(注册成立或组织的州或其他司法管辖区) | (国际税务局雇主识别号码) | |||||||||||||
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) | |||||||||||||
(注册人电话号码,包括区号) |
根据该法第12(B)条登记的证券: | ||||||||||||||
每节课的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 | ||||||||||||
页面 | ||||||||||||||
第三部分 | ||||||||||||||
第10项。 | 董事、高管与公司治理 | 5 | ||||||||||||
第11项。 | 高管薪酬 | 11 | ||||||||||||
第12项。 | 某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜 | 21 | ||||||||||||
第13项。 | 某些关系和关联交易与董事独立性 | 23 | ||||||||||||
第14项。 | 首席会计师费用及服务 | 25 | ||||||||||||
第四部分 | ||||||||||||||
第15项。 | 展品和财务报表明细表 | 26 | ||||||||||||
签名 | 30 |
威奇特里奇 | 邓肯 | 除尘器 | 爱默生 | 加拉赫 | 斯特克 | |||||||||||||||
运营/管理领导力 | l | l | l | l | l | l | ||||||||||||||
现任和/或前任上市公司首席执行官或董事会主席 | l | l | l | l | l | |||||||||||||||
战略规划/风险管理 | l | l | l | l | l | l | ||||||||||||||
勘探和生产行业 | l | l | l | l | l | l | ||||||||||||||
环境/可持续性和安全管理 | l | l | l | |||||||||||||||||
国际 | l | l | l | l | l | |||||||||||||||
工程与地球科学 | l | l | l | l | ||||||||||||||||
财务监督与会计 | l | l | l | l | l | |||||||||||||||
政府/法律界 | l | l | ||||||||||||||||||
风险管理 | l | l | l | l | l | l |
• | 我们已选择将我们的“指定高管”定义为我们的首席执行官、首席财务官和下三(3)名薪酬最高的高管,而不仅仅是我们的首席高管和下两(2)名薪酬最高的高管,并提供有关这些高管的薪酬信息; | ||||
• | 我们选择披露我们任命的高管在过去三(3)个完成的财政年度的薪酬,而不是最近两(2)个完成的财政年度的薪酬;以及 | ||||
• | 我们已选择披露与S-K法规第402(U)项一致的CEO薪酬比率。 |
• | 罗伯特·D(“道格”)劳勒* 总裁兼首席执行官,或CEO | |||||||
• | 多梅尼克·J(“尼克”)小戴尔·奥索 执行副总裁兼首席财务官,或CFO | |||||||
• | 弗兰克·J·帕特森 负责勘探和生产的执行副总裁 | |||||||
• | 詹姆斯·R·韦伯 执行副总裁-总法律顾问兼公司秘书 | |||||||
• | 威廉·M·布格勒 高级副总裁兼首席会计官 | |||||||
* | 劳勒先生于2021年4月30日辞去公司总裁兼首席执行官一职,Michael Wichterich于2021年4月30日被任命为临时首席执行官。 |
• | 50%已归属,并基于每个NEO持续受雇于本公司至2021年2月9日,即重组计划(定义见下文)的生效日期而赚取;以及 | ||||
• | 50%的归属和收益是基于在2020年继续受雇于本公司并实现以下业绩指标:(I)获得债务人占有融资,(Ii)在重组计划生效日期之前获得一定数额的退出设施融资的承诺,(Iii)减少2020年钻井和完井资本支出,(Iv)实现一定水平的每桶油当量租赁运营费用,(V)实现一定水平的每桶油当量一般和行政费用;以及(Vi)达到一定的甲烷强度率(以每桶油当量二氧化碳当量排放量衡量)。 |
姓名和主要职位 | 年 | 薪金(元) | 奖金(美元)(a) | 股票奖励(美元)(b) | 2013年养老金补足受限 股票奖励(元)(c) | 期权奖励(美元)(d) | 非股权激励 计划薪酬(美元)(e) | 所有其他 补偿(美元)(f) | 总计(美元) | ||||||||||||||||||||
罗伯特·D·劳勒(“道格”)(g) 总裁兼首席执行官 | 2020 2019 2018 | 1,345,500 1,335,000 1,300,000 | — — 1,250,000 | 300,000 9,690,002 10,200,002 | — — 5,000,004 | — 1,810,000 1,800,000 | 8,940,513 1,917,338 2,620,850 | 34,142 639,769 574,571 | 10,620,155 15,392,109 22,745,427 | ||||||||||||||||||||
多梅尼克·J(“尼克”)小戴尔·奥索 执行副总裁兼首席财务官 | 2020 2019 2018 | 750,376 744,520 725,001 | — — 1,000,000 | 300,000 3,500,002 3,200,006 | — — — | — — 1,100,002 | 2,922,273 891,070 1,218,023 | 23,040 320,529 298,955 | 3,995,689 5,456,121 7,541,987 | ||||||||||||||||||||
