证券交易所的收盘价356.06美元,并已使用1.2685美元的汇率转换为加元。维拉尼先生和埃利斯先生的价值是基于453.52美元,这是我们股票在2021年2月26日在多伦多证交所的收盘价。 |
人力资源/ 薪酬/ 继任和规划 |
首席执行官/高级 管理 |
治理 和政策 发展 |
交通运输 工业 |
风险 管理 |
婚约 (股东 以及其他) | |||||||
马修·保尔 (委员会主席) |
✓ |
✓ |
✓ |
✓ |
✓ | |||||||
伊莎贝尔·库维尔 (董事会主席) |
✓ |
✓ |
✓ |
✓ |
✓ |
✓ | ||||||
丽贝卡·麦克唐纳 |
✓ |
✓ |
✓ |
✓ |
✓ | |||||||
爱德华·蒙瑟 |
✓ |
✓ |
✓ |
✓ |
✓ |
✓ | ||||||
安德里亚·罗伯逊 |
✓ |
✓ |
✓ |
✓ |
✓ |
✓ |
• | 直接负责高管薪酬事宜 |
• | 人力资源委员会成员 |
• | 薪酬计划的设计、管理、薪酬决策以及理解委员会在监督这些做法方面的作用 |
• | 了解有关领导力发展、人才管理、继任计划和雇佣合同的原则和做法 |
• | 与投资者就薪酬问题进行接触 |
• | 监督与薪酬计划设计和实践相关的财务分析 |
• | 养老金福利监管 |
• | 招聘高级行政人员 |
薪酬委员会顾问 防火墙库克 |
管理薪酬顾问 威利斯大厦华生 | |
· 在2020年,薪酬委员会聘请FW Cook担任独立薪酬顾问 · 薪酬委员会在2018年和2019年聘请金斯代尔顾问公司(Kingsdale)担任独立薪酬顾问 · 薪酬委员会批准由独立薪酬顾问执行的所有与薪酬相关的费用和工作 |
· 管理层聘请Willis Towers Watson为管理层提供与薪酬相关的市场调查数据、分析和建议。 |
2020 |
2019 |
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委员会顾问 |
管理顾问 |
委员会顾问 |
管理顾问 |
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收费 |
FW:库克 (1) |
金斯代尔 |
威利斯·塔斯·沃森(Willis Willis Towers) |
金斯代尔 |
威利斯·塔斯·沃森(Willis Willis Towers) |
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与高管薪酬相关的费用 |
$ |
188,473 |
|
$ |
0 |
|
$ |
67,743 |
|
$ |
90,000 |
|
$ |
74,785 |
| |||||||||
其他费用 |
$ |
0 |
|
$ |
120,551 |
|
$ |
2,882,009 |
|
$ |
112,821 |
|
$ |
2,598,193 |
| |||||||||
总费用 |
$ |
188,473 |
|
$ |
120,551 |
|
$ |
2,949,752 |
|
$ |
202,821 |
|
$ |
2,672,978 |
|
(1) | FW库克费用已使用2020年1.3415美元的平均汇率转换为加元。 |
• | 短期激励计划(STIP)和PSU计划的目标、预期支出水平以及与实现目标绩效相关的风险 |
• | 长期激励奖的设计,奖励可持续的财务和经营业绩 |
• | 薪酬计划、政策和实践,以确保与我们的企业风险管理实践保持一致 |
1.规划设计 |
· 我们混合使用固定和变量 (面临风险) 薪酬和相当大的比例是面临风险 支付· 短期和长期激励计划有具体的绩效衡量标准,这些衡量标准与我们业务战略的实现和根据向市场提供的指导取得成果所需的绩效紧密结合 · 科技创新政策下的支出是有上限的,不能保证,薪酬委员会有权减少赔偿 · 科技创新计划的支出旨在反映实现卓越业绩的延伸目标 · 长期激励计划有重叠的授权期,以应对较长期的风险,并通过基于未授权股的奖励保持高管对决策风险的敞口 | |
2.政策 |
· 我们提倡道德文化,每个人都要遵守商业道德准则 · 我们对高管和高级管理人员有股份所有权要求,因此他们与我们未来的成功息息相关 · 任何违反我们商业道德规范的行为都可以根据我们的商业道德报告政策进行报告 · 我们有一项披露和内幕交易/举报政策,以保护我们的利益,并确保高标准的业务标准和适当的行为 · 我们的披露和内幕交易政策包含一项反套期保值政策,禁止董事、高管和员工购买旨在对冲或抵消股权奖励或股票或基于股票的奖励市值下降的金融工具 · 我们的反质押政策禁止董事和高级管理人员在保证金账户中持有我们的股票,或以其他方式将证券质押为贷款抵押品 · 我们还有一项政策,禁止员工远期出售在未来行使股票期权时可能交付的股票,或以其他方式将其期权奖励货币化,除非通过行使期权,然后通过公共场所或公司的无现金行使期权出售股票 · 我们的追回政策允许董事会收回支付给现任或前任高管的短期和长期激励性薪酬,如果激励薪酬是根据随后全部或部分重述或更正的财务业绩计算的,和/或高管参与了严重疏忽、欺诈或故意不当行为,导致或促成了高管承认或董事会合理确定的需要重述或更正,则董事会可以收回支付给现任或前任高管的短期和长期激励性薪酬。委员会有权自行决定在这些情况下要求偿还全部或部分奖励补偿是否符合我们的最佳利益,委员会的行动将与执法机构、监管机构或其他当局可能采取的行动分开 ·总裁兼首席执行官、高管和高级管理人员持有的 DSU在离开公司后至少六个月才能支付现金 · 我们的举报人政策适用于所有员工,并禁止对任何出于善意提出投诉的人进行报复 | |
3.缓刑 *措施 |
· 高级管理人员有很大一部分薪酬延期支付 · 我们必须达到特定的营业收入门槛,否则不会授予短期奖励 ·在董事会就短期激励做出任何决定之前,我们的外部审计师(完成年度财务报表审计)将核实 的财务业绩 · 薪酬委员会采纳调整科技创新方案下支出的原则,并将其提供给董事会,作为其审查薪酬委员会的建议和整体业绩的一部分 · 薪酬委员会在行使自由裁量权和确定奖励时会考虑商业环境和任何外部因素 · 我们定期将高管薪酬与薪酬比较小组进行基准比较 · 安全除了是适用于所有员工的具体标准外,还是总裁、首席执行官和运营部门高管个人绩效的一部分 · 所有符合长期激励条件的员工均须遵守 两年制 竞业禁止 和非邀请函 圣约应该离开CP吗?· 对不同的性能方案进行压力测试和回测,以了解可能的结果 · 我们审查并考虑与留任相关薪酬相关的风险 |
• | 收到的激励性薪酬是根据随后全部或部分重述或更正的财务结果计算的;和/或 |
• | 高级管理人员存在重大疏忽、欺诈或故意不当行为,导致或促成需要重述或更正(经高级管理人员承认或董事会合理决定)。 |
元素 |
目的 |
降低风险的功能 |
链接到业务和 人才战略 | |||
薪金 固定现金 (见第18页) |
· 具有竞争力的固定薪酬水平,以反映职责范围和市场数据 · 每年审查一次 |
· 以我们的比较组为基准,确保市场竞争力 |
· 吸引和留住人才 · 没有自动或有保证的加薪来促进绩效文化 | |||
短期激励计划(STIP) 可变现金奖金 (见第18页) |
· 基于绩效的激励,奖励实现公司和个人年度目标,以吸引和留住高素质的领导者 · 根据员工级别设立目标奖励 |
· 年终 绩效是根据预先确定的、批准的目标来衡量的· 的实际支出基于实现以下目标 预先确定的 公司和个人目标· 支出从目标奖励的0%到最高200%不等 |
· 激励企业和个人的高绩效 · 绩效指标与战略计划保持一致,并每年审批 · 在实现财务、安全和运营业绩方面使个人目标与职责范围和角色保持一致 | |||
递延补偿 递延股份 单位 (见第46页) |
· 鼓励持股,同时使管理层利益与股东价值增长保持一致 ·如果 高管和高级管理层尚未达到其股权要求,则可以选择在DSU中获得短期激励和年度PSU奖励 · 公司在DSU中提供25%的延期金额匹配 |
· 延期仅限于满足高管股权指导方针所需的金额 · 帮助留住关键的高管人才 · 公司捐款在三年后授予 |
· 的高管和股东利益持续一致,因为DSU的价值与我们的股价直接挂钩 · 在高管离开CP后至少六个月才能兑换现金 | |||
性能共享单位(PSU) 长期激励 (见第24页) |
· 以股权为基础的激励,与股东利益保持一致,并专注于三年业绩 · 占高管长期激励奖励的60% ·三年后的 背心 |
·使用 预定义的 市场和财务指标· 授予的单位数基于有上限的性能乘数 · 不保证最低支出 |
· 将领导团队的重点放在实现具有挑战性的中期业绩目标上 ·基于股价和公司业绩的 分红 · 吸引并留住高素质的领导者 | |||
股票期权 长期激励 (见第26页) |
· 基于股权的激励,以与长期业绩和股价增长保持一致 · 占高管长期激励奖励的40% · 归属于四年以上,期限为七年 |
· 专注于我们股价的升值,与股东利益保持一致 · 仅授予高级管理层和高管 |
· 将领导团队的重点放在创造可持续的长期价值上 | |||
养老金 定义 缴费和固定收益 养老金计划 (见第45页) |
·基于薪酬、年龄和服务的 养老金福利,并与市场竞争 ·面向高级管理人员和高管的 补充计划 |
· 平衡高度注重绩效的薪酬方案的风险管理 |
· 吸引并留住高素质的领导者 | |||
额外津贴 软性 花销 帐户 (见第40页) |
· 与市场竞争,支持健康和福祉 |
·对首席执行官和高管的 限制 |
· 吸引并留住高素质的领导者 |
首席执行官 |
2020 (单位:澳元) |
与2019年同期相比,变化幅度为30% |
2019 (单位:澳元) |
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基思·克里尔(Keith Creel) |
1,193,513 | 3.0% | 1,158,750 | |||||||||
--纳迪姆·韦拉尼(Nadeem Velani) |
602,000 | 6.3% | 566,500 | |||||||||
约翰·布鲁克斯(John Brooks) |
551,250 | 5.0% | 525,000 | |||||||||
记者马克·雷德(Mark Redd) |
446,250 | 5.0% | 425,000 | |||||||||
记者杰弗里·埃利斯(Jeffrey Ellis) |
396,160 | 12.2% | 353,191 |
目的 |
· 基于绩效的激励,用于实现与我们的战略和运营目标直接相关的预定年度公司和个人绩效目标 | |
术语 |
· 衡量 一年期 期间 | |
派息 |
·根据财务、安全和运营指标评估 公司业绩 · 个人绩效根据个人绩效目标进行评估 · 奖项为 按比例分配 适用于日历绩效年度的资格,范围为基本工资的0%至200%· 现金奖励在业绩年度后的2月份发放 | |
限制 |
· 必须达到公司和个人的最低绩效水平 · 必须达到公司运营收入门槛,才能对个人或公司业绩进行任何支付 · 性能倍增器有上限,可提供卓越的性能 · 实际奖励上限为目标奖励的200%,以限制支付和过度冒险 |
我们的STIP目标是 按基数的百分比计算 薪资和考核 每年面向市场 竞争力 |
以基本工资的百分比表示的STIP目标 | |||||||
执行人员 |
最低要求 |
靶子 |
极大值 | |||||
基思·克里尔 | 0% | 125% | 250% | |||||
纳迪姆·韦拉尼 | 0% | 90% | 180% | |||||
约翰·布鲁克斯 | 0% | 90% | 180% | |||||
马克·雷德 | 0% | 80% | 160% | |||||
杰弗里·埃利斯 | 0% | 70% | 140% |
(1) | 里德先生和埃利斯先生选择将他们2020年的STIP奖的一部分推迟到DSU。 |
首席执行官 |
2020年中国个人体育表现的影响因素 |
个人表演 首席执行官的因素不能 超过企业 性能因素。 这确保了支付系数 因为CEO与CP保持一致 整体表现。 | ||||||||||||
基思·克里尔 |
|
172 |
% |
|
|
|
|
|
| |||||
纳迪姆·韦拉尼 |
|
175 |
% |
|
|
|
|
|
| |||||
约翰·布鲁克斯 |
|
175 |
% |
|
|
|
|
|
| |||||
马克·雷德 |
|
175 |
% |
|
|
|
|
|
| |||||
杰弗里·埃利斯 |
|
170 |
% |
|
|
|
|
|
| |||||
薪酬委员会为CEO设定个人绩效系数。首席执行官对照直接下属的目标评估他们的绩效,并向薪酬委员会推荐他们的个人绩效因素。 |
|
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他们的业绩衡量标准(加权) |
*为什么这项措施很重要 |
阀值 (50%) |
靶子 (100%) |
特例 (200%) |
2020 报道 结果 |
2020 STip 结果 (2) |
得分 |
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财务措施 |
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STIP运营率(35%) 运营费用除以基于假设燃油价格和汇率的总收入 |
在专注于增长战略的同时,继续专注于降低成本 |
59.9 | % | 59.4 | % | 58.9 | % | 57.1% | 57.2% | 200% |
||||||||||||||||
STIP营业收入(35%) (百万美元) 总收入减去基于假设汇率的总运营费用 |
强调收入增长对我们公司战略的重要性 |
3,275 | 3,330 | 3,410 | 3,310 | 3,346 | 121% |
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安全措施 |
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法兰克福机场列车事故频率(10%) 达到每百万英里列车里程报告门槛的法兰克福机场应报告列车事故数 |
正大长期以来一直是铁路安全行业的领先者,我们比以往任何时候都更加关注它,致力于保护我们的人民、我们的社区、我们的环境和我们客户的货物。 |
1.10 | 1.06 | 0.99 | 0.96 | 0.96 | 200% |
|||||||||||||||||||
法兰克福机场人身伤害频率(10%) 法兰克福机场每200,000个员工小时应报告的伤害数 |
由于安全是我们的首要任务,我们在2020年的STIP中引入了法兰克福机场人身伤害作为额外的安全指标。 |
1.40 | 1.35 | 1.25 | 1.11 | 1.11 | 200% |
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操作措施 |
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出行计划遵从性(10%) 计算方法为按时完成的发货数量(延迟不到12小时,与基准计划相比)除以完成的总发货数量 |
旅行计划合规性是一份详细的执行计划,也是正大产品的核心。它在客户需求和我们能够提供的服务之间取得平衡 这对我们为客户提供的服务和我们的增长战略至关重要。 |
75 | % | 80 | % | 85 | % | 85% | 85% | 200% |
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企业业绩因素 |
172% |
(1) | 调整后的稀释每股收益是 非GAAP 测量。非GAAP 衡量标准在CP年度报告表格的第61-69页进行了定义和协调10-K 截至2020年12月31日的年度。 |
(2) | 赔偿委员会可以对异常或不正常的结果进行调整。 非重复性 这些项目不在我们的正常业务范围内,不能准确反映我们正在进行的经营结果或业务趋势,并影响我们的财务业绩与去年相比的可比性。因此,在STIP下使用的结果可能与我们报告的GAAP结果不同。对重大项目进行了调整,使其不会对计划STIP目标时做出的假设产生积极或不利的影响,这些假设包括:汇率、燃料价格和土地销售,所有这些都进行了调整,以反映我们2020年预算中做出的最初假设。因此,与我们公布的业绩相比,营业收入得到了上调,这增加了奖金支付。 |
绩效共享单位(60%) |
股票期权(40%) | |||
目的 |
· 名义股份单位,使薪酬与中期财务和市场目标保持一致 |
· 基于股权的薪酬,使高管与我们股票和业务的长期业绩保持一致 | ||
术语 |
· 三年制 |
· 七年 | ||
归属 |
· 授予的单位数量基于三年内的表现 · 悬崖背心,在三年结束时,只要满足业绩归属条件并获得董事会批准 |
· 从授予日一周年起每年奖励25% | ||
派息 |
· 根据赚取的单位和多伦多证交所或纽约证交所业绩期末前30个交易日的平均收盘价以现金支付 · 包括每季度赚取的股息,其比率与我们股票支付的股息相同 · 不保证最低支出 · 如果某项指标表现优异,董事会可批准最高200%的支付 |
· 在归属后以指定价格购买正大股份的权利 · 不会吸引股息 ·只有当我们的股价高于行权价时, 才有价值 | ||
限制 |
· 必须达到某一指标的门槛绩效水平,否则该指标的支付系数为零,部分奖励将被没收 |
· 在停电期间不能进行任何练习 ·未提供 财政援助,以便利根据股票期权计划购买股票 | ||
赋值 |
·除法律实施外,不得使用 |
·如果持有者的雇佣因永久残疾而终止, 期权将继续授予并在预定的到期日到期。如果期权持有人死亡,期权将在死亡之日后12个月到期,并可由持有人的遗产行使。 · 只能分配给持有者的家族信托、控股公司或退休信托,或持有者遗产的法定代表人,或通过遗赠或继承获得持有者权利的人 |
(1) |
尽管在截至2020年12月31日的业绩期间结束后提出了关于行使支付和归属业绩因素酌处权的建议,但2018年7月的特别保留拨款要到2021年7月20日才会授予,并根据紧接2021年7月20日之前30天内适用证券交易所每股平均收盘价进行结算。 |
绩效共享单位(60%) |
股票期权(40%) | |||
终止条款 |
||||
辞职 |
· 取消所有单元 |
· 有30天的时间来行使任何既得期权;取消未得期权 | ||
退休 (1) |
·只要单位持有人在履约期内至少有六个月的服务, 单位就可以继续授予 |
· 期权继续授予,并在退休后五年或原到期日的较早五年到期 | ||
无故终止劳动合同 |
· 按比例分配 终止日期,只要单位持有人在履约期内至少有六个月的服务 |
· 有6个月的时间行使既得期权;取消未得期权 | ||
有理由终止合同 |
· 取消所有单元 |
· 所有选项均已取消 | ||
更改控制权 (2) |
· 按比例分配 更改控制日期·如果机组持有人无故终止,则 - 按比例分配 终止日期 |
· 立即授予所有期权 (2) |
(1) | 2020年退休,需提前三个月通知。对于2021年,将需要六个月的通知,以便实现业务连续性和知识转让。 |
(2) | 股票期权有一个双重触发条款,要求控制权变更和期权持有人被无故终止。 |
2020 长期合作伙伴关系 |
2020 长期合作伙伴关系 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
激励机制: |
激励机制: |
分配 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
目标值: |
获奖名单: |
业绩与单位份额 |
股票期权 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
执行人员 |
(相当于工资的10%)。 |
|
(授予价值)($) (1) |
|
($) |
(#) |
|
($) |
(#) |
|||||||||||||||||||||||||||
基思·克里尔 (2),(3) |
560% | 10,983,025 | 6,826,446 | 19,144 | 4,156,579 | 57,432 | ||||||||||||||||||||||||||||||
纳迪姆·韦拉尼 (4) |
300% | 2,975,517 | 1,818,076 | 5,172 | 1,157,441 | 17,455 | ||||||||||||||||||||||||||||||
约翰·布鲁克斯 (2) |
275% | 2,491,031 | 1,548,288 | 4,342 | 942,743 | 13,026 | ||||||||||||||||||||||||||||||
马克·雷德 (2),(4) |
250% | 1,833,492 | 1,139,643 | 3,196 | 693,849 | 9,587 | ||||||||||||||||||||||||||||||
杰弗里·埃利斯 |
200% | 1,338,239 | 817,705 | 2,326 | 520,534 | 7,850 |
(1) | 有关我们如何计算PSU和股票期权的授予日期公允价值的详细信息,请参阅第39页的薪酬摘要表。两者都是根据FASB ASC主题718计算的。 |
(2) | 基于纽约证交所交易价格的奖励价值已使用2020年1.3415美元的平均汇率转换为加元。 |
(3) | 从2020年1月1日起,克里尔先生的长期激励目标被提高到基本工资的660%;然而,与克里尔先生2017年的雇佣协议(经2019年1月1日修订)一致,他的LTIP目标已经减少了100%,以资助他在2017年获得的预付绩效期权赠款,因此,他的目标是2020年基本工资的560%。 |
(4) | 维拉尼先生和里德先生选择将他们2020年的PSU奖的一部分推迟到DSU。 |
*2020年PSU性能衡量标准 |
*为什么这项措施很重要 |
阀值 (50%) |
靶子 (100%) |
特例 (200%) |
称重 |
|||||||||||||
PSU三年平均投资资本回报率(ROIC) 税后净营业利润除以平均投资资本 |
随着我们的发展,让高管关注资本的有效利用 确保股东资金以增值的方式使用 |
15.3% | 16.0% | 16.7% | 70% | |||||||||||||
总股东回报(TSR) 经过三年的测量。CP的多伦多证券交易所复合年增长率(CAGR)相对于S&P/TSX 60指数成份股公司的百分比排名 |
将我们在多伦多证交所的TSR与更广泛的S&P/TSX 60指数进行比较,以反映我们相对于加拿大市场的进展 使长期激励性薪酬与长期股东利益保持一致 |
|
第25次 百分位数 |
|
第五十 百分位数 |
|
第75位 百分位数 |
15% | ||||||||||
总股东回报(TSR) 经过三年的测量。中国铁路股份有限公司纽约证交所复合年增长率相对于一级铁路的排名 |
将我们在纽约证券交易所的TSR与上市的一级铁路进行比较,以确保我们与主要竞争对手相比具有竞争力。 使长期激励性薪酬与长期股东利益保持一致 |
第四 | 第三名 | 第一 | 15% |