弗兰克·J·帕特森 负责勘探和生产的执行副总裁 | 2020 2019 2018 | 683,100 677,769 660,000 | — — 750,000 | 300,000 3,400,003 2,950,006 | — — — | — — 1,100,002 | 2,850,794 811,181 1,108,821 | 49,364 254,875 198,410 | 3,883,258 5,143,828 6,767,239 | ||||||||||||||||||||
詹姆斯·R·韦伯 执行副总裁-总法律顾问-公司秘书 | 2020 2019 2018 | 646,875 641,827 625,000 | — — 750,000 | 300,000 3,000,003 2,750,004 | — — — | — — 1,000,001 | 2,727,305 768,164 1,050,020 | 35,592 284,725 259,298 | 3,709,772 4,694,719 6,434,323 | ||||||||||||||||||||
威廉·M·布格勒 高级副总裁兼首席会计官 | 2020 2019 2018 | 434,700 431,307 — | — — — | 300,000 1,200,005 — | — — — | — — — | 1,547,760 330,372 — | 22,951 153,802 — | 2,305,411 2,115,486 — |
(a) | 这些金额代表于2018年8月10日支付的现金保留奖励,该奖励包含一项偿还要求,即在付款日期的前五个周年的每个纪念日,奖励的20%失效,因此奖励的任何部分在付款日期五周年当日及之后均不受偿还要求的约束。作为奖励计划建立的一部分,出现前董事会于2020年5月5日免除了剩余40%奖金的偿还要求。 | ||||
(b) | 该等金额为根据一般公认会计原则厘定的限制性股票单位(“RSU”)及绩效股份单位(“PSU”)奖励的授出日期公允价值合计,不包括适用归属期间估计没收的影响。行政人员在实际授予奖励时最终实现的价值可能或多或少低于授予日期的公允价值。奖励价值基于授予日(如果授予日是周末或假日,则为最近一个工作日)公司普通股的收盘价。2020年的奖励价值包括授予近地天体的RSU。随着奖励计划的建立,所有悬而未决的奖项都被取消了,没有任何考虑。本公司在计算与RSU限制性股票奖励(“RSA”)和PSU相关的金额时使用的假设通过参考本公司最初提交的10-K文件中包含的综合财务报表附注12纳入。 | ||||
(c) | 本栏中的金额反映了根据劳勒先生2013年的雇佣协议授予劳勒先生的RSA奖励的授予日期公允价值。2018年6月,根据劳勒先生2013年的雇佣协议,本公司在劳勒先生受雇于本公司五周年之际向劳勒先生发行限制性股票,公允价值为5,000,004美元,授予日期为5,000,004美元。这项1,077,587股的限制性股票奖励于2018年6月17日向劳勒先生发行,并计划在授予日的第三、四和五周年纪念日以等额分期付款的方式授予。从劳勒2013年的雇佣协议中发放这一赔偿金的义务,是为了承认劳勒之前雇主没收的养老金福利。本公司在计算这一金额时使用的假设是通过参考原始10-K申报文件中包含的综合财务报表附注11纳入的。随着奖励计划的建立,所有悬而未决的奖项都被取消了,没有任何考虑。 | ||||
(d) | 这些金额代表股票期权奖励的总授予日期公允价值,根据FASB ASC主题718确定,不包括在适用的归属期间估计没收的影响。行政人员在实际授予奖励时最终实现的价值可能高于或低于授予日期的公允价值。本公司在计算与股票期权相关的金额时所使用的假设是参考原始10-K申报文件中包含的综合财务报表附注12纳入的。2020年5月5日,随着激励计划的建立,我们的近地天体持有的所有未偿还股票期权都被免费取消。 | ||||
(e) | 本栏中的2020年金额代表从第12页开始的2020年激励薪酬计划标题下描述的2020年支付的激励计划奖励。 | ||||
(f) | 有关其他信息,请参阅下面的所有其他薪酬表格。 | ||||
(g) | 劳勒先生于2021年4月30日辞去公司总裁兼首席执行官一职,Michael Wichterich于2021年4月30日被任命为临时首席执行官。 |
名字 | 年 | 公司匹配 对以下项目的贡献 退休计划(美元)(a) | 其他额外福利 和福利(美元)(b) | 总计(美元) | ||||||||||
罗伯特·D·劳勒(“道格”) | 2020 2019 2018 | 26,000 618,378 553,243 | 8,142 21,391 21,328 | 34,142 639,769 574,571 | ||||||||||
多梅尼克·J(“尼克”)小戴尔·奥索 | 2020 2019 2018 | 19,500 313,381 282,355 | 3,540 7,148 16,600 | 23,040 320,529 298,955 | ||||||||||
弗兰克·J·帕特森 | 2020 2019 2018 | 26,000 237,547 184,633 | 23,364 17,328 13,777 | 49,364 254,875 198,410 | ||||||||||
詹姆斯·R·韦伯 | 2020 2019 2018 | 26,000 278,777 251,961 | 9,592 5,948 7,337 | 35,592 284,725 259,298 | ||||||||||