执行人员 |
赠款和价值(美元) |
多个PSU的数量 |
授予价格 |
|||||||||
基思·克里尔 |
|
6,826,446 |
|
|
19,144 |
|
美元 |
265.81(纽约证交所) |
| |||
纳迪姆·韦拉尼 (1) |
|
1,818,076 |
|
|
5,172 |
|
|
351.55美元(多伦多证交所) |
| |||
约翰·布鲁克斯 |
|
1,548,288 |
|
|
4,342 |
|
美元 |
265.81(纽约证交所) |
| |||
马克·雷德 (1) |
|
1,139,643 |
|
|
3,196 |
|
美元 |
265.81股(纽约证交所) |
| |||
杰弗里·埃利斯 |
|
817,705 |
|
|
2,326 |
|
|
351.55美元(多伦多证交所) |
|
(1) | 维拉尼先生和里德先生选择将他们2020年的PSU奖的一部分推迟到DSU。 |
执行人员 |
赠款和价值(美元) (1) |
#个选项中的#个选项 |
授予价格 |
|||||||||
基思·克里尔 |
|
4,156,579 |
|
|
57,432 |
|
美元 |
265.81(纽约证交所) |
| |||
纳迪姆·韦拉尼 |
|
1,157,441 |
|
|
17,455 |
|
|
351.55美元(多伦多证交所) |
| |||
约翰·布鲁克斯 |
|
942,743 |
|
|
13,026 |
|
美元 |
265.81(纽约证交所) |
| |||
马克·雷德 |
|
693,849 |
|
|
9,587 |
|
美元 |
265.81股(纽约证交所) |
| |||
杰弗里·埃利斯 |
|
520,534 |
|
|
7,850 |
|
|
351.55美元(多伦多证交所) |
|
(1) | 基于纽约证券交易所交易价格的股票期权奖励的授予价值已使用2020年1.3415美元的平均汇率转换为加元。 |
由于流通股数量占总流通股数量的10%, | ||
可作为期权向内部人士发行的最大预留股数 |
10% | |
可授予内部人士的最大期权数量 一年期 期间 |
10% | |
可授予任何内部人士的最大期权数量 一年期 期间 |
5% | |
由于流通股数量占总流通股数量的30%,目前已发行的股票数量占总流通股数量的3%。 保留股份的时间 | ||
可授予任何人的最大期权数量 |
5% |
截至十二月三十一日 |
2018 |
2019 |
2020 |
|||||||||
授予的期权数量 |
|
282,125 |
|
|
224,730 |
|
|
217,240 |
| |||
加权流通股数 |
|
142,885,817 |
|
|
138,771,939 |
|
|
135,438,610 |
| |||
烧伤率 |
|
0.20% |
|
|
0.16% |
|
|
0.16% |
|
可供选择的期权/股票数量 |
占已发行股票的百分比为1% |
|||||||
未偿还期权(截至2020年12月31日) |
|
1,387,366 |
|
|
1.04 |
% | ||
可授予的选项(截至2020年12月31日) |
|
895,969 |
|
|
0.67 |
% | ||
2020年行使期权发行的股票 |
|
285,068 |
|
|
0.21 |
% | ||
2020年授予的期权 |
|
217,240 |
|
|
0.16 |
% |
• | 澄清信息或更正错误或遗漏的更改 |
• | 行政性质或内务性质的改变 |
• | 更改参与股票期权计划的资格 |
• | 授予股票期权奖励的条款、条件和机制 |
• | 更改归属、行使、提前期满或取消 |
• | 旨在符合法律或法规要求的修正案 |
• | 增加根据该计划可发行的最高股票数量 |
• | 行权价格的下降 |
• | 授予期权,以换取被取消或放弃的期权,或与之相关的期权 |
• | 2012年2月28日,股票期权计划被修改,控制权的变更不会引发参与者持有的期权的加速归属,除非该人被无故终止或建设性解雇;以及 |
• | 2015年11月19日,股票期权计划被修改,提供股票净结算 |
(1) | 克里尔先生、布鲁克斯先生和雷德先生的赠款价值使用2018年1.2957美元的汇率兑换成加元。 |
(2) | 反映了 30天 多伦多证交所(432.25美元)和纽约证交所(335.39美元)在2020年12月31日之前的平均收盘价,当时这两个市场都开盘了。 |
(3) | 克里尔先生、布鲁克斯先生和雷德先生的PSU支付价值是使用2020年折算的。 年终 汇率为1.2732美元。 |
PSU性能衡量标准 |
阀值 (50%) |
靶子 (100%) |
极大值 (200%) |
PSU 结果 |
称重 |
PSU 性能 因子 |
||||||||||||||||||
3年平均调整后投资回报率 (1) |
|
14.5% |
|
|
15.0% |
|
|
15.5% |
|
|
16.6% |
|
|
60% |
|
|
200% |
| ||||||
TSR为S&P/TSX封顶工业指数 |
|
第25次 百分位数 |
|
|
第五十 百分位数 |
|
|
第75位 百分位数 |
|
|
第85位 百分位数 |
|
|
20% |
|
|
200% |
| ||||||
TSR至标准普尔1500公路和铁路指数 |
|
第25次 百分位数 |
|
|
第五十 百分位数 |
|
|
第75位 百分位数 |
|
|
第88位 百分位数 |
|
|
20% |
|
|
200% |
| ||||||
PSU性能系数 |
|
200% |
|
(1) | 调整后的投资资本回报率是 非GAAP 测量。非GAAP 在页面上定义和协调度量61-69 关于正大年度报表的几点思考10-K 截至2020年12月31日的年度。 |
克里尔先生自2017年1月31日被任命为总裁兼首席执行官(CEO)以来一直担任总裁兼首席执行官(CEO)。他于2013年2月加入正大,担任总裁兼首席运营官(COO)。在加入正大之前,K.Creel先生的运营生涯非常成功,从1992年开始在Burlington Northern担任运营管理实习生,后来他于2010年被任命为CN执行副总裁兼首席运营官。克里尔先生在杰克逊维尔州立大学获得市场营销理学学士学位,并在哈佛商学院完成了高级管理课程。他曾在美国陆军担任军官,是一名波斯湾战争退伍军人。 在CP,我们的目标是提供连接北美和世界的运输解决方案。通过安全高效地这样做,我们为我们的员工、股东和更广泛的经济创造了长期、可持续的价值。从我们多年的战略商业计划到我们的日常运营以及销售和营销策略,我们所做的一切都受到我们的目标和我们的责任感、多样性和自豪感价值观的推动和考验。 | ||
(1) |
调整后的稀释每股收益是 非GAAP 测量。非GAAP 衡量标准在CP年度报告表格的第61-69页进行了定义和协调10-K 截至2020年12月31日的年度。 |
薪酬(以加元‘000元为单位) |
2020 |
|||||
固定 |
||||||
薪金 |
|
1,601 |
| |||
面临风险 |
||||||
短期激励 |
|
3,442 |
| |||
长期激励 |
||||||
-2个PSU |
|
6,826 |
| |||
--股票期权 |
|
4,157 |
| |||
直接补偿总额 |
|
16,026 |
| |||
总目标直接补偿 |
|
12,569 |
| |||
注: 以上所有数值均取自第39页的薪酬汇总表 直接薪酬总额包括基本工资、实际短期薪酬和实际长期奖励赠款。 目标直接薪酬总额包括基本工资、目标短期激励和目标长期激励 |
薪酬汇总表。 已实现的和可实现的。 · 在2021年2月支付的2018年既有PSU的价值是使用 30天 我们股票在2020年12月31日之前在纽约证券交易所的平均交易价格为335.39美元,业绩乘数为2.0,包括截至付款日的再投资股息· 2019年和2020年未归属PSU的价值是基于我们股票在2020年12月31日在纽约证券交易所的收盘价346.69美元,业绩乘数为1.0,包括再投资股息 · 未既得/未行使股票期权的价值是基于我们股票在2020年12月31日在纽约证券交易所的收盘价346.69美元。 · 赚取的工资和实际现金奖金的值在第39页的薪酬汇总表中披露 · 任何已实现和可实现的PSU和股票期权的价值都已使用2020年转换为加元 年终 1.2732美元的汇率 |
**(单位:加元$‘000) |
价值100美元 |
|||||||||||||||||||
补偿 获奖 ($) |
已实现价值和可实现价值 截至时的补偿金额 2020年12月31日 ($) |
期间 |
基思·克里尔 ($) |
股东 ($) |
||||||||||||||||
2018 |
|
11,491,066 |
|
|
29,528,025 |
|
|
2018年1月1日至2020年12月31日。 |
|
|
257 |
|
|
199 |
| |||||
2019 |
|
14,029,129 |
|
|
24,107,429 |
|
|
2019年1月1日至2020年12月31日 |
|
|
172 |
|
|
187 |
| |||||
2020 |
|
16,026,481 |
|
|
19,467,579 |
|
|
2020年1月1日至2020年12月31日 |
|
|
121 |
|
|
135 |
|
维拉尼先生自2017年10月17日起担任执行副总裁兼首席财务官。维拉尼先生于2013年3月加入正大集团,此前他在CN工作了大约15年,在财务规划、销售和营销、投资者关系以及总裁兼首席执行官办公室担任过各种领导职位。 维拉尼先生是负责公司长期战略方向的正大集团高级管理团队的关键成员。职责包括财务规划、投资者关系、报告和会计系统,以及养老金、税务、国库和内部审计职能。维拉尼先生在西方大学获得经济学学士学位,在麦吉尔获得金融/国际商务MBA学位。 |
薪酬(以加元‘000元为单位) |
2020 |
|||||
固定 |
||||||
薪金 |
|
790 |
| |||
面临风险 |
||||||
短期激励 |
|
1,263 |
| |||
长期激励 |
||||||
-2个PSU |
|
1,818 |
| |||
--股票期权 |
|
1,157 |
| |||
直接补偿总额 |
|
5,028 |
| |||
总目标直接补偿 |
|
3,982 |
| |||
注: 以上所有值都是从以下日期的薪酬汇总表派生而来的 第39页 维拉尼先生选择将他2020年的PSU的一部分推迟到DSU 直接薪酬总额包括基本工资、实际短期薪酬和实际长期奖励赠款。 目标直接薪酬总额包括基本工资、目标短期激励和目标长期激励 |
|
(1) | 调整后的稀释每股收益是 非GAAP 测量。非GAAP 在页面上定义和协调度量61-69 关于正大年度报表的几点思考10-K 截至2020年12月31日的年度。 |
布鲁克斯先生自2017年2月起担任高级副总裁兼首席营销官,自2019年2月至14日起担任执行副总裁兼首席营销官(CMO)。布鲁克斯先生在联合太平洋公司开始了他的铁路生涯,后来帮助创办了I&M Rail Link,LLC,该公司于2002年被达科他州、明尼苏达州和东部铁路公司(DM&E)收购。2007年正大收购DM&E时,布鲁克斯是市场营销副总裁。 布鲁克斯先生在铁路运输行业拥有超过26年的经验,在煤炭、化工、商品产品、谷物和多式联运等所有业务领域都担任过高级职务。布鲁克斯先生负责加强与现有客户的关系,创造新的增长机会,提升公司提供的服务的价值,并制定优化正大业务的战略。 |
薪酬(以加元‘000元为单位) |