威廉·M·布格勒 | 2020 2019 2018 | 19,500 151,021 — | 3,451 2,781 — | 22,951 153,802 — |
(a) | 本栏代表本公司在2018年和2019年的401(K)计划和不合格递延补偿计划以及2020年的401(K)计划下为近地天体的利益所作的匹配贡献。 | ||||
(b) | 本栏代表2020年向近地天体提供的其他福利的价值,并包括补充人寿保险费和金融咨询服务的金额。本公司不允许我们的高管个人使用公司飞机。虽然家属和特邀嘉宾偶尔被允许陪同高管和董事乘坐商务航班,但表中没有包括额外的补偿,因为公司的总增量成本微乎其微。近地天体还获得该公司不会增加成本的福利,如某些体育赛事的门票。 |
在没有终止的情况下终止 原因/充分理由 终止合同(美元)(a) | 公司名称的变更 控制(美元)(b) | 终止方式 执行/ 退休(美元) | 死亡或 无行为能力 行政人员(美元)(c) | |||||||||||||||||
罗伯特·D·劳勒(“道格”) | ||||||||||||||||||||
现金分期付款 | 6,299,789 | 9,899,668 | — | — | ||||||||||||||||
应计带薪休假 | 258,750 | 258,750 | — | 258,750 | ||||||||||||||||
共计 | 6,558,539 | (d) | 10,158,418 | — | 258,750 | |||||||||||||||
多梅尼克·J(“尼克”)小戴尔·奥索 | ||||||||||||||||||||
现金分期付款 | 1,798,083 | 3,596,166 | — | — | ||||||||||||||||
应计带薪休假 | 86,582 | 86,582 | — | 86,582 | ||||||||||||||||
眼镜蛇 | 16,751 | 16,751 | — | — | ||||||||||||||||
共计 | 1,901,416 | 3,699,499 | — | 86,582 | ||||||||||||||||
弗兰克·J·帕特森 | ||||||||||||||||||||
现金分期付款 | 1,636,876 | 3,273,752 | — | — | ||||||||||||||||
应计带薪休假 | 131,365 | 131,365 | — | 131,365 | ||||||||||||||||
眼镜蛇 | 11,133 | 11,133 | — | — | ||||||||||||||||
共计 | 1,779,374 | 3,416,250 | — | 131,365 | ||||||||||||||||
詹姆斯·R·韦伯 | ||||||||||||||||||||
现金分期付款 | 1,550,072 | 3,100,143 | — | — | ||||||||||||||||
应计带薪休假 | 121,600 | 121,600 | — | 121,600 | ||||||||||||||||
眼镜蛇 | 16,751 | 16,751 | — | — | ||||||||||||||||
共计 | 1,688,423 | 3,238,494 | — | 121,600 | ||||||||||||||||
威廉·M·布格勒 | ||||||||||||||||||||
现金分期付款 | 823,165 | 1,646,330 | — | — | ||||||||||||||||
应计带薪休假 | 20,690 | 20,690 | — | 20,690 | ||||||||||||||||
眼镜蛇 | 16,751 | 16,751 | — | — | ||||||||||||||||
共计 | 860,606 | 1,683,771 | — | 20,690 |
(a) | 包括:(I)基本工资和年度奖金之和的1倍(劳勒先生为1.75倍);(Ii)按比例授予任何未归属股权奖励;(Iii)眼镜蛇一次性支付12个月(不包括劳勒先生)。 | ||||
(b) | 承担控制权变更,然后在无故或无正当理由的情况下终止执行。包括:(I)基本工资和年度奖金之和的2倍(劳勒先生为2.75倍);(Ii)加快任何未归属股权奖励的归属;(Iii)任何应计但未使用的带薪休假;以及(Iv)眼镜蛇一次性支付12个月(不包括劳勒先生)。 | ||||
(c) | 包括:(I)加速授予未归属的股权奖励;以及(Ii)应计但未使用的带薪休假。 | ||||
(d) | 由于劳勒先生于2021年4月30日被解雇,实际支付给他的遣散费总额为6,420,032.50美元。 |
• | 每位非雇员董事40万美元; | ||||
• | 给董事会主席25万美元; | ||||
• | 向审计委员会主席支付25,000美元;以及 | ||||
• | 薪酬、财务和提名、治理和社会责任委员会主席每人15000美元。 |
名字 | 赚取的费用或 现金支付(美元)(a) | 股票 获奖金额(美元) | 选择权 获奖金额(美元) | 所有其他 补偿(美元) | 总计(美元) | |||||||||||||||
格洛丽亚·R·博兰 | 400,000 | — | — | — | 400,000 | |||||||||||||||
卢克·科比特 | 400,000 | — | — | — | 400,000 | |||||||||||||||
马克·A·埃德蒙兹 | 400,000 | — | — | — | 400,000 | |||||||||||||||
莱斯利·S·基廷 | 400,000 | — | — | — | 400,000 | |||||||||||||||
R·布拉德·马丁 他是前董事会主席 | 680,000 | — | — | — | 680,000 | |||||||||||||||
美林A.(“皮特”)米勒,Jr. | 415,000 | — | — | — | 415,000 | |||||||||||||||
托马斯·L·瑞安 | 425,000 | — | — | — | 425,000 | |||||||||||||||
(a) | 本公司于2020年并无向非雇员董事授予任何限制性股票单位或股票期权,截至2020年12月31日,无任何非雇员董事持有任何未偿还股权奖励。 |
• | 年度现金预留金,按比例计算,按服务年度(2月9日至12月31日)计算,每季度支付欠款如下: | ||||||||||
> | 董事会每位非雇员成员80000美元; | ||||||||||
> | 给审计委员会主席25 000美元†; | ||||||||||
> | 给薪酬委员会主席20,000美元†; | ||||||||||
> | 向环境和社会治理委员会主席以及提名和公司治理委员会主席提供15,000美元†; | ||||||||||
> | 审计委员会每位非主席成员10,000美元†;以及 | ||||||||||
> | 向薪酬委员会、ESG委员会和NCG委员会的每位非主席成员支付5,000美元的†。 | ||||||||||
† | 每位非雇员董事可选择以授予限制性股票单位的形式担任任何委员会主席和/或成员聘任人,每个限制性股票单位将根据本公司的2021年长期激励计划授予。几位现任非雇员董事选择接受限制性股票单位,以代替这些聘用人的现金支付。 | ||||||||||
• | 限制性股票单位的奖励,价值为: | ||||||||||
> | 董事会每位非雇员成员300,000元;及 | ||||||||||
> | 给非执行局主席226507美元(不包括300000美元的赔偿金)。 |
> | 董事会每位非雇员成员20万元;及 | ||||||||||
> | 给非执行理事会主席150000美元(不包括200000美元的赔偿金)。 |
普通股 | ||||||||||||||
实益拥有人 | 股份数量: | 班级百分比 | ||||||||||||
富兰克林资源公司 富兰克林大道一号 加利福尼亚州圣马特奥,邮编:94403-1906年 | 26,670,574 (a) | 23.9% | ||||||||||||
保诚金融公司(Prudential Financial,Inc.) 位于布罗德街751号 新泽西州纽瓦克,邮编:07102-3777 | 12,310,719 (b) | 12.6% | ||||||||||||
橡树资本集团有限责任公司 地址:333 S.Grand Avenue,28楼 加利福尼亚州洛杉矶,邮编90071 | 11,169,669 (c) | 11.4% | ||||||||||||
FMR有限责任公司 夏日大街245号 马萨诸塞州波士顿,邮编:02210 | 10,023,433 (d) | 10.2% | ||||||||||||
D.E.Shaw&Co.,L.L.C. 美洲大道1166号,9楼 纽约,邮编:10036 | 7,242,597 (e) | 7.3% | ||||||||||||
(a) | 这些信息是截至2021年2月28日,富兰克林资源公司及其附属集团的以下成员在2021年3月20日提交的附表13G中报告的:查尔斯·B·约翰逊、鲁伯特·H·约翰逊和富兰克林顾问公司。附表13G报告了26,670,574股的实益所有权,其中包括13,664,615股在行使认股权证时可发行的股票。报告人对该等股份有唯一投票权或指示投票权,并有唯一权力处置或指示处置该等股份。 | |||||||||||||
(b) | 这些信息是截至2021年2月28日保诚金融公司于2021年3月10日提交的附表13G中报告的。附表13G报告了12,384,410股的实益所有权总额,包括:(1)投票或直接投票的唯一权力;(2)共有的12,310,719股的投票权;(3)处置或指示处置73,691股的唯一权力;以及(4)处置或指示投票的共同权力。 | |||||||||||||
(c) | 这些信息是截至2021年2月9日橡树资本集团及其附属集团的以下成员在2021年2月19日提交的附表13G中报告的:OCM XI CHK Holdings,LLC,OCM xB CHK Holdings,LLC,Oaktree Fund GP,LLC,Oaktree Fund GP,L.P.,Oaktree Capital I,L.P.,OCM Holdings I,LLC,Oaktree Holdings,LLC,Oaktree Capital Group Holdings GP,LLC附表13G报告总实益所有权为11,169,669股,其中包括380,552股可在行使认股权证时发行的股份。报告人对该等股份有唯一投票权或指示投票权,并有唯一权力处置或指示处置该等股份。 | |||||||||||||
(d) | 此信息截至2021年2月26日,FMR LLC在2021年3月10日提交的附表13G中报告了这一信息。附表13G报告共有10,023,433股股份的实益拥有权,包括:(I)投票或指示表决2,526,696股股份的唯一权力及(Ii)处置或指示处置10,023,433股股份的唯一权力。 | |||||||||||||
(e) | 这些信息是截至2021年2月9日,D.E.Shaw&Co.,L.L.C.及其附属集团的以下成员在2021年2月9日提交的附表13G中报告的:D.E.Shaw&Co.,L.P.和David E.Shaw。附表13G报告共有7,242,597股股份的实益拥有权,包括共有的投票权或指示该等股份的投票权,以及共有的处置或指示处置该等股份的权力。 |