2020 |
|||||
固定 |
||||||
薪金 |
|
735 |
| |||
面临风险 |
||||||
短期激励 |
|
1,150 |
| |||
长期激励 |
||||||
-2个PSU |
|
1,548 |
| |||
--股票期权 |
|
943 |
| |||
直接补偿总额 |
|
4,376 |
| |||
总目标直接补偿 |
|
3,439 |
| |||
注: 以上所有数值均源自第39页的薪酬汇总表 直接薪酬总额包括基本工资、实际短期薪酬和实际长期奖励赠款。 目标直接薪酬总额包括基本工资、目标短期激励和目标长期激励 |
|
Redd先生自2019年9月1日以来一直担任运营执行副总裁,为他带来了在铁路运营和安全方面的丰富领导经验。他于2013年10月加入正大,担任美国西部运营总经理,曾担任过多个领导职位。2017年2月,他成为西部地区运营高级副总裁。雷德先生自豪地被评为正大2016年度铁路路人。 他领导着我们网络的全天候运营,包括负责网络运输、运营、机械、工程、采购和劳资关系。理查德·里德先生在密西西比州杰克逊市的中南铁路公司开始了他的铁路运输生涯,然后转到堪萨斯州南部城市(KCS)担任工程师,并最终被任命为交通部副总裁。他也是德克萨斯州休斯敦港口码头铁路协会运营委员会的前主席。T.Redd先生拥有凤凰城大学管理学学士和硕士学位,以及密苏里大学堪萨斯城分校EMBA学位。 |
薪酬(以加元‘000元为单位) |
2020 |
|||||
固定 |
||||||
薪金 |
|
595 |
| |||
面临风险 |
||||||
短期激励 |
|
827 |
| |||
长期激励 |
||||||
-2个PSU |
|
1,140 |
| |||
-支持DSU |
|
15 |
| |||
--股票期权 |
|
694 |
| |||
直接补偿总额 |
|
3,271 |
| |||
总目标直接补偿 |
|
2,574 |
| |||
注: 以上所有数值均源自第39页的薪酬汇总表 直接薪酬总额包括基本工资、实际短期薪酬和实际长期奖励赠款。 目标直接薪酬总额包括基本工资、目标短期激励和目标长期激励 |
|
埃利斯先生自2015年11月23日起担任首席法务官兼公司秘书。埃利斯先生对正大的整体战略领导负责,并监督正大法律、公司秘书、政府关系和公共事务职能的履行。 在2015年加入正大之前,埃利斯先生是蒙特利尔银行金融集团的美国总法律顾问。在2006年加入蒙特利尔银行之前,埃利斯先生在安大略省从事私人执业。埃利斯先生拥有多伦多大学的学士和硕士学位,奥斯古德霍尔法学院的法学博士和法律硕士学位,以及西方大学的工商管理硕士学位。埃利斯先生是纽约、伊利诺伊州、安大略省和艾伯塔省酒吧的会员。 |
薪酬(以加元‘000元为单位) |
2020 |
|||||
固定 |
||||||
薪金 |
|
521 |
| |||
面临风险 |
||||||
短期激励 |
|
638 |
| |||
长期激励 |
||||||
-2个PSU |
|
817 |
| |||
-支持DSU |
|
137 |
| |||
--股票期权 |
|
521 |
| |||
直接补偿总额 |
|
2,634 |
| |||
总目标直接补偿 |
|
1,966 |
| |||
注: 以上所有数值均源自第39页的薪酬汇总表 直接薪酬总额包括基本工资、实际短期薪酬和实际长期奖励赠款。 目标直接薪酬总额包括基本工资、目标短期激励和目标长期激励 |
|
• | 总直接补偿(TDC)是指在前几年的补偿表中报告的给予近地天体的总补偿。 |
• | 在过去的几年里 |
• | 2020年:基思·克里尔、纳迪姆·韦拉尼、约翰·布鲁克斯、马克·里德和杰弗里·埃利斯 |
• | 2019年:基思·克里尔、纳迪姆·韦拉尼、约翰·布鲁克斯、莱尔德·皮茨和马克·雷德 |
• | 2018年:基思·克里尔、纳迪姆·维拉尼、罗伯特·约翰逊、莱尔德·皮茨和约翰·布鲁克斯 |
• | 2017年:基思·克里尔、纳迪姆·维拉尼、罗伯特·约翰逊、莱尔德·皮茨和杰弗里·埃利斯 |
• | 2016年:亨特·哈里森、纳迪姆·维拉尼、基思·克里尔、罗伯特·约翰逊和莱尔德·皮茨 |
• | 哈里森先生、克里尔先生、布鲁克斯先生、皮茨先生、里德先生和约翰逊先生是用美元支付的,他们的金额使用以下平均汇率进行了换算:2020年1.3415美元,2019年1.3269美元,2018年1.2957美元,2017年1.2986美元,2016年1.3248美元。 |
*执行和主要职位 |
年 |
薪金 ($) (1) |
基于共享的 奖项 ($) (2) |
基于选项的 奖项 ($) (3) |
非股权 奖励计划 薪酬: 每年一次 激励计划 ($) (4) |
养老金 值 ($) (5) |
所有其他 补偿 ($) (6) |
总计 补偿 ($) |
||||||||||||||||||||||||
基思·E·克里尔(Keith E.Creel) |
2020 | 1,601,097 | 6,826,446 | 4,156,579 | 3,442,359 | 546,767 | 242,948 | 16,816,196 | ||||||||||||||||||||||||
*总裁兼首席执行官 |
2019 | 1,537,866 | 5,870,208 | 3,642,061 | 2,978,994 | 566,343 | 554,930 | 15,150,402 | ||||||||||||||||||||||||
*首席执行官 |
|
2018 |
|
|
1,453,595 |
|
|
4,369,757 |
|
|
2,519,163 |
|
|
3,148,551 |
|
|
452,209 |
|
|
543,332 |
|
|
12,486,607 |
| ||||||||
纳迪姆·S·韦拉尼(Nadeem S.Velani) |
2020 | 790,366 | 1,818,076 | 1,157,441 | 1,263,452 | 226,331 | 66,336 | 5,322,002 | ||||||||||||||||||||||||
*执行副总裁 |
2019 | 751,099 | 1,623,980 | 978,943 | 1,095,729 | 214,043 | 59,250 | 4,723,044 | ||||||||||||||||||||||||
首席财务官兼首席财务官 |
|
2018 |
|
|
666,946 |
|
|
1,199,385 |
|
|
688,327 |
|
|
1,032,596 |
|
|
138,925 |
|
|
57,680 |
|
|
3,783,859 |
| ||||||||
约翰·K·布鲁克斯(John K.Brooks) |
2020 | 735,100 | 1,548,288 | 942,743 | 1,149,741 | 588,088 | 83,767 | 5,047,727 | ||||||||||||||||||||||||
*执行副总裁 |
2019 | 670,235 | 1,240,804 | 697,030 | 829,259 | 254,186 | 66,651 | 3,758,165 | ||||||||||||||||||||||||
首席执行官兼首席营销官 |
|
2018 |
|
|
499,384 |
|
|
424,798 |
|
|
244,922 |
|
|
602,177 |
|
|
166,898 |
|
|
61,456 |
|
|
1,999,635 |
| ||||||||
记者马克·A·雷德(Mark A.Redd) |
2020 | 595,081 | 1,155,272 | 693,849 | 827,327 | 93,038 | 79,781 | 3,444,348 | ||||||||||||||||||||||||
*执行副总裁 |
2019 | 491,307 | 642,177 | 355,053 | 592,539 | 96,231 | 214,626 | 2,391,933 | ||||||||||||||||||||||||
全球运营 |
|
2018 |
|
|
440,209 |
|
|
832,824 |
|
|
562,059 |
|
|
510,812 |
|
|
78,942 |
|
|
283,124 |
|
|
2,707,970 |
| ||||||||
*杰弗里·J·埃利斯(Jeffrey J.Ellis) |
2020 | 520,967 | 954,825 | 520,534 | 638,004 | 125,011 | 44,457 | 2,803,798 | ||||||||||||||||||||||||
*首席法务官 |
2019 | 463,071 | 695,339 | 438,493 | 520,787 | 112,898 | 54,844 | 2,285,432 | ||||||||||||||||||||||||
首席执行官和企业秘书 |
|
2018 |
|
|
450,531 |
|
|
384,531 |
|
|
220,669 |
|
|
477,750 |
|
|
99,240 |
|
|
54,963 |
|
|
1,687,684 |
|
(1) | 薪水。 |
(2) | 以股份为基础的奖励。 10-K 2021年2月18日向美国证券交易委员会(SEC)和加拿大证券监管机构提交的文件,了解更多细节。 |
三个假设 |
Willis表示,Towers和Watson预计美国人寿和二叉树估值较低。 |
|||
多伦多证交所/纽约证交所下跌。 |
||||
第二个任期 |
3年前的今天。 | |||
*归属明细表 |
3年的悬崖测试 | |||
*派息范围% 阈值(阈值-目标-最大值) |
50-100-200 | |||
*面临被没收的风险 |
5% | |||
*PSU值 成交价(按授权价的%计算) |
81% |
(3) | 基于期权的奖励。 10-K 2021年2月18日向美国证券交易委员会(SEC)和加拿大证券监管机构提交的文件,了解更多细节。 |
三个假设 |
Willis表示,Towers和Watson预计美国人寿和二叉树估值较低。 |
|||||||||
* |
* |
|||||||||
第二个期权期限 |
7年前的今天。 |
7年前的今天。 |
||||||||
*归属明细表 |
去年4个月,按比例评级的美国银行。 |
去年4个月,按比例评级的美国银行。 |
||||||||
预测预期寿命 |
这是4.75年前的事了。 |
这是4.75年前的事了。 |
||||||||
提高股息收益率 三年制(1年制) 历史) |
1.07% |
1.08% |
||||||||
*波动性较大 三年制(3年制) 每日) |
19.5% |
18.5% |
||||||||
--无风险利率 (收益率曲线) |
2.5 - 2.8% |
1.8 - 1.9% |
||||||||
*面临被没收的风险 |
5% |
5% |
||||||||
**股票期权价值 成交价(按授权价的%计算) |
18% |
16% |
(4) | 非股权 年度奖励。 |
(5) | 养老金。 |
(6) | 所有其他补偿。 |
额外津贴 |
其他 补偿 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
执行人员 |
个人 使用 公司 飞机 ($) (a) |
自动 效益 ($) (b) |
住房 津贴 ($) (c) |
金融 和税费 规划 ($) (d) |