实益拥有人 | 股份数量: | 股份等价物 | 总所有权 | 班级百分比 | |||||||||||||||||||
罗伯特·D·劳勒(“道格”) | — | — | — | * | |||||||||||||||||||
多梅尼克·J(“尼克”)戴尔·奥索 | — | — | — | * | |||||||||||||||||||
詹姆斯·R·韦伯 | — | — | — | * | |||||||||||||||||||
弗兰克·J·帕特森 | — | — | — | * | |||||||||||||||||||
威廉·M·布格勒 | — | — | — | * | |||||||||||||||||||
迈克尔·A·维希特里奇 | — | 12,484 | 12,484 | * | |||||||||||||||||||
蒂莫西·S·邓肯 | — | 7,156 | 7,156 | * | |||||||||||||||||||
本杰明·C·达斯特,IV | — | 6,864 | 6,864 | * | |||||||||||||||||||
莎拉·A·爱默生 | — | 6,864 | 6,864 | * | |||||||||||||||||||
马修·M·加拉格尔(Matthew M.Gallagher) | — | 7,594 | 7,594 | * | |||||||||||||||||||
布莱恩·斯特克 | — | 7,594 | 7,594 | * | |||||||||||||||||||
所有现任董事和高级管理人员作为一个整体(11人) | — | 48,556 | 48,556 | * | |||||||||||||||||||
(a) | 包括授予已颁发的限制性股票单位奖励,这些奖励实际上是在2021年2月9日至2022年5月20日(2022年股东年会预期日期)的466天期间按比例授予的。 | ||||||||||||||||||||||
* | 低于1% |
计划类别 | 证券数量 将于明天发布。 演练 出类拔萃 选项, 认股权证和认股权证 (a) | 加权平均 行使价格: 出类拔萃 选项, 认股权证和认股权证 (b) | 中国证券的数量: 剩余的可供未来使用的设备 股权下的发行 补偿计划 (不包括反映的证券 (A)栏中)(1) (c) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
证券持有人批准的股权补偿计划 | 19,727 (1) | $1,429.11 (1) | 474,123 (2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
未经证券持有人批准的股权补偿计划 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总计 | 19,727 (1) | $1,429.11 (1) | 474,123 (2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) | 包括:(1)购买19,727股普通股的期权,加权平均行权价为每股1,429.11美元;(2)购买1,021股限制性股票单位的期权。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) | 包括于2020年12月31日根据本公司2014年长期激励计划(“2014年长期激励计划”)仍可供发行的474,123股。2014年LTIP使用可替代股票池,根据该池,(I)根据股票期权发行的每股股票减少2014 LTIP下的可用股份数量1.0股;以及(Ii)根据期权以外的奖励发行的每股股票减少2.12股可用股票数量。此外,2014年LTIP禁止重复使用扣缴或交付的股份,以满足期权的行使价或预扣税款要求。2014年LTIP还禁止在行使期权时进行“净股份计算”。 |
• | 提高审计委员会成员的标准。根据另一项SEC独立性要求。审计委员会成员不得接受切萨皮克或其任何子公司的任何咨询、咨询或其他费用,但董事会服务补偿除外。 | ||||
• | 提高了薪酬和提名委员会成员的标准。作为一项政策事项,董事会还对薪酬和提名委员会的成员适用单独的、更高的独立性标准。任何一个委员会的成员都不得是接受切萨皮克或其子公司咨询或咨询费的律师事务所、会计师事务所或投资银行的合伙人、成员或负责人。此外,在确定薪酬委员会成员是独立的时,纳斯达克规则要求董事会考虑他们的薪酬来源,包括切萨皮克或其子公司的任何咨询、咨询或其他薪酬对。 |
导演 | 组织/个人 | 关系 | 交易记录 | 最近三年每年的大小 | ||||||||||
博伊兰女士 | 联邦快递公司 | 联邦快递前雇员 | 对切萨皮克的销售 | |||||||||||
科比特先生 | 格兰特·洛克斯顿(Grant Loxton),切萨皮克公司的员工 (不是高管) | 科比特先生的女婿 | 切萨皮克公司向洛克斯顿先生支付的赔偿金 | |||||||||||
马丁先生 | 联邦快递公司 领航旅游中心有限责任公司 | 导演 董事会成员 | 对切萨皮克的销售 对切萨皮克的销售 | |||||||||||
米勒先生 | Ranger Energy Services,Inc.(RNGR) | 导演 | 对切萨皮克的销售 | |||||||||||
所有董事 | 各种慈善组织 | 董事或受托人 | 慈善捐款 |
普华永道2019年和2020年的费用 | ||||||||||||||||||||
2020 | 2019 | |||||||||||||||||||
审计(a) | $ | 5,516,000 | $ | 6,160,000 | ||||||||||||||||
与审计相关的(b) | — | 210,000 | ||||||||||||||||||
税收(c) | 77,000 | 370,000 | ||||||||||||||||||
所有其他费用(d) | 1,000 | — | ||||||||||||||||||
共计 | $ | 5,594,000 | $ | 6,740,000 | ||||||||||||||||
(a) | 费用用于审计和中期审查,包括对公司子公司的审计和中期审查,以及准备安慰函、同意书以及协助和审查提交给证券交易委员会的文件。 | |||||||||||||||||||
(b) | 这些金额与员工福利计划和其他与审计有关的项目的审计有关。 | |||||||||||||||||||
(c) | 这些数额涉及为切萨皮克花岗岩洗涤信托基金单位持有人准备K-1年度报表所提供的专业服务和税务咨询服务。 | |||||||||||||||||||
(d) | 这些金额与为软件许可证提供的服务有关。 |
通过引用并入本文 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
展品 数 | 展品说明 | 形式 | 证券档案 数 | 展品 | 提交日期 | 已归档或 陈设 特此声明 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
2.1 | 第五,根据破产法第11章修订的切萨皮克能源公司及其债务人附属公司重组联合计划(确认令附件A)。 | 8-K | 001-13726 | 2.1 | 1/19/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
3.1 | 切萨皮克能源公司注册证书的第二次修订和重新发布。 | 8-K | 001-13726 | 3.1 | 2/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
3.2 | 第二,修订和重新制定切萨皮克能源公司章程。 | 8-K | 001-13726 | 3.2 | 2/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
3.3# | 切萨皮克能源公司B系列优先股注销证书。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1 | 证券说明 | 8-A | 001-13726 | 不适用 | 2/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.1 | 重组支持协议,日期为2020年6月28日。 | 8-K | 001-13726 | 10.1 | 6/29/2020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.2 | 支持承诺协议,日期为2020年6月28日(重组支持协议附件4)。 | 8-K | 001-13726 | 10.1 | 6/29/2020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.3 | 切萨皮克能源公司(Chesapeake Energy Corporation)作为借款人,三菱UFG联合银行(MUFG Union Bank,N.A.)作为行政代理,贷款人和其他当事人之间的信贷协议,日期为2021年2月9日。 | 8-K | 001-13726 | 10.1 | 2/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.4 | 注册权利协议,日期为2021年2月9日,由切萨皮克能源公司和其他签字方签署,并在切萨皮克能源公司和其他签字方之间签署。 | 8-K | 001-13726 | 10.2 | 2/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.5 | 切萨皮克能源公司和Equiniti信托公司之间的A级认股权证协议,日期为2021年2月9日。 | 8-K | 001-13726 | 10.3 | 2/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.6 | 切萨皮克能源公司和Equiniti信托公司之间的B类认股权证协议,日期为2021年2月9日。 | 8-K | 001-13726 | 10.4 | 2/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.7 | 切萨皮克能源公司和Equiniti信托公司之间的C类认股权证协议,日期为2021年2月9日。 | 8-K | 001-13726 | 10.5 | 2/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.8.1† | 罗伯特·D·劳勒(Robert D.Lawler)和切萨皮克能源公司(Chesapeake Energy Corporation)于2013年5月20日签署的雇佣协议。 | 8-K | 001-13726 | 10.1 | 5/23/2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.8.2† | 罗伯特·D·劳勒(Robert D.Lawler)与切萨皮克能源公司(Chesapeake Energy Corporation)之间的雇佣协议修正案,日期为2016年6月16日。 | 8-K | 001-13726 | 10.1 | 6/17/2016 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.8.3† | 罗伯特·D·劳勒(Robert D.Lawler)与切萨皮克能源公司(Chesapeake Energy Corporation)之间的雇佣协议修正案,日期为2018年12月31日。 | 8-K | 001-13726 | 10.1 | 1/4/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.9† | 截至2019年1月1日,小多梅尼克·J·戴尔·奥索(Domenic J.Dell‘Osso,Jr.)之间的雇佣协议。切萨皮克能源公司。 | 8-K | 001-13726 | 10.2 | 1/4/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.10† | 詹姆斯·R·韦伯(James R.Webb)和切萨皮克能源公司(Chesapeake Energy Corporation)于2019年1月1日签署的雇佣协议。 | 8-K | 001-13726 | 10.3 | 1/4/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.11† | 弗兰克·J·帕特森(Frank J.Patterson)和切萨皮克能源公司(Chesapeake Energy Corporation)于2019年1月1日签署的雇佣协议。 | 8-K | 001-13726 | 10.4 | 1/4/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.12† | 威廉·M·布格勒(William M.Buergler)和切萨皮克能源公司(Chesapeake Energy Corporation)于2019年1月1日签署的雇佣协议。 | 10-K | 001-13726 | 10.10 | 2/27/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.13† | 截至2019年1月1日执行副总裁/高级副总裁与切萨皮克能源公司之间的雇佣协议格式。 | 10-K | 001-13726 | 10.11 | 2/27/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.14 | 执行副总裁/高级副总裁与切萨皮克能源公司之间的激励协议形式。 | X | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.15 | 弥偿协议书的格式。 | 8-K | 001-13726 | 10.6 | 2/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.16† | 切萨皮克能源公司2021年长期激励计划。 | 8-K | 001-13726 | 10.7 | 2/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.17# | 该购买协议日期为2021年2月2日,由切萨皮克托管发行有限责任公司和高盛公司、加拿大皇家银行资本市场有限责任公司作为购买者的代表签署,涉及2026年5.5%的优先债券和2029年到期的5.875%优先债券。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.18# | 截至2021年2月5日,切萨皮克托管发行者有限责任公司(Chesapeake Escor Issuer LLC)作为发行人(担保人)和德意志银行信托公司美洲公司(Deutsche Bank Trust Company America)作为受托人,就2026年到期的5.5%优先债券和2029年到期的5.875%优先债券签订了日期为2021年2月5日的契约。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.19*# | 联合协议,日期为2021年2月9日,由切萨皮克能源公司及其担保人之间签署,2026年到期的优先债券利率为5.5%,2029年到期的优先债券利率为5.875%。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.20# | 第一补充契约,日期为2021年2月9日,由其担保人切萨皮克能源公司和作为受托人的德意志银行信托公司美洲公司之间发行,2026年到期的优先债券利率为5.5%,2029年到期的优先债券利率为5.875%。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21# | 切萨皮克能源公司的子公司。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
23.1# | 普华永道会计师事务所同意。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