其他内容 医学 ($) (e) |
俱乐部 效益 ($) (f) |
401K 火柴 ($) (g) |
雇主 分享 购进 计划和比赛 ($) (h) |
总计 ($) |
|||||||||||||||||||||||||||
基思·克里尔 |
109,953 | 28,072 | 2,404 | 30,743 | 1,148 | 31,723 | 7,244 | 31,661 | 242,948 | |||||||||||||||||||||||||||
纳迪姆·韦拉尼 |
- | 39,487 | - | - | - | 11,200 | - | 15,649 | 66,336 | |||||||||||||||||||||||||||
约翰·布鲁克斯 |
- | 39,183 | - | 3,420 | 1,548 | 15,025 | 10,036 | 14,555 | 83,767 | |||||||||||||||||||||||||||
马克·雷德 |
- | 41,147 | - | - | - | 15,025 | 11,826 | 11,783 | 79,781 | |||||||||||||||||||||||||||
杰弗里·埃利斯 |
- | 19,879 | 2,816 | - | - | 11,200 | - | 10,562 | 44,457 |
(a) | 计算方法是将每空中小时的可变成本乘以旅行所用的小时数,并包括燃料、维护、着陆费和其他杂项费用。作为一家总部位于卡尔加里的公司的高管,让首席执行官能够探望他在美国的家人是一个重要的留住工具。 非法人 公务机的使用仅限于探亲,而且仅限于首席执行官。 |
(b) | 反映公司租赁车辆的成本和相关运营成本的报销。对于车辆符合CFCR(加拿大联邦政府的综合油耗比)每100公里11.8l或更少的高管,汽车福利的应税报销被提供。 |
(c) | 反映总成本 按比例分配 这几天,克里尔先生在卡尔加里提供合理的住宿。对于埃利斯先生来说,这个价值反映了包括在搬迁方案中并将于2021年6月结束的住房补贴。 |
(d) | 高管财务咨询被添加到灵活的额外福利计划中,从2020年8月1日起生效。 |
(e) | 根据美国的医疗福利计划,所有美国雇员都可以获得,体检的大部分费用都在该计划的覆盖范围内。只有执行医疗人员的额外服务费用由CP支付。在加拿大,高管医疗不在任何一般福利计划的覆盖范围内。 |
(f) | 包括在所有高级管理人员都可以享受的额外福利计划中。CEO俱乐部会员的价值为31,723美元,反映了23,647美元的加元兑换。 |
(g) | 反映了公司对401K计划的相应贡献,包括克里尔先生、布鲁克斯先生和雷德先生。 |
(h) | 反映公司对员工购股计划(ESPP)的贡献。我们的近地天体以与其他参与者相同的条件和方式参加ESPP。请参阅第44页,了解有关ESPP的更多信息。 |
• | 卡尔加里的合理居住条件 |
• | 在北美使用公司喷气式飞机进行商务通勤和探亲 |
• | 保密, 非邀请函 和保密契约 |
• | 第48页所述的遣散费条文 |
• | 俱乐部会员每年最高报销25,000美元 |
• | 每年最高可报销25,000美元的金融服务 |
基于期权的奖励 (1) |
以股份为基础的奖励 (2) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
首席执行官 |
授予日期 |
数量 证券 底层 未锻炼身体 选项 (#) |
选择权 锻炼 价格 ($) |
选择权 期满 日期 |
价值 未锻炼身体 实至名归 选项 ($) (1) |
格兰特 类型 |
数量: 股票数或单位数 的股份 没有 既得 (#) |
市场或 派息和价值比为 基于共享的 获奖项目 他们还没有被授予 ($) |
市场预期或未来派息 既得价值 基于共享的 未支付的赔偿金 外出或分发 ($) |
|||||||||||||||||||||||||||
基思·克里尔(Keith W.Creel) (3) |
|
1月31日至14日 |
|
|
39,900 |
|
|
168.84 |
|
|
1月31日至24日 |
|
|
10,880,331 |
|
|||||||||||||||||||||
|
7月24日至14日 |
|
|
47,940 |
|
|
210.32 |
|
|
7月24日至24日 |
|
|
11,084,207 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月22日至16日 |
|
|
55,250 |
|
|
116.80 |
|
|
1月22日至26日 |
|
|
16,171,451 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月20日至17日 |
|
|
8,471 |
|
|
150.99 |
|
|
1月20日至24日 |
|
|
2,110,679 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1-2月-17日 |
|
|
18,762 |
|
|
151.14 |
|
|
1-2月-24日 |
|
|
4,671,255 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1-2月-17日 |
|
|
177,225 |
|
|
151.14 |
|
|
1-2月-24日 |
|
|
44,124,463 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月22日至18日 |
|
|
43,148 |
|
|
185.85 |
|
|
1月22日至25日 |
|
|
8,835,912 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月25日至19日 |
|
|
54,202 |
|
|
205.31 |
|
|
1月25日至26日 |
|
|
9,756,632 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月31日至20日 |
|
|
57,432 |
|
|
265.81 |
|
|
1月31日至27日 |
|
|
5,914,142 |
|
||||||||||||||||||||||
|
6-2月13日 |
|
|
DSU |
|
|
14,192,611 |
| ||||||||||||||||||||||||||||
|
15-2月18日 |
|
|
PSU |
|
|
16,089,967 |
| ||||||||||||||||||||||||||||
|
14-2月-19日 |
|
|
PSU |
|
|
22,279 |
|
|
9,833,937 |
|
|||||||||||||||||||||||||
|
1月31日至20日 |
|
|
PSU |
|
|
19,279 |
|
|
8,509,982 |
|
|||||||||||||||||||||||||
**总计: |
|
502,330 |
|
|
113,549,072 |
|
|
41,558 |
|
|
18,343,919 |
|
|
30,282,578 |
| |||||||||||||||||||||
*纳迪姆·维拉尼(Nadeem-Velani) |
|
1月23日至15日 |
|
|
1,539 |
|
|
218.78 |
|
|
1月23日至25日 |
|
|
342,812 |
|
|||||||||||||||||||||
|
1月22日至16日 |
|
|
2,927 |
|
|
165.74 |
|
|
1月22日至26日 |
|
|
807,237 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月20日至17日 |
|
|
3,644 |
|
|
201.49 |
|
|
1月20日至24日 |
|
|
874,706 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月22日至18日 |
|
|
13,260 |
|
|
231.66 |
|
|
1月22日至25日 |
|
|
2,782,876 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月25日至19日 |
|
|
16,313 |
|
|
271.50 |
|
|
1月25日至26日 |
|
|
2,773,699 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月31日至20日 |
|
|
17,455 |
|
|
351.55 |
|
|
1月31日至27日 |
|
|
1,570,601 |
|
||||||||||||||||||||||
|
26-2月-14日 |
|
|
DSU |
|
|
301,353 |
| ||||||||||||||||||||||||||||
|
19-2月15日 |
|
|
DSU |
|
|
152,466 |
| ||||||||||||||||||||||||||||
|
24-2月-17日 |
|
|
DSU |
|
|
276,621 |
| ||||||||||||||||||||||||||||
|
22日至2月19日 |
|
|
DSU |
|
|
273 |
|
|
120,393 |
|
|
481,571 |
| ||||||||||||||||||||||
|
1月31日至20日 |
|
|
DSU |
|
|
4,167 |
|
|
1,839,950 |
|
|||||||||||||||||||||||||
|
15-2月18日 |
|
|
PSU |
|
|
4,639,031 |
| ||||||||||||||||||||||||||||
|
14-2月-19日 |
|
|
PSU |
|
|
5,888 |
|
|
2,599,662 |
|
|||||||||||||||||||||||||
|
1月31日至20日 |
|
|
PSU |
|
|
1,041 |
|
|
459,775 |
|
|||||||||||||||||||||||||
**总计: |
|
55,138 |
|
|
9,151,931 |
|
|
11,369 |
|
|
5,019,780 |
|
|
5,851,042 |
| |||||||||||||||||||||
约翰·布鲁克斯 |
|
1月23日至15日 |
|
|
2,506 |
|
|
175.92 |
|
|
1月23日至25日 |
|
|
544,865 |
|
|||||||||||||||||||||
|
1月22日至16日 |
|
|
4,340 |
|
|
116.80 |
|
|
1月22日至26日 |
|
|
1,270,300 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月20日至17日 |
|
|
2,610 |
|
|
150.99 |
|
|
1月20日至24日 |
|
|
650,321 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月22日至18日 |
|
|
4,195 |
|
|
185.85 |
|
|
1月22日至25日 |
|
|