23.2# | 拉罗什石油顾问有限公司同意。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31.1# | 罗伯特·D·劳勒(Robert D.Lawler),根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302节进行认证的总裁兼首席执行官。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31.2# | Domenic J.Dell‘Osso,Jr.,执行副总裁兼首席财务官,根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条进行认证。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31.3 | Michael Wichterich,临时首席执行官,根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条进行认证。 | X | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31.4 | Domenic J.Dell‘Osso,Jr.,执行副总裁兼首席财务官,根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条进行认证。 | X | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
32.1# | 罗伯特·D·劳勒(Robert D.Lawler),总裁兼首席执行官,根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906条进行认证。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
32.2# | Domenic J.Dell‘Osso,Jr.,执行副总裁兼首席财务官,根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条进行认证。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
95.1# | 矿场安全资料披露 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
99.1 | 拉罗什石油顾问有限公司报告 | 8-K | 001-13726 | 99.2 | 2/2/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
101寸 | 内联XBRL实例文档。 | X | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
101 SCH | 内联XBRL分类扩展架构文档。 | X | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
101校准 | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档。 | X | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
101 DEF | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档。 | X | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
101实验 | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。 | X | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
101高级版 | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。 | X | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
104 | 封面交互数据文件-封面交互数据文件不会显示在交互数据文件中,因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 | X | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* | 根据S-K法规第601(B)(2)项,附表已被省略。注册人在此承诺应SEC的要求提供任何被省略的时间表的补充副本。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
† | 管理合同或补偿计划或安排。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
# | 之前与最初的10-K申请一起提交的。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
请注意:根据美国证券交易委员会的规章制度,我们已将上述协议作为10-K表格年度报告的证物存档或合并,以供参考。这些协议的提交是为了向投资者提供有关各自条款的信息。这些协议不打算提供有关切萨皮克能源公司或其业务或运营的任何其他事实信息。具体地说,协议中包含的任何陈述、担保和契诺中的断言可能会受到与适用于投资者的信息不同的知识和重要性方面的限制,并可能受到不包括在展品中的保密披露时间表中信息的限制。这些披露明细表可能包含对协议中规定的陈述、保证和契诺进行修改、限定和创建例外情况的信息。此外,协议中的某些陈述、保证和契诺可能被用来在当事人之间分担风险,而不是将事情确定为事实。此外,有关陈述、保证和契诺标的的信息可能在各自的协议日期之后发生了变化,随后的信息可能会也可能不会在我们的公开披露中得到充分反映。因此,投资者不应依赖协议中的陈述、担保和契诺来描述切萨皮克能源公司或其业务或运营在本协议发布之日的实际情况。 |
切萨皮克能源公司 | |||||||||||
日期:2021年4月30日 | 由以下人员提供: | /s/Michael WICHTERICH | |||||||||
迈克尔·威奇特里奇(Michael Wichterich) | |||||||||||
临时行政总裁 |