859,058 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月25日至19日 |
|
|
7,484 |
|
|
205.31 |
|
|
1月25日至26日 |
|
|
1,347,158 |
|
||||||||||||||||||||||
|
14-2月-19日 |
|
|
2,969 |
|
|
202.00 |
|
|
14-2月26日 |
|
|
546,947 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月31日至20日 |
|
|
13,026 |
|
|
265.81 |
|
|
1月31日至27日 |
|
|
1,341,371 |
|
||||||||||||||||||||||
|
9月6日至12日 |
|
|
DSU |
|
|
449,584 |
| ||||||||||||||||||||||||||||
|
22日至2月19日 |
|
|
DSU |
|
|
167 |
|
|
73,770 |
|
|
295,079 |
| ||||||||||||||||||||||
|
15-2月18日 |
|
|
PSU |
|
|
1,564,156 |
| ||||||||||||||||||||||||||||
|
14-2月-19日 |
|
|
PSU |
|
|
4,542 |
|
|
2,004,864 |
|
|||||||||||||||||||||||||
|
1月31日至20日 |
|
|
PSU |
|
|
4,373 |
|
|
1,930,126 |
|
|||||||||||||||||||||||||
**总计: |
|
37,130 |
|
|
6,560,020 |
|
|
9,082 |
|
|
4,008,760 |
|
|
2,308,819 |
| |||||||||||||||||||||
-马克·里德(Mark And Redd) (4) |
|
4月1日至14日 |
|
|
1,380 |
|
|
166.16 |
|
|
4月1日至24日 |
|
|
380,011 |
|
|||||||||||||||||||||
|
1月23日至15日 |
|
|
1,256 |
|
|
175.92 |
|
|
1月23日至25日 |
|
|
273,085 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月20日至17日 |
|
|
933 |
|
|
150.99 |
|
|
1月20日至24日 |
|
|
232,471 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月22日至18日 |
|
|
4,015 |
|
|
185.85 |
|
|
1月22日至25日 |
|
|
822,198 |
|
||||||||||||||||||||||
|
7月20日至18日 |
|
|
3,960 |
|
|
194.97 |
|
|
7月20日至25日 |
|
|
764,953 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月25日至19日 |
|
|
3,996 |
|
|
205.31 |
|
|
1月25日至26日 |
|
|
719,300 |
|
||||||||||||||||||||||
|
9月3日至19日 |
|
|
1,297 |
|
|
234.76 |
|
|
9月3日至26日 |
|
|
184,835 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月31日至20日 |
|
|
9,587 |
|
|
265.81 |
|
|
1月31日至27日 |
|
|
987,235 |
|
||||||||||||||||||||||
|
19-2月15日 |
|
|
DSU |
|
|
194,980 |
| ||||||||||||||||||||||||||||
|
22日至2月19日 |
|
|
DSU |
|
|
142 |
|
|
62,577 |
|
|
250,309 |
| ||||||||||||||||||||||
|
1月31日至20日 |
|
|
DSU |
|
|
849 |
|
|
374,659 |
|
|
77,934 |
| ||||||||||||||||||||||
|
15-2月18日 |
|
|
PSU |
|
|
1,497,334 |
| ||||||||||||||||||||||||||||
|
7月20日至18日 |
|
|
PSU |
|
|
1,725 |
|
|
951,781 |
|
|||||||||||||||||||||||||
|
14-2月-19日 |
|
|
PSU |
|
|
1,643 |
|
|
725,164 |
|
|||||||||||||||||||||||||
|
9月3日至19日 |
|
|
PSU |
|
|
559 |
|
|
246,664 |
|
|||||||||||||||||||||||||
|
1月31日至20日 |
|
|
PSU |
|
|
2,414 |
|
|
1,065,526 |
|
|||||||||||||||||||||||||
**总计: |
|
26,424 |
|
|
4,364,088 |
|
|
7,332 |
|
|
3,426,371 |
|
|
2,020,557 |
|
基于期权的奖励 (1) |
以股份为基础的奖励 (2) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
首席执行官 |
授予日期 |
数量 证券 底层 未锻炼身体 选项 (#) |
选择权 锻炼 价格 ($) |
选择权 期满 日期 |
价值 未锻炼身体 实至名归 选项 ($) (1) |
格兰特 类型 |
数量: 股票数或单位数 的股份 没有 既得 (#) |
市场或 派息和价值比为 基于共享的 获奖项目 他们还没有被授予 ($) |
市场预期或未来派息 既得价值 基于共享的 未支付的赔偿金 外出或分发 ($) |
|||||||||||||||||||||||||||
*杰弗里·埃利斯(Jeffrey Be Ellis) |
|
1月22日至16日 |
|
|
2,097 |
|
|
165.74 |
|
|
1月22日至26日 |
|
|
578,332 |
|
|||||||||||||||||||||
|
1月20日至17日 |
|
|
4,980 |
|
|
201.49 |
|
|
1月20日至24日 |
|
|
1,195,399 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月22日至18日 |
|
|
4,251 |
|
|
231.66 |
|
|
1月22日至25日 |
|
|
892,157 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月25日至19日 |
|
|
7,307 |
|
|
271.50 |
|
|
1月25日至26日 |
|
|
1,242,409 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月31日至20日 |
|
|
7,850 |
|
|
351.55 |
|
|
1月31日至27日 |
|
|
706,343 |
|
||||||||||||||||||||||
|
1月22日至16日 |
|
|
DSU |
|
|
167,538 |
| ||||||||||||||||||||||||||||
|
1月31日至20日 |
|
|
DSU |
|
|
393 |
|
|
173,449 |
|
|
693,795 |
| ||||||||||||||||||||||
|
15-2月18日 |
|
|
PSU |
|
|
1,487,303 |
| ||||||||||||||||||||||||||||
|
14-2月-19日 |
|
|
PSU |
|
|
2,638 |
|
|
1,164,638 |
|
|||||||||||||||||||||||||
|
1月31日至20日 |
|
|
PSU |
|
|
2,342 |
|
|
1,034,273 |
|
|||||||||||||||||||||||||
**总计: |
|
26,485 |
|
|
4,614,640 |
|
|
5,373 |
|
|
2,372,360 |
|
|
2,348,636 |
|
(1) | 基于期权的奖励。 |
(2) | 以股份为基础的奖励。 年终 汇率为1.2732美元。 |
(3) | 克里尔先生于2017年2月1日获得绩效股票期权授予。这些期权将在2022年2月1日达到预定的业绩衡量标准后授予。 |
(4) | 在成为NEO之前,理查德·雷德先生是2018年7月20日获得留任补助金的多位关键高级领导人之一,由PSO和PSU组成。在2020年12月31日实现收入和稀释后每股收益(EPS)目标,以及PSU归属日期前10天的股价障碍后,赠款将于2021年7月20日授予。稀释后的每股收益超过了目标。收入目标是根据报告的结果实现的,但经过明确的调整后,实现的幅度不低于1%。虽然我们的整体公司业绩和股东回报良好,但 新冠肺炎 由于消费者需求下降,大流行影响了我们的销量,导致调整后的收入无法实现。如果没有这些影响,调整后的收入目标将完全实现。为了为所有获奖者提供公平的结果,董事会批准对私人股本组织应用积极酌情决定权,以75%的比例授予(没有酌情决定权的情况下将以50%的比例授予),PSU将根据每股收益目标被超过以125%的比例进行支付(没有酌情的情况下将以100%的比例支付),具体取决于股价关口的实现情况。如果没有达到股价关口,无论业绩如何,PSU的支付都将为零。对于雷德先生来说,3960个PSO将被授予,并在被授予之日开始可行使。雷德先生的1,725个PSU,125%的酌处权,基于2020年12月31日纽约证券交易所和美国证券交易所的收盘价年终 如果股价达到关口,1.2732的汇率将导致预计951,781美元的派息。有关酌情决定权的使用详情,请参阅薪酬委员会裁量权(见第221页)。 |
执行人员 |
基于期权的奖励计划- 一年内归属的价值(美元) (1) |
以股份为基础的奖励计划- 一年内归属的价值(美元) (2) |
非股权激励计划和薪酬计划- 年内赚取的价值(元) |
|||||||||
基思·克里尔 |
|
6,409,932 |
|
|
16,089,967 |
|
|
3,442,359 |
| |||
纳迪姆·韦拉尼 |
|
922,774 |
|
|
4,682,621 |
|
|
1,263,452 |
| |||
约翰·布鲁克斯 |
|
587,742 |
|
|
1,564,156 |
|
|
1,149,741 |
| |||
马克·雷德 |
|
413,684 |
|
|
1,497,334 |
|
|
827,327 |
| |||
杰弗里·埃利斯 |
|
794,423 |
|
|
1,487,303 |
|
|
638,004 |
|
(1) | 基于期权的奖励-年内归属的价值。 |
(2) | 以股份为基础的奖励-年内归属的价值。 30天 我们的股票在2020年12月31日之前在多伦多证券交易所的交易价为维拉尼先生和埃利斯先生,在纽约证券交易所的交易价格为335.39美元,克里尔先生、布鲁克斯先生和里德先生使用年终 汇率为1.2732美元,并将该乘积乘以已实现的绩效因数。 |
执行人员 |
已行使期权和已售出期权的数量 |
期权行权价(美元) |
已实现价值(美元) (1) |
|||||||||
基思·克里尔 |
25,413 | 150.99 | 6,030,244 | |||||||||
|
33,910 |
|
|
175.92 |
|
|
6,915,646 |
| ||||
纳迪姆·韦拉尼 |
2,310 | 126.34 | 721,002 | |||||||||
1,000 | 201.49 | 241,160 | ||||||||||
|
1,820 |
|
|
168.84 |
|
|
495,375 |
| ||||
约翰·布鲁克斯 |
2,345 | 97.70 | 790,911 | |||||||||
2,850 | 75.71 | 1,029,770 | ||||||||||
1,900 | 119.18 | 596,498 | ||||||||||
|
1,440 |
|
|
168.84 |
|
|
381,658 |
| ||||
马克·雷德 |
2,801 | 150.99 | 427,260 | |||||||||
|
2,042 |
|
|
116.80 |
|
|
404,562 |
| ||||
杰弗里·埃利斯 |
900 | 165.74 | 174,294 | |||||||||
|
3,600 |
|
|
165.74 |
|
|
672,182 |
|
(1) | 根据股票的市场价格减去行权日的期权行权价格。在纽约证券交易所授予的已行使期权的价值使用行使日的汇率换算成加元。 |
计划类别 |
将发行的证券数量增加到 将在演习后立即发放 所有未完成的选择中, 认股权证及权利 |
加权平均 行权价格 未偿还期权, 认股权证和认股权证的权利(美元) |
剩余证券的数量: 在股权项下,可用于未来债券发行的债券 薪酬计划(不包括证券 反映在第一栏中) |
|||||||||
证券持有人批准的股权补偿计划 |
|
1,387,366 |
|
|
225.20 |
|
|
1,235,969 |
| |||
未经证券持有人批准的股权补偿计划 |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| |||
总计 |
1,387,366 |
225.20 |
1,235,969 |
执行人员 |
年初累计净值(美元) |
补偿费(美元) |
年末累计净值(美元) |
|||||||||
基思·克里尔 |
|
2,041,957 |
|
|
523,827 |
|
|
2,801,563 |
| |||
纳迪姆·韦拉尼 |
|
774,411 |
|
|
226,331 |
|
|
1,108,415 |
| |||
杰弗里·埃利斯 |
|
454,091 |
|
|
125,011 |
|
|
633,286 |
|
• | 提供自动雇主缴费的合格固定收益养老金计划(封闭式计划); |
• | a 不合格 固定收益养老金计划(封闭式计划),适用于薪酬超过美国国内收入法限制(2020年为23万美元)的某些员工; |
• | 与雇主匹配的自愿性合格401(K)计划; |
• | 有限制的界定供款计划,提供雇主自动供款;以及 |
• | a 不合格 针对薪酬超过美国国税法限额(2020年为285,000美元)的某些员工的固定缴款计划。 |
多年来一直为客户服务,并将其记入贷方 |
应支付的年度福利 |
开幕式:到场 定义的值 福利义务 ($) |
补偿性的 变化 ($) |
非补偿性 变化 ($) |
闭幕:到场 定义的值的价值 效益 义务 ($) |
|||||||||||||||||||||||||||
执行人员 |
在… 2019年12月31日 |
年仅65岁 |
在年底的时候 ($) |
年仅65岁 ($) |
||||||||||||||||||||||||||||
约翰·布鲁克斯 |
12.17 | 27.25 | 165,803 | 371,252 | 1,084,323 | 588,088 | 430,786 | 2,103,197 |
执行人员 |
年初累计净值(美元) |
补偿费(美元) |
年末累计净值(美元) |
|||||||||
基思·克里尔 |
|
1,045,509 |
|
22,940 |
1,227,046 |
|||||||
马克·雷德 |
|
246,286 |
|
93,038 |
415,177 |
执行人员 |
未授权的DSU数量(#) |
既得利益集团(DSU)(#) |
单位总数 (#) |
截至时的价值 2020年12月31日(美元) (1) |
||||||||||||
基思·克里尔 |
|
0 |
|
|
32,153 |
|
|
32,153 |
|
|
14,192,611 |
| ||||
纳迪姆·维拉尼 |
|
4,440 |
|
|
2,745 |
|
|
7,185 |
|
|
3,172,354 |
| ||||
约翰·布鲁克斯 |
|
167 |
|
|
1,687 |
|
|
1,854 |
|
|
818,433 |
| ||||
马克·雷德 |
|
991 |
|
|
1,185 |
|
|
2,176 |
|
|
960,459 |
| ||||
杰弗里·埃利斯 |
|
393 |
|
|
1,951 |
|
|
2,344 |
|
|
1,034,782 |
|
(1) | 我们使用441.53美元对未偿还的DSU进行估值,这是我们在多伦多证券交易所的收盘价,2020年12月31日,维拉尼先生和埃利斯先生的收盘价,以及346.69美元,我们在纽约证券交易所的收盘价,并使用 年终 克里尔先生、布鲁克斯先生和雷德先生的兑换率为1.2732美元。 |
辞职 |
退休 |
终端 有理由的 |
无故终止合同 |
控制权的变更 | ||||||
遣散费 |
无 |
无 |
无 |
克里尔先生:24个月基本工资埃利斯先生:12个月工资 其他近地天体:根据立法要求 |
无 | |||||
短期激励 |
没收 |
本年度的奖励是 按比例分配 至退休日期 |
没收 |
相当于克里尔先生遣散期的目标赔偿金 其他近地天体:本年度奖励为 按比例分配 根据计划终止日期 |
无 | |||||
DSU |
未授权的DSU将被没收 |
未授权的DSU将被没收 |
未授权的DSU将被没收 |
未授权的DSU将被没收 |
如果持有者在控制权变更后终止,未归属单位将提前归属 | |||||
绩效共享单位 |
没收 |
奖励继续根据绩效因素授予,只要他们在绩效期间工作了6个月,高管就有权获得全额价值,否则奖励将被没收。 |
没收 |
按比例分配 基于绩效期间内的现役服务 |
只有在管理层变更后被解聘的情况下才有背心 PSU被安置在目标位置, 按比例分配 基于绩效期间内的现役服务 | |||||
股票期权 |
既得期权可在30天内行使,或至到期日为止,以先到者为准 未授予的期权将被没收 业绩股票期权被没收 |
期权继续授予 奖励在退休日期或正常到期日(以较早者为准)后五年届满。 业绩股票期权被没收 |
没收 |
既得期权在终止后的六个月内可行使,以及在 六个月期 期间业绩股票期权被没收 |
只有在控制权变更后期权持有人终止的情况下,期权才会提前授予 业绩股票期权被没收 | |||||
养老金 |
没有附加价值 |
没有附加价值 |
没有任何额外的价值。 |
没有附加价值 |
没有附加价值 | |||||
ESPP股票 |
未归属股份被没收 |
未归属股份归属 |
未归属股份被没收 |
未归属股份归属 |
未归属股份归属 | |||||
效益 |
辞职结束 |
退休后50,000美元的人寿保险和基于服务年限的医疗支出账户(对所有员工相同) |
辞职结束 |
无 |
无 | |||||
额外津贴 |
任何未使用的FLEX额外美元将被没收 |
任何未使用的FLEX额外美元将被没收 |
任何未使用的FLEX额外美元将被没收 |
任何未使用的FLEX额外美元将被没收 |
任何未使用的FLEX额外美元将被没收 |
遣散费 |
||||||||||||||||||||||||||||
名字 |
遣散费期限 (月数) |
基本工资 ($) |
短期 激励措施 ($) |
其他内容 退休 效益 ($) |
其他 效益 ($) (1) |
资产归属的价值评估 选项和 以股权为基础 奖项 (2) |
付款日期为 终止 如果没有 原因 ($) |
|||||||||||||||||||||
基思·克里尔 |
|
24 |
|
|
3,039,160 |
|
|
3,798,950 |
|
|
- |
|
|
48,418 |
|
|
18,797,782 |
|
|
25,684,311 |
| |||||||
杰弗里·埃利斯 |
|
12 |
|
|
531,449 |
|
|
372,014 |
|
|
- |
|
|
26,603 |
|
|
2,130,260 |
|
|
3,060,326 |
| |||||||
总计 |
|
3,570,609 |
|
|
4,170,964 |
|
|
- |
|
|
75,021 |
|
|
20,928,042 |
|
|
28,744,637 |
|
(1) | 反映了根据ESPP购买的股票加速归属给克里尔先生和埃利斯先生的价值。还包括埃利斯在遣散期的团体福利成本。 |
(2) | 根据我们的股票期权计划,反映股票期权和基于股权的奖励在终止后六个月内的价值,以及 按比例分配 截至PSU奖励终止日期的价值。克里尔先生的计算是基于我们2020年12月31日在纽约证券交易所的收盘价346.69美元,使用年终 汇率为1.2732美元。埃利斯先生的计算是基于我们2020年12月31日在多伦多证交所的收盘价441.53美元。 |
我们的董事薪酬计划与我们的高管薪酬计划有着相同的目标:吸引和留住合格的董事,并协调董事和股东的利益。 固定费用预付金 我们向董事支付固定的预聘费,这反映了董事全年的持续监督和职责以及出席董事会和委员会会议的情况。 |
协调董事和股东利益 董事们收到了他们的年度 保留递延股份单位,使他们与我们未来的成功有持续的利害关系,使他们的利益与我们股东的利益保持一致。 关于DDSU DDSU根据董事递延股份单位计划授予董事。仅限 非员工 董事们参与了该计划。DDSU是与一个CP普通股具有相同价值的簿记分录。DDSU以与我们股票支付的股息相同的比率赚取额外单位作为股息等价物。DDSU马上穿上背心。DDSU计划于2020年4月生效,允许董事在离开董事会后选择以现金形式获得他们的DDSU,而不是等待6个月或12个月。DDSU计划的这些变化受董事所在国家的税收规则的约束,对于美国董事来说,只有在2020年4月之后授予DDSU的情况下,才有可能举行这次选举。 | |||||||
董事在达到股份所有权要求之前,将获得其年度聘用金的100%在DDSU。在此之后,他们必须在DDSU中获得至少50%的预约金,并可以现金形式获得余额。董事必须在每个历年开始前做出选择。 董事必须在加入董事会后的五年内满足他们的股权要求,并在他们从董事会退休后必须持有他们的DDSU一年。 下表显示了2020年的定额预缴费用。2020年,加拿大董事酬金被兑换成加元,收到的DDSU数量是基于我们股票在多伦多证交所的交易价格。美国董事的薪酬是美元,他们收到的DDSU数量是基于我们股票在纽约证券交易所的交易价格。 |
||||||||
年度预订费: |
||||||||
董事会主席固定器 |
39.5万美元。 |
|||||||
董事聘用人 |
20万美元。 |
|||||||
委员会主席定位器 |
3万美元。 |
|||||||
名字 |
基于共享的 奖项 (1)(3) ($) |
所有其他 补偿 (2)(3) ($) |
总计 ($) |
|||||||||
记者约翰·贝尔德(John Baird) |
|
269,430 |
|
|
1,000 |
|
|
270,430 |
| |||
伊莎贝尔·库维尔(Isabelle Courville) |
|
532,124 |
|
|
1,000 |
|
|
533,124 |
| |||
记者吉尔·德纳姆(Jill Denham) |
|
269,430 |
|
|
1,000 |
|
|
270,430 |
| |||
记者爱德华·汉伯格(Edward Hamberger) |
|
268,300 |
|
|
1,342 |
|
|
269,642 |
| |||
丽贝卡·麦克唐纳(Rebecca MacDonald) |
|
309,844 |
|
|
1,000 |
|
|
310,844 |
| |||
记者爱德华·蒙瑟(Edward Monser) |
|
268,300 |
|
|
1,342 |
|
|
269,642 |
| |||
马修·保尔(Matthew Paull) |
|
308,545 |
|
|
1,342 |
|
|
309,887 |
| |||
记者简·佩弗里特(Jane Peverett) |
|
309,844 |
|
|
1,000 |
|
|
310,844 |
| |||
安德里亚·罗伯逊(Andrea Robertson) |
|
269,430 |
|
|
1,000 |
|
|
270,430 |
| |||
戈登·特拉夫顿(Gordon Trafton) |
|
308,545 |
|
|
1,342 |
|
|
309,887 |
|
(1) | 股票奖励的价值是根据财务会计准则委员会会计准则编纂主题718(FASB ASC 718)使用DDSU计划规定的授予日期公允价值计算的。 |
(2) | 2020年12月,每位董事都收到了1000美元的当地货币捐款,捐赠给他们选择的慈善机构,以感谢他们一年的服务。此金额显示在所有其他薪酬项下。 |
(3) | 所有董事的薪酬都是以美元支付的,他们基于股票的奖励的价值,以及现金和其他适当的支付,都已使用2020年1.3415美元的平均汇率转换为加元。 |
以股份为基础的奖励 |
||||||||||||
名字 |
数量: 股票数或单位数 的股份 没有 既得 (#) |
市场需求或 派息和价值比为 基于共享的 获奖项目 他们还没有被授予 ($) |
市场预期或未来派息 既得价值 基于共享的 未支付的赔偿金 外出或分发 ($) (1) |
|||||||||
记者约翰·贝尔德(John Baird) |
|
- |
|
|
- |
|
|
2,692,891 |
| |||
伊莎贝尔·库维尔(Isabelle Courville) |
|
- |
|
|
- |
|
|
4,475,348 |
| |||
记者吉尔·德纳姆(Jill Denham) |
|
- |
|
|
- |
|
|
1,897,254 |
| |||
记者爱德华·汉伯格(Edward Hamberger) |
|
- |
|
|
- |
|
|
506,292 |
| |||
丽贝卡·麦克唐纳(Rebecca MacDonald) |
|
- |
|
|
- |
|
|
5,606,547 |
| |||
记者爱德华·蒙瑟(Edward Monser) |
|
- |
|
|
- |
|
|
746,858 |
| |||
马修·保尔(Matthew Paull) |
|
- |
|
|
- |
|
|
2,926,961 |
| |||
记者简·佩弗里特(Jane Peverett) |
|
- |
|
|
- |
|
|
1,970,990 |
| |||
安德里亚·罗伯逊(Andrea Robertson) |
|
- |
|
|
- |
|
|
504,669 |
| |||
戈登·特拉夫顿(Gordon Trafton) |
|
- |
|
|
- |
|
|
1,951,896 |
|
(1) | 计算依据是我们股票于2020年12月31日在多伦多证券交易所的收盘价(441.53美元),就居住在加拿大的董事而言,以及纽约证券交易所的收盘价(346.69美元),后者是使用 年终 如果董事居住在美国,汇率为1.2732美元。 |
实益拥有人姓名或名称 1 |
普通股 实益拥有 |
30%的普通股 杰出的 |
||||||
约翰·贝尔德 (a) |
0 | — | ||||||
伊莎贝尔·库维尔 (a) |
900 | * | ||||||
吉尔·德纳姆 (a) |
0 | — | ||||||
爱德华·汉伯格 (a) |
0 | — | ||||||
丽贝卡·麦克唐纳 (a) |
0 | — | ||||||
爱德华·蒙瑟 (a) |
0 | — | ||||||
马修·保尔 (a) |
3,000 | * | ||||||
简·佩弗莱特 (a) |
0 | — | ||||||
安德里亚·罗伯逊 (a) |
0 | — | ||||||
戈登·T·特拉夫顿 (a) |
0 | — | ||||||
基思·E·克里尔 (B)(C) |
262,622 | * | ||||||
纳迪姆·韦拉尼 (B)(D) |
31,218 | * | ||||||
约翰·布鲁克斯 (B)(E) |
23,348 | * | ||||||
马克·A·雷德 (B)(F) |
12,373 | * | ||||||
杰弗里·J·埃利斯 (B)(G) |
16,932 | * | ||||||
TCI基金管理有限公司 (h) |
11,172,077 | 8.31 | % | |||||
所有现任高管和董事作为一个整体 |
422,454 | * |
* | 占已发行普通股的不到1%。 |
(a) | 有关DDSU的披露,请参阅上文第10项“董事、高级管理人员和公司治理”中的董事档案。每位董事的地址是加拿大太平洋公司,加拿大太平洋公司,加拿大阿尔伯塔省卡尔加里市奥格登代尔路7550号,邮编:T2C 4X9。 |
(b) | 请参阅第11项高管薪酬中的“薪酬细节-递延薪酬计划”,了解有关近地天体DSU的披露情况。每位高管的地址是C/o Canada Pacific,7550 Ogden Dale Road S.E.,Alberta,Calgary,T2C 4X9。 |
(c) | 克里尔先生拥有的普通股包括(I)244,144股可通过行使已归属或将于未来60天内归属的股票期权而发行的股份,以及(Ii)由克里尔先生直接持有的18,478股。 |
(d) | 维拉尼先生拥有的普通股包括(I)30,576股因行使已归属或将在未来60天内归属的股票期权而发行的股份,以及(Ii)由维拉尼先生直接持有的642股。 |
(e) | 布鲁克斯先生拥有的普通股包括(I)21,087股因行使已归属或将于未来60天内归属的股票期权而可发行的股份,以及(Ii)布鲁克斯先生直接持有的2,261股。 |
(f) | 里德先生拥有的普通股包括(I)11,301股因行使已归属或将在未来60天内归属的股票期权而发行的股份,以及(Ii)由里德先生直接持有的1,072股。 |
(g) | 埃利斯先生拥有的普通股包括(I)15,883股在行使股票期权后可发行的股票,这些股票已经或将在未来60天内归属,以及(Ii)埃利斯先生直接持有的1,049股。 |
(h) | 根据TCI基金管理有限公司(TCI Fund)和Christopher Hohn于2021年2月16日提交的附表13G/A中的声明,TCI Fund和Christopher Hohn先生(I)对11,172,077股普通股拥有共同投票权;以及(Ii)11,172,077股普通股拥有共同处置权。儿童投资大师基金(TCIF)是TCI基金和CIFF Capital UK LP(CIFF)的投资经理。霍恩先生作为TCIF董事总经理,可能被视为实益拥有TCI基金和CIFF持有的股份。TCI Fund和霍恩先生各自的地址是英国伦敦Clifford Street 7号W1S 2英尺。 |
• | 正大的董事、提名董事或高管, |
• | 董事、提名董事或高管的直系亲属,或 |
• | 实益拥有我们5%以上股份的人或他们的直系亲属。 |
截至十二月三十一日止的年度 |
2020 |
2019 |
||||||
审计费 审核我们的年度财务报表、审核季度报告以及与法定和监管申报或业务有关的服务(包括认证服务、某些子公司和某些退休金和福利计划的财务报表审核或中期审核,以及就会计和/或披露事宜提供意见) |
$ | 3,842,100 | $ | 3,576,300 | ||||
审计相关费用 与审计有关但未包括在上述审计费用内的服务,包括证券备案 |
$ | 269,500 | $ | 169,700 | ||||
税费 提供与税务遵从、税务筹划及税务建议有关的服务 |
$ | 5,800 | $ | 35,500 | ||||
所有其他费用 提供与培训计划相关的服务 |
$ | — | $ | 90,500 | ||||
总计 |
$ | 4,117,400 | $ | 3,872,000 |
• | 审计与财务委员会 预先审批 外聘审计师的年度聘用条款。 |
• | 审计和财务委员会负责 预先审批 年度审计和非审计 服务,以及预先批准外聘审计师的审计和非审计 服务。 |
• | 负责财务规划和会计的副总裁至少每季度向审计和财务委员会提交报告,列出外聘审计师已经或计划提供的服务。 |
• | 外聘审计师将提供的未包括在以下清单中的任何附加服务 预先批准的 服务或超出预算金额10%以上的每个必须预先批准的 由审计和财务委员会或委员会主席提交。委员会主席必须报告任何额外的预先审批 在下一次委员会会议上。 |
• | 审计及财务委员会会在有需要时检讨这项政策,以确保该政策能继续反映我们的需要。 |
• | 我们的首席内部审计师监督政策的遵守情况。 |
第15项。 |
展品、财务报表明细表 |
展品 |
描述 | |
31.1* | CEO规则13A-14(A)表格上与本修正案编号911有关的证明10-K/A | |
31.2* | CFO规则13A-14(A)表格上与本修正案编号911有关的证明10-K/A | |
104* | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中) |
* | 在表格上与本修正案编号311一起提交 10-K/A |
第16项。 |
表格 10-K 摘要 |
加拿大太平洋铁路有限公司 | ||
(注册人) | ||
由以下人员提供: | /s/基思·克里尔 | |
基思·克里尔 | ||
总裁兼首席执行官 |
签名 |
标题 | |
* 基思·克里尔 |
总裁、首席执行官兼董事(首席执行官) | |
/s/Nadeem Velani 纳迪姆·韦拉尼 |
执行副总裁兼首席财务官(首席财务官) | |
* 伊莎贝尔·库维尔 |
董事会主席 | |
* 约翰·R·贝尔德 |
导演 | |
* 吉莉安·H·德纳姆 |
导演 | |
* 爱德华·R·汉伯格(Edward R.Hamberger) |
导演 | |
* |
导演 | |
丽贝卡·麦克唐纳 | ||
* 爱德华·蒙瑟 |
导演 | |
* 马修·H·保罗(Matthew H.Paull) |
导演 | |
* 简·L·佩弗莱特 |
导演 | |
* 安德里亚·罗伯逊 |
导演 | |
* 戈登·T·特拉夫顿 |
导演 | |
*由: | /s/Nadeem Velani | |
纳迪姆·韦拉尼 | ||
事实律师 |